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篇1

關(guān)鍵詞：工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu);政府投資項(xiàng)目;作用

Abstract: engineering consulting institutions and main work contents is project evaluation in government investment projects. Project evaluation is the important content of the project preparatory work, project evaluation is very important to improve the quality of the project preparatory work. In this paper, from the characteristics of the study of government projects, discusses the consultancy work focus. And introduces the role of engineering consulting organization in government investment projects.

Keywords: engineering consulting institutions; government investment projects; effect

中圖分類(lèi)號(hào)：C932.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2013）

項(xiàng)目審批制是我國(guó)基本建設(shè)程序的重要環(huán)節(jié)。在工程建設(shè)前期階段，我國(guó)政府投資項(xiàng)目的審批程序的基本內(nèi)容包括項(xiàng)目建議書(shū)審批、可行性研究報(bào)告審批、初步設(shè)計(jì)審批等。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)[2004]20號(hào)），要求完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為，政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢(xún)中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證。

1、政府投資項(xiàng)目的特點(diǎn)

由于政府投資項(xiàng)目是以政府財(cái)政基本建設(shè)資金為投資主體的項(xiàng)目，所以它具有與一般投資項(xiàng)目不同的特點(diǎn)。政府投資項(xiàng)目應(yīng)該大多數(shù)是為社會(huì)提供公共產(chǎn)品，即主要提供非盈利的為社會(huì)大眾所需的項(xiàng)目。但也可能會(huì)包括一些雖盈利，卻難以收回投資或投資回收期較長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。具有為社會(huì)發(fā)展服務(wù)、非盈利、公益性，超大型、比一般項(xiàng)目投資大、風(fēng)險(xiǎn)大、影響面大和比一般項(xiàng)目更嚴(yán)格的管理程序等特點(diǎn)。

2、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)

政府部門(mén)在批復(fù)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)前都應(yīng)組織進(jìn)行咨詢(xún)?cè)u(píng)估，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在政府投資項(xiàng)目中的工作重點(diǎn)主要是項(xiàng)目建議書(shū)的評(píng)估、可行性研究報(bào)告的評(píng)估和初步設(shè)計(jì)審查。項(xiàng)目評(píng)審依據(jù)國(guó)家和地方制定的政府投資相關(guān)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及政府投資項(xiàng)目評(píng)審的相關(guān)建設(shè)、建筑規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和發(fā)展需要，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的建設(shè)及工程規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，合理確定工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)各種建設(shè)方案進(jìn)行比選、分析、論證，審查工程、工程技術(shù)方案，確定建設(shè)規(guī)模是否合理，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否適宜，提出工藝技術(shù)的選擇和引進(jìn)、主要設(shè)備選型和引進(jìn)、施工技術(shù)方案、投資及資金籌措方案等優(yōu)化方案。通過(guò)資源、市場(chǎng)的供需分析預(yù)測(cè)，確定對(duì)工程建設(shè)選址、工程規(guī)劃建設(shè)條件、資源環(huán)境條件等進(jìn)行充分的分析、論證，真正控制好項(xiàng)目的投資。通過(guò)評(píng)估審查，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、工藝、投資等主要內(nèi)容進(jìn)行了優(yōu)化，使項(xiàng)目規(guī)模更合理，投資更準(zhǔn)確，用地更節(jié)省，環(huán)保更得力，更節(jié)能。

2.1注重把握建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

按照科學(xué)發(fā)展觀(guān)、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)和構(gòu)建和諧社會(huì)的要求，依據(jù)國(guó)家和地方制定的政府投資相關(guān)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及政府投資項(xiàng)目評(píng)審的相關(guān)建設(shè)、建筑規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和發(fā)展需要，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的建設(shè)及工程規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，合理確定工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

通過(guò)論證、評(píng)審項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)聯(lián)性，通過(guò)資源、市場(chǎng)的供需分析預(yù)測(cè)，確定項(xiàng)目規(guī)模(產(chǎn)品和工程規(guī)模)、建設(shè)內(nèi)容的合理性，通過(guò)產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、生產(chǎn)、原料、設(shè)備、工程、建筑等建設(shè)方案的比選、優(yōu)化，確定項(xiàng)目建設(shè)方案的可行性，結(jié)合前期各個(gè)階段工程建設(shè)的外部條件(國(guó)家宏觀(guān)政策及其項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)條件)的不斷落實(shí)，真正控制好項(xiàng)目的投資。

2.2注重把握工程建設(shè)方案

對(duì)各種建設(shè)方案進(jìn)行比選、分析、論證，審查工程(含建筑)或技術(shù)(含工藝)、生產(chǎn)方案(有的是資源或原料、有的是產(chǎn)品、設(shè)備等)，確定建設(shè)規(guī)模是否合理，確定工藝技術(shù)的選擇和引進(jìn)、主要設(shè)備選型和引進(jìn)、施工技術(shù)方案、投資及資金籌措方案實(shí)施是否可行。

對(duì)工程建設(shè)選址、工程規(guī)劃建設(shè)條件、資源環(huán)境條件等進(jìn)行充分的分析、論證，對(duì)外部因素可能對(duì)項(xiàng)目的影響和影響程度進(jìn)行認(rèn)真的分析、確定。

通過(guò)對(duì)項(xiàng)目工程建設(shè)方案的能耗、水耗指標(biāo)分析評(píng)價(jià)，評(píng)審工程建設(shè)方案是否符合節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材政策及有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃的有關(guān)要求，并在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面提出相應(yīng)的對(duì)策。

2.3、注重把握規(guī)劃的符合性

項(xiàng)目的規(guī)劃符合性是評(píng)估的重要前提和依據(jù)，無(wú)論什么性質(zhì)的項(xiàng)目，首先要符合規(guī)劃，即符合城市總體規(guī)劃，土地利用規(guī)劃，專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，以及上一級(jí)規(guī)劃等。不符合規(guī)劃的項(xiàng)目，首先就不能成立。

2.4、注重統(tǒng)籌項(xiàng)目布局、優(yōu)化資源配置

使用財(cái)政資金的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)該體現(xiàn)政府的公共管理職能，特別是在統(tǒng)籌區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、優(yōu)化資源配置方面的作用。因此，對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除了評(píng)估項(xiàng)目要符合國(guó)家、省和市有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定以及相關(guān)規(guī)劃以外，必須將項(xiàng)目放在區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行評(píng)估，統(tǒng)籌評(píng)估區(qū)域內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施等公共產(chǎn)品的合理布局，區(qū)域內(nèi)設(shè)施的共建共享， 以更好地優(yōu)化資源配置。

2.5、注重維護(hù)公眾利益

對(duì)于對(duì)公眾生活影響較大、容易引起社會(huì)矛盾和風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，特別是污水處理廠(chǎng)、垃圾處理廠(chǎng)、危險(xiǎn)廢物處置項(xiàng)目，由于其環(huán)境影響、社會(huì)影響復(fù)雜，評(píng)估中應(yīng)在堅(jiān)持科學(xué)客觀(guān)公正的基礎(chǔ)上，遵循和諧社會(huì)的理念，充分考慮公眾利益、資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)保護(hù)等，提出優(yōu)化方案，降低各種負(fù)面影響，提高項(xiàng)目實(shí)施的社會(huì)效果。

3、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的作用

咨詢(xún)機(jī)構(gòu)評(píng)估所采用的方法先進(jìn)，評(píng)估的內(nèi)容全面，評(píng)估的形式多樣，能對(duì)政府投資項(xiàng)目更加獨(dú)立、科學(xué)、客觀(guān)、公正的進(jìn)行評(píng)估。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)資質(zhì)，評(píng)估人員必須由相關(guān)專(zhuān)業(yè)的、具有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的人員組成，出具的咨詢(xún)評(píng)估報(bào)告的格式、內(nèi)容和深度都可滿(mǎn)足規(guī)范要求。評(píng)估人員以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo)，評(píng)估過(guò)程和評(píng)估結(jié)論不受項(xiàng)目決策者、項(xiàng)目投資者、地方政府等各方面的干擾，堅(jiān)持獨(dú)立、科學(xué)、公正的原則，對(duì)不符合科學(xué)發(fā)展觀(guān)的項(xiàng)目敢于提出不同意見(jiàn)，甚至堅(jiān)決予以否定。運(yùn)用科學(xué)的評(píng)審方法和規(guī)范的評(píng)審程序，把握項(xiàng)目的規(guī)律性和特殊性，嚴(yán)格按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范評(píng)價(jià)項(xiàng)目的工程方案等內(nèi)容，在評(píng)估程序上，現(xiàn)場(chǎng)踏勘、調(diào)研、召開(kāi)專(zhuān)家和部門(mén)咨詢(xún)會(huì)一般是必要的環(huán)節(jié)。在評(píng)估過(guò)程中，要廣泛聽(tīng)取各方面的反映和不同意見(jiàn)，廣泛收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行客觀(guān)分析。既充分發(fā)揮評(píng)估人員的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，又注重專(zhuān)家和部門(mén)的作用。專(zhuān)家的選擇不應(yīng)局限于項(xiàng)目本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，對(duì)于有重大影響和社會(huì)廣泛關(guān)注項(xiàng)目，需要聘請(qǐng)行業(yè)外專(zhuān)家特別是有不同意見(jiàn)的專(zhuān)家，對(duì)于重大分歧意見(jiàn)要在咨詢(xún)?cè)u(píng)估報(bào)告中全面反映，以提高項(xiàng)目評(píng)估的客觀(guān)性和公正性。

咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目評(píng)估是全面分析項(xiàng)目的微觀(guān)效益、宏觀(guān)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益以及項(xiàng)目進(jìn)度、管理的合理性等，是對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)，主要目的是評(píng)價(jià)項(xiàng)目的總體效益，分析項(xiàng)目投資的價(jià)值到底有多大，該不該投資，進(jìn)而總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，研究問(wèn)題，提高項(xiàng)目決策的水平。嚴(yán)把項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資關(guān)，關(guān)注項(xiàng)目建設(shè)對(duì)生態(tài)環(huán)境、公共安全、資源利用、可持續(xù)發(fā)展等方面產(chǎn)生的影響，對(duì)各種建設(shè)方案進(jìn)行比選、分析、論證，優(yōu)化和完善工程建設(shè)方案。嚴(yán)防“釣魚(yú)工程”、“三超工程”，提高土地使用率，對(duì)“提高投資項(xiàng)目的效益水平，保證建設(shè)項(xiàng)目做到科學(xué)決策和科學(xué)施工。

篇2

【關(guān)鍵詞】土地整理；項(xiàng)目評(píng)估；方法體系；科學(xué)合理；綜合效益；可持續(xù)發(fā)展；和諧社會(huì)

0 引言

土地開(kāi)發(fā)整理是土地管理的一項(xiàng)重要工作，是提高耕地質(zhì)量、增加有效耕地面積、改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和生態(tài)環(huán)境的重要措施，是促進(jìn)土地資源集約與持續(xù)利用的主要手段。土地開(kāi)發(fā)整理作為促進(jìn)土地資源重新配置、增加土地利用效益和提高土地供給能力的重要途徑，對(duì)實(shí)現(xiàn)土地資源的可持續(xù)利用發(fā)揮了重要作用。

1 土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)遵循的原則

1.1 信息準(zhǔn)全原則

土地的特性及項(xiàng)目背景條件等各種信息是土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估的基礎(chǔ)，沒(méi)有準(zhǔn)確、全面、及時(shí)、適用的信息，評(píng)估便沒(méi)有基礎(chǔ)，易發(fā)生主觀(guān)臆斷，陷入盲目性，導(dǎo)致評(píng)估的失誤，給土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目管理帶來(lái)嚴(yán)重的后果。

1.2 未來(lái)預(yù)測(cè)原則

在進(jìn)行土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估時(shí)，根據(jù)土地開(kāi)發(fā)整理的當(dāng)前態(tài)勢(shì)以及資源的各方面條件，采用一定的方法對(duì)土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目實(shí)施后可能產(chǎn)生的各種后果進(jìn)行全面準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，把握土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的脈搏，為土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的決策提供必要的參考。

1.3 對(duì)比優(yōu)選原則

土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估必須提供當(dāng)?shù)赝恋亻_(kāi)發(fā)整理規(guī)劃項(xiàng)目庫(kù)中的若干項(xiàng)目，然后對(duì)確定的各個(gè)項(xiàng)目從多方面進(jìn)行對(duì)比，通過(guò)嚴(yán)格的評(píng)估，從中選擇出相對(duì)最優(yōu)的項(xiàng)目作為實(shí)施項(xiàng)目。

1.4 效益原則

土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目實(shí)施的最終目的是通過(guò)開(kāi)發(fā)充分發(fā)揮土地的效益，即包括土地開(kāi)發(fā)整理的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也應(yīng)包括生態(tài)和社會(huì)效益。

2 土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估的現(xiàn)狀分析

與一般的項(xiàng)目評(píng)估不同，土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估還不成熟，在還沒(méi)有一套完整、科學(xué)、實(shí)用性較強(qiáng)的評(píng)估模式，難以適應(yīng)科學(xué)、合理、高效的土地開(kāi)發(fā)整理要求，因此影響了有計(jì)劃、有目標(biāo)地進(jìn)行土地利用總體規(guī)劃和土地開(kāi)發(fā)整理專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。目前土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目是否立項(xiàng)主要是由能否通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審來(lái)決定，而忽略了評(píng)估的環(huán)節(jié)。雖然專(zhuān)家評(píng)審有一定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，采用會(huì)議評(píng)價(jià)的形式，有水利、土地、計(jì)委、財(cái)政、規(guī)劃等相關(guān)部門(mén)的專(zhuān)家和行政官員參加，并最終形成評(píng)審意見(jiàn)，但是專(zhuān)家評(píng)審包括較多的非專(zhuān)業(yè)性行政官員，因此會(huì)或多或少帶有行政或官方色彩，受行政干預(yù)較大；另外，專(zhuān)家評(píng)審只采取會(huì)議的形式，所需的時(shí)間較短，不進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估的所有內(nèi)容。因此，專(zhuān)家評(píng)審不能與評(píng)估相等同，它只是評(píng)估的一種工具，也就不能成為土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目立項(xiàng)的真正意義上的科學(xué)依據(jù)。

而真正的土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估則應(yīng)該由專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行，很少包括行政官員，需要完成項(xiàng)目評(píng)估的所有內(nèi)容，包括社會(huì)需求、基本條件、技術(shù)、設(shè)計(jì)、效益、管理等，最終形成評(píng)估報(bào)告，因而需要較長(zhǎng)的時(shí)間，它更側(cè)重于專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)，一般不具有行政或官方色彩。

土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估包含的內(nèi)容較多，但目前主要是對(duì)土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的效益進(jìn)行評(píng)估，尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)效益采用定量分析方法進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估，而對(duì)生態(tài)和社會(huì)效益多采用簡(jiǎn)單的定性描述。國(guó)內(nèi)外一些專(zhuān)家學(xué)者也對(duì)土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的效益評(píng)估方法進(jìn)行探討，分析了目前土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目效益評(píng)估工作主要以經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估為主的現(xiàn)狀，提出應(yīng)進(jìn)行綜合效益評(píng)估的建議。

3 項(xiàng)目評(píng)估方法與體系

3.1 可拓決策方法的選擇

由于土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目具有綜合性強(qiáng)、涉及面廣、對(duì)資源依賴(lài)性強(qiáng)、不穩(wěn)定、長(zhǎng)效性和公益性等特點(diǎn)，因此在建立土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，就要盡可能全面、完整，不僅包括效益實(shí)現(xiàn)程度指標(biāo)，還要包括社會(huì)需求程度指標(biāo)、基本條件滿(mǎn)足程度指標(biāo)、土地開(kāi)發(fā)整理潛力指標(biāo)、項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)的可行性指標(biāo)、項(xiàng)目規(guī)模合理性指標(biāo)、項(xiàng)目管理制度可行性指標(biāo)和可行性研究報(bào)告的可靠性和合理性指標(biāo)，但是其中有些指標(biāo)，例如項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)中的道路系統(tǒng)、土地利用布局、工程項(xiàng)目布局、田塊方向布置等指標(biāo)，一般情況下只能對(duì)其做定性描述而無(wú)法進(jìn)行定量分析。

為了用統(tǒng)一量度來(lái)衡量各個(gè)指標(biāo)，必須借助一定的數(shù)學(xué)方法將定性的指標(biāo)定量化，才能進(jìn)行研究。定性指標(biāo)與定量指標(biāo)成為一組不相容的問(wèn)題，即矛盾問(wèn)題，而可拓學(xué)可以為解決矛盾問(wèn)題提供依據(jù)和方法。一般的數(shù)學(xué)方法著重研究事物的數(shù)量關(guān)系和空間形式，而完全舍去了事物質(zhì)的方面。但是如果只考慮數(shù)量關(guān)系，僅僅只用數(shù)學(xué)模型描述矛盾問(wèn)題，就會(huì)出現(xiàn)矛盾方程、矛盾不等式，無(wú)解的線(xiàn)性規(guī)劃等數(shù)學(xué)模型。因此，在解決矛盾問(wèn)題時(shí)，除了考慮數(shù)量關(guān)系以外，還要考慮事物本身和事物的特征?？赏貨Q策法則把事物的名稱(chēng)（一定質(zhì)）、事物的特征名稱(chēng)（一定質(zhì)的反映）和事物的特征（一定質(zhì)的量的表現(xiàn)）全部都反映出來(lái)，這就更有利于解決矛盾問(wèn)題。根據(jù)進(jìn)行土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估應(yīng)遵循的原則，所以本文在進(jìn)行土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估模式研究時(shí)，選用可拓決策法中的優(yōu)度評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)估，把各指標(biāo)、各指標(biāo)的特征和量值作為一個(gè)整體來(lái)考慮，將物元變換作為解決定性指標(biāo)向定量指標(biāo)轉(zhuǎn)換的工具。通過(guò)最終的現(xiàn)實(shí)分析，發(fā)現(xiàn)將可拓決策方法運(yùn)用于土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的評(píng)估中是可行的。

3.2 改進(jìn)的層次分析方法的選擇

土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的效益評(píng)估作為土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估的核心部分，內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益的評(píng)估。為了統(tǒng)一衡量標(biāo)準(zhǔn)，本文在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益評(píng)估時(shí)，采取定量分析為主，定性分析為輔的方法，將各指標(biāo)定量化，同時(shí)做相應(yīng)的定性描述。層次分析法可用于分析定量問(wèn)題或定性與定量相結(jié)合的問(wèn)題，但是，傳統(tǒng)的層次分析法存在著諸多的缺陷。如對(duì)于1～9標(biāo)度法，專(zhuān)家往往難以準(zhǔn)確給出兩個(gè)對(duì)象的重要程度之比，特別是難以適應(yīng)決策層次中單層含有較多對(duì)象的決策問(wèn)題；另外，一致性指標(biāo)應(yīng)小于0.1的規(guī)定缺乏理論依據(jù)，而且實(shí)踐表明，對(duì)于高階判斷矩陣，這一要求往往難以滿(mǎn)足；其次，專(zhuān)家們的資歷、經(jīng)驗(yàn)和智慧都各不相同，各人所獲得的信息也不相同，因此，在打分時(shí)會(huì)產(chǎn)生不同的理解，表現(xiàn)出不同的偏好，有的抱樂(lè)觀(guān)態(tài)度，有的則持悲觀(guān)看法。如果判斷有誤，決策極可能不準(zhǔn)確。處于避嫌或認(rèn)識(shí)不足等原因，有些專(zhuān)家對(duì)判斷矩陣中的某些因素?zé)o法打分或不愿打分，提供的是某些因素沒(méi)有打分的殘缺矩陣，此時(shí)要求利用殘缺判斷矩陣這種不完全信息給出合理的評(píng)價(jià)結(jié)果，是有一定難度的。

鑒于傳統(tǒng)的層次分析法存在以上諸多缺點(diǎn)，本文采用改進(jìn)的層次分析法對(duì)土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的效益進(jìn)行分析。改進(jìn)的層次分析法采用3標(biāo)度法，它是對(duì)傳統(tǒng)的層次分析法進(jìn)行了改進(jìn)，采用自調(diào)節(jié)的方式建立比較矩陣，計(jì)算出最優(yōu)傳遞矩陣，再將其轉(zhuǎn)化成一致性矩陣。該法自然滿(mǎn)足一致性要求，不需再進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。通過(guò)最終的現(xiàn)實(shí)分析，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的層次分析法運(yùn)用于土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目的效益評(píng)估中是可行的。

4 結(jié)束語(yǔ)

總之，由于土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目也屬于在時(shí)間和資金的約束下，具有專(zhuān)門(mén)組織和特定目標(biāo)的一次性任務(wù)，項(xiàng)目實(shí)施后，若要再修改方案，將花費(fèi)更多的人力、物力、財(cái)力，因此，在項(xiàng)目實(shí)施前就必須作好充分的準(zhǔn)備工作，以防止施工后出現(xiàn)無(wú)法挽回的損失，而土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目評(píng)估則是土地開(kāi)發(fā)整理項(xiàng)目前期準(zhǔn)備的核心工作。

【參考文獻(xiàn)】

[1]范金梅.土地整理效益評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)土地，2003，10：14-15.

篇3

關(guān)鍵詞：科技項(xiàng)目；評(píng)估體系；創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.03.001

Abstract：With the rapid development of economy and the shift of government work， the government's funding for science and technology research is increasing year by year. However， the evaluation system of science and technology projects has not yet been fully established， and the current systems needs further innovation. The author believes that we should learn from international cases to establish legislation and provide the system and legal guarantee for the science and technology assessment system to improve the restraint system for project evaluation experts to ensure the quality of the evaluation. Moreover， it is an urgent matter to accelerate the improvement process of third party assessment mechanism and strengthens the scientific and technological project tracking assessment in terms of its independence and accuracy.

Keywords：Scientific and Technological Project；Evaluation System；Innovation

1 我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)估的發(fā)展

所謂科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)是指按照一定的程序和一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化咨詢(xún)和評(píng)價(jià)活動(dòng)。一般認(rèn)為，科技項(xiàng)目具有整體性、一次性、生命周期、約束性和沖突性的特征。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和政府工作重心的轉(zhuǎn)移，我國(guó)政府對(duì)科技的發(fā)展越來(lái)越重視，用于科技研發(fā)的資助經(jīng)費(fèi)也在逐年增加，科技項(xiàng)目在我國(guó)科技資源配置中占較大的份額，因而，對(duì)由政府資助的科技項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收的質(zhì)量把關(guān)均逐步走向正規(guī)。但對(duì)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的體系尚未完全建立，現(xiàn)有的各級(jí)各類(lèi)評(píng)價(jià)體系有待進(jìn)一步創(chuàng)新（見(jiàn)表1）。

2014年，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)占世界比例提升至14.4%。2015年，全社會(huì)研發(fā)支出達(dá)1.42萬(wàn)億元，居世界第二；研發(fā)人員總量達(dá)395萬(wàn)人，居世界第一。

科技項(xiàng)目評(píng)估活動(dòng)起源于20世紀(jì)初的美國(guó)，隨后日本、法國(guó)、德國(guó)以及瑞士等國(guó)家也開(kāi)始進(jìn)行科技項(xiàng)目評(píng)估工作。我國(guó)的科技評(píng)估起步于20世紀(jì)90年代初，當(dāng)時(shí)，最初由原國(guó)家科委開(kāi)始將科技評(píng)估手段引入科技宏觀(guān)管理環(huán)節(jié)，1995年開(kāi)始評(píng)估試點(diǎn)。1996年，我國(guó)廣東、遼寧、山東、云南、天津、武漢等省市相繼成立了科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。1997年，國(guó)家科技部正式成立了“國(guó)家科技評(píng)估中心”，并開(kāi)展了科技評(píng)估試點(diǎn)工作。1998年以后，以科技部科技評(píng)估中心引領(lǐng)，全國(guó)各地相繼成立了科技評(píng)估機(jī)構(gòu)并開(kāi)展了科技評(píng)估工作。之后幾年，又相繼出臺(tái)一系列科技項(xiàng)目評(píng)估的主文件和配套文件，進(jìn)一步推動(dòng)了我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)估工作的規(guī)范化。2005年11月22日，科技部下發(fā)《關(guān)于評(píng)估中心內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、編制、中層管理人員職數(shù)等有關(guān)事項(xiàng)的通知》，2007年～2008年，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年～2020年）》配套政策制定與落實(shí)情況年度跟蹤調(diào)研與評(píng)價(jià)；2010年，公益科研財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理政策評(píng)估；2010年-2011年，國(guó)家自然科學(xué)基金25年資助與管理績(jī)效國(guó)際評(píng)估；2010年～2011年，《科技進(jìn)步法》有關(guān)制度立法后評(píng)估；2012年～2013年，參與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)估；2013年始，科技體制改革重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施情況年度監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)；2014年，農(nóng)村領(lǐng)域科技管理改革情況評(píng)估；2016年，國(guó)家科技評(píng)估中心在原有7個(gè)業(yè)務(wù)部基礎(chǔ)上，籌建軍民融合科技創(chuàng)新、科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值、戰(zhàn)略與規(guī)劃研究3個(gè)新部門(mén)，標(biāo)志著科技評(píng)估范圍進(jìn)一步拓寬與升華。

截止到2015年，我國(guó)已有7個(gè)中央部委、27個(gè)省市自治區(qū)建立了科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，組建的省級(jí)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)已近80余家，專(zhuān)職評(píng)估人員近3000人，已形成以國(guó)家科技評(píng)估中心為主體，由地方、行業(yè)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)組成的國(guó)家評(píng)估體系。科技評(píng)估的內(nèi)容已從開(kāi)始階段的項(xiàng)目評(píng)估，發(fā)展到群體項(xiàng)目評(píng)估、科技政策評(píng)估、科技計(jì)劃評(píng)估、科技發(fā)展領(lǐng)域評(píng)估、驗(yàn)收評(píng)估、科研成果及專(zhuān)有技術(shù)評(píng)估、科技機(jī)構(gòu)及科技人員評(píng)估等。評(píng)估內(nèi)容越碓椒岣唬涉及的領(lǐng)域越來(lái)越寬泛，明顯表現(xiàn)出評(píng)估機(jī)構(gòu)多層次、評(píng)估范圍多角度、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)多維度、評(píng)估方法多種類(lèi)、評(píng)估指標(biāo)多樣化、專(zhuān)家選擇多渠道、評(píng)估程序多元化等特點(diǎn)。

2 我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)估體系的缺陷

一般認(rèn)為，科技項(xiàng)目評(píng)估體系包括：評(píng)估總則、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估分類(lèi)（包括不同類(lèi)型的評(píng)估指標(biāo)體系）、評(píng)估組織、質(zhì)量監(jiān)控、評(píng)估結(jié)果與運(yùn)用、能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則等等。體系可以理解為總體系和子（類(lèi)）體系，總體系和子體系既有區(qū)別又有聯(lián)系，大的框架相同，具體內(nèi)容和側(cè)重面不同，尤其是評(píng)估指標(biāo)體系，會(huì)有較大的區(qū)別。也有學(xué)者認(rèn)為，科技評(píng)估應(yīng)當(dāng)具備幾大基本要素：即評(píng)估方與被評(píng)估方、評(píng)估內(nèi)容（科技評(píng)估活動(dòng)的客體，具有多元化的特質(zhì)，其包括科技項(xiàng)目評(píng)估、科技機(jī)構(gòu)評(píng)估、科技政策評(píng)估、科技成果評(píng)估等）、評(píng)估類(lèi)別（包括事前評(píng)估、事中評(píng)估和事后評(píng)估）、評(píng)估的原則依據(jù)及評(píng)估程序及方法等等。

我國(guó)現(xiàn)有的科技評(píng)估管理系統(tǒng)是由國(guó)家和各省市自治區(qū)科技行政管理部門(mén)組成，以國(guó)家為主，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則。國(guó)家科學(xué)技術(shù)部是我國(guó)科技評(píng)估活動(dòng)的行業(yè)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)的科技評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行總的組織、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督；評(píng)估機(jī)構(gòu)主要是在科技管理部門(mén)所屬的有關(guān)單位，如軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、科技咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、科技情報(bào)機(jī)構(gòu)等部門(mén)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。從實(shí)際運(yùn)行方面，存在以下缺陷。

2.1 我國(guó)科技評(píng)估主體仍以政府為主導(dǎo)，獨(dú)立的第三方科技評(píng)估機(jī)構(gòu)尚不健全

目前，我國(guó)大部分科技評(píng)估活動(dòng)仍然是以政府為主導(dǎo)，主要體現(xiàn)在，科技項(xiàng)目大多來(lái)源于國(guó)家政府部門(mén)和地方政府部門(mén)，項(xiàng)目評(píng)估系統(tǒng)主體也是國(guó)家科技評(píng)估中心和地方科技評(píng)估中心?？萍荚u(píng)估辦法和評(píng)估指標(biāo)體系由政府制訂，評(píng)估專(zhuān)家的征集和評(píng)估委員會(huì)的建立由政府來(lái)組織，所有的科技項(xiàng)目評(píng)估活動(dòng)均由政府來(lái)推動(dòng)，服務(wù)對(duì)象也主要是政府，經(jīng)費(fèi)也主要來(lái)源于政府。在這樣的背景下，科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)往往會(huì)受到一定的行政干擾，有時(shí)候甚至與政府部門(mén)的利益相沖突。相關(guān)政府部門(mén)是否愿意執(zhí)行科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度，是否可以找到與之相適應(yīng)的評(píng)價(jià)方式，評(píng)價(jià)結(jié)果能夠在多大程度上得到采納，都受到行政文化的影響。

2.2 科技目評(píng)估活動(dòng)缺乏相關(guān)制度安排和法律意義上的監(jiān)管

我國(guó)開(kāi)展科技項(xiàng)目評(píng)估幾十年，至今尚沒(méi)有一部明確法律規(guī)章制度來(lái)規(guī)范科技管理部門(mén)，科技評(píng)估主體缺乏有效的制度安排，缺乏對(duì)信用的經(jīng)濟(jì)制裁、法律約束等強(qiáng)制性的外在約束。具體體現(xiàn)在：①科技評(píng)估的規(guī)劃和明確的任務(wù)導(dǎo)向缺失，尤其是地方科技主管部門(mén)，在科技項(xiàng)目評(píng)估管理中普遍存在“重立項(xiàng)、輕過(guò)程、不問(wèn)結(jié)果”的傾向；②評(píng)估經(jīng)費(fèi)來(lái)源沒(méi)有適當(dāng)和穩(wěn)定的渠道，常規(guī)的做法就是從計(jì)劃管理費(fèi)、項(xiàng)目費(fèi)中安排，這樣很容易造成“誰(shuí)給錢(qián)，為誰(shuí)服務(wù)”的評(píng)估思維；③評(píng)估程序變動(dòng)隨意，評(píng)估程序缺乏規(guī)范；④評(píng)估活動(dòng)透明度低，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法和評(píng)估結(jié)果等有關(guān)評(píng)估信息不能及時(shí)公布于眾，不能受到來(lái)自評(píng)估對(duì)象、社會(huì)公眾的有效監(jiān)督，很容易導(dǎo)致“人情風(fēng)”盛行，使評(píng)估工作的信度和效度都大打折扣；⑤評(píng)估報(bào)告制度不完備，評(píng)估報(bào)告水分大，嚴(yán)重與實(shí)際不相符合。

2016年12月11日，雖然科技部、財(cái)政部和發(fā)改委三部委聯(lián)合頒布了新的《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》，該《規(guī)定》分總則、評(píng)估內(nèi)容及分類(lèi)、組織實(shí)施、質(zhì)量控制、評(píng)估結(jié)果及運(yùn)用、能力建設(shè)和行為準(zhǔn)則、附則7章35條，但在操作層面上一時(shí)也難以從根本上解決這些問(wèn)題。

2.3 科技項(xiàng)目評(píng)估活動(dòng)參與者單一

科技項(xiàng)目評(píng)估工作在我國(guó)提出的時(shí)間還很短，參加的單位和人員數(shù)量還不夠多，目前的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)多以政府或單位行政部門(mén)為主導(dǎo)，多元化評(píng)價(jià)主體尚未形成，評(píng)價(jià)活動(dòng)還不能全面反映與之相關(guān)的社會(huì)組織及利益群體的訴求，難以發(fā)揮市場(chǎng)在公共資源配置中的基礎(chǔ)性作用。在政府組織的科技評(píng)價(jià)中，專(zhuān)家大都以個(gè)人身份出現(xiàn)，不能充分發(fā)揮科學(xué)共同體的優(yōu)勢(shì)。少數(shù)大企業(yè)開(kāi)展的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)，只限于為本企業(yè)內(nèi)部服務(wù)。行業(yè)組織在科技評(píng)價(jià)中還沒(méi)有承擔(dān)起相應(yīng)的職能和作用。社會(huì)公眾參與科技評(píng)價(jià)的范圍小、機(jī)會(huì)少，對(duì)公共研發(fā)活動(dòng)的知情權(quán)和監(jiān)督作用還十分有限。

2.4 科技項(xiàng)目評(píng)估行業(yè)管理組織缺乏

由于我國(guó)在科技項(xiàng)目評(píng)估中沒(méi)有行業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)一管理，科技項(xiàng)目評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定問(wèn)題懸而未決。各評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估的技術(shù)規(guī)程上缺乏相應(yīng)的指導(dǎo)和規(guī)范，難免在科技項(xiàng)目評(píng)估中出現(xiàn)科技評(píng)估概念上的異化、評(píng)估行為規(guī)范失準(zhǔn)的現(xiàn)象。早在2000年，國(guó)家科技部就在的《科技評(píng)估管理暫行辦法》中提出了建立評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)的問(wèn)題，相隔三年后，科技部又在的《科技部落實(shí)科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)年工作要點(diǎn)》中再次提出要積極籌建“中國(guó)科技評(píng)估協(xié)會(huì)”。十幾年過(guò)去了，至今中國(guó)科技評(píng)估協(xié)會(huì)仍未籌建。2016年04月27日，全國(guó)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)協(xié)作網(wǎng)成立再次將籌建中國(guó)科技評(píng)估協(xié)會(huì)工作列入議事日程。

3 國(guó)外科技項(xiàng)目評(píng)估體系的特點(diǎn)及借鑒

隨著世界科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，世界科技體制普遍開(kāi)始變革，一些先進(jìn)國(guó)家為保持和推進(jìn)綜合國(guó)力的增長(zhǎng)，不僅培養(yǎng)了一大批專(zhuān)業(yè)高科技人才，而且還制定了相對(duì)完善的科技管理體制。與此同時(shí)，這些國(guó)家對(duì)科技評(píng)估體系的建設(shè)也十分重視，尤其是美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，都有包括科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的建設(shè)、評(píng)估結(jié)果的認(rèn)定等在內(nèi)的比較完備的科技評(píng)估體系，表現(xiàn)出明顯的特點(diǎn)。

3.1 美國(guó)：典型的多元分散型

美國(guó)的科技研究開(kāi)發(fā)工作通常分散在聯(lián)邦政府實(shí)驗(yàn)室、私人工業(yè)公司、高等院校和其他非贏(yíng)利機(jī)構(gòu)四大類(lèi)研究機(jī)構(gòu)中獨(dú)立進(jìn)行的。聯(lián)邦政府對(duì)政府以外的科研機(jī)構(gòu)的管理是通過(guò)研究合同影響的。美國(guó)政府重視計(jì)劃管理和自由研究的協(xié)調(diào)，使全國(guó)科技工作成為一個(gè)整體。美國(guó)是使科技評(píng)估活動(dòng)制度化最早的一個(gè)國(guó)家，美國(guó)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)一般都采用有限公司形式，分為3大類(lèi)：① 綜合性公司，為所有的科技評(píng)估業(yè)務(wù)提供服務(wù)；② 專(zhuān)業(yè)性公司，有的只為某一科技評(píng)估提供服務(wù)； ③ 兼營(yíng)性公司，對(duì)科技評(píng)估信息進(jìn)行保護(hù)的同時(shí)，又確保了評(píng)估的透明度。[3]

3.2 新西蘭：市場(chǎng)機(jī)制型

新西蘭建立起由政府科技決策機(jī)構(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)撥款機(jī)構(gòu)和公司化運(yùn)作的科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)組成的科研體系，其中的三個(gè)機(jī)構(gòu)職責(zé)分明、績(jī)效可測(cè)。既體現(xiàn)了政府對(duì)科技組織進(jìn)行間接管理的職能轉(zhuǎn)變，又體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的法人制度和有限責(zé)任制度。[4]

3.3 韓國(guó)：集中型研發(fā)體制

總統(tǒng)親自擔(dān)任國(guó)家科委委員長(zhǎng)，集中管轄由政府部門(mén)中分離出來(lái)研究院所，如基礎(chǔ)研究會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究會(huì)和公共技術(shù)研究會(huì)等。并且建立了“韓國(guó)科學(xué)技術(shù)企劃評(píng)價(jià)院”，對(duì)重點(diǎn)科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)和管理，對(duì)國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施調(diào)查、分析、評(píng)估和評(píng)價(jià)，充分保證項(xiàng)目的科學(xué)性與完成質(zhì)量。

3.4 日本：民間主導(dǎo)型

日本的科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)較多，大致分為四個(gè)層次。一是由國(guó)家直接管理的綜合性科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，如科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)；二是專(zhuān)業(yè)性評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，如文部省的學(xué)術(shù)審議會(huì)（主要評(píng)價(jià)大學(xué)類(lèi)的研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的課題），經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省的科技評(píng)價(jià)處（主要評(píng)價(jià)省廳負(fù)責(zé)的國(guó)立經(jīng)費(fèi)資助的項(xiàng)目）；三是企業(yè)性評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)由公司主辦或單獨(dú)設(shè)立為評(píng)價(jià)公司；四是各個(gè)研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)立的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，如日本理化研究所設(shè)立的“顧問(wèn)委員會(huì)”等，主要目的是對(duì)本所的科研課題進(jìn)行評(píng)價(jià)。事實(shí)上，早在1986年，日本的科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)就編制了“研究評(píng)價(jià)指南”，為國(guó)立研究機(jī)構(gòu)的科技評(píng)價(jià)規(guī)定了具體的標(biāo)準(zhǔn)，日本對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)把重點(diǎn)放在事前評(píng)價(jià)和事中評(píng)價(jià)方面，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以第三方為主，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或召開(kāi)記者招待會(huì)的形式。

3.5 德國(guó)：集中協(xié)調(diào)型

其特征是以聯(lián)邦和州政府的財(cái)政支持為手段，既考慮保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)，又利用國(guó)家重點(diǎn)干預(yù)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家重點(diǎn)科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。德國(guó)對(duì)重大的國(guó)家科技項(xiàng)目評(píng)估，一般也由政府部門(mén)做決定，但德國(guó)政府和科學(xué)界達(dá)成科學(xué)研究的評(píng)估只能由科學(xué)界通過(guò)同行評(píng)議來(lái)承擔(dān)的共識(shí)。

此外，法國(guó)政府也十分重視科技項(xiàng)目評(píng)估工作，規(guī)定，無(wú)論任何國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目在沒(méi)有經(jīng)過(guò)評(píng)估之前，都不予以啟動(dòng)，并且科技評(píng)估采用的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)程序和評(píng)估辦法均要透明。英國(guó)的科技評(píng)估活動(dòng)的社會(huì)化趨勢(shì)也日益明顯，評(píng)估活動(dòng)具有比較明確的分工，政府負(fù)責(zé)國(guó)家科技政策和科技發(fā)展計(jì)劃的評(píng)估，而研究機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)則負(fù)責(zé)涉及具體科學(xué)研究項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)和科研人員的評(píng)估。

政府在國(guó)家科技發(fā)展中的定位是由各個(gè)國(guó)家不同的政治、經(jīng)濟(jì)體制和不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段決定的。我國(guó)的科技管理機(jī)構(gòu)是一種由上而下的政府科技管理機(jī)構(gòu)，因此，科技體制改革的重心在于“發(fā)揮重要的引導(dǎo)作用”上。與此同時(shí)，由于各國(guó)的科技體制不同，對(duì)科技評(píng)估的要求也不同，在進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估的時(shí)間段方面，其側(cè)重點(diǎn)和采用的模式也不盡相同。美國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)、英國(guó)、瑞士等國(guó)都進(jìn)行事前、事中和事后的連續(xù)評(píng)估；澳大利亞、加拿大側(cè)重計(jì)劃的中期評(píng)估、項(xiàng)目的后評(píng)估；瑞典比較重視計(jì)劃的事中評(píng)估；馬來(lái)西亞側(cè)重項(xiàng)目執(zhí)行中的跟蹤評(píng)估，項(xiàng)目的后評(píng)估則有選擇地進(jìn)行。[5]我國(guó)在科技評(píng)估方面發(fā)展較快，雖然也取得了較大的成績(jī)，但與西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家相比，無(wú)論是在科技評(píng)估體系、評(píng)估立法，評(píng)估機(jī)構(gòu)及評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員隊(duì)伍的建設(shè)，還是在評(píng)估程序、評(píng)估各個(gè)環(huán)節(jié)的管理以及評(píng)估理論和方法的研究等方面都相對(duì)滯后。因此，中國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)估體系的建設(shè)已迫在眉睫。

我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)估工作的主要發(fā)展方向應(yīng)該是加大評(píng)估過(guò)程和結(jié)論的透明和公開(kāi)。同時(shí)，加大科技項(xiàng)目評(píng)估能力建設(shè)，制定評(píng)估規(guī)范，加強(qiáng)人力資源建設(shè)管理和科技項(xiàng)目評(píng)估的理論研究。在評(píng)估規(guī)范方面，主要涉及規(guī)范評(píng)估人員的資格和能力，評(píng)估活動(dòng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施，評(píng)估方法的選取以及對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)的使用等方面。

4 推進(jìn)我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)估體系創(chuàng)新改革的建議

4.1 對(duì)科技評(píng)估制度給以立法，提供制度和法律保障

要做到兩個(gè)方面工作：一是要加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目評(píng)估的立法工作，包括規(guī)范與相關(guān)規(guī)章制度之間的兼容性問(wèn)題，通過(guò)法律解決評(píng)估權(quán)的缺位問(wèn)題，在相關(guān)法律中要明確科技項(xiàng)目評(píng)估的作用與地位，為科技評(píng)估創(chuàng)造良好的法律環(huán)境；二是要建立科技項(xiàng)目評(píng)估信息反饋機(jī)制，將評(píng)估數(shù)據(jù)反饋給被評(píng)估對(duì)象和相應(yīng)范圍的政府部門(mén)及公眾，可以保證評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

4.2 嚴(yán)格項(xiàng)目評(píng)估專(zhuān)家審查約束制度，確保評(píng)估質(zhì)量

一方面是要建立健全評(píng)估專(zhuān)家的資格審查制度，健全評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)?，完善?zhuān)家選擇機(jī)制，必要時(shí)，可以邀請(qǐng)一定比例的境外專(zhuān)家和外省市專(zhuān)家參與，隨機(jī)遴選專(zhuān)家。抽選專(zhuān)家堅(jiān)持回避和更換原則，以提高評(píng)估結(jié)果的公正性。另一方面，要加強(qiáng)評(píng)估專(zhuān)家的信譽(yù)制度建設(shè)和問(wèn)責(zé)制度，對(duì)于信譽(yù)度差的專(zhuān)家，在適當(dāng)范圍內(nèi)公布，以起警示作用。對(duì)于在評(píng)估過(guò)程中舞弊造假，造成不良后果的，⒂讕萌∠該其專(zhuān)家資格，直至追究法律責(zé)任，從而確保評(píng)估質(zhì)量。

4.3 加速完善“第三方”評(píng)估機(jī)制，保證評(píng)估過(guò)程的獨(dú)立性

擴(kuò)大第三方機(jī)構(gòu)參與科技項(xiàng)目評(píng)估，并且確保第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性，是實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目客觀(guān)評(píng)估發(fā)展的需要。按照承擔(dān)評(píng)估領(lǐng)域的不同，借鑒國(guó)外一些國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，積極探索適合中國(guó)特色的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)參與科技評(píng)估的模式。經(jīng)驗(yàn)表明，評(píng)估的獨(dú)立程度越高，評(píng)估結(jié)果的可信度也越大。在評(píng)估時(shí)讓評(píng)估負(fù)責(zé)者有充分的權(quán)力，讓評(píng)估執(zhí)行者獨(dú)立于接受評(píng)估的研究單位和獨(dú)立于實(shí)施評(píng)估的機(jī)構(gòu)，以避免干擾，達(dá)到最佳評(píng)估效果。

4.4 健全科技項(xiàng)目評(píng)估體系，提高評(píng)估的科學(xué)性

從項(xiàng)目的性質(zhì)、研究目的及項(xiàng)目等級(jí)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估意義重大。在科技項(xiàng)目分類(lèi)方面，國(guó)外及國(guó)內(nèi)各省市均有不同的劃分，如，聯(lián)合國(guó)教科文組織及世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織從科技活動(dòng)的性質(zhì)特征出發(fā)，將項(xiàng)目分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)三種類(lèi)型；按照我國(guó)科技部頒發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》，我國(guó)將中央各部門(mén)管理的科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）整合形成國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)（基金）、基地和人才專(zhuān)項(xiàng)五類(lèi)科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）。無(wú)論何種類(lèi)型的項(xiàng)目，從時(shí)間上都存在從立項(xiàng)到過(guò)程再到項(xiàng)目驗(yàn)收三個(gè)階段，項(xiàng)目的不同階段有不同的特點(diǎn)，應(yīng)采取不同的評(píng)估目的和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，建立不同的評(píng)估體系和模式，更有助于體現(xiàn)科技項(xiàng)目評(píng)估的客觀(guān)、公正、科學(xué)和公平的原則。以應(yīng)用研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)為例，立項(xiàng)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是考察研究目的、技術(shù)的創(chuàng)新性與實(shí)用性、研究方案的可行性、技術(shù)實(shí)力與研究基礎(chǔ)、預(yù)期應(yīng)用前景等；中期評(píng)估主要側(cè)重于項(xiàng)目的進(jìn)展和后續(xù)工作建議；后期評(píng)估是對(duì)應(yīng)用研究的績(jī)效評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專(zhuān)利及技術(shù)應(yīng)用等方而以及潛在的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。[6]此外，還應(yīng)注重后評(píng)估指標(biāo)體系的完善，端正評(píng)估目標(biāo)價(jià)值取向，提升評(píng)估方法的適用性。根據(jù)評(píng)估對(duì)象開(kāi)發(fā)特定的評(píng)估方法，綜合使用多種評(píng)估方法，不斷改進(jìn)評(píng)估方法等都是應(yīng)該引起注意的問(wèn)題。

4.5 加強(qiáng)科技項(xiàng)目跟蹤評(píng)估

建議從兩方面入手：一是要建立有關(guān)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)信息公示、公開(kāi)制度。二是要建立信息反饋機(jī)制。在適當(dāng)?shù)膱?chǎng)合，以適當(dāng)?shù)姆绞剑瑢⒃u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方法及評(píng)估結(jié)果對(duì)外公布，既能使評(píng)估主體及時(shí)獲取外界的建議和意見(jiàn)，接受社會(huì)的監(jiān)督，又能使被評(píng)對(duì)象及公眾更多地了解評(píng)估的目的和導(dǎo)向。同時(shí)，如果被評(píng)對(duì)象認(rèn)為評(píng)估反饋數(shù)據(jù)有誤，可按照相關(guān)制度程序進(jìn)行申訴，既通過(guò)對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的二次核查提高了評(píng)估數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，又可以防止評(píng)估者由于某種原因造成的疏漏。

注釋?zhuān)?/p>

1 本表數(shù)據(jù)來(lái)自于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部《2015年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。2016年7月國(guó)家統(tǒng)計(jì)局實(shí)施了研發(fā)支出核算方法改革，對(duì)2015年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑作了調(diào)整，并修訂了1952年以來(lái)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)。根據(jù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值歷史數(shù)據(jù)修訂結(jié)果，相應(yīng)修訂了1995-2014年研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度數(shù)據(jù).

參考文獻(xiàn)：

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篇4

關(guān)鍵詞　非營(yíng)利組織；績(jī)效評(píng)估；述評(píng)

改革開(kāi)放以來(lái)。我國(guó)非營(yíng)利組織得到了快速的發(fā)展。截至2006年底，全國(guó)各類(lèi)民間組織總數(shù)已達(dá)到35.4萬(wàn)，其中社會(huì)團(tuán)體19.2萬(wàn)，民辦非企業(yè)單位16.1萬(wàn)家，基金會(huì)1千多家。但總體而言，我國(guó)非營(yíng)利組織總體上處于發(fā)展的初級(jí)階段，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，在數(shù)量和規(guī)模上仍有較大差距；在組織和管理方面，整體素質(zhì)偏低。因此，為了提高非營(yíng)利組織的運(yùn)營(yíng)效率，使政府、公眾能有效地對(duì)非營(yíng)利組織行為進(jìn)行監(jiān)督，這就迫切需要盡快建立對(duì)非營(yíng)利組織建設(shè)的一套科學(xué)的評(píng)估體系，開(kāi)展非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估。本文對(duì)非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估研究做一綜述，去粗取精，以利于非營(yíng)利組織的健康發(fā)展。

一、開(kāi)展非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的意義

目前學(xué)術(shù)界的研究認(rèn)為，開(kāi)展非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。從廣義的角度講，中國(guó)非營(yíng)利組織之所以要致力于效率目標(biāo)的一個(gè)理由是中國(guó)存在著嚴(yán)重的公益資源匱乏、資源配置不合理甚至浪費(fèi)的現(xiàn)象。公益制度也是一種配給制度，而非營(yíng)利組織引入效率意識(shí)的目的在于實(shí)現(xiàn)公益資源配置的合理化。開(kāi)展非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估，有利于管理部門(mén)公平公正地評(píng)價(jià)非營(yíng)利組織，有利于優(yōu)化政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督管理；從狹義的角度講，非營(yíng)利組織的績(jī)效評(píng)估對(duì)于非營(yíng)利組織自身良好健康發(fā)展也是非常必要的。一是績(jī)效評(píng)估有助于為非營(yíng)利組織承擔(dān)公共責(zé)任建立一種約束機(jī)制；二是績(jī)效評(píng)估有助于改善非營(yíng)利組織的服務(wù)質(zhì)量，提高管理績(jī)效，可以為組織自身人力資源管理提供客觀(guān)依據(jù)；三是績(jī)效評(píng)估有助于非營(yíng)利組織對(duì)外樹(shù)立形象，提高組織的公信度。

二、非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估遵循的基本原則

開(kāi)展績(jī)效評(píng)估的前提是應(yīng)遵循評(píng)估的一些基本原則，不同學(xué)者提出了自己的看法。仲偉周、曹永利認(rèn)為開(kāi)展績(jī)效評(píng)估應(yīng)把握以下原則：一要把握客觀(guān)性原則；二要遵循可操作性原則；三要遵循公開(kāi)化、明確化原則；四要遵守反饋原則。而高雷、張婷則認(rèn)為非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估應(yīng)堅(jiān)持八條原則：第一，相關(guān)性原則；第二，科學(xué)性原則；第三，重要性原則；第四，系統(tǒng)性原則；第五，可比性原則；第六，定量和定性相結(jié)合的原則目標(biāo)；第七，導(dǎo)向性原則；第八，經(jīng)濟(jì)性原則。

三、非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的主體

開(kāi)展績(jī)效評(píng)估必須首先解決由誰(shuí)評(píng)估的問(wèn)題?？?jī)效評(píng)估主體指的是對(duì)評(píng)估對(duì)象作出評(píng)估的組織和個(gè)人。從實(shí)踐的角度來(lái)看，目前我國(guó)非營(yíng)利績(jī)效評(píng)估主體主要有以下四個(gè)方面：第一，以政府為主導(dǎo)。如2006年民政部在部分省市開(kāi)展的民間組織績(jī)效評(píng)估試點(diǎn)工作。第二，非營(yíng)利組織聘請(qǐng)外部專(zhuān)家對(duì)本組織的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。如，1996年中國(guó)青少年發(fā)展基金會(huì)委托中國(guó)科技發(fā)展促進(jìn)會(huì)對(duì)“希望工程”進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估；1997年楊團(tuán)等人對(duì)天津鶴童老人院進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估；1999年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)政策研究中心等機(jī)構(gòu)對(duì)上海羅山會(huì)館進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估等。第三，非營(yíng)利組織的自我績(jī)效評(píng)估。目前，這類(lèi)績(jī)效評(píng)估在國(guó)內(nèi)非營(yíng)利組織中最為常見(jiàn)，評(píng)估所需的資料多通過(guò)訪(fǎng)談得來(lái)。由于這種類(lèi)型的評(píng)估是非營(yíng)利組織對(duì)自身所進(jìn)行的評(píng)估，對(duì)組織本身的背景和特點(diǎn)都較熟悉，評(píng)估的費(fèi)用較低，但受主客觀(guān)影響，評(píng)估的結(jié)果可能缺乏公正性。第四，國(guó)外的資助機(jī)構(gòu)、國(guó)際非營(yíng)利組織、國(guó)際金融組織(如世界銀行)、聯(lián)合國(guó)體系(如聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署)對(duì)所資助的非營(yíng)利組織進(jìn)行的評(píng)估。這種評(píng)估應(yīng)用國(guó)際上較為流行的參與式評(píng)估方法，評(píng)估方式十分靈活，但由于評(píng)估主體對(duì)被評(píng)估組織當(dāng)?shù)匚幕尘叭狈ι钊肓私?，評(píng)估結(jié)果也不是十分理想。由于這類(lèi)評(píng)估與國(guó)內(nèi)非營(yíng)利組織接受?chē)?guó)外的資金、項(xiàng)目聯(lián)系在一起，因此較為多見(jiàn)，也合乎非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的國(guó)際慣例。

四、非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的客體

評(píng)估的客體是指績(jī)效評(píng)估的對(duì)象；明確評(píng)估客體是績(jī)效評(píng)估的先決條件。由于非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估過(guò)程的復(fù)雜性，非營(yíng)利組織的評(píng)估客體在學(xué)術(shù)界尚無(wú)定論，研究論述頗多。鄧國(guó)勝構(gòu)建了非營(yíng)利組織評(píng)估模型，該模型有四個(gè)子模塊。第一個(gè)子模塊是非營(yíng)利性評(píng)估，即對(duì)非營(yíng)利組織是否違背了非營(yíng)利組織的行為規(guī)范進(jìn)行評(píng)估。該模塊的目的在于通過(guò)評(píng)估來(lái)促進(jìn)非營(yíng)利組織的責(zé)任與社會(huì)公信度的提高；它解決的主要問(wèn)題之一是非營(yíng)利組織的籌款難題。第二個(gè)子模塊是使命與戰(zhàn)略的評(píng)估。該模塊的目的在于通過(guò)評(píng)估明確組織的發(fā)展方向和發(fā)展戰(zhàn)略；它解決的主要問(wèn)題是非營(yíng)利組織如何制定長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展規(guī)劃，如何增強(qiáng)組織的凝聚、吸引人才等問(wèn)題。通常，使命與戰(zhàn)略評(píng)估屬于組織的自我評(píng)估，由組織內(nèi)部員工實(shí)施。當(dāng)然，有時(shí)也可以請(qǐng)外部專(zhuān)家參與。第三個(gè)子模塊是項(xiàng)目評(píng)估。該模塊的目的在于通過(guò)評(píng)估促進(jìn)非營(yíng)利組織的效率與服務(wù)質(zhì)量，它試圖解決的是因缺乏競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的效率低下、服務(wù)質(zhì)量不高的問(wèn)題。通常，項(xiàng)目評(píng)估屬于外部評(píng)估主體評(píng)估。第四個(gè)子模塊是組織能力評(píng)估。該模塊的目的在于通過(guò)組織能力評(píng)估增強(qiáng)非營(yíng)利組織達(dá)成使命的能力；它試圖解決的是長(zhǎng)期以來(lái)非營(yíng)利組織能力欠發(fā)達(dá)的問(wèn)題。通常，組織的能力評(píng)估屬于自我評(píng)估，由組織內(nèi)部人員完成。其后，鄧國(guó)勝又針對(duì)傳統(tǒng)的“三E”(所謂“三E”即指經(jīng)濟(jì)(Economy)、效率(Efficiency)與效果(Effec－tiveness)、“三D”(所謂“三D”是指診斷(Diagno－sis)、設(shè)計(jì)(Design)與發(fā)展(Development)和“顧客滿(mǎn)意度”評(píng)估理論的不足，提出更有針對(duì)性、更適合中國(guó)非營(yíng)利組織的“APC”評(píng)估理論。唐躍軍等則構(gòu)建了基本狀況、組織治理、公共責(zé)任、資金使用、信息披露、籌資活動(dòng)等6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、28個(gè)二級(jí)指標(biāo)、21個(gè)三級(jí)指標(biāo)的非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，并用層次分析法提出了權(quán)重設(shè)計(jì)的思路。劉宇從非營(yíng)利組織提供公共服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量，自身?yè)碛械挠行钨Y產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的數(shù)量、公益性、信譽(yù)、融資能力、抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力、評(píng)估主體等方面研究非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估。文宏認(rèn)為，一個(gè)有效的非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估體系應(yīng)該包括兩層次：一個(gè)層次是針對(duì)非營(yíng)利管理組織成員個(gè)體在工作任務(wù)中的數(shù)量、質(zhì)量、效率和效益等方面情況；另一個(gè)是針對(duì)整個(gè)非營(yíng)利組織基于政府、社會(huì)及其自身一定的人力、設(shè)施、資金、信息、技術(shù)和政策而產(chǎn)生的有形或無(wú)形的產(chǎn)品、業(yè)績(jī)和作為的情況。劉春香等強(qiáng)調(diào)要建立一套系統(tǒng)的評(píng)估機(jī)制，它是非營(yíng)利組織運(yùn)作和發(fā)展的重要手段。這是因?yàn)樵u(píng)估機(jī)制不但能對(duì)受評(píng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生積極影響，而且有可能通過(guò)探討某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的一個(gè)典型或一種模式，為政府制定宏觀(guān)政策提供直接或間接的參考依據(jù)。比

如，能幫助受評(píng)機(jī)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)、完善組織、健全制度、檢查進(jìn)度、溝通社會(huì)等。當(dāng)然，這一評(píng)估機(jī)制所包含的內(nèi)容應(yīng)是全面的。其中最重要的有：目的評(píng)估，它包括投入指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)、效率和效果指標(biāo)以及服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)等等；管理力評(píng)估，它應(yīng)包括管理模式、管理技能以及人力資源的開(kāi)發(fā)程度和自我評(píng)估、籌款能力等等；組織成員評(píng)估，如共同的價(jià)值觀(guān)、工作人員與志愿者的工作水平、領(lǐng)導(dǎo)者的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等等；使命與戰(zhàn)略規(guī)劃的評(píng)估，主要包括需求評(píng)估、創(chuàng)新評(píng)估以及靈活性評(píng)估等。林閩剛提出非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估應(yīng)以通過(guò)有效的組織治理結(jié)構(gòu)，提升組織績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公共利益，獲得公共信任。在這一目標(biāo)基礎(chǔ)上，提出以組織治理結(jié)構(gòu)、組織績(jī)效、公共利益為基礎(chǔ)的一套社會(huì)問(wèn)責(zé)體系。徐君、王冠、曾旗等根據(jù)我國(guó)非營(yíng)利組織的目前情況，遵循指標(biāo)體系的建立原則，借鑒國(guó)內(nèi)外非營(yíng)利組織和企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)已經(jīng)取得的成果，綜合考慮非營(yíng)利組織的特點(diǎn)，構(gòu)建了三層遞階次結(jié)構(gòu)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該評(píng)價(jià)體系由內(nèi)部治理與運(yùn)作、效益、效率和發(fā)展創(chuàng)新能力四大類(lèi)指標(biāo)組成；每大類(lèi)指標(biāo)又包括若干個(gè)具體的指標(biāo)，共17個(gè)。

五、非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的方法

由于公共數(shù)據(jù)平臺(tái)缺乏、統(tǒng)計(jì)口徑的多樣化，我國(guó)目前非營(yíng)利組織的定量化評(píng)價(jià)研究相對(duì)較少。目前，我國(guó)對(duì)非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估方法主要有三：一是對(duì)非營(yíng)利組織績(jī)效之相關(guān)要素的定性描述，采取諸如平衡記分卡之類(lèi)的方法。朱小平、楊妍針對(duì)非營(yíng)利組織服務(wù)內(nèi)涵和模式提出了一個(gè)分析框架，主要從四個(gè)維度來(lái)衡量，包括使命達(dá)成度與社會(huì)接受度(效果性)；運(yùn)作有效度(效率性)；資源投放度(經(jīng)濟(jì)性)；團(tuán)體滿(mǎn)意度(效果性)。羅文標(biāo)、吳沖以平衡計(jì)分卡方法為基礎(chǔ)，提出六維棱柱績(jī)效評(píng)估模型(SDP)，即財(cái)務(wù)維、客戶(hù)維、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)維、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)維、政府維、競(jìng)爭(zhēng)維。二是對(duì)非營(yíng)利組織運(yùn)作效率、效益與成本的定量測(cè)度與評(píng)估。如徐君、王冠、曾旗等運(yùn)用層次分析法計(jì)算非營(yíng)利組織企業(yè)化管理績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。這方面可以有數(shù)量的計(jì)算，但這種計(jì)算只有相對(duì)意義。有時(shí)候，一些非營(yíng)利組織在投入了一定的人力和財(cái)力以后，其“產(chǎn)出”效率不一定能夠在短時(shí)間內(nèi)被認(rèn)定。人們很難對(duì)此作出關(guān)于效益的評(píng)估。而且，量化方法也并非像某些人所聲稱(chēng)的那樣，具有價(jià)值中立，沒(méi)有意識(shí)形態(tài)的傾向。如果一味追求定量分析，只會(huì)把非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)價(jià)研究引入庸俗化境地或是誤入歧途。三是綜合評(píng)估方法，也就是對(duì)非營(yíng)利組織績(jī)效的定性定量綜合評(píng)價(jià)。這是非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估有別于營(yíng)利組織的亮點(diǎn)之處。因?yàn)榉菭I(yíng)利組織的績(jī)效如何，并不是組織自身的主觀(guān)認(rèn)定和判斷，而是相關(guān)利益者對(duì)其所作的各種客觀(guān)評(píng)價(jià)的總和。當(dāng)前，許多非營(yíng)利組織由于自身規(guī)模、評(píng)估能力、外部環(huán)境等因素制約了綜合評(píng)估方法的實(shí)際運(yùn)用。

六、非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的基本程序

對(duì)于非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的程序探討，盛明科認(rèn)為非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估包括：明確評(píng)估目的、構(gòu)建指標(biāo)體系、制定評(píng)估方案、收集評(píng)估數(shù)據(jù)、計(jì)算數(shù)據(jù)信息、撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告等基本環(huán)節(jié)。整個(gè)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)相互聯(lián)系、環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成一個(gè)完整的、動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程。而李薇、姜明錫認(rèn)為非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的考評(píng)程序有以下幾個(gè)步驟：(1)確定考評(píng)規(guī)劃；(2)確定考評(píng)對(duì)象；(3)確定考評(píng)方式；(4)確定考評(píng)目標(biāo)；(5)建立考評(píng)指標(biāo)體系；(6)收集相關(guān)信息；(7)選擇考評(píng)方法；(8)執(zhí)行考評(píng)。實(shí)踐方面，2006年，湖北省作為全國(guó)開(kāi)展公益性社團(tuán)評(píng)估工作試點(diǎn)省(市)之一，在開(kāi)展公益型社團(tuán)績(jī)效評(píng)估時(shí)，建立了“政府指導(dǎo)、社會(huì)參與、獨(dú)立運(yùn)作”的評(píng)估機(jī)制。整個(gè)評(píng)估機(jī)制分為六個(gè)階段：第一階段為調(diào)研階段；第二階段為評(píng)估辦法和標(biāo)準(zhǔn)制定階段；第三階段為動(dòng)員和培訓(xùn)階段；第四階段為評(píng)估階段；第五階段為結(jié)果審定和公示階段；第六階段為總結(jié)階段。

七、簡(jiǎn)要評(píng)論

我國(guó)非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的出現(xiàn)還是新興事物，其理論和方法尚處于起步階段，系統(tǒng)、深入的研究還比較少，因此，學(xué)術(shù)界的研究呈現(xiàn)出這樣一些特點(diǎn)：

第一，初期研究局限于寬泛的必要性和意義闡述。對(duì)非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的必要性基本形成共識(shí)，主要有：開(kāi)展非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估，可以?xún)?yōu)化政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管方式；開(kāi)展非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估，有利于完善非營(yíng)利組織的法人治理結(jié)構(gòu)，有利于加強(qiáng)非營(yíng)利組織的能力建設(shè)，有利于提高非營(yíng)利組織的社會(huì)公信力。

第二，績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系不科學(xué)、考核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估的客體，即非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估體系的研究很多。很多學(xué)者都提出了自己的看法，構(gòu)建了一套指標(biāo)體系。但指標(biāo)體系設(shè)計(jì)主觀(guān)性強(qiáng)，不夠科學(xué)；主要是定性的描述而沒(méi)有進(jìn)一步指標(biāo)化和定量化；主要側(cè)重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，非貨幣性指標(biāo)缺乏；其實(shí)際操作性和系統(tǒng)性不足。

第三，評(píng)估方法單一。目前，我國(guó)非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估所采用的評(píng)估手段、方法基本上沒(méi)有超出經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍。如成本一效益分析方法是采用最廣泛的方法，關(guān)心的是非營(yíng)利組織的直接投入和產(chǎn)出，但很少深入到社會(huì)效果與影響的推定。非營(yíng)利組織的定量化、模型化研究，缺少關(guān)注和推廣。針對(duì)中國(guó)非營(yíng)利組織的實(shí)際情況，采用綜合評(píng)估方法，以促進(jìn)非營(yíng)利組織的績(jī)效改善，是值得深入研究的一個(gè)課題。

篇5

一、農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中生物資產(chǎn)處理存在的問(wèn)題

1.尚未將生物資產(chǎn)準(zhǔn)確地進(jìn)行區(qū)分。農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目涉及的生物資產(chǎn)既包括類(lèi)似果樹(shù)、奶牛、種畜等可供多年使用的資產(chǎn)，又包括大田作物、生豬等在一個(gè)生產(chǎn)周期結(jié)束時(shí)銷(xiāo)售的資產(chǎn)，還包括防風(fēng)固沙林、水土保持和水源涵養(yǎng)林等。CAS5第三條規(guī)定：生物資產(chǎn)分為消耗性生物資產(chǎn)、生產(chǎn)性生物資產(chǎn)和公益性生物資產(chǎn)。消耗性生物資產(chǎn)，是指為出售而持有的、或在將來(lái)收獲為農(nóng)產(chǎn)品的生物資產(chǎn)；生產(chǎn)性生物資產(chǎn)，是指為產(chǎn)出農(nóng)產(chǎn)品、提供勞務(wù)或出租等目的而持有的生物資產(chǎn)；公益性生物資產(chǎn)，是指以防護(hù)、環(huán)境保護(hù)為主要目的的生物資產(chǎn)。可見(jiàn)，CAS5對(duì)于不同類(lèi)型生物資產(chǎn)的概念和處理方法都有明確的規(guī)范。消耗性生物資產(chǎn)的處理方法類(lèi)似于流動(dòng)資產(chǎn)的處理方法，而生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的處理方法類(lèi)似于固定資產(chǎn)的處理方法。但是目前在農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，對(duì)消耗性生物資產(chǎn)和生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的區(qū)分及其處理均不規(guī)范：一種情況是，將消耗性生物資產(chǎn)當(dāng)作生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的固定資產(chǎn)處理，列入建設(shè)投資，采取與建筑物、機(jī)器設(shè)備等相同的方法來(lái)進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)價(jià)和核算，按類(lèi)似固定資產(chǎn)的會(huì)計(jì)處理方法計(jì)提折舊。例如，在綠化苗木培育項(xiàng)目中，一些本應(yīng)作為消耗性生物資產(chǎn)的苗木，需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間栽培才能達(dá)到出售條件，但將其作為投資項(xiàng)目，因其生長(zhǎng)時(shí)間較長(zhǎng)而被當(dāng)作生產(chǎn)性生物資產(chǎn)處理。在這種處理方式下，消耗性生物資產(chǎn)的成本被計(jì)入投資額，導(dǎo)致投資額增加。而按照固定資產(chǎn)逐年計(jì)提折舊的方法處理，又會(huì)影響成本效益的估算。另一種情況則是，將生產(chǎn)性生物資產(chǎn)當(dāng)作流動(dòng)資產(chǎn)處理，如將購(gòu)進(jìn)種畜的費(fèi)用等計(jì)入經(jīng)營(yíng)期間的成本，這種費(fèi)用化的處理，既減少了投資額，又增加了當(dāng)期成本。上述兩種情況都違背了CAS5關(guān)于生物資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算原則，導(dǎo)致投資項(xiàng)目現(xiàn)金流量在時(shí)間序列上的分布發(fā)生變動(dòng)，影響投資項(xiàng)目決策指標(biāo)計(jì)算的準(zhǔn)確性。

2.缺乏自制生物資產(chǎn)的成本估算。自制生物資產(chǎn)是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者自行栽培、營(yíng)造、繁殖或養(yǎng)殖的生物資產(chǎn)。目前在農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，為減少工作量，多數(shù)農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)自制生物資產(chǎn)的成本不做明細(xì)測(cè)算，而是直接用同類(lèi)生物資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)代替。在自制生物資產(chǎn)種類(lèi)較多的情況下，為避免在不同生物資產(chǎn)之間分?jǐn)偲陂g費(fèi)用的繁瑣，一些項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告直接將自制生物資產(chǎn)的生產(chǎn)成本計(jì)入項(xiàng)目的總成本，完全省去了對(duì)單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的估算。例如，在蔬菜種植與加工項(xiàng)目中，對(duì)于作為加工環(huán)節(jié)原材料的蔬菜直接按市場(chǎng)價(jià)值估價(jià)，省略了對(duì)蔬菜種植成本的估算；或?qū)⑹卟松a(chǎn)所投入的物質(zhì)資料和人工費(fèi)等直接納入項(xiàng)目的總成本集中測(cè)算。這種一攬子測(cè)算出來(lái)的成本顯然是不準(zhǔn)確的，不利于項(xiàng)目方案的設(shè)計(jì)和比較選擇，如在上述蔬菜種植與加工項(xiàng)目中，投資者可以選擇“公司+農(nóng)戶(hù)”的組織形式收購(gòu)農(nóng)戶(hù)種植的蔬菜，也可以自建生產(chǎn)基地解決原料問(wèn)題，而成本高低是對(duì)兩者作出選擇的重要參考因素。沒(méi)有自制生物資產(chǎn)成本的正確估算，也就無(wú)法與外購(gòu)生物資產(chǎn)成本進(jìn)行比較，這樣，對(duì)于投資項(xiàng)目是否應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)基地、應(yīng)該采取何種產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的組織形式等問(wèn)題，都難以解決，從而影響到投資項(xiàng)目方案的設(shè)計(jì)和選擇。

3.對(duì)生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的折舊計(jì)算過(guò)于簡(jiǎn)單。生物資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的一個(gè)顯著不同特點(diǎn)就是它有生命，而生產(chǎn)性生物資產(chǎn)更具有動(dòng)植物的自然再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)相互交織的生命周期特點(diǎn)，其價(jià)值轉(zhuǎn)化機(jī)理也不一樣，一般資產(chǎn)計(jì)提折舊的方法對(duì)于生產(chǎn)性生物資產(chǎn)并不完全適合。目前，在農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，對(duì)于生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的折舊一般都采用年限平均法，然而不同生物資產(chǎn)折舊殘值率和折舊年限是不相同的，對(duì)它們采用統(tǒng)一的殘值率和年限不利于保證投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和項(xiàng)目之間的可比性。例如奶牛，從實(shí)際情況來(lái)看，其折舊年限3~8年不等，殘值率5%~30%不等。這種差異本身是出于對(duì)不同品種奶牛生產(chǎn)性能的考慮，但客觀(guān)上也給評(píng)價(jià)者提供了廣闊的操作空間，使其能夠?qū)ν顿Y項(xiàng)目各年的折舊額隨意調(diào)整。普遍使用年限平均法，雖然操作簡(jiǎn)便，但其計(jì)提的折舊與生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的價(jià)值變動(dòng)并不完全一致。生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的價(jià)值與其生產(chǎn)能力密切相關(guān)，而生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的生產(chǎn)能力具有壽命期內(nèi)中間高、兩頭低的規(guī)律，也就是說(shuō)，生產(chǎn)性生物資產(chǎn)壽命中期價(jià)值損耗快，壽命初期和晚期損耗慢。在年限平均法下，各期計(jì)提的折舊金額相等，價(jià)值損耗自始至終保持相同的速率，這并不能反映生產(chǎn)性生物資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)的實(shí)際情況，導(dǎo)致資產(chǎn)的賬面價(jià)值與實(shí)際價(jià)值產(chǎn)生差異。同時(shí)，不恰當(dāng)?shù)恼叟f金額也會(huì)通過(guò)影響成本進(jìn)而影響所得稅的金額，最終作用于項(xiàng)目的現(xiàn)金流量，導(dǎo)致現(xiàn)金流量發(fā)生改變。

二、改進(jìn)生物資產(chǎn)處理方法建議

生物資產(chǎn)會(huì)計(jì)處理的準(zhǔn)確性對(duì)農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)意義重大。為了科學(xué)地評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目中生物資產(chǎn)的價(jià)值，本文對(duì)生物資產(chǎn)的會(huì)計(jì)處理提出以下改進(jìn)建議：

1.準(zhǔn)確區(qū)分生物資產(chǎn)的類(lèi)型。生物資產(chǎn)類(lèi)型能否準(zhǔn)確地區(qū)分，對(duì)于估算農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目投資額及經(jīng)營(yíng)成本等指標(biāo)具有非常重要的影響。而如何區(qū)分消耗性生物資產(chǎn)和生產(chǎn)性生物資產(chǎn)，應(yīng)根據(jù)CAS5的相關(guān)規(guī)定，以該資產(chǎn)在項(xiàng)目中的使用方式和項(xiàng)目本身的經(jīng)營(yíng)目的作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（1）根據(jù)生物資產(chǎn)在項(xiàng)目中是否可以反復(fù)使用區(qū)分消耗性生物資產(chǎn)和生產(chǎn)性生物資產(chǎn)。消耗性生物資產(chǎn)只有一個(gè)生產(chǎn)周期，農(nóng)產(chǎn)品收獲之后就不復(fù)存在。而生產(chǎn)性生物資產(chǎn)能夠在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中長(zhǎng)期、反復(fù)產(chǎn)生價(jià)值，不斷產(chǎn)出農(nóng)產(chǎn)品或者是長(zhǎng)期役用，且其本身并不因使用而消失。消耗性生物資產(chǎn)通常是一次性消耗并終止其服務(wù)能力或不再產(chǎn)生未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，從而在一定程度上表現(xiàn)出存貨的特征，屬于勞動(dòng)對(duì)象。生產(chǎn)性生物資產(chǎn)具備自我生長(zhǎng)性，能夠在持續(xù)的基礎(chǔ)上予以消耗并在未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)保持其服務(wù)能力或繼續(xù)產(chǎn)生未來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，屬于勞動(dòng)手段。例如肉畜、蔬菜、大田作物、用材林等，它們一旦收獲或出售，都不能在項(xiàng)目中繼續(xù)存在，因而屬于消耗性生物資產(chǎn)。而種畜、果樹(shù)等，在其提品的過(guò)程中本身長(zhǎng)期存在，可以在多個(gè)生產(chǎn)周期內(nèi)保持生產(chǎn)能力，不斷提品，因而屬于生產(chǎn)性生物資產(chǎn)。

（2）根據(jù)項(xiàng)目本身的經(jīng)營(yíng)目的區(qū)分消耗性生物資產(chǎn)和生產(chǎn)性生物資產(chǎn)。例如果樹(shù)、種畜，在專(zhuān)門(mén)銷(xiāo)售果樹(shù)種苗、種畜的項(xiàng)目中，它們屬于消耗性生物資產(chǎn)；但在生產(chǎn)水果、育肥畜的項(xiàng)目中，它們屬于生產(chǎn)性生物資產(chǎn)。另外，需要特別注意的是，有些生物資產(chǎn)可能同時(shí)具有消耗性生物資產(chǎn)和生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的特征。例如，中藥材厚樸一般需要15年左右方能采伐取皮，而在達(dá)到采伐條件之前，其樹(shù)葉和種子也可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。這樣，相對(duì)于樹(shù)葉和種子，厚樸樹(shù)是生產(chǎn)性生物資產(chǎn)，而相對(duì)于厚樸皮，厚樸樹(shù)則是消耗性生物資產(chǎn)?？紤]到厚樸種植以取皮為目的，筆者認(rèn)為將之按消耗性生物資產(chǎn)處理較為適宜。

2.加強(qiáng)自制生物資產(chǎn)的成本估算。CAS5第二章對(duì)自行栽培、營(yíng)造、繁殖或養(yǎng)殖的消耗性生物資產(chǎn)和自行營(yíng)造或繁殖的生產(chǎn)性生物資產(chǎn)成本的確認(rèn)和計(jì)量作出了規(guī)定，對(duì)這類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)，可以結(jié)合項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)，依照CAS5的相關(guān)規(guī)定對(duì)自制生物資產(chǎn)的成本進(jìn)行估算，與外購(gòu)生物資產(chǎn)的成本進(jìn)行比較分析，以作為投資項(xiàng)目的決策依據(jù)。

3.合理確定生產(chǎn)性生物資產(chǎn)折舊方法。CAS5規(guī)定，生產(chǎn)性生物資產(chǎn)的折舊方法包括年限平均法、工作量法、產(chǎn)量法等。年限平均法直接按照生物資產(chǎn)的使用年限平均計(jì)算折舊；工作量法一般按照成熟生產(chǎn)性生物資產(chǎn)所能提供的工作量平均計(jì)算折舊額；產(chǎn)量法則按照生物資產(chǎn)提供的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量或新的生物資產(chǎn)的數(shù)量來(lái)提取折舊。由于農(nóng)業(yè)投資項(xiàng)目涉及的生產(chǎn)性生物資產(chǎn)各年的產(chǎn)量水平通常都能從技術(shù)專(zhuān)家處得到資料，因而可以根據(jù)生物資產(chǎn)提供的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量或新的生物資產(chǎn)的數(shù)量來(lái)提取折舊，相對(duì)于年限平均法和工作量法而言，產(chǎn)量更能體現(xiàn)生物資產(chǎn)自身的生長(zhǎng)發(fā)育規(guī)律。一般來(lái)看，生物資產(chǎn)成熟期提供的產(chǎn)量多，其提取的折舊相應(yīng)較多，這也符合成本收益配比原則?？梢?jiàn)產(chǎn)量法更適合用于生物資產(chǎn)計(jì)提折舊。但對(duì)于某些生物資產(chǎn)使用壽命較長(zhǎng)的項(xiàng)目，例如果樹(shù)栽培，通常進(jìn)入盛果期后各年產(chǎn)量相對(duì)穩(wěn)定，而果樹(shù)壽命期又遠(yuǎn)大于項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的計(jì)算期，所以在評(píng)價(jià)中使用年限平均法也是可行的。

篇6

關(guān)鍵詞：水利工程;問(wèn)題;對(duì)策

Abstract: The high quality water conservancy project of China's national economy and social development play a great role in promoting and engineering management directly affect the quality of the construction, so in construction process should consider above all the management of the project. This article through to the water conservancy construction management content of simple understanding, combined with the author's own experience of work, put forward the current water conservancy project the problems existing in the management, and gives the corresponding countermeasures.

Keywords: water conservancy projects; Problem; countermeasures

中圖分類(lèi)號(hào)：TV文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

1水利工程施工管理的內(nèi)容

水利工程施工管理不僅包括對(duì)施工期間的管理，而且包括項(xiàng)目完成后竣工驗(yàn)收的管理，其內(nèi)容如下所示：

（1）建立合理的管理模式，加強(qiáng)施工管理工作。在該模式中，項(xiàng)目法人（業(yè)主）、監(jiān)理工程師和承包方相互制約，其中監(jiān)理工程師為核心，這樣既可以降低工程成本，保證進(jìn)度，又可以提高施工的質(zhì)量。工程合同管理是工程施工管理的主要組成部分，要求工程建設(shè)的投資、工期和質(zhì)量都按照合同進(jìn)行，并協(xié)調(diào)有關(guān)各方包括施工過(guò)程中施工方案的編制及管理的關(guān)系。

（2）施工期間，工程施工管理的主要任務(wù)是協(xié)同項(xiàng)目法人做好準(zhǔn)備工作；對(duì)各項(xiàng)目進(jìn)行審查并確定具體的分包單位；設(shè)計(jì)交底和圖紙審查；提出施工進(jìn)度計(jì)劃、施工技術(shù)措施以及物資、設(shè)備、資金計(jì)劃等嚴(yán)格按照工程承包合同、國(guó)家和行業(yè)技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及批準(zhǔn)的工程施工設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工;對(duì)工程進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督并對(duì)安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行檢查;對(duì)完成的工程量進(jìn)行核實(shí)并領(lǐng)取工程款，整理技術(shù)檔案資料和合同文件；處理違約事件并對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行索賠；協(xié)助項(xiàng)目法人對(duì)各階段工程進(jìn)行驗(yàn)收。

（3）工程完工后，接受主管部門(mén)的檢查，通過(guò)后還應(yīng)組織并配合相關(guān)管理部門(mén)進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。

2水利工程施工管理中存在的問(wèn)題

(1)安全問(wèn)題

目前，部分水利工程施工項(xiàng)目中仍存在一些安全問(wèn)題，特別是低效脫節(jié)的管理模式更容易給生產(chǎn)帶來(lái)一定的安全隱患。在管理工作中，建筑施工企業(yè)未能將安全管理工作擺在應(yīng)有的位置，沒(méi)能真正認(rèn)識(shí)到安全生產(chǎn)對(duì)建筑施工的重大責(zé)任；工程施工安全生產(chǎn)體系與安全生產(chǎn)責(zé)任制還不夠完善；安全費(fèi)用投入不足，安全設(shè)備、設(shè)施、用具等配備不夠；施工現(xiàn)場(chǎng)的安全措施和技術(shù)等方面都還存在缺陷，這主要表現(xiàn)在施工安全資料造假，建檔不規(guī)范等，這些都是造成事故的重要因素。

(2)質(zhì)量問(wèn)題

質(zhì)量問(wèn)題乃工程之根本，是工程的本質(zhì)性問(wèn)題，質(zhì)量問(wèn)題主要有：①施工企業(yè)內(nèi)部管理制度不夠健全。②政府監(jiān)管力度不夠，竣工驗(yàn)收也不夠嚴(yán)格。有些工程為了獲取更多利益，在沒(méi)有辦理相關(guān)手續(xù)的情況下就盲目開(kāi)工，從而造成了很多質(zhì)量隱患?？⒐を?yàn)收作為嚴(yán)把工程質(zhì)量的最后一道關(guān)卡，由于一些質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)監(jiān)督不到位，這最后一道關(guān)卡也沒(méi)能發(fā)揮其應(yīng)有功效。③建材材料的質(zhì)量對(duì)工程質(zhì)量也有直接影響。水利工程的質(zhì)量問(wèn)題與水利工程本身的安全和壽命密切相關(guān)，管理人員必須對(duì)這一問(wèn)題引起足夠重視。

(3)成本問(wèn)題

成本問(wèn)題在施工項(xiàng)目中一直是比較敏感的問(wèn)題。水利工程項(xiàng)目在追求高質(zhì)量的同時(shí)也要求能夠降低成本，具體來(lái)說(shuō)也就是以最小的成本投入獲得最大的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。目前，成本控制上主要存在下面幾點(diǎn)問(wèn)題：建筑市場(chǎng)之間的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，這也就造成了投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)加劇，投標(biāo)費(fèi)用難以控制等問(wèn)題；項(xiàng)目評(píng)估思想與方法隨意，評(píng)估依據(jù)不統(tǒng)一;成本管理流于形式;工作人員的成本觀(guān)念差等。

(4)運(yùn)營(yíng)機(jī)制和內(nèi)部管理問(wèn)題

我國(guó)的大中型水利工程或灌區(qū)，大多數(shù)是在上世紀(jì)五十至七十年代建成的，由于水利工程遠(yuǎn)離社區(qū)，偏離鄉(xiāng)鎮(zhèn)，職工構(gòu)成有相當(dāng)部分是當(dāng)年會(huì)戰(zhàn)后留下的民工，或就地安排子女，或憑關(guān)系隨意安插人員，隊(duì)伍不斷膨脹，整體年齡偏大，文化素質(zhì)偏低，低效人力資本過(guò)剩， 工程技術(shù)人員嚴(yán)重短缺，無(wú)法滿(mǎn)足工程管理和安全運(yùn)行的基本需求相當(dāng)部分的水管單位受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制地理環(huán)境等條件制約，長(zhǎng)期以來(lái)等靠要思想嚴(yán)重，看攤守業(yè)安居現(xiàn)狀的惰性較強(qiáng)，市場(chǎng)觀(guān)念淡薄，守著一大筆水利資產(chǎn)吃老本，財(cái)務(wù)管理薄弱，制度不健全，管理成本高，嚴(yán)重影響了工程的正常運(yùn)行。

(5)建設(shè)程序執(zhí)行不嚴(yán)格

水利水電工程大多數(shù)為公益性項(xiàng)目一般沒(méi)有直接的經(jīng)濟(jì)效益回報(bào)，投資形式以國(guó)家投資為主一些地方和建設(shè)單位往往把主要工作精力放在爭(zhēng)取國(guó)家投資上。爭(zhēng)取到建設(shè)資金后，存在著不執(zhí)行基本建設(shè)程序甚至小辦理立項(xiàng)審批手續(xù)的現(xiàn)象，以致完工后無(wú)法驗(yàn)收，對(duì)整體工程質(zhì)量無(wú)法評(píng)價(jià)。

3加強(qiáng)水利工程施工管理的對(duì)策

水利工程施工管理是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，這也就顯現(xiàn)出工程 施工管理工作任務(wù)的重要性。我們要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行有效地調(diào)整，采取積極的措施來(lái)適應(yīng)管理工作的需要，以此來(lái)加強(qiáng)施工管理。

（1）要加強(qiáng)工程施工安全的管理。①建立安全管理體系：建 立施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督體制及安全管理體系，堅(jiān)持施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理，并以項(xiàng)目經(jīng)理作為工作核心，建立并健全相應(yīng)的安全 生產(chǎn)責(zé)任制，將責(zé)任分?jǐn)偟礁骷?jí)管理人員，使項(xiàng)目的各級(jí)管理人員都能夠明確自己的定位與責(zé)任，做到依靠完善的制度來(lái)管 理施工的責(zé)任制管理體系；②安全教育培訓(xùn)：有關(guān)安全生產(chǎn)的 教育培訓(xùn)應(yīng)貫穿整個(gè)施工過(guò)程，所有的項(xiàng)目人員都應(yīng)參加，尤其應(yīng)重點(diǎn)教育培訓(xùn)新員工，因?yàn)樗麄兊陌踩^(guān)念相對(duì)薄弱，安全知識(shí)也相對(duì)貧乏;③場(chǎng)地安全檢查：一般情況下，場(chǎng)地安全檢 查可分為專(zhuān)項(xiàng)安全檢查和綜合性安全檢查兩方面，它是水利工程現(xiàn)場(chǎng)施工安全管理的重要手段。

篇7

南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，市各有關(guān)部門(mén)：

現(xiàn)將《南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)房屋拆遷管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二三年四月八日

南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)房屋拆遷管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)發(fā)區(qū)）房屋拆遷的管理，維護(hù)拆遷當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障建設(shè)項(xiàng)目順利進(jìn)行，依據(jù)《江蘇省城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，結(jié)合開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 在開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的集體土地、國(guó)有農(nóng)用土地以及其他國(guó)有土地上，因規(guī)劃建設(shè)需要拆遷房屋及其附屬物，并需對(duì)被拆遷人補(bǔ)償、安置的，適用本辦法。

因長(zhǎng)江大橋建設(shè)、高速公路建設(shè)等項(xiàng)目進(jìn)行拆遷，江蘇省人民政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 開(kāi)發(fā)區(qū)房屋拆遷必須符合城市規(guī)劃。

第四條 拆遷人應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定，對(duì)被拆遷人給予補(bǔ)償、安置；被拆遷人應(yīng)當(dāng)服從建設(shè)項(xiàng)目的需要，在拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議約定或者開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)完成搬遷，搬遷期限不得超出規(guī)定的拆遷期限。

本辦法所稱(chēng)拆遷人，是指取得房屋拆遷許可證的單位。

本辦法所稱(chēng)被拆遷人，是指被拆遷房屋的所有人。

第五條 開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)房屋拆遷工作實(shí)施管理監(jiān)督。

第二章 拆遷管理

第六條 開(kāi)發(fā)區(qū)房屋拆遷應(yīng)當(dāng)遵循下列程序：

（一）對(duì)拆遷項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估提供概算；

（二）拆遷人向開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)申領(lǐng)房屋拆遷許可證；

（三）開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)拆遷公告；

（四）評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)被拆遷房屋進(jìn)行價(jià)格評(píng)估并公布評(píng)估結(jié)果；

（五）拆遷人與被拆遷人訂立書(shū)面拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議；

（六）拆遷人按照拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)償安置并實(shí)施房屋拆除。

第七條 拆遷房屋的單位取得房屋拆遷許可證后，方可實(shí)施拆遷。

申領(lǐng)房屋拆遷許可證的，應(yīng)當(dāng)向開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)提交下列材料：

（一）房屋拆遷申請(qǐng)書(shū)；

（二）建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；

（三）建設(shè)用地規(guī)劃許可證或經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的拆遷范圍紅線(xiàn)圖；

（四）國(guó)有土地使用證或者建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)、征用土地批準(zhǔn)文件；

（五）拆遷計(jì)劃和拆遷方案，包括拆遷范圍、拆遷對(duì)象、房屋的用途、面積、權(quán)屬、拆遷實(shí)施步驟、安全防護(hù)、環(huán)保措施、各項(xiàng)補(bǔ)償補(bǔ)助費(fèi)用預(yù)算、安置用房、周轉(zhuǎn)用房或者其他臨時(shí)過(guò)渡措施的落實(shí)情況、拆遷的方式與時(shí)限、拆遷及評(píng)估委托合同等；

（六）辦理專(zhuān)項(xiàng)存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)出具的足額拆遷補(bǔ)償安置資金的存款證明。

開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審查，符合條件的，頒發(fā)房屋拆遷許可證。

第八條 開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)在發(fā)放房屋拆遷許可證的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將房屋拆遷許可證中載明的拆遷人、拆遷范圍、拆遷期限、拆遷實(shí)施單位等事項(xiàng)，以房屋拆遷公告的形式予以公布。房屋拆遷公告應(yīng)當(dāng)在拆遷范圍內(nèi)張貼并通過(guò)本地媒體向社會(huì)公布。

實(shí)施房屋拆遷施工的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)自拆遷公告公布之日起不少于30日。對(duì)華僑和其他居住在國(guó)（境）外的人員，拆遷人應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知實(shí)施房屋拆遷的時(shí)間，拆遷時(shí)間應(yīng)當(dāng)相應(yīng)延長(zhǎng)。

第九條 開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、拆遷人、拆遷實(shí)施單位和評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向被拆遷人做好宣傳、解釋工作。被拆遷人所屬單位、組織和街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及居（村）民委員會(huì)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，并如實(shí)提供有關(guān)房屋、土地權(quán)屬的資料。

前款所稱(chēng)拆遷實(shí)施單位是指依法取得城市房屋拆遷資格證書(shū)，接受拆遷人委托，對(duì)被拆遷人進(jìn)行拆遷動(dòng)員、組織簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的單位。

第十條 拆遷人應(yīng)當(dāng)在房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍和拆遷期限內(nèi)實(shí)施房屋拆遷。

拆遷人需要延長(zhǎng)拆遷期限的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定提前向開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)提出申請(qǐng)，開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到延期拆遷申請(qǐng)之日起10日內(nèi)給予答復(fù)。

第十一條 拆遷人可以自行拆遷，也可以委托拆遷實(shí)施單位拆遷。

開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)不得作為拆遷人，不得接受拆遷委托。

第十二條 從事房屋拆遷及拆遷評(píng)估業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和考核，取得上崗證后，方可從事拆遷工作。

被拆遷人有權(quán)要求從事房屋拆遷及拆遷評(píng)估業(yè)務(wù)的人員出示上崗證。

第十三條 拆遷人委托拆遷，在確定被委托的拆遷單位時(shí)，可以采用招標(biāo)方式，也可以采用協(xié)議方式。

拆遷人應(yīng)當(dāng)向被委托的拆遷單位出具委托書(shū)，并訂立書(shū)面拆遷委托合同。

被委托的拆遷單位不得轉(zhuǎn)讓拆遷業(yè)務(wù)。

第十四條 拆遷范圍確定后，拆遷范圍內(nèi)的單位和個(gè)人不得進(jìn)行下列活動(dòng)：

（一）新建、擴(kuò)建、改建房屋；

（二）改變房屋和土地用途、辦理工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（三）租賃房屋；

（四）遷入戶(hù)口。

開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)就前款所列事項(xiàng)，書(shū)面通知有關(guān)部門(mén)和街道辦事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、農(nóng)場(chǎng)暫停辦理相關(guān)手續(xù)。暫停辦理的書(shū)面通知應(yīng)當(dāng)載明暫停期限。拆遷人需要延長(zhǎng)暫停期限的，必須經(jīng)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)，延長(zhǎng)暫停期限不得超過(guò)1年。

第十五條 拆遷人與被拆遷人應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定，簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議。拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明補(bǔ)償方式和補(bǔ)償金額、安置用房面積和安置地點(diǎn)、搬遷期限、搬遷過(guò)渡方式和過(guò)渡期限、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的辦法等內(nèi)容。

拆遷人委托拆遷實(shí)施單位拆遷的，拆遷人和拆遷實(shí)施單位應(yīng)當(dāng)在拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議上加蓋印章，并明確違約責(zé)任。

第十六條 產(chǎn)權(quán)不明或有產(chǎn)權(quán)糾紛的房屋需要拆遷的，拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議必須經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并辦理證據(jù)保全。

第十七條 拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議訂立后，被拆遷人在搬遷期限內(nèi)拒絕搬遷的，拆遷人可以依法向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，也可以依法向人民法院起訴。訴訟期間，拆遷人可以依法申請(qǐng)人民法院先予執(zhí)行。

第十八條 拆遷人與被拆遷人達(dá)不成拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，由開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)裁決。裁決應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)作出。

當(dāng)事人對(duì)裁決不服的，可以自裁決書(shū)送達(dá)之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。拆遷人依照本辦法規(guī)定已對(duì)被拆遷人給予貨幣補(bǔ)償或者提供拆遷安置用房、周轉(zhuǎn)房的，訴訟期間不停止拆遷的執(zhí)行。

第十九條 被拆遷人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)未搬遷的，由開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制拆遷。

實(shí)施強(qiáng)制拆遷前，拆遷人應(yīng)當(dāng)就被拆遷房屋的有關(guān)事項(xiàng)，向公證機(jī)關(guān)辦理證據(jù)保全。

第二十條 拆遷中涉及軍事設(shè)施、教堂、寺廟、文物古跡的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

第二十一條 拆遷人實(shí)施房屋拆遷的補(bǔ)償安置資金應(yīng)當(dāng)足額存入辦理專(zhuān)項(xiàng)存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，全部用于房屋拆遷的補(bǔ)償安置，不得挪作他用。拆遷補(bǔ)償安置資金不足的，開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)不予發(fā)放房屋拆遷許可證。

開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)拆遷補(bǔ)償安置資金使用的監(jiān)督，與拆遷人或者拆遷實(shí)施單位、出具拆遷補(bǔ)償安置資金證明的金融機(jī)構(gòu)訂立拆遷補(bǔ)償安置資金使用監(jiān)管協(xié)議，明確資金使用條件、程序和違約責(zé)任等內(nèi)容。

第二十二條 房屋拆除應(yīng)當(dāng)由具備保證安全條件，具有建筑施工企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的企業(yè)承擔(dān)；施工企業(yè)必須編制房屋拆除方案，接受建設(shè)行政主管部門(mén)的安全監(jiān)督，施工企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)安全負(fù)責(zé)。

第二十三條 拆遷人和拆遷實(shí)施單位，在拆遷范圍內(nèi)的房屋拆除結(jié)束后5日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)報(bào)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)驗(yàn)收。

第二十四條 開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)建立、健全拆遷檔案管理制度，加強(qiáng)對(duì)拆遷檔案資料的管理。拆遷人應(yīng)當(dāng)按照齊全、準(zhǔn)確、規(guī)范的要求，及時(shí)整理、妥善保管好拆遷資料，并在拆遷項(xiàng)目驗(yàn)收后1個(gè)月內(nèi)交開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)存檔。

第三章 拆遷補(bǔ)償與安置

第二十五條 拆遷人應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定，對(duì)被拆遷人給予補(bǔ)償。

拆除違章建筑和超過(guò)批準(zhǔn)期限的臨時(shí)建筑，不予補(bǔ)償；拆除未超過(guò)批準(zhǔn)期限的臨時(shí)建筑，按剩余使用期限分?jǐn)偟慕ㄔ斐杀窘o予補(bǔ)償。

第二十六條 被拆遷范圍內(nèi)的房屋權(quán)屬按房屋權(quán)屬證書(shū)確定。被拆遷人不能提供房屋權(quán)屬證據(jù)的，由開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)審核確認(rèn)。

第二十七條 拆遷補(bǔ)償?shù)姆绞娇梢詫?shí)行貨幣補(bǔ)償，也可以實(shí)行產(chǎn)權(quán)調(diào)換，被拆遷人有權(quán)選擇補(bǔ)償方式。

第二十八條 工業(yè)用地項(xiàng)目、市政建設(shè)項(xiàng)目、政府土地儲(chǔ)備項(xiàng)目拆遷的房屋原則上實(shí)行貨幣補(bǔ)償。被拆遷人要求實(shí)行產(chǎn)權(quán)調(diào)換的，由拆遷人異地提供房源供被拆遷人選擇。

前款市政建設(shè)項(xiàng)目是指開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)批準(zhǔn)的道路、橋梁、河道整治、防洪、排水、排污、環(huán)衛(wèi)設(shè)施、公共綠地、廣場(chǎng)、道路照明、綠化等建設(shè)項(xiàng)目。

第二十九條 貨幣補(bǔ)償?shù)慕痤~，根據(jù)被拆遷房屋的區(qū)位、用途、建筑面積、成新程度等因素評(píng)估確定。

第三十條 實(shí)行房屋產(chǎn)權(quán)調(diào)換的，拆遷人與被拆遷人應(yīng)當(dāng)依照本辦法第二十九條的規(guī)定，計(jì)算被拆遷房屋的補(bǔ)償金額和所調(diào)換房屋的價(jià)格，結(jié)清產(chǎn)權(quán)調(diào)換的差價(jià)。

拆遷非公益事業(yè)房屋的附屬物不作產(chǎn)權(quán)調(diào)換，由拆遷人給予貨幣補(bǔ)償。

對(duì)實(shí)行產(chǎn)權(quán)調(diào)換或者被拆遷人以貨幣補(bǔ)償款購(gòu)買(mǎi)的房屋，與被拆遷房屋等值的部分，被拆遷人免繳房屋契稅。

第三十一條 開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)拆遷規(guī)模，向市場(chǎng)投放相應(yīng)的房地產(chǎn)用地，確保提供足夠的符合國(guó)家質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的房源，供被拆遷人選購(gòu)。

第三十二條 拆遷產(chǎn)權(quán)不明確或者有產(chǎn)權(quán)糾紛的房屋，拆遷人應(yīng)當(dāng)提出補(bǔ)償安置方案，報(bào)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)審核同意后實(shí)施拆遷。拆遷前，拆遷人應(yīng)當(dāng)就被拆遷房屋的有關(guān)事項(xiàng)向公證機(jī)關(guān)辦理證據(jù)保全。

第三十三條 拆遷設(shè)有典權(quán)、抵押權(quán)的房屋，依照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定辦理。

第三十四條 被拆遷人安裝使用的管道煤氣（含液化氣）、有線(xiàn)廣播等設(shè)施，對(duì)房屋的裝飾裝修項(xiàng)目，及被砍伐或者移栽的樹(shù)木，由拆遷人進(jìn)行補(bǔ)償。

對(duì)被拆遷人因拆遷產(chǎn)生的電話(huà)移機(jī)費(fèi)、有線(xiàn)電視安裝費(fèi)、搬家費(fèi)等費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按規(guī)定給予足額補(bǔ)償。

第三十五條 拆遷人應(yīng)當(dāng)對(duì)被拆遷人支付搬遷費(fèi)、臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)。

拆遷住宅房屋實(shí)行貨幣補(bǔ)償?shù)?，拆遷人應(yīng)當(dāng)一次性支付被拆遷人6個(gè)月的臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)。

被拆遷人選擇產(chǎn)權(quán)調(diào)換的，拆遷過(guò)渡期限自被拆遷人騰空房屋之日起，一般不超過(guò)18個(gè)月，臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)按實(shí)際過(guò)渡期限結(jié)算。

因拆遷人的責(zé)任延長(zhǎng)過(guò)渡期限的，從逾期之月起，除當(dāng)事人另有約定的，拆遷人應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定給被拆遷人增付臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)：

（一）對(duì)被拆遷人自行解決過(guò)渡用房的，延長(zhǎng)時(shí)間在12個(gè)月以?xún)?nèi)的，增付1倍臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)；延長(zhǎng)時(shí)間超過(guò)12個(gè)月的，自超過(guò)之月起增付2倍臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)。

（二）對(duì)由拆遷人提供過(guò)渡用房的，延長(zhǎng)時(shí)間在12個(gè)月以?xún)?nèi)的，按標(biāo)準(zhǔn)付給臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)；延長(zhǎng)時(shí)間超過(guò)12個(gè)月的，自超過(guò)之月起增付1倍臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)。

拆遷人應(yīng)當(dāng)在協(xié)議約定或者規(guī)定的時(shí)間內(nèi)結(jié)清補(bǔ)償安置費(fèi)、臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)。

房屋拆遷搬遷費(fèi)和臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：

（一）被拆遷住宅房屋搬遷費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：被拆遷房屋建筑面積在30平方米（含30平方米）以下的，一次性支付300元；被拆遷房屋建筑面積在30平方米以上的，按每平方米8元的標(biāo)準(zhǔn)一次性支付，對(duì)按房屋面積計(jì)算低于300元的按300元支付。

（二）被拆遷人自行解決過(guò)渡居住用房的，臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：被拆遷房屋建筑面積在30平方米（含30平方米）以下的，月支付120元；被拆遷房屋建筑面積在30平方米以上的，每平方米月支付3元，對(duì)按房屋面積計(jì)算低于120元的按120元支付。

（三）搬遷費(fèi)和臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)按戶(hù)計(jì)算。對(duì)在拆遷中析產(chǎn)因素造成少于30平方米的不單列分戶(hù)計(jì)算。

被拆遷人應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)其在過(guò)渡期限內(nèi)所發(fā)生的水、電、氣費(fèi)。

第三十六條 拆遷人和被拆遷人應(yīng)當(dāng)遵守拆遷過(guò)渡期限的協(xié)議，拆遷人不得擅自延長(zhǎng)過(guò)渡期限，周轉(zhuǎn)房的使用人應(yīng)當(dāng)按時(shí)騰退周轉(zhuǎn)房。

第三十七條 被拆遷人搬遷時(shí)，可憑拆遷人或者拆遷實(shí)施單位的證明向所在單位申請(qǐng)搬遷事假兩次（含過(guò)渡搬遷），所在單位每次應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)假3天。

第四章 拆遷評(píng)估

第三十八條　本辦法所稱(chēng)的拆遷評(píng)估，是指對(duì)被拆遷房屋進(jìn)行估價(jià)，評(píng)定其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和價(jià)格的活動(dòng)。

第三十九條　從事城市房屋拆遷補(bǔ)償評(píng)估的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有省級(jí)以上建設(shè)行政主管部門(mén)核發(fā)的三級(jí)以上房地產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)。

未取得《房地產(chǎn)估價(jià)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》與《房地產(chǎn)估價(jià)注冊(cè)證》的人員，不得以房地產(chǎn)估價(jià)師的名義從事城市房屋拆遷補(bǔ)償評(píng)估業(yè)務(wù)；未取得《房地產(chǎn)估價(jià)員崗位合格證》的人員，不得從事城市房屋拆遷補(bǔ)償評(píng)估業(yè)務(wù)。

開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)從事城市房屋拆遷評(píng)估的機(jī)構(gòu)及專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行年檢，并每年向社會(huì)公布評(píng)估機(jī)構(gòu)名錄，供拆遷人、被拆遷人選擇。評(píng)估機(jī)構(gòu)年檢不合格的，不得從事拆遷評(píng)估業(yè)務(wù)。

第四十條　拆遷人應(yīng)當(dāng)與評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂委托評(píng)估合同，并在簽訂后3日內(nèi)提交開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)。受托的評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好評(píng)估報(bào)告匯總工作，并在拆遷工程結(jié)束后10日內(nèi)提交開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)。

評(píng)估機(jī)構(gòu)不得擅自轉(zhuǎn)讓受托的評(píng)估業(yè)務(wù)，不得借用無(wú)評(píng)估資格或者非本評(píng)估機(jī)構(gòu)的人員從事拆遷評(píng)估業(yè)務(wù)。

第四十一條　拆遷評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，依法接受開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)及其他相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)監(jiān)督和檢查。

第四十二條　在同一拆遷項(xiàng)目評(píng)估中，評(píng)估機(jī)構(gòu)不得與開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)、拆遷人和被拆遷人有利害關(guān)系。評(píng)估機(jī)構(gòu)不得串通一方當(dāng)事人，損害另一方當(dāng)事人的利益。

第四十三條 拆遷評(píng)估應(yīng)當(dāng)綜合考慮與被拆遷房屋相關(guān)的下列因素：

（一）區(qū)位：被拆遷房屋區(qū)位基準(zhǔn)價(jià)以及房屋的周邊環(huán)境、交通和商業(yè)服務(wù)便利程度、公共事業(yè)設(shè)施配套狀況等區(qū)位調(diào)節(jié)因素。開(kāi)發(fā)區(qū)區(qū)位補(bǔ)償基價(jià)為500元/平方米。

（二）用途：以房屋所有權(quán)證和土地使用證上標(biāo)明的用途為準(zhǔn)，所有權(quán)證未標(biāo)明用途的，以產(chǎn)權(quán)檔案中記錄的用途為準(zhǔn)。

（三）建筑面積和土地使用面積：合法建筑面積按新建、翻建時(shí)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府和區(qū)土地、建設(shè)主管部門(mén)審批或《宅基地登記表》核準(zhǔn)的面積確定；合法土地使用面積按被拆遷人持有的土地使用證載明的面積確定。建筑面積按重置價(jià)結(jié)合成新評(píng)估補(bǔ)償。對(duì)被拆遷房屋的建筑結(jié)構(gòu)、等級(jí)、成新，按《南通開(kāi)發(fā)區(qū)被拆遷房屋建筑結(jié)構(gòu)、等級(jí)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)》（附表一）、《南通開(kāi)發(fā)區(qū)被拆遷房屋成新評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（附表二）和《南通開(kāi)發(fā)區(qū)被拆遷房屋成新折舊率》（附表三）補(bǔ)償。

（四）裝飾裝修：裝飾裝修補(bǔ)償應(yīng)當(dāng)結(jié)合裝潢材料的檔次、價(jià)格、折舊年限等因素評(píng)估補(bǔ)償。對(duì)超出被評(píng)估房屋本身結(jié)構(gòu)等級(jí)條件以外的設(shè)施設(shè)備和裝潢、裝修項(xiàng)目，按《南通開(kāi)發(fā)區(qū)房屋拆遷附屬設(shè)施設(shè)備和裝潢、裝修補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)》（附表四）進(jìn)行補(bǔ)償。

（五）其他因素：房屋建筑結(jié)構(gòu)形式、成新程度、樓層、層高、朝向等。

第四十四條 拆遷人和被拆遷人對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致的，由開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)抽簽確定，開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)應(yīng)當(dāng)提前3日在拆遷范圍內(nèi)公告抽簽的時(shí)間和地點(diǎn)。

評(píng)估機(jī)構(gòu)按照前款規(guī)定對(duì)被拆遷房屋進(jìn)行房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)評(píng)估的費(fèi)用，由拆遷人承擔(dān)。

被拆遷人無(wú)正當(dāng)理由不到場(chǎng)，或者拒絕評(píng)估，影響拆遷正常進(jìn)行的，評(píng)估機(jī)構(gòu)可以依據(jù)被拆遷房屋的權(quán)屬資料，可確權(quán)書(shū)證及房屋區(qū)位、朝向、結(jié)構(gòu)狀況等因素進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知公證機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)公證，開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)可依據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行裁決。

第四十五條 拆遷人或者被拆遷人對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議的，可以在評(píng)估報(bào)告送達(dá)之日起5個(gè)工作日內(nèi)要求評(píng)估機(jī)構(gòu)作出解釋說(shuō)明。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出書(shū)面解釋說(shuō)明。經(jīng)解釋說(shuō)明仍有異議的，持有異議的拆遷人或者被拆遷人可以委托符合規(guī)定的其他評(píng)估機(jī)構(gòu)重新評(píng)估。

重新評(píng)估結(jié)果與原評(píng)估結(jié)果在±2％的誤差范圍之內(nèi)的，原評(píng)估結(jié)果有效，重新評(píng)估費(fèi)用由委托人承擔(dān)。重新評(píng)估結(jié)果與原評(píng)估結(jié)果超出±2％的誤差范圍的，由開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)在專(zhuān)家?guī)熘谐楹炦x定有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行鑒定。鑒定采用原評(píng)估結(jié)果的，重新評(píng)估和鑒定的費(fèi)用由重新評(píng)估的委托人和重新評(píng)估的機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)；鑒定采用重新評(píng)估結(jié)果的，重新評(píng)估和鑒定的費(fèi)用由委托人的相對(duì)人和原評(píng)估機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)。

第四十六條 拆遷人應(yīng)當(dāng)在評(píng)估結(jié)束后5日內(nèi)在拆遷地點(diǎn)公布評(píng)估結(jié)果。

第四十七條 被拆遷住宅房屋為平房的，區(qū)位補(bǔ)償按合法建筑面積計(jì)算。被拆遷住宅房屋為樓房的，底樓區(qū)位補(bǔ)償按底樓合法建筑面積計(jì)算；樓上區(qū)位補(bǔ)償按樓上合法建筑面積的60％計(jì)算，但區(qū)位補(bǔ)償面積總數(shù)不得大于合法土地使用面積。

被拆遷住宅房屋合法土地使用面積大于房屋合法建筑占地面積的，其超出部分按每平方米70元的標(biāo)準(zhǔn)給予土地補(bǔ)償。

第四十八條 新建住宅房屋自批準(zhǔn)建房之日起6個(gè)月至拆遷許可證頒發(fā)之日不滿(mǎn)5年被拆遷的，按其房屋重置價(jià)的15％增加補(bǔ)償。

第四十九條 開(kāi)發(fā)區(qū)拆遷以被拆遷人的產(chǎn)權(quán)戶(hù)為單位。拆遷范圍內(nèi)計(jì)劃內(nèi)出生、婚嫁、長(zhǎng)期居住的人員列入被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員范圍。拆遷范圍內(nèi)非計(jì)劃內(nèi)出生、婚嫁、長(zhǎng)期居住的人員，具有下列情形之一的，經(jīng)被拆遷人申請(qǐng)，可以列入被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員范圍：

（一）原戶(hù)口在拆遷范圍內(nèi)的現(xiàn)役軍人（包括義務(wù)兵和未在異地安家落戶(hù)的志愿兵）。原戶(hù)口在拆遷范圍內(nèi)的現(xiàn)役軍官，如其配偶是被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員，可以列為被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員，但配偶已隨軍的除外。

（二）戶(hù)口報(bào)在大、中專(zhuān)院校的在校學(xué)生或畢業(yè)后待業(yè)在家的人員。

（三）在外地工作的配偶，不包括全家戶(hù)口均在外地的人員。

（四）產(chǎn)權(quán)戶(hù)僅此一處住房，不包括同一產(chǎn)權(quán)戶(hù)在不同村、組、隊(duì)有兩處或兩處以上住房的。

（五）符合法定結(jié)婚年齡，無(wú)子一女招婿的，列入被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員范圍。

（六）拆遷公告期間計(jì)劃內(nèi)出生、死亡的人員。

（七）產(chǎn)權(quán)戶(hù)中有未婚獨(dú)生子女的，增加1人標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

已出嫁的人員，掛靠戶(hù)口的人員，租住、借住、寄住的人員，拆遷公告規(guī)定期限以后出生的人員，在另一地已列為被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員，以及其他原因非正常遷入的人員，不列入被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員范圍。

第五十條　符合本辦法第四十九條規(guī)定的人員，給予補(bǔ)償區(qū)位基價(jià)補(bǔ)貼、未建房?jī)r(jià)差補(bǔ)貼和宅基地補(bǔ)貼。

（一）區(qū)位基價(jià)補(bǔ)貼。含樓房二層0.6系數(shù)已補(bǔ)償?shù)拿娣e在內(nèi)，核定產(chǎn)權(quán)戶(hù)實(shí)際人口建筑面積達(dá)不到下列標(biāo)準(zhǔn)的，按下列標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足：

1. 戶(hù)人數(shù)3人以下（含3人）區(qū)位補(bǔ)償人均面積不足24平方米的，補(bǔ)足到人均24平方米；

2. 戶(hù)人數(shù)4人區(qū)位補(bǔ)償面積不足93平方米的，補(bǔ)足到93平方米；

3. 戶(hù)人數(shù)5人（含5人）以上的，每增加1人，區(qū)位補(bǔ)償面積增加17.5平方米；

4. 對(duì)列入被拆遷人產(chǎn)權(quán)戶(hù)成員范圍的非農(nóng)業(yè)人口，其區(qū)位補(bǔ)償人均面積按農(nóng)業(yè)人口標(biāo)準(zhǔn)的90%計(jì)算。

（二）未建房?jī)r(jià)差補(bǔ)貼。實(shí)際合法建筑面積（含二層合法建筑面積）低于第（一）項(xiàng)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的部分，每平方米補(bǔ)貼150元。

（三）宅基地補(bǔ)貼。按實(shí)際區(qū)位補(bǔ)償面積×0.43×70元計(jì)算。

第五十一條 被拆遷人獲得的住宅房屋拆遷補(bǔ)償額人均低于17000元的，按人均17000元給予補(bǔ)償。

第五十二條 開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)決定移地遷建的，根據(jù)被拆遷房屋合法建筑面積，按遷建費(fèi)用給予被拆遷人補(bǔ)償。被拆遷房屋的遷建成本補(bǔ)償價(jià)，按《南通開(kāi)發(fā)區(qū)被拆遷房屋遷建補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》（見(jiàn)附表五）評(píng)估。

第五十三條 對(duì)被征用集體土地范圍內(nèi)的鎮(zhèn)村集體經(jīng)濟(jì)組織的房屋實(shí)施拆遷的，房屋的合法建筑面積按重置價(jià)評(píng)估補(bǔ)償。

第五十四條 對(duì)拆遷范圍內(nèi)屬于被拆遷人的樹(shù)木（含果樹(shù)）、竹園、祖墳等，需要砍伐或遷移的，按附表六給予一次性補(bǔ)償。

第五十五條 被拆遷人從事養(yǎng)殖等家庭副業(yè)，或者取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)，因房屋拆遷終止的，按其直接經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估補(bǔ)償。具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表七。

第五章 企業(yè)拆遷的其他規(guī)定

第五十六條 對(duì)被拆遷鎮(zhèn)村工業(yè)企業(yè)屬于國(guó)有劃撥性質(zhì)建設(shè)用地或集體性質(zhì)建設(shè)用地的土地，按其持有的《國(guó)有土地使用權(quán)證》或《集體土地建設(shè)用地使用權(quán)證》載明的合法用地面積，以拆遷時(shí)取得《國(guó)有土地使用權(quán)證》或《集體土地建設(shè)用地使用權(quán)證》所需支付的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)（2.5萬(wàn)元/畝）給予土地補(bǔ)償。

篇8

[關(guān)鍵詞]水資源；水資源安全危機(jī)；預(yù)警機(jī)制；法律制度

[中圖分類(lèi)號(hào)]DF466　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1672―2728(2011)09―0079―08

水資源是一種既具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值又具有生態(tài)環(huán)境價(jià)值的極為寶貴的基礎(chǔ)性自然資源，同時(shí)又是戰(zhàn)略性經(jīng)濟(jì)資源，對(duì)人類(lèi)的生存和發(fā)展具有基礎(chǔ)性的不可替代的地位和作用。水資源及其安全問(wèn)題嚴(yán)重制約著21世紀(jì)全球的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，并可能導(dǎo)致國(guó)家間的沖突與戰(zhàn)爭(zhēng)。水資源的開(kāi)發(fā)和利用已關(guān)系到一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的安全與可持續(xù)發(fā)展。水資源是否能滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)社會(huì)與環(huán)境和諧可持續(xù)發(fā)展要求，必須采取經(jīng)濟(jì)、法律、行政、管理、科學(xué)與技術(shù)的多種方式手段，合理科學(xué)安排水資源的開(kāi)發(fā)利用與全面治理保護(hù)，這是人類(lèi)理性與智慧的必然選擇。事實(shí)上，中國(guó)近幾十年經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展和人口劇增，已形成日益嚴(yán)重的“水資源安全危機(jī)”。水資源安全預(yù)警機(jī)制建設(shè)是應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的水資源安全危機(jī)的重要舉措之一。水資源安全預(yù)警法律制度是水資源安全預(yù)警機(jī)制不可或缺的一個(gè)重要方面?！端Y源安全預(yù)警法》的制定是法律制度構(gòu)建的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。主要內(nèi)容框架包括總則、技術(shù)規(guī)范與保障措施、主要法律制度、法律責(zé)任等。

一、總則

一般情況下，人們通常認(rèn)為水資源安全的內(nèi)涵包括水質(zhì)的安全和水量的安全兩個(gè)方面。一般指人類(lèi)社會(huì)生存環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)生的與水有關(guān)的危害問(wèn)題，例如洪澇、潰壩、水量短缺、水質(zhì)污染等并給人類(lèi)社會(huì)生產(chǎn)生活造成的損害。主要表現(xiàn)為：人類(lèi)財(cái)產(chǎn)損失、人口死亡、健康惡化、生存環(huán)境的舒適度降低、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展受到嚴(yán)重制約等。由于人類(lèi)活動(dòng)的影響，使得水資源減少，污染加劇，改變了水文循環(huán)平衡，并且降低了水質(zhì)。人類(lèi)不可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)使得水體弱化，或喪失正常功能，不能滿(mǎn)足其社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)水資源的基本要求，進(jìn)而引發(fā)一系列的經(jīng)濟(jì)社會(huì)和環(huán)境安全問(wèn)題。實(shí)質(zhì)上水資源安全問(wèn)題的內(nèi)涵主要包括兩個(gè)方面：第一，水資源安全的自然屬性方面。即干旱、洪澇、河流改道、氣候變化等自然屬性的水資源安全。第二，水資源安全的社會(huì)屬性方面。由于人類(lèi)對(duì)自然水循環(huán)的大量干預(yù)影響所形成的水資源循環(huán)模式導(dǎo)致了水資源安全在具有自然屬性的同時(shí)，還具有社會(huì)屬性。例如水量短缺、水質(zhì)污染、水環(huán)境破環(huán)、水生態(tài)系統(tǒng)功能喪失、水分配不公、水資源浪費(fèi)、水管理混亂等。水資源安全的外延指的是由水資源安全引發(fā)的其他安全問(wèn)題，例如糧食安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)政治及國(guó)家安全等。當(dāng)前全球和中國(guó)面臨的水資源安全狀況不容樂(lè)觀(guān)，形勢(shì)非常嚴(yán)峻，制定《水資源安全預(yù)警法》正是形勢(shì)所迫。

(一)立法目的

為有效應(yīng)對(duì)水資源安全危機(jī)，緩解水資源供求矛盾，規(guī)范水資源開(kāi)發(fā)利用行為，確立科學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和合理生活方式，保證水資源可持續(xù)利用，促進(jìn)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展，制定本法。

1　有效應(yīng)對(duì)水資源安全危機(jī)，緩解水資源供求矛盾。這是本法的首要目的。水資源安全是一個(gè)由水量和水質(zhì)相互聯(lián)系與作用而形成的涉及水資源開(kāi)發(fā)、利用、治理、管理與保護(hù)各環(huán)節(jié)的范疇，既包括自然因素，也包括社會(huì)因素，是一個(gè)關(guān)系人類(lèi)生存發(fā)展與國(guó)家長(zhǎng)治久安的根本性問(wèn)題。建立科學(xué)的水資源安全預(yù)警機(jī)制是應(yīng)對(duì)與緩解水資源安全危機(jī)的有效措施。水資源安全預(yù)警機(jī)制是對(duì)水資源安全預(yù)先設(shè)置不同警示級(jí)別(標(biāo)準(zhǔn))與防范應(yīng)對(duì)保障措施系統(tǒng)，是現(xiàn)代社會(huì)運(yùn)行與管理預(yù)警機(jī)制的重要組成部分。水資源安全預(yù)警法律制度是水資源安全預(yù)警機(jī)制不可缺少的重要組成部分。

1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境和發(fā)展大會(huì)上通過(guò)的《二十一世紀(jì)議程》中提到，“淡水是一種有限資源，不僅為維持地球上一切生命的必需，且對(duì)一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門(mén)都具有生死攸關(guān)的重要意義”。這表明水資源是人類(lèi)生存與發(fā)展和維系生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)的不可或缺的重要物質(zhì)資源。我國(guó)近幾十年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人口劇增，現(xiàn)實(shí)已形成水資源危機(jī)的事實(shí)，主要表現(xiàn)在水資源的日益短缺和匱乏、水污染加劇、水生態(tài)環(huán)境的不斷惡化、水資源開(kāi)發(fā)利用日益困難和費(fèi)用日益昂貴等。為有效緩解這一系列的水資源安全問(wèn)題，不斷提高全社會(huì)的水資源安全意識(shí)，有效防范和應(yīng)對(duì)的重要舉措之一就是構(gòu)建合理科學(xué)的水資源安全預(yù)警機(jī)制(水資源安全預(yù)警法律制度)。

2　規(guī)范水資源開(kāi)發(fā)利用行為，確立科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和合理生活方式。中國(guó)過(guò)去幾十年的傳統(tǒng)社會(huì)生產(chǎn)方式是不合理、不科學(xué)和不可持續(xù)的。人類(lèi)必須“確定一種可以長(zhǎng)期保持生態(tài)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的條件”的發(fā)展道路。建立綠色GDP的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系，將水資源開(kāi)發(fā)利用狀況列入其中?，F(xiàn)在各國(guó)通行的做法是用綠色GDP的方法取代傳統(tǒng)GDP，以衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展。與傳統(tǒng)GDP的計(jì)算方法相比較，綠色GDP的計(jì)算方法是在傳統(tǒng)GDP的基礎(chǔ)上減去自然部分的虛數(shù)和人文部分的虛數(shù)，這樣才能真正反映發(fā)展的內(nèi)在質(zhì)量和水平?！皩?duì)GDP的改革，簡(jiǎn)而易之就是要充分考慮自然資本的損耗，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供‘更綠色’的衡量方法，在這個(gè)‘綠色核算’的衡量框架中反饋出自然資本的相關(guān)信息。”關(guān)鍵是，規(guī)范全社會(huì)水資源開(kāi)發(fā)利用行為，包括管理、治理、保護(hù)與使用行為，確立經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展方式和科學(xué)文明的現(xiàn)代生活方式。

3　保證水資源可持續(xù)利用，促進(jìn)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。我國(guó)水資源國(guó)情一方面是水資源短缺，人均占有量只有世界平均水平的1／4，北方地區(qū)只有9％，不到世界人均值的1／8；另一方面是水資源利用方式粗放，在生產(chǎn)和生活領(lǐng)域存在嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)型、生產(chǎn)型和消費(fèi)型浪費(fèi)，用水效率不高，節(jié)水潛力巨大?？沙掷m(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展是指為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，必須在各類(lèi)發(fā)展決策中將經(jīng)濟(jì)社會(huì)與環(huán)境、人口的共同發(fā)展相協(xié)調(diào)一致。它是“協(xié)調(diào)發(fā)展”只側(cè)重于當(dāng)代人發(fā)展的修正。它是從縱向關(guān)系上將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與人口、環(huán)境發(fā)展關(guān)系角度，主張為了確保人類(lèi)的持續(xù)生存和發(fā)展，必須把經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)與水資源利用和水資源環(huán)境保護(hù)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，并按照生態(tài)持續(xù)性、經(jīng)濟(jì)持續(xù)性、資源持續(xù)性和社會(huì)持續(xù)性的要求來(lái)組織和規(guī)范人類(lèi)的一切活動(dòng)，顯然它們側(cè)重的是當(dāng)代人及其子孫后代可永續(xù)發(fā)展。毫無(wú)疑問(wèn)，這是本法立法的根本目的和宗旨。

我國(guó)已形成了以憲法為核心，以《環(huán)境資源保護(hù)法》為平臺(tái)，以《水法》《水污染防治法》《水土保持法》《防洪法》為基本內(nèi)容，以《取水許可制度實(shí)施辦法》《取水許可水質(zhì)管理規(guī)定》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理辦法》等行政法規(guī)為配套措施，以《地面

水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》《農(nóng)田灌溉水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》等為實(shí)施依據(jù)的水資源法律體系。在這一體系中，顯而易見(jiàn)缺乏一部有效預(yù)防和應(yīng)對(duì)水資源安全危機(jī)的法律，制定《水資源安全預(yù)警法》也就成為必要，同時(shí)也是符合我國(guó)水資源安全危機(jī)的實(shí)際情況。中國(guó)當(dāng)前水資源安全問(wèn)題非常嚴(yán)重，不但關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，更關(guān)系到21世紀(jì)中華民族的繁榮昌盛和偉大復(fù)興，必須引起全社會(huì)高度關(guān)注和重視。突出表現(xiàn)在這樣幾方面：第一，水資源供需矛盾非常尖銳；第二，水質(zhì)危機(jī)所導(dǎo)致的水資源危機(jī)大于水量的危機(jī)；第三，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”日益嚴(yán)重，水權(quán)沖突成為重大社會(huì)問(wèn)題；第四，水資源開(kāi)發(fā)利用引起的生態(tài)環(huán)境狀況更加嚴(yán)重。毫無(wú)疑問(wèn)，制定《水資源安全預(yù)警法》有其必要性和正當(dāng)合理性。

(二)管理體制

縣級(jí)以上人民政府承擔(dān)水資源安全預(yù)警工作，制定應(yīng)對(duì)水資源安全危機(jī)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和方案，采取預(yù)防和響應(yīng)水資源安全的預(yù)警對(duì)策和措施，對(duì)本行政區(qū)域的水資源安全預(yù)警工作負(fù)責(zé)。

1　我國(guó)水資源管理體制是“統(tǒng)一管理與分級(jí)、分部門(mén)管理相結(jié)合”的模式。水資源安全預(yù)警管理體制也應(yīng)當(dāng)遵從這一模式。國(guó)務(wù)院是全國(guó)水資源行政管理機(jī)關(guān)，省(自治區(qū)、直轄市)、市、縣(區(qū))人民政府是本區(qū)域的水資源行政管理機(jī)關(guān)。同理，水資源安全預(yù)警管理體制也遵從以上。

國(guó)務(wù)院水利部(主要?dú)w口至水政水資源司)負(fù)責(zé)全國(guó)水資源的統(tǒng)一管理，組織制定全國(guó)性的水資源保護(hù)法律法規(guī)并監(jiān)督實(shí)施；編制全國(guó)水資源保護(hù)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃及年度計(jì)劃；組織全國(guó)性的水環(huán)境監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)并實(shí)施管理；編制全國(guó)性的水資源質(zhì)量年報(bào)及組織與水資源保護(hù)相關(guān)的科研等。由此可知，在過(guò)去水資源管理中沒(méi)有涉及水資源安全的預(yù)警管理，這是與當(dāng)今中國(guó)水資源現(xiàn)狀不相匹配的。當(dāng)然，為了應(yīng)對(duì)中國(guó)水災(zāi)旱災(zāi)頻發(fā)的特殊情況，國(guó)務(wù)院和各級(jí)人民政府設(shè)立了準(zhǔn)軍事化機(jī)構(gòu)“防汛抗旱指揮部(下設(shè)辦公室)”，由同級(jí)人民政府的副行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)，動(dòng)員全社會(huì)力量應(yīng)對(duì)突發(fā)的水災(zāi)旱災(zāi)，現(xiàn)在已由過(guò)去臨時(shí)性的非常設(shè)機(jī)構(gòu)事實(shí)上成為長(zhǎng)期存在的常設(shè)性機(jī)構(gòu)。由于中國(guó)當(dāng)今的水資源安全危機(jī)已不僅僅表現(xiàn)為水災(zāi)旱災(zāi)，還包括其他許多方面，顯而易見(jiàn)，這一準(zhǔn)軍事機(jī)構(gòu)也難擔(dān)此任。

2　現(xiàn)有《水法》確立了水資源流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合的水資源管理體制。由于流域管理委員會(huì)處理跨行政區(qū)域水資源糾紛的權(quán)限不清晰和受領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)的限制，省邊界水資源管理糾紛難以提交流域管理委員會(huì)解決，從而在事實(shí)上形成條塊分割矛盾，這種管理體制存在明顯的缺陷。第一，不能充分地實(shí)施政府的宏觀(guān)調(diào)控和嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管；第二，區(qū)域管理機(jī)構(gòu)與流域管理機(jī)構(gòu)責(zé)、權(quán)、利相互很難界定，相互關(guān)系很難協(xié)調(diào)；第三，水資源監(jiān)管力度弱與執(zhí)法很難到位。水資源安全預(yù)警管理必須避免類(lèi)似問(wèn)題的產(chǎn)生。

由此可見(jiàn)，水資源管理體制必須改革，由現(xiàn)有“條塊分割”、“九龍治水”的分散性管理改革為統(tǒng)一集中的管理，整合(撤并)各水資源管理機(jī)構(gòu)，成立國(guó)務(wù)院水資源監(jiān)督管理委員會(huì)(水監(jiān)會(huì))，全面統(tǒng)一行使對(duì)全國(guó)水資源的監(jiān)督管理。在國(guó)務(wù)院水監(jiān)會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)水資源水文自然規(guī)律，結(jié)合國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)與人口布局規(guī)劃，建立七大流域(水系)水資源監(jiān)督管理局，全面統(tǒng)一行使對(duì)流域(水系)的水資源的監(jiān)督管理。在流域水資源監(jiān)督管理局直接領(lǐng)導(dǎo)下，建立各江河、湖泊水資源監(jiān)督管理處，實(shí)行水資源的國(guó)家統(tǒng)一垂直管理體制。毫無(wú)疑問(wèn)，水資源安全預(yù)警管理也歸屬于此管理體制之內(nèi)。

(三)基本原則

1　預(yù)防原則。預(yù)防原則是指針對(duì)可能發(fā)生的水資源安全危機(jī)，應(yīng)當(dāng)采取積極的事前防止措施以避免水資源安全危機(jī)的事件發(fā)生，或?qū)⒉豢杀苊夂鸵呀?jīng)產(chǎn)生的水資源安全危機(jī)的危害控制在法律允許的范圍內(nèi)。預(yù)防原則是一種積極防止應(yīng)對(duì)的基本原則。第一，其對(duì)象是可能產(chǎn)生水資源安全危機(jī)的危害或事件，包括不合理與不科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和生活方式；第二，其首要目標(biāo)是避免水資源安全危機(jī)的事件發(fā)生，在已經(jīng)發(fā)生或不可避免的情況下，其目標(biāo)是防止危害的擴(kuò)大，并將其控制在法律允許的范圍內(nèi)；第三，其具體措施應(yīng)當(dāng)是積極的、預(yù)期性的事前措施，而不是消極的、反應(yīng)性的事后補(bǔ)救。

2　可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展原則?？沙掷m(xù)發(fā)展是指既滿(mǎn)足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)滿(mǎn)足后代人需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展?？沙掷m(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)在于協(xié)調(diào)，目的是可持續(xù)發(fā)展。關(guān)鍵是協(xié)調(diào)處理好資源的開(kāi)發(fā)、投資的方向、技術(shù)開(kāi)發(fā)方向以及國(guó)家機(jī)構(gòu)的變化關(guān)系等，以增強(qiáng)目前和將來(lái)滿(mǎn)足人類(lèi)的需要和愿望的潛力；將經(jīng)濟(jì)社會(huì)、人口、環(huán)境與資源(水資源)的關(guān)系全面協(xié)調(diào)處理好。第一，將水資源(水環(huán)境)保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃與決策之中；第二，建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)型社會(huì)，提高水的循環(huán)利用率；第三，建立綠色GDP的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系，將水資源利用狀況列入其中，全面考察經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與水資源安全危機(jī)的關(guān)系。

3　公眾參與及全過(guò)程監(jiān)督原則。在法律意義上的公眾特指對(duì)決策所涉及的特定利益作出反應(yīng)的，或與決策的結(jié)果有法律上的利害關(guān)系的一定數(shù)量的人群或團(tuán)體。它不僅包括不特定的公民個(gè)人，也包括與特定利益相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。此原則是指公眾有權(quán)通過(guò)一定的程序或途徑參與一切與公眾水資源(水環(huán)境)權(quán)益相關(guān)的開(kāi)發(fā)、利用、治理、保護(hù)、管理與節(jié)約的一切決策與運(yùn)行監(jiān)督，并有權(quán)受到相應(yīng)的法律保護(hù)和救濟(jì)，以防止決策與運(yùn)行的盲目性，使決策符合廣大公眾的切身利益和需要，同時(shí)更好更有效地保護(hù)水資源(水環(huán)境)，盡可能避免水資源安全危機(jī)事件發(fā)生。第一，建立水資源決策信息公開(kāi)的披露制度；第二，建立非政府專(zhuān)業(yè)團(tuán)體(民間組織)代表公眾參與決策監(jiān)督的機(jī)制；第三，建立公眾參與全過(guò)程監(jiān)督的司法保障制度。

4　政府主導(dǎo)社會(huì)(公眾、企業(yè))參與原則。水資源作為一種公共資源，它具有公共資源的一般屬性。為避免水資源公共產(chǎn)品發(fā)生“公共用地”悲劇，必須充分發(fā)揮政府與市場(chǎng)“有形之手與無(wú)形之手”的共同作用。水資源安全預(yù)警是一項(xiàng)投入大、社會(huì)效益明顯的社會(huì)公共管理工作。毫無(wú)疑問(wèn)，由政府財(cái)政投入建立履蓋全社會(huì)的水資源安全預(yù)警體系(網(wǎng)絡(luò))是現(xiàn)代社會(huì)管理的要求。第一，每年財(cái)政預(yù)算必須列入水資源安全預(yù)警經(jīng)費(fèi)；第二，建立水資源安全預(yù)警設(shè)備、技術(shù)、人員等網(wǎng)絡(luò)體系；第三，建立統(tǒng)一決策調(diào)度、全面監(jiān)管、全社會(huì)參與的水資源安全預(yù)警機(jī)制。

當(dāng)然，水資源安全預(yù)警法的基本原則還應(yīng)包括謹(jǐn)慎行事原則、公平與效率兼顧原則、全過(guò)程控制原則、協(xié)同(國(guó)際)合作原則等。

二、技術(shù)規(guī)范與保障措施

水資源安全預(yù)警法是為水資源安全預(yù)警機(jī)制提供有效的法律制度保障。為起到應(yīng)有的制度支撐作用，必須涵蓋水資源安全預(yù)警的一系列技術(shù)性規(guī)范要求和保障措施方法，具有一定的可操作性。

(一)水資源安全預(yù)警監(jiān)測(cè)評(píng)估體系

水資源安全涉及的方面很多，要設(shè)計(jì)一套合理

科學(xué)的可操作的水資源安全預(yù)警監(jiān)測(cè)評(píng)估體系非常不容易。可根據(jù)我國(guó)水資源狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與城市發(fā)展趨勢(shì)、人口增長(zhǎng)等實(shí)際，以《農(nóng)村飲用水安全衛(wèi)生評(píng)估指標(biāo)體系》《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》《城市供水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》《地面水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》等為核心，建立包括農(nóng)村供水系統(tǒng)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系、城市供水系統(tǒng)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系、環(huán)境生態(tài)供水系統(tǒng)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系、江河湖泊水質(zhì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系等。

1　水資源儲(chǔ)備標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。全國(guó)城鄉(xiāng)以一定區(qū)域(市、縣)及流域?yàn)閱挝徊扇」こ碳夹g(shù)(水庫(kù)建設(shè))、疏導(dǎo)河道、退田還湖、植樹(shù)造林、生態(tài)修復(fù)與保護(hù)等多種手段建設(shè)水資源儲(chǔ)備源(水源)。水資源儲(chǔ)備量的多少?zèng)Q定抗風(fēng)險(xiǎn)能力的大小。應(yīng)根據(jù)水資源一定時(shí)間干枯變化和各地的需求實(shí)際，制定相應(yīng)的水資源安全預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，但原則上水資源儲(chǔ)備不應(yīng)小于最低限值。在來(lái)水嚴(yán)重減少和地下水持續(xù)下降，或現(xiàn)有水資源被嚴(yán)重污染等情況下，各地要能夠維持不少于6個(gè)月的生產(chǎn)生活所需的供水。在突破低限值或水資源被嚴(yán)重污染的情況下，應(yīng)啟動(dòng)供水應(yīng)急預(yù)案，采取一定措施緩解水資源危機(jī)。

2　水資源儲(chǔ)備途徑與供水能力建設(shè)。要根據(jù)各種供水系統(tǒng)的不同特點(diǎn)或全國(guó)各地不同實(shí)際狀況，建設(shè)不同的水資源儲(chǔ)備方式和工程方案(包括汛期儲(chǔ)水、平原水庫(kù)、調(diào)水能力儲(chǔ)備、地下水回灌等)。除水資源的應(yīng)急戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備外，要規(guī)劃建設(shè)備用水源地和相應(yīng)的供水工程設(shè)施，包括備用應(yīng)急水庫(kù)或地下水水源地、中水回用、污水處理能力、深水或咸水淡化能力、社區(qū)(農(nóng)村)自備井、市場(chǎng)凈化水應(yīng)急調(diào)配等。

3　水資源監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。根據(jù)城鄉(xiāng)不同區(qū)域的供水水源地水量水質(zhì)狀況，建設(shè)全履蓋的監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)，提高飲用水水源的自動(dòng)監(jiān)測(cè)和實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)能力。根據(jù)城鄉(xiāng)不同區(qū)域降水、降雪等氣候變化，分析預(yù)報(bào)未來(lái)區(qū)域水資源和用水的變化趨勢(shì)，做到早預(yù)報(bào)、早準(zhǔn)備，爭(zhēng)取積極主動(dòng)，為城鄉(xiāng)水資源儲(chǔ)備和應(yīng)急措施提供具體豐富的技術(shù)參數(shù)。特別是全面監(jiān)測(cè)全國(guó)江河湖泊水量水質(zhì)變化，實(shí)時(shí)掌控全國(guó)水資源數(shù)據(jù)及安全狀況。包括全面評(píng)價(jià)城鄉(xiāng)供水和水資源不同區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)及潛在隱患，分析存在的問(wèn)題，提出應(yīng)對(duì)的建議和方案。

(二)水資源安全應(yīng)急預(yù)案

應(yīng)急預(yù)案原則上分三級(jí)編制，即基本應(yīng)急(一級(jí)：黃色)、緊急應(yīng)急(二級(jí)：橙色)和極端應(yīng)急(三級(jí)：紅色)，分別對(duì)應(yīng)一般干旱、特殊干旱或一般事故、極端干旱或重大事故三種情況。應(yīng)急預(yù)案編制內(nèi)容主要包括一定區(qū)域城鄉(xiāng)供水系統(tǒng)(水資源、水工程、用水)現(xiàn)狀分析，供水應(yīng)急分類(lèi)和警報(bào)級(jí)別劃分、預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)和應(yīng)急儲(chǔ)備、應(yīng)急措施、預(yù)案可行性和影響評(píng)價(jià)、投資估算等。一般可根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r特點(diǎn)，按照應(yīng)急級(jí)別和應(yīng)急類(lèi)型編制幾種預(yù)案。

1　編制應(yīng)急預(yù)警技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。主要包括預(yù)警條件、渠道、程度、水資源數(shù)量與質(zhì)量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、未來(lái)變化趨勢(shì)。同時(shí)包括城鄉(xiāng)一定區(qū)域的可供水量，各種水資源工程項(xiàng)目狀況、城鄉(xiāng)供水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等。

2　工程應(yīng)急措施。工程措施是提高城鄉(xiāng)供水應(yīng)急能力的基礎(chǔ)，要因地制宜，有針對(duì)性地制定工程措施預(yù)案。工程措施主要包括跨流域或跨區(qū)域應(yīng)急調(diào)水、備用水源工程啟動(dòng)、污染治理工程、中水回用應(yīng)急工程(深度處理)、運(yùn)水工具和儲(chǔ)水設(shè)施、社區(qū)自備井、其他水源工程(如海水淡化)等。

3　非工程應(yīng)急供水管理與緊急救援。用(供)水管理是應(yīng)急狀態(tài)下的主要應(yīng)對(duì)措施之一。為保障城鄉(xiāng)正常社會(huì)程序，要根據(jù)應(yīng)急等級(jí)，進(jìn)行相應(yīng)的用(供)水管制。原則上城鄉(xiāng)居民生活用水及保障正常秩序部門(mén)單位要優(yōu)先保證。實(shí)施水價(jià)臨時(shí)干預(yù)調(diào)整，調(diào)整應(yīng)急期的用水量。建立用水計(jì)量與監(jiān)控機(jī)制，保障用(供)水管制措施的有效性。要建立履蓋全社會(huì)的緊急救援機(jī)制(機(jī)構(gòu)、人員、技術(shù)條件等)，包括緊急救援狀況下的儲(chǔ)、運(yùn)水設(shè)施工具的儲(chǔ)備，信息舉報(bào)(通報(bào))系統(tǒng)等。

(三)城鄉(xiāng)供水安全保障措施

國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域、城市總體規(guī)劃必須充分考慮當(dāng)?shù)厮Y源條件及其承載能力，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局與水資源條件相適應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，每個(gè)地方(區(qū)域)要制定水資源開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃，建立符合當(dāng)?shù)貙?shí)際的水資源安全預(yù)警評(píng)估體系。合理配置地表水、地下水和其他多種水源，特別是加大各種污水處理工程設(shè)施的建設(shè)，建立覆蓋城鄉(xiāng)全社會(huì)的工程措施和非工程措施相結(jié)合的供水安全保障體系。

1　加強(qiáng)城鄉(xiāng)水資源一體化統(tǒng)一管理。建立健全城鄉(xiāng)水資源一體化統(tǒng)一管理體制，實(shí)行地表水與地下水統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)度，雨水、洪水、再生水與地下水回灌統(tǒng)一管理、統(tǒng)一規(guī)劃，海水、微咸水及其他水源統(tǒng)一規(guī)劃、合理配置，水量與水質(zhì)統(tǒng)一監(jiān)測(cè)、統(tǒng)一管理，水資源費(fèi)、排污費(fèi)、污水處理處理費(fèi)統(tǒng)一征收、統(tǒng)一管理，構(gòu)建水庫(kù)聯(lián)調(diào)、水系聯(lián)網(wǎng)、多種水資源優(yōu)化配置的網(wǎng)絡(luò)體系。

2　加大投入，加強(qiáng)水資源工程項(xiàng)目建設(shè)與管理。為解決防洪、干旱缺水，必須修建大批水庫(kù)，蓄水、引水、集雨、提水、調(diào)水工程和地下水工程等。建立“政府投入為主、準(zhǔn)市場(chǎng)運(yùn)作、社會(huì)公眾參與”的水資源工程項(xiàng)目投入體制和運(yùn)行機(jī)制。關(guān)鍵是在工程項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的同時(shí)，必須明確工程產(chǎn)權(quán)，建立合理科學(xué)的管理制度和管理模式。大量引入社會(huì)民間資本參與各種水資源工程項(xiàng)目投入。改變以往“大鍋水”、“福利水”完全由政府投入的做法。制定合理水價(jià)，實(shí)行有償供水，按比例提取折舊和維修費(fèi)用，準(zhǔn)許其有合理的利潤(rùn)回報(bào)?？蛇\(yùn)用各種投融資方式，多渠道、多方面籌集建設(shè)資金，建立水資源工程項(xiàng)目投資、運(yùn)行與管理的良性體制機(jī)制。

3　統(tǒng)籌防洪、干旱、治污與水資源保護(hù)，保障供水安全。合理規(guī)劃建設(shè)城鄉(xiāng)河流湖泊水系，擴(kuò)大水源涵養(yǎng)地和城市綠地、透水地面面積，增加一定區(qū)域的雨洪滯蓄和地下水體蓄積空間。城鎮(zhèn)加大推廣雨水、污水分排管網(wǎng)，建設(shè)雨水集蓄利用設(shè)施，加大雨洪資源利用力度，加快污水處理設(shè)施和中水回用設(shè)施建設(shè)，提高污水集中處理率和中水回用率。農(nóng)村主要是加大植樹(shù)造林，保護(hù)植被，涵養(yǎng)水源地建設(shè)，包括加大退田還湖、退牧還草、退耕還林、封育保護(hù)等生態(tài)保護(hù)措施力度，涵養(yǎng)水源，防止農(nóng)業(yè)(生活)污染，提高供水保證率。加大水土保持和生態(tài)環(huán)境的建設(shè)，建立健全水土保持與水資源生態(tài)保護(hù)的建設(shè)管理體制機(jī)制，包括水資源生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制。

三、主要法律制度

法律制度是立法精神、原則和措施的具體化，更是一部法律的主要規(guī)制力(約束力)部分。毫無(wú)疑問(wèn)，水資源安全預(yù)警法的主要法律制度也是其立法目的、主要原則和保障措施的具體法制(法律)生命力的表現(xiàn)。

(一)水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度

“風(fēng)險(xiǎn)”是一個(gè)表達(dá)與危險(xiǎn)相關(guān)事物的詞匯。“風(fēng)險(xiǎn)可定義為對(duì)人的生命、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不利狀態(tài)發(fā)生的不確定性程度及其結(jié)果大小程度?！薄帮L(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)至少包含了三個(gè)要素的復(fù)雜概念：概率、嚴(yán)重性和可靠性。”水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度是指在水資源規(guī)劃、開(kāi)發(fā)利用和配置活動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)

社會(huì)建設(shè)項(xiàng)目評(píng)估中，對(duì)可能造成的水資源影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良影響水資源安全的對(duì)策和措施，并進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度，也包括一定時(shí)間對(duì)一定區(qū)域范圍水資源安全危機(jī)的監(jiān)測(cè)評(píng)估所作出報(bào)告(結(jié)論)的制度。

1　水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度是一項(xiàng)具有預(yù)測(cè)性、專(zhuān)業(yè)性和強(qiáng)制性等特征的法律制度。它是環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度在水資源領(lǐng)域的具體運(yùn)用。第一，它是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和水資源、人口與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展的有效措施；第二，它是預(yù)防原則的貫徹和具體實(shí)施保障；第三，它是應(yīng)對(duì)和防范水資源安全危機(jī)的強(qiáng)有力的法律制度。

2　水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度運(yùn)用范圍比較廣，包括一切與水資源相關(guān)的重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)。第一，水資源開(kāi)發(fā)利用，配置與管理的一切活動(dòng)要進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；第二，重大涉水經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目要進(jìn)行水資源利用與影響的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；第三，在一定時(shí)間對(duì)一定區(qū)域、流域的水資源狀況要進(jìn)行水資源水量與水質(zhì)的監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3　水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度的主要內(nèi)容(程序)涵蓋比較廣：第一，在規(guī)劃、建設(shè)等活動(dòng)前的可行性研究和報(bào)批階段，由進(jìn)行規(guī)劃的機(jī)關(guān)、建設(shè)單位或其他主管部門(mén)委托評(píng)價(jià)單位進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)工作。第二，評(píng)價(jià)單位通過(guò)全面調(diào)查和評(píng)價(jià)出具《水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)(表)》，對(duì)可能造成水資源安全不良后果并直接涉及公眾利益的規(guī)劃建設(shè)項(xiàng)目等，在《水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)(表)》報(bào)送審批前，通過(guò)論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)，或者采取其他形式征求有關(guān)單位、專(zhuān)家和公眾的意見(jiàn)。第三，將《水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)(表)》提交有審批權(quán)的國(guó)家水資源監(jiān)管行政主管部門(mén)審批；重大的影響深遠(yuǎn)項(xiàng)目(例如三峽工程、南水北調(diào)工程)還需得到立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)。第四，對(duì)水資源安全有重大影響的規(guī)劃、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后，規(guī)劃編制部門(mén)、建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織水資源安全風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)告審批機(jī)關(guān)；發(fā)現(xiàn)有重大隱患的，應(yīng)及時(shí)提出并采取改進(jìn)措施。河流湖泊水資源安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與評(píng)估主要是上下級(jí)或不同政府部門(mén)的協(xié)調(diào)問(wèn)題。

(二)水資源安全預(yù)警公眾參與制度

公眾參與制度是以上公眾參與及全過(guò)程監(jiān)督原則的具體規(guī)則化。主要指在水資源開(kāi)發(fā)、利用、治理、管理與保護(hù)領(lǐng)域，公民有權(quán)通過(guò)一定的程序或途徑參與一切與水資源安全有關(guān)的決策。這種參與，應(yīng)包括決策參與(指公眾在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、水資源政策、規(guī)劃和計(jì)劃制定中和開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施之前的參與)、過(guò)程參與(指公眾對(duì)水資源法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃、計(jì)劃及開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的參與)及末端參與(指公眾對(duì)水資源污染、生態(tài)破壞等水資源安全危機(jī)出現(xiàn)之后的參與)。

1　要充分認(rèn)識(shí)公眾參與應(yīng)對(duì)水資源安全危機(jī)的重要性。發(fā)揮社會(huì)團(tuán)體、民間組織(非政府組織)和學(xué)術(shù)組織、個(gè)人等作用。立法為公眾參與提供暢通的渠道，并使之具體化、法律條文化，具有可操作性。

2　公眾參與方式可以有許多種類(lèi)。主要有：公告；非正式小型聚會(huì)；一般公開(kāi)說(shuō)明會(huì)；社區(qū)組織說(shuō)明會(huì)；咨詢(xún)委員會(huì)；公眾審查委員會(huì)；聽(tīng)證會(huì)；發(fā)行手冊(cè)簡(jiǎn)訊；小組(專(zhuān)家)研究；民意調(diào)查；全民表決；設(shè)立公眾通訊站；網(wǎng)絡(luò)論壇；記者會(huì)邀請(qǐng)意見(jiàn)；發(fā)信邀請(qǐng)意見(jiàn)；同意公眾提問(wèn)；座談會(huì)等。公眾參與方法可以根據(jù)擬議的內(nèi)容與性質(zhì)、范圍加以組織運(yùn)用，同時(shí)應(yīng)當(dāng)為公眾選擇參與方式留下些空間(參與方式應(yīng)當(dāng)具有很大的彈性，隨著程序的進(jìn)行隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整，而不能固定地規(guī)定某種確定的方式而不能根據(jù)情況的變化作靈活變通)。適用何種參與方式，并設(shè)有一套固定的標(biāo)準(zhǔn)。參與擬議行為的復(fù)雜程度決定了參與方式的不同。

3　建立信息公開(kāi)和公益訴訟制度。信息公開(kāi)，不僅是公眾參與政府決策的前提條件，更是公眾參與水資源安全事務(wù)的前提。公眾知情權(quán)是參與權(quán)的前提。要實(shí)現(xiàn)公眾的知情權(quán)，相關(guān)機(jī)構(gòu)(部門(mén))就必須履行信息公開(kāi)的義務(wù)。有效的參與者應(yīng)當(dāng)是對(duì)項(xiàng)目有充分的了解，并對(duì)可能與決策者進(jìn)行的交流做了充分準(zhǔn)備的參與者。只有公眾對(duì)于國(guó)家政策法規(guī)有了充分的了解，對(duì)于項(xiàng)目的相關(guān)情況有了充分的知曉，才能有效地參與到水資源安全規(guī)劃及決策中去，對(duì)項(xiàng)目提出相關(guān)的意見(jiàn)或發(fā)表相關(guān)的評(píng)論。立法中必須對(duì)此加以明確規(guī)定，包括信息公開(kāi)的機(jī)構(gòu)、程序、范圍、內(nèi)容及方法、責(zé)任等。(環(huán)境)公益訴訟是指由于行政機(jī)關(guān)或者其他公共權(quán)力機(jī)構(gòu)、公司(企業(yè))或其他組織及個(gè)人的違法行為或不作為，使(環(huán)境)公共利益遭受侵害或有害之虞時(shí)，法律允許公民或團(tuán)體為維護(hù)(環(huán)境)公共利益而提訟的制度。我國(guó)目前的法律還沒(méi)有真正建立起(環(huán)境)公益訴訟制度。為保護(hù)社會(huì)公共利益和水資源(環(huán)境)，調(diào)動(dòng)社會(huì)公眾的廣泛參與，立法中必須建立水資源安全公益訴訟制度。對(duì)有關(guān)主體危害水資源行為必須有人擁有訴訟的權(quán)利，對(duì)案件的訴訟主體、受理?xiàng)l件、訴訟范圍、審判程序等作出具體規(guī)定。通過(guò)適度放寬原告資格、合理配置舉證責(zé)任、拓展訴訟途徑、對(duì)訴訟費(fèi)用確定有利于原告分擔(dān)辦法、采取獎(jiǎng)勵(lì)勝訴原告制度等相關(guān)規(guī)則的創(chuàng)新，建立切實(shí)可行的水資源安全公益訴訟制度。

(三)水資源安全責(zé)任制度

水資源安全責(zé)任制度是關(guān)于相關(guān)主體因違反水資源保護(hù)法律(水資源安全預(yù)警法)或其他相關(guān)法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系而承擔(dān)法定的強(qiáng)制的不良后果的法律制度。水資源安全責(zé)任制度是一個(gè)綜合性的法律責(zé)任制度，外延非常廣泛。從承擔(dān)不利后果的類(lèi)型來(lái)看，可以劃分為“行政責(zé)任制度、民事責(zé)任制度和刑事責(zé)任制度”；從違法主體為標(biāo)準(zhǔn)，可以劃分為“個(gè)人(公民)的水資源安全責(zé)任制度、企業(yè)(組織)的水資源安全責(zé)任制度和政府的水資源安全責(zé)任制度”。水資源安全責(zé)任制度的構(gòu)建，既可以有效制裁水資源領(lǐng)域違法行為，又可以對(duì)各種主體產(chǎn)生警示和教育作用，從而把事后懲處與事前預(yù)防結(jié)合起來(lái)，將水資源保護(hù)與安全預(yù)警落到實(shí)處，是水資源安全預(yù)警法不可缺少的重要法律制度。

水資源安全責(zé)任制度的重要問(wèn)題是責(zé)任認(rèn)定問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)主體所承擔(dān)的責(zé)任類(lèi)型不同，各種水資源安全責(zé)任的認(rèn)定也有所區(qū)別。一般來(lái)說(shuō)，在判斷某一主體的行為是否應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任或刑事責(zé)任時(shí)，一般要求該主體具有違法的故意或過(guò)失。水資源安全責(zé)任制度對(duì)此有所區(qū)別。在環(huán)境侵權(quán)法領(lǐng)域，當(dāng)今世界上大多數(shù)國(guó)家都采用了無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任主義歸責(zé)原則。

1　水資源安全刑事責(zé)任。環(huán)境刑事責(zé)任是指故意或過(guò)失實(shí)施了嚴(yán)重危害環(huán)境的行為，并造成了人身傷亡或公私財(cái)產(chǎn)的嚴(yán)重?fù)p失，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪所要受到的刑事制裁。我國(guó)《刑法》在分則第六章第六節(jié)專(zhuān)門(mén)規(guī)定了“破壞環(huán)境資源保護(hù)”的罪名。水資源安全刑事法律責(zé)任是環(huán)境刑事責(zé)任在水資源與水環(huán)境保護(hù)中的具體體現(xiàn)，是行為人實(shí)施了嚴(yán)重危害水資源或水環(huán)境的行為，并造成或可能造成人身傷亡或公私財(cái)產(chǎn)損失或水資源安全危機(jī)的嚴(yán)重后果，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪所要受到的刑事處罰。犯罪主體不僅包括自然人，還應(yīng)包括法人或組

織；犯罪客體不僅包括人身或財(cái)產(chǎn)損失，而且還應(yīng)包括水資源與水環(huán)境的安全。犯罪主觀(guān)方面不僅包括故意或過(guò)失還包括無(wú)過(guò)錯(cuò)；犯罪客觀(guān)方面是實(shí)施了嚴(yán)重危害水資源或水環(huán)境的行為并造成了水資源安全危機(jī)后果。

2　水資源安全行政法律責(zé)任。是指行為人違反《水資源安全預(yù)警法》等水事法律法規(guī)應(yīng)承擔(dān)行政方面的法律責(zé)任，是國(guó)家機(jī)關(guān)或承擔(dān)公共事務(wù)管理的事業(yè)單位及其工作人員在水資源安全預(yù)警事務(wù)中違反其法定職責(zé)應(yīng)承擔(dān)的主要責(zé)任形式。一般要具備下列條件：第一，行為違法；表現(xiàn)為作為或不作為，主要違反《水資源安全預(yù)警法》等水事法律法規(guī)。第二，行為具有危害性；產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的危害結(jié)果是由行為人的違法行為引起的。第三，行為人行為有過(guò)錯(cuò)或元過(guò)錯(cuò)。隨著水資源安全危機(jī)日益嚴(yán)重，有必要作擴(kuò)大解釋即不管行為人有無(wú)主觀(guān)過(guò)錯(cuò)，只要在客觀(guān)上造成了水資源安全后果就要承擔(dān)責(zé)任，這有利于保護(hù)水資源和受害者。第四，違法行為與危害后果之間存在因果關(guān)系(包括必然性因果關(guān)系和偶然性因果關(guān)系)。

3　水資源安全民事法律責(zé)任。指行為人的違法行為(過(guò)錯(cuò)或無(wú)過(guò)錯(cuò))已造成或可能造成水資源安全事故(污染或破壞等)，繼而造成人體健康損害或公私財(cái)產(chǎn)損失以及水資源安全后果，應(yīng)承擔(dān)民事方面的相應(yīng)賠償與其他相關(guān)責(zé)任。這是民事責(zé)任的一種特殊形式。在適用法律上，水資源安全民事法律責(zé)任依水資源安全預(yù)警法等水事法律法規(guī)而存在；在責(zé)任的功能實(shí)現(xiàn)上，又秉承了民事責(zé)任的精神和理念，承擔(dān)著與一般民事責(zé)任類(lèi)似的功能和效能預(yù)期，即具有民事責(zé)任的本質(zhì)屬性。水資源安全民事法律責(zé)任歸責(zé)原則實(shí)行“過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”和“無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則”相結(jié)合的二元規(guī)劃體系。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則即加害人對(duì)其有過(guò)錯(cuò)的行為承擔(dān)責(zé)任，無(wú)過(guò)錯(cuò)即無(wú)責(zé)任。無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，也稱(chēng)無(wú)過(guò)失責(zé)任原則，是指沒(méi)有過(guò)錯(cuò)造成他人損害的，依法律規(guī)定由與造成損害原因有關(guān)的人承擔(dān)民事責(zé)任的歸責(zé)原則。水資源安全民事法律責(zé)任的構(gòu)成要件也應(yīng)該包括兩類(lèi)：過(guò)錯(cuò)責(zé)任構(gòu)成要件和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任構(gòu)成要件。這是針對(duì)水資源安全(預(yù)警)重要的民事法律救濟(jì)制度。

當(dāng)然，水資源安全預(yù)警法的主要法律制度除此之外，還應(yīng)包括水資源統(tǒng)一管理制度、節(jié)水用水激勵(lì)制度、水資源安全預(yù)警信息通報(bào)與會(huì)商制度等。

同時(shí)，《水資源安全預(yù)警法》的立法一個(gè)重要方面是《水法》及相關(guān)與配套法律(《水污染防治法》《水土保護(hù)法》《防洪法》及《物權(quán)法》《環(huán)境資源的護(hù)法》《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》等)必須修改完善，涵蓋與充實(shí)水資源安全預(yù)警的相關(guān)法律規(guī)范與制度。第一，補(bǔ)充完善水資源安全、水資源安全危機(jī)、水資源安全風(fēng)險(xiǎn)、水資源安全預(yù)警、水資源安全應(yīng)急預(yù)案等概念及規(guī)范。第二，補(bǔ)充完善水資源安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度、水資源安全(預(yù)警)公眾參與制度、水資源安全危機(jī)防范制度等。第三，已有法律規(guī)范和制度與水資源安全預(yù)警法的法律規(guī)范制度的相互銜接協(xié)調(diào)，不產(chǎn)生法律上的矛盾與沖突。

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[5]呂忠梅，長(zhǎng)江流域水資源保護(hù)立法研究，[M]，武漢：武漢大學(xué)出版社，2006

[6]梅多斯，增長(zhǎng)的極限，[M]，于樹(shù)生，譯，北京：商務(wù)印書(shū)館，1984