時間：2023-03-22 17:37:03
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1.創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制落后
化工企業(yè)主要任務是有效組織生產(chǎn)進而創(chuàng)造利潤，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營，而對技術創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術進步的需要。
2.技術創(chuàng)新激勵機制不到位
大部分化工企業(yè)技術創(chuàng)新激勵立足于實際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵，激勵方式單一，而對創(chuàng)新的過程激勵微乎其微，尤其在鼓勵試驗性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術創(chuàng)新支撐體系技術創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強有力的后臺支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財、物的支撐。
二、化工企業(yè)技術創(chuàng)新過程劃分
技術創(chuàng)新過程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術創(chuàng)新準備期、投入期、產(chǎn)出期、后評價期。
1.技術創(chuàng)新準備期
技術創(chuàng)新準備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術創(chuàng)新目標，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導意義的技術創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機構。二是科研人員到位，崗位職責明確，科研目標定位準確，科研人員也做好獻身科研的準備。
2.技術創(chuàng)新投入期
指技術創(chuàng)新定位，項目明確后，技術創(chuàng)新組織和技術創(chuàng)新人員按照既定方針、目標和要求，實施技術創(chuàng)新的過程。這一過程在技術創(chuàng)新中持續(xù)時間最長。創(chuàng)新組織為技術創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導。技術創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實驗中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會隨時隨地考驗一個科研人員的意志。
3.技術創(chuàng)新產(chǎn)出期
是整個技術創(chuàng)新的落腳點，有了前期的準備、努力，就有了技術創(chuàng)新成果。技術創(chuàng)新產(chǎn)出期是對準備期和投入期的全面檢驗和總結(jié)。不管是新技術的應用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵和精神滿足，又會產(chǎn)生新的動力，繼續(xù)推動技術創(chuàng)新。
4.技術創(chuàng)新后評價期
是在技術創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤過程中的評價過程。由于技術創(chuàng)新成果具有很強的外部性特征，創(chuàng)新利潤容易溢出或不足，加強后評價工作，是對整個技術創(chuàng)新過程的總結(jié)。
三、化工企業(yè)技術創(chuàng)新過程激勵及平衡控制
在技術創(chuàng)新中建立過程激勵機制，注重從創(chuàng)意提出，到項目實施、成果轉(zhuǎn)化、市場開拓的全過程的技術創(chuàng)新激勵機制。具有正面導向作用的技術創(chuàng)新激勵機制可以最大限度地激發(fā)和調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益最大化，將效益和技術創(chuàng)新激勵機制掛鉤需要做好平衡控制。同時平衡控制好技術創(chuàng)新激勵機制可以解決好各層面和群體對技術創(chuàng)新的利益訴求。
1.準備期的激勵機制
在準備期的激勵實質(zhì)上是對技術創(chuàng)新從源頭實施激勵，實質(zhì)是對技術創(chuàng)新“概念”的獎勵。主要包括科技創(chuàng)意、市場調(diào)研、合理化建議等。其中科技進步創(chuàng)意獎旨在開拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵原創(chuàng)性建議。市場調(diào)研獎作為技術創(chuàng)新激勵機制的專類子項，主要獎勵對行業(yè)、產(chǎn)品、技術具有全局性趨勢研究，對技術創(chuàng)新具有指導意義的重大市場調(diào)研課題。合理化建議激勵目的是對職工提出的合理化建議進行獎勵，推進群眾性合理化建議的深入開展，因為合理化建議是實施技術創(chuàng)新的源泉和基礎。
2.投入期的激勵機制
投入期的激勵重點在于對技術創(chuàng)新的過程激勵。主要包括科技項目過程激勵獎，其目的是針對部分持續(xù)時間長、實施難度大、參加人員變化多、影響深遠的重大科技項目，對關鍵節(jié)點實施激勵可以確保其能按照計劃節(jié)點，穩(wěn)步推進，并最終取得預期效果。
3.產(chǎn)出期的激勵機制
產(chǎn)出期的激勵分成果激勵和成果轉(zhuǎn)化激勵兩種。成果激勵主要包括科技進步獎，目的是對具有自主創(chuàng)新，能形成知識產(chǎn)權，完成工業(yè)化應用，具有良好經(jīng)濟效益或社會效益的科技成果給予的獎勵，可以細化為包括科研開發(fā)、新產(chǎn)品市場開發(fā)、推廣應用、論證及重大工程建設等類別。成果轉(zhuǎn)化激勵主要包括科技項目利潤提成獎、專用產(chǎn)品激勵獎，其中科技項目利潤提成獎旨在對在開發(fā)新品，市場開拓，推廣應用新技術、新材料、新設備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤的科技成果。
4.后評價期的激勵機制
在注重技術創(chuàng)新激勵的同時，同樣注意不斷鞏固技術創(chuàng)新所取得的成果，啟動對科技進步獲獎成果連續(xù)三年及以上后評價工作。企業(yè)科技主管部門要跟蹤獲獎成果，對獲獎成果效益、效果進行連續(xù)三年評估，向上級科技進步獎評審委員會提出評估報告。構建技術創(chuàng)新的風險分擔機制，對效益、效果不能鞏固的成果，要采取負激勵，通報批評或者必要的責任考核是可以采用的方法，尤其是對直接責任人的負激勵，更會促進技術創(chuàng)新的實效。
四、化工企業(yè)技術創(chuàng)新支撐體系
在技術創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務平臺，對促進企業(yè)技術創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術創(chuàng)新的激勵的補充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。
1.組建技術智庫
大型化工企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中要有自己的技術智庫，有效指導技術創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領導和組織、成果評審，智庫可以發(fā)揮重要的作用。
2.充足的資金支持
技術創(chuàng)新需要“下本錢”，要舍得投入。企業(yè)技術創(chuàng)新需要緊跟市場需求，更要引領市場需求。在追蹤和超越前沿技術時，前期的必要資金投入會很好地促進技術創(chuàng)新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級、科技實驗的材料費用支撐。
3.強有力的人才支持
具體做法包括在人才的引進上注重針對性、適用性和計劃性，注重考察引進人員的專業(yè)知識和綜合素質(zhì)。注重與大專院校合作培養(yǎng)模式。以學科帶頭人的培養(yǎng)，帶動相關領域的技術創(chuàng)新。加強內(nèi)部經(jīng)驗交流、論文、對外技術交流，開擴技術人員視野。注重年輕科技人員在實踐中鍛煉成才。建設仿真培訓系統(tǒng)、培訓信息化平臺，搭建科技人員專業(yè)知識培訓信息化體系。
4.持續(xù)完善的硬件支持
企業(yè)在技術創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實施、急需優(yōu)先的原則，加強科研硬件設施的建設，持續(xù)提升技術創(chuàng)新手段，為科研人員開展新工藝、新技術研究及新產(chǎn)品開發(fā)提供有效的硬件保證。同時編制中長期科技發(fā)展規(guī)劃。
5.信息化的軟件支持
適應全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術人員方便、及時查詢企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術、管理及相關信息，實現(xiàn)企業(yè)辦公自動化、資源信息化和決策科學化。同時需要建設科技情報信息網(wǎng)絡，方便查詢相關技術領域的最新信息，收集資料，了解前沿技術的發(fā)展趨勢，為研發(fā)工作提供信息資源。
五、結(jié)論
技術創(chuàng)新管理的特點包括：一是戰(zhàn)略性。技術創(chuàng)新管理從技術項目設計到技術研發(fā)及推廣應用，具有一定的戰(zhàn)略性。二是綜合性。技術創(chuàng)新管理作為企業(yè)管理的一個子系統(tǒng)，既包括技術戰(zhàn)略頂層設計、產(chǎn)品技術研發(fā)、生產(chǎn)技術改進及技術應用等工作，還包括進度質(zhì)量控制、人力資源管理、制度健全和組織保障等工作，涉及的人員有技術研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、銷售采購等人員，所以存在綜合性。三是權變性。技術創(chuàng)新管理存在穩(wěn)定性的一面，即技術創(chuàng)新活動按一定的規(guī)范、計劃進行；但更應強調(diào)非穩(wěn)定性的一面，包括技術的新進展、新的商業(yè)競爭環(huán)境等，所以存在權變性[3]。四是市場性。目前企業(yè)處于市場經(jīng)濟的大環(huán)境中，生產(chǎn)計劃是根據(jù)市場需求及其變化的預測，再結(jié)合企業(yè)自身實際資源基礎來確定的。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新管理工作必須首要考慮生產(chǎn)計劃的實際需要。技術創(chuàng)新管理的層次包括：創(chuàng)新項目管理和創(chuàng)新戰(zhàn)略管理。創(chuàng)新項目管理是對R&D項目（如產(chǎn)品或工藝開發(fā)項目）的管理活動，它是企業(yè)R&D功能的體現(xiàn)，目標是成功發(fā)起、協(xié)調(diào)和完成企業(yè)的技術過程和產(chǎn)品開發(fā)活動。任務包括項目可行性（包括技術、經(jīng)濟和市場）分析和評價、項目進度（包括技術開發(fā)和產(chǎn)品化）與費用管理等，以加快項目開發(fā)周期，降低成本，盡快投入商業(yè)化過程或市場，提高投資效益。具體管理可由R&D項目團隊，也可由R&D部門或某一業(yè)務（如營銷、生產(chǎn)制造）部門來執(zhí)行[4]。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是以技術戰(zhàn)略的貫徹為主線，以提升企業(yè)競爭優(yōu)勢為目的，對企業(yè)創(chuàng)新活動的整體管理。創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的目標是創(chuàng)造、維持和利用企業(yè)所必需的技術知識基礎，突出的是企業(yè)技術發(fā)展的使命以及企業(yè)生存的理由和能力，因此主要是企業(yè)決策層和R&D部門的職責。
2煙草企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響因素
2.1企業(yè)合作能力合作化能力是組織內(nèi)成員與內(nèi)外部單位或團體通過互動、溝通了解、彼此支持將顯性復雜或隱性知識整合成新知識的能力。企業(yè)與企業(yè)之間通過交流溝通，實現(xiàn)了知識特別是隱性知識的流動和擴散，提高了企業(yè)自身的知識存量水平。企業(yè)的合作能力越強，知識分享者的關系就越緊密，有效地發(fā)揮了知識的作用，促進了新產(chǎn)品的開發(fā)。在企業(yè)內(nèi)部合作能力越強，公司各部門的協(xié)調(diào)程度就越高，例如研發(fā)部門與營銷、制造部門間的協(xié)調(diào)程度就會影響著新產(chǎn)品的開發(fā)效果。
2.2企業(yè)社會化能力社會化能力是組織通過推動企業(yè)文化、價值和信念將隱性知識整合成新知識的能力。企業(yè)通過提高員工的積極性，創(chuàng)造互幫互助的氛圍，使企業(yè)所有部門成為一體。企業(yè)不同部門的員工對企業(yè)文化、價值和信念的理解和接受程度影響著企業(yè)知識整合的效果以及將創(chuàng)意和思維轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新機會的能力。員工對企業(yè)的愿景越了解，越能增強員工對企業(yè)的歸屬感和對企業(yè)管理的認同感，彼此之間的適應與協(xié)調(diào)也就越好，從而形成共同的精神語言。當員工在工作中需要幫助時，就會很容易得到其他部門和人員的支持。
2.3知識整合效果隨著社會的發(fā)展、科技的進步，市場競爭日益激勵，產(chǎn)品的生命周期越來越短，新產(chǎn)品開發(fā)的速度在占領市場份額，贏得市場競爭上顯得越來越重要。知識整合在新產(chǎn)品開發(fā)成功中發(fā)揮著重要作用。新產(chǎn)品開發(fā)過程的日益復雜使得其對組織內(nèi)各部門之間甚至跨組織之間的協(xié)調(diào)與合作越發(fā)的依賴。只有有效的整合企業(yè)內(nèi)部和外部不同領域的知識，不斷和外部接觸與合作，持續(xù)不斷的進行新產(chǎn)品的開發(fā)，提高學習新知識的速度，才能有力推動企業(yè)的技術創(chuàng)新，改善技術創(chuàng)新的能力。
2.4工藝創(chuàng)新水平在經(jīng)濟全球化和信息化的帶動下，高新技術不斷涌現(xiàn)，推動了企業(yè)的發(fā)展與進步。衡量一家公司的實際技術水準，不僅要考察企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，還要分析公司的工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新是指用新的、先進的工藝取代舊的、落后工藝的一種創(chuàng)造性活動。它屬于公司技術創(chuàng)新的范疇。工藝創(chuàng)新的目的是提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，側(cè)重點是應用于制造產(chǎn)品的過程或用于為制造成品而合成新原料的各個步驟。工藝創(chuàng)新及其水平直接決定著各種投入資源配置的合理程度，如果公司工藝落后會導致企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不高，經(jīng)濟效益惡化等嚴重后果。一定的生產(chǎn)技術狀況決定了產(chǎn)品的利潤空間，只有持續(xù)不斷的進行工藝創(chuàng)新，才能提高企業(yè)的經(jīng)濟效益，也能改進對未來的技術儲備和創(chuàng)新能力。
3煙草企業(yè)未來技術創(chuàng)新的建議
3.1加強產(chǎn)品特色化研究開發(fā)，打造企業(yè)品牌獨特風格充分利用中國豐富的天然植物和中草藥資源優(yōu)勢，積極開展特色香原料研究開發(fā)。加強中國傳統(tǒng)文化香韻風格（如檀香、沉香、藥香等）的研究，通過配方技術和調(diào)香技術的改進、提升，盡快實現(xiàn)產(chǎn)品應用，形成并彰顯真龍品牌的獨特風格。加快推進增香保潤技術研究，強化減害降焦技術的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，力爭形成企業(yè)獨有的增香保潤和減害降焦自主核心技術，進一步支撐企業(yè)產(chǎn)品風格特色。根據(jù)企業(yè)品牌提結(jié)構、上規(guī)模的發(fā)展要求，有針對性地開展產(chǎn)品研發(fā)工作。集成應用特色化、差異化研究成果，開發(fā)2個以上具有明顯風格特色的新產(chǎn)品，適度補充一些異型包裝，加快高檔卷煙防偽技術研究和應用，加強高檔卷煙產(chǎn)品質(zhì)量維護，為一二類產(chǎn)品穩(wěn)定增長奠定堅實的產(chǎn)品基礎。著重做好三類產(chǎn)品的改造和品質(zhì)提升，加強產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控和配方維護，保障產(chǎn)品的品質(zhì)穩(wěn)定，為企業(yè)品牌上規(guī)模提供有力支撐。
3.2加強工藝技術研究，為自主品牌和合作品牌生產(chǎn)提供技術支撐一方面，全面落實與煙草研究院的戰(zhàn)略合作。通過具體的合作項目，強化工藝基礎知識和技能的培訓，快速提升公司工藝技術隊伍整體素質(zhì)，強化新工藝、新技術、新設備、新材料的合作研究、技術咨詢和成果引進，采取多種手段迅速提升自身工藝技術水平，形成符合企業(yè)品牌特色化發(fā)展道路的特色工藝技術體系。另一方面，優(yōu)化技術改造工程的工藝設計研究，提高精細化、柔性化加工能力。通過適應性調(diào)整設備布局，增加必要的設備，消除設備產(chǎn)能瓶頸。同時調(diào)整部分工藝技術路線，并預留工藝功能布局發(fā)展空間，加強與品牌合作方的溝通、交流和學習，嚴格按照合作方要求執(zhí)行生產(chǎn)工藝技術標準，保障自主品牌和合作品牌生產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定。
3.3加強原料綜合技術研究，滿足品牌發(fā)展新需要加快推進煙葉質(zhì)量評價體系的建立。通過每年對基地煙葉質(zhì)量進行評價，逐步建立完善煙葉質(zhì)量數(shù)據(jù)庫和評價體系，實現(xiàn)依據(jù)評價體系提出基地煙葉生產(chǎn)質(zhì)量目標，指導基地煙葉生產(chǎn)，穩(wěn)步提高基地煙葉質(zhì)量和可用性。加強特色煙葉種植技術和綜合技術研究。針對各煙葉基地實際情況，積極開展基地特色煙葉種植技術與應用研究，明確并簽訂相關煙葉科研項目，保障科研資金投入，制定科學合理的種植技術方案，使基地煙葉進一步彰顯特色風格。加強打葉復烤差異化技術研究，形成品牌煙葉打葉復烤特色工藝技術，加強煙葉倉儲醇化技術研究與應用，構建科學的煙葉養(yǎng)護技術和管理體系，逐步形成一套科學合理的煙葉原料研究和技術保障體系，滿足品牌特色化、差異化發(fā)展需求。
3.4加強分析檢測技術研究，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全嚴格按照行業(yè)質(zhì)檢機構建設總體要求，加快推進分析檢測中心建設，全面整合公司分析檢測技術資源，不斷完善檢測設備和檢測環(huán)境。加強分析技術研究，不斷引進、吸收和消化國內(nèi)外先進的煙草分析檢測技術，拓寬分析檢測領域，提升分析技術水平，滿足煙葉、卷煙、煙用材料、煙用添加劑等常規(guī)指標和質(zhì)量安全指標、履約中煙草制品及煙氣釋放物成分檢測的承檢能力。持續(xù)推進產(chǎn)品質(zhì)量安全評價體系建設，著力做好卷煙、卷煙材料和添加劑中有關質(zhì)量安全成分的監(jiān)督檢測，增強質(zhì)量安全風險預見、評估和處置能力。
3.5不斷完善技術創(chuàng)新體系建設繼續(xù)強化技術中心建設。積極按照國家局“環(huán)境一流、手段一流、人才一流、成果一流”的要求，進一步做細、做實各項基礎工作，進一步解放思想，利用現(xiàn)代科學手段和方法進行流程再造，積極推進技術中心非法人實體化運作，在技術中心建設上走出一條創(chuàng)新之路。深化項目課題制管理模式。以項目為紐帶推動科研工作的開展，對公司科研項目按國家局層面、省市級層面和公司級層面進行縱向管理，加強對項目的申報立項、過程控制、考核評估的橫向管理，建立起橫縱結(jié)合的立體管理模式，進一步提高了科研工作效率。與鄭州院及其他科研機構、高等院校積極開展聯(lián)合研究，充分利用外部智力和科研資源推動公司科技進步，謀求科技重點突破和跨越式發(fā)展。建立完善信息化協(xié)同研發(fā)機制。加快推進技術研發(fā)信息子系統(tǒng)建設,通過信息化技術手段,對各種技術研發(fā)和管理資源進行有效調(diào)配整合，實現(xiàn)公司原料、物資、生產(chǎn)、銷售等技術研發(fā)上下游各環(huán)節(jié)信息資源的高效流轉(zhuǎn)和科學利用，圍繞著品牌和產(chǎn)品建立一種全公司的信息化協(xié)同研發(fā)機制。
中小企業(yè)歷來是經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。在世界各國,中小企業(yè)都是國民經(jīng)濟的重要組成部分。而技術創(chuàng)新又是推動中小企業(yè)發(fā)展的關鍵因素,我國的中小企業(yè)由于起步較晚,技術創(chuàng)新能力還很弱。目前,國家十分重視中小企業(yè)的發(fā)展問題,已相繼出臺了《中小企業(yè)的融資擔保貸款體系指導意見》和《科技中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基金實施辦法》等措施。因此,如何提高中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力,增強其競爭實力,是促進我國經(jīng)濟增長的現(xiàn)實選擇。
1我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難
從我國中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國工業(yè)產(chǎn)值的60%,占全國工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調(diào)查,從大中型國有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體私營企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)了再就業(yè)。同時中小企業(yè)是技術創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實情況看,我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。
1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新從國際上看,中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為,中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新大多是市場拉動型的,即根據(jù)客戶的需求進行技術創(chuàng)新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術人員所占比重很小,在技術開發(fā)和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
1.1.1條塊分割、機構龐雜、產(chǎn)學研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業(yè)之外,不利于產(chǎn)學研的結(jié)合,科研經(jīng)費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術問題不能解決,直接制約了技術創(chuàng)新的速度和進程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統(tǒng)結(jié)構上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。
1.1.2中試機構建設緩慢,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養(yǎng)、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機制的中間試驗活動發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。
1.1.3落后技術、傳統(tǒng)技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產(chǎn)品檔次低、質(zhì)量差、消耗浪費嚴重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達17300多家。
1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。
1.1.5技術裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產(chǎn)僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產(chǎn)方式。
1.1.6無力進行技術改造、技術開發(fā)和創(chuàng)新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發(fā)和創(chuàng)新。
1.2企業(yè)素質(zhì)和企業(yè)經(jīng)濟實力影響技術創(chuàng)新
我國中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展,國有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達,內(nèi)地相對落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創(chuàng)新工作,同時由于經(jīng)濟實力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術創(chuàng)新的費用還遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。據(jù)我們對河南省南陽市的調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術進步。
1.3政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術創(chuàng)新由于我國長期計劃經(jīng)濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè),對中小企業(yè)的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術含量高的中小企業(yè)不能健康地成長,具體來說,表現(xiàn)在以下兩個方面:
1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經(jīng)費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉(zhuǎn)化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數(shù)量是很小的。
1.3.2扶持企業(yè)技術開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性,加上對中小企業(yè)而言,新產(chǎn)品開發(fā)風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產(chǎn)品的開發(fā)一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業(yè)技術開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業(yè)技術開發(fā)和新產(chǎn)品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創(chuàng)新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業(yè)技術創(chuàng)新的高投入、高風險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術創(chuàng)新活動。
2我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術創(chuàng)新是一項與市場密切相關的活動,企業(yè)必須在市場機制的激勵下從事創(chuàng)新。我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新必須與國家創(chuàng)新體系相結(jié)合,探索符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略。
2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對我國中小企業(yè)技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創(chuàng)新,首先應采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對率先者的技術進行進一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對性大大增強,這就回避了研究開發(fā)競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風險較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術引進和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項專門技術開始,進而確立企業(yè)的主導技術。然后,根據(jù)經(jīng)濟技術的發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發(fā)新產(chǎn)品,開拓新領域,實現(xiàn)企業(yè)的多角化經(jīng)營。這樣,當某一種產(chǎn)品滯銷,就可以馬上轉(zhuǎn)產(chǎn),使企業(yè)具有分散風險、適應環(huán)境變化的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力。
2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎上,結(jié)成較為緊密的聯(lián)系,互相取長補短,共同開發(fā)市場,從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競爭戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢互補,克服單個企業(yè)無法克服的困難和危機,取得規(guī)模經(jīng)濟效益。我國中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術等優(yōu)勢,組成技術開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權利和義務,進行項目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產(chǎn)品(或項目)使用范圍行業(yè)性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關行業(yè)產(chǎn)品技術開發(fā)上,與本行業(yè)相關的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長補短,降低創(chuàng)新風險。如三明制藥廠和福建醫(yī)學院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內(nèi)首創(chuàng),并取得了巨大的經(jīng)濟效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟政策,協(xié)調(diào)企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權利和義務,以及要實現(xiàn)的目標。這種技術創(chuàng)新模式往往以推動區(qū)域科技進步和經(jīng)濟發(fā)展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯(lián)合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內(nèi)首創(chuàng)。該項目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業(yè)的科技進步。
2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應利用分工協(xié)作的優(yōu)勢,與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、市場反應快的優(yōu)勢,另一方面可利用大企業(yè)的科技、設備、資金等優(yōu)勢,快速開發(fā)新產(chǎn)品、新技術。
這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產(chǎn)品單一的特點而制定的一種經(jīng)營戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟效益,必然要擺脫大而全”的生產(chǎn)體制的桎梏,求助于社會分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產(chǎn)方向時,不是著力于開發(fā)新產(chǎn)品,而是接受一個或幾個大企業(yè)的長期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關系。
中小企業(yè)在實施這種戰(zhàn)略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:
企業(yè)技術創(chuàng)新活動的基本投入是資本和人員?；谥袊髽I(yè)技術創(chuàng)新活動的實際情況，本文選取企業(yè)科技活動資本存量和科技活動人員數(shù)作為技術創(chuàng)新投入的表征變量。1）科技活動資本存量?？萍蓟顒淤Y本投入和使用是一個持續(xù)性的過程［16］。由于當期的科技活動資本投入對后期的技術創(chuàng)新活動也會產(chǎn)生影響，因此學者們在研究技術創(chuàng)新效率時將資本投入轉(zhuǎn)化為相應的存量指標［17］。2）科技活動人員數(shù)。本文用企業(yè)的年科技活動人員數(shù)表征企業(yè)科技活動人員投入。
2產(chǎn)出變量
學術界對創(chuàng)新活動產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標；項本武［21］用專利申請數(shù)衡量中國工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新產(chǎn)出。總體上，學者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復雜、占用時間較長，很多學者認為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動的全部成果。同時，中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術創(chuàng)新獲得的新工藝、新設計等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對當代全球企業(yè)技術創(chuàng)新的特點，特別是中國企業(yè)技術創(chuàng)新的實際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術創(chuàng)新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動既可在公司內(nèi)部進行，也可在公司外部進行。其次，從產(chǎn)業(yè)動態(tài)與演化經(jīng)濟學的視角分析，能力互補、文化相近、目標協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術創(chuàng)新能力。最后，中國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力相對較弱，產(chǎn)學研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術創(chuàng)新在技術上和市場上的不確定性，從而促進技術創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出包括4項內(nèi)容：對境內(nèi)研究機構的支出、對境內(nèi)高等學校的支出、對境內(nèi)企業(yè)的支出和對境外（包括高校、研究機構、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術學習行為。技術學習是企業(yè)技術創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國企業(yè)技術創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國家的基本現(xiàn)實，中國很多企業(yè)以引進技術為重要的技術來源，而引進技術學習與消化吸收的努力程度對企業(yè)掌握核心技術進而獲取技術能力至關重要。其次，在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術學習是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競爭優(yōu)勢理論認為，從外部獲取技術并積極開展技術學習能實現(xiàn)新技術迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學習理論也認為，從企業(yè)外部獲取的技術與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術實現(xiàn)整合，可擴大企業(yè)的知識面、形成規(guī)模效應和重組效應，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術獲取、學習與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關系，認為企業(yè)獲取知識基礎絕對規(guī)模的擴大會促進其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術獲取對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當然，也有國外學者認為企業(yè)的技術學習行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業(yè)的技術學習行為對其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術學習行為分為兩個方面：一是技術學習努力程度，主要表征企業(yè)技術學習的意愿；二是技術學習能力，主要表征企業(yè)技術學習的基礎。衡量技術學習努力程度的常用指標是引進技術消化吸收經(jīng)費支出與引進技術經(jīng)費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業(yè)對引進技術消化吸收的努力程度，而企業(yè)對引進技術消化吸收只是一種狹義的技術學習，引進技術才是廣義的技術學習，同時企業(yè)技術改造活動一定伴有技術學習，因此本文考慮廣義的技術學習，將引進技術經(jīng)費支出、引進技術消化吸收經(jīng)費支出、技術改造經(jīng)費支出三項費用之和視為技術學習經(jīng)費，并用其與企業(yè)當年科技活動經(jīng)費支出的比值表征企業(yè)技術學習的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術學習費用越高，表征其學習意愿越強烈。企業(yè)的技術學習能力是一個復雜概念，受技術裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態(tài)變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動投入強度綜合地表征企業(yè)的技術學習能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動投入強度，即企業(yè)年研發(fā)活動經(jīng)費支出額與參與研發(fā)活動人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術學習能力。3）企業(yè)科技活動的長期行為傾向。技術創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長期行為。企業(yè)在技術創(chuàng)新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會以科學方式管理技術創(chuàng)新，其技術創(chuàng)新績效水平應越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動長期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當年科技活動經(jīng)費支出中形成固定資產(chǎn)的價值占當年科技活動經(jīng)費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業(yè)科技活動長期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績效的影響也得到王小明［30］等學者的證明：對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設備進行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術水平。中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)研發(fā)設備投資應對創(chuàng)新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術創(chuàng)新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據(jù)中國的相關法律規(guī)定，高新技術企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補貼撥款、研發(fā)費用加計扣除等多種形式的政府支持。當然，學術界對政府支持與企業(yè)技術創(chuàng)新績效的關系存在認識上的分歧。有些學者認為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對企業(yè)研發(fā)強度的提升有積極影響［32］。但另一些學者認為，政府的研發(fā)補貼對小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動具有促進作用，但對大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動經(jīng)費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關系。5）控制變量。為了更準確地估計上述4項主要影響因素對企業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。
4結(jié)果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對應的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率的原假設，即適合采用超越對數(shù)隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業(yè)技術創(chuàng)新活動的實際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術無效率的復合結(jié)構，且主要由技術無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術非效率指數(shù)隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從表3可以看出：無論是否考慮技術創(chuàng)新效率的影響因素，中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動下，國內(nèi)高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)加強了對技術創(chuàng)新重要性的認識，加大了科技活動經(jīng)費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術無效率是企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出未達前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對其技術創(chuàng)新績效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的基本事實。筆者認為，導致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術企業(yè)認證的企業(yè)都具備基本的技術能力，會采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機構合作等）開展技術創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎或應用基礎知識，或為企業(yè)建立技術儲備。特別是上海經(jīng)濟整體進入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術升級的“陣痛”，企業(yè)的技術創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動對短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實際貢獻，甚至當以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標時企業(yè)的短期技術創(chuàng)新效率會隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長，從布局開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生有市場價值的新產(chǎn)品的周期較長。也就是說，從投入經(jīng)費開展開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生創(chuàng)新績效存在時滯。三是目前中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機構及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。基于上述分析可得以下結(jié)論：第一，上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術創(chuàng)新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對其技術創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對技術創(chuàng)新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術學習行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術學習行為中的技術學習努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業(yè)提高技術學習努力程度有助于提高其技術創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預期，也可得到相關研究文獻的支持。企業(yè)技術創(chuàng)新是一個探索性學習過程，不論是引進，還是在此基礎上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術學習的重要方式。與前20多年成套引進技術進行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進入創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關鍵技術；今天的消化吸收不再是對生產(chǎn)裝備技術的學習，而是對核心關鍵技術的探索性攻關；今天的技術改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關鍵技術環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺的升級。這種技術創(chuàng)新活動構成了“引進—吸收—再創(chuàng)新”的技術學習過程，自然對技術創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當然，由于技術學習需要時間，因此技術學習努力程度變量（Learning－effort）對技術創(chuàng)新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對技術學習要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術學習投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術學習行為中的技術學習能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強度的提升對其技術創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對技術創(chuàng)新活動的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強的經(jīng)濟實力和技術基礎。研發(fā)投入強度的加大有利于技術創(chuàng)新及技術學習活動的開展，有利于技術創(chuàng)新及技術學習成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負，表明高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長期傾向越顯著，其技術創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗證了高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術創(chuàng)新活動的長期特征，也體現(xiàn)了其技術資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢、發(fā)揮經(jīng)驗曲線和規(guī)模效應的作用、有效積累知識信息和生產(chǎn)經(jīng)驗，從而實現(xiàn)技術創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費增加，為企業(yè)更為有效地開展技術創(chuàng)新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術創(chuàng)新風險；最后，政府支持力度增大可進一步激發(fā)企業(yè)進行技術創(chuàng)新的積極性，推動企業(yè)更好地實現(xiàn)創(chuàng)新價值。本文的研究結(jié)論也得到了相關文獻［31］的支持。不過，也有學者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術創(chuàng)新績效之間呈U形關系，即當政府支持達到一定程度后，會產(chǎn)生政府支持對企業(yè)技術創(chuàng)新投入的“擠出效應”。本研究之所以沒有得出這樣的結(jié)論是因為：一方面，上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對于需求而言的科技活動經(jīng)費投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預期，而形成這種預期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻的研究結(jié)果一致。在高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領域內(nèi)，大企業(yè)的技術創(chuàng)新效率較高主要是因為：一是大企業(yè)的創(chuàng)新體系相對完備，能夠滿足高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術基礎、較強的創(chuàng)新實力、應對產(chǎn)業(yè)升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風險能力；三是大企業(yè)具有較強的技術集成能力，能夠更好地實現(xiàn)自我主導的技術集成，可有效推進新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率隨著勞動者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學歷水平并不能有效促進創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學歷人才已相對冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學歷人才有效地進行技術創(chuàng)新實踐，反而會出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實際情況。從整體技術水平、自主知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術創(chuàng)新績效較好也在情理之中。
5結(jié)語
5．1研究結(jié)論
第一，2008—2012年間上海高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態(tài)值，還是相對于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經(jīng)濟中心和制造業(yè)基地，其高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國具有一定的代表性?？梢哉J為，全國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術創(chuàng)新效率的緊迫任務。能否有效提升高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率，對推動以制造業(yè)為主體的我國經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型和升級、打造中國經(jīng)濟的升級版、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術學習努力程度、科技活動經(jīng)費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費直接或間接相關?？梢哉J為：企業(yè)科技活動經(jīng)費投入是影響當前中國高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術創(chuàng)新效率提升的關鍵因素。在企業(yè)科技活動經(jīng)費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發(fā)人員數(shù)、提高學歷層次對提升技術創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學研合作等開放式創(chuàng)新活動對短期技術創(chuàng)新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術學習努力程度在時滯2年的情況下才對技術創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向?qū)夹g創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說明，高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術創(chuàng)新績效高的特征在高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設的重要課題。
5．2政策建議
一、中小企業(yè)技術創(chuàng)新的特點及意義
據(jù)統(tǒng)計，目前，中小企業(yè)總量已達1100多萬戶，占全國實有企業(yè)總數(shù)的99％以上，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務的價值占全國GDP的60％，繳納的稅款占全國稅收收入的50％左右，中小企業(yè)還吸納了近80％的城鎮(zhèn)就業(yè)人口。全國75％以上的企業(yè)技術創(chuàng)新是由中小企業(yè)完成的，大量高新技術產(chǎn)業(yè)化也是由中小企業(yè)付諸實施的。[2]中小企業(yè)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟增長的重要力量和經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，對于繁榮經(jīng)濟，促進高科技發(fā)展，推動整個社會的自主創(chuàng)新等方面發(fā)揮著不可替代的作用。但是，從總體上看，中小企業(yè)大多屬于高消耗低附加值的制造業(yè)，處于價值鏈的下游，徘徊于低端市場，在技術選擇上集中于跟蹤模仿或技術引進，而忽視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與提高。推進中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，找出一條能力提升途徑，對經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整、經(jīng)濟增長方式從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變具有重要意義。通俗地說，技術創(chuàng)新就是指一項新工藝、新產(chǎn)品從研究開發(fā)、投入生產(chǎn)，到投向市場并進入運用的一系列活動的總和。[3]因生存與發(fā)展環(huán)境以及在國民經(jīng)濟和國家創(chuàng)新體系中所處地位及所起的作用的差異，和大企業(yè)相比，中小企業(yè)技術創(chuàng)新呈現(xiàn)以下特點：一是形式的多樣性。市場和消費者需求瞬息萬變，決定了直接面向市場和消費者的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的多樣性。在創(chuàng)新方式上，呈現(xiàn)出產(chǎn)品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新、技術轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開發(fā)等多種方式；從創(chuàng)新成果看，既有漸進產(chǎn)品(服務)和工藝創(chuàng)新，也有重大成果創(chuàng)新，還有更多的中小企業(yè)僅從事技術轉(zhuǎn)移，或為大企業(yè)提供技術創(chuàng)新的配套和服務，并不擁有創(chuàng)新成果。同時，在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新過程等方面也都顯示出無限的多樣性；二是活動的廣泛性。中小企業(yè)分布在幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領域，技術創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布非常廣泛；三是決策的高效性。一般大型企業(yè)受官僚體制的影響，比中小企業(yè)的決策更為保守，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新決策更為高效，能夠根據(jù)市場變化迅速作出創(chuàng)新決策，體現(xiàn)出更多的靈活性；四是創(chuàng)新工作的合作性。技術創(chuàng)新需要多領域的技術和知識，受資金與人力條件的限制，中小企業(yè)很難僅僅依靠內(nèi)部力量獲得全部的關鍵技術和能力。同時，在激烈的市場競爭過程中，獨立地完成一項較為復雜的技術創(chuàng)新，往往成本投入大，開發(fā)周期長，所冒風險大，需要大家共同抵御風險?；谥行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新的特點，其技術創(chuàng)新在許多行業(yè)占據(jù)了主導地位，研究中小企業(yè)技術創(chuàng)新有一定的現(xiàn)實意義。
二、影響中小企業(yè)技術創(chuàng)新的因素分析
目前中小企業(yè)自主創(chuàng)新活動還面臨許多的問題。主要表現(xiàn)在以下方面：
（一）創(chuàng)新意識不強，資金、人才缺乏
首先，中小企業(yè)負責人創(chuàng)新意識不強。我國的中小企業(yè)多是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營和個體經(jīng)濟基礎上發(fā)展而來，企業(yè)的經(jīng)營者和管理者文化層次相對較低。安徽省中小企業(yè)局2010年調(diào)查638家中小企業(yè)中，只有130位中小企業(yè)負責人具有大學本科以上學歷，比例不足30%，500位中小企業(yè)負責人具有大專及以下學歷，占總數(shù)的60%。[4]由于缺乏系統(tǒng)的現(xiàn)代管理知識和技術創(chuàng)新意識，往往習慣于墨守成規(guī)，缺乏前瞻性，對技術創(chuàng)新認識不足，熱情不高，動力不足。其次，資金投入不足。技術創(chuàng)新是一項高投入的活動，一項技術創(chuàng)新成果要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，必須經(jīng)過研發(fā)、中試和產(chǎn)品銷售等階段，需要大量的資金支持。而中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短，資本積累有限，融資渠道狹窄，技術創(chuàng)新資金緊張。再次，技術創(chuàng)新人才缺乏。目前，我國的科技人員70%以上集中在高校、科研院所，游離于企業(yè)之外。[5]由于隸屬關系的羈絆，造成產(chǎn)學研不能很好的結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化率不高，中小企業(yè)獲得自身以外的技術支撐有限。同時，中小企業(yè)自身技術基礎薄弱，從業(yè)人員主要來自農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，其文化層次、基本技能相對偏低，技術創(chuàng)新人才缺乏，創(chuàng)新能力不足。加之，企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新激勵機制不健全，中小企業(yè)的企業(yè)文化、科研條件、工作環(huán)境、個人發(fā)展前景等制約，造成中小企業(yè)很難吸引和留住技術創(chuàng)新人才。此外，很多中小企業(yè)成長壯大以后，未能很好地建立和運行現(xiàn)代企業(yè)制度，仍然墨守家族式管理，對技術創(chuàng)新人才不敢大膽使用，也造成技術創(chuàng)新人才流失。
（二）擔保體系不健全，貸款融資門檻高
目前，我國的融資擔保機構不健全，提供的擔保品種單一，缺乏風險補償機制。同時，擔保機構分布不均衡，在偏遠和經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)擔保機構發(fā)展很不成熟。銀行對信用擔保機構的認識水平還有待進一步提高，信用擔保貸款的業(yè)務面不廣。在如此背景情況下，中小企業(yè)通過信用擔保的形式從銀行直接融資就更加困難。同時，由于銀行對中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新認識不足，技術創(chuàng)新貸款申請審批速度慢、門檻高、難度大，使技術創(chuàng)新在種子期、創(chuàng)業(yè)期、成長期、擴展期缺乏資金支持，制約了中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。加之目前我國地方金融機構，如村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)業(yè)保險公司、小額貸款擔保公司等涉足技術創(chuàng)新類貸款業(yè)務少，且部分金融機構發(fā)展還不成熟，貸款利率高、額度低，風險投資公司發(fā)展還較為滯后，進一步限制了中小企業(yè)的融資，影響了其技術創(chuàng)新的積極性。
（三）政府扶持力度不夠，制度和法律保障乏力
目前，我國加大了對技術創(chuàng)新的扶持力度，在國家層面設立了科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金，在財政、稅收、金融領域加大了政府投入。但與發(fā)達國家相比，相較于中小企業(yè)的龐大數(shù)量，政府對中小企業(yè)投入力度還很不夠，難以形成中小企業(yè)技術創(chuàng)新的支撐條件。以安徽省為例，2006年2333家開展創(chuàng)新活動企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費支出174.8億元，其中，企業(yè)自籌資金141.7億元，占81.1%；政府撥款5.4億元，占3.1%；金融機構貸款等其他渠道融資27.7億元，占15.9%。[6]同時，我國一些地方雖然建立了科技園區(qū)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化中心，加大了對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的指導與服務，但是，技術創(chuàng)新所需要的咨詢、信息、科技、法律等服務體系建設還任重道遠。為促進我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新與發(fā)展，我國近年出臺了《中華人民共和國中小企業(yè)法》《關于鼓勵中小企業(yè)發(fā)展的政策意見》等法律法規(guī)，有力地促進了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。但和發(fā)達國家相比，我國這方面的法律法規(guī)還很不健全和具體，缺乏可操作性。特別是政府出臺的保護中小企業(yè)知識產(chǎn)權的政策相對缺乏，侵犯知識產(chǎn)權的現(xiàn)象屢見不鮮，相當多的知名民營企業(yè)也飽受假冒侵權的困擾，甚至形成了“誰創(chuàng)新，誰倒霉”的怪圈。總之，我國中小企業(yè)由于發(fā)展歷程短、技術創(chuàng)新的意識滯后、資源缺乏，政府的支持力度有限，造成其在技術創(chuàng)新的發(fā)展歷程中舉步維艱，技術創(chuàng)新的能力、水平普遍較低，嚴重制約了中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
三、促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策建議
（一）積極拓寬中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資渠道
充分發(fā)揮商業(yè)銀行的功能，減少對中小企業(yè)的歧視，通過貼息等措施，加大商業(yè)銀行對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的扶持力度。設立中小企業(yè)發(fā)展基金，為中小企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)、新技術運用提供貸款貼息和擔保。通過組建中小企業(yè)聯(lián)合擔保共同體等形式，建立中小企業(yè)擔保機構，成立中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會，開展中小企業(yè)間互助，實現(xiàn)抱團發(fā)展。適當允許符合條件的股份制中小企業(yè)發(fā)行債券、股票，面向社會募集資金。建立面向中小企業(yè)的擔保機構和中小企業(yè)銀行，為中小企業(yè)產(chǎn)品進入國際市場提供出口擔保，建立和完善風險投資機制，千方百計拓寬中小企業(yè)融資渠道。加大對中小企業(yè)的稅收優(yōu)惠力度,采取差別待遇的稅收優(yōu)惠政策,激發(fā)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性。
（二）建立和完善技術創(chuàng)新支撐體系
制定完善相關法律法規(guī)、探索建立知識產(chǎn)權法院，加強知識產(chǎn)權運用和保護，嚴厲查處假冒偽劣產(chǎn)品和侵權行為。打破行政主導和部門分割，建立主要由市場決定技術創(chuàng)新項目和經(jīng)費分配、評價成果的機制。[1]整合科技規(guī)劃和資源，完善政府對基礎性、戰(zhàn)略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機制。國家重大科研基礎設施依照規(guī)定應該開放的一律對社會開放。建立為中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務的機構，同時，鼓勵社會創(chuàng)辦高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心等中介服務機構，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提高信息咨詢、技術指導、法律援助、政策服務和行政支持等服務。[1]充分發(fā)揮科技園區(qū)的孵化器功能，促進科技成果轉(zhuǎn)化，縮短新產(chǎn)品開發(fā)過程，提高孵化成功率。
（三）加強和科研院所的產(chǎn)學研合作
中小企業(yè)應充分應用我國高校和科研院所的技術優(yōu)勢，加大和他們之間的橫向聯(lián)合，開展產(chǎn)學研合作，形成以企業(yè)為中心，科研院所和高校廣泛參與的產(chǎn)學研合作機制。發(fā)展技術市場，健全技術轉(zhuǎn)移機制，完善風險投資機制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
（四）培養(yǎng)企業(yè)家精神和技術創(chuàng)新氛圍
關鍵詞：技術創(chuàng)新技術溢出效應網(wǎng)絡外部性
一引言一直以來，使資源得到最優(yōu)的配置是企業(yè)追求的目標，資源配置的績效可以從兩個方面來描述，即靜態(tài)績效和動態(tài)績效。
從發(fā)展過程來看動態(tài)的經(jīng)濟績效更為重要，而動態(tài)績效的進步途徑是技術的進步。隨著多數(shù)的行業(yè)發(fā)展已經(jīng)進入成熟期，競爭已由價格競爭轉(zhuǎn)向以產(chǎn)品創(chuàng)新為主要內(nèi)容的非價格競爭，只有具備快速產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)才有價格控制能力，在競爭中處于主動地位；隨著全球經(jīng)濟一體化進程的加快，企業(yè)要想進入國際市場與國際級大企業(yè)相抗衡，必須具備自主的技術開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力。于是越來越多的企業(yè)認識到技術創(chuàng)新才是企業(yè)不竭的無形資源，務實求是的技術創(chuàng)新才能保證品質(zhì)領先，使企業(yè)在競爭中立于不敗之地。
二我國技術創(chuàng)新的投入及環(huán)境現(xiàn)狀分析
1我國企業(yè)技術創(chuàng)新資源的投入能力
1.1技術創(chuàng)新人才自96年以來，我國大中型企業(yè)科技活動人員為140萬人左右。企業(yè)職工隊伍的結(jié)構趨向合理。R&D人員占職工的比重也逐漸提高。我國企業(yè)科技活動人員和研究開發(fā)人員占職工總數(shù)的比重不斷提高，顯示出企業(yè)職工隊伍的結(jié)構趨向合理。但是，一方面，我國企業(yè)的技術創(chuàng)新人才主要集中在大型骨干，全國大中型企業(yè)擁有的具有博士學位的科技人員的總數(shù)量仍然較小。另一方面，我國企業(yè)高級專家和技術帶頭人數(shù)量和質(zhì)量都嚴重不足，高級專家中的博士數(shù)很少，全國大中型工業(yè)企業(yè)僅擁有幾千名有博士學位的技術人才，要知道我國每年畢業(yè)的工科博士就有1萬人以上，也說明我國的工科教育與企業(yè)技術創(chuàng)新對人才的需求存在嚴重的脫節(jié)。
1.2技術創(chuàng)新經(jīng)費企業(yè)科技活動、技術改造、技術引進、消化吸收和購買國內(nèi)技術.五項技術創(chuàng)新經(jīng)費支出的總額在總體上呈上升趨勢，到目前為止已經(jīng)超過了3000億元。企業(yè)科技活動經(jīng)費支出總額也以及國內(nèi)突破1000億元。企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出額占全國的比重一直保持在40--44%之間。企業(yè)技術創(chuàng)新經(jīng)費中，科技活動經(jīng)費所占的比重不斷提高38%左右。同時，技術改造經(jīng)費和技術引進經(jīng)費所占比重則逐漸下降。企業(yè)科技活動經(jīng)費支出額與銷售收入之比達到1.7%。大中型工業(yè)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費支出額與銷售收入之比絕對額也不斷增長，占全國研究開發(fā)經(jīng)費支出總額的比重也達到40%以上。監(jiān)測數(shù)據(jù)顯示，我國大中型企業(yè)平均投入技術創(chuàng)新經(jīng)費、科技活動經(jīng)費和研究開發(fā)經(jīng)費規(guī)模來看，企業(yè)技術創(chuàng)新的投入強度還處于很低的水平，未來應當加大政策引導的力度，刺激和鼓勵企業(yè)進一步增大對技術創(chuàng)新和研究開發(fā)的投入。
1.3技術創(chuàng)新條件建設企業(yè)科技活動經(jīng)費中大約有30%是經(jīng)費用于固定資產(chǎn)購置，其中80%以上用于購買儀器設備。最近幾年企業(yè)購買科研儀器設備的經(jīng)費明顯增加，這一比例都超過80%達到85%左右。
2企業(yè)創(chuàng)新活動
2.1技術開發(fā)機構我國大中型企業(yè)的技術開發(fā)機構正處于較大規(guī)模的調(diào)整時期，20世紀90年代前半期，企業(yè)技術開發(fā)機構的數(shù)量在迅速增長，從1996年開始機構數(shù)量逐年減少，設立了技術開發(fā)機構的企業(yè)所占比重也從最高點的1993年（63.35%）下降到26.2%。這兩個指標的大幅度下降，應當引起政府的高度關注。
2.2技術開發(fā)項目大中型企業(yè)技術開發(fā)項目數(shù)在上世紀90年代初僅2萬多項增至目前11多萬項。其中新產(chǎn)品開發(fā)項目接近6萬項?？傮w上看，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新項目大致上各占一半。
2.3技術創(chuàng)新合作大中型工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術的經(jīng)費40億元左右。同時，企業(yè)從國內(nèi)技術市場購買技術的合同額達到600億元左右，其中技術開發(fā)合同金額最大，表明企業(yè)通過技術市場媒介開展技術創(chuàng)新活動正成為重要活動模式。另外，企業(yè)從技術市場購買的金額迅速增長，反映出技術市場在配置科技資源方面正發(fā)揮著重要的作用。
3企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出
3.1專利上世紀90年代前半期，我國企業(yè)申請的發(fā)明專利一直維持在每年1000項左右，1999年全國創(chuàng)新大會后，企業(yè)申請發(fā)明專利數(shù)量急速提升，已經(jīng)達到10000多項。發(fā)明專利的授權數(shù)已經(jīng)超過1000項。然而，從總體上看我國企業(yè)發(fā)明專利的擁有數(shù)量還非常低，沒有量的積累就不可能有質(zhì)的飛躍。外國專利在我國發(fā)明專利申請和授權上都處于優(yōu)勢地位，特別是授權專利，外國專利一直保持著60%的優(yōu)勢。在一些重要的技術領域，外國專利的占有比例更高，這已經(jīng)構成影響國家經(jīng)濟安全的可能因素，值得注意。
3.2新產(chǎn)品、新工藝近年來，新產(chǎn)品銷售與利稅貢獻都持續(xù)增長，這也表明技術創(chuàng)新活動對企業(yè)的貢獻正在逐漸加大。但在2000年和2001年這個指標又有所下降，如果排除統(tǒng)計定義上的問題，則可以從一個側(cè)面反映出新產(chǎn)品技術含量和附加值不高。微觀的實證研究表明，許多企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)主要還是集中在短平快的變形產(chǎn)品，技術含量高的自主技術創(chuàng)新產(chǎn)品則不多，因而新產(chǎn)品并不能帶來相應的經(jīng)濟效益。
3.3技術標準在我國現(xiàn)行體制下，應當發(fā)揮原來不屬于各行業(yè)的重點大學、國立科研機構和各行業(yè)龍頭企業(yè)在制定國家技術標準方面的作用，打破行業(yè)的壟斷，積極引入全社會各種技術力量，共同為國家技術標準水平的不斷提高貢獻力量。
3.4技術貿(mào)易企業(yè)在技術市場中已成為最重要的技術供給者。技術市場已經(jīng)成為企業(yè)獲取經(jīng)濟利益的重要來源。技術貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示出技術市場在企業(yè)技術創(chuàng)新活動中的作用已經(jīng)越來越重要。企業(yè)成為第一大技術賣方也顯示出企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和技術需求都不斷提高。同時也成為監(jiān)測企業(yè)是否成為國家技術創(chuàng)新主題的重要監(jiān)測指標。
4我國企業(yè)的技術創(chuàng)新環(huán)境
4.1政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的直接投入我國政府科技投入中用于支持企業(yè)技術開發(fā)的經(jīng)費比重較低。企業(yè)科技活動經(jīng)費籌集額中來自政府的經(jīng)費比例，我國也比美國低很多。據(jù)對全國2萬多家大中型工業(yè)企業(yè)近年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，來自政府的技術開發(fā)經(jīng)費資助額逐年下趨勢。
4.2政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠雖然政府制定一定的優(yōu)惠稅收政策以鼓勵企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，但是據(jù)調(diào)查但執(zhí)行情況不很理想，比較而言，上海、青島、大連等地區(qū)這一政策執(zhí)行情況較好。影響政策執(zhí)行的主要問題來自三個方面，即稅務部門的問題、企業(yè)管理方面的問題和政策設計本身的問題。
4.3政府對國家創(chuàng)新基礎設施建設的投入國家有關部門在科學研究與工程化方面做出了很大努力，投資建設了一批大科學工程和200多家國家工程研究中心。國家質(zhì)量技術監(jiān)督局已經(jīng)逐步建立起實驗室認證體系，已經(jīng)累計有幾千家實驗室和檢測中心通過國家認證，向全社會開放，成為產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的基礎平臺。政府還對技術創(chuàng)新中介機構的發(fā)展給予了許多支持，我國已經(jīng)初步形成了由生產(chǎn)力促進中心、創(chuàng)業(yè)孵化器、大學科學園、技術創(chuàng)新服務中心、各種信息服務機構，以及金融、法律、培訓、管理等各方面的專業(yè)咨詢服務機構所組成的創(chuàng)新服務體系。
三技術創(chuàng)新和技術擴散模型研究
1技術創(chuàng)新模型及影響因素Pearl增長曲線是一種典型的技術創(chuàng)新模型，其數(shù)學表達式為：Y=L/(1+Ae－Bt)其中Y——技術性能指標；A,B——待定參數(shù);L——技術指標的增長極限值；T——時間。1Pearl增長曲線Pearl增長曲線揭示了隨著較長時間的技術創(chuàng)新，以同一類技術為基礎的產(chǎn)品性能將沿S曲線趨近于該類技術的性能極限，其拐點(d2Y/dT2=0)位于T=lna/b，此時Y=L/2。式中參數(shù)A,B由經(jīng)驗數(shù)據(jù)推算確定，不同的技術創(chuàng)新過程會有不同的數(shù)值。參數(shù)A決定Pearl曲線的位置，而不改變曲線的形狀；參數(shù)B則只改變曲線的形狀，而不改變位置,其數(shù)值越大，曲線越陡，表明技術創(chuàng)新速度越快。由此可見，參數(shù)A取決于技術本身的性能起點和極限；參數(shù)B取決于創(chuàng)新過程的人才實力（M）、知識儲備(K)、政策環(huán)境(P)、企業(yè)組織結(jié)構(S)等一系列相關因素，可表述為：B=F(M,K,P,S…)。政策因素與參數(shù)B的關系為：B/P>0；即在其他因素不變的情況下，參數(shù)B隨著政策的完善而增大，曲線變陡，技術創(chuàng)新的速度加快。技術創(chuàng)新組織方式對技術創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出與政策環(huán)境因素相類似的效果，即：B/S>0。有利于創(chuàng)新的組織結(jié)構，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度；不利的創(chuàng)新組織結(jié)構將阻礙企業(yè)對其創(chuàng)新資源的充分利用，使創(chuàng)新速度變得平緩。
2時間－成本替代函數(shù)技術的創(chuàng)新速度應該總體趨于合理化，而并不是說越快越好，這里就涉及到開發(fā)費用問題。我們用中的“時間－成本替代函數(shù)”C（類似于無差異曲線）來說明企業(yè)如何在技術開發(fā)時間和開發(fā)成本的問題之間進行協(xié)調(diào)?？v軸表示開發(fā)成本，橫軸表示開發(fā)時間。一般情況下，完成技術創(chuàng)新的時間越短，投入的成本越大，反之則相反。新技術開發(fā)的合理化中V1,V2V3為三條不同的收益曲線，表示技術創(chuàng)新出新產(chǎn)品投入市場的時間不同情況下，經(jīng)過折現(xiàn)的預期準租金總額（即銷售收入超過生產(chǎn)和銷售成本的余額）。收益曲線斜率小于0，是因為項目開發(fā)越早企業(yè)獲得準租金的時間跨度越長，也越能夠改善企業(yè)相對于競爭對手的競爭地位，從而可能增加他的市場銷售份額以及市場利潤份額。當企業(yè)的開發(fā)收益曲線是V1是，企業(yè)就要選擇使得受益超過時間--成本曲線的余額最大化的點，最優(yōu)點是二這些率相等之處。即開發(fā)時間為T1處。當企業(yè)面臨較多的競爭時，收益曲線將會隨著競爭對手的數(shù)量增多從V1,向V2移動。企業(yè)技術創(chuàng)新的時間也會縮短至T2。
2技術擴散模型及影響因素下面我們討論一下新技術擴散的模型即以Bass模型為基礎派生出的模型，它將新技術的擴散過程看成是新老技術的替代過程，其數(shù)學表達式為F(t)=1/〔1+e-q(t-t0)〕式中F(t)——t時刻新技術累積占有的市場份額；q——擴散系數(shù)；t0——新技術在市場出現(xiàn)的初始時刻。擴散系數(shù)q為參數(shù)，其大小受政策環(huán)境、企業(yè)學習能力等一系列因素影響。該模型的一階導數(shù)為F’(t)=〔1+e-q(t-t0)〕-2e-q(t-t0)由此可見，新技術將沿單調(diào)增的擴散路徑（S曲線）擴散，且擴散速度隨著參數(shù)q的增大而加快，在經(jīng)過一定的時間周期后，新技術所占市場份額將趨近于1。由于新技術的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的性能將沿各代技術的包絡線發(fā)展(見圖2)。產(chǎn)品性能技術發(fā)展包絡曲線良好的政策環(huán)境對技術擴散的影響主要表現(xiàn)為增大了擴散系數(shù)q,使新技術擴散速度加快，有利于其產(chǎn)品性能技術發(fā)展包絡曲線比市場平均技術發(fā)展包絡曲線更為陡峭。有效的組織結(jié)構對技術擴散的影響類似于政策環(huán)境的影響，將使企業(yè)對新技術的出現(xiàn)反應迅速，便于新技術更快地擴散到企業(yè)內(nèi)部，并在企業(yè)內(nèi)部相關環(huán)節(jié)進行高速擴散，從而加快企業(yè)產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。
3兩種影響技術創(chuàng)新因素的相互作用政策因素和企業(yè)組織結(jié)構對技術創(chuàng)新和技術擴散的作用是相輔相承的，只有政策因素和組織方式相互協(xié)調(diào)，企業(yè)技術創(chuàng)新資源和技術擴散效率才能得以充分發(fā)揮。如果僅強調(diào)了政策的推動作用，而企業(yè)自身不能適時地進行企業(yè)創(chuàng)新組織結(jié)構的再造，將會使企業(yè)政策推動力難以有效地發(fā)揮作用，其結(jié)果是企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術引進不斷。由于不利的企業(yè)技術創(chuàng)新組織結(jié)構對企業(yè)技術創(chuàng)新能力阻礙作用較大，造成企業(yè)技術創(chuàng)新能力和學習能力較低。因此企業(yè)實際技術發(fā)展趨勢比市場平均技術發(fā)展趨勢緩慢。但另一方面，良好的政策環(huán)境便于企業(yè)向外部進行技術引進，企業(yè)技術水平躍上了一個臺階；但無奈于其自身創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)結(jié)構對新技術在企業(yè)內(nèi)部迅速擴散的阻礙，引進技術尚未能在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展成熟時，下一代新技術又成為了市場主流。企業(yè)不得不再次引進技術，但又將面臨落后的局面，由此陷入了“追趕者陷阱”中。此外，如果僅強調(diào)有效的技術創(chuàng)新組織結(jié)構，而缺乏良好的政策環(huán)境，也將使技術創(chuàng)新和技術擴散的速度較為遲緩。
總之，營造良好的政策環(huán)境，完善企業(yè)內(nèi)部的各種技術創(chuàng)新機制，構造有效的技術創(chuàng)新組織結(jié)構，是提高技術進步速度的必由之路。四技術創(chuàng)新中“搭便車問題”技術創(chuàng)新存在網(wǎng)絡外部性，所謂外部性是由于產(chǎn)權界定困難或沒有必要而導致邊際私人凈收益與邊際社會凈收益不一致的現(xiàn)象，而這里我們是指技術溢出效應，即在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中，先進技術擁有者有意識或無意識地轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術。由技術創(chuàng)新模型我們已經(jīng)分析到這將會導致在競爭者較多的情況下，技術創(chuàng)新收益曲線較陡，但也會向左下放移動，這種移動會使得企業(yè)折現(xiàn)后的預期總利潤減少，。而且在相同條件下，競爭者數(shù)目眾多難免出現(xiàn)“搭便車”的模仿現(xiàn)象，模仿過程越快，創(chuàng)新者就發(fā)現(xiàn)有越來越多的競爭對手在與其分享創(chuàng)新利潤，它自己的利潤份額越來越少，同樣如果模仿者的數(shù)量增多，定價規(guī)則中將被打破，這不僅會影響創(chuàng)新者分得的利潤份額，還會減少總的創(chuàng)新利潤。這樣，甚至有可能迫使?jié)撛趧?chuàng)新企業(yè)面臨收益曲線移到圖2得V3的位置，這時，企業(yè)的預期利潤可能為負。如果所有企業(yè)都作如此預測，將沒有人愿意自己創(chuàng)新，因為整個行業(yè)的所有企業(yè)都不愿其他企業(yè)在技術創(chuàng)新中“搭便車”。從而就大大挫傷了企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。
是否會出現(xiàn)這種情況主要有以下的影響因素：
1潛在創(chuàng)新總利潤的規(guī)模；
2實際的或潛在的瓜分創(chuàng)新利潤的競爭者數(shù)量；
3競爭者做出反應進行模仿的預期速度；
4領先創(chuàng)新者獲得的長期產(chǎn)品差異化優(yōu)勢的程度；；
5預期的研究與開發(fā)成本；事實上，對我國的企業(yè)而言，面對跨國公司的先進技術我們也不妨利用技術溢出效應從而縮短產(chǎn)品的更新速度。
因為這樣有利于推進國際先進產(chǎn)業(yè)對國內(nèi)的轉(zhuǎn)移，提升國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)能力與水平。其次，跨國公司通常擁有技術或信息上的優(yōu)勢，當其子公司與當?shù)氐墓┴浬袒蚩蛻舭l(fā)生聯(lián)系時，當?shù)貜S商就有可能從跨國公司子公司先進的產(chǎn)品、工序技術或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應。其三，跨國公司的投資提高東道國人力資本的技術含量。大多數(shù)跨國公司投資企業(yè)都提供人力資源培訓項目，東道國技術人員可獲得先進設備的操作技巧和應用技術，同時吸引國外人才的回流，促進人力資本技術含量的提高。同時，技術溢出為發(fā)展中國家提供了“干中學”的機會。“干中學（LearningbyDoing）”是一種很形象的說法，它指技術落后者可利用技術溢出，基本上不用自己研究開發(fā)而直接復制模仿他國技術?，F(xiàn)代技術創(chuàng)新的成本一般較高,“干中學”就省去了這部分成本。另外,“干中學”比研究開發(fā)對本國科研人員素質(zhì)要求低得多。發(fā)展中國家往往對科研的投入不夠多，從而造成了對發(fā)達國家技術溢出的依賴性，這同時也說明了發(fā)達國家的技術溢出對發(fā)展中國家技術進步的重要性。
參考資料：
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4張沁生.技術創(chuàng)新與技術擴散的非技術因素影響分析初探
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機遇
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標準，所以技術創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術的推力。這二者是技術創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導向的市場拉力式的技術創(chuàng)新，對技術創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設計的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業(yè)技術創(chuàng)新的實踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術創(chuàng)新的項目中，企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計。同時，企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準備，抓住創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的商機，而不是等到項目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標時要從市場出發(fā)，結(jié)合技術的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術創(chuàng)新目標。確定了創(chuàng)新項目的目標以后，還必須據(jù)此制定有關的工作計劃，把各項目標細分和轉(zhuǎn)化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術和經(jīng)濟兩方面的計劃，技術方面要確定所要達到的技術要求和指標，經(jīng)濟方面應確定項目成本和市場回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標時，技術方面的因素是前提，經(jīng)濟方面的因素是基礎，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點
技術創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術創(chuàng)新目標來構造其創(chuàng)新過程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術；(3)采用何種方式進行技術的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術創(chuàng)新活動中要獲得成功必須制定有效的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點，確定長期、中期和短期發(fā)展目標及相應的措施。
首先，確定技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術創(chuàng)新提供長期指導并為企業(yè)技術進步和發(fā)展提供動力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應將所要達成的總目標劃分成階段性的企業(yè)近期可望實現(xiàn)的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點是提高產(chǎn)品功能，同時降低成本。
最后，技術創(chuàng)新項目參與的各方動機和目的不相同。企業(yè)關心的是商業(yè)回報和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機構主要的目的是開發(fā)技術，提高自身的技術水平；對企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進行持續(xù)不斷的改進。
四、注意細節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術創(chuàng)新的出發(fā)點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業(yè)要學會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發(fā)來確定自己的細節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點一滴的細節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當?shù)暮献骰锇?/p>
一項成功的創(chuàng)新項目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標或技術互補性?？v向互補涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機構、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關系必須以互補性為基礎，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創(chuàng)新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應確定比較現(xiàn)實的條款和條件?；锇殚g的合作關系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關系環(huán)境。合作項目成功的關鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構成，良好的人際關系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動性和創(chuàng)造性。良好的人際關系是項目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項目能否成功的關鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng)新項目提供經(jīng)費，保證創(chuàng)新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術資源，它分為硬件資源(設備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術測試能力，它是技術創(chuàng)新能夠正常進行的技術保障：人力資源對技術創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關，項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術創(chuàng)新項目負責人應該能瞄準創(chuàng)新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領導才能和創(chuàng)新意識。以上三種資源構成企業(yè)技術創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術的保護與持續(xù)開發(fā)
工業(yè)企業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了兩種形態(tài)，即生產(chǎn)型企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)。工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的高級形態(tài)是什么？學者們進行了不同的概括，如計算機化企業(yè)、網(wǎng)絡式企業(yè)、虛擬企業(yè)、數(shù)字化企業(yè)、靈捷制造企業(yè)、以信息為基礎的企業(yè)、學習型企業(yè)、二元性企業(yè)、智能企業(yè)和知識創(chuàng)造型企業(yè)等，這些概括只是揭示了工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的某一方面的特征，從實踐活動的視角看，都未能深刻地揭示企業(yè)未來發(fā)展的本質(zhì)。
可以預料，未來工業(yè)企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境主要發(fā)生兩方面的變化。一方面，以電子、信息、生物技術和新材料為代表的高新技術迅猛發(fā)展，使科學技術成為真正的資本與首要的財富；另一方面，全球化的市場變化步伐加快，競爭的程度也日趨強烈。新產(chǎn)品越來越多，更新越來越快，面對新產(chǎn)品、新技術不斷涌現(xiàn)的全球化的市場競爭態(tài)勢，未來工業(yè)企業(yè)若不牢牢抓住技術創(chuàng)新這個本原，就無法實現(xiàn)“以需定產(chǎn)，產(chǎn)需結(jié)合”，更無法實現(xiàn)“上質(zhì)量、上品種、上水平、提高經(jīng)濟效益”，一句話，無法生存和發(fā)展。所以，由生產(chǎn)經(jīng)營型向技術創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變必然是工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的選擇。
事實上，綜觀20世紀工業(yè)企業(yè)發(fā)展的歷程，我們也可以看到這樣一種趨勢，即企業(yè)愈來愈自覺地把從事技術創(chuàng)新活動視為自己的核心職能。特別是近30年來，世界上那些謀求長期持續(xù)發(fā)展、追求卓越的公司無不投巨資和人力從事技術創(chuàng)新。國際企業(yè)界流傳著這樣一種觀點：不創(chuàng)新即死亡。如今，企業(yè)不斷地技術創(chuàng)新，不斷地推出新產(chǎn)品，使市場變化越來越快；反過來，市場的變化又進一步激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新。這種創(chuàng)新循環(huán)流動激起一波又一波的創(chuàng)新浪潮，在這種創(chuàng)新浪潮中已經(jīng)涌現(xiàn)了一批技術創(chuàng)新型企業(yè)。它們以美國的英特爾、日本的日立、德國的西門子、中國的海爾等為代表，這些技術創(chuàng)新型企業(yè)在技術創(chuàng)新浪潮中經(jīng)久不衰、持續(xù)技術創(chuàng)新，公司也因而不斷成長。
2技術創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵
技術創(chuàng)新型企業(yè)是指具有健全的技術創(chuàng)新體系和機制持續(xù)技術創(chuàng)新，并取得顯著技術創(chuàng)新效果的有活力的現(xiàn)代企業(yè)。
持續(xù)技術創(chuàng)新是技術創(chuàng)新型企業(yè)的本質(zhì)。技術創(chuàng)新型企業(yè)就是指實現(xiàn)持續(xù)技術創(chuàng)新的企業(yè)。在這里，持續(xù)技術創(chuàng)新，不僅僅是指企業(yè)不斷地進行一項又一項的技術創(chuàng)新，更主要的是指企業(yè)適時地從原有的技術軌道進入新的正確的技術軌道的活動過程；不僅僅具有時間上的持續(xù)性，更主要的是具有技術上的漸進躍遷性和企業(yè)核心能力的提升性。實質(zhì)上，持續(xù)技術創(chuàng)新包括兩個階段，即技術家族創(chuàng)新的常規(guī)階段和戰(zhàn)略技術創(chuàng)新的非常規(guī)階段。
技術創(chuàng)新型企業(yè)作為工業(yè)企業(yè)發(fā)展的高級形態(tài)，它保留了生產(chǎn)型企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)的優(yōu)點，同時又有了新的內(nèi)涵。技術創(chuàng)新型企業(yè)把企業(yè)競爭從單純的生產(chǎn)競爭和營銷競爭擴展到技術創(chuàng)新的競爭，把技術創(chuàng)新作為企業(yè)的核心職能，在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)技術創(chuàng)新的制度化，集研究與開發(fā)、生產(chǎn)、銷售三位一體，形成研究與開發(fā)、生產(chǎn)、銷售三者互動的健全的體制和機制，通過持續(xù)技術創(chuàng)新，獲得持續(xù)性的收益。
3技術創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新體系
典型的說，技術創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新體系主要由生產(chǎn)學習系統(tǒng)、搜尋系統(tǒng)、探索系統(tǒng)和文化創(chuàng)新系統(tǒng)構成。
生產(chǎn)學習系統(tǒng)是指企業(yè)對既存生產(chǎn)制造系統(tǒng)進行不斷改進的活動主體、關系網(wǎng)絡和相關制度的綜合體系。它主要由生產(chǎn)現(xiàn)場人員，通過在干中學、合理化建議、技術革新等途徑，持續(xù)改良既存的生產(chǎn)制造系統(tǒng)。企業(yè)生產(chǎn)學習系統(tǒng)是整個企業(yè)技術創(chuàng)新體系的基礎，它不僅使生產(chǎn)技術更趨完善，從而提高了勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，而且還是搜尋系統(tǒng)的“助手”、“耳目”。
搜尋系統(tǒng)，是指在企業(yè)既有的技術模式基礎上，沿著既定的技術軌道，進行有關技術家族創(chuàng)新的活動主體、關系網(wǎng)絡和相關制度的綜合體系。它的主體主要是企業(yè)的研究開發(fā)部門，它的功能是不斷地向生產(chǎn)學習系統(tǒng)提供新產(chǎn)品、新工藝。企業(yè)搜尋系統(tǒng)是企業(yè)技術創(chuàng)新體系的主體，在企業(yè)技術創(chuàng)新體系中處于主導地位。它不但向生產(chǎn)學習系統(tǒng)提供新產(chǎn)品、新工藝，同時，還在不斷積累技術創(chuàng)新能力，企業(yè)搜尋系統(tǒng)是企業(yè)當前利潤的源泉。
探索系統(tǒng)，是指企業(yè)進行戰(zhàn)略技術創(chuàng)新的活動主體、關系網(wǎng)絡和相關制度的綜合體系。探索系統(tǒng)的功能是為企業(yè)及時捕捉下一次技術創(chuàng)新浪潮，研究開發(fā)和孵化全新技術及其相關生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，培育企業(yè)未來的利潤源泉。
文化創(chuàng)新系統(tǒng)是指企業(yè)的不斷塑造和更新企業(yè)創(chuàng)新文化的主體、關系網(wǎng)絡和相關制度的綜合體系。創(chuàng)新文化是企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎，是企業(yè)成功的真正秘訣和企業(yè)生存與發(fā)展的關鍵。企業(yè)創(chuàng)新文化的建設不是一次性的，而是不斷塑造和更新的過程。不斷塑造和更新企業(yè)的創(chuàng)新文化即是文化創(chuàng)新系統(tǒng)的功能，文化創(chuàng)新系統(tǒng)的主體主要是具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和企業(yè)最高管理層。
4技術創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新機制
技術創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新機制主要包括創(chuàng)新發(fā)展機制、社會運行機制、創(chuàng)新運作機制和創(chuàng)新組織管理機制。其中，社會運行機制是基礎；創(chuàng)新發(fā)展機制是根本，是靈魂；創(chuàng)新運作機制和創(chuàng)新組織管理機制是具體內(nèi)容。
4.1社會運行機制
社會運行機制是指企業(yè)與社會相互作用的穩(wěn)定模式。它的功能主要是使企業(yè)作為一個社會中的自組織系統(tǒng)，與社會形成良性的互動。技術創(chuàng)新型企業(yè)的社會運行機制具有正反饋性，即由于它的作用，技術創(chuàng)新型企業(yè)向社會不斷推出優(yōu)質(zhì)新產(chǎn)品和服務，在社會上形成較高的技術創(chuàng)新信譽和聲譽，使企業(yè)更經(jīng)濟、更多地從社會中獲得新的技術創(chuàng)新需求，以及科技信息、科技人才、資金等社會創(chuàng)新資源，進而進一步促進企業(yè)技術創(chuàng)新。
這種正反饋社會運行機制是技術創(chuàng)新型企業(yè)得以成長的社會基礎。建設這樣的社會運行機制，既要依靠社會又要依靠企業(yè)自身。一方面，政府要通過政治、經(jīng)濟、科技體制的建設，為形成這種機制提供可能；另一方面，企業(yè)要通過建設自己的“技術創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”，最終形成這種機制。
4.2創(chuàng)新發(fā)展機制
創(chuàng)新發(fā)展機制是指企業(yè)依靠技術創(chuàng)新求發(fā)展的機制。它的主要功能是使企業(yè)技術創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展之間形成良性互動，形成由技術創(chuàng)新到獲得利潤，由利潤支持再技術創(chuàng)新，再創(chuàng)新再獲得利潤的良性循環(huán)，企業(yè)具有顯著的經(jīng)濟效益。技術創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展機制具有兩個基本特點：①持續(xù)技術創(chuàng)新是企業(yè)利潤的源泉。創(chuàng)新的目標就是為了獲得利潤，而企業(yè)獲得的利潤主要依靠持續(xù)創(chuàng)新。在重視生產(chǎn)和銷售的同時，技術創(chuàng)新型企業(yè)更重視能獲得超額利潤的技術創(chuàng)新活動；②技術創(chuàng)新投資大。技術創(chuàng)新型企業(yè)為了持續(xù)創(chuàng)新都投入巨額資金，有學者指出，成功企業(yè)的研究開發(fā)費用與銷售額的比率從成熟產(chǎn)業(yè)的1%～2%到高技術產(chǎn)業(yè)的15%～20%。
4.3創(chuàng)新運營機制
創(chuàng)新運營機制是指具體技術創(chuàng)新項目運營的穩(wěn)定性模式，它具有下列特點：①強烈的市場導向。技術創(chuàng)新面向市場需求。一方面，通過技術創(chuàng)新適應和滿足顯在的市場需求；另一方面，通過技術創(chuàng)新刺激和重創(chuàng)潛在的市場需求；②注重技術積累，形成技術進步的不斷循環(huán)。技術創(chuàng)新產(chǎn)生的不僅是新產(chǎn)品、新工藝等有形的產(chǎn)出，還有技術、知識和經(jīng)驗等無形的產(chǎn)出。技術創(chuàng)新型企業(yè)注重這些無形產(chǎn)出的管理，把它作為推動企業(yè)持續(xù)技術創(chuàng)新的內(nèi)在基礎；③積極開拓潛在市場。技術創(chuàng)新型企業(yè)較一般企業(yè)更關心未來，它們利用強大的技術經(jīng)濟實力，能較早地識別一個潛在市場的存在，并傾心培育。
4.4組織管理機制
企業(yè)的創(chuàng)新運營機制是通過企業(yè)的創(chuàng)新組織管理機制具體保障的。企業(yè)的組織與管理機制是指企業(yè)各職能部門間的相互作用及其規(guī)律，它具有下列特點：①實行持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。實行技術家族創(chuàng)新和戰(zhàn)略技術創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，實行企業(yè)R&D、生產(chǎn)、銷售一體化集成管理，有效地協(xié)調(diào)三部門的活動；②研究和發(fā)展制度化。企業(yè)確立了研究和發(fā)展的價值，制定了企業(yè)研究和發(fā)展的有關規(guī)范，擁有一支穩(wěn)定的、有實力的研究和發(fā)展的隊伍，建立了功能齊全的研究所等；③生產(chǎn)和銷售部門在技術創(chuàng)新中發(fā)揮突出作用。
5建設技術創(chuàng)新型企業(yè)的改革任務
中國工業(yè)企業(yè)改革已經(jīng)進行了多年，取得的成績可謂有目共睹?；蛟S最大的成績就是我國企業(yè)整體上已由“生產(chǎn)型”轉(zhuǎn)向了“生產(chǎn)經(jīng)營型”。下一步我國企業(yè)改革的任務就是順應新科技革命和經(jīng)濟全球化、知識化、信息化的潮流，建設技術創(chuàng)新型企業(yè)，使我國企業(yè)整體上由“生產(chǎn)經(jīng)營型”轉(zhuǎn)向“技術創(chuàng)新型”。
應充分認識建設技術創(chuàng)新型企業(yè)的緊迫要求。我國已經(jīng)加入WTO，我們要與之競爭的企業(yè)往往是實力雄厚的技術創(chuàng)新型企業(yè)，如果我國企業(yè)不走持續(xù)技術創(chuàng)新之路，不建技術創(chuàng)新型企業(yè)，我們就永遠只能掙“勞務費”，與“超額利潤”無緣，企業(yè)求富求強就只能是一句空話。因此，建技術創(chuàng)新型企業(yè)是勢在必行的。
在建設技術創(chuàng)新型企業(yè)方面，我們已經(jīng)有了一些基礎，已經(jīng)開始起步。改革開放以來，為了促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，我國試驗了多種新組織形式，如創(chuàng)辦科技先導型企業(yè)、民營科技企業(yè)、高新技術企業(yè)、技術創(chuàng)新示范企業(yè)、國家工程研究中心、中試基地、高新技術開發(fā)區(qū)、科學園等等。這些都為發(fā)展技術創(chuàng)新型企業(yè)積累了有益的經(jīng)驗。當前的任務是，要進一步明確認識，深化改革，切實推進技術創(chuàng)新型企業(yè)的建設。
摘要技術創(chuàng)新型企業(yè)是工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展的高級形態(tài)，系統(tǒng)研究了技術創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵、創(chuàng)新體系和創(chuàng)新機制，并提出了建設技術創(chuàng)新型企業(yè)的改革任務。
關鍵詞技術創(chuàng)新技術創(chuàng)新型企業(yè)企業(yè)改革
參考文獻
