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內(nèi)容摘要:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力三個要素,而集群環(huán)境會對這三個要素產(chǎn)生影響。本文在分析集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建了評價指標體系,旨在對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。
關(guān)鍵詞:集群企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 集群環(huán)境 評價指標體系
技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)根據(jù)市場需求、競爭狀況和自身條件,利用內(nèi)外部的技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)資源,進行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)和應(yīng)用,以增強企業(yè)競爭力的能力。產(chǎn)業(yè)集群是指相同或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)和機構(gòu)在特定地理位置聚集而形成的緊密聯(lián)系的集合體。產(chǎn)業(yè)集群增強了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力、創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新氛圍、提供了創(chuàng)新所需的資源、降低了創(chuàng)新的成本、促進了創(chuàng)新成果的傳播和應(yīng)用(胡大立、張偉,2007)。但是,產(chǎn)業(yè)集群在促進技術(shù)創(chuàng)新的同時,也為技術(shù)創(chuàng)新帶來了阻礙作用,如擁擠效應(yīng)、“搭便車”現(xiàn)象、“檸檬市場”、技術(shù)鎖定、轉(zhuǎn)移成本過高等(龔荒、倉基武,2003)。因此,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到集群環(huán)境的深刻影響,對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價應(yīng)該與非集群企業(yè)有所不同。本文嘗試在分析集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基礎(chǔ)上,構(gòu)建一個評價指標體系,對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行分析和評價。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其構(gòu)成要素
綜合國內(nèi)外相關(guān)研究成果,筆者認為,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力可以分解為技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力、技術(shù)創(chuàng)新管理能力和技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力三個組成要素。
技術(shù)創(chuàng)新資源包括資金、人才、設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,占有技術(shù)創(chuàng)新資源是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),因此技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成部分;技術(shù)創(chuàng)新管理能力是企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評價創(chuàng)新機會,進行創(chuàng)新決策,組織管理技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。它是企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源,對技術(shù)創(chuàng)新過程進行組織、協(xié)調(diào)、控制的能力,主要取決于管理層的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新激勵機制、組織溝通水平等;技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力是企業(yè)進行研究開發(fā),獲得技術(shù)創(chuàng)新成果,并將技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù),為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益和技術(shù)進步的能力。它取決于企業(yè)的技術(shù)水平、管理水平和市場營銷能力。
集群環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響
(一)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源獲得能力的影響
技術(shù)創(chuàng)新所需的資源包括資金、人才、創(chuàng)新設(shè)備設(shè)施和技術(shù)信息,集群內(nèi)企業(yè)在這四個方面都有優(yōu)勢。集群內(nèi)企業(yè)和金融機構(gòu)的地理位置鄰近降低了信息不對稱程度,降低了交易成本,同時集群內(nèi)企業(yè)的高生產(chǎn)率降低了銀行貸款的風險,使企業(yè)易于獲得所需資金,以及與行業(yè)有關(guān)的設(shè)備、投入品等在集群內(nèi)廣泛存在,群內(nèi)企業(yè)很容易獲得。集群內(nèi)有為企業(yè)提供人才的大學(xué)、科研機構(gòu)和培訓(xùn)機構(gòu),產(chǎn)業(yè)聚集也吸引了大批專業(yè)化技術(shù)人才,同時集群中人才的頻繁流動為人才提供了學(xué)習機會,提升了專業(yè)人才的素質(zhì),因此,在產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的專業(yè)化技術(shù)人才,企業(yè)很容易獲得創(chuàng)新所需人才。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)還聚集著一批技術(shù)中介機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會,它們通常承擔了技術(shù)信息交流的平臺,集群企業(yè)很容易從中獲得所需信息。同時,集群內(nèi)的知識溢出效應(yīng)使得技術(shù)信息廣泛流傳于集群之中,集群企業(yè)能夠比群外企業(yè)更容易獲得這些技術(shù)信息。另外,由于產(chǎn)業(yè)集群已成為地方經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱,政府制定了一系列的政策促進產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大,其中包括大量為集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)惠和支持的政策,例如專項資金投入、提供技術(shù)創(chuàng)新融資和擔保、人才引進優(yōu)惠等?？傊?與非集群企業(yè)相比,集群企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新資源能力有很大提高。
(二)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的影響
產(chǎn)業(yè)集群對企業(yè)技術(shù)管理能力的影響主要是通過影響企業(yè)的創(chuàng)新意識來實現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)集群中,企業(yè)的彼此鄰近加劇了競爭的隱形壓力,迫使企業(yè)必須通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來獲取競爭優(yōu)勢。此外,集群企業(yè)之間基于產(chǎn)業(yè)鏈的緊密聯(lián)系迫使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來適應(yīng)自己的客戶或供應(yīng)商的創(chuàng)新。同時,集群內(nèi)率先進行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所取得的超額壟斷利潤也給企業(yè)以很大的競爭壓力和利益驅(qū)動,使企業(yè)更加重視技術(shù)創(chuàng)新。因此,集群企業(yè)具有更強的創(chuàng)新意識。
(三)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能力的影響
技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)就是進行研究開發(fā),并將成果應(yīng)用于生產(chǎn)和服務(wù)中,將新產(chǎn)品推向市場獲得經(jīng)濟收益。在這一過程中,起決定性作用的是企業(yè)的研究開發(fā)能力、新產(chǎn)品生產(chǎn)能力和市場營銷能力,集群環(huán)境可以提升企業(yè)的研究開發(fā)能力和市場營銷能力。在研究開發(fā)能力方面,產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)在地理上的鄰近使企業(yè)易于與其上下游的供應(yīng)商、客戶、商甚至競爭對手在生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)品開發(fā)、售后服務(wù)等方面進行合作與交流,共同解決技術(shù)難題、研制新產(chǎn)品,提升了企業(yè)的研究開發(fā)能力;大學(xué)和研究機構(gòu)與集群企業(yè)經(jīng)常交流,快速將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品,同時為企業(yè)解決創(chuàng)新中的難題;集群中的中介機構(gòu)為企業(yè)提供信息咨詢、技術(shù)支撐、人員培訓(xùn)等服務(wù),促進了知識的交流和擴散,增強了企業(yè)研究開發(fā)能力;產(chǎn)業(yè)集群中存在著“學(xué)習曲線”,企業(yè)可以吸收其他企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗,使自身學(xué)習新技術(shù)變得容易和低成本,因而提升了研究開發(fā)能力;企業(yè)的地理鄰近和員工在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的非正式交流以及勞動力在集群內(nèi)企業(yè)間的流動使區(qū)內(nèi)的技術(shù)信息、市場信息和新思想(特別是隱含經(jīng)驗類知識)快速擴散,增強了集群內(nèi)所有企業(yè)的研究開發(fā)能力。在市場營銷能力方面,集群企業(yè)可以組織起來進行區(qū)域營銷,增強了企業(yè)的市場能力。作為買方,集群內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一般都有較高的市場占有率,可以實現(xiàn)大批量購買,特別在原材料的購買方面有強的議價能力;作為賣方,由于集群內(nèi)產(chǎn)品具有區(qū)位品牌,差異化程度高,作為賣方的地位增強;同時集群內(nèi)產(chǎn)品市場占有率高,占買方購買量的比重大,因而增強了企業(yè)的市場議價能力。
構(gòu)建集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系
根據(jù)上文對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的分析,給出集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系,如表1所示。
從表1可看出,指標體系由三個層次、23個指標構(gòu)成,采用層次分析法(AHP)對各指標進行賦權(quán)。首先設(shè)計專家調(diào)查問卷,對每一組底層指標對其上一級指標的重要性兩兩比較,比較時采用1-9評分標度,然后根據(jù)專家的評分結(jié)果求出每一組底層指標對其上一級指標的權(quán)重。采用模糊綜合評價法對集群企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行綜合評價。對單個指標的評價采用等級評分法,請多位專家對每一個底層指標確定5級評判等級(很好、好、一般、差、很差)的判斷標準,并對評價等級很好、好、一般、差、很差分別賦予分值100、80、60、40、20,即可得出某一具體企業(yè)的各底層指標分值,將所有指標的分值進行加權(quán)平均,即得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價結(jié)果。
參考文獻:
1.胡大立,張偉.產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的困境及突破[J].江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報,2007(5)
[關(guān)鍵詞] 民營科技企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 綜合評價
在熊彼特的創(chuàng)新理論中，“創(chuàng)新”是經(jīng)濟增長與發(fā)展的“主發(fā)動機”，是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”。經(jīng)典的創(chuàng)新測度把創(chuàng)新與發(fā)展理解為一種線性關(guān)系，即科學(xué)研究是創(chuàng)新的起始點，增加科學(xué)研究的投入將導(dǎo)致下游的創(chuàng)新與新技術(shù)的增加。
一、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系
借鑒國家統(tǒng)計局國家經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心提出的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，并結(jié)合溫州民營科技企業(yè)實際情況，構(gòu)建了溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。
人力投入能力：科技活動人員尤其是研究與開發(fā)人員是技術(shù)創(chuàng)新活動的核心力量，是一個具有國際可比性的重要指標，從事技術(shù)開發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新人員的數(shù)量、素質(zhì)直接決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，最基本的條件就是培養(yǎng)和造就一批具有高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才。人力投入能力體現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)職稱人員比例、大專以上人員比例、科技活動團隊強度和R＆D團隊強度幾方面。
財力投入能力：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費的投入是開展技術(shù)創(chuàng)新活動的根本保障和前提，是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的一個非常重要的因素。從另一方面來說，創(chuàng)新經(jīng)費的投入水平也反映了企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。由科技活動投入強度和R＆D投入強度來衡量企業(yè)的財力投入能力。
創(chuàng)新產(chǎn)出能力：反映其各種要素組合產(chǎn)生的實際成效，是評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最直接、最重要的指標。包括百元總收入利稅、全員勞動生產(chǎn)率、產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率、技術(shù)性收入比率。
二、民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價
因子分析從研究多個變量之間的相互依賴關(guān)系人手，在盡量保持原有信息量完整的前提下，尋找少量能夠控制所有變量的公因子，將每個變量表示成公因子的線性組合，再現(xiàn)原始變量與公因子之間的相關(guān)關(guān)系，最后計算主要指標的合理權(quán)重，依照公因子得分對每個樣本對象進行綜合評價。利用SPSS13.0統(tǒng)計分析軟件對樣本進行因子分析，得到這十二家民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合能力。
經(jīng)KMO和Bartlett檢驗，變量之間的相關(guān)系數(shù)矩陣不是一個單位陣，而且KMO（用于比較觀測相關(guān)系數(shù)值與偏相關(guān)系數(shù)值的指標）的值為0.52>0.5，球形檢驗卡方統(tǒng)計量＝72.925，P＝0.005
設(shè)定主成分的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對方差解釋的累積達到85％以上。用SPSS求得特征根分別為2.72、2.107、1.931、1.81、……前4個特征值大于1的因子對方差解釋的累積百分比為85.675％，滿足設(shè)定的條件，因此提取4個公因子。根據(jù)特征根求出的權(quán)重分別為27.196％、21.071％、19.305％、18.103％。
以“方差極大化”為準則進行因子正交旋轉(zhuǎn)，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，4個因子的總體方差累積貢獻率還是85.675％。根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以得到明確經(jīng)濟意義的主公共因子。
第一公共因子F1主要由R&D投入強度、科技活動投入強度等指標決定，它們作用在第一公共因子上的載荷量分別為0.931、0.885。我們把其定義為企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子，其方差貢獻率達27.196％，成為決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最重要因子。第二公共因子F2中技術(shù)性收入比率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達到了0.936，所以我們把其定義為技術(shù)產(chǎn)出能力因子，方差貢獻率達21.071％。第三公共因子F3中產(chǎn)品出口創(chuàng)匯率載荷量領(lǐng)先于其他因子，達-0.807，所以我們將其定義為出口能力因子；R&D團隊強度、科技活動團隊強度載荷量亦較高，分別達0.770、0.676，我們把其定義為人力投入能力因子。出口創(chuàng)匯能力因子和人力投入能力因子方差貢獻率達19.305％。第四公共因子F4主要由百元總收入利稅和全員勞動生產(chǎn)率指標決定，它們作用在第四公共因子上的載荷量分別為0.91、0.759。將其定義為社會貢獻力因子，其方差貢獻率達18.103％。
根據(jù)因子得分系數(shù)和原始變量的標準值可以計算每個因子的得分數(shù)，旋轉(zhuǎn)后的各因子得分，進一步結(jié)合相應(yīng)的方差貢獻率，可以建立如下的綜合線性評價函數(shù)：
（為第個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分）
根據(jù)上面的綜合線性評價函數(shù)及各樣本企業(yè)各主因子得分，計算出樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分并進行排序：創(chuàng)力電子（0.777）、萬谷科技(0.722)、東甌生物(0.68)、華潤電機(0.196)、正泰設(shè)備制造(0.124)、昌泰電力開關(guān)(-0.065)、強盛石化機械(-0.128)、銀達印業(yè)(-0.235)、寶特儀表(-0.398)、吉爾達鞋業(yè)(-0.479)、奧特塑膠(-0.545)、碩穎數(shù)碼科技(-0.648)。
結(jié)合各主因子得分進行分析，創(chuàng)力電子綜合得分第一，主要由于該企業(yè)創(chuàng)新財力投入能力因子F1，技術(shù)產(chǎn)出能力因子F2，出口創(chuàng)匯能力因子和創(chuàng)新人力投入能力因子F3得分均位居前列，但是其社會貢獻力因子F4為負，使得其綜合得分低于1，因此技術(shù)創(chuàng)新能力不高。對于創(chuàng)力電子來說，可改進企業(yè)對社會貢獻力以提高技術(shù)創(chuàng)新水平。
從樣本分析結(jié)果來看，十二家溫州民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不高，需要加大創(chuàng)新人力和財力投入，提高出口能力、技術(shù)性收入能力，同時加大對社會經(jīng)濟的貢獻力。
參考文獻：
Abstract: This paper applied fuzzy comprehensive evaluation method, used a questionnaire survey to determine 7 primary indicators, 28 secondary indicators of enterprise innovation capability, constructed a comprehensive evaluation system for technological innovation ability. Combining with one group of Jinan City Changqing District in an actual survey, it evaluated technological innovation capability of the target layer, obtained the results of the group’s innovation ability.
關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新能力;評價體系;模糊綜合評價
Key words: technological innovation ability;evaluation system;fuzzy comprehensive evaluation
中圖分類號:F273.1 文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2010)16-0006-02
0引言
企業(yè)在復(fù)雜的市場競爭環(huán)境中,具有高的技術(shù)創(chuàng)新水平是尋求可持續(xù)發(fā)展和保持自身競爭力的優(yōu)勢的重要途徑。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的,是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提[1],技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命之源[2]。從這個層面上看,技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平。企業(yè)對于自身技術(shù)創(chuàng)新能力的認識,是企業(yè)規(guī)避風險,尋求企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、獲取企業(yè)競爭力的前提。因此,對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評價就越來越重要。索羅(S.C.Solo,1951)將技術(shù)創(chuàng)新定義為新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展過程[3]。傅家驥(1998)認為技術(shù)創(chuàng)新是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程[3]。許慶瑞(2001)也將技術(shù)創(chuàng)新看作是新思想的產(chǎn)生、解決問題和進行開發(fā)、實現(xiàn)和應(yīng)用的過程[4]。通過以上觀點可以看出對技術(shù)創(chuàng)新的評價要從技術(shù)創(chuàng)新的整體出發(fā),考慮整個過程。
1評價方法與模型
技術(shù)創(chuàng)新能力評價原則是建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的指導(dǎo)思想,只有在科學(xué)原則的指導(dǎo)下才能設(shè)計出合理的評價指標體系[5]。評價的目的決定了一般評價方法的基本思路[6]。本文借助模糊綜合評價方法,通過專家甄選企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標,并由專家和職業(yè)經(jīng)理人對指標重要性進行評價,對企業(yè)內(nèi)部員工進行問卷調(diào)查得出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力,實現(xiàn)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。在復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新能力評價中,需要考慮的因素很多[7]。由于影響技術(shù)創(chuàng)新能力的某些因素是模糊的[8],無法用通常的簡單數(shù)字來衡量,所以借助模糊數(shù)學(xué)來處理。創(chuàng)新能力的評價靠主觀判斷時常存在偏差,將模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新能力的判定,使主觀判定納入定量計算的客觀統(tǒng)一的判別軌道是比較理想的解決方式。模糊數(shù)學(xué)的綜合評判主要包含指標集U、評語集V、單因素評價矩陣R、權(quán)重分配向量A 四個要素。指標集是以影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的各種指標為元素所組成的多層指標集合。根據(jù)建立的指標體系,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標集可以記為:
U={U1,U2,……,Un},n∈(1,2,…)(1)
每個因素又有具體的評價指標子集,因此可以建立指標子集:
Ui={Ui1,Ui2,Ui3……},i∈(1,2,…n)(2)
權(quán)重集以各指標對于創(chuàng)新能力的影響程度為依據(jù),賦予各個權(quán)重系數(shù),用來衡量指標的重要程度。權(quán)重集根據(jù)指標集和子集來建立,即:
A={A1,A2,…,An},n∈(1,2,…),A=1(3)
子集權(quán)重為:
Wi={Wi1,Wi2,Wi3…Wij},i∈(1,2,…n),j∈(1,2,…)(4)
評語集是對技術(shù)創(chuàng)新能力可能做出的各種評價結(jié)果的集合。U的評語集合V建立為:V={v1,v2,…,vn},其中n為評價的等級數(shù)量。
對U的每一個指標進行評價可得到單因素評價矩陣:
R=RR…RRR…R…………RR…R,R=(R)(5)
Rij(i=1,2,…,n),表示第j個因素給予評語Vi的隸屬度。
在確定模糊矩陣R和模糊向量A后,可做模糊變化來進行綜合評判:將每個Ui作為一個元素,Bk作為它的單因素評判,構(gòu)成評判矩陣。通過運算,得到對評價指標子集的綜合評價結(jié)果B1,B2,…,Bk,構(gòu)成了一個評價矩陣B,按照模糊綜合多級評價模型,最后的綜合評價結(jié)果為:
C=AB=(c1,c2,…,cn)(6)
由此可得到U所有指標的綜合評判結(jié)果。按最大隸屬度原則,Cj取得最大值時所對應(yīng)的評價等級即為該項目的綜合評價等級。
2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價實例
下文以濟南市長清區(qū)某高新技術(shù)企業(yè)為例,對其技術(shù)創(chuàng)新能力評價為例進行實證分析。為了更好地運用模糊綜合評價法對該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價,本文在山東濟南選擇了部分企業(yè)經(jīng)理人,高校企業(yè)管理專家教授和咨詢公司高管,首先對該評價體系進行了研究,具體評價過程如下:
2.1 指標體系的建立首先建立主效率指標集:根據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新能力綜合能力因素的分析,綜合地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項指標,從創(chuàng)新資源投入能力、研究與開發(fā)、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新生產(chǎn)實施能力、創(chuàng)新營銷能力、創(chuàng)新產(chǎn)出實施能力、創(chuàng)新傾向能力七個方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系。根據(jù)主效率指標集,構(gòu)建各主效率指標的子效率指標。效率評價指標權(quán)重分為兩個層次:各主效率指標權(quán)重和每個主效率指標中各子效率評價權(quán)重。兩個層次的權(quán)重確定均采用專家評估法進行。主效率指標權(quán)重由技術(shù)創(chuàng)新方面專家、教授及有經(jīng)驗的經(jīng)理人綜合評定,以確定各主效率指標權(quán)重。子效率指標權(quán)重則分別由熟悉不同主效率指標的專家及高新技術(shù)企業(yè)管理者和經(jīng)理人綜合評定,確定各子效率指標權(quán)重。其綜合評級指標體系如表1。
2.2 三級指標單因素評價建立評判集:各創(chuàng)新因素創(chuàng)新程度采用專家評估法進行評判。首先,將創(chuàng)新程度設(shè)定為五個等級:高,較高,平均,較低和低,構(gòu)成評價等級集合V={V1,V2,V3,V4,V5}={高,較高,平均,較低,低}。通過向集團人事部、企劃部、研發(fā)部和車間等部門發(fā)放調(diào)查問卷,共發(fā)放問卷200份,收回有效問卷96份。對指標集的各指標分別進行模糊綜合評價,我們確定七個子效率單因素評價矩陣,采用加權(quán)平均型M(•,+)算子計算可以得出:
B1=W1×R1={0.2727270.4545450.272727}×
0.0937500.2187500.3020830.3229170.0625000.3541670.2916670.2187500.1250000.0104170.1250000.125000 0.1979170.3541670.197917
=(0.220644,0.226326,0.235795,0.241477,0.075758)
同理可以得出:
B2=W2×R2=(0.104651,0.171753,0.404312,0.213905,0.105378)
B3=W3×R3=(0.136143,0.262112,0.327035,0.198159,0.076550)
B4=W4×R4=(0.275752,0.243345,0.239583,0.182581,0.058738)
B5=W5×R5=(0.200388,0.281250,0.268538,0.199506,0.050318)
B6=W6×R6=(0.183732,0.206117,0.248005,0.197473,0.164672)
B7=W7×R7=(0.141304,0.215127,0.221014,0.236413,0.186141)
2.3進行二級模糊綜合評價用以上計算結(jié)果可以進行二級模糊綜合評價:
C=A×R={0.104895,0.188811,0.1608392,0.132867,0.153846,
0.132867,0.125874}×(B1,B2,B3,B4,B5,B6,B7)T
=(0.174467,0.228394,0.287591,0.208537,0.101011)
由此可得,此集團技術(shù)創(chuàng)新能力模糊綜合評判結(jié)果為:效率高17.45%,效率較高22.84%,效率平均水平28.76%,效率較低20.85%,效率低10.10%。按最大隸屬度原則,Cj取得最大值時所對應(yīng)的效率水平是22.84%,即為此企業(yè)目前的效率水平,所以可以得到結(jié)論此集團的技術(shù)創(chuàng)新能力處于平均水平。
3結(jié)論
本文構(gòu)建了一個能真實反映現(xiàn)階段企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的二級綜合評價指標體系,提出了技術(shù)創(chuàng)新能力模糊綜合評價方案。通過實證分析,從中看出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的基本步驟和方法,進一步驗證了所采用效率評價指標和評價方法的科學(xué)性和可操作性。
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隨著化工企業(yè)規(guī)模的不斷擴大和國際化進程加快，傳統(tǒng)化工、石化、煤化工等領(lǐng)域的競爭日益激烈，資源、能源及環(huán)境對行業(yè)的約束和要求進一步加強，行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)更加突出，技術(shù)創(chuàng)新能力弱嚴重制約著化工行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，本文從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，研究了中國化工企業(yè)自主創(chuàng)新能力的問題和對策，對現(xiàn)代企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新制度改革提供理論依據(jù)。
關(guān)鍵詞：
化工；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新
1概念
技術(shù)創(chuàng)新最早是以經(jīng)濟學(xué)概念提出來的。但由于技術(shù)創(chuàng)新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經(jīng)濟社會存在復(fù)雜的互動關(guān)系，因此，在不同的學(xué)科中對其存在著不同的理解。從本質(zhì)上說，技術(shù)進步根源于技術(shù)創(chuàng)新，是各種創(chuàng)新累積性的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟效益。技術(shù)創(chuàng)新就是從新概念的建立到形成物質(zhì)生產(chǎn)力，并成批的進入市場獲得收益的整個過程[1]。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級的中心環(huán)節(jié)，也是應(yīng)對國際競爭的需要。我國各個行業(yè)的發(fā)展都進入了轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級的重要階段，作為傳統(tǒng)的化工行業(yè)，產(chǎn)能增長方式相對落后，要想在新階段的競爭中取得優(yōu)勢，就必須依靠自助科技創(chuàng)新。
2當前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因分析
2.1化工企業(yè)的現(xiàn)狀
2.1.1化工企業(yè)規(guī)模小、專業(yè)化水平低
我國化工行業(yè)發(fā)展很快，不少化工產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上名列前茅，但化工企業(yè)中大部分是中小企業(yè)，有自主知識產(chǎn)權(quán)、有核心競爭力、主營業(yè)績突出且在世界上有影響力的化工集團很少，總體上整個行業(yè)處于中低端、粗放增長、低效運行的局面。近年來，已有部分化工企業(yè)開始重視降低能耗、節(jié)約資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，嘗試通過新技術(shù)進行企業(yè)轉(zhuǎn)型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過創(chuàng)新從低中端向中高技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式。
2.1.2擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少。產(chǎn)品技術(shù)含量低
我國知識產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的匱乏已成為參與國際競爭的障礙。沒有強大自主創(chuàng)新力，就很難掌握核心技術(shù)，就很難在國際競爭中把握機遇和主動權(quán)。當今世界，依靠資源和勞動力的發(fā)展模式正轉(zhuǎn)向依靠科技和人才的創(chuàng)新發(fā)展模式。與發(fā)達國家相比我國化工企業(yè)的競爭力的最大差距，就是由于創(chuàng)新能力的缺乏，導(dǎo)致的自身的核心技術(shù)競爭力的缺乏。我國很多的化工企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)沒有足夠?qū)嵙M行較大力度的研究開發(fā)和對生產(chǎn)設(shè)備進行更新?lián)Q代，還停留在利用自然資源和廉價勞動力創(chuàng)造產(chǎn)能，企業(yè)的創(chuàng)造力、管理和技術(shù)方面沒有優(yōu)勢，很大程度上阻礙了全行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，新產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進而導(dǎo)致整個行業(yè)的競爭力弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，檔次水平低，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品和原材料匱乏[2]。
2.2當前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因
2.2.1資金短缺一方面，由于我國很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，其中部分企業(yè)產(chǎn)品單一，技術(shù)含量和檔次水平低，市場競爭力弱，導(dǎo)致其經(jīng)營狀況不佳，沒有足夠資金投入技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)了解，全國約有七成的化工企業(yè)提取的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費不足銷售收入的1％。另一方面，隨著近年來的金融改革一步步深化，經(jīng)營狀況不佳的企業(yè)貸款和融資的難度也在加大。企業(yè)經(jīng)營狀況不佳，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入不足，導(dǎo)致自主創(chuàng)新水平低，又導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進而使企業(yè)在市場中喪失競爭力，最終導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營狀況進一步惡化，資金不足很容易讓企業(yè)進入這樣一個惡性循環(huán)。由此看來，資金短缺是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最重要的原因。
2.2.2化工企業(yè)布局不合理，相互之間關(guān)聯(lián)度低
我國很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，許多化工企業(yè)產(chǎn)品單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，它們在建立之初又缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和布局，沒有形成有組織結(jié)構(gòu)的化工院與，產(chǎn)品、公輔工程和配套設(shè)施無法與周邊企業(yè)進行有效關(guān)聯(lián)，融合度差，難以形成有規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，容易導(dǎo)致資源的浪費和生產(chǎn)成本的增加，也難以市場競爭力。
2.2.3人才不足
隨著化工行業(yè)的發(fā)展，中小型化工企業(yè)，尤其是效益不佳的化工企業(yè)難以引進頂尖工程技術(shù)人員，更缺乏企業(yè)家。一些企業(yè)除人才數(shù)量不足外，青年人才的流失也已經(jīng)成為了突出問題[3]。
3技術(shù)創(chuàng)新的機制與社會環(huán)境
3.1化工企業(yè)已初步形成市場導(dǎo)向的創(chuàng)新機制，但因企業(yè)制度和基礎(chǔ)條件不同存在差異
國有企業(yè)受傳統(tǒng)體制影響，至今仍存在授權(quán)不足和動力不夠并存的問題。私人企業(yè)發(fā)展動力強，但發(fā)展時間短、受限較多、缺資源、基礎(chǔ)弱，盡管發(fā)展快，實力很強的大企業(yè)近幾年才逐漸增多。經(jīng)營者在私人企業(yè)和混合所有制企業(yè)中自主決策作用較大，在國有獨資和控股企業(yè)中的作用，往往受制于持股機構(gòu)的開明程度。
3.2市場成長機會激勵和競爭激勵是影響中國大多數(shù)企業(yè)的成長和創(chuàng)新最重要的環(huán)境因素
中國加入WTO后，由于外資企業(yè)能更方便地進入中國，這使得中國不少產(chǎn)業(yè)已從“保護下的競爭”轉(zhuǎn)為“更加開放下的競爭”。環(huán)境變化推動中國產(chǎn)業(yè)升級、強化國內(nèi)競爭激勵、激勵企業(yè)創(chuàng)新，但同樣有可能限制中國本土企業(yè)的成長空間、降低成長激勵。由于存在規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)和市場的復(fù)雜性及不確定等因素，研發(fā)、制造、經(jīng)營投入大、風險亦大，是否有足夠的成長激勵將成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。
3.3企業(yè)獲取資源的環(huán)境條件不斷改善，但仍存在不少問題
企業(yè)發(fā)展需要技術(shù)、人才、資金等資源資金資源是企業(yè)獲取技術(shù)和人的手段。中國企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進，但由于風險資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場尚不健全，各類資本市場及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國的資金、資本體系還不能適應(yīng)企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，因此成了實力相對弱小的中國企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素之一。
3.4制度因素是對化工企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新影響重大的一個環(huán)境因素
發(fā)展、改革、開放的基本國策對企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展機制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要作用。但對企業(yè)、私人財產(chǎn)保護不夠，對知識產(chǎn)權(quán)保護不夠等問題，及國有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵等問題，都不利于中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術(shù)標準不高或執(zhí)行不力，加之市場秩序不規(guī)范往往導(dǎo)致“獎劣罰優(yōu)”，也是限制中國優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對中國企業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競爭、重項目不重企業(yè)能力等現(xiàn)狀，卻不利于激勵中國企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。
4建立加快技術(shù)創(chuàng)新的對策
4.1加快技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)對化工企業(yè)現(xiàn)行的科技管理體制進行改造，企業(yè)自行成立技術(shù)研發(fā)中心，將信息、情報、科技、設(shè)計、研究等部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，使資源配置更加合理，同時提高技術(shù)創(chuàng)新效率，為加速產(chǎn)品更新?lián)Q代和提升生產(chǎn)技術(shù)水平提供技術(shù)保障和技術(shù)儲備。
4.2加大對提升自主創(chuàng)新能力的資金投入多方籌措資金，擴大技術(shù)創(chuàng)新資金來源。首先，企業(yè)按規(guī)定提取技術(shù)創(chuàng)新資金，并使這部分資金真正用在技術(shù)創(chuàng)新上，其次，通過貸款、財政補助等拓寬融資渠道，引導(dǎo)以社會資本為主體的風險投資體系加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中來。最后，政府加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，比如加大對于在技術(shù)創(chuàng)新方面有突出貢獻和成果的企業(yè)進行獎勵力度。
4.3加強化工企業(yè)與高等學(xué)校的合作校企聯(lián)合已經(jīng)成為企業(yè)、尤其是中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，努力探索當前條件下企業(yè)與高校合作的新形式、新機制。一是要在合作方式上不斷創(chuàng)新。由單一技術(shù)項目合作、短期合作逐步向多領(lǐng)域、長期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進一步深化。不僅大中型企業(yè)要加強校企聯(lián)合工作，各類中小企業(yè)、民營企業(yè)也應(yīng)積極參與校企聯(lián)合活動，并建立完善考核機制，定期對校企聯(lián)合的成果進行考核，對取得明顯成效的校企聯(lián)合項目進行表彰獎勵，對長期進展緩慢的校企聯(lián)合項目進行分析總結(jié)，必要時取締該項目。高校對重點聯(lián)合企業(yè)和重點項目應(yīng)進行重點幫促，推動校企聯(lián)合工作邁向更深的層次、更廣的領(lǐng)域。
4.4企業(yè)自身建立健全的技術(shù)創(chuàng)新體系建立完善技術(shù)創(chuàng)新體系，是企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。一方面企業(yè)特別是大中型企業(yè)應(yīng)加快建立技術(shù)中心，迅速搭建起研究水平高、開發(fā)能力強的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主骨架；另一方面，大力引進培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)推進技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，化工企業(yè)要為人才創(chuàng)造良好的生活、工作環(huán)境，充分調(diào)動員工的工作積極性，充分發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)他們的潛能。
4.5加大政策的扶持力度從政策上強制技術(shù)革新，對現(xiàn)有的落后的生產(chǎn)工藝及技術(shù)，強制進行改造升級或者取締；從政策上引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極推進應(yīng)用型研究院（所）整體或部分進入企業(yè)，或轉(zhuǎn)變成科技型企業(yè)，或扶持發(fā)展一批技術(shù)研發(fā)型的小企業(yè)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；從政策上降低企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新項目的風險，對于一些風險較大的技術(shù)創(chuàng)新項目，國家與企業(yè)共同承擔項目的風險后果，減少企業(yè)實行技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂[4-6]。
5結(jié)語
在產(chǎn)品日益趨同，市場競爭逐漸進入白熱化的形式下，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競爭力是其增強自身市場競爭力的必要手段。企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路或是其必然的選擇。然而，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新之前，首先應(yīng)該明確的首要問題是走何種技術(shù)創(chuàng)新之路，即選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式。這對企業(yè)來說是個嚴肅的問題。因為不同的選擇會給企業(yè)帶來完全不同的命運。自主創(chuàng)新需要投入大量資源，風險較大，因此對企業(yè)的技術(shù)、資金等實力要求最高，一般只有大型跨國公司或大型企業(yè)集團采用該模式。然而，一旦成功企業(yè)將獨享技術(shù)創(chuàng)新帶來的巨大經(jīng)濟利益。模仿創(chuàng)新是針對市場中新興產(chǎn)品進行及時模仿跟進，以在新興產(chǎn)品市場中占有一席之地。因此，該模式市場風險較小，但對企業(yè)的學(xué)習能力及創(chuàng)新速度要求較高。如果企業(yè)學(xué)習能力不強，不能及時推出類似新產(chǎn)品，其將錯過市場成長期，從而大大降低了企業(yè)的收益。相比較來說，合作創(chuàng)新對企業(yè)要求較低。各方面的創(chuàng)新資源為合作方共同承擔，大家共攤風險，對企業(yè)來講，風險最小。當然，創(chuàng)新的成果也要各方共享，企業(yè)創(chuàng)新獲利也有限。不同的技術(shù)創(chuàng)新有其各自的特點，適用對象不同。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身戰(zhàn)略及實力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式[7]。
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關(guān)鍵詞：企業(yè)；創(chuàng)新能力；自主創(chuàng)新
中圖分類號： 文獻標識碼：A
文章編號：16749944（2013）07026502
1 引言
企業(yè)是經(jīng)濟社會發(fā)展的主體力量，是國民經(jīng)濟的支柱。作為最具創(chuàng)新能力的特殊群體，創(chuàng)新型企業(yè)已成為提高區(qū)域自主創(chuàng)新能力的主體力量和“王牌軍”。黨的十提出：要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合，加快建設(shè)國家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)要在競爭中生存和發(fā)展，必須持續(xù)提升企業(yè)創(chuàng)新能力。2 企業(yè)提升創(chuàng)新能力的意義
我國目前對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑和驅(qū)動力研究還不太多，對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定，常曉清結(jié)合經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)視角，將自主創(chuàng)新定義為：企業(yè)以獲取有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)能力并迅速使之商品化為宗旨，以自我為主發(fā)展與整合企業(yè)內(nèi)部與外部各種創(chuàng)新資源為途徑，為持續(xù)獲得市場競爭優(yōu)勢而進行的科技創(chuàng)新活動[1]。不難看出，核心技術(shù)的自主突破、關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā)、新市場的率先開拓是自主創(chuàng)新的三個特性。為穩(wěn)固和持續(xù)提升企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能
力勢在必行，重要表現(xiàn)在以下兩方面。
（1）實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)的首要任務(wù)，也是解決企業(yè)各種矛盾和問題的關(guān)鍵。只有提高自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)核心技術(shù)競爭能力，企業(yè)發(fā)展中遇到各類問題和矛盾要通過發(fā)展來解決。通過提高企業(yè)經(jīng)濟質(zhì)量和市場規(guī)模，將技術(shù)核心競爭力轉(zhuǎn)化為市場核心競爭力，這樣才能促使企業(yè)經(jīng)濟又好又快地向前發(fā)展。
（2）我國大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)不強，企業(yè)大而不優(yōu)，企業(yè)的創(chuàng)新能力不足，競爭能力和產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)不高。資料顯示，企業(yè)通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)科技進步，對企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的貢獻率大都在70%以上。因此，立足自主創(chuàng)新，強化和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，進而推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，是企業(yè)轉(zhuǎn)型的重要途徑。
企業(yè)自主創(chuàng)新與社會經(jīng)濟有著千絲萬縷的聯(lián)系，這就決定了企業(yè)的自主創(chuàng)新不是一個獨立的、單一的創(chuàng)新活動，而是一個與社會、區(qū)域和其他行業(yè)的創(chuàng)新活動，特別是相關(guān)激勵政策以及相應(yīng)的經(jīng)濟環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升有著重要的作用[2]。
3 從企業(yè)自身出發(fā)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的途徑
3.1 建立和完善企業(yè)自主創(chuàng)新的體系和長效機制
3.1.1 戰(zhàn)略方面
企業(yè)將增強自主創(chuàng)新能力作為核心戰(zhàn)略，納入企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略之中，給予自主創(chuàng)新工作以明確的定位和支持。在產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略上不是采用傳統(tǒng)的、大眾化的、模仿別人的技術(shù)和管理模式，而是自已不斷研究、開發(fā)，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能和生產(chǎn)工藝的關(guān)鍵技術(shù)上不斷地有所發(fā)明、有所創(chuàng)造，通過不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力，保持行業(yè)領(lǐng)先地位。
3.1.2 制度方面
企業(yè)要建立有利于自主創(chuàng)新能力建設(shè)的制度體系，制定有利于保證研發(fā)投入的制度體系，明確企業(yè)內(nèi)部各層次之間的創(chuàng)新職責和分工，構(gòu)建權(quán)責清晰、運轉(zhuǎn)有效的企業(yè)創(chuàng)新管理體系。通過制度保障，整合企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新資源，提升企業(yè)的整體創(chuàng)新能力[3]。
3.1.3 人才方面
要健全有利于自主創(chuàng)新的用人機制，構(gòu)建有利于創(chuàng)新人才成長的文化環(huán)境；要建立有利于自主創(chuàng)新的激勵機制，完善薪酬分配制度，加快形成以保護知識產(chǎn)權(quán)為核心的激勵制度。
3.2 加強以企業(yè)研發(fā)中心為主體的創(chuàng)新平臺建設(shè)
企業(yè)創(chuàng)新能力的提升離不開承載的平臺，企業(yè)可以保持強大的發(fā)展后勁和市場競爭力，也多得益于企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè)。研發(fā)中心的建設(shè)一方面利于促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高；另一方面可以加速科技與經(jīng)濟的結(jié)合，促進科技成果的轉(zhuǎn)化，增加技術(shù)儲備，增強市場競爭能力和發(fā)展后勁[4]。
3.3 結(jié)合實際條件，開展技術(shù)創(chuàng)新工作
企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作，必須實事求是，從企業(yè)自身條件和實際情況出發(fā)，在人力、財力、物力的投入上，都要量力而行。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作一方面要合理利用企業(yè)原有的技術(shù)資源，防止不切實際的“變革”和由此造成的浪費；另一方面則要努力為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營降低成本、提高質(zhì)量、增加收入。
3.4 加強技術(shù)創(chuàng)新隊伍建設(shè)，建立人才激勵機制
建立完善的人才激勵機制，是促進技術(shù)創(chuàng)新的原動力。企業(yè)要大力加強科技人員隊伍建設(shè)，在人才使用中，大膽啟用年輕同志到重要技術(shù)崗位任職，并通過科技研究和攻關(guān)，鍛煉科技隊伍。給科技人員在生活、工作上創(chuàng)造有利條件，制訂有關(guān)職稱晉升、人才培養(yǎng)等一系列配套政策，極大地調(diào)動人員的積極性和創(chuàng)造性。
4 從政府出發(fā)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力的建議
4.1 通過完善法規(guī)政策體系，強化企業(yè)自主創(chuàng)新的政策環(huán)境
基層政府應(yīng)貫徹落實好基于國家制定的企業(yè)自主創(chuàng)新活動相配套的政策，把企業(yè)的注意力和興奮點引導(dǎo)到不斷增強自主創(chuàng)新能力，增強發(fā)展后勁上來。進一步營造良好的體制和政策環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)健全技術(shù)創(chuàng)新機制，促進企業(yè)通過建立研發(fā)團隊和研發(fā)平臺、持續(xù)的研發(fā)投入，真正的提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力[5]。
4.2 完善機制，推動建立市場化的創(chuàng)新研發(fā)模式
充分發(fā)揮市場機制在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，通過資金、項目、政策等傾斜，引導(dǎo)形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、多主體參與、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的新型技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)模式。引導(dǎo)企業(yè)依托自身科技研發(fā)資源，建立技術(shù)研發(fā)中心、工程中心等研發(fā)機構(gòu)，加大研發(fā)投入，增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力。在此基礎(chǔ)上，鼓勵有需求的企業(yè)通過委托、技術(shù)入股、合資合作等方式與高等院校和科研院所開展多種形式的產(chǎn)學(xué)研合作。
4.3 轉(zhuǎn)變政府科技管理職能
利用企業(yè)的科技創(chuàng)新能力服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展，充分依托區(qū)域科技機構(gòu)、人力等軟硬件資源，參與區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)與發(fā)展。深化科技體制改革，激發(fā)科技資源潛能，把工作重點向涵養(yǎng)、凝聚、使用科技資源轉(zhuǎn)變，推進區(qū)域企業(yè)、高校、院所和跨國研發(fā)機構(gòu)的資源共享和共建。推進以企業(yè)為主體的新型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，形成以企業(yè)為主體，科研機構(gòu)、高校相互連動的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
4.4 加強研究與宣傳
深入總結(jié)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)中涌現(xiàn)出的各種新做法、新探索、新模式案例，利用平面、網(wǎng)絡(luò)以及會議等多種形式加強經(jīng)驗推廣和宣傳，在全社會形成“可學(xué)、可做、可實現(xiàn)”的良好氛圍，引導(dǎo)更多企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提升核心競爭力，促進企業(yè)發(fā)展，不斷推進企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新能力提升工作。
參考文獻：
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我國工業(yè)企業(yè)整體上已從大規(guī)模引進國外技術(shù)進行模仿創(chuàng)新，進入到主要依靠自主創(chuàng)新突破核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的新階段。技術(shù)獲取方式從單純引進向自主開發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)引進、技術(shù)并購等多元化方式轉(zhuǎn)變；技術(shù)開發(fā)模式從以模仿為主向以二次創(chuàng)新、原始創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變。目前我國企業(yè)的自主創(chuàng)新仍處于初級階段，企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新能力的成長還需要克服很多障礙。因此，加強創(chuàng)新能力建設(shè)、提升創(chuàng)新水平需要我國企業(yè)長期付出艱苦努力。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成長模型
全面創(chuàng)新管理視角下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成長模型，包括用戶拉動、開放式創(chuàng)新、全面創(chuàng)新、人才激勵4個模塊。
第一，用戶拉動。
對于企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新的最大動力來自市場需求，各種技術(shù)均是在市場應(yīng)用中不斷成熟的。用戶提供市場需求可有效幫助上游企業(yè)突破核心技術(shù)，實現(xiàn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的市場化應(yīng)用，從而拉動上游企業(yè)步入技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。近年來，我國在特大型水電機組、高速動車組等高端裝備制造領(lǐng)域之所以取得了世界矚目的技術(shù)進步，一個關(guān)鍵原因就是終端用戶對上游裝備制造商的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要的拉動作用。在用戶非常分散的家電行業(yè)，海爾在創(chuàng)新中同樣十分注重用戶需求的拉動作用。
海爾奉行“好的公司滿足需求，偉大的公司創(chuàng)造需求”的理念，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域要求技術(shù)開發(fā)緊緊圍繞市場和用戶展開，形成了三位一體的產(chǎn)品創(chuàng)新和開發(fā)模式，即面向市場需求、采取針對式開發(fā)、及時進行成果保護。海爾建立了針對全球同步開發(fā)產(chǎn)品的2×3方式――對于每個新產(chǎn)品，同步開發(fā)3種款式（如分別投放歐洲、美國和中國市場），每個款式由2個研發(fā)團隊同時進行開發(fā)，團隊相互之間展開競爭，以保證產(chǎn)品能在全球市場同步上市。
第二，開放式創(chuàng)新。
開放式創(chuàng)新理念適應(yīng)了21世紀全球一體化、開放、融合、共享的發(fā)展潮流，對于促進單個企業(yè)的創(chuàng)新能力提升、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新具有重要作用?，F(xiàn)階段，許多大型企業(yè)均大力推進多維度的開放創(chuàng)新，致力于構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研、上下游、國內(nèi)外有效結(jié)合的全方位合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
海信集團與山東大學(xué)的合作是國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)典案例。2004年8月21日，海信集團與山東大學(xué)合作創(chuàng)立山東大學(xué)海信研究院。海信集團為研究院提供必要的啟動和運行經(jīng)費，先期投入200萬元，在研究院設(shè)立山東大學(xué)海信研發(fā)基金，用于前瞻性、關(guān)鍵性和預(yù)研性項目的研究。2007年，山東大學(xué)海信研究院承擔的國家“十一五”科技支撐計劃項目――“綠色制造關(guān)鍵技術(shù)與裝備”的關(guān)鍵技術(shù)――“高光無熔痕綠色注塑新技術(shù)及其成套工藝與裝備”研究取得重要進展。該項目組自主設(shè)計和研發(fā)的“高光塑料模具溫度控制系統(tǒng)”在海信集團大尺寸平板電視機面板生產(chǎn)車間得到規(guī)模應(yīng)用。該技術(shù)及其產(chǎn)品的質(zhì)量均達到國際先進水平。海信集團成為國內(nèi)第一家擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的高光無熔痕綠色注塑新技術(shù)生產(chǎn)線的企業(yè)。
第三，全面創(chuàng)新。
管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的三個重要支點，三者各有側(cè)重、相互依存、相互促進，共同提升企業(yè)的核心能力。其中，技術(shù)創(chuàng)新是核心，管理創(chuàng)新是基礎(chǔ)，制度創(chuàng)新是保障。眾所周知，華為既對技術(shù)極端重視，同時也積極推動制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。1999年，華為正式實施IPD（集成產(chǎn)品開發(fā)）改革。經(jīng)過準備、關(guān)注、發(fā)明、推行等階段，2003年底改革基本結(jié)束。為了配合IPD改革，華為同時推行“集成供應(yīng)鏈”和“集成產(chǎn)品開發(fā)”變革項目，對人力資源系統(tǒng)、IT系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)等進行了重新規(guī)劃和變革。經(jīng)過5年努力，華為形成了全新的矩陣式管理。華為的IPD改革加快了新產(chǎn)品開發(fā)速度，同時提高了產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性，為華為更大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新提供了強大的組織平臺。
第四，研發(fā)人才激勵。
人才是企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素，能力是“物化”在人身上的，能力的成長最重要的是人的成長。因此，技術(shù)能力強的公司無一例外都將吸引和留住人才、著力培養(yǎng)人才、刻意在實踐中鍛煉人才等作為提升創(chuàng)新能力的重要方面。
海信認為，長效的人力資源開發(fā)是技術(shù)立企的 “第一工程”。為了激發(fā)企業(yè)活力，1992年海信率先在技術(shù)中心設(shè)立“人才特區(qū)”，優(yōu)秀研發(fā)人員的薪酬水平可達到普通員工的10倍以上。從整體來看，目前研發(fā)人員的平均收入仍是整個集團平均收入的3倍以上，優(yōu)秀研發(fā)人員的薪酬水平最高甚至可達集團副總裁的收入。海信逐步建立和完善了“以專業(yè)晉升通道為主、以管理晉升通道為輔”的雙通道職業(yè)發(fā)展機制，其核心就是在待遇和地位上使有突出業(yè)績的研發(fā)人員、工藝質(zhì)量人員、業(yè)務(wù)管理人員和銷售人員。海信不但為技術(shù)人員制定了最高的薪酬標準，形成了所謂的“工資特區(qū)”，而且還設(shè)立 “產(chǎn)權(quán)特區(qū)”，即在母公司股份完全國有的情況下對下屬公司實行“一企一策”，推行投資主體多元化和管理層、技術(shù)骨干持股，建立長期激勵機制。
三、結(jié)論
關(guān)鍵詞：醫(yī)藥企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；企業(yè)規(guī)模
1.引言
我國醫(yī)藥企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小、技術(shù)水平低的狀況嚴重阻礙了我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。醫(yī)藥企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，未來應(yīng)當在技術(shù)創(chuàng)新活動中起主導(dǎo)作用，影響醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素眾多，當前有大量關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模關(guān)系的研究，那么現(xiàn)有的研究結(jié)論是否適用于醫(yī)藥企業(yè)，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)的規(guī)模之間存在何種關(guān)系。
2.研究現(xiàn)狀
“熊彼特假說”認為企業(yè)規(guī)模越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新。此后，國內(nèi)外學(xué)者展開了大量的實證研究，現(xiàn)有的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力的實證研究結(jié)果可分為四種：（1）正向線性關(guān)系，該結(jié)果支持“熊彼特假設(shè)”，即大企業(yè)在研發(fā)投入和抗風險能力方面具有絕對優(yōu)勢，因而大企業(yè)具有技術(shù)創(chuàng)新能力更強；（2）“倒u型”關(guān)系：即技術(shù)創(chuàng)新能力隨著企業(yè)的規(guī)模先增加后減少；企業(yè)規(guī)模在達到“最優(yōu)規(guī)?！敝捌髽I(yè)規(guī)模的增大會提升技術(shù)創(chuàng)新能力，當處于“最優(yōu)規(guī)?！睜顟B(tài)時企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于最強階段，一旦超過“最優(yōu)規(guī)模”，企業(yè)規(guī)模則會阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力；（3）“正u型”關(guān)系：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強的技術(shù)創(chuàng)新能力（4）技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模不存在相關(guān)關(guān)系。產(chǎn)生研究結(jié)果不一致的原因主要是因為行業(yè)差異性、計量方法的差異性以及企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標選擇的差異。由于“熊彼特假設(shè)”沒有限定適用的行業(yè)，那么對于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)而言，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模存在怎樣的關(guān)系。是否存在一個最有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)規(guī)模的閾值，本文以我國醫(yī)藥上市公司為研究對象，分析醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系。
3.數(shù)據(jù)
3.1樣本選擇和數(shù)據(jù)來源
根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《上市公司行業(yè)分類指引》中的醫(yī)藥制造業(yè)上市公司名錄，收集2011-2014年在滬深兩市上市的醫(yī)藥上市公司數(shù)據(jù)，截止2014年底滬深兩市共有147家醫(yī)藥制造業(yè)上市公司。剔除ST公司和相關(guān)數(shù)據(jù)缺失的公司，共得到639條有效數(shù)據(jù)。指標數(shù)據(jù)主要來源于國泰安數(shù)據(jù)庫和各上市公司的年報。
3.2變量選擇
評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標眾多，角度不同則選取的指標也不同。通常情況下，學(xué)者主要投入或產(chǎn)出角度評價技術(shù)創(chuàng)新能力。從投入角度看，可選取的指標有科研人員投入，資金投入；從產(chǎn)出角度看，可選取的指標有專利數(shù)量，新產(chǎn)品銷售額等。本文選擇研發(fā)投入強度（研發(fā)金額除以主營業(yè)務(wù)收入）作為評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標，企業(yè)研發(fā)投入強度越大，技術(shù)創(chuàng)新活動越活躍，越有利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。
關(guān)于企業(yè)規(guī)模的指標，學(xué)者們各持己見。熊彼特認為銷售額對生產(chǎn)要素的比例是中性的，并且能夠反映短期需求的變動，因此銷售額被認為是最好的企業(yè)規(guī)模的變量。國內(nèi)學(xué)者楊春明（2011）則使用總資產(chǎn)作為企業(yè)規(guī)模的變量。
本文根據(jù)國家統(tǒng)計局《關(guān)于印發(fā)統(tǒng)計上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知》中的企業(yè)規(guī)模劃分標準，將分為采用企業(yè)的員工數(shù)量、銷售額、資產(chǎn)總額來度量企業(yè)規(guī)模。各變量的定義和符號見下表1。
3.3描述性統(tǒng)計
表2為各變量的描述性統(tǒng)計，可見，當前企業(yè)的平均研發(fā)投入強度為3.7%，研發(fā)強度投入不足；從員工數(shù)量來看企業(yè)的平均規(guī)模在O.3萬人，銷售額平均在220千萬元，資產(chǎn)總額平均在143082千萬元。
3.4回歸分析
本文將企業(yè)規(guī)模和企業(yè)規(guī)模的平方項作為解釋變量，檢驗企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。模型為：
分別將評價企業(yè)規(guī)模的三個變量及其平方項同技術(shù)創(chuàng)新能力的變量研發(fā)投入強度進行回歸分析，結(jié)果如表3。模型（1）的結(jié)果顯示，以員工數(shù)量作為企業(yè)規(guī)模評價指標時，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項系數(shù)為正，這說明企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正u型”關(guān)系；且在5%的水平下是顯著的。模型（2）的結(jié)果顯示，以銷售額作為企業(yè)規(guī)模評價指標時，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項系數(shù)為正，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正u型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。模型（3）的結(jié)果顯示，以資產(chǎn)總額作為企業(yè)規(guī)模評價指標時，企業(yè)規(guī)模的系數(shù)為負數(shù)，企業(yè)規(guī)模的平方項系數(shù)為正，與模型（2）類似，雖然系數(shù)很小，但仍然存在“正U型”關(guān)系，且在5%的水平下顯著。因此，上述三個模型都證實了醫(yī)藥企業(yè)的企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在“正U型”關(guān)系。由此可見，醫(yī)藥企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力隨企業(yè)規(guī)模呈先下降后上升的狀態(tài)，小企業(yè)和大企業(yè)比中等規(guī)模的企業(yè)具有更強的技術(shù)創(chuàng)新能力。這與Bound J.（1984）學(xué)者的研究結(jié)論一致；另外我國學(xué)者彭征波（2006）也發(fā)現(xiàn)由于行業(yè)的不同，技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)規(guī)模之間存在“正u型”或“倒u型”關(guān)系。
大型醫(yī)藥企業(yè)擁有強大的資源整合能力，雄厚的資本和大規(guī)模的研發(fā)團隊，抵抗風險的能力更強，大企業(yè)相對于小企業(yè)能夠從技術(shù)創(chuàng)新活動中獲取更大的收益，能夠?qū)⒀邪l(fā)成果商業(yè)化，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新的積極性高。小型醫(yī)藥企業(yè)的人力和財力資源雖然不及大型醫(yī)藥企業(yè)，但是小型醫(yī)藥企業(yè)組織層級少，能夠及時把握市場動態(tài)，迅速做出創(chuàng)新決策已滿足市場需求。此外，小型醫(yī)藥企業(yè)憑借其靈魂的管理方式，與大型醫(yī)藥企業(yè)合作，承接大型醫(yī)藥公司部分研發(fā)項目。因而大型醫(yī)藥企業(yè)和小型醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力更強。
4.結(jié)論與建議
目前中國制造業(yè)存在一些亟待解決的問題，如國內(nèi)面臨勞動力成本過高、生產(chǎn)效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴峻挑戰(zhàn)［1］;國際方面，受全球金融危機影響，發(fā)達國家紛紛實施再工業(yè)化和制造業(yè)回歸;為了保持制造業(yè)的先進地位，發(fā)達國家嚴格限制對中國高科技產(chǎn)品出口，使得引進方式獲得先進技術(shù)的難度更大，解決這些問題的焦點在于中國企業(yè)自主技術(shù)能力的提升。面對新一輪工業(yè)革命給當今中國制造業(yè)帶來的技術(shù)趕超機遇，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是破解資源約束，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在新一輪科技發(fā)展中搶占先機的契機，密切關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力培育，對于推動“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，勢在必行且具有重大意義。
2理論回顧與分析
2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗
“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源耗費少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］?！皯?zhàn)略性”強調(diào)該產(chǎn)業(yè)對國家安全和經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)突破所帶來的潛在市場需求和國際競爭力提升;“新興性”強調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導(dǎo)性，認為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長初期，核心技術(shù)和主導(dǎo)設(shè)計都不成熟，技術(shù)和市場都存在極大的不確定性［3］。對于后發(fā)國家而言，技術(shù)變革的有利時期通常是在技術(shù)的初創(chuàng)期甚至成長期，由于該時期發(fā)達國新的技術(shù)體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進入壁壘低，技術(shù)創(chuàng)新的盈利機會和增長潛力大，因此存在技術(shù)追趕的“機會窗口”［4］。因此中國做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過掌握新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢，從而完成跨越式發(fā)展，實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕。
2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國家技術(shù)追趕路徑
傳統(tǒng)追趕理論針對后發(fā)技術(shù)追趕的研究，基于后發(fā)國沿著發(fā)達國家已經(jīng)走過的既定技術(shù)軌道的追趕情境［5］。國內(nèi)學(xué)者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認為發(fā)展中國家技術(shù)引進的終極目標應(yīng)是實現(xiàn)更多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競爭性與持久性［6］，國內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結(jié)合中國情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力提升與技術(shù)趕超路徑模式，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超提供理論借鑒。
3研究方法
3.1案例企業(yè)選擇
案例對象選取基于以下標準:①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等子行業(yè)，以提高研究結(jié)論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關(guān)，使案例對象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對象，分別是中國北車股份有限公司(中國北車)、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。
3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來源
案例調(diào)研采用半結(jié)構(gòu)化訪談進行，結(jié)合媒體報道、專業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來源，通過多樣化的數(shù)據(jù)來源進行三角驗證。案例分析采用模式匹配和時間演化相結(jié)合的方法，以高新技術(shù)制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐為主線，從縱向維度描述不同階段每個案例主體的技術(shù)能力演化過程;再把兩個案例進行對比。圍繞核心問題“高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)趕超路徑是什么”，其關(guān)鍵影響因素、相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來，主要有:技術(shù)環(huán)境、技術(shù)能力、技術(shù)來源方式、技術(shù)戰(zhàn)略等。
4案例描述及分析
4.1政府引導(dǎo)下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進—集成—創(chuàng)新”
(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國在能源和環(huán)境約束下解決交通運輸供給不足，同時帶動大批高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國是世界上最早致力于高速鐵路研究的國家，同時善于技術(shù)引進再創(chuàng)新的日本通過積極與法國合作，引進法國技術(shù)創(chuàng)新的先進成果，集中力量對引進的技術(shù)進行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時間內(nèi)對高鐵技術(shù)進行了系列改進與創(chuàng)新。此后英、德、美國等在該領(lǐng)域展開了激烈的競爭與技術(shù)追趕，這些發(fā)達國家在較長時間內(nèi)，形成對高鐵技術(shù)的國際寡頭壟斷格局。當時世界最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線、法國TGV和德國ICE三大技術(shù)體系。(2)中國高鐵技術(shù)的發(fā)展與趕超過程。中國高鐵及車輛技術(shù)的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點，將國內(nèi)高鐵技術(shù)的發(fā)展分為兩個階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進行技術(shù)突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國際先進技術(shù)引進、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對性地開展德國、日本、法國的高速動車組的引進消化吸收。從2004年開始經(jīng)歷了整機進口、零部件進口、整機組裝、技術(shù)消化，提高國產(chǎn)化率的過程，中國北車積極消化吸收引進技術(shù)所蘊含的隱性知識，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時期內(nèi)縮小了與國外的技術(shù)差距，建立了時速200～250公里技術(shù)平臺和動車制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當時中國北車在高鐵車輛國產(chǎn)化改造中，對高速列車的九大核心系統(tǒng)的認知，還停留在參照引進的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實施《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動計劃》進入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個階段可以用兩個跨越式臺階來描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:第一個跨越，自主研制時速350公里動車組，主要解決高鐵技術(shù)系統(tǒng)耦合引致的技術(shù)需求，可以看成在技術(shù)引進、消化、吸收基礎(chǔ)上進行的技術(shù)優(yōu)化，依靠國內(nèi)技術(shù)攻關(guān)，中國高鐵在轉(zhuǎn)向架技術(shù)、輪軌動力學(xué)、車體結(jié)構(gòu)等影響列車提速的核心技術(shù)上實現(xiàn)重大突破;第二個跨越，突破了時速380公里的新一代列車，同時依托時速500公里高速列車試驗的技術(shù)需求，開展高新技術(shù)在應(yīng)用中帶來的基礎(chǔ)理論研究，在氣密強度、振動模態(tài)等十大關(guān)鍵技術(shù)上取得了重大突破［8］，上述關(guān)鍵技術(shù)的突破，標志我國成為世界上高鐵技術(shù)集成能力最強的國家之一。通過集成世界4種最先進的高鐵技術(shù)，我國高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開發(fā)能力、低成本進軍國際市場優(yōu)勢。依托國家大型建設(shè)項目，在鐵道部的引導(dǎo)下，國內(nèi)高鐵企業(yè)成功實現(xiàn)了對世界高鐵先進技術(shù)的引進、消化吸收和再創(chuàng)新。通過技術(shù)引進，高鐵企業(yè)搭建了具有國際先進水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺，最終完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。通過對中國北車與國內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國高鐵企業(yè)的技術(shù)能力演化經(jīng)歷了三個階段:一定積累水平的初始技術(shù)能力階段(第一階段);持續(xù)改進與發(fā)展技術(shù)能力階段(第二階段);復(fù)雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門協(xié)同下組織實施，鐵道部通過統(tǒng)一向國外招標，一攬子引進當時世界上最先進的技術(shù)，然后根據(jù)高鐵所需要的項目性質(zhì)，通過大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項目聯(lián)合體;形成以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、以國家科技項目經(jīng)費為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成;最終依托國內(nèi)巨大運輸市場需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時間內(nèi)實現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對于具備一定技術(shù)積累、已經(jīng)進入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)大的重點技術(shù)，通過技術(shù)消化吸收，強化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點。命題2:以國家科技項目經(jīng)費為牽引，由政府引導(dǎo)和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺，集成優(yōu)勢創(chuàng)新資源，是實現(xiàn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術(shù)趕超的關(guān)鍵條件。
4.2中興通訊的技術(shù)趕超實踐:“跟隨———引領(lǐng)”模式
(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為科技主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術(shù)環(huán)境整體處于復(fù)雜與高度不確定性。在國際經(jīng)濟衰退背景下，中興通訊和華為逆勢增長，在市場份額和專利權(quán)上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國際專利申請量連續(xù)三年位居全球前三，當今已擁有超過6萬件全球?qū)＠暾垼?.7萬件已授權(quán)專利［9］。作為信息通訊領(lǐng)域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實現(xiàn)了技術(shù)追趕和多項突破，進入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領(lǐng)地位。(2)技術(shù)追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術(shù)追隨者、局部領(lǐng)先者、到技術(shù)標準制定者，實現(xiàn)了追趕與超越的“三級飛躍”，企業(yè)的技術(shù)能力也經(jīng)歷了從弱到強的三個階段:1987—1995年“跟著跑”———引進消化吸收先進技術(shù)、形成自主產(chǎn)品開發(fā)能力。1987年中興進入以固定電話為主的國內(nèi)通信行業(yè)，改革開放之初，中國通訊信息業(yè)與國際先進技術(shù)相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進當時最先進的數(shù)字程控交換機技術(shù)，并努力對該技術(shù)進行消化吸收。根據(jù)技術(shù)軌道理論，在累積性弱的技術(shù)軌道中，企業(yè)容易學(xué)習和追趕，同時在技術(shù)發(fā)展中容易出現(xiàn)實現(xiàn)跨越的機會［10］。中國信息通訊業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道積累性較弱，移動通訊技術(shù)演化過程“整體上升、代際差別”存在技術(shù)跨越的機會窗口，從而抓住市場重大變化帶來的有利機遇實現(xiàn)趕超。在技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術(shù)能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進技術(shù)的核心隱性知識，挖掘核心隱性知識與自身知識的互補性，特別注意“學(xué)習機會”的大小，通過“干中學(xué)”進行技術(shù)積累，縮小與領(lǐng)先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬門數(shù)字程控交換機，標志著自主開發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復(fù)雜技術(shù)整合能力、實現(xiàn)技術(shù)多元化。1996年中興實施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進入手機生產(chǎn)領(lǐng)域。容量巨大的中國市場為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢，中國市場對電子類產(chǎn)品的需求升級給堅持市場導(dǎo)向戰(zhàn)略的中興提供了機遇。快速而準確地捕捉市場機會的戰(zhàn)略能力，使得中興識別和利用每次市場機會，開拓了小靈通市場、研制手機產(chǎn)品，大規(guī)模進入大眾消費品領(lǐng)域，充分發(fā)揮它在制造領(lǐng)域積累的技術(shù)優(yōu)勢，奠定了中興通過能力積累最終實現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標志著中興的復(fù)雜技術(shù)整合能力迅速提升，在許多技術(shù)領(lǐng)域極大地縮短了與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的差距，從2G時代的跟隨者，躍升為全球3G時代的同行者，并且有能力進一步在核心技術(shù)領(lǐng)域突破，從而將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型轉(zhuǎn)向技術(shù)引領(lǐng)型。2005年以后“領(lǐng)跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)領(lǐng)域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術(shù)研發(fā)從國內(nèi)向國際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場和研發(fā)中心的擴張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷售收入的10%，2013年R＆D投入超過了10億美金;在美國、法國、瑞典、中國設(shè)立了18個R＆D中心，各個R＆D機構(gòu)形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識共享網(wǎng)絡(luò)，多渠道多方式的知識交流，提高了R＆D網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補性知識，縮短產(chǎn)品開發(fā)時間;有利于降低研發(fā)風險和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應(yīng)東道國顧客的特定需求，增強在各國的適應(yīng)能力，為中興知識儲備調(diào)整和準確捕捉市場機會創(chuàng)造了機會，也為實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)多元化以及核心技術(shù)重大突破準備了條件。目前在LTE/4G、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)領(lǐng)域，中興擁有數(shù)千件基本專利、核心專利，其中持有專利的90%以上為技術(shù)品質(zhì)高的發(fā)明專利。在核心技術(shù)領(lǐng)域，作為4G標準的主要起草者、5G技術(shù)標準的主要創(chuàng)新者，中興成為信息通訊技術(shù)的領(lǐng)跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過“干中學(xué)”進行技術(shù)積累，同時建立廣泛的國際研發(fā)合作是中興通訊利用機會窗口進行技術(shù)跨越發(fā)展的前提基礎(chǔ);把握市場機會，盡早預(yù)見到由于技術(shù)變化帶來的市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)新一輪技術(shù)轉(zhuǎn)型先機，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能最終擁有技術(shù)標準制定話語權(quán)，成功實現(xiàn)技術(shù)趕超。命題1技術(shù)能力積累和構(gòu)建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)追趕的基礎(chǔ)。命題2處于市場成熟、競爭充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術(shù)和市場的結(jié)合點，盡早預(yù)見到市場轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)型先機是技術(shù)趕超實現(xiàn)的重要條件。
5結(jié)論及政策啟示
5.1技術(shù)趕超路徑選擇:技術(shù)能力與技術(shù)來源方式的協(xié)同
技術(shù)趕超路徑選擇受到技術(shù)環(huán)境、企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)來源方式等因素影響。企業(yè)技術(shù)能力是推動技術(shù)趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關(guān)鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術(shù)領(lǐng)域趕超時，能否在趕超過程中迅速有效地彌補自身知識與能力的空缺，“開辟新的技術(shù)積累軌道，積累新的技術(shù)與技術(shù)能力，是趕超成敗與否的關(guān)鍵”［12］。在技術(shù)和市場已經(jīng)高度國際化的技術(shù)領(lǐng)域，當新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時，可以選擇技術(shù)收購、技術(shù)引進等方式，通過消化吸收來提升技術(shù)能力，并在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕速度。同時，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術(shù)特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術(shù)追趕會表現(xiàn)出不同特點，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。
5.2后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的啟示
