時(shí)間：2023-08-16 09:20:04
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關(guān)鍵詞：國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理;國(guó)有資產(chǎn)流失;產(chǎn)權(quán)管理
黨的十六屆三中全會(huì)提出“產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容”。產(chǎn)權(quán)系指財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處分權(quán)等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)權(quán)屬性主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：產(chǎn)權(quán)具有經(jīng)濟(jì)實(shí)體性、產(chǎn)權(quán)具有可分離性和產(chǎn)權(quán)流動(dòng)具有獨(dú)立性。
一、當(dāng)前企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀
我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的主要大體經(jīng)歷了三個(gè)階段，即：擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)自階段，制度創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，以及以國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展階段。十六大以來(lái)，我們不斷推進(jìn)以中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。其中，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理是國(guó)有資產(chǎn)管理體制的核心內(nèi)容，是實(shí)施國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度的重要環(huán)節(jié)。隨著國(guó)有產(chǎn)權(quán)多元化改制及上市步伐的加大加快，我們?cè)趪?guó)有產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)中進(jìn)一步明確國(guó)有產(chǎn)權(quán)形態(tài)，依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，理順企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立“歸屬清晰，權(quán)責(zé)明確，保護(hù)嚴(yán)格，流轉(zhuǎn)順暢”現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是非常迫切的。
二、現(xiàn)階段國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理存在的問(wèn)題
1.國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)薄弱。由于改革開放的深入和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們對(duì)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理概念理解上的模糊，加上國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理法制的不健全，就造成對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)的淡薄。部分國(guó)有企業(yè)人員覺得因?yàn)槭菄?guó)家的資產(chǎn)，不關(guān)己利，就放之任之，國(guó)有資產(chǎn)閑置、廢棄、或是為謀個(gè)人利益未經(jīng)正規(guī)程序轉(zhuǎn)讓，最終都導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)大量流失，使國(guó)家人民財(cái)產(chǎn)遭受嚴(yán)重的損失。
2.未按規(guī)定進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記，產(chǎn)權(quán)界定模糊。根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》規(guī)定，國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、持有國(guó)家股權(quán)的單位以及以其他形式占有國(guó)有資產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)按規(guī)定向國(guó)有資產(chǎn)管理部門辦理國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記。國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理是健全國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理制度、規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)合理流動(dòng)、防止國(guó)有資產(chǎn)流失的重要手段。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記的流程是由大型國(guó)有集團(tuán)公司完成。在辦理產(chǎn)權(quán)登記過(guò)程中，容易出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的范圍界定模糊。主要表現(xiàn)在：
(1)未將非持續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。由于部分大型集團(tuán)公司是政府在實(shí)施政企分開過(guò)程中形成的集團(tuán)公司，政府將原由政府管理的企業(yè)，按行業(yè)劃分成立大型的集團(tuán)公司，即將原由政府代表出資者的各類企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)劃由這類集團(tuán)公司管理，故存在部分企業(yè)因政策、產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)虧損等原因成為非持續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)而未納入產(chǎn)權(quán)登記管理范圍。
(2)部分境外國(guó)有企業(yè)未辦理產(chǎn)權(quán)登記。目前，我國(guó)境外國(guó)有企業(yè)暫按《境外國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。但產(chǎn)權(quán)管理不到位、未嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記，使得境外國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定不清晰，造成我國(guó)境外國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失。
3.國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程不合規(guī)。根據(jù)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)應(yīng)按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并在清產(chǎn)核資和財(cái)務(wù)審計(jì)的基礎(chǔ)上，委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。評(píng)估報(bào)告經(jīng)核準(zhǔn)或備案后，作為確定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。由于國(guó)家有關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易案例較少以及內(nèi)部控制人的影響，常常會(huì)造成國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息不對(duì)稱、監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法手段弱化等問(wèn)題，從而導(dǎo)致國(guó)有產(chǎn)權(quán)評(píng)估值不能公允反映其市場(chǎng)價(jià)值，造成國(guó)有資產(chǎn)的流失。
三、如何加強(qiáng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理，防止國(guó)有資產(chǎn)流失
1.加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理工作。國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的主要作用是依法確認(rèn)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系，企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)登記取得的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記表證是確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬的法律憑證。
2.加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估工作，合理合規(guī)運(yùn)用資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的基礎(chǔ)，是維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益，推動(dòng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)和防止國(guó)有資產(chǎn)流失的重要手段。要遵循“公開、公平、公正”的原則選聘具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并按照規(guī)定程序辦理核準(zhǔn)和備案手續(xù)。國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的管理，切實(shí)維護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益。
3.規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易環(huán)節(jié)。國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易是在更大的范圍內(nèi)更好地促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的順暢流轉(zhuǎn)和資源整合，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的重要手段。我們?cè)诖龠M(jìn)國(guó)有資本合理流轉(zhuǎn)過(guò)程中，為避免內(nèi)部人控制，應(yīng)將國(guó)有產(chǎn)權(quán)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌交易，從而客觀反映國(guó)有產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
四、對(duì)所屬控股和參股企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理工作
為了進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)對(duì)所出資的控股和參股企業(yè)日常產(chǎn)權(quán)管理工作，我們應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)建立國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表制度，明確控股和參股企業(yè)利潤(rùn)分配行為和管理程序,以維護(hù)所出資企業(yè)的權(quán)益。
關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；質(zhì)押；融資管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的資產(chǎn)分析
（一）資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)分析。一般而言，無(wú)形資產(chǎn)不僅是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，其可能形成的潛在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更關(guān)系著企業(yè)以后的發(fā)展前景。它的價(jià)值不僅僅體現(xiàn)在自身實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值上，還包括獲取過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)和模仿帶來(lái)的效應(yīng)，因此更突顯了這類資產(chǎn)在企業(yè)中重要地位。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)就是擁有了較多以非實(shí)物形態(tài)存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)的企業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的獨(dú)有性，使其本身就具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有時(shí)還可以是企業(yè)持續(xù)盈利的核心能力，如商業(yè)秘密，眾所周知的可口可樂(lè)公司，其專有的可樂(lè)秘密配方，使其一直神秘的存在，并廣為大眾所偏愛
（二）資產(chǎn)劣勢(shì)分析。實(shí)物資產(chǎn)在一定程度上代表著企業(yè)的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)規(guī)模，是看得見的企業(yè)實(shí)物真實(shí)存在的體現(xiàn)，而缺乏或只有很少的實(shí)物資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，則沒(méi)有這樣的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)。與實(shí)物資產(chǎn)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性相對(duì)較差，在企業(yè)需要資金時(shí)，對(duì)其變現(xiàn)處置則相對(duì)較難，不利于企業(yè)特殊時(shí)期（如金融危機(jī)時(shí)期）的資金調(diào)節(jié)。實(shí)物資產(chǎn)有明顯的價(jià)值，且收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)較低，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是無(wú)形的，風(fēng)險(xiǎn)較高，價(jià)值難定，因此收益具有不確定性。且市場(chǎng)前景短期內(nèi)不明確，不能像實(shí)物資產(chǎn)那樣廣泛地為社會(huì)大眾所接受。
二、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押及其管理的現(xiàn)狀
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的現(xiàn)狀。（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保有量現(xiàn)狀。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量狀況，是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的重要保證。依據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和商標(biāo)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2014年底，我國(guó)專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的有效量分別為403萬(wàn)、736萬(wàn)，兩者的有效量基數(shù)巨大。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押開展現(xiàn)狀。以最常見的專利為例，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，從2008年的75份到2012年的835份，專利質(zhì)押的數(shù)量逐年增長(zhǎng)；質(zhì)押金額相應(yīng)地也從13.84億元增加至141億元。到2014年底，質(zhì)押金額自2008年試點(diǎn)以來(lái)累計(jì)達(dá)1127億元。體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)、版權(quán)方面，2012年實(shí)現(xiàn)融資金額分別為214.6億元、27.51億元，2013年顯示的數(shù)據(jù)則為401.8億元、31.73億元。
綜上所述，可以看出，當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不斷增加，用作質(zhì)押融資的基數(shù)雖不多，但用作質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量卻在逐年增長(zhǎng)，甚至出現(xiàn)迅猛勢(shì)頭。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資管理的現(xiàn)狀分析。（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資過(guò)程中的管理現(xiàn)狀。1）估值管理。在質(zhì)押前，需要合理估測(cè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中非常重要的一步，因此企業(yè)必須慎重選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的技術(shù)規(guī)范和管理規(guī)范還不夠完善，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的復(fù)雜性與相關(guān)方面的文件合同、可比數(shù)據(jù)的空白、涉及領(lǐng)域的廣泛性以及估人員自身素質(zhì)、評(píng)估資格等的不完備等均增加了評(píng)估機(jī)構(gòu)在進(jìn)行價(jià)值估算時(shí)的難度，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的公信力低下。2）決策管理。企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資時(shí)，需要全盤考慮，科學(xué)的融資風(fēng)險(xiǎn)決策管理是強(qiáng)化企業(yè)融資的強(qiáng)有力手段之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)主要包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)以及作為質(zhì)押物存在的各種風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資決策時(shí)，往往因融資管理人才的缺乏，以及傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理觀念的影響，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱，從而弱化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資發(fā)展步伐。（2）質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀。1）質(zhì)押期間管理。企業(yè)在獲得貸款后，放款機(jī)構(gòu)即商業(yè)銀行作為質(zhì)權(quán)人，對(duì)作為擔(dān)保物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)有監(jiān)督、保管義務(wù)，對(duì)質(zhì)押物的毀損等負(fù)有償付風(fēng)險(xiǎn)。但銀行不具有該質(zhì)物的使用權(quán)，也就是說(shuō)，融資企業(yè)仍可以對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。這樣就增加對(duì)作為質(zhì)押物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理難度。2）違約后管理。企業(yè)如果按時(shí)歸還款項(xiàng)，質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)則由企業(yè)收回，否則商業(yè)銀行將對(duì)質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行處置。我國(guó)《擔(dān)保法》規(guī)定“債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)?，可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)物折價(jià)，也可以依法拍賣、變賣質(zhì)物”，使質(zhì)權(quán)人對(duì)質(zhì)押物沒(méi)有完全的處置權(quán)，需要與出質(zhì)人議價(jià)，在一定程度上限制了銀行對(duì)質(zhì)押物的處置。而目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易量少、交易機(jī)構(gòu)缺乏以及交易網(wǎng)絡(luò)空白，這些都將制約著質(zhì)權(quán)人對(duì)質(zhì)押知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置。
三、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的管理。（1）優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)。企業(yè)在制定相關(guān)融資管理辦法時(shí)，應(yīng)實(shí)時(shí)關(guān)注資金的動(dòng)態(tài)使用情況和外部環(huán)境變化。根據(jù)實(shí)際情況，合理、科學(xué)、有效地評(píng)估自身的償債能力，再結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流，做好相關(guān)的預(yù)算管理及融資計(jì)劃安排，最大限度的優(yōu)化企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，合理防范風(fēng)險(xiǎn)。（2）合理選擇融資模式。目前，我國(guó)各試點(diǎn)城市形成的各種模式，“北京模式”、“上海浦東模式”、“成都模式”、 “湘潭模式”等各有優(yōu)劣，在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資時(shí)，應(yīng)統(tǒng)籌考慮，整合各種模式的優(yōu)點(diǎn)，規(guī)避其不足之處。并將這些模式進(jìn)行組合創(chuàng)新，找出對(duì)自身最有利的融資模式，以取得最大融資效益。（3）估價(jià)管理。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值的公允性問(wèn)題使許多銀行在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告時(shí)仍不愿給予貸款。這樣的局面，除了要求企業(yè)自身良好的信譽(yù)保證（不故意抬高知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值）外，還需要企業(yè)抱著審慎的眼光，選擇具備完全評(píng)估能力的評(píng)估機(jī)構(gòu)，科學(xué)估價(jià)，以確保評(píng)估結(jié)果的有效性。（4）融資人才管理。企業(yè)應(yīng)引入更多專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資管理人才，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資管理小組，給予其管理人員一定的權(quán)限，讓其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專門管理，并綜合法律、技術(shù)方面等其他各類的相關(guān)人才，職責(zé)明確，建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以達(dá)到融資目的。
（二）作為質(zhì)押權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。（1）企業(yè)信譽(yù)管理。處于質(zhì)押狀態(tài)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因質(zhì)權(quán)人的監(jiān)管，使其價(jià)值、正常使用等方面存在限制。企業(yè)良好的商業(yè)信用，可以消除或緩解這種不利影響。廣泛的社會(huì)認(rèn)可度，可以獲得更多的機(jī)會(huì)，人們?cè)敢夂雎阅切┫拗埔蛩鼗蛟敢鈴膬?yōu)考慮，與之建立良好的合作關(guān)系。因此，企業(yè)在日常的經(jīng)營(yíng)中應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)信譽(yù)建設(shè)，樹立優(yōu)良作風(fēng)，做到同行業(yè)甚至是其他各行業(yè)所稱道的楷模。（2）質(zhì)押物處置管理。①尋找并創(chuàng)新質(zhì)押物處置方式。尋找適當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物交易模式，減輕銀行損失，是激勵(lì)銀行融資意愿的重要途徑。建立全國(guó)性計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易模式，在企業(yè)違約不予償債時(shí)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)，解決信息不對(duì)稱問(wèn)題，實(shí)行網(wǎng)上交易，高速快捷處置質(zhì)押物；加大政府補(bǔ)助款項(xiàng)的撥付，對(duì)銀行在處置質(zhì)押物時(shí)的損失進(jìn)行補(bǔ)償，減輕銀行損失。②建立有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機(jī)制。規(guī)范交易系統(tǒng)及參與各方的市場(chǎng)行為，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)交易規(guī)則，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易一個(gè)健康、良好的環(huán)境保證；培育和完善相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)水平，轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置風(fēng)險(xiǎn)；加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的支持力度，建立有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的參與雙方的積極性。
參考文獻(xiàn)：
隨著我國(guó)綜合經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升，我國(guó)政府部門已經(jīng)越發(fā)的重視企業(yè)的融資發(fā)展情況，在這種大環(huán)境下，企業(yè)的管理者正在積極努力的提升自身企業(yè)的融資能力。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資而言，該種融資方式是諸多技術(shù)型企業(yè)的主要融資方式，但是經(jīng)調(diào)查研究顯示，現(xiàn)階段我國(guó)諸多企業(yè)在實(shí)際進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的過(guò)程當(dāng)中，仍然有諸多風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題存在于其中，這些風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的出現(xiàn)嚴(yán)重的制約了企業(yè)的融資發(fā)展進(jìn)程。這些問(wèn)題集中表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，風(fēng)險(xiǎn)管理人員的綜合素質(zhì)普遍偏低，無(wú)法準(zhǔn)確有效地認(rèn)知到風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于企業(yè)融資水平提升的重要性，同時(shí)企業(yè)內(nèi)部也無(wú)法建立起專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)部門，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的綜合素質(zhì)一直得不到有效地提升。其二，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資準(zhǔn)入門檻較低，無(wú)法充分的利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實(shí)現(xiàn)信息共享以及資源共享，進(jìn)而導(dǎo)致諸多信息風(fēng)險(xiǎn)存在于融資工作當(dāng)中。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理政策不完善，諸多管理法當(dāng)中的各項(xiàng)條例之間存在著較大矛盾，同時(shí)對(duì)于一些特殊的融資行為無(wú)法進(jìn)行準(zhǔn)確的定義，進(jìn)而導(dǎo)致融資管理法的約束性較差。
二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理措施
1.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理政策
知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資法律規(guī)范是約束企業(yè)不法融資行為的關(guān)鍵，只有在完善的法律制度下，企業(yè)才能夠合理合法的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，降低融資風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，進(jìn)而維護(hù)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的穩(wěn)定性。因此相關(guān)的政府部門必須要重視相關(guān)法律制度的完善工作。為此首先相關(guān)的司法部門必須要準(zhǔn)確有效地認(rèn)知到知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理法對(duì)于提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要性，并在這種意識(shí)的引導(dǎo)下積極努力的對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資管理法進(jìn)行修訂與完善，與此同時(shí)還要保證登記程序，登記機(jī)關(guān)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及服務(wù)體系的統(tǒng)一性，以此來(lái)降低企業(yè)的融資成本支出。其次，相關(guān)的政府司法部門必須要重視審批管理的優(yōu)化工作，結(jié)合各個(gè)地區(qū)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)狀況以及企業(yè)的融資需求，制定出具有針對(duì)性的貸前審批政策，貸中管理政策等。最后，相關(guān)的司法部門必須要對(duì)交易管理制度進(jìn)行優(yōu)化處理，健全相關(guān)的融資市場(chǎng)，并在此基礎(chǔ)上保證融資行為的規(guī)范性以及透明性，為投資方以及融資方的合法權(quán)益提供必要的保障，進(jìn)而提升企業(yè)的融資成功率，降低融資風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題出現(xiàn)的概率。
2.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠有序進(jìn)行下去的重要保障。只有在完善且科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的支持下，企業(yè)才能夠有效地防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既定融資目標(biāo)。因此，相關(guān)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員在實(shí)際工作過(guò)程當(dāng)中必須要重視風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的完善工作。為了能夠有效地健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制相關(guān)的企業(yè)管理人員首先，必須要提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資企業(yè)的準(zhǔn)入門檻，對(duì)需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的企業(yè)進(jìn)行綜合考察，避免不符合融資標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)混入其中，擾亂金融市場(chǎng)的穩(wěn)定性，浪費(fèi)社會(huì)資源。其次，相關(guān)的企業(yè)必須要充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的優(yōu)勢(shì)建立起完善的信息平臺(tái)，在建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)的過(guò)程當(dāng)中，政府部門與企業(yè)必須要建立起良好的溝通協(xié)作關(guān)系，共同努力搭建相關(guān)的信息平臺(tái)，同時(shí)在信息平臺(tái)當(dāng)中要及時(shí)的更新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資相關(guān)的政策信息，風(fēng)險(xiǎn)類型信息，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防信息，以此實(shí)現(xiàn)信息共享以及資源共享，進(jìn)而保證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制能夠發(fā)揮出應(yīng)有的作用，有效地防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保證企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)既定融資目標(biāo)，推動(dòng)企業(yè)的整體發(fā)展進(jìn)程。
3.提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的綜合素質(zhì)
從現(xiàn)實(shí)的角度來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)管理人員是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理工作的第一執(zhí)行者，只有在高素質(zhì)高水平的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理人員的支持下，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)才能夠得到有效地防控，進(jìn)而保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式能夠發(fā)揮出應(yīng)有的作用，使企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定融資目標(biāo)。因此相關(guān)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者必須要重視企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理人員綜合素質(zhì)的提升。為此相關(guān)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者首先必須建立起專項(xiàng)培訓(xùn)部門，并建立起完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資培訓(xùn)制度，與此同時(shí)還要積極倡導(dǎo)每一位工作人員都能夠參與到培訓(xùn)活動(dòng)當(dāng)中，以此來(lái)保證企業(yè)的培訓(xùn)機(jī)制能夠發(fā)揮出應(yīng)有的作用。其次，相關(guān)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者必須要結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理需求明確培訓(xùn)目標(biāo)以及培訓(xùn)內(nèi)容，將培養(yǎng)出高素質(zhì)高水平的風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員作為主要培訓(xùn)目標(biāo)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)類型，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理措施及評(píng)估措施作為主要培訓(xùn)內(nèi)容，以此來(lái)保證培訓(xùn)工作的全面性以及規(guī)范性。最后，必須要制定出完善的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的職前培訓(xùn)以及在職培訓(xùn)，在進(jìn)行之前培訓(xùn)的過(guò)程當(dāng)中要重視受訓(xùn)人員職業(yè)素養(yǎng)，道德素養(yǎng)，工作責(zé)任心的提升。在進(jìn)行在職培訓(xùn)的過(guò)程當(dāng)中要重視受訓(xùn)人員風(fēng)險(xiǎn)管理水平，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資認(rèn)知度的提升。只有這樣才能夠保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效地防控，進(jìn)而使企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定融資目標(biāo)，推動(dòng)企業(yè)的整體發(fā)展進(jìn)程。綜上所述，相關(guān)的企業(yè)管理人員必須要將工作重心放到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理的研究工作當(dāng)中，結(jié)合具體的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，制定出具有針對(duì)性的解決措施，以此來(lái)保證企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)既定融資目標(biāo)
參考文獻(xiàn)：
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論文摘要:谷歌版權(quán)事件和我國(guó)數(shù)字圖書館版權(quán)糾紛，是數(shù)字圖書館的發(fā)展過(guò)程中面臨的一個(gè)極大的挑戰(zhàn)。通過(guò)數(shù)字圖書知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法內(nèi)容和立法理念上的完善，解決數(shù)字圖書館發(fā)展過(guò)程中面臨的潛在危險(xiǎn)，促進(jìn)數(shù)字圖書館的健康發(fā)展。
1.谷哥版權(quán)事件和我國(guó)數(shù)字圖書館版權(quán)糾紛引發(fā)的問(wèn)題
2004年，全球最大的搜索引擎公司，谷哥公司提出了號(hào)稱阿波羅的數(shù)字圖書館計(jì)劃，該圖書館被建成以后，將成為全球最大的圖書館，讀者可以在該圖書館內(nèi)免費(fèi)搜索到里面所有的書籍，對(duì)自己感興趣的圖書，可以付費(fèi)下載或購(gòu)買。該計(jì)劃提出以后，谷哥公司開始大量掃描圖書，在隨后的幾年里，谷哥將近收錄了全球近千萬(wàn)種圖書?？墒枪雀绲氖珍浶袨樵獾搅吮姸喑霭嫔毯椭鳈?quán)人的反對(duì)，不得不走上了訴訟的道路。2005年9月，美國(guó)作家協(xié)會(huì)和五家出版商發(fā)起集團(tuán)訴訟將谷哥公司告上法庭。在訴訟中，原告稱谷哥公司在掃描書籍和圖書數(shù)字化過(guò)程中存在大規(guī)模的侵犯版權(quán)行為，為此，他們要求谷哥公司為每一次侵權(quán)行為支付賠償，并請(qǐng)求法院禁止該公司未支付費(fèi)用就自行復(fù)制受版權(quán)保護(hù)的圖書內(nèi)容。阿波羅圖書館計(jì)劃—打造全球最大的圖書館計(jì)劃也不得不擱淺，等待法庭的裁決。目前，在我國(guó)目前的數(shù)字圖書館建設(shè)中，也面臨著同樣的問(wèn)題，從2002年北京大學(xué)教授陳興良起訴中國(guó)數(shù)字圖書館有限責(zé)任公司，到500多名博士、碩士狀告北京某股份有限公司。國(guó)內(nèi)眾多的數(shù)字圖書館遭遇到過(guò)版權(quán)訴訟。我國(guó)數(shù)字圖書館雖然沒(méi)有因?yàn)榘鏅?quán)糾紛而絆住發(fā)展的步伐，但發(fā)展中潛在的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻存在。那就是如果大規(guī)模的侵權(quán)訴訟一旦被提起，那么數(shù)字圖書館又該如何面對(duì)，我國(guó)的數(shù)字圖書館需要健康發(fā)展，面對(duì)圖書館發(fā)展過(guò)程中潛在的危險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)的困境，數(shù)字圖書館人和社會(huì)的法律界人士對(duì)這方面問(wèn)題做出相關(guān)的探索是對(duì)應(yīng)有之義。
2數(shù)字圖書館目前存在問(wèn)題的分析
谷歌的阿波羅計(jì)劃的擱淺，其最主要的原因的莫過(guò)于其國(guó)內(nèi)民眾對(duì)谷歌侵權(quán)行為的強(qiáng)烈反對(duì)，民眾的維權(quán)意識(shí)高，版權(quán)保護(hù)制度的完善。而我國(guó)數(shù)字圖書館在發(fā)展過(guò)程中侵權(quán)行為雖然具有相當(dāng)?shù)钠毡樾?，但仍然能取得長(zhǎng)足的發(fā)展，主要是由現(xiàn)行的法律規(guī)定和現(xiàn)實(shí)社會(huì)中大多數(shù)公眾的法律意識(shí)狀況決定的。①被數(shù)字圖書館收錄的作品著作權(quán)人的信息匾乏。如果數(shù)字圖書館的運(yùn)營(yíng)商一個(gè)個(gè)地與著作權(quán)人取得聯(lián)系并獲得著作權(quán)人的授權(quán)是極為困難的事情，其可操作性極低。②我國(guó)大多數(shù)公民對(duì)著作權(quán)的保護(hù)意識(shí)還比較淡薄。其實(shí)在國(guó)內(nèi)，遭遇版權(quán)侵權(quán)的絕不僅僅是這些提起訴訟的原告，還有更多的被侵權(quán)的人都處于一種不自知的被侵權(quán)狀態(tài)中。也許這種侵權(quán)對(duì)他們來(lái)說(shuō)，作品未經(jīng)允許而被收錄，即使是侵權(quán)，但由于對(duì)自己沒(méi)有造成任何的不輛影響而不加理睬;或者根本沒(méi)有意識(shí)到自己被侵權(quán)，而聽之任之。甚至有的被侵權(quán)人覺得自己的作品被收錄、被傳播而自喜。③著作權(quán)人的維權(quán)成本高，維權(quán)需求不強(qiáng)烈。著作權(quán)人本身對(duì)自己的作品是否侵權(quán)信息的獲得途徑并不是很充足的，可能還需要相當(dāng)?shù)某杀?。被侵?quán)人對(duì)侵權(quán)行為的法律救濟(jì)也同樣需要相當(dāng)?shù)某杀?。由于著作?quán)的特殊性，在作品被侵權(quán)時(shí)，著作權(quán)人的損失是隱形的，還不能為大多數(shù)人所認(rèn)識(shí)，在維權(quán)需要高成本的情況下，維權(quán)似乎也沒(méi)有必要。 3立法上的建議
關(guān)鍵詞：數(shù)字圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)版權(quán)保護(hù)資源建設(shè)
電子出版物和Internet上的版權(quán)、著作權(quán)問(wèn)題現(xiàn)在是作者、出版商、圖書館等各方面普遍關(guān)注的問(wèn)題,而未來(lái)中國(guó)數(shù)字圖書館的收藏又有很多是比較珍貴的歷史、文化收藏,因此怎樣處理版權(quán)、版本問(wèn)題等顯得尤為重要。目前國(guó)內(nèi)一方面存在有人忽視版權(quán)法而盲目地將文獻(xiàn)數(shù)字化的作法,另一方面也存在對(duì)版權(quán)的處理法不健全的現(xiàn)象,致使數(shù)字圖書館建設(shè)中遇到各種難以解決的問(wèn)題。
中國(guó)著作權(quán)法規(guī)定:“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存版本的需要,復(fù)制本館收藏的作品”屬于合理使用,但限于為館藏需要的復(fù)制,數(shù)量受到嚴(yán)格限制,并且只允許復(fù)制本館收藏的作品,法定許可的情況也不包括圖書館,所以,圖書館要將作品數(shù)字化,已超出合理使用的范圍。
美國(guó)版權(quán)法對(duì)圖書館復(fù)制的免責(zé)規(guī)定是“復(fù)制、發(fā)行不能有任何直接和間接商業(yè)利益;圖書館藏書必須向公眾或不僅向與該館有關(guān)系的人員而且向在某一專業(yè)領(lǐng)域從事研究的其他人開放;作品的復(fù)制發(fā)行必須有版權(quán)標(biāo)記”。在1995年美國(guó)的NII白皮書中也指出:圖書館復(fù)制發(fā)行版權(quán)作品而不承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的情況包括:存檔復(fù)制、替換復(fù)制、文章摘錄和用于學(xué)術(shù)目的的絕版復(fù)制、館際互借。
德國(guó)著作權(quán)法允許為了個(gè)人學(xué)術(shù)、記錄等目的自己復(fù)制作品或讓他人復(fù)制,但對(duì)圖書館使用自備的復(fù)印機(jī)復(fù)印享有著作權(quán)的作品時(shí),著作權(quán)人有向圖書館獲取報(bào)酬的權(quán)利。日本著作權(quán)法第31條對(duì)圖書館的復(fù)制也規(guī)定了相當(dāng)嚴(yán)格的條件。
圖書館要制作大量的數(shù)據(jù)庫(kù)以提供便捷的計(jì)算機(jī)檢索,無(wú)論是以光盤形式還是以在線服務(wù)形式都必須獲得版權(quán)許可。下面主要就版權(quán)問(wèn)題、版本問(wèn)題以及技術(shù)保護(hù)與信息安全問(wèn)題進(jìn)行討論。
1.版權(quán)問(wèn)題
網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的創(chuàng)作、傳播、使用通常以數(shù)字化形式進(jìn)行,這不僅使各類作品之間界線模糊、相互滲透,而且使得作品復(fù)制的容易程度和速度、復(fù)制品的質(zhì)量、處理和修改作品的能力、復(fù)制品向公眾傳播的速度都會(huì)大為改觀,給侵權(quán)行為打開了方便之門,對(duì)著作權(quán)中最主要的權(quán)利——復(fù)制權(quán)乃至“復(fù)制”、“復(fù)制品”的定義都產(chǎn)生了重要影響。
一方面,有版權(quán)的作品以數(shù)字化形式存儲(chǔ)后就難以甚至不可能對(duì)侵權(quán)行為加以控制,這樣版權(quán)保護(hù)就成了一句空話;另一方面,數(shù)字化作品通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)際間傳遞,使版權(quán)問(wèn)題更加復(fù)雜。目前,國(guó)際版權(quán)組織正式成立一些小組來(lái)尋求對(duì)數(shù)字化作品侵權(quán)進(jìn)行控制和賠償?shù)霓k法。世界普遍看法是需要進(jìn)一步合理地拓寬“復(fù)制(或復(fù)制品)”的概念。各國(guó)版權(quán)法都規(guī)定了“合理使用”制度。1995年9月美國(guó)政府公布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和圖書館信息基礎(chǔ)設(shè)施最后報(bào)告》(白皮書),針對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的保護(hù)問(wèn)題提出了修改版權(quán)法的建議,該文件確認(rèn)了圖書館在信息高速公路“交通管制”方面所扮演的重要角色以及享受“合理使用”待遇的必要性。一般來(lái)說(shuō),數(shù)據(jù)庫(kù)的存取取決于合同或協(xié)議中所規(guī)定的條件。書目、文摘等檢索工具在編排方式和內(nèi)容上有創(chuàng)新的可以享有版權(quán)。而全文數(shù)據(jù)庫(kù)的套錄自然要向來(lái)源作品支付版稅。版權(quán)問(wèn)題是個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的問(wèn)題,會(huì)遇到很多新的問(wèn)題,比如“數(shù)字庫(kù)是不斷更新的,版權(quán)的保護(hù)期限怎么個(gè)算法”等等,需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷探索,予以解決。
2.版本問(wèn)題
數(shù)字化圖書館包含的流動(dòng)性、臨時(shí)性的材料會(huì)越來(lái)越多,一份文字材料可能會(huì)有很多版本或經(jīng)常更新版本,那么如何增加一些命名、查找、控制不同版本的手段呢?目前的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)對(duì)這方面的支持還很少。
3.技術(shù)保護(hù)與信息安全問(wèn)題
電磁信號(hào)比較容易被修改或發(fā)生差錯(cuò),數(shù)字圖書館必須認(rèn)真對(duì)待和解決這個(gè)問(wèn)題。技術(shù)保護(hù)問(wèn)題不僅涉及版權(quán)的防止非法拷貝問(wèn)題,而且與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息的保密與安全息息相關(guān)。全面禁止任何未經(jīng)授權(quán)或許可的破壞、解除、規(guī)避信息的行為是至關(guān)重要的,如果是侵犯著作權(quán)的,且按侵犯處理;竊取商業(yè)秘密的,按侵犯商業(yè)秘密處理;竅取國(guó)家或軍事機(jī)密,則按相應(yīng)的軍法處置。同時(shí),建立一套數(shù)字化作品登記管理制度,組成數(shù)字信息中心來(lái)集中管理著作權(quán)是很必要的。但無(wú)論知識(shí)與載體形式怎樣變化,圖書館存貯、傳播、提供利用知識(shí)信息這一宗旨不會(huì)改變。有關(guān)數(shù)字圖書館的研究,將會(huì)緊緊圍繞這一宗旨而繼續(xù)深入下去。
版權(quán)的宗旨是給作品創(chuàng)作人以充分的權(quán)利,尊重知識(shí),尊重智慧。同時(shí)提供一個(gè)良好的法律機(jī)制,使作品能充分的利用和傳播,以回報(bào)權(quán)利人的智力投入。既保護(hù)作品發(fā)明人,科學(xué)家、學(xué)者和其它思維創(chuàng)造者的權(quán)益,同時(shí)又能利于知識(shí)的傳播和向人們提供利用,促進(jìn)人類科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。深圳圖書館王大可副館長(zhǎng)指出,在數(shù)字圖書館建設(shè)過(guò)程中,解決版權(quán)的主要辦法有以下幾方面:
(1)合理使用和盡量用足版權(quán)法中所規(guī)定的權(quán)利。如“提供個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞、使用他人已發(fā)表的作品是合法的”之條款,以及類似“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或保存的需要,復(fù)制本館收集的資料是合法的”等條目。依照有關(guān)規(guī)定,合理確定版權(quán)限制范圍,充分用足版權(quán)法中所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)力。
(2)促進(jìn)版權(quán)立法的進(jìn)一步完善。數(shù)字化圖書館的運(yùn)作,網(wǎng)上的一切活動(dòng)不可能等到法律完善后再去進(jìn)行,而現(xiàn)行法律應(yīng)在適應(yīng)社會(huì)發(fā)展中不斷做出調(diào)整,數(shù)字圖書館的運(yùn)作也將會(huì)在完成自身的目標(biāo)中不斷推動(dòng)版權(quán)立法,使之更加完善。
(3)圖書館作為知識(shí)媒體的傳播與提供單位,也可以對(duì)知識(shí)加以重新組織后按讀者的需求提供。
(4)采取相應(yīng)措施,對(duì)版權(quán)管理予以控制,如在網(wǎng)上建立使用收費(fèi)制度,即用戶使用某些數(shù)字資源需支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,以作為支付作者的版權(quán)費(fèi)用。
(5)當(dāng)前國(guó)外有一種比較時(shí)髦的作法,是在因特網(wǎng)上出版電子刊物。在美國(guó),一些圖書館已經(jīng)聯(lián)合起來(lái),建立一種學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟組織,以幫助和支持作者們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)下出版電子刊物,并直接向讀者提供利用。
(6)從技術(shù)上著手,保護(hù)版權(quán)。通過(guò)采用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù),可以有效地防止盜版與非法復(fù)制。在現(xiàn)有技術(shù)條件下,一般采用以下方法:①在網(wǎng)絡(luò)上使用權(quán)限設(shè)置方法,限制無(wú)權(quán)訪問(wèn)的用戶進(jìn)行非法訪問(wèn)和獲取信息。②在網(wǎng)絡(luò)傳播過(guò)程中使用加密與數(shù)字簽名技術(shù),防止在網(wǎng)絡(luò)傳輸中數(shù)據(jù)被竊取。③采用數(shù)字水印技術(shù),避免文本非法復(fù)制和被盜用。④建立認(rèn)證制度,從而確立用戶與作者的信任關(guān)系,未經(jīng)申請(qǐng)和未批準(zhǔn)的用戶不得非法利用。
遼寧省圖書館李東來(lái)副館長(zhǎng)認(rèn)為,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè),在使用別人作品時(shí),要注意取得以下授權(quán)。
(1)復(fù)制權(quán)。這里指將作品數(shù)字化轉(zhuǎn)換的權(quán)利,將數(shù)字化后的作品復(fù)制在網(wǎng)頁(yè)所在的服務(wù)器上的權(quán)利以及允許用戶下載、瀏覽網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的權(quán)利。
(2)發(fā)行權(quán)。將作品在網(wǎng)絡(luò)上傳輸視為對(duì)作品發(fā)行的國(guó)家,比如在美國(guó),我們?nèi)绻獙⑺麄儑?guó)家公民的作品上網(wǎng)傳輸,應(yīng)取得此項(xiàng)授權(quán)。
(3)演繹權(quán)。如果圖書館要對(duì)作品進(jìn)行編輯、整理、改編等制作成數(shù)據(jù)庫(kù)或多媒體作品,也應(yīng)取得相應(yīng)授權(quán)。
(4)傳播權(quán)。不管網(wǎng)絡(luò)傳輸究竟是被視為與廣播相類似的行為還是單獨(dú)的傳輸行為,都應(yīng)取得授權(quán)。由此可見,需要取得版權(quán)許可的數(shù)量是極大的,而實(shí)際中如何運(yùn)作則是另外一個(gè)問(wèn)題了。
他還指出,數(shù)字圖書館建設(shè)之初,可以優(yōu)先考慮對(duì)版權(quán)法不予保護(hù)的文獻(xiàn)信息資源、已超出保護(hù)期、進(jìn)入公有領(lǐng)域的作品以及圖書館自己享有著作權(quán)的作品進(jìn)行數(shù)字化處理。例如:編制法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)、將有館藏特色的古籍文獻(xiàn)和本館創(chuàng)作的有價(jià)值的文獻(xiàn)資料以數(shù)字形式保存等。這樣做可以不必?fù)?dān)心陷入法律糾紛中,以集中精力積累數(shù)字化信息資源建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。
數(shù)字圖書館建設(shè)的根本目的就是打破以往物化的圖書館的概念,讓更多的公眾能不受地域、時(shí)空的限制充分享受人類文明成果,如果圖書館的各種數(shù)據(jù)庫(kù)都局限于“合理使用”的范圍,要靠引用作品的“非實(shí)質(zhì)部分”或“非主要部分”來(lái)建立的話,那么,數(shù)字化信息資源的質(zhì)量難以保證,先期投入巨大的數(shù)字圖書館建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義將會(huì)大打折扣。因此,數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)不能將自己限制在“公有領(lǐng)域”和現(xiàn)有的“合理使用”制度上,而應(yīng)積極關(guān)注如何取得合法授權(quán)及如何使這種授權(quán)對(duì)圖書館具有現(xiàn)實(shí)可操作性,真正將館藏資源充分發(fā)掘出來(lái)。
另外也有一些專家指出,目前我國(guó)著作權(quán)集體管理制度尚不完善,雖在1998年2月成立了中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心,但目前尚未有具體管理辦法出臺(tái),即使各類著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)建立起來(lái),也只能解決法定許可的付酬收轉(zhuǎn)問(wèn)題,如何解決大量著作權(quán)許可問(wèn)題在我國(guó)是一個(gè)非常嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。
在集體管理機(jī)構(gòu)還不完善時(shí),數(shù)字圖書館只能考慮通過(guò)以下幾種途徑來(lái)解決這一問(wèn)題。(1)借助于政府支持。既然圖書館有公益服務(wù)的角色,政府就應(yīng)該給予財(cái)政支持,而這一支持中的相當(dāng)一部分應(yīng)用于獲得著作權(quán)許可使用的費(fèi)用支付。(2)以向社會(huì)啟事的方式獲得作者授權(quán)。在目前來(lái)看,有些作者希望自己的作品在網(wǎng)上傳播,在網(wǎng)上制定一系列的標(biāo)準(zhǔn)合同,根據(jù)作品性質(zhì)和作者授權(quán)的多少簽訂許可合同。(3)通過(guò)各類學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等行業(yè)團(tuán)體出面組織、有關(guān)著作權(quán)的事宜。行業(yè)組織的社會(huì)功能在不斷擴(kuò)大,他們可以代表會(huì)員的利益,解決作品使用的授權(quán)與付酬問(wèn)題。
如果說(shuō)數(shù)字圖書館在開發(fā)中主要應(yīng)依法注意尊重他人的著作權(quán),避免侵權(quán)發(fā)生,那么,在數(shù)字圖書館初步形成后,就要注意依法保護(hù)自己的著作權(quán)了。當(dāng)他人利用數(shù)字圖書館的資源庫(kù)時(shí),應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的技術(shù)手段與法制管理措施,包括信息交換、電子出版、合理利用。針對(duì)數(shù)字圖書館今后可能扮演的將是公益事業(yè)與有償服務(wù)雙重角色,其著作權(quán)管理主要通過(guò)一系列著作權(quán)聲明及許可使用合同來(lái)進(jìn)行。
因此,版權(quán)法的終極目的是從社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā),在權(quán)利人利益和社會(huì)公眾利益之間維持一種適當(dāng)?shù)钠胶?以促進(jìn)作品的正常傳播,促進(jìn)社會(huì)科學(xué)和文化的進(jìn)步,而決不是苛意保護(hù)哪一方的利益。數(shù)字圖書館建設(shè)之初,圖書館基本是作為作品的使用者的身份出現(xiàn)的,數(shù)字圖書館的先行者們會(huì)強(qiáng)烈地感到版權(quán)法的種種規(guī)定與他們雄心勃勃的遠(yuǎn)大抱負(fù)相距甚遠(yuǎn),然而,一但規(guī)模龐大的數(shù)字化信息資源庫(kù)建立起來(lái),不遺余力地利用法律保護(hù)自己的信息資源將成為每一個(gè)圖書館的自覺行為。這就是版權(quán)法的社會(huì)整體利益平衡功能。
雖然目前我國(guó)還沒(méi)有制定或擴(kuò)充相關(guān)的法律,但有一點(diǎn)可以肯定,無(wú)論是國(guó)家圖書館,還是組織和參與中國(guó)數(shù)字圖書館工程的其它機(jī)構(gòu),都沒(méi)有任何權(quán)力擁有這一系列收藏的版權(quán)。因而未來(lái)的中國(guó)數(shù)字圖書館將同樣面臨著如何合理地平衡著作權(quán)人和公眾利益之間關(guān)系的難題,既要使資源庫(kù)的收藏真正達(dá)到開放和共享,又要對(duì)網(wǎng)絡(luò)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)給予足夠的重視。
對(duì)此各國(guó)均采取一種較為中立的作法。如美國(guó)目前前采取的措施是,首先在制作數(shù)字收藏之前先期解決好版權(quán)問(wèn)題,如有版權(quán)方面的限制,則將有關(guān)說(shuō)明放在該收藏的索引、檢索工具或某些特殊項(xiàng)目中,在用戶檢索、使用過(guò)程中隨時(shí)提醒用戶注意。我國(guó)國(guó)家圖書館對(duì)已上網(wǎng)的中文全文圖書的版權(quán)問(wèn)題,也早有準(zhǔn)備,一是在技術(shù)上采取措施,使讀者只能瀏覽,無(wú)法下載;二是在該部分信息的首頁(yè)發(fā)出通告,若書的作者認(rèn)為網(wǎng)站對(duì)自己的書構(gòu)成了侵權(quán),可通知國(guó)家圖書館將其書從網(wǎng)上拿下。但上網(wǎng)至今,拿走者沒(méi)有,拿來(lái)要求上網(wǎng)者卻絡(luò)繹不絕。
國(guó)家圖書館的這種傾向于讀者的作法,在相關(guān)法律制定之前不失為一種權(quán)宜之計(jì)。相比之下,美國(guó)的作法和有關(guān)法律,更傾向于保護(hù)作者的合法權(quán)益,這已成為一種世界的發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)也應(yīng)盡快修改和調(diào)整現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以適應(yīng)現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展,同時(shí)為國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施——中國(guó)數(shù)字圖書館的建設(shè)和健康發(fā)展提供法律保障。
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二、專項(xiàng)資金的使用以國(guó)家、省、市和區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展政策為導(dǎo)向，與我區(qū)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展相結(jié)合，遵循誠(chéng)實(shí)申請(qǐng)、科學(xué)評(píng)價(jià)、公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)支持的原則。
三、本規(guī)定適用于在我區(qū)注冊(cè)的企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體和在本市轄區(qū)內(nèi)有經(jīng)常居所的個(gè)人，同時(shí)也適用于在我區(qū)注冊(cè)的港、澳、臺(tái)資企業(yè)和個(gè)人。
四、專項(xiàng)資金實(shí)行無(wú)償支持，主要用于專利實(shí)施的產(chǎn)業(yè)化、專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)、專利維權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)、表彰與獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)等。
五、專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)獲得國(guó)外專利授權(quán)的專利權(quán)人和發(fā)明人、設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)：發(fā)明專利每件獎(jiǎng)勵(lì)5000元、實(shí)用新型專利每件獎(jiǎng)勵(lì)3000元、外觀設(shè)計(jì)專利每件獎(jiǎng)勵(lì)2000元；通過(guò)PCT程序提出專利國(guó)際申請(qǐng)的每件獎(jiǎng)勵(lì)人民幣2000元。對(duì)向兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家申請(qǐng)同一件專利的，只獎(jiǎng)勵(lì)1次。對(duì)獲得香港、澳門、臺(tái)灣專利授權(quán)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)金額參照上述獲得國(guó)外專利的獎(jiǎng)勵(lì)額度執(zhí)行。
六、專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化
主要用于專利技術(shù)實(shí)施的產(chǎn)業(yè)化、重點(diǎn)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究與實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)與專利信息應(yīng)用推廣等。包括：符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，市場(chǎng)前景好、技術(shù)水平高的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?yōu)秀專利的開發(fā)及其推廣應(yīng)用；重點(diǎn)行業(yè)、龍頭企業(yè)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范企事業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)開展以專利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究和實(shí)施的；實(shí)施企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略且企業(yè)專利技術(shù)被列入行業(yè)、國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的；重點(diǎn)行業(yè)、龍頭企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范企事業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)實(shí)施專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化應(yīng)用與建設(shè)；以及其他對(duì)提升我區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)自主創(chuàng)新水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有特殊意義的項(xiàng)目，以立項(xiàng)的形式給予資金扶持。
七、專利維權(quán)保護(hù)
主要利用專利保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)、專利侵權(quán)案件查處、跨地區(qū)專利行政執(zhí)法、跨部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作、展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法交流研討等活動(dòng)；專利行政執(zhí)法能力建設(shè)，包括強(qiáng)化專利行政執(zhí)法基礎(chǔ)條件、建立專利預(yù)警機(jī)制等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助，主要包括對(duì)具體有較大影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、重大的研發(fā)、經(jīng)貿(mào)、投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題、各知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)活動(dòng)等的資金扶待。
八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)工程
主要用于組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)區(qū)工程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范園區(qū)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范企事業(yè)以及列入各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育工程的單位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育試點(diǎn)示范中小學(xué)等有關(guān)工作。對(duì)列入國(guó)家、省、市級(jí)專利（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）試點(diǎn)單位的，經(jīng)考核驗(yàn)收后，工作成效顯著的，分別給予10萬(wàn)元、5萬(wàn)元和3萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)獲得國(guó)家、省、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范單位或知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)培育工程單位的，經(jīng)考核驗(yàn)收后，工作成效顯著的，分別獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元、3萬(wàn)元、2萬(wàn)元。
九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)
主要用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)知識(shí)的宣傳普及和教育培訓(xùn)，以及舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)展會(huì)活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳普及包括開展紀(jì)念“4·26世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”、“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周”、“中國(guó)專利周”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制宣傳周”、“科技三下鄉(xiāng)”、“科普宣傳周”及各種會(huì)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳咨詢等活動(dòng)中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)主題的宣傳普及；知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)包括舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)的講座、報(bào)告、培訓(xùn)、研討、論壇等，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外交流等。
十、表彰與獎(jiǎng)勵(lì)
主要用于對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人、優(yōu)秀專利技術(shù)的發(fā)明人和設(shè)計(jì)人給予表彰適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；對(duì)獲得市級(jí)以上級(jí)專利獎(jiǎng)的單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；設(shè)立豐澤區(qū)專利獎(jiǎng)，對(duì)獲獎(jiǎng)的單位和個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)獲得中國(guó)專利金獎(jiǎng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)的專利權(quán)人分別一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元、8萬(wàn)元；對(duì)獲得省專利獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)的專利權(quán)人分別一次性獎(jiǎng)勵(lì)8萬(wàn)元、6萬(wàn)元、4萬(wàn)元和2萬(wàn)元；對(duì)獲得市專利獎(jiǎng)金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)的單位或個(gè)人，分別獎(jiǎng)勵(lì)6萬(wàn)元、4萬(wàn)元、2萬(wàn)元；對(duì)獲得區(qū)專利獎(jiǎng)金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)的單位和個(gè)人分別獎(jiǎng)勵(lì)5萬(wàn)元、3萬(wàn)元、1.5萬(wàn)元。
十一、其它
開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與發(fā)展的規(guī)劃研究與制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家咨詢?cè)\斷活動(dòng)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理政策等研究與制定，支持專利、評(píng)估、司法鑒定等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，支持行業(yè)協(xié)會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)團(tuán)體等社團(tuán)組織開展咨詢、研討交流和法律維權(quán)等服務(wù)。
十二、申請(qǐng)專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)工程等資金，由單位或個(gè)人提出申請(qǐng)，經(jīng)所在街道辦事處推薦；區(qū)直各單位可直接向區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出申請(qǐng)，經(jīng)區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究納入科教興區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目統(tǒng)一管理。
十三、豐澤區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)本區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展需要，提出年度資金預(yù)算申請(qǐng)，負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金資助計(jì)劃及相關(guān)管理制度的制定及管理。
十四、區(qū)財(cái)政局、科技局負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展專項(xiàng)資金的年度預(yù)算核批、項(xiàng)目審核和資金撥付，并對(duì)專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
十五、專項(xiàng)資金實(shí)行專款專用，嚴(yán)禁截留或挪用。各相關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)專項(xiàng)資金的管理和使用，并按受審計(jì)、財(cái)政的部門監(jiān)督。
十六、在專項(xiàng)資金的申請(qǐng)、使用、管理和監(jiān)督工作中有弄虛做假、騙取資金、、等違法違紀(jì)行為的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任，取消其獲得資助和獎(jiǎng)勵(lì)的資格，并向社會(huì)公告，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利資產(chǎn)；評(píng)估方法
中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2014）37-0363-01
0 引言
知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，專利資產(chǎn)評(píng)估是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工程，其技術(shù)性、理論性、政策性以及時(shí)間性相對(duì)較強(qiáng)，其學(xué)術(shù)研究范圍涵蓋了法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及計(jì)算機(jī)科學(xué)等多門學(xué)科，其應(yīng)用領(lǐng)域涵蓋了工農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)等眾多產(chǎn)業(yè)。因此，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易時(shí)專利資產(chǎn)評(píng)估研究的現(xiàn)狀進(jìn)行把握，并根據(jù)實(shí)踐過(guò)程中的組織與計(jì)劃、協(xié)調(diào)、信息的收集和整理、評(píng)估方法的選擇和鑒別、評(píng)估效果的反饋與評(píng)價(jià)、評(píng)估制度的激勵(lì)與控制等等評(píng)估功能間的相互組合、實(shí)現(xiàn)，如此可完成專利資產(chǎn)的交易、完善專利資產(chǎn)的評(píng)估理論、加強(qiáng)專利資產(chǎn)配置效率等。
1 專利資產(chǎn)評(píng)估方法
1.1 收益現(xiàn)值法
專利資產(chǎn)評(píng)估過(guò)程中，收益現(xiàn)值法的本質(zhì)其實(shí)是折現(xiàn)，就是計(jì)算專利資產(chǎn)帶給組織的全部預(yù)期收益的現(xiàn)值，并據(jù)此對(duì)專利資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行初步確定，用過(guò)如下評(píng)估公式進(jìn)行：P=∑[Ri/（1+r）i]（n=1，…，i）。其中，P代表專利權(quán)的重置成本，Ri代表每年新增的凈收益，r 代表折現(xiàn)率，n代表專利權(quán)的有效年限，i 代表年度序號(hào)。
1.2 市場(chǎng)價(jià)值法
部分資產(chǎn)評(píng)估專家認(rèn)為，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方面可以采用2種以市場(chǎng)為依據(jù)的措施，包括：可比使用費(fèi)率法以及可比市場(chǎng)價(jià)值法。對(duì)于市場(chǎng)價(jià)值法來(lái)說(shuō)，若想運(yùn)用，所交易資產(chǎn)的市場(chǎng)一定要較為活躍，具備一定的可比較的對(duì)象。部分專家認(rèn)為，市場(chǎng)法在專利資產(chǎn)評(píng)估中的應(yīng)用，首先要保證資產(chǎn)交易市場(chǎng)充分活躍、公平，可以收集到參照物的所有資料，但是由于專利自身具備的特性，還有專利管理制度所形成的約束，僅就目前形勢(shì)來(lái)看，專利資產(chǎn)交易市場(chǎng)還不屬于充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。因此，需要結(jié)合市場(chǎng)價(jià)值法以及其他方法。但隨專利資產(chǎn)交易日趨活躍，還有交易的手段、交易方式等等的變革，在一定程度上可以克服可比較問(wèn)題。
1.3 成本法
基于替代經(jīng)濟(jì)原則，形成了成本法。即對(duì)于成本法的處理方式包括兩種：重置成本以及歷史成本。重置成本指在現(xiàn)實(shí)條件下，對(duì)某項(xiàng)專利進(jìn)行重新購(gòu)置或者是申請(qǐng)相同的專利所耗費(fèi)的成本；歷史成本法的核心之處是找出開發(fā)某項(xiàng)專利過(guò)程中所耗費(fèi)的成本。選擇歷史成本法相對(duì)比較簡(jiǎn)單，只需查閱專利創(chuàng)造時(shí)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及其相關(guān)資料便可達(dá)成目的；但是選擇重置成本法，便要對(duì)購(gòu)置、創(chuàng)造兩種不同的情形進(jìn)行考慮。（1）對(duì)完全購(gòu)置情形進(jìn)行考慮，P=C+a∑Ri/（1+r）i（1+r）i]（n=1，…，i）。其中，P 代表專利權(quán)重置成本，C 代表專利的外購(gòu)成本，a 代表專利資產(chǎn)的貢獻(xiàn)率，Ri為代表每年新增加凈收益，r 代表折現(xiàn)率，n代表專利權(quán)的有效年限，i 代表年度序號(hào)；（2）對(duì)完全創(chuàng)造情形進(jìn)行考慮，P=（C+B1）（1-B3）/（1-B2）+ a∑Ri/（1+r）i。其中，P 代表專利權(quán)重置成本，C代表研發(fā)專利所耗費(fèi)的物化勞動(dòng)，a代表研發(fā)專利耗費(fèi)的活勞動(dòng)，B1代表研究專利人員創(chuàng)造性勞動(dòng)的倍加系數(shù)，B2代表研發(fā)專利的平均風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，B3代表專利權(quán)價(jià)值損失率，Ri代表專利權(quán)每年的新增凈收益，n 代表專利權(quán)的有效年限，i代表年度序號(hào)。由于發(fā)明專利具有明顯的“唯一性”，自行創(chuàng)造的難度較大，可購(gòu)置的參照對(duì)象也無(wú)法找到。所以，在專利資產(chǎn)的重置成本分析過(guò)程中，完全購(gòu)置以及完全創(chuàng)造在一定程度上還屬于理論假設(shè)，需要有機(jī)結(jié)合完全購(gòu)置與完全創(chuàng)造的評(píng)估思路。
1.4 比例法
比例法是將有形資產(chǎn)作為參照，對(duì)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行估算的一種方式。大部分專利權(quán)交易時(shí)，并不僅僅是專利權(quán)的交易，還有其他方面比如專利權(quán)的載體以及相關(guān)配套設(shè)備、配套設(shè)施等交易。所以，交易雙方可以在明確總資產(chǎn)的價(jià)值時(shí)，依據(jù)當(dāng)中專利資產(chǎn)的比例對(duì)專利資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行確定。若不明確總資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，需預(yù)先評(píng)估有形資產(chǎn)，再進(jìn)行專利資產(chǎn)價(jià)值的推算。
2 專利資產(chǎn)評(píng)估方法的未來(lái)研究趨勢(shì)
依據(jù)國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，不難看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中關(guān)于專利資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估研究方面，包括了不同傳統(tǒng)專利資產(chǎn)評(píng)估方法的適用性研究、新專利資產(chǎn)評(píng)估方法的開發(fā)性研究、專利資產(chǎn)交易特點(diǎn)與內(nèi)在機(jī)理等的研究等不同方面，研究深度與研究廣度均有較大提高，但是需要改進(jìn)的問(wèn)題還有很多，主要涵蓋如下幾方面：
2.1 專利資產(chǎn)交易評(píng)估方法的內(nèi)在機(jī)理研究
首先，目前的研究多數(shù)是以靜態(tài)角度，從成本與收益的觀點(diǎn)出發(fā)，靜止評(píng)估專利資產(chǎn)，并沒(méi)有涉及到動(dòng)態(tài)指標(biāo)，也沒(méi)有給出明確的選擇標(biāo)準(zhǔn)以及選擇方法，從而降低已開發(fā)評(píng)估方法對(duì)于實(shí)踐的動(dòng)態(tài)指導(dǎo)意義；其次，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易特點(diǎn)相關(guān)，評(píng)估方法內(nèi)在機(jī)理方面的研究相對(duì)較少，尤其是專利資產(chǎn)存在差異、專利資產(chǎn)交易信息不對(duì)稱、交易主體地位不對(duì)等以及專利產(chǎn)品市場(chǎng)有差異時(shí)，依據(jù)目前來(lái)看，很少有研究提到上述的情形，也很難看到上述條件下研究專利資產(chǎn)評(píng)估方法的內(nèi)在機(jī)理相關(guān)文章，因?yàn)槿鄙賹?duì)內(nèi)在原理的討論，所以，評(píng)估者只能知道是怎么回事，究其原因，可能連自己也不知道，如此是無(wú)法有效選擇專利資產(chǎn)評(píng)估的方法。
2.2 傳統(tǒng)專利資產(chǎn)評(píng)估方法的適用性研究
目前的研究主要是“嫁接技術(shù)”。就是直接將成熟的有形資產(chǎn)評(píng)估方法嫁接至專利資產(chǎn)評(píng)估實(shí)踐當(dāng)中，沒(méi)有對(duì)專利資產(chǎn)本身的特殊性進(jìn)行充分考慮；與此同時(shí)，嫁接過(guò)程中，沒(méi)有深入研究各個(gè)有形資產(chǎn)評(píng)估方法在專利資產(chǎn)評(píng)估中的應(yīng)用條件與范圍、設(shè)置關(guān)鍵變量等內(nèi)容；還有，因?yàn)闆](méi)有深入研究適用性等問(wèn)題，尤其是對(duì)“嫁接“過(guò)程中的利弊分析等的比較分析較為淺薄，因此，評(píng)估者在優(yōu)化選擇多數(shù)專利資產(chǎn)評(píng)估方法過(guò)程中，沒(méi)有統(tǒng)一的選擇標(biāo)準(zhǔn)。
2.3 新專利資產(chǎn)評(píng)估方法的開發(fā)性研究
因?yàn)闆](méi)有深入研究專利資產(chǎn)和有形資產(chǎn)間的區(qū)別，從而導(dǎo)致多數(shù)的研究均采用了“嫁接技術(shù)”，在專利資產(chǎn)評(píng)估的理論以及實(shí)踐過(guò)程中直接使用有形資產(chǎn)評(píng)估方法，而基于專利資產(chǎn)特征進(jìn)行的科學(xué)性以及實(shí)用性的評(píng)估方法研究遲遲沒(méi)有結(jié)果，幾乎停滯。例如：基于專利資產(chǎn)生命周期內(nèi)的價(jià)值評(píng)估方法的創(chuàng)新研究，專利資產(chǎn)的交易主體與交易環(huán)境的評(píng)估理論及評(píng)估技術(shù)的研究等方面。
3 結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，資產(chǎn)評(píng)估的目的很明確。就是要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)核算，達(dá)到資產(chǎn)保值及增值，確保資產(chǎn)所有者、使用者以及經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益等。在資產(chǎn)評(píng)估過(guò)程中，資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人、評(píng)估依據(jù)、評(píng)估主體、評(píng)估目的、評(píng)估程序、評(píng)估原則、評(píng)估方式以及評(píng)估目標(biāo)等關(guān)鍵的因素都要考慮到，這就要求我們?cè)谶x擇相關(guān)評(píng)估方法過(guò)程中，要保持較為務(wù)實(shí)、彈性的態(tài)度。
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作者簡(jiǎn)介
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定〉的通知》（國(guó)資辦發(fā)〔1993〕12號(hào)），經(jīng)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合確認(rèn)，現(xiàn)批準(zhǔn)中咨資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等26家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)具有從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估資格，并向社會(huì)公告。
26家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名單如下：
中咨資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
海南資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
海南大正會(huì)計(jì)師事務(wù)所
南寧市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
柳州市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
深圳蛇口信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所
宜賓地區(qū)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
重慶審計(jì)事務(wù)所
上海東亞會(huì)計(jì)師事務(wù)所
上海長(zhǎng)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所
上海中華社科會(huì)計(jì)師事務(wù)所
山東濟(jì)南審計(jì)師事務(wù)所
無(wú)錫公證會(huì)計(jì)師事務(wù)所
福州資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
黑龍江興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
山西省資產(chǎn)評(píng)估中心
河北省資產(chǎn)評(píng)估公司
新疆審計(jì)師事務(wù)所
北京德威評(píng)估公司
武漢市審計(jì)事務(wù)所
天津會(huì)計(jì)師事務(wù)所
天津市資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
江西會(huì)計(jì)師事務(wù)所
南昌會(huì)計(jì)師事務(wù)所
