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緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇建筑企業(yè)資質(zhì)監(jiān)管，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
以下簡稱《資質(zhì)管理規(guī)定》）。各地區(qū)、各有關(guān)部（總公司）建設(shè)行政主管部門
據(jù)此開展了建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)就位審查和換發(fā)證書工作，目前這項工作已基本結(jié)束
。為了進一步做好資質(zhì)管理工作，使其在加強建筑市場管理，規(guī)范企業(yè)承包行為
，促進企業(yè)實現(xiàn)"兩個轉(zhuǎn)變"中發(fā)揮更大的作用，現(xiàn)就貫徹實施《資質(zhì)管理規(guī)定
》提出以下幾點意見：
一、嚴格審批成立新的建筑業(yè)企業(yè)
鑒于目前我國建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)增長過快，施工力量已遠遠大于建設(shè)任務(wù)的現(xiàn)
狀，今后要加強對隊伍發(fā)展的宏觀調(diào)控，嚴格資質(zhì)審批。特別是對新成立的建筑
業(yè)企業(yè)和非建筑業(yè)企業(yè)從事建筑經(jīng)營活動的資質(zhì)審批要嚴格把關(guān)。對未經(jīng)建設(shè)行
政主管部門資質(zhì)預審而擅自到工商行政管理部門登記注冊的企業(yè)，一律不予頒發(fā)
資質(zhì)證書。
對于現(xiàn)有建筑業(yè)企業(yè)因改制、改組、改造而成立的專業(yè)施工企業(yè)、專項分包
企業(yè)、總承包企業(yè)要給予支持，可根據(jù)其實際達到的資質(zhì)條件審批企業(yè)資質(zhì)等級。
對于申辦總承包企業(yè)和綜合類施工承包企業(yè)的資質(zhì)要嚴格控制，今后要在實
行總量控制的原則下進行審批。
二、強化質(zhì)量、安全和市場行為在資質(zhì)管理中的否決作用
對出現(xiàn)重大工程質(zhì)量、工傷事故和有出賣證照、資質(zhì)掛靠、倒手轉(zhuǎn)包、越級
承包等違法違章行為的企業(yè)，要按《資質(zhì)管理規(guī)定》給予必要的行政處罰。行政
處罰分為警告、縮小承包工程范圍、降級、暫扣或者吊銷資質(zhì)證書。
對一級企業(yè)的行政處罰，除吊銷資質(zhì)證書外，建設(shè)部授權(quán)省、自治區(qū)、直轄
市人民政府建設(shè)行政主管部門和國務(wù)院有關(guān)部門辦理。其中，省、自治區(qū)、直轄
市人民政府建設(shè)行政主管部門的質(zhì)量、安全和招投標監(jiān)督管理機構(gòu)可直接對企業(yè)
作出處罰決定，抄送同級資質(zhì)管理機構(gòu)，并報建設(shè)部備案。省、自治區(qū)、直轄市
對在本行政區(qū)域內(nèi)承包工程的一級企業(yè)進行縮小承包工程范圍或者降級的處罰，
屬區(qū)域性處罰。在同一年度內(nèi)，若一個一級企業(yè)受到兩個及其以上省、自治區(qū)、
直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門的區(qū)域性處罰，建設(shè)部將在資質(zhì)年檢時對該企
業(yè)作出相應(yīng)的處罰。
對二級及其以下企業(yè)的資質(zhì)處罰，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主
管部門可根據(jù)《資質(zhì)管理規(guī)定》和本《意見》的精神，授權(quán)所轄城市或直轄市的
區(qū)、縣人民政府建設(shè)行政主管部門的質(zhì)量、安全、招投標監(jiān)督管理機構(gòu)對企業(yè)進
行區(qū)域性處罰。具體辦法由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門制定，
報建設(shè)部備案。
三、進一步加強各級建設(shè)行政主管部門與國務(wù)院有關(guān)部（總公司）的分工與
協(xié)作
資質(zhì)管理是各級建設(shè)行政主管部門履行建筑業(yè)行業(yè)管理與建筑市場統(tǒng)一管理
的重要職責和手段，各級建設(shè)行政主管部門和國務(wù)院有關(guān)部門要正確處理好行業(yè)
管理與專業(yè)管理、市場管理與行政管理的關(guān)系，明確分工，相互配合，共同做好
資質(zhì)管理的各項工作。
1。按照《資質(zhì)管理規(guī)定》，國務(wù)院有關(guān)部（總公司）負責其直屬建筑業(yè)企
業(yè)的資質(zhì)管理工作。其直屬建筑業(yè)企業(yè)是指：企業(yè)的資產(chǎn)、財務(wù)、行政、人事關(guān)
系直接歸國務(wù)院有關(guān)部（總公司）管理的企業(yè)。省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)專業(yè)廳
（局）管理的企業(yè)，不能列作國務(wù)院有關(guān)部（總公司）的直屬企業(yè)。國務(wù)院有關(guān)
部（總公司）直屬企業(yè)投資成立的建筑業(yè)企業(yè)，包括其控股企業(yè)、參股企業(yè)均應(yīng)
納入企業(yè)注冊所在地建設(shè)行政主管部門資質(zhì)管理的范疇。
2。國務(wù)院有關(guān)部（總公司）審批直屬企業(yè)資質(zhì)及核定企業(yè)承包工程范圍的
權(quán)限為：與本部（總公司）的業(yè)務(wù)直接相關(guān)的工程施工企業(yè)資質(zhì)和承包工程范圍。
超出這個范圍，必須經(jīng)企業(yè)注冊所在地省級建設(shè)行政主管部門在《建筑業(yè)企業(yè)資
質(zhì)申請表》上簽署意見后，才能審批。
3。今后要嚴格按照上述規(guī)定辦理企業(yè)資質(zhì)審批。對于不符合上述規(guī)定但在
這次資質(zhì)就位審查換證中已經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部（總公司）資審發(fā)證的企業(yè)，在本《
意見》下發(fā)后應(yīng)統(tǒng)一納入企業(yè)注冊所在地省級建設(shè)行政主管部門資質(zhì)管理的范疇。
4。各級地方人民政府建設(shè)行政主管部門在資質(zhì)管理中，要認真聽取有關(guān)專
業(yè)廳（局）的意見，充分發(fā)揮他們作為企業(yè)行政主管部門的作用。
四、認真做好企業(yè)資質(zhì)的變更工作
企業(yè)資質(zhì)變更是企業(yè)資質(zhì)條件變化的反映，也是企業(yè)資質(zhì)管理的一項重要工
作，必須嚴肅認真地按章辦理。當需要資質(zhì)變更時，企業(yè)應(yīng)持有關(guān)批件和主管部
門介紹信到原資質(zhì)證書發(fā)證機關(guān)辦理。其中，一級企業(yè)變更名稱，應(yīng)先向工商行
政管理部門申請企業(yè)名稱變更登記，然后持省、部級資質(zhì)管理部門介紹信和有關(guān)
批準文件，到建設(shè)部辦理變更手續(xù)。
企業(yè)承包工程范圍的變更必須按資質(zhì)審批程序和權(quán)限，由原發(fā)證機關(guān)辦理。
企業(yè)增加承包某項工程的范圍（簡稱"增項"），一般應(yīng)當從該項標準最低等級
企業(yè)的營業(yè)范圍開始，每年只能增一項，且兩年以后才可升一個等級。對"增項
"的范圍要嚴格掌握，除要考察企業(yè)的工程建設(shè)業(yè)績外，還要考察其相應(yīng)的專業(yè)
技術(shù)施工力量，包括人員素質(zhì)和專業(yè)機構(gòu)情況等，不能僅從本部門或本地區(qū)所屬
企業(yè)的利益考慮而無原則地給企業(yè)辦理"增項".一級企業(yè)增加各類一級企業(yè)的承
包工程范圍，按資質(zhì)申報程序，由省、部級資質(zhì)管理部門報建設(shè)部辦理。增加二
級及其以下等級企業(yè)的承包工程范圍，由省、部級資質(zhì)管理部門辦理，報建設(shè)部
備案。
建設(shè)部一般在每年的7、8月集中辦理增項變更手續(xù)，每個月的最后一個星
期集中辦理企業(yè)的名稱變更手續(xù)。
五、對資質(zhì)就位中暫定一級企業(yè)的處理意見
在這次資質(zhì)就位審查中，有部分企業(yè)被定為暫定一級資質(zhì)。對這類企業(yè)原則
上應(yīng)在*年資質(zhì)年檢時，由省、部級資質(zhì)管理部門對企業(yè)進行資質(zhì)考核，
根據(jù)企業(yè)一年來的發(fā)展情況，確定是否同意轉(zhuǎn)為正式等級，并報我部批準。屆時
對確實達不到標準的，應(yīng)予以降級。
對因發(fā)生重大工傷事故而被定為暫定一級的企業(yè)，在暫定期間整改效果顯著，
所有施工現(xiàn)場按jgj59-88《施工現(xiàn)場安全檢查評分標準》的要求全部達
標的，可由企業(yè)提出申請，經(jīng)企業(yè)所在地建設(shè)行政主管部門的安全監(jiān)督管理機構(gòu)
考核同意，省、部級資質(zhì)管理部門審查作出鑒定意見后，報請我部抽檢全格的，
可以批準提前辦理轉(zhuǎn)為正式等級的手續(xù)。
六、企業(yè)的資質(zhì)分類與承包工程范圍
我部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》（試行）"建建［*］666號"
文；共有34種企業(yè)的標準，可以劃分為三大類：
1。工程施工總承包企業(yè)。是具備施工圖設(shè)計、工程施工、設(shè)備采購、材料
訂貨、工程技術(shù)開發(fā)應(yīng)用、配合生產(chǎn)使用部門進行生產(chǎn)準備直到竣工投產(chǎn)等能力
的企業(yè)，其工程承包范圍不受行業(yè)、專業(yè)限制，既可以對工程進行施工總承包，
也可以自行組織工程施工。因此，不必"增項"各類工業(yè)、能源、交通、民用、
市政、通訊等工程施工企業(yè)的承包范圍。但如果其設(shè)有專業(yè)性的分支機構(gòu)，可以
增項專業(yè)類施工企業(yè)的承包范圍。
2。綜合類施工承包企業(yè)。是按建設(shè)項目的類別來劃分的，包括工民建、設(shè)
備安裝、市政、冶金與有色、化工石油、水利水電、公路等，共有23個標準。
這類企業(yè)的承包范圍包括項目中所有分部分項工程。
其中：①工民建施工企業(yè)和設(shè)備安裝企業(yè)的承包范圍為各類型工業(yè)（包括化
工、石油、冶金、有色、火電、核工業(yè)、礦山、建材、機械、電子等工業(yè)項目）
與民用建設(shè)項目的施工。
工民建施工企業(yè)的承包內(nèi)容應(yīng)包括項目中所有分部分項工程，如土石方、地
基、主體結(jié)構(gòu)、屋面、內(nèi)外部裝修裝飾工程施工及水、暖、電、衛(wèi)生、通風、照
明、消防等工程。但工民建企業(yè)若作為工程施工分包單位，自行承擔某項專業(yè)性
強的分部工程施工，需要在其承包工程范圍中核定增加相應(yīng)專業(yè)施工企業(yè)的營業(yè)
范圍。②市政建設(shè)工程一級施工企業(yè)的承包范圍為各類型市政公用工程的施工。
具體是指：城市的道路（包括相當于高速公路標準的城市快速干道）、橋梁、機
場跑道、地鐵、防洪等結(jié)構(gòu)工程和給水、排水、供熱、燃氣等結(jié)構(gòu)和管道工程的
施工。
3。專業(yè)分包類施工企業(yè)，是按項目中某分部工程來劃分的，如裝飾裝修、
地基與基礎(chǔ)、防水、防腐保溫、預應(yīng)力、消防、爆破、土石方、隧道、鋼結(jié)構(gòu)等，
共有10個標準。
七、制訂專項分包企業(yè)資質(zhì)標準的原則
按照《資質(zhì)管理規(guī)定》的要求，專項分包企業(yè)的管理辦法由省、自治區(qū)、直
轄市人民政府建設(shè)行政主管部門制定。為便于各地開展這項工作，我部將組織制
定專項分包企業(yè)的資質(zhì)標準系列，確定這個層次企業(yè)資質(zhì)結(jié)構(gòu)的基本框架。省、
自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門可根據(jù)這個框架，制訂各類企業(yè)的的
資質(zhì)標準。制訂原則是：企業(yè)營業(yè)范圍主要以勞務(wù)分包為主，并可承擔限額以下
小型工程的施工承包。指標設(shè)置應(yīng)以企業(yè)經(jīng)營者的資歷、勞務(wù)作業(yè)人員的技術(shù)素
目前，我國建筑市場的管理存在的一些弊端，極大的制約了我國建筑業(yè)的健康發(fā)展，對整個國民經(jīng)濟也造成了影響。建筑行業(yè)的管理理念和監(jiān)管方式亟待改進和完善。
1)資質(zhì)管理思想僵化。第一，管理思想落后，還遵循計劃經(jīng)濟時的那些方法，用行政指令來進行管理，在市場經(jīng)濟高度發(fā)展的今天，技術(shù)進步和生產(chǎn)效率不斷提高，以人為對經(jīng)濟形勢的預期判斷很難在全國范圍內(nèi)用政策手段找到平衡。而實際上，在完善的市場經(jīng)濟條件下，通過競爭使各種資源得到優(yōu)化配置，從而達到在動態(tài)中平衡。第二，不合理地限制企業(yè)的升級。這樣的后果是有良好發(fā)展?jié)摿头€(wěn)定市場的企業(yè)不能得到較好的發(fā)展，而已評定為高資質(zhì)等級的建筑企業(yè)由于缺乏動力和壓力，喪失了活力，以至于使少數(shù)企業(yè)不重視提高企業(yè)管理水平，用其資質(zhì)允許其他單位掛靠來獲得不當收入。第三，市場化程度不高。行業(yè)壁壘把不少企業(yè)排除在外。應(yīng)加大削弱政策壁壘的力度，適當引入競爭，防止行業(yè)內(nèi)的壟斷。
2)資質(zhì)管理標準滯后于當前建筑業(yè)發(fā)展狀況。根據(jù)我國建筑法規(guī)的規(guī)定，施工總承包企業(yè)可以向建筑行政主管部門申請施工總承包序列下的各級別資質(zhì)，也可以申請不超過五項的專業(yè)承包類別資質(zhì)。獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。當前，許多施工企業(yè)采用不正當手段來提升其承包資質(zhì)。在建筑市場準入制度下，不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的企業(yè)，特別是一些新開設(shè)的企業(yè)、中小企業(yè)就利用向發(fā)包單位及其工作人員行賄、提供回扣或者給予其他好處等不正當手段承攬工程，或者采用掛靠在具有較高資質(zhì)的施工企業(yè)的方法來攬業(yè)務(wù)。這些現(xiàn)象，都嚴重擾亂了我們建筑業(yè)的健康發(fā)展。
3)資質(zhì)管理的措施不能實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的市場規(guī)律。建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)實行年度檢查制度。建筑企業(yè)資質(zhì)管理措施的核心內(nèi)容是動態(tài)管理法，即由嚴格的資質(zhì)標準和規(guī)定來辦理，其資質(zhì)該升的就升，該降的就一定要降。但在當前資質(zhì)管理實際執(zhí)行過程中，企業(yè)資質(zhì)升級困難，降級也比較少見。規(guī)模較小的建筑業(yè)企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級或者主項資質(zhì)以外的資質(zhì)，即使符合資質(zhì)等級標準不一定能夠升級。在年檢中，有些施工企業(yè)的資質(zhì)條件不符合資質(zhì)等級標準，存在質(zhì)量、安全、市場行為等方面的違法違規(guī)行為，而建設(shè)行政主管部門沒有及時降低其資質(zhì)的現(xiàn)象很常見。所以，現(xiàn)狀基本是高級別施工企業(yè)降級難，低級別施工企業(yè)及中小企業(yè)降級易。造成這種現(xiàn)狀的重要原因是一些地方建筑行業(yè)主管部門為了維護地區(qū)利益、行業(yè)利益和部分企業(yè)，偏袒一些企業(yè)。資質(zhì)管理定級等操作中，考慮地區(qū)、部門平衡，也使得一些企業(yè)實際上達不到相應(yīng)的資質(zhì)等級標準。
2資質(zhì)管理應(yīng)堅持的原則
資質(zhì)分類管理宜粗不宜細，要減少內(nèi)部障礙，給企業(yè)發(fā)展留有較大的空間，使之能夠充分發(fā)揮優(yōu)勢和企業(yè)潛力，最終通過競爭來誕生一批建筑業(yè)的航空母艦龍頭企業(yè)。首先，建筑企業(yè)資質(zhì)管理要大力引進資金、人才和新技術(shù)及先進的管理制度。我國工程建設(shè)領(lǐng)域與國際慣例接軌，適應(yīng)對外開放的需要。當前世界大多數(shù)發(fā)達國家對從事涉及公眾生命和財產(chǎn)的建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員都制定了嚴格的執(zhí)業(yè)資格制度，如美國、英國、日本、加拿大等。我國已經(jīng)加入WTO，我國的建筑企業(yè)要走向世界，其他國家和地區(qū)的建筑企業(yè)也要進入中國建筑市場，要在與國際接軌中加快我國建筑業(yè)的發(fā)展，使我國的資質(zhì)管理工作更加規(guī)范化和制度化。其次，政府職能部門要加強對資質(zhì)管理的監(jiān)管，資質(zhì)審查部門應(yīng)當對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實?？h級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當加強對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理。禁止任何部門采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建筑市場準入限制。
3比較與建議
經(jīng)濟市場化程度和政府對經(jīng)濟的介入程度有關(guān)。歐美國家側(cè)重自由競爭，沒有政府定級制度，主要靠市場交易主體的相互制約。日本是發(fā)達國家中政府對經(jīng)濟介入程度最深的國家，所以有了相對簡單的建筑業(yè)資質(zhì)管理制度。新加坡、韓國及中國臺灣地區(qū)等長期以來是政府主導型經(jīng)濟，建筑業(yè)資質(zhì)管理更為復雜和嚴格。對我國的建筑施工企業(yè)資質(zhì)管理，有以下建議:
1)加強建筑法規(guī)的實施和政府監(jiān)管力度。市場監(jiān)管應(yīng)改進政府必須構(gòu)筑以質(zhì)量責任制為核心的由直接責任主體組成的質(zhì)量體系，構(gòu)筑以三項許可證制度(從業(yè)許可、施工許可、使用許可)為依托，以質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)為主要承擔者的質(zhì)量體系。
2)完善市場體制。明確建筑業(yè)主管部門管理權(quán)限和范圍，在充分發(fā)揮建筑市場交易主體的相互制約作用、中介組織作用、行業(yè)協(xié)會作用的基礎(chǔ)上，管好政府應(yīng)該管理的事項。
第一條為了加強對建筑活動的監(jiān)督管理，維護建筑市場秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條列》，制定本規(guī)定。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，實施對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，適用本規(guī)定。
本規(guī)定所稱建筑業(yè)企業(yè)，是指從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的企業(yè)。
第三條建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
第四條國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門配合同級建筑行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
第二章資質(zhì)分類和分級
第五條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。
獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對工程實行施工總承包或者對主體工程實行施工承包。承擔施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。
獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照
規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。
獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。第六條施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、勞務(wù)分包資質(zhì)序列按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分別劃分為若干資質(zhì)類別。
各資質(zhì)類別按照規(guī)定的條件劃分為若干等級。
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。
第三章資質(zhì)申請與審批
第七條建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)。
中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，其所屬企業(yè)申請施工總承包特級、一級和專業(yè)承包一級資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請，同時，向企業(yè)注冊所在地省級建設(shè)行政主管部門備案。
第八條新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。
新設(shè)立的企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當向建設(shè)行政主管部門提供下列資料：
(一)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表；
(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；
(三)企業(yè)章程；
(四)企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營負責人的任職文件、職稱證書、身份證；
(五)企業(yè)項目經(jīng)理資格證書、身份證；
(六)企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員的職稱證書；
(七)需要出具的其他有關(guān)證件、資料。
第九條建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設(shè)行政主管部門提供本規(guī)定第八條所列資料外，還需提供下列資料：
(一)企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本；
(二)企業(yè)的財務(wù)決算年報表；
(三)企業(yè)完成的具有代表性工程的合同及質(zhì)量驗收、安全評估資料。
第十條施工總承包序列特級和一級企業(yè)、專業(yè)承包序列一級企業(yè)(不含本規(guī)定第七條第二款所列企業(yè))資質(zhì)經(jīng)省級建設(shè)行政主管部門審核同意后。由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省級建設(shè)行政主管部門商同級有關(guān)專業(yè)部門審核同意后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門，經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門初審同意后，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。審核部門應(yīng)當對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實。
施工總承包序列和專業(yè)承包序列二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、
直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，
由省、自治區(qū)直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門征得同級有關(guān)部門初審同意后審批。
勞務(wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。
第十一條建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)審批，應(yīng)當從受理建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起日內(nèi)完成。由有關(guān)部門負責初審的，初審部門應(yīng)當從收到建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起20日內(nèi)完成初審；建設(shè)行政主管部門應(yīng)當在收到初審材料之日起30日內(nèi)完成審批，并將審批結(jié)果通知初審部門。
建設(shè)行政主管部門應(yīng)當將審批結(jié)果在公眾媒體上公告。
第十二條新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件按照本規(guī)定的審批程序核定。
第十三條申請施工總承包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當在總承包序列內(nèi)選擇一類資質(zhì)作為本企業(yè)的主項資質(zhì)，并可以在總承包序列內(nèi)再申請其他類不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的資質(zhì)，也可以申請不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的專業(yè)承包資質(zhì)。施工總承包企業(yè)承坦總承包項目范圍內(nèi)的專業(yè)工程可以不再申請相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)。
專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)可以在本資質(zhì)序列內(nèi)申請類別相近的資質(zhì)。
第十四條建筑業(yè)企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級或者主項資質(zhì)以外的資質(zhì)，在申請之日前一年內(nèi)有下列行為之一的，建設(shè)行政部門不予批準：
(一)與建筑單位或者企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標；
(二)末取得施工許可證擅自施工的；
(三)將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的；
(四)嚴重違反國家工程建設(shè)強制性標準的；
(五)發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量安全事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量安
全事故的；
(六)隱瞞或者謊報、拖延報告工程質(zhì)量安全事故或者破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調(diào)查的；
(七)按照國家規(guī)定需要持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未經(jīng)培訓、考核，未取得證書上崗
，情節(jié)嚴重的；
(八)未履行保修義務(wù)，造成嚴重后果的；
(九)違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)定和安全生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程，情節(jié)嚴重的；
(十)其他違反法律、法規(guī)的行為。
第十五條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，建設(shè)行政主管部門頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》分為正本和副本，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具有同等法律效力。
第十六條任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。
第十七條建筑業(yè)企業(yè)在領(lǐng)取新的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的同時，應(yīng)當將原資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。建筑業(yè)企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應(yīng)當將資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。
第四章監(jiān)督管理
第十八條縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當加強對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理。
禁止任何部門采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建筑市場準入限制。
第十九條建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)實行年檢制度。
施工總承包特級資質(zhì)和一級企業(yè)資質(zhì)、專業(yè)承包一級企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合年檢。
施工總承包、專業(yè)承包二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)、勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由建設(shè)行政主管部門會同同級有關(guān)部門聯(lián)合年檢。
第二十條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢按照下列程序進行：
(一)企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《建筑業(yè)企業(yè)
資質(zhì)證書》及其他有關(guān)資料，并交驗《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
(二)建設(shè)行政主管部門會同有關(guān)部門在收到企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)對企業(yè)資質(zhì)年檢做出結(jié)論，并記錄在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》副本的年檢記錄欄內(nèi)。
第二十一條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢的內(nèi)容是檢查企業(yè)資質(zhì)條件是否符
合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、安全、市場行為等方面的違法違規(guī)行為。建筑業(yè)企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。
第二十二條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，年檢結(jié)論為合格。
第二十三條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件中，凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)等級標準，但不低于資質(zhì)等級標準的〖QS)〗80%〖QS(〗，其他各項均達到標準要求，
且過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，年檢結(jié)論為基本合格。
第二十四條有下列情形之一的，建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)年檢結(jié)論為不合格：
(一)資質(zhì)條件中凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營規(guī)模任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80％，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準的；
(二)有本規(guī)定第十四條所列行為之一的。已經(jīng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定予以降低資質(zhì)等級
處罰的行為，年檢中不再重復追究。
第二十五條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當重新核定其資質(zhì)等級。新核定的資質(zhì)等級應(yīng)當?shù)陀谠Y質(zhì)等級，達不到最低資質(zhì)等級標準的，取消資質(zhì)。
第二十六條建筑業(yè)企業(yè)連續(xù)三年年檢合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。
第二十七條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)升級。由企業(yè)在資質(zhì)年檢結(jié)束后兩個月內(nèi)提出申請，分批集中辦理；建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)其他變更事項，應(yīng)當隨時辦理。
第二十八條降級的建筑業(yè)企業(yè)，經(jīng)過一年以上時間的整改。經(jīng)建設(shè)行政主管部門核查確認，達到規(guī)定的資質(zhì)標準，且在此期間內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條所列行為的，可以按照本規(guī)定重新申請原資等級。
第二十九條在規(guī)定時間內(nèi)沒有參加資質(zhì)年檢的建筑業(yè)企業(yè)。其資質(zhì)證書自行失效。且一年內(nèi)不得重新申請資質(zhì)。
第三十條建筑業(yè)企業(yè)遺失《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，應(yīng)當在公眾媒體上聲明作廢。
第三十一條建筑業(yè)企業(yè)變更名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等，應(yīng)當在變更后的一個月內(nèi)，到原審批部門辦理變更手續(xù)。其中由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批的企業(yè)除企業(yè)名稱變更由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門辦理外，企業(yè)地址、法定代表人、技術(shù)負責人的變更委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理，辦理結(jié)果向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。
第五章罰則
第三十二條涂改、偽造或者采取不正當手段騙取《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的，吊銷資質(zhì)證書，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。
第三十三條未取得《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》承擔工程的，予以取締，并處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。
第三十四條超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責令停止違法行為，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。
第三十五條轉(zhuǎn)讓、出借《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的，責令改正，沒收違法所得，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
第三十六條未在規(guī)定期限內(nèi)辦理資質(zhì)變更手續(xù)的，責令其限期辦理，處1萬元以上3萬元以下的罰款；
第三十七條將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得。處工程合同價款0.5%以上l%以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
第三十八條有下列行為之一的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)責令改正，處以罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書：
(一)施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有不按照工
程設(shè)計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的其他行為的；
(二)未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的
試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的；
(三)其他違法違規(guī)行為；
第三十九條本規(guī)定的責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。
關(guān)，提出了企業(yè)資質(zhì)與專業(yè)技術(shù)人員個人技術(shù)業(yè)績掛鉤、與股東資金業(yè)績掛鉤來評定
企業(yè)資質(zhì)的新思路，大幅減少掛靠動機，增進誠信，促進市場競爭活力。
關(guān)鍵詞資質(zhì)；掛靠；工程業(yè)績；招標資格
中圖分類號：C93文獻標識碼：A
一、前言
早在上世紀九十年代，建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)管理就已經(jīng)納入了法制管理軌道。依據(jù)
《中華人民共和國建筑法》第十三條規(guī)定：“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單
位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和
已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得
相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動?！北臼兰o初
建設(shè)部及相關(guān)部局頒發(fā)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準》
更是規(guī)范了資質(zhì)劃分的序列、類別和等級，對資質(zhì)許可、資質(zhì)適用范圍、資質(zhì)申請及
變更等都作了詳細的規(guī)定,將建筑活動完全納入了法制監(jiān)督管理軌道，從法律上保證了
建設(shè)工程質(zhì)量安全的組織條件。從二十多年的實踐效果來看，企業(yè)資質(zhì)管理在促進提
高建設(shè)工程質(zhì)量安全方面已經(jīng)起著非常重要的作用，但同時也長期存在著一些諸如資
質(zhì)掛靠等違法違規(guī)現(xiàn)象,說明目前的企業(yè)資質(zhì)管理制度尚存在一定的有待改善空間。因
此，非常有必要繼續(xù)研究產(chǎn)生資質(zhì)掛靠現(xiàn)象的原因，有針對性地堵塞企業(yè)資質(zhì)管理制
度中的漏洞，使企業(yè)資質(zhì)管理更具合理性和有效性。
二、當前企業(yè)資質(zhì)管理概況
按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（下稱規(guī)定），目前企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、
專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列，各個序列按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分別劃分為若干資
質(zhì)類別，各資質(zhì)類別按照規(guī)定的條件劃分為若干資質(zhì)等級。如施工總承包系列中分為
房屋建筑工程施工總承包企業(yè)等十二個類別，而房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)類
別中又分為特級、一級、二級、三級；專業(yè)承包系列中分為地基與基礎(chǔ)工程專業(yè)承包
企業(yè)等六十個類別，而地基與基礎(chǔ)工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)分為一級、二級、三級。
按照規(guī)定，企業(yè)首次申請、增項申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的，不考核企業(yè)工程業(yè)績，
其資質(zhì)等級按照最低資質(zhì)等級核定。企業(yè)只需按照建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表中要求，提
交企業(yè)負責人、技術(shù)和財務(wù)負責人及企業(yè)其他相關(guān)人員的身份證明材料，提交企業(yè)設(shè)
備、廠房和企業(yè)安全生產(chǎn)條件等證明材料。企業(yè)申請資質(zhì)升級的，還應(yīng)當提交滿足資
質(zhì)標準要求的企業(yè)工程業(yè)績的相關(guān)證明材料。
由此可見，新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其初始資質(zhì)只能是該系列、該類別中的最低資
質(zhì)等級，企業(yè)按此資質(zhì)等級只能承攬標準最低、規(guī)模最小的工程項目。在完成一定的
工程業(yè)績后，企業(yè)才有資格申報高一等級的企業(yè)資質(zhì)。隨著企業(yè)資質(zhì)等級的逐步提高，
企業(yè)才能相應(yīng)承攬到標準更高、規(guī)模更大的工程項目。所以，企業(yè)資質(zhì)從最低等級提
升到最高等級的過程是較為漫長的，必須歷煉多年。
三、當前企業(yè)資質(zhì)管理的特征及不足之處
從上述規(guī)定可看到，企業(yè)資質(zhì)是相對企業(yè)在資質(zhì)申報時點的總體狀況而定的。企
業(yè)資質(zhì)的高低主要取決于資質(zhì)申報時，企業(yè)達到資質(zhì)要求的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程
業(yè)績。企業(yè)資質(zhì)經(jīng)批準后，企業(yè)資質(zhì)證書有效期為5年，經(jīng)資質(zhì)許可機關(guān)同意的有效
期可延續(xù)5年。也就是說，在資質(zhì)有效期內(nèi)，人員的更迭不會影響到資質(zhì)的效力，資
金能力的變化也不會影響到企業(yè)資質(zhì)的等級。企業(yè)資質(zhì)更多地是從企業(yè)總體技術(shù)能力
角度評判企業(yè)工程建設(shè)能力的強弱，而不涉及到資金因素的影響作用。企業(yè)資質(zhì)不與
具體人員掛鉤，企業(yè)資質(zhì)升級時間長，企業(yè)資質(zhì)只反映企業(yè)技術(shù)能力而沒有反映企業(yè)
承包工程項目的資金能力，這就是當前企業(yè)資質(zhì)的明顯不足之處。由此在工程建設(shè)領(lǐng)
域衍生出一些弊端如下：
1．強調(diào)企業(yè)的工程業(yè)績，養(yǎng)成吃老本習慣。由于工程業(yè)績是必須經(jīng)過相當長的時間積
累的，任何新的企業(yè)，哪怕技術(shù)能力再強，也難于與老企業(yè)在同一條起跑線上競爭。
使得現(xiàn)實中資質(zhì)高的老企業(yè)長期處于優(yōu)勢地位而競爭意識不強，新企業(yè)卻不得不通
過掛靠方式生存。而掛靠的后果是工程業(yè)績永遠不屬于自己，新企業(yè)永遠無法獲得
晉級的機會；
2．隨意掛靠或被掛靠。企業(yè)資質(zhì)不與具體的個人一一對應(yīng)，項目班子人員、企業(yè)專業(yè)
技術(shù)人員可以隨意更換而不受影響，給掛靠行為留下了足夠空間。政府部門、建設(shè)
業(yè)主對此奈何不得，無法進行有效的監(jiān)督或考核，從而是掛靠與被掛靠成為明規(guī)則。
3．企業(yè)名望與企業(yè)人才不符。在當前市場經(jīng)濟環(huán)境下，人才流動頻繁。企業(yè)以往的工
程業(yè)績往往不是今天在冊人員所創(chuàng)造，企業(yè)過往的輝煌并不代表今天的實力。因此，
依據(jù)企業(yè)過往的工程業(yè)績來評判今天的建設(shè)能力，難免不會出現(xiàn)偏否；
4．不重視人才。企業(yè)的一切工程業(yè)績都歸到企業(yè)名下，與創(chuàng)造工程業(yè)績的人員無關(guān)。
企業(yè)人員必須依靠企業(yè)才能生存，使得企業(yè)缺乏重視人才的動機，漠視人才的作用。
5．不重視企業(yè)資金能力，誠信自律力弱。設(shè)立企業(yè)資質(zhì)的目的，就應(yīng)該是為工程項目
的順利開展設(shè)定資格條件，滿足此資格條件的企業(yè)，就具備了保證工程順利完成的
能力。但從影響工程建設(shè)的現(xiàn)實原因來看，有二方面是起著關(guān)鍵作用的：一是企業(yè)
的技術(shù)能力，一是企業(yè)的資金能力。前者決定了企業(yè)能否安全、有效地組織開展建
設(shè)，后者決定了所需的人工、材料、機械能否按計劃到位，二者缺一不可。企業(yè)資
質(zhì)只與企業(yè)技術(shù)能力掛鉤而不與企業(yè)資金能力掛鉤，似乎技術(shù)能力強就能解決一切
問題，這是不全面的，也是不符合現(xiàn)實的，它無法保證工程項目的順利建設(shè)。
四、企業(yè)資質(zhì)改進思路
設(shè)立企業(yè)資質(zhì)的目的，應(yīng)是考評企業(yè)全面承包工程項目的建設(shè)能力，而不僅僅是
技術(shù)能力。光有技術(shù)能力而沒有足夠的資金支持，將會使企業(yè)陷入無米之炊的艱難境
地，使工程難以為繼。因此，合理的企業(yè)資質(zhì)應(yīng)該是全面涵蓋了企業(yè)技術(shù)能力和資金
能力二方面的內(nèi)容。也就是說，判斷一個企業(yè)有否有資格承擔某個工程項目，除了考
察其是否具備相應(yīng)的技術(shù)能力外，還需考察其是否具備相應(yīng)的資金能力。只有通過這
樣全面性的衡量，才能促使企業(yè)的資質(zhì)與其實際建設(shè)能力相匹配，真正發(fā)揮企業(yè)資質(zhì)
對工程建設(shè)的正向把關(guān)作用。因此建議企業(yè)資質(zhì)管理模式按如下模式改進：
1．從企業(yè)的技術(shù)能力、資金能力二方面評判企業(yè)資質(zhì)。只有在技術(shù)能力、資金能力二
方面都達到資質(zhì)標準要求，才認可該企業(yè)具備該等級的資質(zhì)。
2．技術(shù)業(yè)績（含敗績）既歸入企業(yè)名下，也歸入具體的專業(yè)技術(shù)人員個人技術(shù)業(yè)績中。
在參加某工程項目投標時，企業(yè)技術(shù)能力由參與該項目的專業(yè)技術(shù)人員個人技術(shù)業(yè)
績及企業(yè)技術(shù)業(yè)績共同構(gòu)成，其中個人技術(shù)業(yè)績占大部分。這樣將企業(yè)的技術(shù)能力
與具體的人員掛上鉤后，使得企業(yè)技術(shù)能力名實相符，并促進企業(yè)真正重視人才。
而且由于個人技術(shù)業(yè)績的影響是終生的，促使每個人珍視自己的業(yè)績檔案，可大幅
降低資質(zhì)造假、掛靠等違法違規(guī)現(xiàn)象；
3．資金業(yè)績（含敗績）歸到具體股東名下，企業(yè)各股東的資金業(yè)績乘以股權(quán)比例之和
就代表了企業(yè)的資金能力水平。從而促使各股東重視自身的資金業(yè)績，促使企業(yè)加
強與績優(yōu)股東合作，淘汰業(yè)績差的股東。
4．建立全國性的、權(quán)威的工程業(yè)績信息系統(tǒng)。工程業(yè)績信息由各建筑企業(yè)自行錄入，
各地建設(shè)管理部門審核后入檔，一次登錄永久性供全國查詢使用。工程業(yè)績信息包
括工程項目信息、參建企業(yè)人員信息及資金運作信息，登錄信息內(nèi)容以客觀信息為
主。通過工程業(yè)績信息系統(tǒng)可獲知每個專業(yè)技術(shù)人員在所參建工程項目建設(shè)過程中
所做的貢獻及參建企業(yè)的資金能力表現(xiàn)、誠信行為等。招標人憑此信息就可權(quán)威地
了解到投標人的技術(shù)能力和資金能力，真實地判斷出投標人的企業(yè)資質(zhì)，從而客觀
地認定投標人投標資格。
六、結(jié)語
將企業(yè)資質(zhì)與創(chuàng)造工程業(yè)績的人員掛鉤后，將大大有利于新企業(yè)的崛起，有利于
社會資源的有機聯(lián)合與充分競爭，大幅減少掛靠動機，增進誠信，重視人才，明顯改
善當前工程建設(shè)領(lǐng)域的風氣環(huán)境。關(guān)鍵前提條件是務(wù)必大力建設(shè)并管理好全國性的工
第一條為了加強對建筑活動的監(jiān)督管理，維護建筑市場秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，實施對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理，適用本規(guī)定。
本規(guī)定所稱建筑業(yè)企業(yè)，是指從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的企業(yè)。
第三條建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
第四條國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責全國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的歸口管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、通信等有關(guān)部門配合同級建設(shè)行政主管部門實施相關(guān)資質(zhì)類別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。
第二章資質(zhì)分類和分級
第五條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。
獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對工程實行施工總承包或者對主體工程實行施工承包。承擔施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。
獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。
獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。
第六條施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、勞務(wù)分包資質(zhì)序列按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分別劃分為若干資質(zhì)類別。
各資質(zhì)類別按照規(guī)定的條件劃分為若干等級。
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標準由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。
第三章資質(zhì)申請與審批
第七條建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)。
中央管理的企業(yè)直接向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請資質(zhì)，其所屬企業(yè)申請施工總承包特級、一級和專業(yè)承包一級資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門申請，同時，向企業(yè)注冊所在地省級建設(shè)行政主管部門備案。
第八條新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。
新設(shè)立的企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當向建設(shè)行政主管部門提供下列資料：
（一）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；
（三）企業(yè)章程；
（四）企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營負責人的任職文件、職稱證書、身份證；
（五）企業(yè)項目經(jīng)理資格證書、身份證；
（六）企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟管理人員的職稱證書；
（七）需要出具的其他有關(guān)證件、資料。
第九條建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)升級，除向建設(shè)行政主管部門提供本規(guī)定第八條所列資料外，還需提供下列資料：
（一）企業(yè)原資質(zhì)證書正、副本；
（二）企業(yè)的財務(wù)決算年報表；
（三）企業(yè)完成的具有代表性工程的合同及質(zhì)量驗收、安全評估資料。
第十條施工總承包序列特級和一級企業(yè)、專業(yè)承包序列一級企業(yè)資質(zhì)經(jīng)省級建設(shè)行政主管部門審核同意后，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省級建設(shè)行政主管部門商同級有關(guān)部門審核同意后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門，經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門初審同意后，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。審核部門應(yīng)當對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請資質(zhì)提供的資料審查核實。
施工總承包序列和專業(yè)承包序列二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，經(jīng)同級有關(guān)部門初審同意后，由省級建設(shè)行政主管部門審批。
勞務(wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。
第十一條建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)審批，應(yīng)當從受理建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起60日內(nèi)完成。
由有關(guān)部門負責初審的，初審部門應(yīng)當從收到建筑業(yè)企業(yè)的申請之日起20日內(nèi)完成初審；建設(shè)行政主管部門應(yīng)當在收到初審材料之日起30日內(nèi)完成審批，并將審批結(jié)果通知初審部門。
建設(shè)行政主管部門應(yīng)當將審批結(jié)果在公眾媒體上公告。
第十二條新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照最低等級核定，并設(shè)一年的暫定期。
由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件按照本規(guī)定的審批程序核定。
第十三條申請施工總承包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當在總承包序列內(nèi)選擇一類資質(zhì)作為本企業(yè)的主項資質(zhì)，并可以在總承包序列內(nèi)再申請其他類不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的資質(zhì)，也可以申請不高于企業(yè)主項資質(zhì)級別的專業(yè)承包資質(zhì)。施工總承包企業(yè)承擔總承包項目范圍內(nèi)的專業(yè)工程可以不再申請相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)。
專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)可以在本資質(zhì)序列內(nèi)申請類別相近的資質(zhì)。
第十四條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在申請資質(zhì)之日前一年內(nèi)未發(fā)生本條第二款所列行為的，建設(shè)行政主管部門頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)等級的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，但在申請資質(zhì)之日前一年內(nèi)有下列行為之一的，建設(shè)行政主管部門按照其資質(zhì)條件的下一個等級核定其資質(zhì)等級：
（一）與建設(shè)單位或者企業(yè)之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的；
（二）未取得施工許可證擅自施工的；
（三）嚴重違反國家工程建設(shè)強制性標準的；
（四）發(fā)生過三級以上工程建設(shè)重大質(zhì)量安全事故或者發(fā)生過兩起以上四級工程建設(shè)質(zhì)量安全事故的；
（五）隱瞞或者謊報、拖延報告工程質(zhì)量安全事故，或者破壞事故現(xiàn)場、阻礙對事故調(diào)查的；
（六）按照國家規(guī)定需要持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未經(jīng)培訓、考核，未取得證書上崗，情節(jié)嚴重的；
（七）未履行保修義務(wù)，造成嚴重后果的；
（八）違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)定和安全生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程，情節(jié)嚴重的；
（九）其他違反法律、法規(guī)的行為。
第十五條《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》分為正本和副本，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具有同等法律效力。
第十六條任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》；不得非法扣壓、沒收《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》。
第十七條建筑業(yè)企業(yè)在領(lǐng)取新的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的同時，應(yīng)當將原資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。
建筑業(yè)企業(yè)因破產(chǎn)、倒閉、撤銷、歇業(yè)的，應(yīng)當將資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關(guān)予以注銷。
第四章監(jiān)督管理
第十八條縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當加強對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理。
禁止任何部門采取法律、行政法規(guī)規(guī)定以外的其他資信、許可等建筑市場準入限制。
第十九條建設(shè)行政主管部門對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)實行年檢制度。
施工總承包特級和一級企業(yè)、專業(yè)承包一級企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合年檢。
施工總承包、專業(yè)承包二級及二級以下企業(yè)資質(zhì)、勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負責年檢；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由建設(shè)行政主管部門會同同級有關(guān)部門聯(lián)合年檢。
第二十條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢按照下列程序進行：
（一）企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)向建設(shè)行政主管部門提交《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢表》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》及其他有關(guān)資料，并交驗《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
（二）建設(shè)行政主管部門會同有關(guān)部門在收到企業(yè)年檢資料后40日內(nèi)對企業(yè)資質(zhì)年檢做出結(jié)論，并記錄在《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》副本的年檢記錄欄內(nèi)。
第二十一條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢的內(nèi)容是檢查企業(yè)資質(zhì)條件是否符合資質(zhì)等級標準，是否存在質(zhì)量、安全、市場行為等方面的違法違規(guī)行為。
建筑業(yè)企業(yè)年檢結(jié)論分為合格、基本合格、不合格三種。
第二十二條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件符合資質(zhì)等級標準，且在過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條第二款所列行為的，年檢結(jié)論為合格。
第二十三條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件中，凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營規(guī)模未達到資質(zhì)等級標準，但不低于資質(zhì)標準的80％，其他各項均達到標準要求，且過去一年內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條第二款所列行為的，年檢結(jié)論為基本合格。
第二十四條有下列情況之一的，建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)年檢結(jié)論為不合格：
（一）資質(zhì)條件中凈資產(chǎn)、人員和經(jīng)營規(guī)模任何一項未達到資質(zhì)等級標準的80％，或者其他任何一項未達到資質(zhì)等級標準的；
（二）有本規(guī)定第十四條第二款所列行為之一的。
已經(jīng)按照法律、法規(guī)的規(guī)定予以降低資質(zhì)等級處罰的行為，年檢中不再重復追究。
第二十五條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)年檢不合格或者連續(xù)兩年基本合格的，建設(shè)行政主管部門應(yīng)當重新核定其資質(zhì)等級。
第二十六條建筑業(yè)企業(yè)連續(xù)三年年檢合格，方可申請晉升上一個資質(zhì)等級。
第二十七條建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)升級，由企業(yè)在資質(zhì)年檢結(jié)束后兩個月內(nèi)提出申請，分批集中辦理；企業(yè)違反有關(guān)規(guī)定需要降低資質(zhì)等級的，以及其他變更事項，應(yīng)當隨時辦理。
第二十八條降級的建筑業(yè)企業(yè)，經(jīng)過一年以上的整改，經(jīng)建設(shè)行政主管部門核查確認，達到規(guī)定的資質(zhì)標準，且在此期間內(nèi)未發(fā)生本規(guī)定第十四條第二款所列行為的，可以按照本規(guī)定重新申請原資質(zhì)等級。
第二十九條在規(guī)定時間內(nèi)沒有參加資質(zhì)年檢的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)證書自行失效，且一年內(nèi)不得重新申請資質(zhì)。
第三十條建筑業(yè)企業(yè)遺失《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，應(yīng)當在公眾媒體上聲明作廢后，方可申請補辦。
第三十一條理筑業(yè)企業(yè)變更名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負責人等，應(yīng)當在變更后的一個月內(nèi)，到原審批部門辦理變更手續(xù)。其中由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批的企業(yè)除企業(yè)名稱變更由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門辦理外，企業(yè)地址、法定代表人、技術(shù)負責人的變更委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門辦理，辦理結(jié)果向國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。
第五章罰則
第三十二條建筑業(yè)企業(yè)在申請資質(zhì)時，采取涂改、偽造有關(guān)資料和其他弄虛作假等不正當手段虛報資質(zhì)條件的，吊銷資質(zhì)證書，有違法所得的，予以沒收。
第三十三條未取得《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》承攬工程的，予以取締，并處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。
第二十四條超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責令停止違法行為，處工程合同價款2％以上4％以下的罰款，可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。
第三十五條轉(zhuǎn)讓、出借《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》的，責令改正，沒收違法所得，處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。
第三十六條未在規(guī)定期限內(nèi)辦理資質(zhì)變更手續(xù)的，責令其限期辦理外，處1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十七條有下列行為之一的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)責令改正，處以罰款；視情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書：
（一）將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的；
（二）施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有不按照工程設(shè)計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的其他行為的；
（三）未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的；
（四）其他違法違規(guī)行為。
第三十八條本規(guī)定的責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。
第三十九條資質(zhì)審批部門未按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徟Y質(zhì)的，由上級資質(zhì)審批部門責令改正，已審批的資質(zhì)無效。
第四十條從事資質(zhì)管理的工作人員在資質(zhì)審批和管理工作中、、的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章附則
第四十一條本規(guī)定由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負責解釋。
關(guān)鍵詞：建筑企業(yè) 資金管理 內(nèi)部控制 問題措施
一、建筑企業(yè)資金管理及內(nèi)部控制中存在的問題
（一）建筑企業(yè)資金管理的重要性及存在的問題
資金分散管理。由于工程項目分散，財務(wù)網(wǎng)點眾多，多數(shù)建筑企業(yè)資金管理不夠規(guī)范，多頭開戶的現(xiàn)象依然存在，資金很難有效集中使用。
缺乏預算控制管理?，F(xiàn)行的預算管理大多缺乏建設(shè)項目全過程綜合管理的意識，設(shè)計單位、建設(shè)單位、施工單位沒有統(tǒng)一的造價管理目標，也很少進行相互溝通。
風險管控薄弱。近年來，各類建筑材料波動較大，由于不可能一次性投入所有的原材料滿足日后生產(chǎn)的需求，因此，建筑材料價格波動對工程項目造價產(chǎn)生很大的影響。
建筑施工合同管理不健全。形成原因是施工合同管理與工程招投標管理脫節(jié)；企業(yè)沒有按照招標文件和投標書內(nèi)容簽訂施工合同；沒有按照國家法律、法規(guī)簽訂施工合同；“私下合同”屢禁不止，仍然不同程度的存在；施工合同示范文本不能滿足工程項目管理體制改革的需要；施工合同示范文本不能滿足工程項目管理體制改革的需要。
（二）缺乏資金管理和內(nèi)部控制的意識
就目前建筑企業(yè)資金的管理和內(nèi)部控制的情況來看，好多建筑企業(yè)的管理人員沒有較高的資金管理和內(nèi)部控制的意識，普遍認為資金管理和內(nèi)部控制工作是會計的工作與自己無關(guān)，沒有相互合作和配合，導致了建筑企業(yè)資金的使用和預算過程中容易出現(xiàn)不必要的損失和浪費，建筑企業(yè)的會計普遍認為資金管理和控制工作單純的針對資金的使用過程中，而忽略了資金的前期的預算工作和項目開展到運作的整個過程中的內(nèi)部控制工作。
（三）資金管理方式相對比較落后
在現(xiàn)代的信息時代，財務(wù)工作變得越來越復雜，財務(wù)工作涉及的方面也越來越細致和全面，而建筑企業(yè)在現(xiàn)代社會中得到了快速的發(fā)展，會接觸更多更復雜的項目，相應(yīng)的資金管理和內(nèi)部控制工作也就變得更加復雜，會面臨更多的挑戰(zhàn)和風險，然而就目前形勢來看，好多建筑企業(yè)依舊采用傳統(tǒng)的資金管理和內(nèi)部控制方式，依靠上報財務(wù)報表和口頭匯報來完成財務(wù)管理工作，所以就容易導致信息失真，財務(wù)報表編制與實際信息不符等現(xiàn)象。
（四）資金使用效率比較低
現(xiàn)代好多建筑企業(yè)都會建立很多賬戶來管理資金，不同的項目會由不同的賬戶資金分配，這樣在一定程度上能提高建筑企業(yè)工程完成的效率，能夠?qū)崿F(xiàn)資金的專一化，但是在實際運行過程中，這種資金管理和運用方式容易出現(xiàn)資金使用效率低的現(xiàn)象，即有些賬戶上的資金比較充足卻沒有得到充分的利用，造成資金的浪費。
二、提高建筑企業(yè)資金管理水平及內(nèi)部控制能力的有效措施
（一）加強資金管理和內(nèi)部控制的意識
人是一個企業(yè)正常運作和開展的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，所以提高相關(guān)工作人員的資金管理和內(nèi)部控制意識是提高建筑企業(yè)資金管理能力和內(nèi)部控制能力的基本保障，所以要鼓勵相關(guān)的工作人員樹立終身學習的意識，不斷提高自己的專業(yè)知識和專業(yè)技能，還要積極的與其他企業(yè)進行合作和學習，取其精華去其糟粕，建立和完善適合自己企業(yè)應(yīng)用和發(fā)展的資金管理和內(nèi)部控制機制，還要加強宣傳工作，強化個人的責任感，共同為建筑企業(yè)的發(fā)展進步而努力。
（二）完善相關(guān)的制度法規(guī)
雖然現(xiàn)在好多建筑企業(yè)已經(jīng)建立了相關(guān)的制度規(guī)范，但是沒有得到及時的完善和發(fā)展，所以就容易由于規(guī)范和實際狀況不符而影響資金管理工作和內(nèi)部控制工作的順利開展，所以建筑企業(yè)一定要根據(jù)根據(jù)自己的戰(zhàn)略目標和企業(yè)文化以及自身的發(fā)展水平，結(jié)合現(xiàn)代社會的發(fā)展狀況和國家相關(guān)的法律規(guī)范不斷的完善自己的制度規(guī)范，讓企業(yè)的資金管理和內(nèi)部控制工作有據(jù)可依，有充足的保障，進一步促進建筑企業(yè)相關(guān)項目的順利完成。
（三）提高相關(guān)工作人員的綜合素質(zhì)
人是企業(yè)資金管理和控制工作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，所以提高相關(guān)工作人員的綜合素質(zhì)能夠從根本上提高企業(yè)資金的管理和控制能力，這就要求鼓勵相關(guān)的財務(wù)工作人員樹立終身學習的意識，不斷的提高自己的專業(yè)知識和專業(yè)技能，還要積極的學習其他相關(guān)方面的知識，在實現(xiàn)自身價值的同時提高企業(yè)的資金管理和控制能力，除此之外還要嚴格相關(guān)的考核機制，進一步提高相關(guān)財務(wù)工作人員的職業(yè)道德和職業(yè)素質(zhì)。
（四）提高內(nèi)控體系的定期系統(tǒng)評估工作
提高內(nèi)控體系的定期系統(tǒng)評估工作，可以在一定程度上提高企業(yè)應(yīng)對風險和挑戰(zhàn)的能力，除此之外通過創(chuàng)建匯報項目和機構(gòu)組織，能夠進一步提高企業(yè)的系統(tǒng)評估工作，降低潛在的風險和不必要的資金損失，還能夠從，從風險認知、評價、應(yīng)對管理和預防等方面出發(fā)，提高企業(yè)預防風險的能力。
三、結(jié)束語
綜上所述，建筑企業(yè)資金管理及其內(nèi)部控制工作對于建筑企業(yè)的發(fā)展和進步有著十分重要的作用，所以建筑企業(yè)一定要及時的發(fā)現(xiàn)項目及其他工作開展和運作過程中資金管理和內(nèi)部控制中存在的問題和不足，及時的采取相關(guān)的措施進行完善，提高相關(guān)工作人員的職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)，不斷完善和發(fā)展相關(guān)的規(guī)章制度，為提高建筑企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益不斷的努力。
參考文獻：
【關(guān)鍵詞】建筑施工企業(yè) 資質(zhì)管理 差距 特點 原則
Simple analysis of the principle of the intelligence management of the construction enterprises
Zhu Liang
【Abstract】In this article, the author has made an simple discussion on the intelligence management idea that our Chinese construction enterprises have at present and the gap between the big economic condition and the reform trend, on the character of our Chinese building industry using the foreign experience for reference and in the end explained the principle of the intelligence management.
【Keywords】Construction enterprisesIntelligence managementGapCharacterPrinciple
在隨著我國加入WTO組織，與世界經(jīng)濟接軌的新形勢下，使得我們建筑施工企業(yè)面臨著在企業(yè)資質(zhì)管理等方面有待于進一步的加強和完善，目前我國現(xiàn)有的資質(zhì)管理思想與現(xiàn)在經(jīng)濟大環(huán)境和改革趨勢存在的差距：
1．資質(zhì)管理思想沒有跳出維持舊有秩序的窠臼。首先是追求任務(wù)與隊伍的平衡，這在建筑業(yè)實行資質(zhì)管理之初就曾設(shè)想和提出過，但一直沒有實際可行的操作辦法。應(yīng)該說，用行政手段實現(xiàn)平衡的思想是計劃經(jīng)濟時代的產(chǎn)物，在技術(shù)進步和生產(chǎn)效率不斷提高的今天，以人為對形勢的判斷在全國范圍內(nèi)用行政手段找平衡，很難做到和做好。實際上，市場經(jīng)濟中，只有通過市場競爭實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，達到動態(tài)平衡一條路。其次是限制企業(yè)的升級。其結(jié)果是有活力和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)發(fā)展不起來，而已經(jīng)進入高資質(zhì)等級的企業(yè)由于缺乏壓力，增加了企業(yè)惰性，致使一些企業(yè)不重視提高管理和技術(shù)水平，用出賣高資質(zhì)的辦法（允許掛靠等）維持生計。第三是人為強化行業(yè)進入壁壘。市場經(jīng)濟的行業(yè)壁壘應(yīng)該主要是依靠激烈競爭建立起來的，即市場力量調(diào)控進入門檻。在產(chǎn)業(yè)達到相當規(guī)模，自然壁壘就會使那些經(jīng)濟實力和技術(shù)水平達不到的企業(yè)不敢冒然進入，更難以生存。況且，強烈要求建立政策壁壘的應(yīng)該是已進入行業(yè)的企業(yè)，以保護既得利益。政府部門則應(yīng)側(cè)重消弱政策壁壘，引入競爭，防止壟斷。
2．資質(zhì)管理標準帶有濃厚的部門管理色彩?，F(xiàn)行的施工總承包12種、施工專業(yè)承包60種及施工勞務(wù)分包13種資質(zhì)類別中，有47種是按國務(wù)院有關(guān)部門的業(yè)務(wù)管轄內(nèi)容劃分的。過細的類別劃分，使得相近專業(yè)的施工能力得不到發(fā)展和發(fā)揮，減少了企業(yè)競爭機會，削弱了企業(yè)競爭能力。
資質(zhì)管理中工程施工總承包、施工專業(yè)承包和施工勞務(wù)分包企業(yè)三個層次的劃分與現(xiàn)實有一定距離。尤其在建立智力密集型工程施工總承包企業(yè)之初，由于原有施工企業(yè)不能立即完成向智力密集型企業(yè)的轉(zhuǎn)變，一些企業(yè)主管部門在由政府轉(zhuǎn)為企業(yè)的過程中將自己定為總承包企業(yè)。這類企業(yè)由于生存壓力小，介入市場不深，其中的一部分企業(yè)除了牌子外一直沒有達到與總承包企業(yè)相稱的能力。勞務(wù)型企業(yè)現(xiàn)又很少進行注冊登記，辦理施工勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)，最終，絕大部分企業(yè)都來爭奪施工承包資質(zhì)。達不到條件的，特別是新企業(yè)、小企業(yè)就采用大聯(lián)合、借項目經(jīng)理證書、職稱證等辦法攀附資質(zhì)條件，所以，相當數(shù)量的中小企業(yè)名不副實。
3．資質(zhì)管理措施不能充分體現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。資質(zhì)管理措施的核心是動態(tài)管理，應(yīng)嚴格按資質(zhì)標準和規(guī)定辦理，該升的升，該降的降。但資質(zhì)管理操作過程中，企業(yè)升級難，降級也難。申請升級企業(yè)，達到標準不一定能升級。應(yīng)該降級的時候，卻有很多降不下去?；旧鲜堑图墑e企業(yè)降級易，高級別企業(yè)降級難。其中一個重要原因是一些建筑業(yè)主管部門成為了行業(yè)利益、地區(qū)利益和企業(yè)利益的代表，為不符合標準的企業(yè)爭地位。資質(zhì)管理定級等操作中，考慮地區(qū)、部門平衡，也使得一些企業(yè)實際上達不到相應(yīng)的資質(zhì)等級標準。
4．沒有鼓勵資金和人才的流入。引入資金和人才不單是企業(yè)的事，也是行業(yè)管理的重要內(nèi)容。因為建筑業(yè)一直缺乏將行業(yè)從勞務(wù)型向技術(shù)型提高的意識，因此，對引資、引才重視不夠，新進入建筑業(yè)的成分集中在勞務(wù)力量，成為貧困地區(qū)脫貧致富的主要出路，以致建筑業(yè)的大發(fā)展成了勞務(wù)力量的大發(fā)展，整體素質(zhì)卻提高不明顯。1982年第三次人口普查，建筑業(yè)初中以下人員所占比例為80%，1990年第四次人口普查為76%。低文化程度人員仍占到四分之三以上，大專學歷以上人員只有4%。動力裝備率80年為4.0千瓦/人，98年僅升到4.3千瓦/人。
對國（境）外資質(zhì)管理的考察和研究報告很多，從其中分析看，有以下幾個特點：
資質(zhì)管理以政府管住、管好的能力確定管理的范圍。如日本實行建筑業(yè)許可制度，不分級。但對參與官公廳工程的企業(yè)實行分級，業(yè)績優(yōu)良的企業(yè)才允許申報，建設(shè)省審批其資格。
資質(zhì)管理以較少的類別分類給企業(yè)較大的發(fā)展空間。如日本是分為28類，除土木工程總承包和建筑工程總承包外，其它大部分是按工種分類。新加坡只將工程分為五類：建筑施工、建筑相關(guān)工程、機電工程、建筑維護、建筑材料供應(yīng)。其中建筑維護和建筑材料供應(yīng)與工程施工能力關(guān)系不大。其它三類細分為30個小類，其中建筑施工只分為一般建筑、土木建筑和基礎(chǔ)工程。
資質(zhì)管理以個人技術(shù)資格為基礎(chǔ)。如日本要求企業(yè)技術(shù)負責人要獲得國家認定的建筑師資格，每個營業(yè)所要有達到技術(shù)資格要求的專職管理人員。
經(jīng)濟市場化程度和政府對經(jīng)濟的介入程度有關(guān)。歐美國家側(cè)重自由競爭，沒有政府定級制度，主要靠市場交易主體的相互制約。日本是發(fā)達國家中政府對經(jīng)濟介入程度最深的國家，所以有了相對簡單的建筑業(yè)資質(zhì)管理制度。新加坡、韓國及臺灣地區(qū)等長期以來是政府主導型經(jīng)濟，建筑業(yè)資質(zhì)管理更為復雜和嚴格。
在借鑒國外經(jīng)驗，也須注意我國建筑業(yè)的特點：一是建筑業(yè)不同于其它行業(yè)，企業(yè)可以共同把市場的蛋糕做大。由于我國建筑企業(yè)投資能力不足，只能在全社會投資的范圍內(nèi)做好蛋糕。這就意味著只能通過淘汰質(zhì)量差、無競爭力的企業(yè)來把蛋糕做好。二是在地區(qū)部門的分割下建立起來的企業(yè)，至今沒能完全擺脫條塊分割的束縛，全行業(yè)沒有眾所公認的旗艦型企業(yè)。產(chǎn)值最高的十家企業(yè)，年完成工程量只占全國建筑業(yè)總產(chǎn)值的6%左右（其中，中國中鐵按一家計算）。而日本前十位的公司能占到全國的20%以上。因此，中國建筑業(yè)的重點是提高產(chǎn)業(yè)集中度，特別是通過市場競爭打造建筑業(yè)的巨無霸、旗艦企業(yè)。尤其是加入WTO后，中外建筑企業(yè)在我國市場的競爭將主要是技術(shù)實力而不是實務(wù)，因此受影響的將是大企業(yè)。三是專業(yè)小企業(yè)，特別是勞務(wù)型小企業(yè)沒有生存環(huán)境，結(jié)果是專業(yè)化小企業(yè)發(fā)展不起來，整個行業(yè)形不成梯度。所以，發(fā)展專業(yè)化小企業(yè)也應(yīng)是需要非常重視的問題。
資質(zhì)管理應(yīng)考慮以下幾個原則：
資質(zhì)分類宜粗不宜細，要減少內(nèi)部障礙，給企業(yè)發(fā)展留有較大的空間，使之能夠充分發(fā)揮優(yōu)勢和企業(yè)潛力，最終通過競爭來誕生一批建筑業(yè)的航空母艦。就像中國中鐵那樣。國外建筑業(yè)資質(zhì)管理類別相對簡單，同樣是考慮了企業(yè)全面發(fā)展的問題。
資質(zhì)管理要適當放寬有資金、人才、技術(shù)實力企業(yè)的進入，能夠在建筑業(yè)造成吸引資金、人才的環(huán)境，有利于全行業(yè)人才素質(zhì)的提高和資金的充實。日本建設(shè)企業(yè)中，三井建設(shè)、住友建設(shè)、日產(chǎn)建設(shè)、東急建設(shè)等大型企業(yè)都是其它行業(yè)跨進建筑業(yè)的兼業(yè)公司。其它很多大型建設(shè)企業(yè)也有銀行、保險、商社等集團或財團作為大股東。如果把他們拒之門外，對日本建設(shè)業(yè)會有釜底抽薪的影響。
資質(zhì)管理要簡化企業(yè)建立程序，能夠使符合工程需要的單位迅速進入，同時促進專業(yè)化企業(yè)的發(fā)展。一方面是方便科研單位和研究人員，特別是新技術(shù)、新材料的發(fā)明創(chuàng)造者盡快將成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；另一方面是鼓勵實力不夠的企業(yè)在專業(yè)分包的位置上拆分、重組，盡快完成專業(yè)化改造。第三是方便掛靠單位和個人獨立出來，減少糾紛，凈化市場，便于政府主管部門管理和監(jiān)督。我國建筑施工企業(yè)只有9萬多個，比起日本55萬個企業(yè)少得多，我國建筑施工企業(yè)數(shù)量達到幾十萬個并不為過。
資質(zhì)管理要給企業(yè)造成危機感，使企業(yè)時時注意提高企業(yè)實力、提高管理水平、提高技術(shù)能力、提高工程質(zhì)量，否則，就被降級或淘汰。國外建筑業(yè)是倒閉率最高的行業(yè)，我國則是最低的行業(yè)之一。只有面臨生存危機，建筑企業(yè)才能獲得提高，這是各行各業(yè)已經(jīng)證明的事實。
關(guān)鍵詞：資質(zhì)管理；建筑施工企業(yè)；重要性
1 引言
建筑行業(yè)的資質(zhì)管理是指政府對建筑市場實行的一項準入制度，其最終目的在于根據(jù)市場需要以及企業(yè)的實際能力來劃定企業(yè)在市場中的活動范圍，以此保證市場運作的主體，完全勝任其承擔的建筑活動，從而保證市場的秩序[1]?；诮ㄖ袠I(yè)的特殊性質(zhì)，我國規(guī)定：任何建筑施工企業(yè)，無論其規(guī)模大小，要想承包施工任務(wù)，必須首先取得建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)，并接受國家相關(guān)部門的監(jiān)督與管理。這一規(guī)定的頒布與實施，標志著資質(zhì)不再僅僅是可有可無的，而是建筑施工企業(yè)必須具備的，資質(zhì)管理的重要性由此也可見一斑。
2 資質(zhì)對建筑施工企業(yè)的重要作用
2.1 對企業(yè)競爭戰(zhàn)略的影響
21世紀可以說是一個競爭極為激烈的時代，在這樣的特殊競爭環(huán)境中，建筑施工企業(yè)要想求得更好的生存和發(fā)展，必須改變傳統(tǒng)的、單一的運行機制。資質(zhì)管理制度的實施為企業(yè)的改革提供了良好的契機，不僅有助于增強企業(yè)的市場競爭力、技術(shù)創(chuàng)新力和有效抵御風險的能力，同時也可以讓企業(yè)更加明確自己的努力方向，如盈利能力能力、生產(chǎn)效率以及競爭地位等。
2.2 對企業(yè)組織機構(gòu)的影響
目前，廣大施工企業(yè)面臨的主要問題就是企業(yè)的綜合實力較為薄弱，尤其是缺乏極為重要的核心競爭能力。由于一些歷史因素和投資因素的影響，我國的大部分建筑施工企業(yè)都將自己的主要業(yè)務(wù)局限在單一的土木工程方面，這就直接導致了較低水平層面的惡性低價競爭，具體表現(xiàn)為：由于我國的建筑施工企業(yè)大多屬于極為相似的組織形式、相同的管理模式和同等的生產(chǎn)水平，為了維護自身的生存，不惜采用低價打擊對手的惡性競爭方式來達成目的。這樣的手段也許在較短的時間內(nèi)可以為建筑施工企業(yè)帶來一定的收益，但是，從企業(yè)的長遠發(fā)展來看，這樣的競爭方式既不利于企業(yè)的成長，也很難最終實現(xiàn)企業(yè)綜合競爭實力的提高。
但是，通過資質(zhì)管理可以較好地解決廣大建筑施工企業(yè)目前正在面臨的發(fā)展瓶頸。通過建筑施工企業(yè)的資質(zhì)管理，可以使企業(yè)依據(jù)不同的類別設(shè)立相應(yīng)的分公司或者附屬公司，進而理順母子公司關(guān)系，實現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有資源的合理優(yōu)化，并最終全面提升企業(yè)的核心競爭力[2]，為建筑施工企業(yè)的持續(xù)、健康和快速發(fā)展奠定堅實、有力的基礎(chǔ)。
2.3 對企業(yè)經(jīng)營活動的影響
伴隨著社會的進步與發(fā)展，我國的建筑行業(yè)也得到了前所未有的發(fā)展機遇。在這樣良好宏觀環(huán)境的影響下，逐漸涌現(xiàn)出越來越多的中小規(guī)模的建筑施工企業(yè)。由于這些新興的中小企業(yè)無法在綜合實力上與一些大型的施工企業(yè)相抗衡，為了求得一席生存之地，往往會借助于自己的社會關(guān)系或者一些不正當?shù)氖侄蝸慝@得一些施工任務(wù)，這樣不僅不利于行業(yè)內(nèi)部的正常競爭，也無法有效保證建筑施工企業(yè)經(jīng)營活動的正常開展。
但是隨著資質(zhì)管理制度的產(chǎn)生與完善，無論施工企業(yè)規(guī)模的大小，也無論其競爭實力有多么雄厚，要想承接各類建設(shè)工程的施工任務(wù)，必須到建設(shè)項目中心，借助一些有效的手段和措施，去充分展示企業(yè)的形象，進而通過競標、投標的方式成功獲取施工任務(wù)，而這些都是以企業(yè)的資質(zhì)為基本前提的。只有企業(yè)的資質(zhì)符合了一定的條件，才可以在其允許的行業(yè)、范圍內(nèi)從事相關(guān)活動，進行項目競標。在這樣的現(xiàn)實背景下，企業(yè)為了保證自身的正常發(fā)展，必須以各級資質(zhì)的有關(guān)條件為依托，進而針對自身存在的不足之處進行整改，力求符合各級資質(zhì)等級的相關(guān)標準。事實上，我國目前的建筑施工資質(zhì)共有四級，劃分的標準不僅僅是企業(yè)的資金和資信能力，同時也有關(guān)于企業(yè)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員的要求。此外，由于資質(zhì)的等級、類別和范圍是直接關(guān)系企業(yè)在建筑市場中的競爭地位和能力的重要因素，不僅會影響企業(yè)的經(jīng)營績效，也會對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生重大影響。因此，建筑施工企業(yè)為了保證自身的生存、發(fā)展，必須以《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》[3]為有力依托，盡快達到規(guī)定中的各項標準，取得一定的資質(zhì)，為維護企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動奠定有力的基礎(chǔ)。
3 結(jié)語
在社會競爭極為激烈的今天，能否取得一定的資質(zhì)是關(guān)系到廣大建筑施工企業(yè)生存和發(fā)展的重要問題。因此，對于建筑施工企業(yè)來說，必須從以下幾方面著手努力：
第一，在思想認識層面給予資質(zhì)管理以充分的重視。對于從事建筑施工行業(yè)的個體來說，尤其是上級領(lǐng)導層，應(yīng)該充分認識到資質(zhì)對于企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用和積極意義，進而采取有效措施，不斷實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新與突破；
第二，在實踐層面不僅要注重資信能力的提高，同時也要加強企業(yè)的人力資源管理工作。人是唯一具有主觀能動作用的因素。與此同時，在資質(zhì)管理中，對企業(yè)管理人員的專業(yè)、學歷、職稱、業(yè)績、執(zhí)業(yè)資格及其數(shù)量、級別等均提出了具體要求[4]，企業(yè)管理人員只有達到這些指標，才能獲得相應(yīng)級別的資質(zhì)等級。
綜上所述，資質(zhì)管理對于施工企業(yè)的影響和作用越來越為廣泛和深刻，廣大建筑施工企業(yè)應(yīng)該抓住這一有利機遇，積極采取多種有效措施，盡快實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的新突破。
參考文獻
[1]李小東.我國建筑業(yè)組織及其合理化研究[D].哈爾濱工業(yè)大學,2003：49
