時間：2023-11-14 11:17:01
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇微觀經(jīng)濟學(xué)的核心思想，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟單位 需求曲線 供給曲線 無差異曲線 均衡價格 效用
經(jīng)濟學(xué)是一門科學(xué)，它對人類行為的目的與可以有其他用途的稀缺資源之間的關(guān)系進行研究，強調(diào)了資源的稀缺與選擇的問題。人們在生產(chǎn)和生活活動中，必須做出多種多樣的選擇，使絕對稀缺的經(jīng)濟資源得到充分而有效的合理利用。根據(jù)資源配置與資源利用的不同內(nèi)容，可將經(jīng)濟學(xué)劃分為微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)。本文就微觀經(jīng)濟學(xué)研究進行一些綜合性的探討、論析。
微觀經(jīng)濟學(xué)的研究對象是個體經(jīng)濟單位，諸如單個消費者、單個生產(chǎn)者、單個市場等。通過研究個體經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為和相應(yīng)的經(jīng)濟變量單項數(shù)值的決定來說明價格機制如何解決社會的資源配置問題。價格分析是微觀經(jīng)濟學(xué)分析的核心，微觀經(jīng)濟學(xué)也被稱為價格理論。在微觀經(jīng)濟學(xué)中，任何商品的價格都由商品的需求和供給這兩個因素共同決定。需求曲線和供給曲線的應(yīng)用分析，通常被當(dāng)作微觀經(jīng)濟分析的出發(fā)點，而微觀經(jīng)濟學(xué)分析所涉及的經(jīng)濟變量都是個量，主要從分析單個消費者和單個生產(chǎn)者的經(jīng)濟行為、分析單個市場均衡價格的決定、分析所有單個市場均衡價格的同時決定三個層次上逐步深入的。這種由個別到一般再到全部的總結(jié)、推導(dǎo)，形成了消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論和市場結(jié)構(gòu)理論?！昂虾趵硇缘娜恕蓖耆硇?、完全信息、完全競爭三個基本假設(shè)是整個微觀經(jīng)濟研究的前提。兩種分析方法均衡分析包括兩方面的基本含義：一是相對穩(wěn)定，二是相對最佳。各種理論所尋找的最佳答案，最終都是在某種均衡狀態(tài)確定了它。對于邊際分析的方法，要想確定問題的最佳解答，必須考察經(jīng)濟變量在原有水平即邊際上所發(fā)生的微小變化，以明確事物向最佳狀態(tài)發(fā)展變化的趨勢或方向，直至達到極值。需求曲線、供給曲線確定單一變量，各種影響因素的分析方法，得到供求定理的過程，以及彈性概念的提出及應(yīng)用都為各種問題的研究、解決提供了便捷的途徑。
需求曲線斜率為負(fù)值、供給曲線斜率為正值是需求曲線和供給曲線的基本特征，它表明了商品的價格和需求量之間成反方向變動的關(guān)系、商品的價格和供給量成同方向變動的規(guī)律。微觀經(jīng)濟學(xué)中，消費者行為和生產(chǎn)者行為相互影響構(gòu)造出了市場的均衡狀態(tài)，需求曲線和供給曲線分別是以消費者行為和生產(chǎn)者行為分析作為依據(jù)的。效用論分析需求曲線背后消費者的行為，并從中推導(dǎo)出需求曲線，因而效用論也被稱為消費者行為理論。分析供給曲線背后生產(chǎn)者的行為理論，從生產(chǎn)者行為的分析中推導(dǎo)出供給曲線。將需求曲線與供給曲線結(jié)合在一起，并將兩者之間的相互作用及結(jié)果表現(xiàn)為產(chǎn)品市場中消費者行為和生產(chǎn)者行為相互作用及結(jié)合結(jié)果，即可分析出產(chǎn)品市場的均衡狀態(tài)。
效用是消費者對商品滿足自己欲望能力的一種主觀心理評價。運用效用論中基數(shù)效用論和邊際效用遞減規(guī)律可分析得出基數(shù)效用論的消費者均衡條件，即消費者應(yīng)該使自己所購買的各種商品的邊際效用與價格之比相等。運用邊際效用遞減規(guī)律和消費者效用最大化的均衡條件可推導(dǎo)出單個消費者的需求曲線，同時可得出消費者剩余的概念，表示一種愿意支付與實際支付的差額，代表著一種狀態(tài)。效用論的序數(shù)效用論從消費者偏好進而應(yīng)用無差異曲線細化分析出消費者消費行為。應(yīng)用無論在函數(shù)形式上還是在曲線特點上都非常的相似的長期生產(chǎn)理論等產(chǎn)量曲線與消費者行為理論中的無差異曲線，再由邊際技術(shù)替代率和預(yù)算線共同推導(dǎo)出序數(shù)效用論消費者效用最大化的均衡條件，即所購買兩商品的邊際替代率等于兩商品的價格之比與之對應(yīng)，由等產(chǎn)量曲線和等成本線（企業(yè)預(yù)算線）推導(dǎo)出既定成本條件下產(chǎn)量最大化，既定產(chǎn)量條件下成本最小化和利潤最大化的最優(yōu)生產(chǎn)要素組合；以及原理相對應(yīng)的消費者的價格―消費曲線、收入―消費曲線，生產(chǎn)者的擴展線，規(guī)模報酬及規(guī)模報酬曲線，而規(guī)模報酬的變化又是規(guī)模經(jīng)濟與不經(jīng)濟的一個特例。商品價格變化所引起的該商品需求量的變化（替代效應(yīng)和收入效應(yīng)），再由單個消費者的需求曲線到市場需求曲線，補充了不確定性下消費者的行為。生產(chǎn)者行為理論從企業(yè)的本質(zhì)分析各種類型的生產(chǎn)函數(shù)，再由一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)分析得出邊際報酬遞減規(guī)律，短期成本變動的決定因素正是邊際報酬遞減規(guī)律，與之對應(yīng)的長期成本可推論出長期生產(chǎn)技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟是長期平均成本曲線呈U型的決定因素，而長期平均成本曲線的特征又決定了長期邊際成本也呈先降后升的U型特征。長期成本曲線是在短期成本曲線的基礎(chǔ)上不斷調(diào)整規(guī)模，選擇最優(yōu)后推導(dǎo)出來的。
完全競爭市場和非完全競爭市場的內(nèi)容構(gòu)成了市場結(jié)構(gòu)理論。市場論的中心是分析不同類型市場中商品的均衡價格和均衡產(chǎn)量的決定。在各種市場的類型以及劃分市場類型的四個主要因素中，第一市場上廠商的數(shù)目和第二產(chǎn)品的差別程度是最基本的決定因素，第三個因素對價格的控制是第一、二因素的必然結(jié)果，第四個因素進出一個行業(yè)的難易程序是第一個因素的延伸。市場的均衡價格和均衡數(shù)量取決于市場的需求曲線和供給曲線。消費者追求效用最大化的行為決定了市場的需求曲線，廠商追求利潤最大化的行為決定了市場的供給曲線。收益取決于市場對其商品的需求狀況，成本取決于廠商的生產(chǎn)技術(shù)方面的因素，收益和成本決定了利潤。不同類型的市場對其產(chǎn)品的需求是不同的，完全競爭市場是一種最有效率的市場類型，為其他類型市場的經(jīng)濟效率分析和評價提供了一個參照對比。完全競爭廠商的短期均衡和供給曲線及行業(yè)的短期供給曲線推導(dǎo)得出完全競爭行業(yè)的長期供給曲線、完全競爭市場的短期均衡和長期均衡。在不完全競爭市場的三種類型中，壟斷市場的壟斷程度最高，寡頭市場居中，壟斷競爭市場最低。
微觀經(jīng)濟學(xué)的核心思想即論證市場經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)有效的資源配置。微觀經(jīng)濟學(xué)以需求、供給和均衡為出發(fā)點，通過效用論研究消費者追求效用最大化的行為，推導(dǎo)出消費者的需求曲線，進一步得出市場的需求曲線。生產(chǎn)論、成本論和市場論主要研究生產(chǎn)者追求利潤最大化的行為，推導(dǎo)出生產(chǎn)者的供給曲線，進而得出市場的供給曲線，就可以決定市場的均衡價格。完全競爭市場最優(yōu)，壟斷市場最差，而壟斷競爭市場比較接近完全競爭市場，寡頭市場比較接近壟斷市場。在所有個體經(jīng)濟單位追求各自經(jīng)濟利益的過程中，一個經(jīng)濟社會如何在市場價格機制的作用下實現(xiàn)經(jīng)濟資源的配置，是我們要研究的重要問題。
尋求最優(yōu)值是人類經(jīng)濟生活中的第一宗旨和目標(biāo)，而微觀經(jīng)濟學(xué)說和微觀經(jīng)濟研究是總結(jié)、指導(dǎo)、實現(xiàn)這一宗旨和目標(biāo)的有效方法和途徑。但是，認(rèn)知和研究的局限性、人類經(jīng)濟活動的復(fù)雜性、影響因素的多元性，決定了對現(xiàn)實經(jīng)濟不能簡單地以帕累托最優(yōu)理想狀態(tài)應(yīng)用“看不見的手”原理去研究、推理每一個家庭都具有一系列反映該家庭對兩種物品的偏好的、向原點突出的無差異曲線及一系列代表生產(chǎn)任何一種產(chǎn)品所需的勞動和其他投入品的有連續(xù)性或平滑的等量曲線，存在經(jīng)濟中任何一個部門的一系列向上傾斜的供給曲線，存在生產(chǎn)過程中一切投入品的一系列的邊際物質(zhì)產(chǎn)品曲線。我們只有以客觀、辯證、唯物的方法，深入市場經(jīng)濟社會實踐，總結(jié)、認(rèn)知市場經(jīng)濟社會內(nèi)在的運行和發(fā)展規(guī)律，反過來指導(dǎo)、推動市場經(jīng)濟社會健康、有序發(fā)展，方能達到微觀經(jīng)濟學(xué)說和微觀經(jīng)濟研究的真正初衷。
【參考資料】
[1] 鐘世洪：微觀經(jīng)濟學(xué)教程[M].經(jīng)濟日報出版社，2004.
【論文摘要】 本文綜合微觀經(jīng)濟學(xué)說與微觀經(jīng)濟研究方法，運用需求和供給曲線分析歸納經(jīng)濟單位活動內(nèi)在客觀規(guī)律，提出了微觀經(jīng)濟進深理論和更為實際的研究方法。
經(jīng)濟學(xué)是一門科學(xué)，它對人類行為的目的與可以有其他用途的稀缺資源之間的關(guān)系進行研究，強調(diào)了資源的稀缺與選擇的問題。人們在生產(chǎn)和生活活動中，必須做出多種多樣的選擇，使絕對稀缺的經(jīng)濟資源得到充分而有效的合理利用。根據(jù)資源配置與資源利用的不同內(nèi)容，可將經(jīng)濟學(xué)劃分為微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)。本文就微觀經(jīng)濟學(xué)研究進行一些綜合性的探討、論析。
微觀經(jīng)濟學(xué)的研究對象是個體經(jīng)濟單位，諸如單個消費者、單個生產(chǎn)者、單個市場等。通過研究個體經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為和相應(yīng)的經(jīng)濟變量單項數(shù)值的決定來說明價格機制如何解決社會的資源配置問題。價格分析是微觀經(jīng)濟學(xué)分析的核心，微觀經(jīng)濟學(xué)也被稱為價格理論。在微觀經(jīng)濟學(xué)中，任何商品的價格都由商品的需求和供給這兩個因素共同決定。需求曲線和供給曲線的應(yīng)用分析，通常被當(dāng)作微觀經(jīng)濟分析的出發(fā)點，而微觀經(jīng)濟學(xué)分析所涉及的經(jīng)濟變量都是個量，主要從分析單個消費者和單個生產(chǎn)者的經(jīng)濟行為、分析單個市場均衡價格的決定、分析所有單個市場均衡價格的同時決定三個層次上逐步深入的。這種由個別到一般再到全部的總結(jié)、推導(dǎo)，形成了消費者行為理論、生產(chǎn)者行為理論和市場結(jié)構(gòu)理論?！昂虾趵硇缘娜恕蓖耆硇?、完全信息、完全競爭三個基本假設(shè)是整個微觀經(jīng)濟研究的前提。兩種分析方法均衡分析包括兩方面的基本含義：一是相對穩(wěn)定，二是相對最佳。各種理論所尋找的最佳答案，最終都是在某種均衡狀態(tài)確定了它。對于邊際分析的方法，要想確定問題的最佳解答，必須考察經(jīng)濟變量在原有水平即邊際上所發(fā)生的微小變化，以明確事物向最佳狀態(tài)發(fā)展變化的趨勢或方向，直至達到極值。需求曲線、供給曲線確定單一變量，各種影響因素的分析方法，得到供求定理的過程，以及彈性概念的提出及應(yīng)用都為各種問題的研究、解決提供了便捷的途徑。
需求曲線斜率為負(fù)值、供給曲線斜率為正值是需求曲線和供給曲線的基本特征，它表明了商品的價格和需求量之間成反方向變動的關(guān)系、商品的價格和供給量成同方向變動的規(guī)律。微觀經(jīng)濟學(xué)中，消費者行為和生產(chǎn)者行為相互影響構(gòu)造出了市場的均衡狀態(tài)，需求曲線和供給曲線分別是以消費者行為和生產(chǎn)者行為分析作為依據(jù)的。效用論分析需求曲線背后消費者的行為，并從中推導(dǎo)出需求曲線，因而效用論也被稱為消費者行為理論。分析供給曲線背后生產(chǎn)者的行為理論，從生產(chǎn)者行為的分析中推導(dǎo)出供給曲線。將需求曲線與供給曲線結(jié)合在一起，并將兩者之間的相互作用及結(jié)果表現(xiàn)為產(chǎn)品市場中消費者行為和生產(chǎn)者行為相互作用及結(jié)合結(jié)果，即可分析出產(chǎn)品市場的均衡狀態(tài)。
效用是消費者對商品滿足自己欲望能力的一種主觀心理評價。運用效用論中基數(shù)效用論和邊際效用遞減規(guī)律可分析得出基數(shù)效用論的消費者均衡條件，即消費者應(yīng)該使自己所購買的各種商品的邊際效用與價格之比相等。運用邊際效用遞減規(guī)律和消費者效用最大化的均衡條件可推導(dǎo)出單個消費者的需求曲線，同時可得出消費者剩余的概念，表示一種愿意支付與實際支付的差額，代表著一種狀態(tài)。效用論的序數(shù)效用論從消費者偏好進而應(yīng)用無差異曲線細化分析出消費者消費行為。應(yīng)用無論在函數(shù)形式上還是在曲線特點上都非常的相似的長期生產(chǎn)理論等產(chǎn)量曲線與消費者行為理論中的無差異曲線，再由邊際技術(shù)替代率和預(yù)算線共同推導(dǎo)出序數(shù)效用論消費者效用最大化的均衡條件，即所購買兩商品的邊際替代率等于兩商品的價格之比與之對應(yīng)，由等產(chǎn)量曲線和等成本線（企業(yè)預(yù)算線）推導(dǎo)出既定成本條件下產(chǎn)量最大化，既定產(chǎn)量條件下成本最小化和利潤最大化的最優(yōu)生產(chǎn)要素組合；以及原理相對應(yīng)的消費者的價格—消費曲線、收入—消費曲線，生產(chǎn)者的擴展線，規(guī)模報酬及規(guī)模報酬曲線，而規(guī)模報酬的變化又是規(guī)模經(jīng)濟與不經(jīng)濟的一個特例。商品價格變化所引起的該商品需求量的變化（替代效應(yīng)和收入效應(yīng)），再由單個消費者的需求曲線到市場需求曲線，補充了不確定性下消費者的行為。生產(chǎn)者行為理論從企業(yè)的本質(zhì)分析各種類型的生產(chǎn)函數(shù)，再由一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)分析得出邊際報酬遞減規(guī)律，短期成本變動的決定因素正是邊際報酬遞減規(guī)律，與之對應(yīng)的長期成本可推論出長期生產(chǎn)技術(shù)的規(guī)模經(jīng)濟和規(guī)模不經(jīng)濟是長期平均成本曲線呈U型的決定因素，而長期平均成本曲線的特征又決定了長期邊際成本也呈先降后升的U型特征。長期成本曲線是在短期成本曲線的基礎(chǔ)上不斷調(diào)整規(guī)模，選擇最優(yōu)后推導(dǎo)出來的。
完全競爭市場和非完全競爭市場的內(nèi)容構(gòu)成了市場結(jié)構(gòu)理論。市場論的中心是分析不同類型市場中商品的均衡價格和均衡產(chǎn)量的決定。在各種市場的類型以及劃分市場類型的四個主要因素中，第一市場上廠商的數(shù)目和第二產(chǎn)品的差別程度是最基本的決定因素，第三個因素對價格的控制是第一、二因素的必然結(jié)果，第四個因素進出一個行業(yè)的難易程序是第一個因素的延伸。市場的均衡價格和均衡數(shù)量取決于市場的需求曲線和供給曲線。消費者追求效用最大化的行為決定了市場的需求曲線，廠商追求利潤最大化的行為決定了市場的供給曲線。收益取決于市場對其商品的需求狀況，成本取決于廠商的生產(chǎn)技術(shù)方面的因素，收益和成本決定了利潤。不同類型的市場對其產(chǎn)品的需求是不同的，完全競爭市場是一種最有效率的市場類型，為其他類型市場的經(jīng)濟效率分析和評價提供了一個參照對比。完全競爭廠商的短期均衡和供給曲線及行業(yè)的短期供給曲線推導(dǎo)得出完全競爭行業(yè)的長期供給曲線、完全競爭市場的短期均衡和長期均衡。在不完全競爭市場的三種類型中，壟斷市場的壟斷程度最高，寡頭市場居中，壟斷競爭市場最低。
微觀經(jīng)濟學(xué)的核心思想即論證市場經(jīng)濟能夠?qū)崿F(xiàn)有效的資源配置。微觀經(jīng)濟學(xué)以需求、供給和均衡為出發(fā)點，通過效用論研究消費者追求效用最大化的行為，推導(dǎo)出消費者的需求曲線，進一步得出市場的需求曲線。生產(chǎn)論、成本論和市場論主要研究生產(chǎn)者追求利潤最大化的行為，推導(dǎo)出生產(chǎn)者的供給曲線，進而得出市場的供給曲線，就可以決定市場的均衡價格。完全競爭市場最優(yōu)，壟斷市場最差，而壟斷競爭市場比較接近完全競爭市場，寡頭市場比較接近壟斷市場。在所有個體經(jīng)濟單位追求各自經(jīng)濟利益的過程中，一個經(jīng)濟社會如何在市場價格機制的作用下實現(xiàn)經(jīng)濟資源的配置，是我們要研究的重要問題。
尋求最優(yōu)值是人類經(jīng)濟生活中的第一宗旨和目標(biāo)，而微觀經(jīng)濟學(xué)說和微觀經(jīng)濟研究是總結(jié)、指導(dǎo)、實現(xiàn)這一宗旨和目標(biāo)的有效方法和途徑。但是，認(rèn)知和研究的局限性、人類經(jīng)濟活動的復(fù)雜性、影響因素的多元性，決定了對現(xiàn)實經(jīng)濟不能簡單地以帕累托最優(yōu)理想狀態(tài)應(yīng)用“看不見的手”原理去研究、推理每一個家庭都具有一系列反映該家庭對兩種物品的偏好的、向原點突出的無差異曲線及一系列代表生產(chǎn)任何一種產(chǎn)品所需的勞動和其他投入品的有連續(xù)性或平滑的等量曲線，存在經(jīng)濟中任何一個部門的一系列向上傾斜的供給曲線，存在生產(chǎn)過程中一切投入品的一系列的邊際物質(zhì)產(chǎn)品曲線。我們只有以客觀、辯證、唯物的方法，深入市場經(jīng)濟社會實踐，總結(jié)、認(rèn)知市場經(jīng)濟社會內(nèi)在的運行和發(fā)展規(guī)律，反過來指導(dǎo)、推動市場經(jīng)濟社會健康、有序發(fā)展，方能達到微觀經(jīng)濟學(xué)說和微觀經(jīng)濟研究的真正初衷。
【參考資料】
[1] 鐘世洪：微觀經(jīng)濟學(xué)教程[M].經(jīng)濟日報出版社，2004.
經(jīng)濟學(xué)的主要課程有：政治經(jīng)濟學(xué)、資本論、西方經(jīng)濟學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、國際經(jīng)濟學(xué)、貨幣銀行學(xué)、財政學(xué)、經(jīng)濟學(xué)說史、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)管理、市場營銷、國際金融、國際貿(mào)易。
補充材料：
經(jīng)濟學(xué)是研究人類社會在各個發(fā)展階段上的各種經(jīng)濟活動和各種相應(yīng)的經(jīng)濟關(guān)系及其運行、發(fā)展的規(guī)律的學(xué)科。經(jīng)濟學(xué)核心思想是物質(zhì)稀缺性和有效利用資源，可分為兩大主要分支，微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)。
經(jīng)濟學(xué)起源希臘色諾芬、亞里士多德為代表的早期經(jīng)濟學(xué)，經(jīng)過亞當(dāng)·斯密、馬克思、凱恩斯等經(jīng)濟學(xué)家的發(fā)展，經(jīng)濟學(xué)衍生出了演化證券學(xué)、行為經(jīng)濟學(xué)等交叉邊緣學(xué)科。隨著國民經(jīng)濟的高速發(fā)展，經(jīng)濟學(xué)研究和應(yīng)用受到國家和民眾的關(guān)注越來越高，理論體系和應(yīng)用不斷完善和發(fā)展。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
奧地利學(xué)派奠基人
在經(jīng)濟思想史上，門格爾1871年的著作與杰文斯（Jevons）1871年發(fā)表的《政治經(jīng)濟學(xué)理論》和瓦爾拉（Walras）1874年發(fā)表的《純政治經(jīng)濟學(xué)要義》，都被認(rèn)為是“邊際主義革命”的主要組成部分。在多數(shù)情況下，思想史學(xué)家所強調(diào)的，是門格爾著作中與杰文斯和瓦爾拉相同的一些特征。近年來，特別是W·賈菲（W．Jaffé，1976年）的后，學(xué)術(shù)界的注意力開始轉(zhuǎn)向門格爾思想中與他同代人不同之處。一系列最新的研究，如W·格拉斯?fàn)枺╓．Grassl）和B·史密斯（B.Smith），（1986年），則將門格爾及早期奧地利經(jīng)濟學(xué)家的獨特思想與19世紀(jì)后期奧地利更為廣闊的思潮和哲學(xué)思想聯(lián)系起來了。
門格爾著作的鋒芒所向毫不含糊。他的《原理》著力于重建經(jīng)濟科學(xué)的基礎(chǔ)，即在保留經(jīng)濟學(xué)抽象與理論特色的同時，對價值與價格提出一種與古典派學(xué)說截然相反的理解。古典派經(jīng)濟學(xué)家們認(rèn)為，價值受以往資源成本的支配；門格爾則認(rèn)為，價值是對今后滿足消費者需要的實用性的判斷。門格爾的著作雖是奉獻給德國和奧地利說德語的學(xué)術(shù)界的，但它在方法、風(fēng)格乃至本質(zhì)上，都與當(dāng)時德國各大學(xué)的研究大相徑庭。后者的研究雖也尖銳批評古典經(jīng)濟學(xué)，但它抨擊的是其理論特征，其主張主要是歷史分析的研究方法。在門格爾著作發(fā)表時，以古斯塔夫·施穆勒（GustavSchmoller）為首的新歷史學(xué)派正開始取代以羅雪爾（Rosoher）、克尼斯（Knies）和希爾德布蘭德（Hildebrand）為首的舊歷史學(xué)派。年方31歲的奧地利公務(wù)員門格爾顯得小心翼翼，盡量不與德國經(jīng)濟學(xué)界沖撞。事實上，他以“恭敬之心”將《原理》一書題獻給羅雪爾，并“作為一個奧地利伙伴的友好問候以及作為對德國慷慨恩賜我們奧地利人以科學(xué)啟迪的菲薄報答……”（門格爾，1871年，前言）。門格爾顯然希望人們會認(rèn)為他的理論創(chuàng)新證實了德國學(xué)者從歷史研究中得出的結(jié)論，獻出一種新的經(jīng)濟學(xué)以取代備受懷疑的英國正統(tǒng)古典學(xué)說。
但門格爾注定要大失所望。德國經(jīng)濟學(xué)家對他的著作不屑一顧。即便一些德語學(xué)術(shù)刊物注意到它，也是或被完全曲解，或被一筆帶過。在《原理》出版后整整10年中，門格爾完全是孤立的；當(dāng)時不存在什么奧地利“學(xué)派”。19世紀(jì)80年代，當(dāng)龐巴維克和維塞爾熱情洋溢的著作開始問世時，這一新學(xué)說雖被冠以“奧地利學(xué)派”的稱號，但與其說是一種尊稱，倒不如說是傲慢的德國經(jīng)濟學(xué)家對它的蔑視（L·密塞斯（L．Mises），1969年，第40頁）。在門格爾發(fā)表了有關(guān)方法論的著作（門格爾，1883年），向歷史分析研究法提出挑戰(zhàn)后，奧、德學(xué)者間的裂痕大大加深了。門格爾1871年的著作在德國受到冷遇，這使他確信只有正面抨擊歷史學(xué)派才能拯救德國經(jīng)濟學(xué)，他顯然是為此而撰寫此書的。此書引起的激烈的方法論之爭，通常（但不總是，參見博斯塔夫（Bostaph，1978年）被經(jīng)濟史學(xué)家們認(rèn)為是學(xué)術(shù)精力的可悲浪費。然而，這次惡言相交的學(xué)術(shù)論戰(zhàn)肯定有助于國際經(jīng)濟學(xué)界注意到奧地利學(xué)派的存在，并把他們視為一伙赤誠的經(jīng)濟學(xué)家，他們提出了大量令人振奮的理論觀點，補充和加強了新生的邊際主義文獻，深刻地修正了當(dāng)時仍占統(tǒng)治地位的古典價值理論。龐巴維克、維塞爾、J·科摩琴斯基（J．Komorzynski）和R·朱克坎德（R．Zuckerkand）等人的著作，詳盡闡述或探討了門格爾在價值、成本與價格方面的核心思想和主觀主義觀點。V·馬塔亞（V.Mataja）、格羅斯（Gross）、薩克斯（Sax）以及R·邁耶（R．Meyer）等人，則提供了有關(guān)純利潤理論及其在財政理論上應(yīng)用的著作。維也納大學(xué)教授E·菲利波維奇（E.Philippovich）雖然較為贊賞德國學(xué)派的貢獻，但他廣為使用的教科書在講德語的學(xué)生中起到了傳播奧地利學(xué)派邊際效用理論的重要作用。
與杰文斯及瓦爾拉的研究方法一樣，早期奧地利學(xué)派的學(xué)者對價值和價格理論的貢獻，既強調(diào)邊際主義，又強調(diào)效用。但一些重大的差別使奧地利學(xué)派的理論與其他早期邊際主義理論分道揚鑣。奧地利學(xué)派沒有試圖用數(shù)學(xué)方法表達他們的學(xué)說，因此，他們的邊際概念與杰文斯和瓦爾拉的多少有點差別。對后者和后來的微觀經(jīng)濟學(xué)理論家來說，一個變量的邊際價值是指“整個”變量的瞬間變化率。但奧地利學(xué)派的學(xué)者卻故意采用了離散變量（K·門格爾（K．Menger），1973年）。更重要的是，邊際效用概念及其遞減的觀念對奧地利學(xué)者來說并不是指心理滿足本身，而是這類滿足依次的邊際“評定”（麥克庫洛赫（McCulloch，1977年）?？傊鏓·施特賴斯勒（E．Streissler，1972年）所極力主張的，對奧地利學(xué)派來說，“邊際效用”中重要的不是前面的形容詞（邊際的），而是后面的名詞（效用）。門格爾認(rèn)為，他的理論顯示了主觀的“效用”考慮，在決定經(jīng)濟價值時，起到了獨特的作用。價值并非如馬歇爾經(jīng)濟學(xué)所說由主觀的（效用）和客觀的（有形成本）考慮“共同”決定的，而是由消費者行為（在既定的現(xiàn)有商品和（或）生產(chǎn)可能性的框架內(nèi)起作用）“單獨”決定的。對于門格爾，尤其是對于維塞爾（他的名字常與這方面的觀點緊密聯(lián)系在一起），成本只是一種為了獲得更高的偏好效用而被有意犧牲的預(yù)期效用。在其他邊際主義理論發(fā)展過程中，人們幾乎化了整整20年才認(rèn)清邊際效用價值理論直接表明了邊際生產(chǎn)力分配理論，而門格爾至少能立即覺察這一本質(zhì)。他的“訂貨率較高”（higher-order）商品理論強調(diào)了生產(chǎn)要素部門的經(jīng)濟特征和價值是如何完全地從消費者對消費品的評價中得出的，而訂貨率較高的商品最終將促使消費品的出現(xiàn)。龐巴維克的貢獻不僅闡發(fā)和傳播了門格爾的基本主觀價值論，最杰出的還是他的資本與利息的理論。在學(xué)術(shù)生涯早期，他發(fā)表了一部學(xué)術(shù)史上的巨著（龐巴維克，1884年），對以前所有的利息（或“剩余價值”或“正常利潤”）理論作了包羅萬象的評論。數(shù)年之后，他又發(fā)表了另一著作（龐巴維克，1889年），闡述了他自己的學(xué)說。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，奧地利學(xué)派的聲望至少部分來自這些著作。我們下面將會看到，一些后來的和當(dāng)代的作者（如?？怂梗℉icks），1973年；費伯（Faber），1979年；和豪斯曼（Hausman），1981年）都確信，龐巴維克的這些觀點構(gòu)成了奧地利學(xué)派的不朽貢獻。另一些學(xué)者從門格爾反復(fù)受到的批評（熊彼特（Schumpeter），1954年，第847頁注8）中得到提示，認(rèn)為龐巴維克的資本與利息理論偏離了門格爾濫觴的奧地利學(xué)派傳統(tǒng)內(nèi)核，甚至與之有些矛盾（拉赫曼（Lachmann），1977年，第27章）。不過．龐巴維克本人認(rèn)為，他的資本與利息理論是基本主觀價值論無懈可擊的延伸。在消費者和生產(chǎn)者決策的分析中引進了時間因素后，龐巴維克發(fā)現(xiàn)有可能對利息現(xiàn)象作出解釋。由于生產(chǎn)要耗費時間，由于精于計算的人總是有序地選擇較早的收益而不是（本質(zhì)相同的）較晚的收益，因此耗費資本的生產(chǎn)過程（即便將競爭的銷蝕力量考慮在內(nèi)）總是會將一部分現(xiàn)行產(chǎn)出讓與先期就對耗時與迂回的生產(chǎn)過程作出投入的那些人。
在一次世界大戰(zhàn)前，龐巴維克已是奧地利學(xué)派的杰出代表，而且主要是因為他的著作，者把奧地利學(xué)派看成典型的資產(chǎn)階級分子和經(jīng)濟學(xué)的思想敵人（N·布哈林（N．Bukharin），1914年）。龐巴維克不僅提出自己的理論來解釋利息“剩余”，使資本家的這一收入失去了任何剝削性，而且還有力地和無情地駁斥了的剩余理論。在1884年著作中，他系統(tǒng)地應(yīng)用了奧地利學(xué)派的主觀價值論，對剝削理論基礎(chǔ)的勞動學(xué)說進行了致命的批判。10年后，他耐心地但又無情地和毫不妥協(xié)地詳細闡述了這一批判，剖析了那個斷言，即馬克思逝世后出版的《資本論》第3卷與構(gòu)成第1卷基礎(chǔ)的簡單勞動學(xué)說是一致的。和奧地利學(xué)派之間的這種緊張關(guān)系一直持續(xù)到1920—1940年的大戰(zhàn)間年代，當(dāng)時，奧地利學(xué)派的第三、四代傳人密塞斯和哈耶克（Hayek）還與社會主義經(jīng)濟學(xué)家就中央計劃經(jīng)濟中的經(jīng)濟計算問題進行爭論。
1903年，門格爾從維也納大學(xué)的教授職位上退了下來，由維塞爾繼承。人們公正地稱：
“（維塞爾是）奧地利學(xué)派的中間人物：時間上處于中間，他所闡發(fā)的觀點處于中間，他的才力也處于中間。換句話說，他既不是最杰出的天才，也不是要提到才能想起的人?！兄铋L的教學(xué)經(jīng)歷……”（見施特賴斯勒，1986年）。
維塞爾是門格爾價值理論的早期和多產(chǎn)的闡述者。他有關(guān)經(jīng)濟學(xué)的綜合性論著總結(jié)了他畢生的貢獻。（維塞爾：1914年）。該著作被一些人（但肯定不是所有人）贊譽為重要的成就。哈耶克（1968年）把這篇論著看成是個人成就，不是奧地利學(xué)派代表作。在第一次大戰(zhàn)前的10年里，龐巴維克的學(xué)術(shù)討論會（他當(dāng)了幾年奧地利財政部長后重新投入學(xué)術(shù)生涯時開始主持的）才是奧地利學(xué)派著名的學(xué)術(shù)中心。參加這個討論會，此后成為著名經(jīng)濟學(xué)家的有約瑟夫·A·熊彼特和路德維希·馮·密塞斯，這兩位在戰(zhàn)前就發(fā)表了著作（熊彼特，1908年、密塞斯，1912年）。
第一次大戰(zhàn)后的奧地利學(xué)派
第一次大戰(zhàn)后，奧地利經(jīng)濟學(xué)派的處境與以前大不相同了。1914年，龐巴維克與世長辭。門格爾在退休后的長期隱居中，曾不時在校接待青年經(jīng)濟學(xué)家的來訪，但他也于1921年逝世了。雖然維塞爾一直從事教學(xué)工作，至1926年去世，但學(xué)術(shù)中心已轉(zhuǎn)向年輕一輩經(jīng)濟學(xué)家。其中突出的有龐巴維克的學(xué)生密塞斯和維塞爾的學(xué)生及教授職位繼承人漢斯·邁耶（HansMayer)。密塞斯只是維也納大學(xué)（不領(lǐng)薪俸的）“特約”教師，從未真正取得過教授職位。他的學(xué)術(shù)影響主要在大學(xué)圈外（密塞斯，1978年，第9章）。在20年代，其他（在戰(zhàn)前受教育）著名學(xué)者包括理查德·施特里格爾（RichardStrigl）、埃瓦爾德·沙梅斯（EwaldSchams）和萊奧·舍恩菲爾德（LeoSchonfeld）（以后還有伊利（Illy））。面對這些變化，奧地利學(xué)派傳統(tǒng)得到了發(fā)揚光大。新的著作發(fā)表了，一大批年輕學(xué)者走在了前列，其中許多人在以后的數(shù)十年中成為世界著名的經(jīng)濟學(xué)家，F(xiàn)·A·哈耶克、戈特弗里德·哈伯勒（GottfriedHaberler）、弗里茨·馬克盧普（FritzMachlup）、奧斯卡·莫根施特恩（OskarMorgenstern）和保羅·N·羅森斯坦-羅丹（PaulN．RosensteinRodan）便是其中的佼佼者。在整個20年代和30年代早期，奧地利學(xué)派在兩個相互交叉的團體里展開了熱烈的經(jīng)濟學(xué)討論。一個在維也納大學(xué)以漢斯·邁耶為首，另一個聚集在密塞斯周圍，在他的商會辦公室舉行著名的“私人討論會”。密塞斯的討論會不僅吸引了一批才華橫溢的年輕經(jīng)濟學(xué)家，也吸引了諸如費利克斯·考夫曼（FelixKaufman）、艾爾弗雷德·舒茨（AlfredSchutz）和埃里克·沃格林（ErikVoegelin）等哲學(xué)家、社會學(xué)家和政治學(xué)家。就是在這一時期，維也納的學(xué)術(shù)熱情對英國經(jīng)濟學(xué)家萊昂內(nèi)爾·羅賓斯（LionelRobbins）產(chǎn)生了決定性影響。這種接觸的極為重要的結(jié)果是羅賓斯1932年發(fā)表的一部影響深遠的著作（羅賓斯，1932年）。主要是通過這部著作，奧地利學(xué)派的好些基本觀點被匯入了20世紀(jì)英美經(jīng)濟學(xué)的主流。1931年，羅賓斯邀請哈耶克去倫敦經(jīng)濟學(xué)院講課，此后即受命主持該學(xué)院的圖克講座。
哈耶克來到倫敦促進了“奧地利學(xué)派”周期理論的發(fā)展，并使它受到人們的廣泛重視。早在1912年，密塞斯就對該理論作過概述（密塞斯：1912年，第396—404頁）。該理論認(rèn)為，經(jīng)濟周期的高漲階段是因利率過低引起暫時性資源錯置而造成的。而形成資源錯置的，是生產(chǎn)者預(yù)期一部分公眾愿意將消費推遲到與時間偏好的真實格局實際上相違背的程度，于是便發(fā)起新的生產(chǎn)過程。而繼后放棄難以維持的生產(chǎn)項目就構(gòu)成了周期的下降階段。密塞斯強調(diào)，該理論來源于威克塞爾(Wicksell）和更早的英國貨幣學(xué)派。事實上，密塞斯很難為這一理論被貼上奧地利學(xué)派標(biāo)簽提出申辯（密塞斯，1943年）。但正如他所看到的，這個理論已經(jīng)牢牢地貼上了奧地利標(biāo)簽了。哈耶克熱情闡述并廣泛發(fā)展了這一理論（哈耶克：1931年、1933年及1939年），他還（通過這一理論）向英國公眾介紹了龐巴維克資本學(xué)說的遠見卓識，這無疑使這一發(fā)展完善的學(xué)說中留下了哈耶克自己的印記，并使經(jīng)濟學(xué)界認(rèn)識到該理論是奧地利學(xué)派的重要貢獻。鑒于所有這些發(fā)展，我們顯然必須認(rèn)定：從許多方面講，30年代初期是奧地利學(xué)派對整個經(jīng)濟學(xué)界影響最大的時期，然而，這種輝煌的業(yè)績卻是短暫的。
事后作些思考不無裨益。這可能會幫助我們理解，同一個30年代初期，為什么和怎樣成為決定奧地利學(xué)派命運的幾乎是致命的轉(zhuǎn)折點。在短短數(shù)年中，除了作為經(jīng)濟學(xué)派史上重要但已過去的一頁，獨樹一幟的奧地利學(xué)派學(xué)說竟從經(jīng)濟學(xué)界銷聲匿跡了。雖然漢斯·邁耶在維也納大學(xué)擔(dān)任教授直至二次大戰(zhàn)后，但那些曾聚集在密塞斯身邊的杰出青年經(jīng)濟學(xué)家們不久便散伙了（出于政治或其他原因），其中好些去了美國大學(xué)。1934年，密塞斯移居日內(nèi)瓦，以后到了紐約。由于哈耶克去了倫敦，維也納再也不是生機勃勃繼承奧地利學(xué)派傳統(tǒng)的中心。而且，該學(xué)派中的許多學(xué)者確信，奧地利學(xué)派的主要觀點已被經(jīng)濟學(xué)主流成功地吸收。理論經(jīng)濟學(xué)優(yōu)勢地位的出現(xiàn)，以及歷史學(xué)派和反理論學(xué)派經(jīng)濟學(xué)研究方法的失勢，無疑使奧地利學(xué)者相信他們已取得了最后勝利，因此沒有必要再發(fā)展獨立的奧地利學(xué)派經(jīng)濟理論了。密塞斯在1932年說過的話道出了這層意思。在談到通常把經(jīng)濟學(xué)理論分為三派，即：奧地利學(xué)派、英美學(xué)派和洛桑（Lausanne）學(xué)派時，密塞斯引用莫根施特恩的話強調(diào)說，這些學(xué)派的“不同在于他們表達相同觀點的方法，他們的分野更多在于使用的術(shù)語和特殊的描述，而不在于學(xué)說的本質(zhì)”（密塞斯，1933年，第214頁）。然而，第二次世界大戰(zhàn)期間和以后，奧地利學(xué)派傳統(tǒng)得到保存并發(fā)展，是值得和需要注意的，而這主要是通過密塞斯本人和哈耶克的工作。
弗里茨·馬克盧普曾幾次（馬克盧普，1981年）列舉二次大戰(zhàn)前奧地利學(xué)派的6個主要觀點。有充分的理由使人同意，這些觀點確實表達了1932年時人們所理解的奧地利學(xué)派研究方法。這些觀點是：（1）方法論上的個人主義（請不要與政治上或思想意識上的個人主義混淆，而是指它主張經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋應(yīng)該回到個人行為中去探尋）；（2）方法論上的主觀主義（承認(rèn)只有參考有關(guān)個人的知識、信念、知覺和期望，才能理解他們的行為）；（3）邊際主義（強調(diào)決策者所面臨的數(shù)量的預(yù)期“變化”的重要性）；（4）效用（和邊際效用遞減）對需求和進而對市場價格的影響；（5）機會成本（承認(rèn)影響決策的成本是指，為某一目的而使用生產(chǎn)要素時所放棄的最為重要的選擇機會，而不是指已被放棄去選擇其他目的之機會）；（6）消費和生產(chǎn)的時間結(jié)構(gòu)（表明時間偏好和生產(chǎn)率的“迂回性”）。
不過，對上述觀點作進一步評論似乎是適宜的。（1）大多數(shù)現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學(xué)都吸收了這6個觀點，只是側(cè)重程度各有不同，因此，（2）這6個觀點證實了前面引證的莫根施特恩—密塞斯和哈耶克論斷，即“所有”的經(jīng)濟學(xué)流派有共同基礎(chǔ)。然而，（3）密塞斯和哈耶克后來的研究卻暗示，這6個觀點并沒有“真正”全面概括奧地利學(xué)派。雖然，在當(dāng)時（20世紀(jì)30年代早期）奧地利派學(xué)者中很少能證明奧地利學(xué)派還有其他觀點，但在該學(xué)派的傳統(tǒng)學(xué)說中事實上已隱含著這些看法，留待后人著作加以明確闡述。由此來看，（4）一些重要的“差別”使奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)理論有別于微觀經(jīng)濟學(xué)的主流，特別是因為后者是在30年代之前發(fā)展起來的。說明這些區(qū)別有待密塞斯和哈耶克來闡述，這就使奧地利學(xué)派在經(jīng)濟學(xué)界仍保留其與眾不同的“風(fēng)貌”。
奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)的后期發(fā)展
漢斯·邁耶1932年撰文批評“功能價格理論”，并提倡使用“遺傳因果”方法。這篇文章早就表明了在怎樣理解經(jīng)濟學(xué)理論方面，奧地利學(xué)派與其他學(xué)派之間的差別。在此文中，邁耶批評價格均衡理論沒有解釋導(dǎo)致市場價格的行為“順序”。要理解這一順序，就必須理解構(gòu)成這一順序的行為的最初原因。根據(jù)密塞斯和哈耶克后來撰寫的論著，有理由認(rèn)為邁耶當(dāng)時是一言中的，道出了奧地利學(xué)派思想中重要和與眾不同的含義。但是，在本世紀(jì)20年代，奧地利學(xué)者本身（和研究他們著作的人，如L·羅賓斯）似乎都忽略了這一點?？磥?，發(fā)生在兩次大戰(zhàn)間隔時期的那次著名論戰(zhàn)，即關(guān)于中央計劃經(jīng)濟中經(jīng)濟計算可能性的爭論，幫助哈耶克和密塞斯闡發(fā)了這一當(dāng)時被忽略了的含義。仔細閱讀一下這次論戰(zhàn)的文獻就會發(fā)現(xiàn)，密塞斯和哈耶克是在回?fù)羲麄兊恼摂场爸髁鳌本馀傻恼擖c時，闡明了奧地利學(xué)派在理解市場時強調(diào)過程、學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)（拉維（Lavie），1985年）。
密塞斯曾說過，經(jīng)濟計算需要有價格提供指導(dǎo)；由于中央計劃經(jīng)濟沒有生產(chǎn)要素市場，所以不可能利用要素價格來指導(dǎo)。奧斯卡·蘭格（OskarLange）和另一些學(xué)者反駁說，價格不一定僅指市場價格；由中央政府公布的被社會主義國家經(jīng)濟經(jīng)營者作為“參數(shù)”的非市場價格（就和企業(yè)理論中生產(chǎn)者在完全競爭的要素和產(chǎn)品市場上把價格作為參數(shù)一樣），也可以指導(dǎo)經(jīng)濟計算。在駁斥這種說法時，哈耶克闡發(fā)了他對競爭性市場過程的解釋，提出競爭性市場過程是利用分散信息的發(fā)現(xiàn)過程（見哈耶克，1949年，第2、4、5、7、8、9章）。在同一時期，密塞斯提出了基本相同的市場過程特征（他沒有像哈耶克那樣強調(diào)知識的作用，而是強調(diào)了在開放的不穩(wěn)定的世界中企業(yè)家的行為（參見密塞斯，1940年和1949年）。根據(jù)密塞斯—哈耶克對市場過程理論的發(fā)展（并且承認(rèn)這些發(fā)展揭示了早期奧地利學(xué)派傳統(tǒng)理論中隱含的思想。見：柯茲納（Kirzner），1985年，及賈菲，1976年），我們有理由在馬克盧普提出的奧地利學(xué)派傳統(tǒng)觀點后面再加上下述幾條：（7）市場（和競爭）是學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)過程；（8）個人決策是在不穩(wěn)定環(huán)境中的一種選擇行為（此處認(rèn)定有關(guān)選擇機會也是決策的一部分）。上述兩個觀點在奧地利學(xué)派的傳統(tǒng)中得到了發(fā)展，并成為由密塞斯和哈耶克的著述而引起的對奧地利學(xué)派傳統(tǒng)學(xué)說再度重視的中心問題。在最近幾十年中，美國學(xué)者再度重視該學(xué)派的傳統(tǒng)學(xué)說。
今日奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)
由于1930年以后奧地利學(xué)派歷史上這些多變的發(fā)展，奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)一詞在當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)討論中存在著一些不同的含義。其中一些含義至少是部分重選的，另一些則至少是部分矛盾的。為了理清楚這些不同的理解，列舉80年代賦予“奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)”的一些不同含義，不無裨益。因為奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)目前的地位，不論是好是壞，完全是由時下這些理解體現(xiàn)的。
（1）對許多經(jīng)濟學(xué)家來說，“奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)”嚴(yán)格地講，只是個歷史名稱。按此理解，奧地利學(xué)派只存在至30年代早期，以后，部分被微觀經(jīng)濟學(xué)主流所吸收，部分為凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學(xué)所取代。在很大程度上，今日的奧地利經(jīng)濟學(xué)家也持有這種觀點。當(dāng)今的奧地利經(jīng)濟學(xué)家（和其他學(xué)者）完全了解早期奧地利學(xué)派，并引以自豪。晚近在奧地利舉行的幾次紀(jì)念大會和一些論著（?？怂购晚f伯（Weber），1973年；萊塞（Leser），1986年）都證明了這一點。但他們都把自己看成是整個專業(yè)經(jīng)濟學(xué)家群體的一份子。曾由門格爾、維塞爾和邁耶擔(dān)任過的教授職位，現(xiàn)由埃里克·施特賴斯勒繼承，他著作等身，學(xué)識淵博，深受奧地利學(xué)派傳統(tǒng)的影響，其論著涉及了奧地利學(xué)派的眾多方面及其代表人物（施特賴斯勒，1969年、1972年、1973年、1986年）。
（2）對有些經(jīng)濟學(xué)家來說，“奧地利學(xué)派”是個定語，用來表達再度出現(xiàn)的對龐巴維克資本與利息學(xué)說的興趣。這種復(fù)興特別強調(diào)生產(chǎn)的時間尺度和生產(chǎn)率的迂回性。曾為此著書立說的學(xué)者有?？怂梗?973年）伯恩霍爾茨（Bernholz，1971年、1973年）、費伯（Faber，1979年〕和奧洛塞爾（Orosel，1981年）。這一派觀點認(rèn)為，“奧地利學(xué)派”一詞與一般的門格爾主觀主義傳統(tǒng)不相干（如前述，該傳統(tǒng)對龐巴維克的理論有所保留）。
（3）對于其他經(jīng)濟學(xué)家（和非經(jīng)濟學(xué)家）來說，“奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)”與其說是一種獨特的方法論或特殊的經(jīng)濟學(xué)，倒不如說是政治和社會學(xué)說中的自由思想。這類觀察者認(rèn)為，20世紀(jì)80年代奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家意味著崇尚自由市場。馬克盧普（1982年）注意到（并部分贊同）對“奧地利學(xué)派”作如是觀。他認(rèn)為這主要是由于密塞斯論著的影響。密塞斯以鼓吹市場起因說而出名，同時他是無可爭辯的奧地利學(xué)派學(xué)者。因此，他支持不受干預(yù)的市場經(jīng)濟的強硬政策主張，很自然地被認(rèn)為是現(xiàn)代奧地利學(xué)派的核心思想。密塞斯在美國的主要追隨者默里·N·羅思巴德（MurrayN.Rothbard）的論著加強了這一看法，他也竭力主張和鼓吹自由主義。但是，另一些觀察者會對如此定性奧地利學(xué)派提出疑問。雖然如前面提到的那樣，奧地利學(xué)派的早期論著被認(rèn)為是與馬克思學(xué)派思想尖銳對立的，但總的來說該學(xué)派保持一種超政治的姿態(tài)。在該學(xué)派的奠基人中，維塞爾事實上明確贊同德國歷史學(xué)派提出的干預(yù)主義的結(jié)論（維塞爾，1914年，第490頁）。雖然密塞斯和哈耶克對社會主義經(jīng)濟中的效率公然提出懷疑，他們也強調(diào)他們經(jīng)濟學(xué)的無價值（Wertfrei）特點。他們都認(rèn)為，他們在政策方面的自由市場主張與信奉奧地利學(xué)派有聯(lián)系，但并不是該學(xué)派的核心思想。
（4）對于經(jīng)濟學(xué)界的許多人來說，“奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)”自1970年前后起，指的是對卡爾·門格爾以及早期奧地利學(xué)派思想，尤其是經(jīng)米塞斯和哈耶克發(fā)展的那些思想再度出現(xiàn)的興趣。這種興趣主要出現(xiàn)在美國，一些美國經(jīng)濟學(xué)家發(fā)表了數(shù)量可觀的論著，主要包括默里·N·羅思巴德（1962年）、伊斯雷爾·何茲納（IsraelKirzner，1973年）、杰拉爾德·P·奧德里斯科爾（GeraldP.O''''Driscoll，1977年、1985年）、馬里奧·J·里佐（MarioJ．Rizzo，1985年）以及羅杰·W·加里森（RogerW．Garrison，1978年、1982年、1985年）的著作。這一派的目標(biāo)是突出奧地利學(xué)派關(guān)于市場是一種過程的解釋與主導(dǎo)現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的均衡理論的不同之處。其結(jié)果是，“奧地利學(xué)派經(jīng)濟學(xué)”一詞常常被理解為只有部分是準(zhǔn)確的（見懷特（White），1979年，第9頁），拒不采用現(xiàn)代數(shù)學(xué)和經(jīng)濟計量技術(shù)。而規(guī)范經(jīng)濟學(xué)則主要因均衡為方向而廣泛采用這些技術(shù)?，F(xiàn)代奧地利學(xué)派中的這批經(jīng)濟學(xué)家（有時被稱為新奧地利學(xué)派），確自認(rèn)為早期傳統(tǒng)的繼承者。他們和主流新古典經(jīng)濟學(xué)一樣贊賞市場有秩序的結(jié)果，但在理解這種結(jié)果實際是怎樣取得時，又與新古典主義有分歧。正是由于這批學(xué)者的努力，早期奧地利學(xué)派的許多著作的原文和譯文得到再版，在經(jīng)濟學(xué)界內(nèi)外吸引了大批讀者。
【論文摘要】新制度經(jīng)濟學(xué)是近年來發(fā)展較快的一門經(jīng)濟學(xué)分支，它的基本內(nèi)容是用經(jīng)濟研究制度現(xiàn)象?，F(xiàn)在已有人把它與微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)并列為經(jīng)濟學(xué)的三大基礎(chǔ)。新制度經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域廣泛，內(nèi)容涉及 政治 學(xué)、 法學(xué) 、 社會 學(xué) 及管 理學(xué) 等學(xué)科。本文對新制度經(jīng)濟學(xué)的一些基本情況進行介紹。
20世紀(jì)40年代，由于凱恩斯主義的興起，制度學(xué)派及其他一些學(xué)派被忽視，直到60年代，制度主義重新興起。這一時期出現(xiàn)了兩個“新”制度經(jīng)濟學(xué)，分別是以加爾布雷思等經(jīng)濟學(xué)家為代表的“neo- institutional economics”，及以科斯、諾思等為代表的“new- institutional economics”。為區(qū)分這兩支制度學(xué)派，國內(nèi)一般將以加爾布雷思等為代表的制度學(xué)派稱為現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)，而將以科斯等為代表的制度學(xué)派稱為新制度經(jīng)濟學(xué)。新制度經(jīng)濟學(xué)從20世紀(jì)70年代起步發(fā)展，到逐步成長為當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)研究的前沿領(lǐng)域，前后也不過30年的時間；然而新制度經(jīng)濟學(xué)一誕生，就在西方經(jīng)濟學(xué)界掀起了軒然大波。迄今為止，新制度經(jīng)濟學(xué)雖然還沒有形成一個獨立、完整而嚴(yán)密的科學(xué)理論體系，但至少在以下四個方面形成了比較系統(tǒng)的理論：產(chǎn)權(quán)理論、交易費用理論、契約 經(jīng)濟學(xué)理論 、委托—理論，對新古典經(jīng)濟學(xué)提出了全面的挑戰(zhàn)，并造成了巨大的沖擊。
1 新制度經(jīng)濟學(xué)的起源
20世紀(jì)60年代末、70年代初， 資本主義 世界出現(xiàn)了全面的滯漲現(xiàn)象，凱恩斯主義學(xué)派在結(jié)實資本主義這一痼疾面前卻顯得無能為力，逐漸失去了人們的信任。這就使一貫主張國家干預(yù)的凱恩斯主義學(xué)說遭受重大挫折。人們開始厭惡國家干預(yù)，渴望自由 市場 的回歸，并把目光紛紛投向崇尚經(jīng)濟自由化和個人理性的新古典經(jīng)濟學(xué)。但是由于新古典主義理論在接受實踐 檢驗 的過程中，自身存在的許多弱點暴露無遺，如新古典主義理論的基本假設(shè)——“零交易費用”假設(shè)和“理性經(jīng)濟人”假設(shè)不符合實際；新古典主義理論的研究方法不盡科學(xué)；新古典主義經(jīng)濟學(xué)的研究范圍較為狹窄等等。此外，新古典主義理論還傾向于把個別范疇一般化，絕對化。正是在上述背景下，以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)運而生，掀起了對新古典經(jīng)濟學(xué)的范式革命，并取得了重大的理論突破。
科斯作為新制度經(jīng)濟學(xué)派的奠基人，他在《企業(yè)的性質(zhì)》和《社會成木問題》中提出的“產(chǎn)權(quán)”和“交易費用”己成為該流派中的核心概念和中心思想。圍繞這兩個概念的分析，從70年代開始，有關(guān)新制度經(jīng)濟學(xué)的文獻大量涌現(xiàn)，由此產(chǎn)生了許多對現(xiàn)實具有很強解釋力和 指導(dǎo) 意義的相關(guān)理論，如產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論、委托——理論、尋租理論、法與經(jīng)濟學(xué)理論等等?？扑乖谄?937年的著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了企業(yè)為什么會存在以及企業(yè)如何確定自己的規(guī)模等問題。他認(rèn)為企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場交易費用，即用費用較低的企業(yè)內(nèi)交易來代替費用較高的市場交易；企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)交易的邊際 成本 等于市場交易的邊際成本或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際成本那一點上?？扑褂靡越忉屍髽I(yè)存在的交易費用概念被后來者廣泛應(yīng)用于諸多領(lǐng)域，從而使交易費用概念被逐步地一般化。這篇文章也被公認(rèn)為是新制度經(jīng)濟學(xué)流派的開山之作。
2新制度 經(jīng)濟 學(xué) 的主要內(nèi)容
2.1 關(guān)于交易費用的一般化。
科斯最早將風(fēng)險因素、信息因素、壟斷因素和政府管制囊括起來考慮并轉(zhuǎn)為交易費用概念，此概念現(xiàn)在擴展到包括度量界定和保證產(chǎn)權(quán)的費用、發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格、討價還價訂立交易 合同 的費用、執(zhí)行交易與監(jiān)督違約行為及維護交易秩序的費用等，即制度運行費用的總和。新制度經(jīng)濟學(xué)從現(xiàn)實的人和現(xiàn)實的組織出發(fā)，把現(xiàn)實世界中遠不為零的交易費用與轉(zhuǎn)換費用(transformation costs)一塊計入，納入經(jīng)濟分析體系(諾斯，1992)。
2.2 關(guān)于制度的起源與構(gòu)成。
制度是一種稀缺性資源，是合作的前提和沉淀。從降低交易費用角度理解制度起源是科斯制度理論的一個特點。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，制度安排規(guī)定了人的選擇的維度，提供了具有經(jīng)濟價值的激勵或限制。人類把非正式制度逐漸提升為正式制度，規(guī)則逐漸硬化(諾斯, 1994)。
2.3 國家與產(chǎn)權(quán)理論。
諾斯把國家當(dāng)作一種行使暴力上有比較利益的組織，它處于規(guī)定和強制實施所有權(quán)的地位，潛在地利用暴力來實現(xiàn)對資源的控制。國家有充當(dāng)使 社會 福利最大化和使統(tǒng)治集團收入最大化的兩面性，其授訂的產(chǎn)權(quán)安排就可能偏離經(jīng)濟持續(xù)增長的目標(biāo)。
2.4 制度變遷模型。
新制度經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，資源、技術(shù)、偏好與制度的配置是一個聯(lián)動的體系，制度變遷意在實現(xiàn)更高的制度效率，表現(xiàn)為制度均衡的動態(tài)尋找。初始制度既限定了當(dāng)期資源、技術(shù)與偏好，又使制度變遷產(chǎn)生某種依賴性，即“人們過去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”，發(fā)生路徑依賴(path dependence)。
2.5 制度供需及均衡。
新制度經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，經(jīng)典供需分析可拓展到制度分析領(lǐng)域。制度需求受制于產(chǎn)品和要素的相對價格、 憲法 秩序、技術(shù)和 市場 規(guī)模等;制度供給受制于現(xiàn)有知識積累、制度設(shè)計實施 成本 、制度存量和憲法秩序及意識形態(tài)等因素。
3結(jié)論
新制度經(jīng)濟學(xué)試圖通過使新古典 經(jīng)濟學(xué)理論 在方法上更具現(xiàn)實、更具社會性、更具 歷史 性而挽救它，并提出私有產(chǎn)權(quán)安排對你經(jīng)濟效率有決定性意義，最近30年來它逐漸成為熱門的研究領(lǐng)域。我國的經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)型為新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展和完善提供了一個好的實踐 環(huán)境 。
參考文獻:
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關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟學(xué)；研究方法；經(jīng)濟學(xué)
新制度經(jīng)濟學(xué)之所以有別于其他經(jīng)濟學(xué)而成為一門新的學(xué)科，關(guān)鍵不取決于它的研究對象，而是它的分析方法。與舊制度主義者一樣，新制度主義者也是從批判流行經(jīng)濟理論“過于抽象”人手，但降低抽象程度意味著要完全或在很大程度上放棄建立在確定性和無限理性基礎(chǔ)之上的古典和新古典理論的基本假設(shè)。放棄這一基本假設(shè)的方法論無論是從整體上還是局部上說都是意義巨大的。本文首先分析新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟學(xué)研究方法的關(guān)系，進而討論新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的特點，最后對新制度經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟學(xué)方法論進行比較。
一、新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法與古典經(jīng)濟學(xué)研究方法的關(guān)系
諾思指出：“我們應(yīng)注意不斷地把傳統(tǒng)正規(guī)新古典價格理論與我們的制度理論結(jié)合起來。我們的最終目的不是試圖去替代新古典理論，我們的目的是使制度經(jīng)濟學(xué)成為對人類更有用的理論。這就意味著新古典理論中對我們有用的部分——特別是作為一套強有力分析工具的價格理論應(yīng)與我們正在構(gòu)建的制度理論很好的結(jié)合在一起?！毙轮贫冉?jīng)濟學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但這種批判并非全盤的否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承、發(fā)展和揚棄。新古典經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)是一些有關(guān)理性和信息的苛刻假設(shè)，它隱含地假設(shè)制度是既定的，更多地關(guān)注經(jīng)濟的效率而忽略經(jīng)濟制度對經(jīng)濟績效的影響。思拉恩·埃格特森指出被新古典經(jīng)濟學(xué)忽略的三個問題：(1)各種可供選用的社會法規(guī)和經(jīng)濟組織如何影響經(jīng)濟行為、資源配置和均衡結(jié)果。(2)在同樣的法律制度下，經(jīng)濟組織的形式為什么會使經(jīng)濟行為發(fā)生變化。(3)控制生產(chǎn)與交換的基本社會與政治規(guī)則背后的邏輯是什么，它們是如何變化的。而這些問題恰恰是新制度經(jīng)濟學(xué)研究的重點。威廉姆森認(rèn)為，新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法從本質(zhì)上說和微觀經(jīng)濟學(xué)是一致的。新制度經(jīng)濟學(xué)在一些方面對古典經(jīng)濟學(xué)進行了繼承，但新制度經(jīng)濟學(xué)的“新”也表明在方法論上有所突破：(1)新制度經(jīng)濟學(xué)給出了充分假設(shè)，即制度有深刻的效率因素。(2)資本主義經(jīng)濟制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于其獨特的管理方式和結(jié)構(gòu)。后者帶來了不同組織類型中信息傳遞和激勵的區(qū)別。(3)新制度經(jīng)濟學(xué)使用的比較方法是兩種可行形式之間的比較，而不是將可行形式與抽象無摩擦形式進行比較?？傊?，新制度經(jīng)濟學(xué)和古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系可表述為：新制度經(jīng)濟學(xué)是在把制度作為內(nèi)生變量的條件下，用古典經(jīng)濟學(xué)的方法去分析制度問題，是對古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度變量假設(shè)部分的進一步發(fā)展。
二、新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的特點
新制度經(jīng)濟學(xué)流派在研究和發(fā)展過程中逐步形成了制度分析的路徑和傳統(tǒng)。新制度經(jīng)濟學(xué)更注重從生活的實際問題出發(fā)，通過對現(xiàn)實生活的詳細考察，尋求解決問題的答案，表現(xiàn)出鮮明的特點：第一，重視制度對經(jīng)濟績效的影響。以經(jīng)濟制度的產(chǎn)生、變遷及其作用為主要的研究對象。交易費用的存在必然會對制度結(jié)構(gòu)及人們具體的經(jīng)濟選擇行為產(chǎn)生影響。顯然制度的產(chǎn)生和使用需要投入真實的資源，這里就不可避免地涉及交易費用，然而這樣顯而易見的問題卻經(jīng)歷了很長時間才被認(rèn)識到。不僅是古典經(jīng)濟學(xué)和新古典經(jīng)濟學(xué)，即使是他們的批評者也都想當(dāng)然地把這些制度和交易費用看成黑箱或無摩擦狀態(tài)。這與他們在經(jīng)濟研究過程中舍棄制度變量緊密相關(guān)。第二，試圖從文化、心理、歷史、法律的角度尋找制度產(chǎn)生的原因和存在的基礎(chǔ)。制度的一種產(chǎn)生方式是通過人類的長期經(jīng)驗形成的。當(dāng)一種經(jīng)驗或習(xí)俗被足夠多的人采用時，這種規(guī)則就會逐漸變成一種傳統(tǒng)并被長期地保持下去，鎖定為一種行為方式或傳統(tǒng)習(xí)俗。因此，在日常生活中占有重要地位的規(guī)則多數(shù)是在社會中通過一種漸進式反饋和調(diào)整的演化過程發(fā)展起來的。并且，多種制度的特有內(nèi)容都將漸進地沿著一條穩(wěn)定的路徑演變。學(xué)者稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。凡勃侖把制度形成的基礎(chǔ)歸于思想和習(xí)慣，“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)聯(lián)或某些作用的一般思想習(xí)慣”，而思想習(xí)慣又是從人類本能產(chǎn)生的。加爾布雷思則認(rèn)為，現(xiàn)實的“經(jīng)濟制度”(私有制、貨幣、商業(yè)、利潤等)只不過是心理現(xiàn)象(風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德)的反映和體現(xiàn)，起決定作用的是法律關(guān)系、人們的心理及其他非經(jīng)濟因素。注重對包括習(xí)慣、思想在內(nèi)的內(nèi)在制度的研究是新制度經(jīng)濟學(xué)研究方法的鮮明特點。第三，新制度經(jīng)濟學(xué)一個重要特點是經(jīng)驗和案例的研究。在新制度經(jīng)濟學(xué)的研究中，案例研究非常普遍。案例研究對經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋具有一定的說服力，同時，對制度變遷的路徑依賴問題的研究，必須注意這樣的事實，即小概率事件可能使制度變遷的路徑依賴發(fā)生改變。在新制度經(jīng)濟學(xué)的研究中非常關(guān)注“微觀”問題，同時將個案研究提升到“一般化”的層次。阿爾斯通指出：“借助關(guān)于制度的理論知識和現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關(guān)于制度變革理論知識的唯一方法。”
三、新制度經(jīng)濟學(xué)的理論基準(zhǔn)和理論工具
新制度經(jīng)濟學(xué)最重要的理論基準(zhǔn)就是科斯定理?？扑苟ɡ硎且灾Z貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主羅納德·科斯的名字命名的，其核心思想是交易成本。在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大詞典》中，羅伯特·d·庫特對“科斯定理”做出如下解釋：“從強調(diào)交易成本解釋的角度說，科斯定理可描述如下：只要交易成本等于零，法定權(quán)利(即產(chǎn)權(quán))的初始配置并不影響效率?！笨扑苟ɡ硎钦J(rèn)識產(chǎn)權(quán)功能的理論基準(zhǔn)。科斯定理說明，在交易成本為零的條件下，就所有制來說，無論它是國有或非國有，誰擁有財產(chǎn)對效益并不相關(guān)。而在現(xiàn)實生活中，產(chǎn)權(quán)的所有是同效益密切相關(guān)的?？扑苟ɡ淼牧α吭谟冢赋鰧ふ掖鸢傅穆窂剑壕烤故乾F(xiàn)實生活中的什么因素與科斯定理的前提假設(shè)恰恰相反，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)與效益無關(guān)。
新制度經(jīng)濟學(xué)的理論工具是交易費用理論，交易費用理論是整個現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，著名經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費用理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場是兩種可相互替代的資源配置機制。由于存在有限理性、機會主義、不確定性與小數(shù)目等條件，使得市場交易費用高昂，為節(jié)約交易費用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運而生。交易費用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式的最終目的也是為節(jié)約交易費用。他指出，市場和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動和分工的方式(即兩種不同的“交易”方式)，企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動和分工的交易費用低于市場組織勞動和分工的費用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可把若干個生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少交易者的數(shù)目和交易中的摩擦，因而降低交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)市場交易被取消了，伴隨著市場交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易還是市場交易，都存在著不同的交易費用。而企業(yè)替代市場是因為通過企業(yè)交易而形成的交易費用比通過市場交易而形成的交易費用低。所謂交易費用是指企業(yè)用于尋找交易對象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本等構(gòu)成。企業(yè)運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可將市場內(nèi)部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風(fēng)險，從而降低交易費用?？扑惯@一思想為產(chǎn)權(quán)理論奠定了堅實的基礎(chǔ)，但科斯的思想在很長時間內(nèi)一直被理論界所忽視，直到上世紀(jì)60年代才引起經(jīng)濟學(xué)家們的廣泛重視。盡管交易費用理論還很不完善，存在很多需改進之處，但交易費用這一思想的提出，改變了經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)面目，給呆板的經(jīng)濟學(xué)增添了新活力。它打破了(新)古典經(jīng)濟學(xué)建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟學(xué)體系的一統(tǒng)天下，為經(jīng)濟學(xué)研究開辟了新的分析視角和新的研究領(lǐng)域。它的意義不僅在于使經(jīng)濟學(xué)更加完善，而且這一思想的提出，改變了人們的傳統(tǒng)觀念。正如科斯本人所說：“認(rèn)為《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表對經(jīng)濟學(xué)的最重要后果就是引起人們重視企業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟中的重要作用那就錯了。在我看來，人們極有可能產(chǎn)生這種想法。我認(rèn)為這篇文章在后來會被視為重要貢獻的是將交易成本明確地引入了經(jīng)濟分析?！币苍S，該理論目前應(yīng)用于現(xiàn)實生活中還有距離，但我們不能因此而否定其對經(jīng)濟理論的巨大創(chuàng)新意義。
四、新制度經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟學(xué)方法論的比較
新制度經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟學(xué)方法論上的區(qū)別在于：前者采用微觀、個體主義的研究方法；后者采用宏觀、整體主義的研究方法。前者以科斯定理和交易費用為理論基準(zhǔn)，后者以勞動價值論和剩余價值理論為參照系。新制度經(jīng)濟學(xué)的基本方法論是以個人主義、功利主義和自由主義為主。個人主義的方法論意味著所有的經(jīng)濟績效最后必須由個人行為來解釋。新制度經(jīng)濟學(xué)派對主流經(jīng)濟學(xué)的“經(jīng)濟人”的假定予以繼承，而不同意其理性人的假定，在現(xiàn)實世界中由于人所處的經(jīng)濟制度環(huán)境的復(fù)雜性及人自身能力的限制性，信息是稀缺的資源，因此總有意識地想把事情做得最好的人可能會導(dǎo)致：想達到理性意識，但又是有限的。所以經(jīng)濟人行為的有限理性就成為新制度經(jīng)濟學(xué)的第二個基本假定。在其基本假定之后，他們?nèi)岳^承了古典的個人主義方法論，同時就不可避免地使用與這一方法論相一致的經(jīng)濟學(xué)的概念和分析方法。如，效用、效率、邊際、成本收益分析、均衡等概念。新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的理性和人所面對環(huán)境的理想化假定做出了更加切合現(xiàn)實的修正，并借助交易費用概念論證了在存在交易費用的現(xiàn)實世界里，產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率之間的相關(guān)性，得出了經(jīng)濟人活動其中的市場制度有改進的必要而不能被理想化和永恒化的結(jié)論。其對市場現(xiàn)實分析得出的產(chǎn)權(quán)理論，成為支撐其整個制度變遷理論大廈的基石。但其整個學(xué)說仍是建立在斯密的功利主義、個人主義和自由主義等經(jīng)濟人命題之上的，其研究方法本質(zhì)上仍是新古典主義的。經(jīng)濟學(xué)的制度理論以辯證唯物主義和歷史唯物主義為基本方法論，把人類社會發(fā)展的歷史看成是一個自然發(fā)展的、不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀過程，它既闡明了經(jīng)濟發(fā)展過程中制度的產(chǎn)生、發(fā)展及變遷，揭示了制度的動態(tài)性、歷史性及其演變規(guī)律，又從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度闡釋了制度創(chuàng)新與技術(shù)進步、生產(chǎn)力發(fā)展之間的辯證關(guān)系。既分析了微觀層面的制度，又分析了宏觀層面的制度及其相互關(guān)系，體現(xiàn)了宏觀與微觀、抽象與具體的辯證統(tǒng)一。在理論分析中，堅持了從具體到抽象、再從抽象到具體的邏輯演繹分析方法。在理論和史實的分析中，堅持了邏輯與歷史相統(tǒng)一的分析方法。馬克思制度經(jīng)濟學(xué)的理論背景是他的社會歷史哲學(xué)觀。馬克思的社會系統(tǒng)觀、結(jié)構(gòu)觀、發(fā)展觀、動力觀和社會經(jīng)濟形態(tài)的演化觀，為其制度研究提供了有力的哲學(xué)工具，使其制度經(jīng)濟學(xué)形成了一個系統(tǒng)的、動態(tài)的、宏觀的理論體系。
新制度經(jīng)濟學(xué)與經(jīng)濟學(xué)方法論相似處在于：第一，都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合，都對制度進行了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析。新制度經(jīng)濟學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者諾思曾說過：“在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻?！毙轮贫冉?jīng)濟學(xué)明顯地受到經(jīng)濟學(xué)基本方法論的影響，主要表現(xiàn)在新制度經(jīng)濟學(xué)把制度作為分析對象，分析制度的產(chǎn)生、發(fā)展和變遷，提出制度的動態(tài)性和歷史性，這是借鑒經(jīng)濟學(xué)對人類社會經(jīng)濟制度產(chǎn)生、演變規(guī)律的分析。第二，都強調(diào)制度在社會和經(jīng)濟發(fā)展中的作用。馬克思定義的“制度”即經(jīng)濟關(guān)系與豎立其上的上層建筑，它的變更不是人自由意志選擇的結(jié)果，而是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，它有自身的運動規(guī)律，不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。但制度對生產(chǎn)力有反作用，與之相適應(yīng)的制度安排能極大地促進生產(chǎn)力發(fā)展與社會進步，反之則阻礙發(fā)展。新制度經(jīng)濟學(xué)則認(rèn)為制度在社會和經(jīng)濟發(fā)展中起決定作用。在1971年發(fā)表的《制度變遷與經(jīng)濟增長》一文中，諾思明確提出制度變遷對經(jīng)濟增長十分重要的觀點。他說“制度安排的發(fā)展才是主要的改善生產(chǎn)效率和要素市場的歷史原因?！痹?973年出版的《西方世界的興起》中進一步指出：“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動?！币簿褪钦f，新制度經(jīng)濟學(xué)更強調(diào)制度的決定性作用。按照新制度經(jīng)濟學(xué)的觀點：技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等各種因素都不是經(jīng)濟增長的根本原因，它們不過是由制度創(chuàng)新所引起的某些變化，以及這些變化最終推動經(jīng)濟增長的表現(xiàn)而已，對經(jīng)濟增長起決定作用的只有制度因素。
五、結(jié)論
關(guān)鍵詞：數(shù)理經(jīng)濟學(xué)；教學(xué)方法；實踐
中圖分類號：G42 文獻標(biāo)識碼：A
文章編號：1005-913X（2012）07-0163-02
Research and Practice of Teaching for Mathematical Economics
Wang-Danfeng
（Dongwu Business School， Soochow University， Jiangsu， Suzhou， 215021）
Abstract： The development of mathematical economic analysis is late in China， which is learning and imitating the international advanced level. With the differences between the overseas and the domestics on the economic environments and systems， whether the frontier mathematical economic models could be applied to China directly should be discussed. During the teaching of mathematical economics， we should enable students to establish the sense of framework-analysis using the problem-oriented approach. As the contents of the course are numerous， difficult， and complex， this paper explores some improvements of the teaching contents and teaching method.
Keywords： mathematical economics； teaching methods； practice
一、 引言
日前，世界范圍內(nèi)對經(jīng)濟學(xué)的數(shù)理分析之風(fēng)漸盛。對于經(jīng)濟學(xué)研究及教學(xué)呈現(xiàn)的數(shù)理化趨勢，國內(nèi)外都展開了爭辯。贊同者甚至是身體力行的實踐者們認(rèn)為，數(shù)學(xué)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)研究中最重要的工具。在分析經(jīng)濟問題時采用數(shù)理方法可以得到在純語言的定性分析中難以直觀得出的結(jié)果，它使得分析的邏輯更加嚴(yán)謹(jǐn)，表述更加準(zhǔn)確精煉，且能將已有的經(jīng)典經(jīng)濟理論拓展延伸。而批評者們則認(rèn)為，經(jīng)濟學(xué)最重要的是注重理論思想的研究和傳播。數(shù)理模型過度建設(shè)和使用無益于理論的創(chuàng)新，也無法準(zhǔn)確反映現(xiàn)實復(fù)雜且不穩(wěn)定的經(jīng)濟活動。數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的本質(zhì)是探討如何用數(shù)學(xué)語言準(zhǔn)確、精練描述經(jīng)濟學(xué)問題，并推敲通過數(shù)理分析而導(dǎo)出的數(shù)學(xué)關(guān)系式所表達的經(jīng)濟學(xué)含義及揭示的經(jīng)濟規(guī)律。在不脫離經(jīng)濟思想本質(zhì)的情形下，科學(xué)地應(yīng)用數(shù)理工具，進行經(jīng)濟理論的理解、應(yīng)用和延伸，將有助于經(jīng)濟學(xué)科的長足發(fā)展。
數(shù)理經(jīng)濟學(xué)是一門方法論，它不是經(jīng)濟學(xué)的一個分支學(xué)科。就分析對象而言，它可以是微觀或宏觀經(jīng)濟理論，也可以是勞動經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、公共財政等經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科。因此，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)囊括了經(jīng)濟學(xué)各個方面內(nèi)容，也涉及到了非常多的相關(guān)數(shù)學(xué)理論和模型，內(nèi)容極其龐雜。這給教學(xué)工作帶來了難度。國內(nèi)關(guān)于數(shù)理經(jīng)濟學(xué)這門課程也一直沒有形成統(tǒng)一的通用教材，除了國內(nèi)學(xué)者們編寫的少數(shù)教材之外，比較有影響力的是華裔經(jīng)濟學(xué)者蔣中一編寫的《數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的基本方法》《動態(tài)最優(yōu)化基礎(chǔ)》。有些高校直接采用了北美經(jīng)濟學(xué)研究生的相關(guān)通用教材進行授課。教學(xué)內(nèi)容上以學(xué)習(xí)和參照國外的教學(xué)內(nèi)容為主。
針對數(shù)理經(jīng)濟學(xué)覆蓋內(nèi)容眾多、理論過于抽象、模型研究方法復(fù)雜等特點，筆者認(rèn)為在進行數(shù)理經(jīng)濟學(xué)教學(xué)時，首先讓學(xué)生了解相關(guān)經(jīng)濟學(xué)理論的精髓和核心思想，秉承從基本分析框架出發(fā)的思路，使學(xué)生掌握解決經(jīng)濟學(xué)優(yōu)化問題的基本方法和原理，培養(yǎng)學(xué)生利用基本方法分析具體實際經(jīng)濟問題的能力，從而更好地把握數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習(xí)，達到事半功倍的效果。
二、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)課程的教學(xué)內(nèi)容
經(jīng)濟學(xué)是研究如何配置稀缺資源以實現(xiàn)某個個體或群體最優(yōu)的學(xué)科。因此，數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的教學(xué)主要以如何實現(xiàn)最優(yōu)化為主線，從靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析一直沿伸到動態(tài)分析。在教學(xué)內(nèi)容上應(yīng)注重解決幾個方面的問題。
（一）運用經(jīng)濟學(xué)基本框架進行分析
經(jīng)濟社會中，微觀個體與宏觀總體都面臨著在有限資源及環(huán)境機制下實現(xiàn)自身最優(yōu)的問題。盡管由于參與方的行為表現(xiàn)、經(jīng)濟環(huán)境及制度安排不同，產(chǎn)生了不同的經(jīng)濟理論和經(jīng)濟流派，但是對經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)象進行研究分析的框架是具有普遍適用性的。一個規(guī)范經(jīng)濟理論的分析框架主要包括了界定經(jīng)濟環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果及進行評估比較等五個方面。（田國強，2005）任何數(shù)理經(jīng)濟模型的分析都是建立在這個基本分析框架的基礎(chǔ)之上。在學(xué)習(xí)時，首先明確模型的這五個方面特征，將有助于人們迅速理解這些看似復(fù)雜的數(shù)理模型所描述的經(jīng)濟學(xué)涵義。
（二）學(xué)會設(shè)定切合實際經(jīng)濟環(huán)境的數(shù)學(xué)語言
通常經(jīng)濟學(xué)理論分析都包括三個部分：提出問題，確定研究目標(biāo)；進行論證分析；得出論斷，給出政策建議。因此，在進行數(shù)理經(jīng)濟分析時研究語言就需要經(jīng)歷“經(jīng)濟學(xué)語言——數(shù)學(xué)語言——經(jīng)濟學(xué)語言”階段的轉(zhuǎn)換。分析問題是在明確了研究目標(biāo)之后，要學(xué)會把現(xiàn)實中復(fù)雜多變的經(jīng)濟環(huán)境、參與方的行為特征及制度安排用恰當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)語言準(zhǔn)確、精煉地表述出來。不同的經(jīng)濟環(huán)境、游戲規(guī)則以及參與人的是否理性都是影響經(jīng)濟結(jié)果的重要方面。學(xué)會用數(shù)學(xué)語言準(zhǔn)確描述經(jīng)濟背景及環(huán)境，是做好整個模型分析的基礎(chǔ)。
（三）掌握基本的分析工具
在進行數(shù)理經(jīng)濟分析學(xué)習(xí)時，結(jié)合聽課學(xué)生的專業(yè)背景，在理解本專業(yè)學(xué)科基本的經(jīng)濟思想脈絡(luò)情況下，有側(cè)重地介紹一些基本的數(shù)理分析工具。比如說博弈論、動態(tài)優(yōu)化理論、一般均衡理論等。數(shù)理分析工具介紹是本門課程教學(xué)的重點。教學(xué)時應(yīng)首先使學(xué)生牢固地掌握基礎(chǔ)模型（basic model）的解決思路和研究方法；然后聯(lián)系現(xiàn)實環(huán)境，向?qū)W生明確指出基礎(chǔ)模型依賴的假設(shè)條件及在實際中的適用情況。如果基礎(chǔ)模型的某些假設(shè)與實際環(huán)境相違背時，模型又可以在哪些方面做延伸和改進。教師在重點講授基本的分析工具之后，可以鼓勵學(xué)生自己尋找感興趣的點，查閱相關(guān)文獻，對問題繼續(xù)深入研究。
三、數(shù)理經(jīng)濟學(xué)課程的教學(xué)方法
數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容非常豐富，且數(shù)理模型的證明與推導(dǎo)，看起來抽象難懂，容易使學(xué)生產(chǎn)生畏難情緒。因此，為了更好地講授數(shù)理經(jīng)濟學(xué)，針對學(xué)生的具體經(jīng)濟學(xué)科專業(yè)以及相應(yīng)的知識準(zhǔn)備，應(yīng)使學(xué)生在掌握本專業(yè)基本研究方法的同時，增強自身的應(yīng)用能力。具體來說，應(yīng)該做好幾個方面的工作。
（一）以問題為導(dǎo)向，而非以分析工具為導(dǎo)向
經(jīng)濟學(xué)是以問題為導(dǎo)向的學(xué)科，最終反映的是現(xiàn)實的經(jīng)濟運行。做經(jīng)濟分析時，一切應(yīng)先從問題出發(fā)，將數(shù)理方法與經(jīng)濟學(xué)的“問題意識”結(jié)合起來，才能推動實際經(jīng)濟問題的解決甚至是經(jīng)濟理論的縱深發(fā)展。脫離經(jīng)濟問題本身，過度沉迷于數(shù)理模型的推導(dǎo)無益于對經(jīng)濟問題的深入理解。無論是對于以后走向社會工作的應(yīng)用型學(xué)生，還是對于日后投身于經(jīng)濟學(xué)研究的研究性學(xué)生，他們都將面臨著復(fù)雜多變的經(jīng)濟環(huán)境。在目前我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的特殊時期，新情況、新問題層出不窮，這就要求我們研究和解決經(jīng)濟學(xué)問題時必須首先以問題為導(dǎo)向，從現(xiàn)實的經(jīng)濟問題出發(fā)，尋找或創(chuàng)新數(shù)理分析工具去解決實際的經(jīng)濟問題。
（二）實施啟發(fā)式教學(xué)
教學(xué)時以學(xué)生為主體，采用啟發(fā)式的教學(xué)方法培養(yǎng)學(xué)生獨立思考和解決問題的能力。比如說，微觀經(jīng)濟學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的消費者或生產(chǎn)者理論模型中，經(jīng)濟人都假定處于完全競爭市場中，因此，每個人都把價格視為參數(shù)給定，個人的選擇不受他人的影響，且每個人效用或收益只依賴于自身的選擇，而不依賴于他人的選擇。初學(xué)者往往會對此不解，認(rèn)為無論是假設(shè)條件還是得出的分析結(jié)果都不切合實際，無法理解學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)的用處。這時須啟發(fā)學(xué)生，研究一個問題，應(yīng)該先從最簡單的情形出發(fā)，然后再逐步深入，考慮更復(fù)雜更一般的情形。在上面的模型中放寬假設(shè)，假如市場環(huán)境不再是完全競爭，而參雜了壟斷成份，甚至是完全壟斷，那么我們通過模型推導(dǎo)能得出怎樣的結(jié)論？假如個人的選擇會受到他人的影響，模型的結(jié)論又如何？同樣，對其他諸如博弈論，委托——，一般均衡理論等數(shù)理模型的學(xué)習(xí)時，也應(yīng)秉承從簡單到復(fù)雜的原則，先打好基礎(chǔ)，鼓勵學(xué)生獨立思考，根據(jù)現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境在基礎(chǔ)模型上做修正分析。
（三）科研課題、實際案例與課堂互動相結(jié)合
即時的科研課題或者實際案例都是對當(dāng)下經(jīng)濟熱點問題的反映。教師在上課時可以根據(jù)教學(xué)內(nèi)容進行有針對性地穿插，形成補充。這樣能使學(xué)生對所學(xué)數(shù)理模型在現(xiàn)實經(jīng)濟中發(fā)揮的作用有直觀的感觸。在此基礎(chǔ)之上，教師可以引導(dǎo)學(xué)生閱讀相關(guān)的資料或文獻，讓學(xué)生在課堂上發(fā)表自己的觀點，形成互動式的討論。因而能有效地活躍課堂氣氛，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，加深學(xué)生對模型的理解。
（四）注重課后的練習(xí)
僅僅依靠課堂時間就想掌握一門課程的全部知識是不現(xiàn)實的，尤其是對于有復(fù)雜數(shù)學(xué)公式推導(dǎo)的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)課程來說。因此，為了使學(xué)生懂得運用所學(xué)的知識，課后練習(xí)是必要的。根據(jù)課程的特點和學(xué)生的實際情況，課后練習(xí)主要以兩種方式進行：代表性基礎(chǔ)模型的推導(dǎo)證明訓(xùn)練；結(jié)合專業(yè)基礎(chǔ)模型的課程論文寫作訓(xùn)練。兩種練習(xí)均要注意度的把握，以能提高學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和分析能力為主。
四、結(jié)語
與國際主流經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展水平相比，目前我國數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展還處于相對落后地位，研究分析方法也多以學(xué)習(xí)和模仿為主。由于國外的經(jīng)濟環(huán)境、機制設(shè)計以及參與者的行為心理均與國內(nèi)存在差異，國外前沿經(jīng)濟理論模型對中國經(jīng)濟的直接適用性也值得商榷。因此，對于國內(nèi)數(shù)理經(jīng)濟學(xué)的課程教學(xué)來說，這是挑戰(zhàn)，也是機遇。
由于數(shù)理經(jīng)濟學(xué)課程存在內(nèi)容多、難度大，抽象復(fù)雜等特點，本文在課程教學(xué)內(nèi)容和方法上提出了幾點體會。我們相信通過堅持不懈的實踐和探索，不斷總結(jié)和反思，數(shù)理經(jīng)濟教學(xué)在理論研究和實踐中，會取得更大的進展和突破。
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關(guān)鍵詞：法經(jīng)濟學(xué) 循環(huán)經(jīng)濟 成本 收益 法律價值
循環(huán)經(jīng)濟是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。它從充分利用有限的資源并確保稀缺資源分配的實質(zhì)公平入手，最大限度地維護經(jīng)濟系統(tǒng)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟法以國家強制力手段有力地保證經(jīng)濟政策的貫徹實施，其法律理念和理論基礎(chǔ)在循環(huán)經(jīng)濟的運行過程中得到了切實的體現(xiàn)。對傳統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展而言，循環(huán)經(jīng)濟是系統(tǒng)論與經(jīng)濟學(xué)相互結(jié)合而產(chǎn)生的一種全新的經(jīng)濟運作模式。
循環(huán)經(jīng)濟的內(nèi)涵
循環(huán)經(jīng)濟的理念由美國經(jīng)濟學(xué)家K•波爾丁在20世紀(jì)60年代提出，并隨即引發(fā)了運用經(jīng)濟學(xué)手段對資源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展問題進行研究的國際化熱潮。循環(huán)經(jīng)濟本質(zhì)上是一種生態(tài)經(jīng)濟。一般認(rèn)為，循環(huán)經(jīng)濟是指按照自然生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量轉(zhuǎn)換的規(guī)律重構(gòu)經(jīng)濟系統(tǒng)，通過資源的循環(huán)利用，使資源利用效率最大化和廢棄物排放最小化，將經(jīng)濟系統(tǒng)和諧地納入到自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程中從而實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)濟模式。
與傳統(tǒng)經(jīng)濟相比較，物質(zhì)的閉環(huán)流動性是循環(huán)經(jīng)濟的最大特點。傳統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟是一種按照“資源―產(chǎn)品―污染排放（廢棄物）”的進路單向流動的線性經(jīng)濟，依靠高強度地開采和消耗資源同時高強度地破壞生態(tài)環(huán)境來實現(xiàn)經(jīng)濟的數(shù)量型增長。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟的發(fā)展是以大量消耗有限的不可再生資源并造成嚴(yán)重的環(huán)境污染為代價的。而循環(huán)經(jīng)濟將生態(tài)系統(tǒng)的運行模式有機地運用到經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，將經(jīng)濟運行進路設(shè)計成“資源―產(chǎn)品―再生資源”的循環(huán)模式。這種反饋型經(jīng)濟運行模式可以使循環(huán)中的所有物質(zhì)和能量得到最大限度的充分利用，從而最大限度地提高稀缺資源的配置效率并將經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的影響和破壞減小到最低程度。
循環(huán)經(jīng)濟的原則是“減量化、再利用、再循環(huán)（Reduce, Reuse, Recycle）”，亦即著名的“3R原則”。減量化原則（Reduce）是指通過重新設(shè)計經(jīng)濟運行中的物質(zhì)和能量流程而減少進入經(jīng)濟循環(huán)系統(tǒng)的物質(zhì)和能量的總量。再利用原則（Reuse）是指在系統(tǒng)中盡可能地多次或者以多種方式重復(fù)利用系統(tǒng)內(nèi)的物質(zhì)和能量從而使其在脫離系統(tǒng)前為經(jīng)濟的正常運行發(fā)揮最大的作用。再循環(huán)原則（Recycle）又稱資源化原則，是指在物質(zhì)和能量離開經(jīng)濟系統(tǒng)后將產(chǎn)生的廢棄物作為本系統(tǒng)的原料進行再利用而不僅是做簡單的無害化處理。
循環(huán)經(jīng)濟的3R原則互相協(xié)調(diào)、互相配合，分別從經(jīng)濟系統(tǒng)的輸入端、過程中和輸出端對系統(tǒng)的物質(zhì)和能量流動進行控制，以盡量降低經(jīng)濟系統(tǒng)對外部環(huán)境的依賴和影響。系統(tǒng)的功能由系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)所決定，因此對經(jīng)濟系統(tǒng)進行合理的結(jié)構(gòu)化設(shè)計是貫徹循環(huán)經(jīng)濟3R原則的關(guān)鍵。
循環(huán)經(jīng)濟的成本收益分析
作為與其他部門法不同的一種特殊的社會行為規(guī)范，經(jīng)濟法大量采用指導(dǎo)性規(guī)范，實行指導(dǎo)性規(guī)范與必要的強行性規(guī)范相結(jié)合的調(diào)整方式。這就要求經(jīng)濟法立法必須符合其理論基礎(chǔ)――法經(jīng)濟學(xué)的客觀規(guī)律?？扑埂⒉ㄋ辜{原理的核心就是對法律進行成本效益的分析，這一核心思想構(gòu)成了法經(jīng)濟學(xué)最重要的基石。對循環(huán)經(jīng)濟進行法經(jīng)濟學(xué)分析，可以明確循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法立法地位從而進一步?jīng)Q定經(jīng)濟法的立法價值取向。對循環(huán)經(jīng)濟的法經(jīng)濟學(xué)分析同樣要建立在系統(tǒng)論的基礎(chǔ)之上。經(jīng)濟法語境之下的經(jīng)濟系統(tǒng)可以分成三個層次：宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)（如整個國家乃至更大范圍）、中觀經(jīng)濟系統(tǒng)（如某個地區(qū)、城市、工業(yè)園區(qū)）和微觀經(jīng)濟系統(tǒng)（如一個企業(yè)）。循環(huán)經(jīng)濟理念下的物質(zhì)和能量應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟系統(tǒng)之內(nèi)完成循環(huán)而不應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)之間相互循環(huán)。
對于微觀經(jīng)濟系統(tǒng)而言，其經(jīng)濟發(fā)展的成本是從外部環(huán)境獲取物質(zhì)和能量（如購買原料、燃料等）所需要支出的必要費用，其收益是向系統(tǒng)外依法轉(zhuǎn)移有價值的物質(zhì)和能量（如出賣產(chǎn)品、電力等）所獲得的收入。按照民商經(jīng)濟法的基本原理，只要不造成他人的損害，系統(tǒng)對于廢棄的物質(zhì)和能量可以直接放棄所有權(quán)（如排放廢熱）。即使是有害廢物，系統(tǒng)一般也可以按照相應(yīng)法律法規(guī)在繳納相關(guān)費用后排放到系統(tǒng)之外。由于處理廢棄物的費用相對較高從而可能會導(dǎo)致成本畸高，除非絕對必要或有利可圖，微觀系統(tǒng)一般更傾向于選擇資源――產(chǎn)品――廢棄物的單向流動型經(jīng)濟模式。
對于中觀經(jīng)濟系統(tǒng)而言，其與微觀經(jīng)濟系統(tǒng)的主要不同之處在于由于系統(tǒng)的規(guī)模擴大而導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性增強，系統(tǒng)更易于形成平網(wǎng)化結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)內(nèi)部諸元素之間的作用進一步復(fù)雜化，許多在簡單的微觀系統(tǒng)分析中可以不予考慮的問題在此卻不得不考慮。復(fù)雜的平網(wǎng)化系統(tǒng)是形成循環(huán)經(jīng)濟的物質(zhì)基礎(chǔ)。在中觀經(jīng)濟系統(tǒng)下，對于物質(zhì)和能量流動進路的優(yōu)化設(shè)計可以使其在流動中為系統(tǒng)的經(jīng)濟發(fā)展做出最大的貢獻從而盡量降低系統(tǒng)的整體成本而增加其收益。因此可以說，在中觀經(jīng)濟系統(tǒng)中整和循環(huán)經(jīng)濟理念是最切實可行的，也最容易將短期經(jīng)濟利益和長期可持續(xù)發(fā)展利益兼而得之。
對于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)而言，其成本和收益的構(gòu)成與上述兩種情況有很大不同。宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)的成本是對本系統(tǒng)內(nèi)不可再生資源的消耗，收益是獲得的有價值的產(chǎn)品。根據(jù)物質(zhì)消耗的上升多峰理論，宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的不可再生資源是必然會被最終耗盡的。因此，宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)的循環(huán)經(jīng)濟理念就被分解成兩個方面：一方面是全面貫徹3R原則以降低不可再生資源的消耗速率，另一方面是要大力開發(fā)新資源以最終替代不可再生資源。由此可見，在宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)建立完善的循環(huán)機制是一個相當(dāng)艱難和長期的系統(tǒng)化過程。同時，由于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)過于龐大和復(fù)雜，很難通過工業(yè)流程或微觀經(jīng)濟學(xué)模型等對整個經(jīng)濟系統(tǒng)做出精確的設(shè)計或控制，而只能通過諸如經(jīng)濟法立法、經(jīng)濟杠桿運用等宏觀手段對經(jīng)濟系統(tǒng)的運行和發(fā)展做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)控和導(dǎo)向。
從上述成本收益分析可以明顯看出，構(gòu)建有效運行的循環(huán)經(jīng)濟模式的前提是要有足夠大或足夠復(fù)雜的經(jīng)濟系統(tǒng)。在簡單的微觀經(jīng)濟系統(tǒng)中難以建立有效的循環(huán)經(jīng)濟模式，中觀經(jīng)濟系統(tǒng)中精密設(shè)計的循環(huán)經(jīng)濟模式可以較好地減少系統(tǒng)發(fā)展的成本而增加收益，但對于宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)來說建立比較完善的循環(huán)經(jīng)濟模式是一個艱難而長期的努力過程。隨著系統(tǒng)規(guī)模的不斷加大和復(fù)雜性的不斷增強，經(jīng)濟法的調(diào)控作用將越來越顯著。經(jīng)濟法在構(gòu)建循環(huán)經(jīng)濟的過程中應(yīng)當(dāng)立足于宏觀調(diào)控、市場規(guī)制和可持續(xù)發(fā)展立法，運用對成本收益的衡平手段，從法律對經(jīng)濟的引導(dǎo)和重構(gòu)方面促進循環(huán)經(jīng)濟的迅速發(fā)展。
循環(huán)經(jīng)濟的經(jīng)濟法法律價值分析
除成本收益外，經(jīng)濟法法律價值也是法經(jīng)濟學(xué)分析需要考量的一個重要組成部分。20世紀(jì)初，新自然法思想和價值取向法理學(xué)開始走上了復(fù)興之路。新自然法思想認(rèn)為，法律的意義在于實現(xiàn)其價值，而法律的價值就在于實現(xiàn)正義。因此，對循環(huán)經(jīng)濟進行經(jīng)濟法法律價值分析，可以凸顯循環(huán)經(jīng)濟體現(xiàn)經(jīng)濟法將形式公平轉(zhuǎn)化為實質(zhì)公平進而真正實現(xiàn)社會正義之立法目的的重要意義。1992年，美國經(jīng)濟學(xué)家古斯曼、克魯格等人提出了環(huán)境庫茲涅茨曲線(Environment Kuznets Curve)，認(rèn)為在一個國家的經(jīng)濟發(fā)展過程中其環(huán)境污染要經(jīng)歷一個先污染、后治理的倒U字形變化。環(huán)境庫茲涅茨曲線為經(jīng)濟發(fā)展中的環(huán)境破壞提供了理論性依據(jù)，似乎是要發(fā)展經(jīng)濟就必須經(jīng)歷一個嚴(yán)重破壞環(huán)境的過程。然而，環(huán)境庫茲涅茨曲線所表述的狀態(tài)是在經(jīng)濟完全開環(huán)發(fā)展、市場競爭獨立而有效地發(fā)揮作用的前提下存在的。經(jīng)濟法作為國家完善市場規(guī)制、加強宏觀調(diào)控、維護可持續(xù)發(fā)展的強制手段，必然要發(fā)揮其“政府干預(yù)”的積極作用并對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生的破壞作用進行規(guī)制。就經(jīng)濟法的目的性價值而言，循環(huán)經(jīng)濟理念較好地體現(xiàn)了經(jīng)濟法維護經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展的立法目的?？沙掷m(xù)發(fā)展具有整體性、系統(tǒng)性、綜合性、長期性、協(xié)調(diào)性、反波動性等特征。循環(huán)經(jīng)濟將系統(tǒng)論思想應(yīng)用于經(jīng)濟發(fā)展實踐，通過3R原則整體、綜合地規(guī)劃經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟系統(tǒng)外部環(huán)境之間的關(guān)系，降低經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展對外部環(huán)境的物質(zhì)、能量依賴性并有效抑制其產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，以實現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)與外部環(huán)境長期、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)地共同發(fā)展。就經(jīng)濟法的工具性價值而言，循環(huán)經(jīng)濟通過對物質(zhì)和能量運行進路的適當(dāng)設(shè)計而實現(xiàn)利益的適當(dāng)分配，體現(xiàn)了經(jīng)濟法維護利益安全和保障實質(zhì)公平的價值理念，并最終通過系統(tǒng)整合維護社會整體利益最大化以達到社會高度發(fā)展的最終歸宿。我們可以通過經(jīng)濟法手段實現(xiàn)經(jīng)濟循環(huán)的最優(yōu)化設(shè)計以盡量減少經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展對環(huán)境的物質(zhì)、能量依賴性和產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)，從而降低環(huán)境庫茲涅茨曲線的峰高并使曲線變得更加平滑。這就是說，循環(huán)經(jīng)濟比開環(huán)的線性經(jīng)濟更好地保護了環(huán)境，這是經(jīng)濟法法律價值理念滲透在經(jīng)濟發(fā)展進程中的有效成果。
國外循環(huán)經(jīng)濟立法及啟示
美國是世界上較早意識到應(yīng)當(dāng)注重發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的國家，目前美國已經(jīng)有半數(shù)以上的州制訂了有關(guān)廢棄物處置或其他促進經(jīng)濟循環(huán)發(fā)展的法律。同時還通過建立社區(qū)協(xié)調(diào)中介機構(gòu)等社會中間層主體促進和監(jiān)督循環(huán)經(jīng)濟有關(guān)規(guī)范性文件的實施。美國非常重視循環(huán)經(jīng)濟法律實施的監(jiān)督，建立了完善的循環(huán)經(jīng)濟監(jiān)督體制，這些監(jiān)督主體在循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮了重大作用。德國的循環(huán)經(jīng)濟立法同樣是走在世界前列的。1972年德國制訂了首部《限制廢棄物處理法》，為德國的循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展提供了立法平臺。隨后，德國相繼通過了大量相關(guān)法律，使德國的循環(huán)經(jīng)濟立法初具規(guī)模。2001年德國又推出了《城市垃圾環(huán)境友好處置法》，進一步通過立法手段推行循環(huán)經(jīng)濟理念。日本博采美國民主監(jiān)督和德國立法推進兩家之長，采取立法為主、補貼為輔、綜合推進的策略推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展。
筆者以為，我國應(yīng)當(dāng)面對機遇，迎接挑戰(zhàn)，在法經(jīng)濟學(xué)的視角下從以下幾個方面制訂相應(yīng)的對策：
加快循環(huán)經(jīng)濟的立法進程
從西方發(fā)達國家的經(jīng)驗來看，開展循環(huán)經(jīng)濟成效比較顯著的國家，大都有比較完善的法律體系支撐。法是明確的、有普遍約束力的社會規(guī)范，具有規(guī)范性、概括性和普遍約束性的特點。要推進循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，就必須通過法律手段在宏觀調(diào)控、市場規(guī)制、可持續(xù)發(fā)展等多方面去制定規(guī)范、概括行為內(nèi)容并對相應(yīng)的社會成員進行約束。
進一步加強循環(huán)經(jīng)濟法律監(jiān)督體制
制訂良好的法律要得到普遍的遵從，就必須有運行良好的法律監(jiān)督體制，循環(huán)經(jīng)濟有關(guān)立法也不例外。美國的循環(huán)經(jīng)濟法律監(jiān)督體制就是一個典型范例。我們不僅要充分發(fā)揮政府、社會、新聞單位等在執(zhí)法、司法、守法等法律運行過程中的重要監(jiān)督作用，還應(yīng)當(dāng)組織和發(fā)展對循環(huán)經(jīng)濟進行監(jiān)督的社會中間層主體，通過社會中間層主體對循環(huán)經(jīng)濟的法律運行進行最為有效的專門監(jiān)督。
