時(shí)間：2023-08-29 09:18:09
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關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；金融外部經(jīng)濟(jì)；均衡“陷阱論”；楊格定理；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；鎖定效應(yīng)；多重均衡；比較優(yōu)勢(shì)
中圖分類號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2013）05-0029-08
一、引言
雖然關(guān)于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現(xiàn)等基本問題仍存在較大爭議，但是不可否認(rèn)，“中等收入陷阱”已經(jīng)成為近年來國內(nèi)最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)熱點(diǎn)主題之一。越來越多的知名學(xué)者參與到“中等收入陷阱”問題的討論甚至爭論之中，密集地發(fā)表了數(shù)量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的深入探討。同時(shí)，這些討論已經(jīng)將“中等收入陷阱”研究從現(xiàn)象判斷、經(jīng)驗(yàn)分析和戰(zhàn)略推演推進(jìn)至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，成為研究進(jìn)一步深化的關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)。
探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，就是在經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據(jù)和模型基礎(chǔ)，依托基礎(chǔ)理論的框架和模型將現(xiàn)有研究推向深入，同時(shí)深化人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的認(rèn)識(shí)。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問題和思想，已經(jīng)突破了現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行相應(yīng)的發(fā)展和完善，當(dāng)前關(guān)于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)框架和模型的理論價(jià)值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，是研究的必然趨勢(shì)，學(xué)者們也在這一方面進(jìn)行了很多卓有成效的努力。但是我們發(fā)現(xiàn)，就現(xiàn)有文獻(xiàn)而言，當(dāng)前學(xué)者們?yōu)椤爸械仁杖胂葳濉彼疤矫鳌钡慕?jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進(jìn)行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個(gè)更為可觀的理論圖景。通過初步研究，我們發(fā)現(xiàn)“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)問題尚未引起學(xué)界的廣泛重視。
二、問題的提出：現(xiàn)有成果評(píng)析及“再發(fā)現(xiàn)”的必要和方向
（一）前奏、共識(shí)和理論思考
雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現(xiàn)于2007年世界銀行在北京的報(bào)告《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的思考》①，但是其基本觀點(diǎn)卻出現(xiàn)得要再早一些。2002年開始，國內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當(dāng)前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時(shí)任國家發(fā)展與改革委員會(huì)主任馬凱在兩會(huì)期間概括了“拉美現(xiàn)象”。他認(rèn)為“人均GDP達(dá)到1 000美元以上，邁上重要?dú)v史臺(tái)階，但是要警惕‘拉美現(xiàn)象’”，即“登上這個(gè)臺(tái)階以后，經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)間內(nèi)停滯不前，社會(huì)矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會(huì)震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國家”的界定標(biāo)準(zhǔn)②，馬凱的概括已經(jīng)是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當(dāng)然，據(jù)此認(rèn)為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經(jīng)獲得全面系統(tǒng)的研究，甚至認(rèn)為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當(dāng)?shù)摹Ｊ紫?，由于關(guān)注的焦點(diǎn)集中于“拉美現(xiàn)象”與自由主義之間的關(guān)系，國內(nèi)關(guān)于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進(jìn)至經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究領(lǐng)域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個(gè)案現(xiàn)象”，并未引發(fā)學(xué)者們對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國際上已經(jīng)廣泛討論的現(xiàn)象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個(gè)新背景就是世界銀行關(guān)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷和預(yù)見：2006年，東亞地區(qū)已經(jīng)“有越來越多的國家進(jìn)入中等收入國家的行列。一旦越南達(dá)到了中等收入國家水平（很可能在2010左右實(shí)現(xiàn)），那么東亞地區(qū)將有超過95%的國家成為中等收入國家。東亞地區(qū)的未來將主要取決于中等收入國家的發(fā)展和表現(xiàn)”。基于這一背景，如果東亞諸國也在“中等收入階段”陷入經(jīng)濟(jì)增長停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經(jīng)濟(jì)增長困境的現(xiàn)象就不再是“拉美個(gè)案”，而是全球多數(shù)進(jìn)入中等收入階段的發(fā)展中國家都可能遭遇的普遍性問題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經(jīng)演變?yōu)橐粋€(gè)需要認(rèn)真審視的東亞問題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問題和理論性問題。
另一方面，隨著東亞諸國全面步入“中等收入國家”行列，全球范圍內(nèi)的主要發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，也將逐步從“低收入國家”的經(jīng)濟(jì)增長起步問題，轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸械仁杖雵摇钡慕?jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問題，不僅具有全局性的戰(zhàn)略意義，也會(huì)引發(fā)深入的理論思考：經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難和麻煩，不僅僅出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的低收入階段和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段。
經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問題，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)“一帆風(fēng)順”，這一觀點(diǎn)，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確堅(jiān)持的觀點(diǎn)，但是至少可以視為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)階段論學(xué)者習(xí)慣的“話外音”。在此我們可以簡單試舉兩例。在羅斯托的《經(jīng)濟(jì)成長的階段》中將經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為六個(gè)階段：“傳統(tǒng)社會(huì)階段”、“為‘起飛’創(chuàng)造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進(jìn)階段”、“民眾的高消費(fèi)階段”和“追求生活質(zhì)量階段”。雖然羅斯托也認(rèn)為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進(jìn)階段”大約需要 60年左右的時(shí)間，但是關(guān)于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進(jìn)的聯(lián)想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會(huì)順利實(shí)現(xiàn)增長的觀念，幾乎成為“題中應(yīng)有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯(lián)想”范疇，那么，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的中心問題是去理解一個(gè)由原先的儲(chǔ)蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會(huì)本身變?yōu)橐粋€(gè)自愿儲(chǔ)蓄增加到國民收入12%到15%以上的經(jīng)濟(jì)的過程。它之所以成為中心問題，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累（包括用資本的知識(shí)和技術(shù)）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認(rèn)為，只要解決了收入和資本積累問題，或者只要度過了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經(jīng)濟(jì)增長就不會(huì)再出現(xiàn)什么大的問題。另一方面，像“貧困的惡性循環(huán)”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經(jīng)濟(jì)增長的困難，在解決了低收入階段的生計(jì)問題和資本積累問題之后，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困難則很少被提及。從這個(gè)意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問題，警示世界多數(shù)發(fā)展中國家可能在度過“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰(zhàn)略意義也有重要的理論價(jià)值。其實(shí)，也已經(jīng)有學(xué)者開始討論進(jìn)入“高收入階段”之后的歐洲所出現(xiàn)的“高福利病”或“歐洲病”[4]。
將經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論引入不同收入階段都可能出現(xiàn)的階段性的困難，消除傳統(tǒng)上“有了收入和資本積累就會(huì)一帆風(fēng)順”的習(xí)慣認(rèn)識(shí)，正是“中等收入陷阱”研究所能引發(fā)的理論思考。
（二）階段論和陷阱論：傳統(tǒng)提法，仍需明確方法論源頭和基本模型
雖然部分學(xué)者對(duì)“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，“中等收入陷阱”的說法并非無源之水，它只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣稱謂的自然延續(xù)?！爸械仁杖搿睒?biāo)識(shí)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平劃分不同的階段，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論傳統(tǒng)之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)描述經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境的習(xí)慣稱謂。
除了羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論，亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)社會(huì)階段劃分論、李斯特的經(jīng)濟(jì)階段論、錢納里的工業(yè)化進(jìn)程階段論、霍夫曼工業(yè)化階段論、庫茲涅茨的經(jīng)濟(jì)增長階段論等，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的習(xí)慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國家”到“高等收入國家”的階段劃分，是這一傳統(tǒng)的延續(xù)和規(guī)范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開，日本學(xué)者大野健一就從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問題，重視國際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對(duì)于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國面臨的“中等收入陷阱”問題。
以“陷阱”和“均衡”表述經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯和困境也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的習(xí)慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強(qiáng)調(diào)的經(jīng)濟(jì)增長困境，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中通常被稱為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環(huán)”也被稱為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區(qū)的“一個(gè)便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態(tài)視為一種低收入水平的“均衡狀態(tài)”。Mark·Elvin針對(duì)中國經(jīng)濟(jì)史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說[7]，姚洋通過動(dòng)態(tài)均衡模型證明了中國土地投資回報(bào)高于工業(yè)回報(bào)的“均衡狀態(tài)”導(dǎo)致中國錯(cuò)過了科技革命[8]。
綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的探尋還是卓有成效的。就現(xiàn)階段形成的基本共識(shí)而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯現(xiàn)象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)習(xí)慣使然。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的常見的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。
但是，把探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的努力停留在這個(gè)層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個(gè)問題需要解決。
第一，是什么方法論工具和經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，能夠?yàn)椤半A段劃分”提供一個(gè)堅(jiān)實(shí)的方法論源頭？換言之，“階段論”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)又是什么呢？我們所看到的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“階段論”，通常是學(xué)者依據(jù)其關(guān)注的經(jīng)濟(jì)問題，從某個(gè)視角結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境”相聯(lián)系，明確相應(yīng)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，并將這些劃分標(biāo)準(zhǔn)納入經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行解釋，進(jìn)而形成可供操作的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。這一切都需要一個(gè)堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個(gè)與之匹配的方法論源頭。
第二，既然經(jīng)濟(jì)增長的困難不僅出現(xiàn)在“低收入水平”上，那么，構(gòu)建一個(gè)能夠兼容不同階段的周期性困難的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎(chǔ)上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個(gè)收入水平上的“個(gè)別分析”，一個(gè)既能區(qū)別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統(tǒng)一分析框架的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，是“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)探尋的最終目標(biāo)。
（三）比較優(yōu)勢(shì)論：應(yīng)納入開放條件下的重要理論支撐
通過比較優(yōu)勢(shì)，或“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的另一個(gè)卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長率按人均收入水平由低到高呈現(xiàn)U形分布：中等收入水平國家的經(jīng)濟(jì)增長率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國家具有人力資源和技術(shù)等比較優(yōu)勢(shì)，能夠保障經(jīng)濟(jì)的高速增長，低收入國家則具有更為廉價(jià)的勞動(dòng)力可以支撐高速的規(guī)模擴(kuò)張，但是中等收入國家的比較優(yōu)勢(shì)則相對(duì)不足[9]。在國內(nèi)，張其仔通過動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的“H-K”模型指出了我國“比較優(yōu)勢(shì)斷檔風(fēng)險(xiǎn)”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認(rèn)為基于比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的研究“暗示了一個(gè)關(guān)于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。
然而，以“比較優(yōu)勢(shì)缺失”來作為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，也存在明顯的不足。在邏輯上一國經(jīng)濟(jì)的“比較優(yōu)勢(shì)”是相對(duì)于其他國家和地區(qū)而言的，其意義在于參與國際分工和國際交換。如果說一個(gè)國家在國際分工和國際交易中的狀態(tài)和地位，能夠左右這個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長，那么，這種“外在于”國家經(jīng)濟(jì)增長“內(nèi)在規(guī)律”的因素，是如何影響一國的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的？顯然，從“外在因素”到經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“內(nèi)在規(guī)律”，兩者之間還存在一個(gè)有待添補(bǔ)的邏輯環(huán)節(jié)：為什么一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長需要依賴對(duì)外開放和比較優(yōu)勢(shì)？對(duì)外貿(mào)易和國際市場等“外在因素”是如何發(fā)揮作用的？這也說明，在“中等收入陷阱”問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)方面，“比較優(yōu)勢(shì)論”只能充當(dāng)開放條件下的一個(gè)必要的理論支撐，是經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論相關(guān)模型在開放條件下需要納入和統(tǒng)一到“內(nèi)在規(guī)律”分析框架中的一個(gè)重要因素，而不能獨(dú)立充當(dāng)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。
（四）“再發(fā)現(xiàn)”的方向：源頭、模型和開放性
綜上所述，要對(duì)“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行“再發(fā)現(xiàn)”，其努力的方向需要包括以下三個(gè)方向。第一，一個(gè)能夠解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性差別和階段性特征的基礎(chǔ)性的方法論源頭。第二，一個(gè)基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統(tǒng)一的，同時(shí)又能標(biāo)明階段性差異的規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。第三，上述方法論源頭和規(guī)范的模型最好能夠就“比較優(yōu)勢(shì)”和“對(duì)外開放”的重要性及其作用機(jī)理進(jìn)行較為清晰的解釋。顯然，這三個(gè)方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結(jié)所在。
三、方法論源頭：金融外部經(jīng)濟(jì)
比較發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期理論可以發(fā)現(xiàn)：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關(guān)鍵在于“結(jié)構(gòu)重要”命題以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。將“結(jié)構(gòu)約束”和“經(jīng)濟(jì)效率”相統(tǒng)一的金融外部經(jīng)濟(jì)，是解決這一問題的重要的方法論源頭。
（一）結(jié)構(gòu)重要：從階段論與周期論的比較研究開始
“發(fā)展階段”理論和“經(jīng)濟(jì)周期”理論有很多共同之處。但是，如果關(guān)注點(diǎn)集中于不同發(fā)展階段的“階段性特征”，以及相鄰發(fā)展階段之間的過渡等問題，那么，僅僅關(guān)注“波動(dòng)規(guī)律”的“經(jīng)濟(jì)周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經(jīng)濟(jì)周期理論”和“經(jīng)濟(jì)增長理論”中被抽象掉的“結(jié)構(gòu)性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開始進(jìn)行討論，將闡明由于抽象掉了結(jié)構(gòu)性差異，“經(jīng)濟(jì)周期理論”對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期規(guī)律的分析可能忽略了非常關(guān)鍵的內(nèi)容。過度依賴“經(jīng)濟(jì)周期理論”，忽略結(jié)構(gòu)性問題，可能是經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論在“中等收入陷阱”等問題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。
我們的分析可以從這樣一個(gè)“總產(chǎn)出”公式開始：
Y=A·F（L，K），
其中Y表示產(chǎn)出量，A表示技術(shù)水平，L和K分別表示勞動(dòng)和資本數(shù)量。
這一公式是經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)周期理論所普遍采用的“生產(chǎn)函數(shù)”模型。在這個(gè)模型中國民經(jīng)濟(jì)各部門的“產(chǎn)出規(guī)模”，被抽象為一個(gè)統(tǒng)一的加總的指標(biāo)“Y”。相應(yīng)的，經(jīng)濟(jì)增長理論所討論的“經(jīng)濟(jì)總量”和“經(jīng)濟(jì)規(guī)模”的增長和波動(dòng)，也是這個(gè)“總產(chǎn)出”的增長和波動(dòng)。這種處理方式已經(jīng)成為“經(jīng)濟(jì)增長理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”的基本共識(shí)。很明顯，這種處理已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例抽象掉了。
然而，經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史現(xiàn)實(shí)卻表明，結(jié)構(gòu)比例并非是一成不變的，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，國民經(jīng)濟(jì)各部門之間結(jié)構(gòu)比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“關(guān)鍵指標(biāo)”④?？梢哉f“經(jīng)濟(jì)增長理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”抽象掉了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的關(guān)鍵性內(nèi)容之一，也導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)模型難以有效地標(biāo)識(shí)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性差異。
當(dāng)然，任何一個(gè)理論都沒有必要囊括經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有特征。“經(jīng)濟(jì)增長理論”和“經(jīng)濟(jì)周期理論”也完全可以做出類似的辯解。但是，當(dāng)我們關(guān)心經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的“階段性困難”時(shí)，即以“中等收入陷阱”等問題作為解釋對(duì)象時(shí)，這種“抽象”將是不可接受的，因?yàn)橥瑫r(shí)被“抽象”掉的正是經(jīng)濟(jì)增長過程中的“關(guān)鍵動(dòng)力”或“關(guān)鍵困難”：產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)約束和供求關(guān)聯(lián)機(jī)制。
當(dāng)學(xué)者只關(guān)注一個(gè)抽象的“總產(chǎn)出規(guī)模”時(shí)，其假定的不僅僅是“對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)比例不再關(guān)注”，還包括“生產(chǎn)出的東西都能夠找到相應(yīng)的交易對(duì)象進(jìn)行交換”?；仡櫼幌聞P恩斯主義的宏觀經(jīng)濟(jì)總量分析不難發(fā)現(xiàn)，“國內(nèi)生產(chǎn)總值”即“總產(chǎn)出”在市場上可能遭遇的銷售困難，只來自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構(gòu)成這些“總產(chǎn)出規(guī)?！痹谑袌錾系匿N售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場交換將不會(huì)出問題。因此，以此為基礎(chǔ)的分析框架，必然將經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、就業(yè)不足、物價(jià)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)注點(diǎn)集中于“貨幣總量”等指標(biāo)上。
如果我們將各產(chǎn)業(yè)之間的“結(jié)構(gòu)比例”納入視野，我們將發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的另一個(gè)關(guān)鍵問題：并不是所有的產(chǎn)品都能夠在市場上順利地找到他的交易對(duì)象。這就是產(chǎn)業(yè)之間的“供求關(guān)聯(lián)”。任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，都需要與其他產(chǎn)業(yè)部門相交換。在一定時(shí)期內(nèi)，或者說在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，各產(chǎn)業(yè)之間彼此的“供求關(guān)聯(lián)”是相對(duì)穩(wěn)定的。因此，某一個(gè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)充，必然要求其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模的相應(yīng)擴(kuò)充，否則，“單獨(dú)擴(kuò)充”其規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，將由于“交易對(duì)象”的不足，而面臨更高的生產(chǎn)成本（上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的原料和中間品的不足）或更低的銷售價(jià)格（購買其產(chǎn)品的部門生產(chǎn)的“交易物”不足）。我們可以將這種“關(guān)鍵困難”表述為：任何產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張，都依賴于那些與之相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)部門的“協(xié)同擴(kuò)張”，否則“單獨(dú)的擴(kuò)張”將受到懲罰。相應(yīng)地，這一機(jī)制也會(huì)形成經(jīng)濟(jì)增長的“關(guān)鍵動(dòng)力”，當(dāng)與某一產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)的多數(shù)部門或者主要部門已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)張，那么，這一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強(qiáng)制的”。這一原理意味著，從“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”視角對(duì)經(jīng)濟(jì)總量波動(dòng)、就業(yè)量變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)政策等基本問題，提供一個(gè)具有普遍意義的根本性解釋，這是“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)”長期忽略的一個(gè)根本性解釋。
其實(shí)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種“結(jié)構(gòu)因素”和“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的重要性是非常明確的。經(jīng)濟(jì)增長問題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被視為“擴(kuò)大再生產(chǎn)”問題。擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，不僅僅是總體產(chǎn)出的問題，不同產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)問題，必須被納入統(tǒng)一的分析框架之中。以下是馬克思關(guān)于這一問題的著名論斷：
“當(dāng)我們從單個(gè)資本的角度來考察資本的價(jià)值生產(chǎn)和產(chǎn)品價(jià)值時(shí)，商品產(chǎn)品的實(shí)物形式，對(duì)于分析是完全無關(guān)的，例如，不論它是機(jī)器，是谷物，還是鏡子都行。……說到資本的再生產(chǎn)，我們只要假定，代表資本價(jià)值的那部分商品產(chǎn)品，會(huì)在流通領(lǐng)域內(nèi)找到機(jī)會(huì)再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)要素，從而再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會(huì)在市場上找到他們用工資和剩余價(jià)值購買的商品。但是，當(dāng)我們考察社會(huì)總資本及其產(chǎn)品價(jià)值時(shí)，這種僅僅從形式上來說明的方法，就不夠用了。產(chǎn)品價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本，另一部分進(jìn)入資本家階級(jí)和工人階級(jí)的個(gè)人消費(fèi)，這在表現(xiàn)出總資本執(zhí)行職能的結(jié)果的產(chǎn)品價(jià)值本身內(nèi)形成一個(gè)運(yùn)動(dòng)。這個(gè)運(yùn)動(dòng)不僅是價(jià)值補(bǔ)償，而且是物質(zhì)補(bǔ)償，因而既要受社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價(jià)值，它們的物質(zhì)形式的制約?！盵12]
因此“社會(huì)總產(chǎn)品”不再被視為一個(gè)整體的C+V+M，而是區(qū)別為兩個(gè)不同部類的I（C+V+M）和II（C+V+M），無論是簡單再生產(chǎn)還是擴(kuò)大再生產(chǎn)，兩個(gè)部類之間在結(jié)構(gòu)和比例上都要服從相應(yīng)的等式要求：簡單再生產(chǎn)條件下I（V+M）=IIC，擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結(jié)構(gòu)將會(huì)形成“價(jià)值革命”，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在馬克思那里，這種“結(jié)構(gòu)約束”是引發(fā)危機(jī)、阻滯經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素，而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)理論中，貨幣和總需求政策問題，才是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的關(guān)鍵因素。
總之，抽象掉了各產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例，不僅難以有效地標(biāo)識(shí)不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，而且忽略掉了經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“關(guān)鍵動(dòng)力”或“關(guān)鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“困難”，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)顯得尤為重要，一個(gè)能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。
（二）金融外部經(jīng)濟(jì)：結(jié)構(gòu)與效率相統(tǒng)一的方法論源頭
雖然在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中包含了可以處理結(jié)構(gòu)問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的大量有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論之間的特殊的關(guān)系。我們還是從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論脈絡(luò)中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。
金融外部經(jīng)濟(jì)就是這個(gè)能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的方法論源頭。實(shí)際上，金融外部經(jīng)濟(jì)也一直充當(dāng)著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進(jìn)”理論[13]，以“不可分性”表述了各產(chǎn)業(yè)部門之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統(tǒng)論述了“技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)”和“金融外部經(jīng)濟(jì)”概念，并將羅丹的研究視為對(duì)金融外部經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用。自此，金融外部經(jīng)濟(jì)成為討論不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域結(jié)構(gòu)性依賴的關(guān)鍵方法論基礎(chǔ)。西托夫斯基也被視為金融外部經(jīng)濟(jì)的主要代表人物。其實(shí)，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經(jīng)濟(jì)概念，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納于1931年提出的。
我們認(rèn)為，金融外部經(jīng)濟(jì)是操作結(jié)構(gòu)性差異、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制的關(guān)鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經(jīng)濟(jì)的方法論特性，有必要回到其原點(diǎn)，對(duì)金融外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行剖析。
1931年，作為對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界20世紀(jì)20年代“成本大爭論”的總結(jié)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家維納在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》期刊發(fā)表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中常見成本曲線，同時(shí)也在分析中明確提出了“金融外部經(jīng)濟(jì)”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經(jīng)濟(jì)可以表述為，由于對(duì)服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品整個(gè)產(chǎn)業(yè)的購買量增長所導(dǎo)致的服務(wù)和物質(zhì)產(chǎn)品價(jià)格的下降。產(chǎn)業(yè)A的金融外部經(jīng)濟(jì)可能是其他產(chǎn)業(yè)B的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)或外部經(jīng)濟(jì)，如果產(chǎn)業(yè)A購買了更多的服務(wù)或物質(zhì)產(chǎn)品，它們的價(jià)格將下降，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)B可以用更低的單位產(chǎn)品生產(chǎn)出這些產(chǎn)品”⑤。這是金融外部經(jīng)濟(jì)提出的最原始的表述。從這個(gè)表述中不難看出，金融外部經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是外部經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬遞增機(jī)制在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的延伸和應(yīng)用，是報(bào)酬遞增機(jī)制與關(guān)聯(lián)機(jī)制的結(jié)合體。
產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)模之間的交互依賴。而報(bào)酬遞增機(jī)制則是規(guī)模與效率之間的密切關(guān)聯(lián)，是指生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低。導(dǎo)致這一機(jī)制的原因包括：規(guī)模擴(kuò)大為更為專業(yè)化的分工提供條件，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)技能的提升；更大的生產(chǎn)規(guī)模提高了對(duì)固定資本的利用效率，使單位產(chǎn)品分?jǐn)偟墓潭ǔ杀緶p少，等等。所謂金融外部經(jīng)濟(jì)就是指一個(gè)部門的生產(chǎn)效率受到與之存在供求關(guān)聯(lián)的部門的生產(chǎn)規(guī)模的影響。因此，金融外部經(jīng)濟(jì)將“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制”所描述的“規(guī)模聯(lián)系”和“結(jié)構(gòu)依賴”，推進(jìn)至“效率聯(lián)系”和“技術(shù)聯(lián)動(dòng)”。在金融外部經(jīng)濟(jì)的視角下，由于各產(chǎn)業(yè)規(guī)模之間的必然聯(lián)系，各產(chǎn)業(yè)以規(guī)模擴(kuò)張為基礎(chǔ)的效率提升和技術(shù)進(jìn)步，相互關(guān)聯(lián)、相輔相成。
這一原理最為清晰和著名的表述是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論基礎(chǔ)“楊格定理”⑥，金融外部經(jīng)濟(jì)的表述更為貼近本文所關(guān)注的“結(jié)構(gòu)因素”“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”“技術(shù)進(jìn)步”等內(nèi)容，其模型化成果也廣泛分布于高級(jí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，因此本文選擇“金融外部經(jīng)濟(jì)”來指代這一原理。關(guān)于這種依賴和關(guān)聯(lián)機(jī)制，克魯格曼將其表述為：“這種循環(huán)關(guān)系意味著一國可能會(huì)經(jīng)歷自我強(qiáng)化的工業(yè)化（或者無法實(shí)現(xiàn)工業(yè)化）”[15]。
四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”
金融外部經(jīng)濟(jì)只是描述了各產(chǎn)業(yè)之間相互關(guān)聯(lián)的“結(jié)構(gòu)依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的“發(fā)展障礙”呢？
實(shí)際上，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“平衡增長”理論，例如“大推進(jìn)”理論、“貧困的惡性循環(huán)”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經(jīng)濟(jì)”的思想，同時(shí)也是對(duì)“發(fā)展障礙”問題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說并不完全符合經(jīng)濟(jì)學(xué)模型所要求的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)規(guī)范。由赫希曼發(fā)起的對(duì)“平衡增長”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實(shí)，赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”機(jī)制、“關(guān)聯(lián)效用”和“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”等理論的表述，只是金融外部經(jīng)濟(jì)基本思想的另一個(gè)表達(dá)方式而已?；谙嗤暮诵乃枷?，卻陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說明，當(dāng)時(shí)的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點(diǎn)。這也是金融外部經(jīng)濟(jì)理論在后來需要被重新發(fā)現(xiàn)的原因。
（一）“多重均衡”重振金融外部經(jīng)濟(jì)
20世紀(jì)80年代末，以金融外部經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的“大推進(jìn)”理論等“超發(fā)展理論”重新被相起關(guān)注，完善的模型化成果是墨菲等人對(duì)“大推進(jìn)”理論的模型化?？唆敻衤鼘⑦@種模型化的成果稱為“多重均衡”模型，并提出了較為簡化的數(shù)理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經(jīng)濟(jì)的核心思想，提供一個(gè)更為簡潔的文字概括。
第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門的城鎮(zhèn)工業(yè)化部門，除了這些部門之外，還存在一些能夠?yàn)檫@些部門提供彈性要素供給的低效率地區(qū)或低效率部門。這一假定并非要求以“二元經(jīng)濟(jì)”為前提討論“中等收入陷阱”問題，只要一國經(jīng)濟(jì)仍存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異，存在一部分部門為另一部分部門提供具有供給彈性的生產(chǎn)要素，我們的分析就可以進(jìn)行。由于未進(jìn)入高收入國家行列的發(fā)展中國家往往無法實(shí)現(xiàn)完全的市場化，部門之間和區(qū)域之間的效率差異普遍存在，且整體經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)主要依賴于效率較高的工業(yè)化部門，所以，這一假定對(duì)于“中等收入陷阱”的相關(guān)研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動(dòng)力、資本流動(dòng)以及大量移民的事實(shí)也表明，即使是高收入國家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。
第二，存在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制。國民經(jīng)濟(jì)存在眾多部門，一個(gè)部門能夠獲得的“回報(bào)”取決于這個(gè)部門與其他部門之間的“交換”。因此只有其他各部門產(chǎn)業(yè)規(guī)模都相應(yīng)提高后，這個(gè)部門所獲得到的回報(bào)，即收益才能相應(yīng)提升。
第三，存在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制和離散的技術(shù)分布。隨著規(guī)模的提高，每一個(gè)產(chǎn)業(yè)在不同的生產(chǎn)規(guī)模上單位要素的產(chǎn)出效率提高，促進(jìn)企業(yè)采用新技術(shù)，即更高的生產(chǎn)規(guī)模意味著高技術(shù)水平的人均產(chǎn)出會(huì)提高。但是，技術(shù)是離散分布的。同時(shí)，更高的技術(shù)也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設(shè)，要素成本的上升幅度不會(huì)高于技術(shù)所取得的產(chǎn)出的增長幅度，即只有在經(jīng)濟(jì)方面“合算的”⑧技術(shù)才會(huì)被采納。
如圖1所示，生產(chǎn)規(guī)模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產(chǎn)規(guī)模越大，技術(shù)水平越高，例如生產(chǎn)規(guī)模的要素使用量達(dá)到FB時(shí)，可以采用更高的技術(shù)，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術(shù)往往需要更高的要素成本價(jià)格，單位要素價(jià)格計(jì)為W，其成本計(jì)為C。
由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大的規(guī)模擴(kuò)張式的“經(jīng)濟(jì)增長”背景之下。在這一背景下，依據(jù)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論，似乎經(jīng)濟(jì)增長會(huì)“一帆風(fēng)順”地進(jìn)行下去：各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，單位要素的產(chǎn)出越高，同時(shí)產(chǎn)出規(guī)模的提高幅度大于要素報(bào)酬的提高幅度，工業(yè)化部門會(huì)持續(xù)擴(kuò)張下去，其效率水平會(huì)越來越高，人均收入也會(huì)越來越高。但是，由于存在“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制”，模型的結(jié)果將不是“一帆風(fēng)順”，而是“多重均衡”的。由于產(chǎn)業(yè)間存在相互依存的供求關(guān)聯(lián)機(jī)制，一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門在相互關(guān)聯(lián)的市場交易關(guān)系中能夠“換得”的產(chǎn)品，取決于其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，這些在交易中所換得的產(chǎn)品，就是這個(gè)部門的“實(shí)際收入”。這個(gè)“實(shí)際收入”并非取決于這個(gè)產(chǎn)業(yè)自己的生產(chǎn)規(guī)模，而是取決于那些與之交換的各部門的產(chǎn)出規(guī)模。在這種情況下，雖然企業(yè)采用“新技術(shù)”后“要素成本”的上漲幅度低于生產(chǎn)規(guī)模的上漲幅度，但是，如果其他產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模未出現(xiàn)擴(kuò)張，那么，產(chǎn)業(yè)的“實(shí)際收入”將不會(huì)增長，因此，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、采用新的生產(chǎn)技術(shù)，反而是不合算的。只有所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴(kuò)張到新的水平上，新技術(shù)才是合算的。所以，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)并不會(huì)自然的持續(xù)擴(kuò)張，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模被確定在某一個(gè)水平上時(shí)，各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)選擇的均衡點(diǎn)，并不是朝向更大的生產(chǎn)規(guī)模和更高的技術(shù)，而是保持在原有技術(shù)水平上。
因此，隨著各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模由小到大，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“均衡機(jī)制”的結(jié)果不是生產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，而是會(huì)存在多個(gè)離散的均衡點(diǎn)，越大的生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)應(yīng)著更高的均衡點(diǎn)、更先進(jìn)的技術(shù)和更高的人均收入水平。但是，從一個(gè)均衡點(diǎn)到另一個(gè)均衡點(diǎn)，必須所有產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模都相應(yīng)擴(kuò)張，才是“合算”的，任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門單獨(dú)擴(kuò)張，將會(huì)因?yàn)椤皩?shí)際收入”增長滯后于要素成本的增長而變得“不合算”，保持原有的生產(chǎn)規(guī)模才是符合“均衡機(jī)制”要求的最優(yōu)選擇。相對(duì)于更高水平上的“均衡點(diǎn)”而言，較低水平上的均衡點(diǎn)，就是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“低水平均衡陷阱”。
（二） “自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”相統(tǒng)一的“陷阱論”新解
有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時(shí)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論證了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”。布賴恩的分析也是以“報(bào)酬遞增”機(jī)制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經(jīng)濟(jì)學(xué)”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術(shù)語，對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交易出現(xiàn)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”提出一個(gè)基于“多重均衡”模型的解釋。
任何一個(gè)均衡點(diǎn)，都可以通過“成本—收益”機(jī)制促使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向均衡點(diǎn)移動(dòng)。如果A、B、C三點(diǎn)分別代表低、中、高三種收入水平。以B點(diǎn)為例，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從低于B點(diǎn)的收入水平接近B點(diǎn)時(shí)，各產(chǎn)業(yè)之間以QB為基礎(chǔ)的交易關(guān)系逐步形成“均衡機(jī)制”。這時(shí)，各產(chǎn)業(yè)所面臨的市場交易規(guī)模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大形成“正向激勵(lì)”，各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平會(huì)受到均衡機(jī)制的“吸引”進(jìn)入B點(diǎn)。這種情況下“均衡機(jī)制”的動(dòng)態(tài)作用形成的“吸力”，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的良性互動(dòng)，形成良性循環(huán)，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“自我強(qiáng)化”機(jī)制。但是，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入B點(diǎn)，各產(chǎn)業(yè)部門以QB為交易量的市場供求關(guān)聯(lián)最終形成，當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)試圖繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)、提高收入時(shí)，以B點(diǎn)為中心的“均衡機(jī)制”同樣會(huì)發(fā)揮其“吸力”，在某些產(chǎn)業(yè)部門擴(kuò)大生產(chǎn)時(shí)，需要面臨其他產(chǎn)業(yè)部門較小的生產(chǎn)規(guī)模和交易量的限制，導(dǎo)致收入增長滯后于成本上漲，甚至收入無法增長。產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張面臨“均衡機(jī)制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場“均衡機(jī)制”的動(dòng)態(tài)作用形成的“吸力”，卻表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)難以實(shí)現(xiàn)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的“鎖定效應(yīng)”。
因此，“多重均衡”模型的動(dòng)態(tài)機(jī)制可以表述為：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“規(guī)模擴(kuò)張—技術(shù)進(jìn)步—收入提高”的動(dòng)態(tài)過程，隨著人均收入由低到高，技術(shù)水平由低到高，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將在經(jīng)過不同的“均衡點(diǎn)”時(shí)，交替出現(xiàn)“自我強(qiáng)化”的良性互動(dòng)和“鎖定效應(yīng)”的惡性循環(huán)。這是對(duì)中長期經(jīng)濟(jì)周期，尤其是伴隨著技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)周期的另一個(gè)“結(jié)構(gòu)性”表述。在不同收入水平下，進(jìn)入均衡狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所面臨的“鎖定效應(yīng)”，就是各種“陷阱說”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。
（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐
上述分析還未在模型中引入階段性的“結(jié)構(gòu)性差異”。實(shí)際上，技術(shù)變革本身，就具有明顯的“結(jié)構(gòu)性差異”特征，不同的技術(shù)水平，往往對(duì)應(yīng)著生產(chǎn)部門之間不同的分工關(guān)系，不同的中間產(chǎn)品鏈條和產(chǎn)業(yè)間不同比例結(jié)構(gòu)的差別。
最為典型的“結(jié)構(gòu)性差異”模型莫過于馬克思的“再生產(chǎn)圖式模型”，在這一模型中，技術(shù)進(jìn)步被處理為“資本有機(jī)構(gòu)成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對(duì)應(yīng)著生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門，即第一部類在總產(chǎn)品中所占比重的提高。需要進(jìn)一步指出的是，雖然“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”可以將這種“結(jié)構(gòu)性差異”的因素引入模型之中，但是“結(jié)構(gòu)差異”的引入本身，也會(huì)形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展障礙的另一個(gè)有力的解釋——由于產(chǎn)業(yè)之間從一個(gè)均衡點(diǎn)到另一個(gè)均衡點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)需要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)之間“結(jié)構(gòu)比例”的變化，那么，調(diào)整的困難還將進(jìn)一步增加：各產(chǎn)業(yè)之間的交換數(shù)量需要發(fā)生相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整的過程中必然需要部分產(chǎn)業(yè)承擔(dān)收益與成本變動(dòng)，某些產(chǎn)業(yè)可能會(huì)因此而受益，另一些產(chǎn)業(yè)則會(huì)因此而受損。“新結(jié)構(gòu)”的形成，會(huì)比原有的結(jié)構(gòu)約束面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)和困難。當(dāng)然，這一要素的引入也說明技術(shù)進(jìn)步與結(jié)構(gòu)調(diào)整具有統(tǒng)一性。
五、對(duì)策悖論與開放條件：“比較優(yōu)勢(shì)重要”的模型解釋
在“多重均衡”模型中，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入某一個(gè)均衡點(diǎn)，固守于“均衡點(diǎn)”就是市場機(jī)制自發(fā)作用的結(jié)果，這種情況下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策往往會(huì)陷入“左右為難”的“對(duì)策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態(tài)”推廣到開放條件下，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工，“均衡機(jī)制”所形成的“鎖定效應(yīng)”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優(yōu)勢(shì)重要”命題。
（一）“鎖定效應(yīng)”下的對(duì)策悖論
“鎖定效應(yīng)”下的對(duì)策悖論就是“市場”與“計(jì)劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預(yù)與否的悖論。按照“大推進(jìn)”理論的邏輯，各產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)約束下的發(fā)展，需要產(chǎn)業(yè)規(guī)?！皡f(xié)同擴(kuò)張”。然而市場機(jī)制則很難實(shí)現(xiàn)“有計(jì)劃的協(xié)同”，完全依托自發(fā)的市場均衡機(jī)制，其作用將不是“推進(jìn)”，而是“鎖定”。因此，政府干預(yù)下的投資和“推進(jìn)政策”成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的政策主張。然而政府的推進(jìn)并非是單獨(dú)對(duì)某一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的支持，而是對(duì)各產(chǎn)業(yè)協(xié)同擴(kuò)張的“大推進(jìn)”，即對(duì)整體國民經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)干預(yù)。實(shí)踐證明，這種干預(yù)在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，往往會(huì)形成對(duì)市場價(jià)格機(jī)制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問題外，更為嚴(yán)重的負(fù)面因素在于市場機(jī)制的運(yùn)行規(guī)則可能因?yàn)檎倪^度參與而受到損壞，這在很大程度上會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“活力”下降?；谑袌鰴C(jī)制進(jìn)行政府干預(yù)，利用“稅收杠桿”等手段，通過市場機(jī)制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實(shí)施過程中，要求政府既施加干預(yù)，又防止市場損害市場活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態(tài)”。
（二）對(duì)外開放克服“對(duì)策悖論”
對(duì)外開放是克服上述“鎖定效應(yīng)”，更具可操作性的對(duì)策。在“多重均衡”模型中，對(duì)于“獨(dú)自擴(kuò)張”部門進(jìn)行懲罰的，正是封閉的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制。實(shí)際上，要克服這種“鎖定效應(yīng)”，除了要求各產(chǎn)業(yè)部門在生產(chǎn)規(guī)模上實(shí)施“協(xié)同擴(kuò)張”的“平衡增長”外，還可以在一定程度上弱化甚至?xí)簳r(shí)地突破這種“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的約束。對(duì)外開放，參與國際分工，發(fā)展國際貿(mào)易，引進(jìn)外資，就是突破這種“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的有效選擇。
在開放條件下，具有出口潛力的部門的“獨(dú)自擴(kuò)張”將不再受到“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的約束和“鎖定效應(yīng)”的限制。生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后，可以將更多的產(chǎn)品銷往國外，而不必再受制于國內(nèi)市場各部門所提供的“交易規(guī)模”的限制。同時(shí)，“出口部門”生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大還會(huì)通過“關(guān)聯(lián)機(jī)制”的作用，帶動(dòng)其他相關(guān)部門的擴(kuò)張，從而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)逐步脫離“均衡點(diǎn)”。當(dāng)然，這種“開放政策”也是有條件的，那就是一國需要具備能夠參與“國際分工”和“國際貿(mào)易”的比較優(yōu)勢(shì)。而且這種比較優(yōu)勢(shì)，需要在一國在脫離“均衡點(diǎn)”之前持續(xù)存在，或者不同“比較優(yōu)勢(shì)”之間的銜接不會(huì)出現(xiàn)“斷檔”。否則，如果“比較優(yōu)勢(shì)”在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)入到下一階段的“自我強(qiáng)化”之前就被耗盡，或者其力度嚴(yán)重削弱，都有可能使得一國經(jīng)濟(jì)在脫離“均衡點(diǎn)”的過程中，面臨重新回歸“均衡點(diǎn)”的“鎖定效應(yīng)”，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)“倒退”。另外，利用國際市場和國際分工也要受到國際市場風(fēng)險(xiǎn)的影響。全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將導(dǎo)致一國以“比較優(yōu)勢(shì)”為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長，難以為繼。
需要強(qiáng)調(diào)的是，經(jīng)濟(jì)增長的根本規(guī)律依然根植于一國經(jīng)濟(jì)自身的條件，國際貿(mào)易和國際分工所提供的僅是部分產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模的“調(diào)整”，使國民經(jīng)濟(jì)的“結(jié)構(gòu)約束”出現(xiàn)一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力必須源于國民經(jīng)濟(jì)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場活力。因此，過渡依賴國際市場，放棄合理的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“重建”和“回歸”，無異于放棄了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立性，最終會(huì)因“比較優(yōu)勢(shì)”的耗盡或國際市場的動(dòng)蕩而遭遇打擊。
六、結(jié)論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價(jià)值和未來圖景
綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為不同階段，將某一階段上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展困境描述為“陷阱”是經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的習(xí)慣用法?！爸械仁杖胂葳濉笔前l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)各類“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對(duì)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了新的要求：需要構(gòu)建一個(gè)能夠標(biāo)識(shí)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段“結(jié)構(gòu)性差異”并兼容不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段“陷阱”因素的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。將理論源頭回溯到各類“陷阱論”的方法論基礎(chǔ)，即“金融外部經(jīng)濟(jì)”，同時(shí)將重振金融外部經(jīng)濟(jì)的高級(jí)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)“多重均衡”模型應(yīng)用于解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)周期性出現(xiàn)的“自我強(qiáng)化”和“鎖定效應(yīng)”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規(guī)范的基礎(chǔ)模型。在這方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)所表現(xiàn)出的潛力和方法論優(yōu)勢(shì)也值得關(guān)注。另外，這種分析也揭示了另一個(gè)重要的理論發(fā)展圖景：以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)再生產(chǎn)圖式理論為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“結(jié)構(gòu)論”，是解釋經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策等宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)[16]。構(gòu)建以“結(jié)構(gòu)論”為基礎(chǔ)的動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)周期理論和宏觀經(jīng)濟(jì)理論，可以將長期分離的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論實(shí)現(xiàn)有效的綜合，對(duì)于各類經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論模型，是一個(gè)具有良好前景的研究方向。
注釋：
①也有觀點(diǎn)認(rèn)為《東亞經(jīng)濟(jì)半年報(bào)2006》已經(jīng)提出了“中等收入陷阱”，但未見明確的原文獻(xiàn)支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問題，但是報(bào)告也指出，其觀點(diǎn)引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的思考》，即2007年在北京的報(bào)告。
②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。
③速水佑次郎、神門善久：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：從貧困到富?！罚鐣?huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009，轉(zhuǎn)引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗(yàn)與針對(duì)性》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》，2011年第12期。
④受購買力平價(jià)等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結(jié)構(gòu)”等相對(duì)性指標(biāo)則可以在一定程度上克服這種局限性。
⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關(guān)的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經(jīng)濟(jì)所討論的實(shí)際上是涉及到貨幣對(duì)商品和勞務(wù)購買的，產(chǎn)業(yè)間的供求關(guān)聯(lián)。因此金融外部經(jīng)濟(jì)在有些場合也被譯為“貨幣外部經(jīng)濟(jì)”，筆者認(rèn)為也可譯為“供求外部經(jīng)濟(jì)”或“購銷外部經(jīng)濟(jì)”。
⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經(jīng)濟(jì)”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經(jīng)濟(jì)”與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)聯(lián)更為密切，其原理表述更接近“結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的核心思想，且以“金融外部經(jīng)濟(jì)”為主題的模型化努力相對(duì)較多。
⑦赫希曼認(rèn)為，羅森斯坦和納克斯的關(guān)鍵思想是“平均的增長”，赫希曼通過“關(guān)聯(lián)機(jī)制”論證了“非平均增長”，其實(shí)羅森斯坦和納克斯以及其先驅(qū)楊格的論述中，關(guān)聯(lián)機(jī)制也是支持“平衡增長”的關(guān)鍵因素。
⑧至少在“生產(chǎn)效果”上是合算的，當(dāng)然，更多的產(chǎn)品能否獲得與之相匹配的回報(bào)，還要看市場交易的結(jié)果。
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[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)學(xué)說史 課程特點(diǎn) 教學(xué)效果
《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課，它研究經(jīng)濟(jì)學(xué)說產(chǎn)生和發(fā)展的歷史。學(xué)習(xí)本課程，能明了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說的發(fā)展和演變過程，了解今天流行的西方經(jīng)濟(jì)理論和政策的來龍去脈，從而加深對(duì)它們的理解；可以幫助我們總結(jié)過去經(jīng)濟(jì)學(xué)說的發(fā)展，吸收以往經(jīng)濟(jì)研究中的科學(xué)成果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，創(chuàng)立適應(yīng)現(xiàn)代要求的新的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，為我們的社會(huì)主義建設(shè)服務(wù)?？梢?，該課程的開設(shè)具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。但從我國各高校該課程的教學(xué)實(shí)際來看，大多數(shù)學(xué)生反映該課程學(xué)習(xí)存在困難，學(xué)習(xí)缺乏興趣，教學(xué)效果并不理想。因此，本文擬從《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》課程本身的特點(diǎn)出發(fā)，提出提高教學(xué)效果的建議。
一、《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》課程的特點(diǎn)
1.歷史跨度大，涉及人物多
《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》課程內(nèi)容涵蓋了自古希臘古羅馬時(shí)期起至20世紀(jì)30年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)說止的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史。年代跨過幾十個(gè)世紀(jì)，涉及眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)派和經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
2.經(jīng)濟(jì)理論繁雜
《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》課程以各個(gè)時(shí)期具有代表性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要經(jīng)濟(jì)思想和理論為主要學(xué)習(xí)內(nèi)容。其中包括重商主義學(xué)派、重農(nóng)主義學(xué)派、古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派、空想社會(huì)主義學(xué)派、經(jīng)濟(jì)學(xué)派、邊際效用學(xué)派、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派，經(jīng)濟(jì)理論繁雜。
3.歷史性強(qiáng)、階級(jí)性突出
經(jīng)濟(jì)學(xué)說是隨著社會(huì)發(fā)展而產(chǎn)生和演變的，各個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，無一不是當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的某種反映，都帶有時(shí)代的烙印和特征。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)說是具有歷史性的。
自從奴隸社會(huì)以來的人類社會(huì)都是階級(jí)社會(huì)，在階級(jí)社會(huì)里，社會(huì)分裂為經(jīng)濟(jì)利益對(duì)立的不同階級(jí)。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)說研究的對(duì)象直接涉及到各個(gè)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)利益，所以，在階級(jí)社會(huì)中，各種經(jīng)濟(jì)學(xué)說和經(jīng)濟(jì)理論無不打上階級(jí)的烙印。
二、提高《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》課程教學(xué)效果的建議
1.精心組織教學(xué)內(nèi)容
第一，編制“經(jīng)濟(jì)學(xué)分段表”，梳理教學(xué)內(nèi)容。目前我國的《經(jīng)濟(jì)學(xué)說史》教材不少，但它們都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即篇幅大，內(nèi)容龐雜。學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中往往陷入大量歷史人物和歷史事件中，搞不清先后，分不清主次，辨不明重點(diǎn)，嚴(yán)重影響了學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。因此，在課堂教學(xué)中，為了提高教學(xué)效果，必須對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行梳理，通過編制“經(jīng)濟(jì)學(xué)分段表”， 把重要人物、重要觀點(diǎn)、重要事件納入其中，使學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說的發(fā)展脈絡(luò)有清晰的認(rèn)識(shí)。
在多年的教學(xué)實(shí)踐中，筆者把經(jīng)濟(jì)學(xué)說的演變過程分為四個(gè)階段。第一階段是前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，包括古希臘和古羅馬的經(jīng)濟(jì)思想，中世紀(jì)封建社會(huì)的經(jīng)濟(jì)思想，以及原始積累時(shí)期的重商主義。第二階段是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，包括從18世紀(jì)下半期亞當(dāng)斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)過19世紀(jì)初期李嘉圖和薩伊等人的經(jīng)濟(jì)學(xué)，直到19世紀(jì)中期的約翰．穆勒的經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們是產(chǎn)業(yè)革命前夕到第一次產(chǎn)業(yè)革命完成和初期發(fā)展階段，自由競爭資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說。第三階段是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，包括始于19世紀(jì)70年代初期的邊際革命，到該世紀(jì)90年代出現(xiàn)的馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的支配地位一直延續(xù)到20世紀(jì)30年代末期。第四階段是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)階段，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)，標(biāo)志著這個(gè)階段的開始。
第二，遵循“以一為主，聯(lián)系背景，平行兼顧”原則，介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)派。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史中，經(jīng)濟(jì)學(xué)派層出不窮，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)派存續(xù)時(shí)間長短不一，影響力大小不同，代表人物眾寡懸殊。但事實(shí)證明，無論哪個(gè)學(xué)派，其各個(gè)成員的觀點(diǎn)雖基本一致，但不可能完全相同。因此，必須遵循“以一為主，聯(lián)系背景，平行兼顧”的原則，才能使學(xué)生對(duì)這一學(xué)派全面了解并且印象深刻，記憶持久。所謂“以一為主”就是找出這一學(xué)派的主要代表，對(duì)他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說作重點(diǎn)介紹；“聯(lián)系背景”就是在認(rèn)識(shí)這一經(jīng)濟(jì)學(xué)派的時(shí)候結(jié)合當(dāng)時(shí)的歷史背景；“平行兼顧”就是在了解主要代表人物的經(jīng)濟(jì)學(xué)說的基礎(chǔ)上兼顧介紹其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家的學(xué)說，并把它們與主要代表人物的經(jīng)濟(jì)學(xué)說比較著講，對(duì)他們的理論的繼承和批判關(guān)系進(jìn)行分析。
第三，綜合運(yùn)用“歷史分析法、經(jīng)濟(jì)分析法、階級(jí)分析法”，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說和經(jīng)濟(jì)學(xué)家作出客觀評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)學(xué)說的產(chǎn)生和發(fā)展總是跟經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所處的歷史條件緊密相關(guān)，一定的歷史條件賦予當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行理論研究的任務(wù)，也為他們的經(jīng)濟(jì)學(xué)說打上歷史的烙印。因此，我們?cè)谠u(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)學(xué)說時(shí)，要運(yùn)用歷史分析法，把當(dāng)時(shí)的歷史條件聯(lián)系起來考察，才能對(duì)其作出恰如其分的評(píng)價(jià)。而運(yùn)用經(jīng)濟(jì)分析法則要求我們?cè)谠u(píng)價(jià)每一個(gè)歷史人物或他的經(jīng)濟(jì)思想時(shí)要跟他的社會(huì)經(jīng)濟(jì)根源聯(lián)系起來。另外，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)說具有強(qiáng)烈的階級(jí)性，因此，在評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)學(xué)說時(shí)，還要運(yùn)用階級(jí)分析法，要看他是代表什么階級(jí)說話的，在這個(gè)階級(jí)的立場上，他的理論有沒有合理的地方。綜合地運(yùn)用這三種方法，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)說和經(jīng)濟(jì)學(xué)家作出客觀的評(píng)價(jià)。
2.采用多種教學(xué)方法
第一，課前學(xué)習(xí)法。布置學(xué)生在課前將各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派產(chǎn)生的歷史背景及重大相關(guān)歷史事件進(jìn)行查閱、分析、提出問題，然后在課堂上進(jìn)行提問和概括。課前學(xué)習(xí)法在提高學(xué)生的自學(xué)能力的同時(shí)，也拓展了學(xué)生的知識(shí)面。
關(guān)鍵詞：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；批判性；古典學(xué)派；馬克思
中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-2674（2013）06-087-06
科學(xué)批判，是理論創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力和方法。資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者在創(chuàng)立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)候，就賦予它一定的批判性。隨著有限的批判性的消失，資產(chǎn)階級(jí)古典學(xué)派也就走向破產(chǎn)了。的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承這種批判性，將它發(fā)揚(yáng)光大，從而建立了系統(tǒng)的科學(xué)體系，拓展自己的影響力。在當(dāng)代，充分地張揚(yáng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種科學(xué)批判性具有特別重要的意義。
一、批判性是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與生俱來的特性
眾所周知，馬克思的《資本論》具有鮮明而強(qiáng)烈的批判性。殊不知，資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在其初期、成熟期也具有一定的批判性，只不過各個(gè)時(shí)期的批判對(duì)象和深度、方式各有不同。
在古典學(xué)派活躍和興盛的時(shí)期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重心雖已從流通過程轉(zhuǎn)向生產(chǎn)過程，但重商主義仍然有巨大的影響，所以必須對(duì)它進(jìn)行批判。而資產(chǎn)階級(jí)“把土地所有權(quán)變成荒謬的東西”，也必然遭到土地所有者的反抗，為此，也必須對(duì)他們進(jìn)行批判。當(dāng)然，能夠這樣做是因?yàn)檫@個(gè)時(shí)候資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭還處于潛伏狀態(tài)，社會(huì)的主要矛盾是資產(chǎn)階級(jí)和土地所有者階級(jí)的矛盾。
為了產(chǎn)業(yè)資本家的利益，初期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及其重心的轉(zhuǎn)換，深入生產(chǎn)過程內(nèi)部，研究隱藏其中的規(guī)律，因而這是批判地創(chuàng)立新的理論。馬克思說：“真正的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，只是當(dāng)理論研究從流通過程轉(zhuǎn)向生產(chǎn)過程的時(shí)候才開始?！睘榇?，它就要論證商業(yè)必須服從工業(yè)，批判已經(jīng)過時(shí)的重商主義。馬克思肯定地說：“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷與貨幣主義和重商主義作斗爭。”
隨著發(fā)展階段的上升，工場手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)發(fā)展，社會(huì)總資本在規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，有機(jī)構(gòu)成也迅速提高，但土地所有者卻不斷地提高地租，大大影響了工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的積累。因此，為了大工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益，成熟期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還要進(jìn)行兩方面的批判：一是批判土地所有者的不合理收入，及其自我辯解；二是批判已經(jīng)不合時(shí)宜的先前的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以進(jìn)一步地深化和拓展研究，因?yàn)橄惹暗睦碚撘呀?jīng)不符合已經(jīng)轉(zhuǎn)型了的資本運(yùn)動(dòng)的需要。這樣看來，這個(gè)時(shí)期的批判對(duì)象已經(jīng)有所變化：一方面，是從貨幣主義者變成土地所有者，另一方面，是批判自己的前輩。相對(duì)而言，前者是一種“對(duì)他批判”，后者則是一種“自我批判”。與此相適應(yīng)，批判的方式和深度也有所不同，對(duì)他批判比較犀利，自我批判則主要表現(xiàn)在理論的創(chuàng)新和超越上。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判并非始終全面自覺地實(shí)施這些批判，而是由不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家按照不同發(fā)展階段的需要而部分實(shí)施的。
斯密作為工場手工業(yè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在發(fā)展配第提出的勞動(dòng)價(jià)值論的同時(shí)，批判了重商主義。后者以流通過程為對(duì)象，并且只是簡單地描述流通過程的現(xiàn)象，這種方法當(dāng)然不能從根本上說明資產(chǎn)階級(jí)發(fā)財(cái)致富的秘密。而以斯密為代表的古典學(xué)派則將研究的視野深入到生產(chǎn)過程的內(nèi)部，并且已經(jīng)開始有了一定的抽象分析，連馬克思也稱之為“生理學(xué)研究”。這樣從對(duì)象到方法的批判當(dāng)然會(huì)導(dǎo)致對(duì)理論內(nèi)容的批判。正如馬克思所說：“把商品歸結(jié)于二重形式的勞動(dòng)，即把使用價(jià)值歸結(jié)于實(shí)在勞動(dòng)或合乎目的的生產(chǎn)活動(dòng)，把交換價(jià)值歸結(jié)于勞動(dòng)時(shí)間或相同的社會(huì)勞動(dòng)，是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)半世紀(jì)以上的研究得出的批判性的最后成果?！憋@然，正是因?yàn)橛锌茖W(xué)研究的批判，對(duì)重商主義的批判才是有力的、有效的。
批判使斯密理論具有一種擴(kuò)張力，顯示了處于上升階段的資產(chǎn)階級(jí)的革命性。在斯密看來，地租和利潤一樣，是剩余價(jià)值的一部分，實(shí)質(zhì)上是資本家利潤中的扣除部分，這實(shí)際上已內(nèi)在地包含對(duì)土地所有者的批判。他甚至還批判土地所有者的懶惰和無知。但是，受當(dāng)時(shí)并不典型、不成熟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以及資產(chǎn)階級(jí)狹隘眼界的限制，斯密的研究并不真正科學(xué)，也沒有意識(shí)到批判對(duì)理論發(fā)展的重要作用，并且不能自覺地反映過程發(fā)展的自我新陳代謝，因而不能通過自我批判解決他的“內(nèi)在觀察法和外在觀察法之間的矛盾”跖，反而形成雙重而自相矛盾的規(guī)定。其批判性的不全面、不自覺、不科學(xué)和不徹底，限制了其理論本身的科學(xué)性。
隨著資本主義進(jìn)入較為發(fā)展的階段，經(jīng)濟(jì)增長方式發(fā)生根本的轉(zhuǎn)變，要求資產(chǎn)階級(jí)加速資本積累以利于在新的技術(shù)基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)型發(fā)展。但現(xiàn)實(shí)的社會(huì)關(guān)系卻是地租不斷增長，嚴(yán)重限制了工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的擴(kuò)張和積累能力。顯然，建立在工場手工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上的并且充滿矛盾的斯密的理論，已經(jīng)無法適應(yīng)新時(shí)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，所以必須加以批判。因而這個(gè)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的理論家，一方面要深入研究工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的真正原因，另一方面要解決面對(duì)的現(xiàn)實(shí)阻力。為此，以李嘉圖為代表的成熟期的古典學(xué)派，主要進(jìn)行兩個(gè)方面的破和立：一是超越先前的理論，批判、克服斯密理論別是價(jià)值理論的明顯矛盾，將它推向深入。這種批判重點(diǎn)在修繕基本理論，實(shí)際上也涉及對(duì)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判。顯然，這屬于資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“自我批判”。二是對(duì)當(dāng)時(shí)相當(dāng)猖獗的土地所有者及其理論進(jìn)行深入批判，這是“對(duì)他批判”。
李嘉圖所處的時(shí)代是機(jī)器大工業(yè)開始發(fā)展、商品生產(chǎn)更加發(fā)達(dá)的時(shí)代，這決定他所要研究的是大工業(yè)和自由競爭基礎(chǔ)上的資本運(yùn)動(dòng)。這就意味著他的研究對(duì)象比斯密更加典型。他批判了斯密的二重化方法，批判斯密的二重價(jià)值論，堅(jiān)持勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉。馬克思認(rèn)為：“李嘉圖著作……包含著他對(duì)以往政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部批判，他在這里同亞·斯密的貫串其全部著作的內(nèi)在觀察法和外在觀察法之間的矛盾斷然決裂，而且通過這種批判得出了一些嶄新的驚人結(jié)果?！鼈兒喢鞫笠嘏辛四切┻B篇累牘、把人引入歧途的老觀念，從分散的各種各樣的現(xiàn)象中吸取并集中了最本質(zhì)的東西，使整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)體系都從屬于一個(gè)基本規(guī)律。”盡管李嘉圖不能合理地處理好基本規(guī)律與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)之間的差別，但這也表明他已經(jīng)注意到基本理論聯(lián)系實(shí)際的必要性。
李嘉圖對(duì)斯密的批判是建立在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的基礎(chǔ)上，因此，對(duì)同時(shí)代的庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的錯(cuò)誤也有直接或間接的批判。馬克思說：“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把利息歸結(jié)為利潤的一部分，把地租歸結(jié)為超過平均利潤的余額，使二者以剩余價(jià)值的形式一致起來”，這樣，它就把庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)所尊崇的“虛偽的假象和錯(cuò)覺，把財(cái)富的不同社會(huì)要素互相間的這種獨(dú)立化和硬化，把這種物的人格化和生產(chǎn)關(guān)系的物化，把日常生活中的這個(gè)宗教揭穿了”。顯然，這是對(duì)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的間接批判。
李嘉圖對(duì)土地所有者及其理論的批判更加激進(jìn)。馬克思指出，李嘉圖“證明，土地的私有制……是一種完全多余的、同現(xiàn)代生產(chǎn)的整個(gè)制度不相容的關(guān)系：……他證明，地主的利益是同現(xiàn)代社會(huì)的其他一切階級(jí)的利益相抵觸的?！边@與當(dāng)時(shí)土地所有者的辯解有直接關(guān)系。例如，馬爾薩斯在19世紀(jì)20年代初期，“曾維護(hù)這樣一種分工：讓實(shí)際從事生產(chǎn)的資本家承擔(dān)積累的任務(wù)，而讓……土地貴族、領(lǐng)受國家和教會(huì)俸祿的人等等承擔(dān)揮霍的任務(wù)。”因此，對(duì)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)及其理論家當(dāng)然要加以批判。由于李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論更加徹底，所以對(duì)土地所有者理論的批判就更為有力。
關(guān)于斯密、李嘉圖等人的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判，馬克思給予很客觀的評(píng)價(jià)，稱之為“批判的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。如果從總體來看，從斯密到李嘉圖，他們理論的發(fā)展不僅與資本運(yùn)動(dòng)的特殊歷史階段有內(nèi)在的聯(lián)系，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的上升，分別對(duì)待批判的對(duì)象，因而能打中要害，而且能夠以自我超越、自我批判的方式，表現(xiàn)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的變化。這也使他們的理論更加深刻，也更具有理論張力，更重要的是，這些批判都奠定在較合理的基本理論、特別是勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)上，同時(shí)還反過來促進(jìn)了勞動(dòng)價(jià)值論的發(fā)展，因而具有一定的科學(xué)性。
當(dāng)然，馬克思也指出，古典學(xué)派的批判還存在著根本的缺陷，除了世界觀方面的原因，因“抽象力不足”和“強(qiáng)制抽象”，使其價(jià)值理論并非完全科學(xué)化，“也還或多或少地被束縛在他們?cè)械赜枰越掖┑募傧笫澜缋铮蚨?，都或多或少地陷入不徹底性、半途而廢狀態(tài)和沒有解決的矛盾之中。”而且，無論在斯密或李嘉圖的理論中，都不能從各自的理論發(fā)展中體現(xiàn)理論的自我批判，只能從他們之間的歷史聯(lián)系中才能看到這個(gè)學(xué)派的自我批判?？梢?，斯密和李嘉圖的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判并非也不可能完全自覺和徹底。因此，隨著自由資本主義走向更高階段，無產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)兩大階級(jí)的對(duì)立成為主要矛盾，一切都變了，“階級(jí)斗爭在實(shí)踐方面和理論方面采取了日益鮮明的和帶有威脅性的形式。它敲響了科學(xué)的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的喪鐘。”這也決定了它的批判性開始消失，從而在面對(duì)更復(fù)雜具體的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)只能抱殘守缺。
二、馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的徹底科學(xué)性
古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判性在其合理和有效的意義上，當(dāng)然會(huì)引起馬克思的重視和批判繼承，直至1862年底，他的《資本論》手稿都以《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》冠名，此后，還將《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》當(dāng)成《資本論》的副標(biāo)題。無論哪個(gè)階級(jí)的人認(rèn)真看了《資本論》及其手稿以后，都必然從其字里行間感受到馬克思強(qiáng)烈的批判性，看到各種扎扎實(shí)實(shí)的批判。但是，馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判與古典學(xué)派的批判性質(zhì)根本不同。它一方面要客觀地再現(xiàn)資本運(yùn)動(dòng)，對(duì)其進(jìn)行批判和自我批判，另一方面更要代表一個(gè)新的社會(huì)力量對(duì)舊的社會(huì)力量進(jìn)行批判，即代表無產(chǎn)階級(jí)對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的批判，“就這種批判代表一個(gè)階級(jí)而論，它能代表的只是這樣一個(gè)階級(jí)，這個(gè)階級(jí)的歷史使命是資本主義生產(chǎn)方式和最后消滅階級(jí)。這個(gè)階級(jí)就是無產(chǎn)階級(jí)。”。盡管他所代表的未來社會(huì)還未出現(xiàn)，但資本運(yùn)動(dòng)包含的各種否定性因素已經(jīng)暴露無遺，所以他是反映、代表這些否定因素對(duì)資本運(yùn)動(dòng)本身的批判。在馬克思看來，對(duì)象不僅是歷史發(fā)展的，而且達(dá)到一定程度時(shí)還會(huì)是跳躍式地質(zhì)變、被另外的過程所代替的。
如果說，“對(duì)他批判”是新的過程對(duì)舊的過程的批判，人們比較容易理解，那么“自我批判”主要指同一過程的新階段對(duì)舊階段的批判，這一點(diǎn)卻是鮮為人知的。在古典學(xué)派的理論中，“對(duì)他批判”與“自我批判”之間缺乏聯(lián)系，而在馬克思的理論中，反映資本運(yùn)動(dòng)的“自我批判”與代表未來社會(huì)新過程對(duì)資本運(yùn)動(dòng)舊過程的“對(duì)他批判”卻是緊密聯(lián)系的。他發(fā)現(xiàn)，正是資本運(yùn)動(dòng)在特定的條件下具有自我批判能力，才能夠徹底戰(zhàn)勝封建的生產(chǎn)方式，“資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)只有在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的自我批判已經(jīng)開始時(shí)，才能理解封建的、古代的和東方的經(jīng)濟(jì)。”由于被批判的對(duì)象、過程不愿意自動(dòng)地退出歷史舞臺(tái)，所以，馬克思還要對(duì)來自資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者的攻擊實(shí)施反批判，更要訴諸無產(chǎn)階級(jí)對(duì)資本主義制度進(jìn)行武器的批判。換句話說，他的理論批判是與武器批判相聯(lián)系的。
馬克思的科學(xué)批判是基于唯物辯證法而實(shí)施的，在他看來：“辯證法不崇拜任何東西，按其本質(zhì)來說，它是批判的和革命的。”在馬克思這里，辯證法是與他的階級(jí)立場緊密聯(lián)系的。這種批判性，來自代表無產(chǎn)階級(jí)的力量，對(duì)資產(chǎn)階級(jí)、資本主義社會(huì)的階級(jí)斗爭意識(shí)，只有這樣，才能超越資產(chǎn)階級(jí)的狹隘眼界，批判才是徹底的?？茖W(xué)批判在馬克思的理論研究中發(fā)揮巨大的作用。對(duì)他來說，批判是破與立的統(tǒng)一，“不破不立，破字當(dāng)頭、立在其中”，批判是理論發(fā)展的重要機(jī)制。對(duì)一種歷史發(fā)展的理論來說，批判性極為重要。沒有批判性，理論就不能發(fā)展，就不能顯示自身相對(duì)于其他相關(guān)理論的優(yōu)越性和戰(zhàn)斗力、就不能避免僵化，從而不能避免教條化。在馬克思和恩格斯對(duì)資本主義制度及其理論進(jìn)行批判的時(shí)候，世界上真正了解歷史發(fā)展規(guī)律的人非常少，而流行的資產(chǎn)階級(jí)理論卻在整個(gè)社會(huì)占有了巨大的地盤。面對(duì)這種情況，他們沒有別的選擇，一方面要使自己的理論徹底科學(xué)化，另一方面還要擠進(jìn)思想理論界，在批判資產(chǎn)階級(jí)理論的同時(shí)拓展自己的地盤。
《資本論》的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判是全方位的。
首先，代表無產(chǎn)階級(jí)對(duì)資本主義制度實(shí)施徹底的批判，但不是簡單地批判資本主義社會(huì)的罪惡現(xiàn)象，而是深入經(jīng)濟(jì)過程分析其運(yùn)行的根據(jù)及其必然發(fā)生的變化。它與空想社會(huì)主義者的批判不僅所依據(jù)的方法論不同，而且所代表的階級(jí)不同，所依據(jù)的理論也不同，還訴諸無產(chǎn)階級(jí)對(duì)資本主義制度進(jìn)行武器的批判。
其次，全面批判資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者的理論，包括他所繼承的東西。一方面，是對(duì)黑格爾方法的透徹批判，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)立真正科學(xué)的方法。恩格斯指出：“馬克思……從黑格爾邏輯學(xué)中把包涵著……的真正發(fā)現(xiàn)的內(nèi)核剝出來，使辯證法擺脫它的唯心主義的外殼并把辯證方法在使它成為唯一正確的思想發(fā)展方式的簡單形式上建立起來。馬克思對(duì)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判就是以這個(gè)方法作為基礎(chǔ)的，這個(gè)方法的制定，在我們看來是一個(gè)其意義不亞于唯物主義基本觀點(diǎn)的成果。”另一方面，是“對(duì)全部經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的批判州。對(duì)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判不用說了，對(duì)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的合理內(nèi)核，包括它的批判性，馬克思也持科學(xué)批判的態(tài)度。他指出，他們的歷史觀是唯心的，因而對(duì)資本運(yùn)動(dòng)只有共時(shí)態(tài)的考察，而否認(rèn)其歷時(shí)態(tài)的運(yùn)動(dòng)。因此，即使是李嘉圖，其理論的對(duì)象、方法、內(nèi)容、批判性都存在著嚴(yán)重的缺陷。
從其對(duì)象看，古典學(xué)派研究的是自然的過程，并且將商品生產(chǎn)、工業(yè)化等一般過程和資本運(yùn)動(dòng)特殊過程混為一體，從而將兩種過程的規(guī)律混為一談。他指出，所有的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者還都免不了兩個(gè)錯(cuò)誤：“第一，簡單地抽去商品流通和直接的產(chǎn)品交換之間的區(qū)別，把二者等同起來。第二，企圖把資本主義生產(chǎn)當(dāng)事人之間的關(guān)系，歸結(jié)為商品流通所產(chǎn)生的簡單關(guān)系，從而否認(rèn)資本主義生產(chǎn)過程的矛盾?！睆亩鴮⑺牟煌瑲v史階段混為一談，將它的不同層面混為一談，與此相聯(lián)系，必然只重視物的運(yùn)動(dòng)，而忽視主體的作用。
馬克思還批判古典學(xué)派方法的缺陷，指出斯密的“內(nèi)在觀察法”和“外在觀察法”之間完全沒有聯(lián)系，但又使它們相互交錯(cuò)，不斷自相矛盾。也指出李嘉圖在抽象力的運(yùn)用上存在著巨大的缺陷，“抽象還不夠深刻，不夠完全，因而當(dāng)他……考察商品價(jià)值時(shí)，一開始就同樣受到各種具體關(guān)系的限制，而且還“跳過必要的中介環(huán)節(jié)，企圖直接證明各種經(jīng)濟(jì)范疇相互一致”。馬克思稱前者是“抽象力不足”，后者是“強(qiáng)制抽象”。
馬克思還全方位地批判他們理論的內(nèi)容錯(cuò)誤，特別是將抽象性的范疇與具體性的范疇混為一談：“所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都犯了一個(gè)錯(cuò)誤：他們不是就剩余價(jià)值的純粹形式，不是就剩余價(jià)值本身，而是就利潤和地租這些特殊形式來考察剩余價(jià)值。由此必然會(huì)產(chǎn)生……理論謬誤?！薄沁@種錯(cuò)亂，導(dǎo)致了他們不能正確地處理抽象的內(nèi)在規(guī)定與比較具體的外在的社會(huì)表象之間的關(guān)系，甚至將表象當(dāng)成依據(jù)、規(guī)律，因而其理論缺乏層次、不能表現(xiàn)歷史的發(fā)展，很難正確地聯(lián)系實(shí)際。
對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判性，馬克思既肯定古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)研究在客觀上批判“三位一體公式”錯(cuò)誤的“偉大功績”，又指出：“甚至古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的最優(yōu)秀的代表，……也還或多或少地被束縛在他們?cè)械赜枰越掖┑募傧笫澜缋?，因而，都或多或少地陷入不徹底性、半途而廢和沒有解決的矛盾中?！?/p>
這些“對(duì)他批判”之所以必要，不僅因?yàn)檫@種制度、理論與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的歷史發(fā)展成反比，還因?yàn)樗鼈兘y(tǒng)治著整個(gè)社會(huì)，尤其是維護(hù)它的理論，決不可能通過武器的批判清除，只有理論的批判才能清除。
再次，他的批判本身就是一種理論的建樹。在馬克思看來，科學(xué)研究和批判是統(tǒng)一的。他自豪地說：“商品中包含的勞動(dòng)的這種二重性，是首先由我批判地證明了的?！痹凇顿Y本論》中，有許多問題是通過批判而深化的。例如，他正是在批判分析“斯密教條”的基礎(chǔ)上，科學(xué)地闡明了社會(huì)總資本的再生產(chǎn)問題，并且通過分析其產(chǎn)生的客觀原因而接近社會(huì)表象，以順勢(shì)闡明資本運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在規(guī)定如何在社會(huì)表面上顛倒表現(xiàn)，從而能合理地用對(duì)象的內(nèi)在規(guī)定來解釋社會(huì)表象，使理論具體化，同時(shí)也解決了斯密二重研究不能統(tǒng)一、李嘉圖企圖強(qiáng)制使之統(tǒng)一而破產(chǎn)的難題。另外，還有些領(lǐng)域，也是馬克思批判地開辟的。
最后，馬克思的敘述即邏輯過程本身也是批判的。他自豪地說：這是“通過批判使一門科學(xué)第一次達(dá)到能把它辯證地?cái)⑹龀鰜怼！备匾氖牵凇顿Y本論》中，通過研究歷時(shí)態(tài)的資本運(yùn)動(dòng)的階段上升來推動(dòng)理論規(guī)定的上升，即依次研究了資本主義起點(diǎn)、初級(jí)階段、較為發(fā)展階段“資本家幼蟲”鴝、單個(gè)資本家、總體資本家的經(jīng)濟(jì)行為的逐步演變，隨著理論邏輯階段的上升，后一階段的理論規(guī)定就超越、揚(yáng)棄了前一階段的規(guī)定。這是以理論的邏輯發(fā)展來實(shí)現(xiàn)理論的自我批判，來反映對(duì)象的歷史發(fā)展。
必須注意的是，馬克思理論的“對(duì)他批判”與“自我批判”是緊密聯(lián)系互動(dòng)的。即以對(duì)古典學(xué)派的批判而言，由于斯密和李嘉圖所處的經(jīng)濟(jì)時(shí)代很不相同，其理論都分別與他們對(duì)所處時(shí)代經(jīng)濟(jì)過程的認(rèn)識(shí)有關(guān)，所以對(duì)他們的錯(cuò)誤只能在相關(guān)的研究階段分別批判，并分別成為進(jìn)一步探索、自我批判的重要步驟。同樣的，馬克思由批判而實(shí)現(xiàn)的理論發(fā)展也反過來深化了原有的批判；至于對(duì)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)，《資本論》也是分階段有針對(duì)性地批判，并且也都是根據(jù)新階段的研究來批判的。
馬克思全面的科學(xué)批判具有巨大的科學(xué)價(jià)值，既有價(jià)值論層面、認(rèn)識(shí)論層面，還有方法論層面，并且還可融入實(shí)踐過程中。他的批判又是歷史的，不是單單指向?qū)ο竽骋粫r(shí)點(diǎn)，因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)本身及其制度是歷史發(fā)展的?！顿Y本論》的整個(gè)理論過程是分階段上升的，同時(shí)又是對(duì)象范圍、研究條件、理論規(guī)定的分階段上升，體現(xiàn)了一種有生命力的不斷發(fā)展、自我批判。
三、現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也應(yīng)注意張揚(yáng)批判性
徹底的批判性是唯物辯證法的本質(zhì)，是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)突出的優(yōu)秀品格，是理論發(fā)展的重要機(jī)制，因而當(dāng)然是當(dāng)代中國繼承和發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。就理論的批判而言，我黨及理論界都始終注意將經(jīng)濟(jì)理論與中國的各個(gè)發(fā)展階段的具體實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行“對(duì)他批判”和“自我批判”。在建國后，也努力批判地探索社會(huì)主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。歷史證明，這些“對(duì)他批判”和“自我批判”往往在關(guān)鍵時(shí)刻發(fā)揮重大的作用。遠(yuǎn)的不說，進(jìn)入新世紀(jì)后，我們就堅(jiān)決地批判了國內(nèi)某些人否定、曲解勞動(dòng)價(jià)值論的錯(cuò)誤，在結(jié)合新的歷史條件進(jìn)行的創(chuàng)造性研究中，堅(jiān)持、發(fā)展了這一理論。
但是，由于這些批判都是在較長的時(shí)間內(nèi)根據(jù)不同時(shí)期的需要分別進(jìn)行的，而“自我批判”往往是以理論創(chuàng)新的方式表現(xiàn)的，并且主要是在黨的重要文件中表述的，所以人們大都沒有將它與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判聯(lián)系起來，更沒有將它與“對(duì)他批判”聯(lián)系起來。因此，通過一種特定的理論形式將它們比較系統(tǒng)地以一定的邏輯表述出來，是很有必要的。這種理論形式就是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的專著或教科書，特別是高等學(xué)校的教科書，因?yàn)樗氖鼙姳葘Ｖ鼮楸姸唷V泛，而且更系統(tǒng)、通俗，能長期發(fā)揮作用。
從現(xiàn)在的情況看，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書對(duì)這種批判性的闡述還應(yīng)該進(jìn)一步明確和透徹，突出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判性及其積極作用，既應(yīng)將理論的發(fā)展即“自我批判”講透，也應(yīng)有必要的“對(duì)他批判”。在介紹基本原理的發(fā)展時(shí)，應(yīng)該闡明兩種批判之間的內(nèi)在聯(lián)系。由于兩種批判無論從對(duì)象、內(nèi)容上還是從形式上看都有所不同，因此，應(yīng)該闡明，“對(duì)他批判”與“自我批判”都是理論發(fā)展的重要方面，并且兩者之間存在著互動(dòng)關(guān)系。
首先，應(yīng)該闡明我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)各個(gè)階段的理論創(chuàng)新就是一種“自我批判”。它是以基本理論為基礎(chǔ)、沿著它的邏輯、在特定的區(qū)域內(nèi)發(fā)展的，是結(jié)合新的歷史條件使原有理論發(fā)生轉(zhuǎn)型，以聯(lián)系發(fā)展了的現(xiàn)實(shí)。我們現(xiàn)在的改革開放是社會(huì)主義的自我完善，這決定了它既不能離開社會(huì)主義發(fā)展的方向、不能超越絕大多數(shù)民眾所能容忍的界限，又要超越、批判本本主義，結(jié)合社會(huì)主義初級(jí)階段的具體國情，結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)這一不可逾越的經(jīng)濟(jì)形式，使基本理論具體化、中國化，這也是對(duì)發(fā)展了的具體過程的新規(guī)律、發(fā)展中遇到的困難進(jìn)行批判性的探索、克服，也意味著它要根據(jù)改革開放的階段發(fā)展，檢測前一階段改革的方向及成就、問題，探索新階段的改革規(guī)律。這種“自我批判”也離不開“對(duì)他批判”，它是建立在對(duì)資本主義市場經(jīng)濟(jì)批判的基礎(chǔ)上，從中分離出一般過程，并且只讓它在經(jīng)濟(jì)資源、而不讓它在政治資源的配置上發(fā)揮作用，更不是對(duì)世界流行的西方市場經(jīng)濟(jì)理論的簡單照搬。
其次，應(yīng)該有明確的“對(duì)他批判”。一方面，是對(duì)當(dāng)達(dá)資本主義國家極力向外兜售的經(jīng)濟(jì)理論，特別是它極力鼓吹的私有制、自由化的主張進(jìn)行堅(jiān)決的明確的批判。但也不宜簡單地套用馬克思經(jīng)典著作直接批判，要有較強(qiáng)的針對(duì)性、說服力，還必須用最新的事實(shí)和發(fā)展了的理論來批判，說明它已經(jīng)在俄羅斯的實(shí)驗(yàn)中遭到可恥的失敗，說明它根本不適合中國國情、憲法，特別要說明我們現(xiàn)在的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)差別。對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中專門針對(duì)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的研究，在借鑒的時(shí)候，一定要批判地分析其提出和應(yīng)用的前提、條件，并結(jié)合我國現(xiàn)階段的實(shí)際情況對(duì)它進(jìn)行改造。另一方面，是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不符合社會(huì)主義方向、不符合最廣大勞動(dòng)群眾根本利益、不利于社會(huì)生態(tài)良性發(fā)展的事情或傾向、言行進(jìn)行堅(jiān)決的批判。馬克思說過：“在一切社會(huì)形式中都有一種一定的生產(chǎn)支配著其它一切生產(chǎn)的地位和影響。這是一種普照的光，一切其它色彩都隱沒其中，它使它們的特點(diǎn)變了樣。這是一種特殊的以太，它決定著它里面顯露出來的一切存在的比重。”我國憲法明確規(guī)定，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制，是公有制為主體。但現(xiàn)在很多人卻有意突破這一根本性規(guī)定，極力宣揚(yáng)降低國有企業(yè)在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的比例和地位。這是一定要徹底批判的。在現(xiàn)階段，市場對(duì)社會(huì)資源的配置發(fā)揮著不可替代的作用，但并不意味著市場經(jīng)濟(jì)就是盡善盡美的東西。無論在哪個(gè)時(shí)代、哪種社會(huì)條件下，市場經(jīng)濟(jì)本身都存在著許多無法克服的弊病，而且在現(xiàn)實(shí)過程中，這些弊病都已經(jīng)相當(dāng)充分地暴露了。這也是必須提出和分析批判的。例如，實(shí)際的（不是理論的）市場經(jīng)濟(jì)青睞有實(shí)力的主體，它通行的原則是表面上的公平，實(shí)際上是不公平的，其競爭機(jī)制會(huì)激起人們對(duì)財(cái)富的盡快、最大化地追逐，并導(dǎo)致財(cái)富過多過快地集中在實(shí)力強(qiáng)大的主體手中。它的調(diào)節(jié)大都是滯后的、以資源的損失和浪費(fèi)為代價(jià)的。所有這些，都應(yīng)該因社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系的“普照”而糾正。還有，在現(xiàn)實(shí)過程中，也有許多偏離改革大方向的事情發(fā)生，例如，當(dāng)前不同人群收入差距擴(kuò)大過快、基尼系數(shù)突破警戒線且居高不下，過度追求量的增長而忽視結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、資源環(huán)境的保護(hù)，過度依賴資本的投入，個(gè)別黑心企業(yè)主盤剝虐待工人的現(xiàn)象存在，經(jīng)濟(jì)腐敗急劇發(fā)酵等等，對(duì)這些不是少數(shù)、局部、偶然的情況，的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理所當(dāng)然地要進(jìn)行必要的批判。當(dāng)然，這種批判也不是簡單地套用改革開放以前的理論就事論事，而要依據(jù)現(xiàn)階段發(fā)展了的理論，即在基本理論基礎(chǔ)上結(jié)合新的階段、條件而轉(zhuǎn)型的理論來批判。
理論的發(fā)展不單純是自身的發(fā)展，還要在對(duì)別的理論進(jìn)行批判的過程中展現(xiàn)自己的優(yōu)越性和戰(zhàn)斗力。一種理論再好，沒有市場、沒有社會(huì)影響力，也沒有意義。如果人們對(duì)它“叫好不叫座”，那么它就失去了發(fā)展的動(dòng)力。因此，批判地對(duì)待西方各種理論和社會(huì)思潮的挑戰(zhàn)，批判地將其中某些有借鑒意義的東西分離出來并加以改造，并且毫不留情地批判它固有的、違背中國國情的錯(cuò)誤，已經(jīng)成了擺在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界面前的重要而不可推卸的任務(wù)和責(zé)任，也是提升政治經(jīng)濟(jì)學(xué)“社會(huì)占有率”的重要舉措。
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摘要:經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)研究工作重要的理論基礎(chǔ)。通過闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論內(nèi)涵、范疇,提出經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究對(duì)經(jīng)濟(jì)工作者研究工作的啟示。
關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論;科學(xué)哲學(xué);啟示
始于20世紀(jì)70年代末、80年代初的改革開放,開啟了中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的30年。身處中國紛繁蕪雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象光怪陸離、引人入勝。經(jīng)濟(jì)工作者如何探明這些復(fù)雜經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后所蘊(yùn)含的一般性經(jīng)濟(jì)規(guī)律,以及是否能借用對(duì)已有經(jīng)濟(jì)事實(shí)的分析來預(yù)測未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì),這都成為我們研究經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的出發(fā)點(diǎn)。
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論內(nèi)涵及范疇
經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論有廣義與狹義之分,狹義的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論指論證經(jīng)濟(jì)學(xué)理論正確的某種原則,廣義上則包含著什么是科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和理論創(chuàng)新的方法論。具體來講,西方學(xué)者研究經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論主要圍繞對(duì)一個(gè)核心問題的回答,即如何衡量與選擇經(jīng)濟(jì)理論。換句話講,有無一套標(biāo)準(zhǔn)來區(qū)別開“科學(xué)的”與“非科學(xué)的”理論?如果有,用什么標(biāo)準(zhǔn)?或者如何從所有理論中鑒別出哪種是“最好”的。現(xiàn)實(shí)意義上,這套標(biāo)準(zhǔn)就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家在建立與發(fā)展理論時(shí)必須遵守的方法規(guī)則。
經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上屬于社會(huì)科學(xué),是經(jīng)濟(jì)學(xué)家面對(duì)經(jīng)濟(jì)理論難以消解的現(xiàn)實(shí),試圖提出自己的嘗試性解釋,也是作者的主觀認(rèn)識(shí)對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的一種認(rèn)識(shí)和把握。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論在其發(fā)展過程中深受西方科學(xué)哲學(xué)的影響。亓學(xué)太認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論屬于哲學(xué)的認(rèn)識(shí)論范疇,主要探討經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)的性質(zhì)、認(rèn)識(shí)論地位以及獲得途徑等問題。嚴(yán)格意義上講,方法論屬于哲學(xué)的范疇,經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論為經(jīng)濟(jì)理論構(gòu)建提供了方法上的哲學(xué)觀,即方法論哲學(xué)。
二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的階段劃分以及主要思想
針對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論階段劃分的問題,國內(nèi)學(xué)者并無統(tǒng)一的看法,傅耀按照科學(xué)方法論的內(nèi)在邏輯將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的演進(jìn)分為四個(gè)階段,即前實(shí)證主義階段、實(shí)證主義階段、證偽主義階段和歷史主義階段。亓學(xué)太則以20世紀(jì)70年代為界,將經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論劃分為兩個(gè)時(shí)期,即20世紀(jì)70年代以前的方法論研究的興起與20世紀(jì)70年代以后的繁榮時(shí)期。以下以傅耀的四階段劃分法來了解各時(shí)期的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論思想。
（一）前實(shí)證主義階段
前實(shí)證主義階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論是一種不定型的、樸素的、自發(fā)的階段,還處于朦朧的狀態(tài),但這一階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論啟迪了人們思想的火花。
（二）實(shí)證主義階段
實(shí)證主義階段是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論史上第一個(gè)具有較完整理論表現(xiàn)形態(tài)的發(fā)展階段。比如這一時(shí)期,西尼爾將李嘉圖的抽象法發(fā)展到當(dāng)代意義上的假說演繹法的過程中,充當(dāng)了不可或缺的中介環(huán)節(jié)。
（三）證偽主義階段
波普爾證偽主義在20世紀(jì)70-80年代產(chǎn)生了廣泛的影響。在經(jīng)濟(jì)哲學(xué)界,引入波普爾的科學(xué)哲學(xué)思想、形成波普爾證偽主義流派的重要學(xué)者是哈奇森、布羅格。布羅格與哈奇森在解讀與應(yīng)用波普爾思想過程中著重吸收了其證偽主義的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為,波普爾的理論是在批判邏輯實(shí)證主義的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。邏輯實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)證實(shí)是評(píng)價(jià)選擇理論的唯一尺度。但波普爾否認(rèn)這種理論,強(qiáng)調(diào)“休謨歸納問題”使得達(dá)到經(jīng)驗(yàn)證實(shí)是不可能的,“我們根本無法證實(shí)一個(gè)理論,即使它在十萬次檢驗(yàn)中被證實(shí)了,沒有人能夠保證它在十萬零一次會(huì)繼續(xù)被證實(shí)。但相反,只要有一次被證偽,我們則完全確信該理論是錯(cuò)誤的”。因此,評(píng)價(jià)選擇理論“不應(yīng)當(dāng)根據(jù)邏輯客觀主義所主張的‘證實(shí)’而應(yīng)當(dāng)根據(jù)它能否可被‘證偽’”。
在證偽主義傳統(tǒng)中還有部分學(xué)者堅(jiān)持拉卡托斯的科學(xué)思想。他認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一個(gè)研究程序,其基本前提與假定雖然被質(zhì)疑但卻仍占據(jù)主流,這種事實(shí)可以用“硬核”來解釋(這些基本前提與假定正是新古典研究程序中的“硬核”)。但多數(shù)經(jīng)濟(jì)哲學(xué)家對(duì)拉卡托斯的理論持批判態(tài)度。他們否認(rèn)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究有什么“硬核”,而且對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展取得了所謂的“經(jīng)驗(yàn)前進(jìn)”也表示懷疑。
（四）歷史主義階段
歷史主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論經(jīng)歷了從舊歷史學(xué)派到新歷史學(xué)派、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的變遷。但在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派眼里,都被視為異端而加以排斥。制度學(xué)派與新制度學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)跇?gòu)建他們的理論體系時(shí),尤其是制度經(jīng)濟(jì)學(xué),更多地專注于從歷史資料的歸納中總結(jié)出帶有一般性的規(guī)律,因?yàn)樗麄儗?duì)實(shí)際歷史的看法就持有這樣一種歸納主義態(tài)度。無論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派還是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派,都形成一個(gè)較為完整緊密的學(xué)派,十分類似于肇始于庫恩的科學(xué)哲學(xué)中的歷史主義傳統(tǒng),他們遵循著共同的范式,形成一個(gè)穩(wěn)定的“科學(xué)共同體”。這種特點(diǎn)在以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中體現(xiàn)的更加明顯。
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工作的啟示
經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論應(yīng)該是無地域和國家界限的,并不存在獨(dú)立于他國的經(jīng)濟(jì)分析框架和研究方法。林毅夫認(rèn)為,任何現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都是經(jīng)濟(jì)學(xué)本體,也就是一個(gè)理性的人,在一定的前提條件之下所做選擇的一種因果關(guān)系的描述。對(duì)于任何現(xiàn)有的理論,都應(yīng)該將其視為可能對(duì)、可能不對(duì)的“前識(shí)”。在解釋一個(gè)現(xiàn)象的時(shí)候,要以“常無”的心態(tài),從現(xiàn)象本身出發(fā),去發(fā)現(xiàn)誰是決策者,他面臨的限制條件和可能有的選擇是什么,說明他為何在這些條件下,做了我們觀察到的選擇。
（二）理論構(gòu)建是一個(gè)往復(fù)循環(huán)過程
我們學(xué)習(xí)現(xiàn)有的理論,最重要的是要學(xué)習(xí)有成就的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是如何構(gòu)建理論的,學(xué)習(xí)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式,以及從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中抽象出關(guān)鍵限制條件的能力。關(guān)于構(gòu)建理論方面,他給出了建議:第一,在建立經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論時(shí)必須對(duì)所研究的問題和給定的條件有明確的定義;第二,方法論規(guī)范化的第二個(gè)要求是嚴(yán)格檢驗(yàn)?zāi)切┮勒者@個(gè)理論的邏輯推演產(chǎn)生的推論是否與所要解釋的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)相一致。如果不一致,這個(gè)理論就必須受到修正或擯棄。從而更進(jìn)一步去了解經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象,再根據(jù)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象構(gòu)建一個(gè)可以解釋這個(gè)現(xiàn)象的理論。
（三）解釋現(xiàn)象的理論越簡單越好
對(duì)于如何構(gòu)建的問題,張五常也提出了看法,他認(rèn)為“事實(shí)是不能解釋事實(shí)的”?！爱?dāng)事實(shí)不能解釋事實(shí)時(shí),就要有一點(diǎn)理論,并且加上些條件上去,然后來解釋這個(gè)事實(shí)?？墒墙忉屵@個(gè)事實(shí)的理論是有系統(tǒng)的”。他提出“解釋現(xiàn)象的理論越簡單越好”。從整個(gè)科學(xué)方法來說,一個(gè)極端是套套邏輯,另一個(gè)極端就是特殊理論,理論分析應(yīng)該從一個(gè)極端開始或者從另外一個(gè)極端往中間走。
（四）理性使用數(shù)學(xué)工具
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究經(jīng)驗(yàn)表明,數(shù)學(xué)工具在分析工作中扮演了重要的角色,甚至引致了實(shí)證主義與規(guī)范主義之間的現(xiàn)實(shí)鴻溝。但是,我們應(yīng)正確對(duì)待數(shù)學(xué)這個(gè)工具,如果僅僅追求數(shù)學(xué)模型的復(fù)雜和艱深,而忽視了理論是用來解釋經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的,那么一旦數(shù)學(xué)模型的推論和經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象不一致,這樣的模型充其量只是數(shù)學(xué)游戲,不能稱為經(jīng)濟(jì)理論。但同時(shí),數(shù)學(xué)又是個(gè)很好的工具,我們應(yīng)該讓數(shù)學(xué)為我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究服務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
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Abstract： For a long time， the western economics is the universal economics of British and American. But in 19th century， the "non-mainstream" economics represented by Liszt German historical school appeard in Germany. The economists of German historical school advocated trade protectionism to defend German capital interests and oppose Adam Smith's economic liberalism. As a result， Germany's economic had rapid development and in its place in the world. German historical school made the nation and particularity of economic theory rise to the highest level. And for China's "dependent economics"， we should learn the research methods of German historical school to provide a solid theoretical basis for the current development of China's economic.
關(guān)鍵詞： 德國歷史學(xué)派；保護(hù)貿(mào)易論；經(jīng)濟(jì)學(xué)說的國度性和特殊性
Key words： German historical school；trade protectionism；the nation and particularity of economic theory
中圖分類號(hào)：F09 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）08-0004-03
1 德國歷史學(xué)派簡介
德國歷史學(xué)派是19世紀(jì)40年代至20世紀(jì)初期出現(xiàn)在德國的庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。它強(qiáng)調(diào)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)生活中的國民性和歷史發(fā)展的階段特征，反對(duì)自由主義，代表德國產(chǎn)業(yè)資本階級(jí)的利益，把過渡性和特殊性上升到最高的高度，并對(duì)抗英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。其先驅(qū)為弗里德里希?李斯特。此后威廉?羅雪爾將歷史方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，奠定了這一學(xué)派的基礎(chǔ)。
1.1 德國歷史學(xué)派的產(chǎn)生背景
19世紀(jì)前半葉，英國完成了產(chǎn)業(yè)革命，獲得了世界工廠的地位，亞當(dāng)?斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說代表了英國產(chǎn)業(yè)資本的利益。而19世紀(jì)初的德國還是一個(gè)封建農(nóng)奴制度占統(tǒng)治地位的國家，其國內(nèi)市場競爭機(jī)制不發(fā)達(dá)，民族工業(yè)脆弱，資本主義發(fā)展相對(duì)落后。19世紀(jì)30年代，德國資本主義生產(chǎn)方式迅速發(fā)展起來，但同英、法相比，仍有很大差距。為發(fā)展本國的工業(yè)，對(duì)抗來自英國的工業(yè)品，19世紀(jì)40年代，德國產(chǎn)生了自己的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，即歷史學(xué)派。他們指出，當(dāng)本民族處于落后的情況下，想不甘落后，必須通過國家的力量來保護(hù)自己的工業(yè)，與強(qiáng)勢(shì)力進(jìn)行抗?fàn)?，因而要采取貿(mào)易保護(hù)政策。
綜上，德國歷史學(xué)派是在對(duì)英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象演繹法和自由主義意識(shí)形態(tài)的批評(píng)中興起的，反映了貧困落后的德國要求追趕先進(jìn)鄰國的歷史使命感。
1.2 德國歷史學(xué)派的哲學(xué)基礎(chǔ)
德國歷史學(xué)派受德國哲學(xué)傳統(tǒng)中廣泛注重歷史方法的深遠(yuǎn)影響。這種哲學(xué)傳統(tǒng)反對(duì)啟蒙運(yùn)動(dòng)的唯理主義，反對(duì)自然秩序，反對(duì)將豐富和獨(dú)特的社會(huì)現(xiàn)象付諸于概括性的理論。歷史主義是德國歷史學(xué)派的最重要哲學(xué)基礎(chǔ)。
李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書中，指責(zé)英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)生活中國民有機(jī)體的重要性，是“世界主義”和“個(gè)人主義”的經(jīng)濟(jì)學(xué)。他的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)生活中的國民性和歷史發(fā)展階段的特征。他反對(duì)古典學(xué)派的抽象、演繹的自然主義的方法，而主張運(yùn)用從歷史實(shí)際情況出發(fā)的具體的實(shí)證的歷史主義的方法。李斯特的這種歷史主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論，形成了德國歷史學(xué)派的傳統(tǒng)和基本特征。
歷史主義認(rèn)為看待事物時(shí)應(yīng)以動(dòng)態(tài)的眼光，其認(rèn)為人類社會(huì)具有不可逆性，每時(shí)每刻都處于發(fā)展演變之中。任何國家和民族都有其民族精神，它客觀上決定了這個(gè)國家和民族的發(fā)展演變過程，也決定了這個(gè)國家和民族的特點(diǎn)和氣質(zhì)，因此很難有一個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)律是適用于所有國家和民族，并不存在以演繹推理為基礎(chǔ)和特征的普遍規(guī)律，只存在以個(gè)別國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史為研究對(duì)象的“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)”，它是歸納總結(jié)出的某些可能存在的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。
2 德國歷史學(xué)派的國度性與特殊性分析
由于李斯特之后的德國歷史學(xué)派代表人物的理論創(chuàng)新水平再?zèng)]有高過李斯特，本文筆者在此主要介紹李斯特的思想，并通過李斯特的思想來解讀德國歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)主張。
李斯特的經(jīng)濟(jì)理論由他提出的“生產(chǎn)力理論”、“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論”和“保護(hù)幼稚工業(yè)理論”三部分組成。我們分別通過這三個(gè)理論，來闡述分析德國歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)說的國度性和特殊性。
2.1 生產(chǎn)力理論
生產(chǎn)力理論是李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的理論基礎(chǔ)，也是他論證保護(hù)貿(mào)易政策必要性的最有力的根據(jù)。
李斯特認(rèn)為，貿(mào)易政策制定時(shí)必須充分考慮到國家的利益，考慮發(fā)展生產(chǎn)力和發(fā)展工農(nóng)業(yè)的需要。他認(rèn)為自由貿(mào)易原則不能是”唯利是圖”，更不能把”唯利是圖”當(dāng)做是社會(huì)的普遍經(jīng)濟(jì)規(guī)律。每個(gè)國家都有其自身與眾不同的特點(diǎn)，且每個(gè)國家的發(fā)展也不盡相同，因此并不存在適用于一切國家的經(jīng)濟(jì)理論。亞當(dāng)?斯密建立的世界主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，將自由貿(mào)易作為理想，其實(shí)本質(zhì)上是從英國利益角度出發(fā)的。同理，德國實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，也是出于自身的利益考慮。亞當(dāng)?斯密的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以財(cái)富為研究對(duì)象，認(rèn)為生產(chǎn)力的重要性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于財(cái)富，它認(rèn)為若具有生產(chǎn)力，窮可以變富，但若不具有生產(chǎn)力，富也不會(huì)長久。物質(zhì)生產(chǎn)力的基礎(chǔ)是農(nóng)工商業(yè)，其中工業(yè)是重中之重。對(duì)于生產(chǎn)力落后的國家要想促進(jìn)其長遠(yuǎn)發(fā)展，實(shí)行保護(hù)貿(mào)易是有效手段。
李斯特認(rèn)為要想真正的促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，具體應(yīng)做到以下方面：一是意識(shí)到教育/科技對(duì)于提升生產(chǎn)力的重要性；二是意識(shí)到生產(chǎn)力進(jìn)步離不開政治/經(jīng)濟(jì)/和法律制度的支持；三是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)部門間的協(xié)同合作；四是發(fā)展生產(chǎn)力的基礎(chǔ)是民族精神的進(jìn)化。此外它還認(rèn)為工業(yè)是促進(jìn)生產(chǎn)力進(jìn)步的重要環(huán)節(jié)，必須對(duì)其將其重視和利用，只有真正意識(shí)到工業(yè)對(duì)于促進(jìn)生產(chǎn)力進(jìn)步的重要性，才能不斷完善相關(guān)的政策和法規(guī)，進(jìn)而提高國家的生產(chǎn)力。
2.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論
李斯特的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段說”是保護(hù)貿(mào)易政策的一個(gè)主要根據(jù)。通過分析各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，他認(rèn)為每個(gè)國家都需要經(jīng)歷五個(gè)階段，分別是原始未開化時(shí)期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期和農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，要想獲取最大的貿(mào)易利益，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段就應(yīng)該實(shí)行不同的貿(mào)易政策。比如在農(nóng)業(yè)時(shí)期，自由貿(mào)易是適用的貿(mào)易政策，不僅能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，還能夠培育工業(yè)基礎(chǔ)；在農(nóng)工業(yè)時(shí)期，保護(hù)貿(mào)易是最適用的貿(mào)易政策，不僅減少了競爭壓力，也有效促進(jìn)了工業(yè)發(fā)展；在農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，自由貿(mào)易是最適用的貿(mào)易政策，以便于我國現(xiàn)今企業(yè)進(jìn)入國際市場，獲取最大貿(mào)易額。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論在很多國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史中都得到過驗(yàn)證，比如英國在農(nóng)工業(yè)時(shí)期就采用的是重商主義保護(hù)政策；美國、德國處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期時(shí)，采取的是保護(hù)貿(mào)易政策，他們都取得了不錯(cuò)的貿(mào)易利益，符合當(dāng)時(shí)的國家利益。
2.3 保護(hù)幼稚工業(yè)理論
李斯特理論的落腳點(diǎn)在于國家干預(yù)，因此，生產(chǎn)力理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論都是保護(hù)幼稚工業(yè)理論的基礎(chǔ)。
他提出，當(dāng)一個(gè)國家正處于農(nóng)工業(yè)發(fā)展階段時(shí)，需要通過保護(hù)國內(nèi)市場以促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展。他認(rèn)為后進(jìn)的德國只有在強(qiáng)有力的國家力量的扶持下，才能實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國之夢(mèng)。因此，他提出，保護(hù)關(guān)稅政策是當(dāng)時(shí)德國可采取的提高生產(chǎn)力的最有效手段。關(guān)稅保護(hù)政策是李斯特為后進(jìn)德國開出的強(qiáng)國良方。
保護(hù)幼稚工業(yè)不是盲目保護(hù)一切產(chǎn)業(yè)，而是理性保護(hù)那些能增加國家物質(zhì)財(cái)富，創(chuàng)造國民精神的產(chǎn)業(yè)。這里需要注意：①一國工業(yè)雖然幼稚，但沒有強(qiáng)有力競爭者時(shí)，不需要保護(hù)；②只有剛開始發(fā)展且有強(qiáng)有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)需要保護(hù)，且最高期限為30年，保護(hù)期限過后要有能力同外國競爭者進(jìn)行競爭。因此，這種國家干預(yù)是講科學(xué)，重過程，有節(jié)制的，保護(hù)也不是保護(hù)落后和低效率。[1]
3 歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)說的作用例證
德國歷史學(xué)派不僅對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，它更是直接和德國的興衰榮辱休戚相關(guān)，它見證了德國的成長和壯大。
19世紀(jì)初，德國仍處于分裂和割據(jù)狀態(tài)。1815年的德意志邦聯(lián)內(nèi)部，存在著各自為政的38個(gè)邦國，德國境內(nèi)關(guān)卡林立，存在著多種商業(yè)法規(guī)、度量衡制度和幾百種地方性貨幣，嚴(yán)重地影響了國內(nèi)市場的形成，阻礙了工商業(yè)的發(fā)展。1834年，38個(gè)德意志聯(lián)邦成立德意志關(guān)稅同盟。它是在德國統(tǒng)一前，以普魯士為首的各邦國為掃除相互之間的貿(mào)易障礙而結(jié)成的同盟。德意志關(guān)稅同盟把德國境內(nèi)大部分邦國結(jié)成了一個(gè)緊密的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)區(qū)域，是德國走向經(jīng)濟(jì)和政治統(tǒng)一的重要步驟。
德意志關(guān)稅同盟建立后，德國有了統(tǒng)一對(duì)外的關(guān)稅政策，開始了工業(yè)革命。一開始該政策的實(shí)施是比較溫和的，稅率只是小幅度的提升了，雖然一定程度上提升了德國的工業(yè)力量，但還是無法抵御英國壓倒式的工業(yè)力量，面對(duì)這種形勢(shì)，德國在李斯特的影響下當(dāng)機(jī)立斷，大幅度地提高了金屬皮革/毛紡織品等稅率，極大地促進(jìn)了該時(shí)期的保護(hù)關(guān)稅運(yùn)動(dòng)，一段時(shí)間后，該政策的效力真正地發(fā)揮出來了，不僅極大地促進(jìn)了德國資產(chǎn)注意生產(chǎn)，還有效地抵制了英國競爭。
隨著工業(yè)的不斷進(jìn)步，德國社會(huì)也發(fā)生了巨大的變化，正如馬克思指出，“保護(hù)關(guān)稅成了資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建主義和的武器，是他聚集自己的力量和實(shí)現(xiàn)國內(nèi)自由貿(mào)易的手段?！盵2]在這個(gè)意義上，李斯特貿(mào)易保護(hù)主義不自覺地充當(dāng)了推動(dòng)德國社會(huì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力。以李斯特貿(mào)易保護(hù)理論為顯著特征的這一時(shí)期在德國歷史上被稱為“李斯特時(shí)代”。
可以說，以李斯特為代表的歷史學(xué)派就是針對(duì)德國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不完全，經(jīng)濟(jì)較落后的情況，提出保護(hù)幼稚工業(yè)，針對(duì)德國各邦國經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立成立的德意志關(guān)稅同盟。在當(dāng)時(shí)的歷史條件下，他們的經(jīng)濟(jì)主張可以很好的發(fā)展德國經(jīng)濟(jì)。由此可以看出，針對(duì)不同時(shí)期、不同條件的國情，經(jīng)濟(jì)學(xué)說也要具備一定的階段性和特殊性。
那么在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易自由化的情況下，我們又應(yīng)該以什么樣的理念來發(fā)展經(jīng)濟(jì)呢？
4 德國歷史學(xué)派思想對(duì)當(dāng)代中國的啟示
從上文中對(duì)德國歷史學(xué)派思想的闡述中，我們可以看出，一個(gè)適合于本國國情的經(jīng)濟(jì)理論可以很大程度上促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，我們亟需尋找一個(gè)理論，為現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。
回顧改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)我國的影響力不斷擴(kuò)大，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的影響至關(guān)重要。然而，當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中存在對(duì)西方研究和教育盲目崇拜的現(xiàn)象，甚至認(rèn)為世界上只有西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，其它的學(xué)說越來越被邊緣化。
當(dāng)前我國社會(huì)中存在一種“依附型經(jīng)濟(jì)學(xué)”之風(fēng)，不僅忽視了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)基礎(chǔ)，也將發(fā)展中國家的適用性拋在腦后，導(dǎo)致了諸多不利于社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的現(xiàn)象出現(xiàn)，比如技術(shù)落后、收入分配差距過大、環(huán)境污染等。針對(duì)中國與西方發(fā)達(dá)國家不同的社會(huì)主義初級(jí)階段的國情，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展應(yīng)該走出與西方國家有所不同的道路。
要想促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，我國應(yīng)在認(rèn)真學(xué)習(xí)和吸收西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，充分考慮我國的國情，制定適用于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路，只有這樣才能事半功倍，具體應(yīng)做到以下方面：一是建設(shè)中國崛起的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)；二是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)造性發(fā)展；三是開創(chuàng)以中國哲學(xué)和中國經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)。在這方面，德國歷史學(xué)派的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為我們提供了重要的借鑒價(jià)值。
德國歷史學(xué)派被稱為是”國民經(jīng)濟(jì)學(xué)”，它不僅對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，它更是直接和德國的興衰榮辱休戚相關(guān)，它見證了德國的成長和壯大，使德國成為當(dāng)時(shí)的世界級(jí)強(qiáng)國，在這個(gè)過程中李斯特功不可沒.面對(duì)這一現(xiàn)象，很多國家都紛紛開始效仿，希望發(fā)展本國的生產(chǎn)力，壯大自身的實(shí)力，因此，對(duì)于今天的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，重讀李斯特就具有了特殊的歷史意義。中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界應(yīng)該以德國歷史學(xué)派為榜樣，為建設(shè)中國崛起的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)而奮斗。
深入研究德國歷史學(xué)派，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)造性發(fā)展具有重要的理論意義。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在很大程度上借鑒了德國歷史學(xué)派的思想，但是由于國內(nèi)對(duì)德國歷史學(xué)派了解不多，以及傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為馬克思不可能借鑒庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，所以，馬克思與德國歷史學(xué)派的聯(lián)系也就被割裂了。實(shí)際上，馬克思的理論根植于德國經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)之中，與德國歷史學(xué)派有著許多共通之處。而且，正如霍奇遜指出的，“卡爾?馬克思、弗里德里希?恩格斯與德國歷史學(xué)派都是同一哲學(xué)文化的產(chǎn)物”。[3]追溯馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)形成的歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，德國歷史學(xué)派與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)都深受當(dāng)時(shí)德國哲學(xué)思潮和政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。德國古典哲學(xué)與歷史法學(xué)、生物進(jìn)化論、法國大革命、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的巨大變遷等學(xué)術(shù)思想與歷史事件，都影響了馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)與德國歷史學(xué)派的創(chuàng)立者。因此，重新發(fā)現(xiàn)并深入研究馬克思與德國歷史學(xué)派的深刻淵源對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)造性發(fā)展具有重大的理論價(jià)值。
不可否認(rèn)，德國歷史學(xué)派對(duì)于我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究具有非常重要的借鑒價(jià)值，我國也應(yīng)該對(duì)此加強(qiáng)重視，但同時(shí)我國自己的哲學(xué)傳統(tǒng)和改革經(jīng)驗(yàn)也不容忽視，只有這樣才能促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)學(xué)自主創(chuàng)新.正如著名科學(xué)史學(xué)家李約瑟所指出的，“在古希臘人和印度人發(fā)展機(jī)械原子論的時(shí)候，中國人發(fā)展了有機(jī)宇宙的哲學(xué)?！盵4]中國哲學(xué)傳統(tǒng)包含著有機(jī)的、系統(tǒng)的和整體的世界觀，這與德國歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)有內(nèi)在的統(tǒng)一關(guān)系。[5]此外，中國改革經(jīng)驗(yàn)也與德國歷史學(xué)派所遵奉的文藝復(fù)興經(jīng)濟(jì)學(xué)的回溯法具有驚人的相似性。因此，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)在自主創(chuàng)新的過程中，必須要重視對(duì)傳統(tǒng)文化重新闡釋，并創(chuàng)造新的文化，這是開創(chuàng)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)的基礎(chǔ)性工作。而哲學(xué)基礎(chǔ)與中國哲學(xué)傳統(tǒng)具有相似之處的德國歷史學(xué)派可以為我們提供許多寶貴的借鑒經(jīng)驗(yàn)。
我們不能否認(rèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)說具有一般性，但更應(yīng)該認(rèn)識(shí)到其國度性和特殊性。因此，從我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)矛盾出發(fā)，建立以中國存在的廣大勞動(dòng)者為主體的“中國勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)”是我國經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的必要途徑，更是實(shí)現(xiàn)全面現(xiàn)代化的必由之路。[6]
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關(guān)鍵詞：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)；對(duì)象；方法；探討
中圖分類號(hào)：G40 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）003-0-01
引言
教育經(jīng)濟(jì)學(xué)所選用的研究方法分成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大方面，而具體的選用主要依照教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象選擇。本文主要從教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性進(jìn)行分析，探討出教育經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象共分為三大類，而教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法也分為兩種不同，進(jìn)而具體的選擇方式，需要進(jìn)行具體探討。
一、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性
教育經(jīng)濟(jì)學(xué)是二十世紀(jì)六十年代產(chǎn)生的，也屬于一門新興的學(xué)科?，F(xiàn)階段，國內(nèi)外對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)在是廣度及深度上都做了一定的研究，進(jìn)而教育經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)政府、企業(yè)及學(xué)校都產(chǎn)生了一定的影響。但現(xiàn)階段，還是存在著人們?cè)谶M(jìn)行教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究時(shí)，所選擇的對(duì)象與方法學(xué)科建設(shè)不足等問題，進(jìn)而導(dǎo)致學(xué)術(shù)文獻(xiàn)珍貴并稀少，部分內(nèi)容只能在教科書中有所發(fā)現(xiàn)，并且還存在不一致的情況。這些也都反映出教育經(jīng)濟(jì)學(xué)還在發(fā)展及并未成熟的階段，那么在進(jìn)行教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究時(shí)，首先，要了解其重要性：
（一）教育經(jīng)濟(jì)學(xué)促進(jìn)學(xué)科內(nèi)容及體制的建立
在進(jìn)行教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容及體制建立時(shí)，應(yīng)該以所研究的事物所產(chǎn)生聯(lián)系及規(guī)律為基礎(chǔ)，其更是事物在進(jìn)行聯(lián)系時(shí)，所產(chǎn)生規(guī)律的一種反映。而人們?cè)谶M(jìn)行事物及規(guī)律的認(rèn)知時(shí)，需要一個(gè)不斷進(jìn)行完善及深化的過程。這就說明學(xué)科的體制不可能馬上建立成功。但在進(jìn)行科學(xué)研究對(duì)象的界定時(shí)，其重要前提就是人們所認(rèn)識(shí)事物及運(yùn)動(dòng)規(guī)律。假如，人們對(duì)研究的對(duì)象不明確，這就導(dǎo)致對(duì)象所產(chǎn)生的運(yùn)動(dòng)規(guī)律無法發(fā)現(xiàn)，進(jìn)而無法在此基礎(chǔ)上將邏輯體制進(jìn)行建立。
（二）教育經(jīng)濟(jì)學(xué)促進(jìn)人才培養(yǎng)
所有的科學(xué)發(fā)展都必然經(jīng)歷過四個(gè)階段：逐步形成、發(fā)展、成熟及完善，這四個(gè)階段也包含了科學(xué)發(fā)展所進(jìn)行不斷繼承與創(chuàng)新的過程。在進(jìn)行教育經(jīng)濟(jì)學(xué)探究的人員，首先要將前人的成果進(jìn)行繼承，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新。
二、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象
現(xiàn)階段，在國內(nèi)外的學(xué)者中，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象，可以分為以下三類：
第一類，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)是教育與經(jīng)濟(jì)相互關(guān)聯(lián)的學(xué)科。在中國對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋為：研究教育及經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)分科。而研究對(duì)象主要是教育在經(jīng)濟(jì)及社會(huì)中發(fā)展的作用、教育投資的有效利用及其經(jīng)濟(jì)收益。進(jìn)而說明教育與經(jīng)濟(jì)是雙向的相互關(guān)系，既有教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用，又有經(jīng)濟(jì)對(duì)教育的作用。這一類的研究對(duì)象主要是指宏觀上的教育和教育的外部經(jīng)濟(jì)的相互關(guān)系。
第二類，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)是教育的投入與產(chǎn)出、效益與成本的學(xué)科。這類教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象，主要是將教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容，移植到教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的反應(yīng)。而在進(jìn)行教育時(shí)，也同人類的正?；顒?dòng)一樣，需要一定的投入，進(jìn)而才能獲得一定的產(chǎn)出，而產(chǎn)出的主要內(nèi)容表現(xiàn)在：受教育者方方面面的增加及形成，而這種投資與產(chǎn)出也就是教育的成本及效益。
第三類，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)稀缺的教育資源進(jìn)行分配的研究。這也主要說明西方教學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)移植過來。而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究在一定制度下，將稀缺資源進(jìn)行有效分配，那么作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科分支，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象也成為了對(duì)稀缺教育資源的有效分配。
以上內(nèi)容可以看出，教育經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象主要是：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理論及方法，將教育與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系及變化的規(guī)律發(fā)展進(jìn)行研究，進(jìn)而將教育領(lǐng)域中的經(jīng)濟(jì)投入及產(chǎn)出的規(guī)律進(jìn)行科學(xué)的研究。以上三類教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的表述，都是正確的，都可以說明教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是教育中經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象及問題，而他們的區(qū)別在于所強(qiáng)調(diào)不同的重點(diǎn)。第一類觀點(diǎn)，主要是強(qiáng)調(diào)教育在外部時(shí)，同經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的相互關(guān)系；第二類觀點(diǎn)，主要是強(qiáng)調(diào)教育在內(nèi)部時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)呈現(xiàn)的規(guī)律；第三類觀點(diǎn)，主要是強(qiáng)調(diào)如何在教育內(nèi)部進(jìn)行教育資源的配置。
三、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法
教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法，主要是采用科學(xué)的研究方法，主要是人們?cè)谶M(jìn)行認(rèn)識(shí)及改造世界時(shí)，所選用的方式、技術(shù)及方法。而任何的科學(xué)理論都是需要人們?cè)谶x用一定的方式及技術(shù)后，將其進(jìn)行系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。當(dāng)研究對(duì)象得到確認(rèn)后，研究方法就成為了研究首先思考的內(nèi)容。只有選擇正確的方式，才能使人們對(duì)世界有著正確的認(rèn)識(shí)，也與各項(xiàng)研究的成效有著緊密的聯(lián)系。
由于教育濟(jì)學(xué)本身是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支出來的教育學(xué)科，繼而其研究對(duì)象主要是人們?cè)谶M(jìn)行教育活動(dòng)中經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象所呈現(xiàn)的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，進(jìn)而選擇的研究方法會(huì)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。由于學(xué)派的不同，進(jìn)而所選用的方法也是不同。以下是對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的概述，主要分為主要會(huì)分為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包含：實(shí)證分析與規(guī)范分析；而經(jīng)濟(jì)學(xué)方法主要包含：定量分析與定性分析、靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析、個(gè)量分析與總量分析、比較分析等方法。
由于教育經(jīng)濟(jì)學(xué)所這涉及的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相比，存在一定的共性，也存在一定的不同，這就需要在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)方法選用時(shí)，應(yīng)該將教育活動(dòng)所呈現(xiàn)的特點(diǎn)進(jìn)行融合。因此在進(jìn)行教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法選擇時(shí)，要考慮對(duì)象的不同，方法也不盡相同。
關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；歷史；流派；研究方法；發(fā)展前景
中圖分類號(hào)：F019 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-1297(2008)12-010-01
一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的來源
對(duì)任何學(xué)科的研究都應(yīng)該從它的起源開始深入研究它的發(fā)展歷程。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門年輕的學(xué)科，它的發(fā)展是從20世紀(jì)50、60年代開始萌芽，經(jīng)過十年，該學(xué)科就被冷落。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)定義看這一問題，在上個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，很多國家漸漸擺脫了發(fā)展中國家的桎梏，逐漸走上經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。
最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)萌芽是從1938年威廉姆?呂彼克用法文發(fā)表的《農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化問題》。一般把發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段：第一階段，20世紀(jì)40年代至60年代初。這是結(jié)構(gòu)主義興盛時(shí)期t經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一階段得到迅猛的發(fā)展；第二階段，60年代中期。這是新古典派理論在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中復(fù)蘇并出現(xiàn)依附論，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展昌盛時(shí)期，緊接著在70年代的時(shí)候出現(xiàn)了斷節(jié)。直到80年代中期至90年代中期為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第三發(fā)展階段，這是一個(gè)新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)和新增長理論時(shí)期，這個(gè)時(shí)期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了理論成熟的時(shí)期，很多著作以及一些著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家漸漸地在理論上有所創(chuàng)新。
二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義
廣義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概念是：凡是研究一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；狹義的概念是：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要任務(wù)就是研究農(nóng)業(yè)國家或發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。
三、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法
經(jīng)過戰(zhàn)后50余年的探索，人們對(duì)增長經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，尤其在研究方法選擇上，以及方法論認(rèn)識(shí)上均達(dá)到了較高水平。不過，即使如此，人們尚無法解釋與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)的許多問題?？梢娫搶W(xué)科知識(shí)體系的復(fù)雜性。了解發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的一些研究方法，這有助于在研究過程中減少因研究工具短缺、選擇不當(dāng)帶來的各種困難，也有助于更方便、更科學(xué)地解釋問題、解決問題?？梢源篌w劃分為三類：實(shí)證主義、規(guī)范主義和實(shí)用主義。實(shí)證主義的哲學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，只有通過觀察(感覺)獲得的知識(shí)才是可信賴的，舊的實(shí)證主義甚至認(rèn)為推理亦不可靠，而較新的實(shí)證主義則信奉事實(shí)的邏輯延伸產(chǎn)生的知識(shí)也可以認(rèn)為是可靠的，稱為邏輯實(shí)證主義。自然科學(xué)中的實(shí)證主義認(rèn)為，只有直接可以觀察到的事物，即有形的事物及其關(guān)系才是真實(shí)的，認(rèn)為只有當(dāng)理論或命題能夠用數(shù)量表示時(shí)，這種理論才是有效的。
四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展
如果說發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中工業(yè)化理論對(duì)中國特色工業(yè)化道路具有一定的借鑒意義，那么這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
首先是對(duì)工業(yè)化進(jìn)行了比較準(zhǔn)確的定義。前世行副行長、經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里把工業(yè)化界定為“一般可以由國內(nèi)生產(chǎn)總值中制造業(yè)份額的增加來度量”，我國的張培剛教授則運(yùn)用熊彼特的創(chuàng)新理論，從技術(shù)創(chuàng)新角度對(duì)工業(yè)化進(jìn)行解釋，認(rèn)為“工業(yè)化是國民經(jīng)濟(jì)中一系列基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化(或變革)的過程”。概括起來說，工業(yè)化的實(shí)質(zhì)就是高效率的工業(yè)部門比例上升，低效率的農(nóng)業(yè)部門比例下降。
其次是工業(yè)化理論歷經(jīng)幾十年發(fā)展所形成的一套理論體系，也成為中國工業(yè)化道路的參照物。20世紀(jì)40年代到60年代，這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工業(yè)化問題的最初階段，以劉易斯模型為代表。劉易斯認(rèn)為，主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是工業(yè)部門，決定經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵是工業(yè)部門自身的擴(kuò)張過程，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高是工業(yè)化的前提條件；他還提出了發(fā)展中國家的三種工業(yè)化戰(zhàn)略：農(nóng)產(chǎn)品出口，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)市場和制成品出口。
新古典學(xué)派這種發(fā)展觀點(diǎn)，顯然不符合發(fā)展中國家的客觀實(shí)際。事實(shí)上，市場機(jī)制起不了合理調(diào)節(jié)的作用，經(jīng)濟(jì)增長的利益并不能普及人群。貧困，失業(yè)、社會(huì)矛盾、資源不能充分利用等現(xiàn)象在一些發(fā)展中國家有增無減。除了前述對(duì)發(fā)展的基本看法外，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)也承襲了新古典學(xué)派的研究方法，并有意或無意地忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)的規(guī)定性。
在國際經(jīng)濟(jì)舊秩序之下，發(fā)展中國家在和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于不平等的、脆弱的地位，從而在貿(mào)易條件、商品出口、跨國公司投資各方面都蒙受損失。但一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻往往從發(fā)達(dá)國家的角度去解釋和辯護(hù)，從而模糊了是非界限。
一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體發(fā)展歷程
經(jīng)濟(jì)學(xué)在西方被稱作“社會(huì)經(jīng)濟(jì)科學(xué)界中的皇后”，并且在出現(xiàn)之初，是伴隨著政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這一概念一起出現(xiàn)的。然而通過筆者在學(xué)習(xí)過程中研究發(fā)現(xiàn)，不同專家學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)這一概念持有獨(dú)特的看法。而在眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念中，有兩個(gè)概念值得關(guān)注，一個(gè)概念是美國著名軍事將領(lǐng)馬歇爾提出的，他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類日常生活一門十分重要的學(xué)問，他研究的是個(gè)人與生活保持著最密切關(guān)系的部分?！绷硪粋€(gè)概念是羅賓斯教授提出的，他認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)是從側(cè)面研究人類行為的，也就是說研究各種手段和關(guān)系之間的一門具體的科學(xué)?！?。而隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷發(fā)展，到了上個(gè)世紀(jì)八十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成長為一種總體的概念，即經(jīng)濟(jì)科學(xué)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)在漫長的歷史發(fā)展過程中，一共可以分為四個(gè)階段：
第一階段：自十七世紀(jì)誕生以來到十九世紀(jì)上半葉這一時(shí)期，是經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生和初步發(fā)展的階段。其實(shí)早在公元前四世紀(jì)，在羅馬等地就已經(jīng)有關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的論述，而真正被當(dāng)做一個(gè)獨(dú)立的概念被提出，并且引起人們的高度關(guān)注和重視是在1615年。緊隨其后，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)又被人們提出，受到各方面的高度關(guān)注和重視。到了十九世紀(jì)上半葉，大量經(jīng)濟(jì)學(xué)派如雨后春筍般紛紛涌出，在這些學(xué)派中，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯以及法國的薩意成為這一時(shí)期最關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)學(xué)者。另外，這一時(shí)期在德國和美國出現(xiàn)了與傳統(tǒng)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)完全不同的歷史學(xué)派。
第二階段：十九世紀(jì)七十年代一直到二十世紀(jì)七十年代這一時(shí)期，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論百花齊放的時(shí)期。這一時(shí)期因?yàn)槲鞣劫Y本主義廣泛發(fā)展并且發(fā)展十分的訓(xùn)讀，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)說呈現(xiàn)出巨大的變化。主要變化表現(xiàn)有兩個(gè)，一個(gè)是邊際分析的方法以及關(guān)于價(jià)值的論說開始在西方主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中占據(jù)著重要的地位。另一個(gè)變化在于歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)派不斷發(fā)展，出現(xiàn)了制度學(xué)派。而制度學(xué)派的代表理論是馬歇爾為主的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。而在這些理論中，最受到人們關(guān)注的是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，因?yàn)樗诙?zhàn)之后被改作微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。另外，凱恩斯主義則在二戰(zhàn)后被該做宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，由此形成了一個(gè)以宏觀和微觀學(xué)派為基礎(chǔ)的基本經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架。
第三階段：上個(gè)世紀(jì)七十年代至上個(gè)世紀(jì)末，這一時(shí)期因?yàn)榻?jīng)濟(jì)高速發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)逐漸連為一體，成長為一整個(gè)市場。因此在這一階段出現(xiàn)了大量令人眼花繚亂的理論，例如貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)、公眾選擇學(xué)等理論。尤其是出現(xiàn)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)學(xué)朝著縱深的方向進(jìn)一步發(fā)展。
第四階段：自二十一世紀(jì)以來。這一階段的經(jīng)濟(jì)學(xué)呈現(xiàn)出一種現(xiàn)代化的方式，并且范圍激光，包括著各種應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)以及理論經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容，并且隨著不同課程的相互交融，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科高度融合在一起。
二、財(cái)務(wù)管理理論的發(fā)展歷程
財(cái)務(wù)管理理論由兩個(gè)大方面共同組成，一方面是財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要是基礎(chǔ)性理論，表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中主要是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；另一方面是應(yīng)用型理論，主要是為企業(yè)在實(shí)踐管理過程中提供管理方式和方法的。而在財(cái)務(wù)管理理論中，許多概念都通經(jīng)濟(jì)學(xué)有著密切的關(guān)系。例如企業(yè)就是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)說中所涉及的“生產(chǎn)廠商”，企業(yè)投資的規(guī)模以及整個(gè)資本結(jié)構(gòu)表現(xiàn)在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中就是“均衡理論”。另外，管理中所涉及的各種管理效益以及時(shí)間成本等，都是從經(jīng)濟(jì)學(xué)中各種理性發(fā)展條件發(fā)展而來的。因此，我們可以認(rèn)為財(cái)務(wù)管理理論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中發(fā)展而來的。也可以將其看做是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要的分支。所以財(cái)務(wù)管理理論指的是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，尤其是在財(cái)務(wù)整體發(fā)生失衡的情況下，通過采取一些關(guān)鍵性的手段和措施來解決財(cái)務(wù)資源的具體使用。而之所以能夠達(dá)到調(diào)橫這一目的，是因?yàn)樵谶@一個(gè)市場中，起到關(guān)鍵性作用的還是宏觀的手和微觀的手，并且兩者的目的都在于讓企業(yè)獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。
綜上，所謂的財(cái)務(wù)管理學(xué)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在企業(yè)領(lǐng)域發(fā)展出來的一個(gè)分支，可以采用一系列的手段實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源的有效配置。
（一）財(cái)務(wù)管理理論具體的理論體系
通過上文中的敘述，筆者認(rèn)為財(cái)務(wù)管理理論的發(fā)展是以整個(gè)會(huì)計(jì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)的，其中經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要涉及的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論內(nèi)容，并且以現(xiàn)代化的統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率學(xué)、運(yùn)籌學(xué)內(nèi)容等知識(shí)來完善整個(gè)財(cái)務(wù)管理理論。早在上個(gè)世紀(jì)末，麥根森就認(rèn)為整個(gè)財(cái)務(wù)管理理論的框架是由資本結(jié)構(gòu)理論、現(xiàn)代企業(yè)理論、管理理論以及微觀市場等多種理論組成的。而此后，韋斯頓則提出不同意見，他認(rèn)為現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理理論主要是受到均值方差理論、期權(quán)理論等理論構(gòu)成。但通過對(duì)上述所有理論的認(rèn)識(shí)和研究來看，這些理論并不是真正屬于整個(gè)財(cái)務(wù)管理理論的主要內(nèi)容，而應(yīng)該是與市場金融理論掛鉤。
（二）財(cái)務(wù)管理理論代表人物及其理論
第一，莫迪格萊尼、米勒與資本結(jié)構(gòu)理論。資本結(jié)構(gòu)理論主要是探討資金籌集和企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)間的關(guān)系，該理論認(rèn)為假設(shè)沒有稅務(wù)、沒有破產(chǎn)成本的條件下，企業(yè)價(jià)值和企業(yè)資本結(jié)構(gòu)沒有關(guān)系，企業(yè)股票收益期望值和債務(wù)對(duì)權(quán)益資本的比率呈正相關(guān)，企業(yè)債務(wù)成本與資產(chǎn)報(bào)酬率之間的差值越小，股票收益期望值越大。該理論后來成為現(xiàn)代企業(yè)財(cái)務(wù)理論的基礎(chǔ)。
第二，馬克維茨及其資產(chǎn)組合理論。資產(chǎn)組合理論是由馬克維茨在1952年提出，其理論中利用了風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率及方差，之后他在原理論基礎(chǔ)上不斷完善資產(chǎn)組合理論。該理論的核心在于資產(chǎn)組合，根據(jù)投資商的決策合理配置資產(chǎn)，這是現(xiàn)代有價(jià)證券投資理論的前身。這就要求投資商要有獨(dú)特的眼光，能有效識(shí)別市場上的投資風(fēng)險(xiǎn)，合理分配和組合資產(chǎn)資源。
第三，夏普及其資本資產(chǎn)定價(jià)理論。該理論誕生于30世紀(jì)60年代，是夏普參考馬克維茨資產(chǎn)組合理論提出的，它彌補(bǔ)了資產(chǎn)組合理論缺乏量的分析這一局限性。資本資產(chǎn)定價(jià)理論主要是對(duì)證券市場上資產(chǎn)的預(yù)期收益率及其風(fēng)險(xiǎn)、均衡價(jià)格進(jìn)行研究，重點(diǎn)在于兩者的關(guān)系。該理論構(gòu)建了日系數(shù)，可用來衡量證券的預(yù)期收益率，其主要目的是實(shí)現(xiàn)利益最大化及風(fēng)險(xiǎn)最低。
第四，詹姆斯?托賓及其投資決策理論。詹姆斯?托賓在業(yè)界被奉為金融投資決策理論的代表人物，他提出了不確定條件下各種資產(chǎn)如何選擇方法。
三、結(jié)語
