時間：2022-03-15 18:47:34
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中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及對國際貿(mào)易人才需求的調(diào)查通過預(yù)調(diào)查和正式問卷調(diào)查兩種方式進(jìn)行調(diào)查。
1預(yù)調(diào)查預(yù)調(diào)查通過對100家天津市科技型中小企業(yè)網(wǎng)站瀏覽方式展開，預(yù)調(diào)查的目的是了解天津市科技型中小企業(yè)國際化經(jīng)營狀況。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)25家天津市科技型中小企業(yè)開展國際化經(jīng)營且存在以下特點：①以參加或召開國際性研討會方式開展對外交流、尋求合作；②以參加國內(nèi)外各種展會方式，開拓國際市場；③非標(biāo)產(chǎn)品比重較大。
2問卷調(diào)查在預(yù)調(diào)查的基礎(chǔ)上，我們向25家企業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷，對國際貿(mào)易人才需求的特點，尤其是要掌握企業(yè)對國際貿(mào)易人才在知識、技能與職業(yè)素養(yǎng)上的需求。
2.1中小型科技企業(yè)外貿(mào)崗位需求情況分析中小型科技企業(yè)對跟單員、報關(guān)報檢員、貨代專員的需求比例明顯偏低，尤其是跟單員崗兩類企業(yè)相差較大，但對業(yè)務(wù)員的需求比例則高于傳統(tǒng)外貿(mào)行業(yè)。
2.2中小型科技企業(yè)對外貿(mào)人才素質(zhì)要求基本素質(zhì)指標(biāo)為敬業(yè)愛崗、英文能力、專業(yè)技能、人際交往能力、辦公自動化使用技能、信息獲取及篩選能力、應(yīng)變創(chuàng)新能力和商務(wù)禮儀知識。
二天津市高職院校國際貿(mào)易人才培養(yǎng)狀況的調(diào)查
通過走訪天津市高職院校，就國際貿(mào)易專業(yè)人才培養(yǎng)狀況開展調(diào)查，從而掌握各院校在學(xué)生知識、技能與職業(yè)素養(yǎng)方面的培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)方式。天津市共有高職院校26所，其中9家院校開設(shè)有國際貿(mào)易實務(wù)專業(yè)或類似專業(yè)，其中2家院校開設(shè)的是國際貿(mào)易實務(wù)專業(yè)，6家院校開設(shè)的國際商務(wù)專業(yè)。其課程設(shè)置和培養(yǎng)目標(biāo)以單證員、外銷員為主。在培養(yǎng)目標(biāo)上基本都是將立足于天津和環(huán)渤海地區(qū)，面向各類中小型外貿(mào)企業(yè)，培養(yǎng)德智體美全面發(fā)展的，具有較扎實的對外貿(mào)易理論基礎(chǔ)，較強(qiáng)的外語溝通能力和計算機(jī)應(yīng)用能力，能夠勝任外銷、單證、跟單、配載與貨代等崗位工作的優(yōu)秀高端技能型專門人才。職業(yè)崗位（群）也高度近似：外銷崗、跟單崗、配載與貨代崗、單證崗。知識培養(yǎng)目標(biāo)基本集中在：了解進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程；掌握有關(guān)國際貿(mào)易實務(wù)的基本知識與相關(guān)合同條款內(nèi)容；熟悉相關(guān)的國際貿(mào)易慣例。能力培養(yǎng)目標(biāo)多強(qiáng)調(diào)以下方面：①市場調(diào)研能力；②語言表達(dá)能力；③履行合同能力；④外貿(mào)制單能力；⑤計算機(jī)應(yīng)用能力。素質(zhì)培養(yǎng)目標(biāo)大體包括：①具有良好的職業(yè)道德和愛崗敬業(yè)、踏實肯干、與人合作的精神；②恪守合同的職業(yè)道德與職業(yè)習(xí)慣；③自覺維護(hù)企業(yè)利益的意識。在人才培養(yǎng)模式上，各校均不同程度地提出突出崗位技能訓(xùn)練，力爭實現(xiàn)“教學(xué)做一體化”的教學(xué)模式改革。同時結(jié)合“工學(xué)結(jié)合”課程體系改革，各院校也在專業(yè)核心課程上，根據(jù)其在現(xiàn)有課程體系中的作用和定位進(jìn)行了整體教學(xué)設(shè)計，創(chuàng)新教學(xué)方法，引導(dǎo)學(xué)生開展實訓(xùn)，真正做到“做中學(xué)，做中教”，以保證學(xué)生畢業(yè)后與就業(yè)崗位做到“零距離”。
三天津市科技型中小企業(yè)人才需求與高職院校人才培養(yǎng)之間同步性分析
1對比企業(yè)人才需求與高職院校人才培養(yǎng)之間存在的異同之處通過以上表格的對比，我們不難發(fā)現(xiàn)，高職院校人才培養(yǎng)與企業(yè)對于員工素質(zhì)要求之間明顯存在不同。關(guān)鍵點在于辦公自動化使用技能、信息獲取及篩選能力、應(yīng)變創(chuàng)新能力三個方面。高職院校人才培養(yǎng)在此存在著嚴(yán)重不足、甚至缺位。
2影響和制約天津科技型中小企業(yè)發(fā)展與高職院校人才培養(yǎng)同步性發(fā)展的關(guān)鍵因素分析從微觀層面看，眾多的調(diào)查研究表明，影響和制約企業(yè)發(fā)展與高職院校人才培養(yǎng)同步性發(fā)展的關(guān)鍵因素，首先是課程體系問題，其次是師資力量不足，再次是與企業(yè)聯(lián)系不夠密切。
3對策與建議
3.1在課程體系上，應(yīng)對傳統(tǒng)的“公共基礎(chǔ)課+專業(yè)基礎(chǔ)課+專業(yè)核心課”的模式進(jìn)行改革，讓課程設(shè)置在既立足于崗位需求的同時，又按照學(xué)生的認(rèn)知規(guī)律，積極探索建立國際貿(mào)易認(rèn)知－單項能力訓(xùn)練－綜合素質(zhì)提升的階梯式遞進(jìn)的模式。
3.2高職院校應(yīng)切實通過制定和實施有關(guān)政策，采取“請進(jìn)來、走出去”等各種方式，提升現(xiàn)有師資力量。
2013年新入選 CODE 期刊名稱
R097 光學(xué)與光電技術(shù)
C037 光子學(xué)報
H272 廣東海洋大學(xué)學(xué)報
G027 廣東藥學(xué)院學(xué)報
G026 廣東醫(yī)學(xué)
A042 廣西大學(xué)學(xué)報自然科學(xué)版
A535 廣西科學(xué)
A062 廣西師范大學(xué)學(xué)報自然科學(xué)版
G028 廣西醫(yī)科大學(xué)學(xué)報
G816 廣西醫(yī)學(xué)
F028 廣西植物
G030 廣州中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報
V572 規(guī)劃師
T004 硅酸鹽通報
T005 硅酸鹽學(xué)報
M048 貴金屬
G031 貴陽醫(yī)學(xué)院學(xué)報
A077 貴州大學(xué)學(xué)報自然科學(xué)版
H275 貴州農(nóng)業(yè)科學(xué)
A527 貴州師范大學(xué)學(xué)報自然科學(xué)版
G808 貴州醫(yī)藥
M033 桂林理工大學(xué)學(xué)報
A040 國防科技大學(xué)學(xué)報
G495 國際病毒學(xué)雜志
G350 國際病理科學(xué)與臨床雜志
V529 國際城市規(guī)劃
G936 國際兒科學(xué)雜志
G436 國際耳鼻咽喉頭頸外科雜志
G659 國際婦產(chǎn)科學(xué)雜志
G498 國際骨科學(xué)雜志
G938 國際呼吸雜志
G967 國際護(hù)理學(xué)雜志
G929 國際精神病學(xué)雜志
G997 國際口腔醫(yī)學(xué)雜志
G930 國際流行病學(xué)傳染病學(xué)雜志
G975 國際麻醉學(xué)與復(fù)蘇雜志
G349 國際泌尿系統(tǒng)雜志
G983 國際免疫學(xué)雜志
G939 國際腦血管病雜志
G415 國際內(nèi)分泌代謝雜志
G889 國際皮膚性病學(xué)雜志
G426 國際神經(jīng)病學(xué)神經(jīng)外科學(xué)雜志
G928 國際生物醫(yī)學(xué)工程雜志
S157 國際生殖健康/計劃生育雜志
B525 國際輸血及血液學(xué)雜志
G954 國際外科學(xué)雜志
G660 國際消化病雜志
G940 國際心血管病雜志
Q911 國際眼科雜志
G933 國際藥學(xué)研究雜志
G661 國際醫(yī)學(xué)放射學(xué)雜志
G499 國際醫(yī)學(xué)寄生蟲病雜志
G984 國際遺傳學(xué)雜志
G934 國際中醫(yī)中藥雜志
G937 國際腫瘤學(xué)雜志
E578 國土資源科技管理
E591 國土資源遙感
R683 國外電子測量技術(shù)
H028 果樹學(xué)報
他們認(rèn)為中國以及其它發(fā)展中國家，在科技方面的神速發(fā)展，以及他們在這方面的投資，非常有利于世界經(jīng)濟(jì)、工業(yè)以及科研的進(jìn)步。在發(fā)展中國家中，除了中國令人矚目外，另外如巴西、印度和韓國在未來10年，科學(xué)性文章和研究將有可能超越法國、日本。調(diào)查還顯示：土耳其、伊朗和突尼斯等國也在迅速崛起。
對亞洲、南美國家來說，中國、巴西、印度和韓國在科技論文能超越歐美和日本，具有突破性的意義，歐盟（EU）科研與創(chuàng)新部門的負(fù)責(zé)人提醒歐洲國家，應(yīng)該在未來10年多和中國合作，否則10年后，歐盟國家將處于被動地位。
我的這篇文章，將討論目前中國以及發(fā)展中國家在科技論文，科技政策方面的一些問題。
首先，必須承認(rèn)科技文章的爆炸性增加，說明中國的科研正在突飛猛進(jìn)。英國皇家學(xué)會覺得，除了數(shù)量之外，科技的水平和質(zhì)量也相當(dāng)高。中國對工程技術(shù)，尤其納米（Nano）技術(shù)的投資很大，而巴西在農(nóng)業(yè)生物技術(shù)方面則前景樂觀，有大力發(fā)展的良好趨勢。
第二，中國及其它發(fā)展中國家之所以近些年能發(fā)展成為科技論文的大國，其中最重要的因素是經(jīng)濟(jì)起飛起了推動作用，中國已經(jīng)是世界第二大的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，有了財力的依靠，故能在科研的創(chuàng)新和發(fā)展方面花大本錢用以投資，科研設(shè)備得以大大改善。
第三，亞洲在傳統(tǒng)上重視教育，中國、印度都是文明古國，巴西也有著悠久的文化傳統(tǒng)。這三個國家目前擁有龐大的科技隊伍，在人數(shù)方面是驚人的。這些國家都著重數(shù)理方面的教育和培訓(xùn)。不久之前，美國總統(tǒng)奧巴馬特別提出，如果美國要和亞洲發(fā)展中國家競爭而維持領(lǐng)先地位，必須在中學(xué)加強(qiáng)數(shù)學(xué)、科學(xué)教育水平。奧巴馬也不無遺憾地指出：目前美國只有三分之一初中生精通科學(xué)，高中畢業(yè)生精通科學(xué)的比例更降至五分之一。與美國對照，科學(xué)教育的相對成功，是亞洲國家的一個重要優(yōu)勢。
第四，科技文章的另一個現(xiàn)實問題是，目前絕大部分的專業(yè)文章都在西方的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表，科研成果也都刊登在這些西方刊物上，版權(quán)也屬于這些西方的出版社。也就是說，目前科學(xué)出版方面，美國的《科學(xué)》（Science）和英國的《自然》（Nature）最具權(quán)威性。盡管有人呼吁，中國科技出版界，應(yīng)該有勇氣和能力在不久的將來，推出具有《科學(xué)》或《自然》檔次的刊物；但實際上，這個問題是比較頭疼的，無論中國還是其它發(fā)展中國家，都沒有得到一個有效和實際的解決方案。這是一個值得這些國家深思的迫切問題。
第五，中國成為科技出版的大國，表示科學(xué)是國際化也是全球化。以前我們都認(rèn)為所謂國際化即是向西方學(xué)習(xí)，現(xiàn)在國際化是趨于多元化，比如：氣溫、食品、水、能源等問題，都要考慮到亞洲和其它發(fā)展中國家的研究成果，以及他們的政策和實際情況，否則人類的科技會停留在一個層面上。
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國際經(jīng)濟(jì)合作是國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的一門必修課，針對經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的高年級本科生開設(shè)，側(cè)重研究國際貨物貿(mào)易以外的其他國際經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)與交往方式，核心內(nèi)容是探討生產(chǎn)要素(資本、技術(shù)、勞動力等)國際流動的具體形式、原因和效應(yīng)。該課程具有以下特點:
(一)廣泛性與關(guān)聯(lián)性我國對國際經(jīng)濟(jì)合作學(xué)科進(jìn)行系統(tǒng)研究始于20世紀(jì)80年代中后期，隨著我國參與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作規(guī)模的擴(kuò)大和形式的增加，國際經(jīng)濟(jì)合作課程的教學(xué)內(nèi)容日趨龐雜，主要內(nèi)容包括:國際投資合作(國際直接投資與間接投資)、國際技術(shù)合作、國際工程承包與勞務(wù)合作、國際租賃、國際經(jīng)濟(jì)援助、中國對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域的基本理論、基本內(nèi)容與操作方法，及國際經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制和國際經(jīng)濟(jì)合作主體權(quán)利的法律保護(hù)。課程內(nèi)容的廣泛性導(dǎo)致課堂教學(xué)存在兩大難點:一是教師在有限的課時內(nèi)(多數(shù)開課為每周2學(xué)時)如何深入講授龐雜的課程知識點，課程重難點如何突出;二是如何解決課程知識點與其他課程教學(xué)內(nèi)容存在的重復(fù)問題，如國際直接與間接投資內(nèi)容屬于國際投資學(xué)，國際技術(shù)貿(mào)易、跨國公司內(nèi)容在某些院校已經(jīng)單設(shè)課程講授。關(guān)聯(lián)性是指國際經(jīng)濟(jì)合作各種形式之間的聯(lián)系比較緊密。目前在信息化與全球化基礎(chǔ)上進(jìn)行的生產(chǎn)要素國際間轉(zhuǎn)移與重新配置多數(shù)情況是資本、技術(shù)、勞動力等要素結(jié)合在一起產(chǎn)生的一攬子生產(chǎn)要素的國際轉(zhuǎn)移與配置。如中國對外承包工程本身就涉及可行性研究、國際工程承包、國際勞務(wù)輸出、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際租賃等多種形式的合作。
(二)時效性與實踐性進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球化與信息化的迅速發(fā)展使得全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置的生產(chǎn)要素種類不斷增加，在傳統(tǒng)的資本、技術(shù)和勞務(wù)的基礎(chǔ)上發(fā)展出許多新的內(nèi)容，如土地、信息、企業(yè)管理、風(fēng)險投資等成為國際經(jīng)濟(jì)合作新的內(nèi)容。此外，中國開展對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的理論與現(xiàn)實案例日益豐富。時效性要求授課教師隨時關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢的變化，不斷更新教學(xué)內(nèi)容，做到與時俱進(jìn)。盡管國際經(jīng)濟(jì)合作課程涉及要素流動的基本理論，但其理論沒有嚴(yán)格的體系，多數(shù)理論是對國際貿(mào)易、國際投資等課程相關(guān)理論的歸納，課程內(nèi)容主要側(cè)重于實務(wù)，特別是各種經(jīng)濟(jì)合作方式的操作程序與環(huán)節(jié)，如國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際工程承包、國際租賃、可行性研究報告等實踐性較強(qiáng)的內(nèi)容。
二、國際經(jīng)濟(jì)合作課程教學(xué)改革探討
(一)整合教學(xué)內(nèi)容明確課程定位是整合教學(xué)內(nèi)容的前提。結(jié)合課程特點和教學(xué)對象，將國際經(jīng)濟(jì)合作課程明確定位為:拓展學(xué)生的專業(yè)知識面、為將來的工作與深入學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。具體而言，一方面，通過學(xué)習(xí)，使學(xué)生形成一個關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)合作較為完整的知識架構(gòu)，特別是掌握重點概念與理論;另一方面，使學(xué)生掌握國際經(jīng)濟(jì)合作主要方式的實際操作，把握國際經(jīng)濟(jì)合作實務(wù)發(fā)展的新趨勢與動態(tài)。目前，多數(shù)高校國際經(jīng)濟(jì)合作教學(xué)采用的是對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)盧進(jìn)勇教授主編的國家級規(guī)劃教材《國際經(jīng)濟(jì)合作》，筆者以此教材的框架體系為基礎(chǔ)，結(jié)合地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點，遵循應(yīng)用性、時效性與重點性原則，對課程教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行了優(yōu)化與整合。1.導(dǎo)論。主要內(nèi)容包括國際經(jīng)濟(jì)合作的概念界定、類型與研究對象;國際經(jīng)濟(jì)合作的產(chǎn)生與發(fā)展;國際經(jīng)濟(jì)合作的主要理論。2.國際直接投資。國際直接投資的概念、形式與發(fā)展趨勢;國際直接投資主體—跨國公司概述;國際直接投資的動機(jī);國際直接投資環(huán)境。3.中國利用外商直接投資(或者外商對華直接投資)。中國利用FDI的發(fā)展歷程、主要特點與作用;中國利用FDI的主要方式;中國利用FDI的政策法律規(guī)定。4.中國對外直接投資?！白叱鋈ァ睉?zhàn)略內(nèi)涵與必要性;中國境外FDI的現(xiàn)狀、特點與問題;中國對外直接投資管理;中國企業(yè)走出去的文化融合。5.國際間接投資。國際間接投資的含義、特點、分類與影響因素;國際債券投資;國際股票投資;中國對外間接投資。6.國際技術(shù)貿(mào)易。國際技術(shù)貿(mào)易的含義、內(nèi)容;國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式;國際技術(shù)貿(mào)易價格;中國對外技術(shù)貿(mào)易管理;自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系。7.國際工程承包。國際工程承包概述;國際工程承包招投標(biāo)程序;國際工程承包合同;中國對外承包工程的特點與問題。8.國際勞務(wù)合作。國際勞務(wù)合作的含義、本質(zhì)與主要形式;國際勞務(wù)市場的發(fā)展趨勢與特點;國際勞務(wù)合同的基本條款;中國對外勞務(wù)合作的現(xiàn)狀與特點。9.國際租賃。國際租賃概述;國際租賃的主要形式;國際租賃合同;租金的計算。10.國際發(fā)展援助。概述;國際發(fā)展援助機(jī)構(gòu);中國與國際發(fā)展援助。11.可行性研究與項目評估。可行性研究的含義、階段、主要內(nèi)容與工作程序;項目評估的概念、主要內(nèi)容與工作程序;項目評估與可行性研究的關(guān)系。12.特色專題:浙江省對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作現(xiàn)狀、問題與對策。
(二)改進(jìn)課堂教學(xué)方法目前，國際經(jīng)濟(jì)合作課程多采用理論講授、案例分析、課堂討論和課后練習(xí)相結(jié)合的教學(xué)模式，這些教學(xué)方法的綜合運(yùn)用有助于提升教學(xué)效果，但有必要進(jìn)一步探索新的教學(xué)方式。1.主體參與教學(xué)。主要做法包括:在教師的指導(dǎo)下，由學(xué)生充當(dāng)教師講授部分教學(xué)內(nèi)容，如國際直接投資章節(jié)中的國際投資環(huán)境;培養(yǎng)學(xué)生自主查詢數(shù)據(jù)與資料、EXCELL圖表制作與歸納能力，如要求學(xué)生上網(wǎng)檢索世界投資報告(英文版)并將其主要觀點翻譯成中文、要求學(xué)生到國家統(tǒng)計局下載中國利用外商直接投資相關(guān)數(shù)據(jù)，利用數(shù)據(jù)繪制圖表并歸納觀點，并將過程當(dāng)眾演示;要求學(xué)生上網(wǎng)檢索《國際經(jīng)濟(jì)合作》雜志，圍繞某一個主題閱讀文獻(xiàn)20篇，并撰寫讀書筆記;鼓勵學(xué)生參與教學(xué)大綱與教學(xué)環(huán)節(jié)的設(shè)計等。這種教學(xué)方法有利于改變教師包攬一切、學(xué)生消極應(yīng)付的被動教學(xué)方式，有助于調(diào)動學(xué)生積極性和主動性，鍛煉膽量，提高語言表達(dá)能力。2.啟發(fā)式教學(xué)。在教學(xué)過程中可采取不同的形式對學(xué)生進(jìn)行啟發(fā)引導(dǎo)，如直觀啟發(fā)、視頻啟發(fā)、語言啟發(fā)、圖示啟發(fā)、對比啟發(fā)等。如跨國公司在華投資的效應(yīng)，可先擺出現(xiàn)象或事實，啟發(fā)學(xué)生進(jìn)行歸納，然后結(jié)合相關(guān)理論進(jìn)一步深化;國際技術(shù)貿(mào)易章節(jié)的教學(xué)可適當(dāng)拓展，利用數(shù)據(jù)、案例、對比的方式啟發(fā)學(xué)生思考技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系;BOT投資方式的含義與特點由教師講解比較枯燥，可采用通過相關(guān)視頻啟發(fā)學(xué)生進(jìn)行思考、教師提問的教學(xué)方法;結(jié)合具體案例進(jìn)行啟發(fā)式教學(xué)，如雅戈爾集團(tuán)與吉利走出去的案例，啟發(fā)學(xué)生思索企業(yè)走出去的經(jīng)驗與教訓(xùn)。3.項目規(guī)劃教學(xué)。項目規(guī)劃教學(xué)是把教學(xué)內(nèi)容分解成若干個項目，從程序上將項目設(shè)計、實施與結(jié)束的全過程設(shè)置一系列的操作環(huán)節(jié)，從時間上更關(guān)注項目的未來發(fā)展。如可行性研究報告撰寫項目，首先由教師在學(xué)期初設(shè)計若干子項目;再根據(jù)全班人數(shù)分成若干執(zhí)行小組，每個小組選定一名組長，組員各司其職，有的負(fù)責(zé)市場分析，有的負(fù)責(zé)投資環(huán)境，有的負(fù)責(zé)財務(wù)分析等;教師提供查找資料的途徑，并根據(jù)小組要求提供必要幫助，安排組長每2周匯報一次項目進(jìn)展情況;報告完成后要求學(xué)生制作PPT，并邀請部分教師對報告進(jìn)行現(xiàn)場評比，評比結(jié)果作為過程考核的一部分。
起步甚晚的自然科學(xué)研究工作又受到急功近利、科技混談的政策影響，多次在似曾相識的壓力下掙扎。其實，不同時期政策要求的相似性，跨越了意識形態(tài)和政權(quán)更迭的差異，反映了歷史文化傳統(tǒng)的沉重束縛。
1953年朝鮮停戰(zhàn)之后，中國第一次有可能在較穩(wěn)定的環(huán)境中全力從事經(jīng)濟(jì)建設(shè)，當(dāng)時工業(yè)部門的研究力量幾乎等于零，中國科學(xué)院的許多研究所為工業(yè)部門解決過大量實際問題，以物理研究所（50年代初曾經(jīng)稱為應(yīng)用物理研究所）為例，它承擔(dān)過的任務(wù)包括：為黑龍江阿城儀表廠解決鋁鎳鈷永磁合金澆鑄余料的再利用問題，為鞍山鋼鐵公司解決延長耐火材料壽命問題，為建筑部門研究加速水泥凝固的方法，為飛機(jī)制造工業(yè)研究鋁合金相圖，為電機(jī)業(yè)研制單取向和雙取向硅鋼片等等，這些工作多數(shù)都沒有總結(jié)成學(xué)術(shù)論文，留下來的完整記錄很少。前輩理論物理學(xué)家彭桓武為冶金提出的連續(xù)軋鋼中的鋼錠冷卻速度，專門解決了一個熱傳導(dǎo)問題。這篇文章30多年以后才發(fā)表在慶祝周培源先生80壽辰的文集中，可算是一個特例?？傊?，當(dāng)時科學(xué)工作者們投身思想改造和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，并沒有十分強(qiáng)調(diào)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的意義。1956年制定的12年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，也沒有把基礎(chǔ)研究置于特別地位。這是符合當(dāng)時的國情、國力的。
在1956年1月的知識分子工作會議上說：“在過去幾年中間，我國的各種工作都在開始，我們在目前需要和技術(shù)工作方面多投一些力量，而對于長遠(yuǎn)需要和理論工作方面注意得比較少，這是難免的，也是可以理解的。但是到了現(xiàn)在，如果我們還不及時地加強(qiáng)對于長遠(yuǎn)需要和理論工作的注意，那么，我們就要犯很大的錯誤。沒有一定的理論科學(xué)的研究作基礎(chǔ)，技術(shù)上就不可能有根本性質(zhì)的進(jìn)步和革新。但是理論力量的生長，總是要比技術(shù)力量的生長慢一些，而理論工作的效果一般也是間接的，不容易一下就看出來。正因為這樣，有許多同志現(xiàn)在還有一種近視的傾向，他們不肯在科學(xué)研究方面拿出必要的力量，并且經(jīng)常要求科學(xué)家給他們解決比較簡單的技術(shù)應(yīng)用和生產(chǎn)操作方面的問題。當(dāng)然，理論決不可脫離實際，但是目前的主要傾向，卻是對于理論研究的忽視。”曾是何等清醒?。∪欢?，此后46年間，近視的傾向、簡單的要求，何曾稍減。從積極的方面回顧，三年（1957～1960年）中發(fā)生的許多事情，在外國人和后人看來，近乎荒唐，卻也反映著我們對于工業(yè)化、現(xiàn)代化的強(qiáng)烈愿望。畢竟中國科學(xué)院的規(guī)模是在那些年代奠定的，電子學(xué)、半導(dǎo)體、自動化、計算機(jī)的發(fā)展是從那時開始的。
到20世紀(jì)60年代中期，經(jīng)歷了支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的我國自然科學(xué)，確實到了應(yīng)當(dāng)作加大縱深的戰(zhàn)備調(diào)整的時刻。然而，十年“”（1966～1976年）不僅耽誤了時機(jī)，還對本來就很薄弱的自然科學(xué)基礎(chǔ)研究進(jìn)行了全面沖擊?？匆豢催@后面的“社會輿論”，是頗富教益的。我國理論物理研究在“”期間的經(jīng)歷，正好用以典型地說明傳統(tǒng)的理論實踐觀的作用。理論物理研究可以粗略地劃分為四個領(lǐng)域，粒子和場、原子核理論、凝聚態(tài)和統(tǒng)計物理、天體和引力。粒子物理研究由于主席1964年同坂田昌一談話中所表現(xiàn)的重視以及與“一分為二”哲學(xué)命題的關(guān)系，得以保存隊伍，并以70年代初楊振寧、李政道相繼訪華和1973年高能物理代表團(tuán)訪美為契機(jī)，有所復(fù)蘇。核物理因為有國際背景和“核參數(shù)”任務(wù)的要求，基本維持原狀，還得以在“工農(nóng)兵大學(xué)生”中要求一定的培養(yǎng)數(shù)目。凝聚態(tài)和統(tǒng)計物理是四個領(lǐng)域中最接近實際的，卻從哈爾濱到廣州，全部解散改行。正是因為接近實際，自認(rèn)為有發(fā)言權(quán)的批評家也多。中國科學(xué)院軍代表向越南科委主任介紹物理所情況時說，“從前有一個理論研究室，理論脫離實際的典型，解散了！”與此成為鮮明對照，最為“好高騖遠(yuǎn)”、“不食人間煙火”的天體和引力理論，在此期間有所壯大。那原因卻也是理論聯(lián)系實際。我國一些優(yōu)秀的數(shù)學(xué)家轉(zhuǎn)入這一領(lǐng)域，對“軍宣隊”這是聯(lián)系物理實際，他們?nèi)匀豢梢宰饕稽c現(xiàn)代微分幾何，同時訓(xùn)練了一些年輕人。工廠技術(shù)員到車間當(dāng)工人，實驗物理工作者下廠做技術(shù)員，理論物理人員去做實驗，數(shù)學(xué)家來搞理論物理。這發(fā)生在“彎曲時空”中的“平移”，使許多人聯(lián)系了“實際”。
我國目前經(jīng)濟(jì)繁榮的背后，存在著不少深層次的問題，其中一部分就涉及到自然科學(xué)基礎(chǔ)研究。完成人類基因組1%和水稻全基因組的測序，確是值得稱道的成績；同時也要清醒地看到，所用的自動測序機(jī)器全系舶來，還不必提及所用原理。研制出每秒萬億次以上浮點運(yùn)算的大型并行處理系統(tǒng)，當(dāng)然是重大科研成果；然而，也不要忘記關(guān)鍵芯片仍靠進(jìn)口。技術(shù)引進(jìn)，可以加速起步；然而，邯鄲學(xué)步、履人后塵，總難以真正技超群雄，“領(lǐng)導(dǎo)世界新潮流”。只有濃厚、廣泛而持續(xù)的基礎(chǔ)研究才能孕育出異軍突起的技術(shù)革命，建立起自己的支柱產(chǎn)業(yè)。像中國這樣的大國，更不能靠別人的基礎(chǔ)研究來實現(xiàn)自己的技術(shù)創(chuàng)新。
“基礎(chǔ)研究要有國家目標(biāo)”是堂皇而正確的提法，問題在于由誰來規(guī)定這個“國家目標(biāo)”。一位年輕的管理干部曾對我說，你現(xiàn)在從事理論生命科學(xué)研究就是符合“國家目標(biāo)”的。他不知道，我早在1985年在非線性科學(xué)和復(fù)雜性問題中干得正歡時，參加了中國科學(xué)院生物學(xué)部關(guān)于生物學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的常委擴(kuò)大會，此后就開始思考和準(zhǔn)備向更為非線性、更為復(fù)雜的生命系統(tǒng)作戰(zhàn)備進(jìn)軍。從1991年以來，我所在的研究組就不斷學(xué)習(xí)生物學(xué)基本知識，全力以赴做生物問題，現(xiàn)在其實還沒有入門。怎么能做到一旦“國家目標(biāo)”下達(dá)，三年之內(nèi)就出成果呢？
“管理出效益”是搬到自然科學(xué)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的另一種錯誤概念。生產(chǎn)企業(yè)、工程項目、技術(shù)攻關(guān)，理應(yīng)加強(qiáng)管理。而不恰當(dāng)?shù)摹肮芾怼?，正在妨礙我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的根本進(jìn)步。應(yīng)當(dāng)撤銷一批管理和評估機(jī)構(gòu)，解放生產(chǎn)力。特別要讓大批年輕有為的學(xué)者“沉”下去做事，而不是“浮”起來當(dāng)“官”，去妨礙別人安心鉆研。
科學(xué)管理部門忙于改組機(jī)構(gòu)、評議課題，卻很少對科學(xué)研究的支撐體系下功夫。僅以中國科學(xué)院圖書館為例，它的讀者范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出基礎(chǔ)研究。1980年訂閱原版期刊5377種，買原版書7245種。到1991年，原版期刊數(shù)量砍到1277種，購入原版書降到642種，幾年間期刊平均訂閱價上漲8.6倍，平均書價上漲14.4倍，而該館圖書經(jīng)費只增加了82%。多少高等學(xué)校圖書館停書?？?，還越保越少。我國加入世界貿(mào)易組織，影印書刊全面停止，究竟增加了多少圖書撥款以茲補(bǔ)償？有些領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)國際互聯(lián)網(wǎng)上有大量在線期刊資料，卻不提大多數(shù)有用信息乃有償服務(wù)。全球同行中，很少有人像不少中國教授那樣，不敢放手讓學(xué)生上網(wǎng)，就是因為計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)收費不在高處統(tǒng)一解決，而是往下層層加碼。學(xué)界多次呼吁，陋規(guī)至今未改。目前廣泛存在于學(xué)術(shù)界中的浮躁情緒、泡沫科學(xué)乃至學(xué)術(shù)風(fēng)氣問題，在相當(dāng)程度上是由急功近利的政策所引發(fā)的。一些管理科學(xué)技術(shù)事業(yè)的負(fù)責(zé)人士，總希望在自己的任期之內(nèi)見到成績；掌管經(jīng)濟(jì)預(yù)算的部門要聽見金元寶落水的“響聲”。自然科學(xué)基礎(chǔ)研究要有隊伍、有物質(zhì)條件，還要有時間積累，才能“于無聲處聽驚雷”。共和國成立50多年了，從生孩子、抓教育做起，足以培育出兩三代基礎(chǔ)研究人才。提法不斷更新，實質(zhì)上總不敢在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域旗幟鮮明地放開步伐的科學(xué)政策，已經(jīng)使我們浪費了太多的時間。
還應(yīng)當(dāng)指出，我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的許多方面，還未能擺脫一種半殖民地的心理狀態(tài)。某些已經(jīng)作了大教授的人士，開口閉口“我的老板”如何如何；還沒有跳出原來所學(xué)課題，卻學(xué)會了美國“老板”作風(fēng)，經(jīng)費多了花錢雇人為自己出文章。有些研究情況對內(nèi)保密、對外開放，國內(nèi)同行只能偶爾從國外訪問者中了解一二。許多課題論證實際上也是引用外國已有的論據(jù)和“權(quán)威”言論。
我國在SCI收錄的論文總數(shù)世界排名，已經(jīng)由1995年的第十五位上升到2000年的第八位。然而，這里面有多少高影響力的文章呢？2000年，SCI的美國科學(xué)信息研究所做了一項統(tǒng)計。它把1981年到1998年發(fā)表的論文分為22個領(lǐng)域，每個領(lǐng)域內(nèi)部比較，用計算機(jī)挑選出200篇“高影響論文”?？鄢貜?fù)后，總計有76998篇文章入圍。這些文章中213篇至少有一個作者的工作單位在中國大陸，占0.27%，即不到千分之三。有47篇論文的全部作者的工作單位都在中國大陸，占0.061%，即略高于萬分之六。這些數(shù)字同論文總數(shù)呈尖銳對照。其實，大量發(fā)表低質(zhì)量的論文乃是人力和物力的浪費，卻給某些科技界領(lǐng)導(dǎo)帶來良好的自我感覺。
〔關(guān)鍵詞〕科技論文在線交流預(yù)印本開放存取
〔分類號〕G250
A Study on the Barriers in the Implementing Process of Online Information Exchanges of Science and Technology Papers
Liu Jie
Center for Studies of Information Resources, Wuhan University, Wuhan430072
〔Abstract〕Based on analyzing the significances and reasons of online information exchanges of science and technology papers, this paper systematically analyzes the barriers in implementing processes of information resources online exchanges from the views of traditional cultural ideas, traditional scientific evaluation and stimulating mechanism, legal right and technique aspect, and with particular emphasis on the attitudes and actions of different subjects, various researchers and scientific institutions, magazine publishers, so as to provide the work direction for the healthy and sustainable development of the science and technology papers online exchanges.
〔Keywords〕science and technology paperonline information exchangepreprintopen access
信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展促進(jìn)了全球信息的高效傳播與使用，為科學(xué)交流提供了新的交流途徑及手段，并對學(xué)術(shù)交流體系產(chǎn)生了重大影響，推動著傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流體系的深刻變革，即傳統(tǒng)的基于紙質(zhì)印刷資源的學(xué)術(shù)交流模式正在向基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的學(xué)術(shù)資源在線交流模式轉(zhuǎn)變。科技論文作為科學(xué)交流的最基本單元，它的流通自由是學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的生命線，于是，一種新的基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的科技論文在線交流模式呼之欲出。我們不難想象，未來的科學(xué)研究將不再是埋頭于二維的文本紙張，而是身處于可游弋的三維信息世界。國內(nèi)外科技論文在線運(yùn)行實踐和相關(guān)研究均充分證明，科技論文在線交流能否取得預(yù)期效益的關(guān)鍵是信息資源的開發(fā)和利用。所以，研究科技論文在線交流的資源推動問題具有重大的理論與實踐意義，本文希望通過這方面的研究，以指導(dǎo)我國科技論文在線交流的運(yùn)行實踐，從而促進(jìn)其健康可持續(xù)的發(fā)展。
1科技論文在線交流資源推動的原因及意義
1.1推進(jìn)我國科學(xué)研究信息化進(jìn)程的需要
信息資源作為生產(chǎn)要素、無形資產(chǎn)和社會財富，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用日益突出，已成為全球化形勢下國際競爭的焦點。國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會議審議通過的《關(guān)于加強(qiáng)信息資源開發(fā)利用工作的若干意見》認(rèn)為，信息資源開發(fā)利用是我國信息化建設(shè)的核心和取得實效的關(guān)鍵，其開發(fā)利用程度是衡量國家信息化水平的一個重要標(biāo)志，直接關(guān)系到國民經(jīng)濟(jì)社會信息化的全局。科學(xué)研究的信息化作為國家信息化建設(shè)的重要內(nèi)容，也必須大力加強(qiáng)科研信息資源的開發(fā)和利用，實現(xiàn)科研信息資源在整個科學(xué)界的充分共享。
1.2順應(yīng)科學(xué)交流開放存取發(fā)展趨勢的需要
學(xué)術(shù)信息的流通是學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的生命線，但隨著學(xué)術(shù)出版商業(yè)化的愈演愈烈，基于訂閱的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版模式對科研信息的流通自由造成了巨大的學(xué)術(shù)交流障礙。為此，基于互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境的科學(xué)交流開放存取運(yùn)動出現(xiàn)并得到快速的發(fā)展。開放存取(Open Access，簡稱OA)是國際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書情報界為了推動科研成果通過互聯(lián)網(wǎng)自由傳播而采取的運(yùn)動。目的是促進(jìn)科學(xué)及人文信息的廣泛交流，促進(jìn)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行科學(xué)交流與出版，提升科學(xué)研究的公共利用程度、保障科學(xué)信息的長期保存，提高科學(xué)研究的效率[1]。
為盡快順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)上科學(xué)交流的開放存取趨勢，我國相關(guān)機(jī)構(gòu)正積極地探索與努力。如中國科學(xué)院及國家自然科學(xué)基金委《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放使用的柏林宣言》的簽署;國內(nèi)一些OA倉儲的出現(xiàn)，如中國科技論文在線、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、奇跡文庫、arXiv中國鏡像等。相關(guān)會議的召開，如中國科學(xué)院主持的“科學(xué)信息開放存取政策與戰(zhàn)略國際研討會”。此外我國已經(jīng)全面啟動“國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)”項目，網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)是其中的重點之一。由此可見，實現(xiàn)科學(xué)信息資源的開放共享，已經(jīng)成為世界性的潮流，并已引起我國政府的高度重視。
1.3實現(xiàn)科技論文在線交流預(yù)期效益的關(guān)鍵
理想的信息交流系統(tǒng)應(yīng)是基于網(wǎng)絡(luò)的、成本效益好、傳播更及時、同時并不損及同行評審、能夠保護(hù)學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)利益的系統(tǒng)?？萍颊撐脑诰€交流要實現(xiàn)其預(yù)期效益，關(guān)鍵在于信息資源的開發(fā)利用。因為其本身是不會產(chǎn)生信息資源的，它必須通過轉(zhuǎn)載、鏈接、聯(lián)合建設(shè)、取得授權(quán)等方式采集大量的信息資源。否則，科技論文在線將變成無源之水，無本之木。如果說信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)只是為科技論文在線交流鋪平了“道路”的話，信息資源的開發(fā)利用或推動則為科技論文在線交流提供了源源不斷的“貨物”。
2科技論文在線交流資源推動存在的問題和障礙
我國的科技論文資源豐富，但是數(shù)量龐大的科技論文絕大多數(shù)掌握在作者、有關(guān)部門(包括大學(xué)科研管理機(jī)構(gòu))、學(xué)會團(tuán)體、學(xué)術(shù)會議主辦者等手中，無法為公眾所獲取和利用。從目前科技論文在線的總體運(yùn)行實踐來看，其收錄的信息資源量還比較少，資源類型較單一，學(xué)科覆蓋面狹窄，產(chǎn)生的社會效益不明顯。具體來說，目前科技論文在線主要收錄的是預(yù)印本資源，而Internet上的預(yù)印本服務(wù)器數(shù)量雖然增長較快,但規(guī)模較大的預(yù)印本數(shù)據(jù)庫還比較少。除arXiv的文獻(xiàn)量較大,文獻(xiàn)增長速度較快,在專業(yè)領(lǐng)域中影響比較大以外,其他的預(yù)印本服務(wù)器遇到的最大困難就是文獻(xiàn)量少,影響力有限。預(yù)印本的文獻(xiàn)來源于專業(yè)人員通過上傳文獻(xiàn)投稿到服務(wù)器，不需要經(jīng)過審核。預(yù)印本服務(wù)器上文獻(xiàn)量的多少是由上傳稿件的多少決定的,專業(yè)人員既然從數(shù)據(jù)庫中獲取有用信息,也有義務(wù)上傳自己的研究信息。信息的上傳與下載是相輔相成的,沒有信息的上傳也就沒有信息的下載,可以說如何鼓勵科研人員存檔是目前科技論文在線發(fā)展的關(guān)鍵。所以要加強(qiáng)科技論文在線交流的資源推動，就必須對制約我國科技論文在線資源推動的因素或者障礙進(jìn)行客觀全面地分析和評估，而這也是采取相應(yīng)資源推動對策的前提和基礎(chǔ)。
通過跟蹤國外科學(xué)交流開放存取的發(fā)展動態(tài)，并結(jié)合國情，立足我國科研學(xué)術(shù)交流的大環(huán)境來分析國內(nèi)科技論文在線交流的運(yùn)行實踐，筆者總結(jié)出以下制約我國科技論文在線資源推動的因素或障礙。
2.1傳統(tǒng)觀念和文化上的障礙
從某種程度上說，科學(xué)交流的開放存取不是一個技術(shù)問題，而是一個觀念和文化問題，其對傳統(tǒng)科學(xué)交流觀念與體制的沖擊是劇烈的。比如在除物理、計算機(jī)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的其他學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，還沒有形成一種預(yù)印本文化，這些領(lǐng)域的科研人員沒有興趣或者不知道開放存取的重要意義。所以要加強(qiáng)科技論文在線的資源推動，必須克服來自傳統(tǒng)科研交流觀念和體制的障礙。傳統(tǒng)觀念是資源由單位或個人所有，甚至與單位及個人的利益糾纏在一起。大家都希望獲得共享的信息資源，但缺乏主動提供信息資源的積極性?？蒲袡C(jī)構(gòu)相互封鎖而造成的科學(xué)數(shù)據(jù)“壁壘”已給我國的科研事業(yè)帶來難以估量的損失，資源浪費極大。
2.1.1從科研人員的態(tài)度看科研人員作為科學(xué)交流和科研創(chuàng)新的主體，他們對科研信息的需求是科技論文在線產(chǎn)生的根本動因。所以調(diào)查分析科研人員對科學(xué)交流開放存取的態(tài)度，對實現(xiàn)科技論文在線交流的資源推動有重要意義。
國外科研人員的態(tài)度，RoMEO項目[2]:該項目完成于2003年7月，是FAIR項目中專門處理權(quán)利問題的特殊項目，即解決在OA倉儲建設(shè)和運(yùn)行過程中所遇到的有關(guān)法律問題。 RoMEO對機(jī)構(gòu)倉儲運(yùn)行過程中涉及到的科研人員、期刊出版商、OAI數(shù)據(jù)提供者和服務(wù)提供者做了大量的調(diào)研工作，形成了相應(yīng)的研究報告。比如它對來自全世界57個國家不同學(xué)科領(lǐng)域的524名科研人員進(jìn)行了調(diào)查分析，調(diào)查結(jié)果顯示，60%的科研人員認(rèn)為他們在將其稿件提交給OA倉儲后仍享有版權(quán)，并很樂意被他人顯示、打印、保存、摘引、存取，前提是不侵犯其作品完整性和署名權(quán)。這說明科研人員樂意將其成果與其他人員交流，從而提高其知名度和學(xué)術(shù)地位。因為科研人員從事科研的一個基本條件就是獲取和閱讀大量的期刊論文，了解同行的研究情況與學(xué)科的發(fā)展動態(tài)，所以在科學(xué)界推行開放存取有其生存及發(fā)展的土壤。
在中國，開放存取還是新生事物，目前也只有中國科技論文在線、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、奇跡文庫等幾個OA倉儲，影響力都較小，尚缺乏相應(yīng)政策支持，國內(nèi)學(xué)者亦大多持觀望態(tài)度。根據(jù)初景利教授在“科學(xué)信息開放存取政策與戰(zhàn)略國際研討會”上做的“中國科研工作者對開放存取的態(tài)度”的報告[3]可以看出:通過對中國科學(xué)院16個研究所223名科研人員的調(diào)查，只有8%的科研人員了解開放存取，有48%的科研人員略知一二，43%的科研人員從未聽說過。不過，有59.2%的答復(fù)者愿意在開放存取期刊上發(fā)表文章，其中工程領(lǐng)域的科研人員興趣最高,占76.6%。愿意將預(yù)印本或發(fā)表過的文章存放在OA倉儲中的分別占30.9%和76.6%。調(diào)查表明，中國科研工作者越來越了解開放存取，多數(shù)科研工作者對開放存取抱有積極而熱情的態(tài)度。但同時科研人員也表示了相應(yīng)的顧慮:38.1%的科研人員認(rèn)為如果先在互聯(lián)網(wǎng)上公開預(yù)印本，將沒有正規(guī)期刊愿意接受投稿，也將違反與出版商簽訂的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;30.9%的認(rèn)為將會導(dǎo)致抄襲現(xiàn)象;21.1%的認(rèn)為可能會被用于商業(yè)目的;12.1%的認(rèn)為可能會損害文章的完整性;25.6%的從未考慮過將自己的文章公布在互聯(lián)網(wǎng)上。由此看出，在我國要推動科學(xué)交流的開放存取還有很多工作要做。
2.1.2不同學(xué)科有不同的學(xué)術(shù)交流政策長期以來，由于不同學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)形成和發(fā)展了各自的交流方式，因此在學(xué)術(shù)交流模式轉(zhuǎn)向科技論文在線交流的過程中，不同學(xué)科之間存在著明顯的差異。在數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)等領(lǐng)域里，預(yù)印本已經(jīng)成為研究人員新成果的主要方式；20世紀(jì)90年代初，預(yù)印本服務(wù)器在高能理論物理領(lǐng)域出現(xiàn)后，一年之內(nèi)就成為該領(lǐng)域信息的標(biāo)準(zhǔn)程序?？梢哉f，這些學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)形成使用預(yù)印本進(jìn)行科學(xué)交流的習(xí)慣，但是在其他學(xué)科領(lǐng)域卻沒有形成，所以在這些領(lǐng)域進(jìn)行資源推動存在障礙。
2.1.3科學(xué)協(xié)會的不同態(tài)度科學(xué)協(xié)會是應(yīng)科學(xué)信息交流的需要而產(chǎn)生的，在科學(xué)交流過程中起著重要作用?？茖W(xué)協(xié)會本身就是重要的科技期刊出版者，它們在對待“在OA倉儲里張貼文獻(xiàn)”的問題上，不同的學(xué)科團(tuán)體之間也存在很大差異，這可從它們各自的出版政策上反映出來。比如美國心理學(xué)協(xié)會(APA)1996年針對因特網(wǎng)上科學(xué)信息的交流制訂了以下政策:作者不能將任何階段的稿件在因特網(wǎng)上張貼;主編將網(wǎng)上論文作為已不再受理;而且在論文出版后，出版者擁有版權(quán);并不允許作者將APA已經(jīng)出版的論文再在因特網(wǎng)上全文發(fā)表。美國化學(xué)協(xié)會也有類似的政策:在任何媒介上發(fā)表的著作和論文，本刊將不再考慮發(fā)表。而美國計算機(jī)協(xié)會(ACM)則正好相反，同意作者提交論文要求發(fā)表時可以同時將其論文在網(wǎng)絡(luò)公共服務(wù)器上張貼;粒子物理學(xué)協(xié)會也持相似的政策。由此可見，不同的科學(xué)協(xié)會有不同的出版政策，這也是進(jìn)行資源推動的障礙之一。
2.1.4 期刊雜志社、出版社的態(tài)度 由于科技論文在線在其建設(shè)和運(yùn)行中會涉及到一系列和出版商之間的利益關(guān)系，所以必須弄清楚期刊出版商對科學(xué)交流開放存取的態(tài)度以及相應(yīng)出版政策，否則科技論文在線的運(yùn)行會有極大的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。為此，RoMEO項目對期刊出版商的版權(quán)授權(quán)合同和條款進(jìn)行了細(xì)致調(diào)查與周密分析。調(diào)查結(jié)果顯示:90%的出版商要求版權(quán)，6%的要求獨占性權(quán)利，4%的要求非獨占性許可權(quán)利;75%的作者在投稿前被要求聲明他們的作品沒有被發(fā)表過。此外，RoMEO還就期刊出版商對自存檔運(yùn)動的態(tài)度做了調(diào)查分析，具體情況如表1所示: 從表1中可以看出，只有22%的期刊支持作者將預(yù)印本預(yù)先張貼在機(jī)構(gòu)或?qū)W科倉儲，69%的期刊只支持作者將后印本即文章在期刊發(fā)表后的一段時間才能將其張貼在機(jī)構(gòu)或?qū)W科倉儲。而在對103位出版商的調(diào)查中，60%的出版商僅支持后印本的張貼，支持預(yù)印本的僅占6%，而且規(guī)定了嚴(yán)格的許可條件，而另外34%的出版商不支持任何一種形式的張貼。由此可見，要實現(xiàn)科技論文在線的資源推動，來自傳統(tǒng)期刊雜志社、出版社的障礙可能是最大的，主要還是個利益沖突的問題。所以說科技論文在線如何妥善處理好其與在先權(quán)利人(作者、期刊雜志、出版社、網(wǎng)絡(luò))的版權(quán)關(guān)系是避免版權(quán)侵權(quán)的關(guān)鍵，尋找真正的權(quán)利人，處理好授權(quán)問題是科技論文在線運(yùn)行的成本投入和必由之路。
2.2傳統(tǒng)科研評價和激勵機(jī)制的障礙
科研人員發(fā)表成果(尤其是在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表專業(yè)論文)的目的不是為了取得經(jīng)濟(jì)報酬，而是希望在盡可能大的范圍內(nèi)傳播研究成果，取得同行的認(rèn)可和提高自己的學(xué)術(shù)地位。所以科學(xué)共同體對科學(xué)成果的同行評價在科學(xué)研究活動中發(fā)揮著重要作用，也是科學(xué)交流系統(tǒng)運(yùn)行的基本保證。在科學(xué)交流系統(tǒng)中，科學(xué)自身已形成一套相對獨立的評價與檢測科研成果質(zhì)量的系統(tǒng)。從成果評價方式來看，傳統(tǒng)的成果確認(rèn)方式主要是在專業(yè)學(xué)術(shù)刊物上,這是成果能被公認(rèn)的最有效形式，也是學(xué)者不能忽視的一種學(xué)術(shù)聲譽(yù)。只要學(xué)術(shù)期刊還被評審委員會視為惟一正當(dāng)有效的園地，它就將繼續(xù)被大多數(shù)學(xué)者看作是更好的選擇。當(dāng)然從著作權(quán)的法律狀態(tài)看,著作權(quán)是自動獲得的,無須經(jīng)過出版社審核,但習(xí)慣上成果被確認(rèn)一般以在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表為依據(jù)。就目前形勢而言，誰的論文能夠發(fā)表，是由出版社及相關(guān)的評審小圈子來決定的。而對電子版知識產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)有待形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)是否能夠自動承認(rèn)網(wǎng)上發(fā)表的論文可以作為教師資格、業(yè)務(wù)評定、申請基金以及其他各種學(xué)術(shù)評估的有效依據(jù)還有待研究，而這也是有些學(xué)者不愿將自己的最新研究成果通過OA倉儲公布的主要原因[4]。所以，如何建立一套基于網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的科研成果評價和激勵機(jī)制事關(guān)科技論文在線發(fā)展的前景，是當(dāng)前應(yīng)該首要解決的問題。
2.3法律障礙:版權(quán)風(fēng)險、授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制
國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)資源建設(shè)實踐、司法判例和相關(guān)研究均充分證明，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)成為科技論文在線健康發(fā)展的瓶頸?？萍颊撐脑诰€交流能否取得預(yù)期效益的關(guān)鍵是信息資源的開發(fā)和利用。而其本身是不會產(chǎn)生信息資源的，它必須通過轉(zhuǎn)載、鏈接、聯(lián)合建設(shè)、取得授權(quán)等方式采集大量的信息資源，所以在信息資源建設(shè)上會存在很多版權(quán)問題和風(fēng)險。此外，隨著版權(quán)保護(hù)水平的提高，在對采集的信息資源進(jìn)行開發(fā)利用，提供網(wǎng)絡(luò)傳輸，開展信息服務(wù)的時候，會受到極大的法律限制和版權(quán)風(fēng)險。
具體來說，開放存取模式只限于作者愿意免費提供使用的作品，它充分尊重作者的個人意愿。如布達(dá)佩斯開放存取倡議(簡稱BOAI)明確指出:它提供的免費信息不包括作者未授權(quán)的作品，而只限于作者同意免費使用的作品;并不提倡突破現(xiàn)有的版權(quán)法，而只是在現(xiàn)有版權(quán)法的體系下最大程度地實施開放存取[5]。所以說對于作者享有版權(quán)，自己或者授權(quán)他人將其論文上載至OA倉儲是不存在版權(quán)風(fēng)險的。但一旦上載的作品沒有經(jīng)過授權(quán)或許可，通過科技論文在線進(jìn)行傳播會存在很大的版權(quán)風(fēng)險。前面已經(jīng)詳細(xì)分析了不同學(xué)科、科研人員、科學(xué)協(xié)會、期刊雜志出版商對開放存取的態(tài)度和政策，所以這就導(dǎo)致科技論文在線進(jìn)行資源采集時會面臨復(fù)雜的版權(quán)問題和風(fēng)險，比如要分析:科技論文在線收集的不同信息資源類型的版權(quán)狀態(tài)與歸屬以尋找真正的版權(quán)人？不同信息資源類型的使用授權(quán)機(jī)制和付酬機(jī)制？對這些不同信息資源類型的開發(fā)利用可能會存在哪些版權(quán)風(fēng)險，等等?？梢哉f版權(quán)問題伴隨科技論文在線資源推動過程的始終，因為在資源推動的背后是一種版權(quán)利益的動態(tài)流轉(zhuǎn)和使用，涉及到復(fù)雜的版權(quán)法律關(guān)系與利益關(guān)系，若不能妥善解決科技論文在線與相關(guān)版權(quán)人之間的法律關(guān)系，科技論文在線就無法健康可持續(xù)地發(fā)展。
2.4技術(shù)障礙:資源采集的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有待建立、統(tǒng)一
科技論文在線交流的資源推動有賴于相關(guān)資源采集、、共享、檢索技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的建立與完善。而從目前情況來看，大量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利、科研成果、圖書期刊、學(xué)位論文、科技情報等科技文獻(xiàn)資源，分布在不同的高等院校、科研院所、情報機(jī)構(gòu)和政府部門，由于缺少有效的平臺和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對上述資源進(jìn)行匯總與共享，缺少權(quán)威的平臺、窗口對外信息和提供服務(wù)，使得科研人員無法快速有效對這些文獻(xiàn)資源進(jìn)行檢索、引用與開發(fā)，導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下。雖然國際上也出現(xiàn)了一些技術(shù)支持系統(tǒng)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):如麻省理工學(xué)院(MIT)開發(fā)的DSpace系統(tǒng)，實現(xiàn)了大學(xué)科研期刊的分享與存檔管理，用一種分布式的方法讓任何獲得授權(quán)的機(jī)構(gòu)都能夠分享到海量的科研論文資源;一項開放期刊和檔案的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)Open Archive Initiative(OAI)，也在全球協(xié)作下逐步成熟，支持標(biāo)準(zhǔn)化的全球科研資源的交換和檢索[5]。但是，這些技術(shù)工具、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是否符合我國國情，是否值得大力推廣還有待研究。
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有記者提問：我們都知道，近幾年來，我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)取得了很大的進(jìn)展，據(jù)統(tǒng)計2008年我國SCI論文數(shù)量超過10萬篇，我國的全球?qū)＠^了六千件，與此同時，大家也感覺到，我國的原始創(chuàng)新包括核心技術(shù)方面還很缺乏，科技競爭力和發(fā)達(dá)國家比起來還是差距很大，請問徐委員，您是怎樣看待這種現(xiàn)象的，原因是什么？
全國政協(xié)常委、教科文衛(wèi)體委員會主任、中國科學(xué)院院士徐冠華回答說：在過去這些年，中國的科學(xué)技術(shù)取得了很大的進(jìn)步，國際入選的科學(xué)技術(shù)論文總數(shù)已經(jīng)位居世界第二位，申請全球?qū)＠膰H申請量已經(jīng)超過了六千件，居世界第六位。還有其他一些數(shù)據(jù)，比如研究經(jīng)費占GDP的比例，科技人員的從業(yè)數(shù)，科技論文的引用數(shù)，世界頂尖的刊物刊登的中國科學(xué)家論文的數(shù)目等等，都有了很大幅度的增長。但是，我國現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)率并沒有像論文數(shù)這些標(biāo)志的那樣居于世界前列。
徐冠華說，對我們國家的研究成果做一下分析，還有幾個方面有待于我們改進(jìn)和提高。
第一方面的問題，我們技術(shù)導(dǎo)向的科技成果比較多，市場導(dǎo)向的科技成果比較少。我們研發(fā)的一些技術(shù)，雖然可能技術(shù)指標(biāo)很先進(jìn)，但是它在市場上的競爭能力并不強(qiáng)，比如它的成本很高，賣不出去，再比如，可能做出來了樣機(jī)，但是不能形成產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)，這是一個很大的問題。
