時(shí)間：2023-08-07 09:23:49
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內(nèi)容提要: 是否應(yīng)對(duì)善意在先使用的商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)，學(xué)界和司法界一直存在不同意見。在奉行商標(biāo)注冊(cè)主義的國(guó)家，因現(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在在先使用的商標(biāo)與在后注冊(cè)的商標(biāo)發(fā)生沖突從而有被指控侵犯該注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的可能性，為阻卻這一可能性，以表彰在先使用者付出的勞動(dòng)，就有設(shè)立商標(biāo)先用權(quán)的必要，因此，對(duì)善意在先使用商標(biāo)的保護(hù)有其正當(dāng)性。如果將商標(biāo)注冊(cè)原則的適用絕對(duì)化，在先使用人僅僅因?yàn)樽约涸谙仁褂玫纳虡?biāo)與在后注冊(cè)的商標(biāo)相同或者近似，就不能正常使用商標(biāo)，這對(duì)在先使用人是不公平的。建議第三次修訂后的我國(guó)《商標(biāo)法》應(yīng)確立善意在先使用商標(biāo)的法律地位，增加相關(guān)條款對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。
一、問(wèn)題的提起
2010年，湖北省武漢市江岸區(qū)人民法院受理了一起商標(biāo)侵權(quán)糾紛案件，其基本案情為：原告王軍經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)杜家雞飯店于2003年10月經(jīng)國(guó)家商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)了楷體“杜家雞”文字商標(biāo)，核定服務(wù)項(xiàng)目為第43類，商標(biāo)注冊(cè)有效期限自2003年10月21日至2013年10月20日止。原告尚未在武漢地區(qū)使用該商標(biāo)。被告張仁才從1999年開始在武漢市江岸區(qū)經(jīng)營(yíng)餐館，以“正宗杜家雞專賣”為店招，以“杜家雞火鍋”作為唯一菜品向公眾提供餐飲服務(wù)。2003年1月，張仁才以“杜家雞專賣小吃”的名義向稅務(wù)部門申請(qǐng)稅務(wù)登記；同年2月27日，其以“杜家雞專賣”字號(hào)向武漢市工商局申請(qǐng)個(gè)體工商戶開業(yè)登記，后實(shí)際核準(zhǔn)字號(hào)為“張老三小吃店”，經(jīng)營(yíng)許可項(xiàng)目為加工中式快餐。此后，張仁才使用該執(zhí)照在武漢市江岸區(qū)從事餐飲服務(wù)，專營(yíng)杜家雞火鍋至今。原告王軍訴稱，其是“杜家雞”商標(biāo)所有人，“杜家雞”商標(biāo)已在其于湖南、浙江、湖北荊州等地開設(shè)的授權(quán)加盟店或直營(yíng)店中使用。被告未經(jīng)商標(biāo)所有權(quán)人同意，擅自在相同服務(wù)上使用“杜家雞”注冊(cè)商標(biāo)的行為構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，請(qǐng)求法院判令被告停止其商標(biāo)侵權(quán)行為，并賠償其經(jīng)濟(jì)損失。案件審理中法院另查明，中文“美食天下”網(wǎng)站和原告開設(shè)的網(wǎng)址為“ dujiaji. cn”的網(wǎng)站均稱杜家雞是源于湖北松滋的一道菜，由一位人稱“杜婆”的老婆婆創(chuàng)始，故又名“杜婆雞”。法院審理認(rèn)為，被告張仁才在經(jīng)營(yíng)“張老三小吃店”的過(guò)程中，未經(jīng)原告許可，在相同服務(wù)上使用與原告注冊(cè)的“杜家雞”商標(biāo)相同的標(biāo)識(shí)，侵犯了原告的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，為此判決其立即停止在其招牌上使用“杜家雞”文字，并賠償原告制止侵權(quán)行為的合理開支人民幣4000元。[1]
該案屬于一起典型的善意在先使用商標(biāo)與注冊(cè)商標(biāo)發(fā)生沖突的案件，案件的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于對(duì)在先使用的商標(biāo)是否應(yīng)給予保護(hù)，善意在先使用的商標(biāo)可否作為侵權(quán)的抗辯理由。目前我國(guó)商標(biāo)法對(duì)此并無(wú)規(guī)定，學(xué)界的觀點(diǎn)也不盡相同。筆者認(rèn)為，本案中被告對(duì)“杜家雞”商標(biāo)的使用行為不構(gòu)成侵權(quán)，但可規(guī)范其使用“杜家雞”的文字；對(duì)于被告善意在先使用的抗辯理由法院應(yīng)當(dāng)支持，被告仍可以在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用“杜家雞”文字。
二、善意在先使用的商標(biāo)是否應(yīng)當(dāng)給予保護(hù)
我國(guó)商標(biāo)法實(shí)行的是注冊(cè)主義原則，在我國(guó)只有注冊(cè)商標(biāo)才享有專用權(quán)的保護(hù)，對(duì)于在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)是否給予保護(hù)，以及怎樣進(jìn)行保護(hù)，目前學(xué)界和司法界均存在不同的意見和較大的分歧。
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)不能給予商標(biāo)法保護(hù)?！吧虡?biāo)的在先使用既不能產(chǎn)生任何權(quán)利，也不能產(chǎn)生與已注冊(cè)商標(biāo)相對(duì)抗的效力。在我國(guó)現(xiàn)行商標(biāo)制度之下，商標(biāo)的在先使用不具有任何法律意義?！盵2]司法實(shí)踐中，一些法院奉行嚴(yán)格的法定主義，認(rèn)為在后注冊(cè)的商標(biāo)具有法定的排他效力，所以未注冊(cè)商標(biāo)即使已經(jīng)在先使用，也會(huì)因此而不能繼續(xù)使用。如在弘奇公司與洪加富商標(biāo)侵權(quán)糾紛中，法院認(rèn)為，盡管被告對(duì)其“YONHO”標(biāo)識(shí)的使用時(shí)間早于涉案商標(biāo)的注冊(cè)時(shí)間，但因該字母并非被告字號(hào)也未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)，我國(guó)商標(biāo)法對(duì)未注冊(cè)的商標(biāo)并不提供法律保護(hù)，故被告在原告商標(biāo)取得注冊(cè)以后，應(yīng)立即停止在與該注冊(cè)商標(biāo)相同或類似服務(wù)上使用該字母標(biāo)識(shí)。[3]而在九牧集團(tuán)公司與蔡麗琴等商標(biāo)侵權(quán)案中，一審法院對(duì)使用在先的未注冊(cè)商標(biāo)不予保護(hù)則給出了程序方面的理由：“商標(biāo)法對(duì)于在先權(quán)利的保護(hù)有程序要求，其一是這種保護(hù)主要體現(xiàn)在商標(biāo)的注冊(cè)過(guò)程之中；其二是對(duì)于注冊(cè)后的商標(biāo)適用在先權(quán)保護(hù)的程序?yàn)樾姓蜂N程序。本案審理的是商標(biāo)民事侵權(quán)糾紛，商標(biāo)不同于專利，商標(biāo)法并沒有如專利法規(guī)定的先用權(quán)抗辯，故無(wú)論被告香港九牧王公司成立是否在原告商標(biāo)注冊(cè)之前，或是否因‘九牧傳芳’而使‘九牧’喪失顯著性，均不構(gòu)成在先權(quán)抗辯，三被告關(guān)于使用在先，并要求原告停止使用商標(biāo)的辯論意見，無(wú)法律依據(jù)，應(yīng)予駁回?！盵4]在前述“杜家雞”商標(biāo)侵權(quán)案中，一審法院也持同樣觀點(diǎn)，其判決認(rèn)為：雖然被告張仁才使用“正宗杜家雞專賣”的招牌在時(shí)間上早于原告獲得“杜家雞”注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，但根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》保護(hù)商標(biāo)注冊(cè)人商標(biāo)專用權(quán)的規(guī)定和維護(hù)市場(chǎng)統(tǒng)一秩序的立法精神，被告在先、善意使用并不足以成為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的抗辯事由。另外，原、被告的經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)雖分處不同省份，但從注冊(cè)商標(biāo)全國(guó)范圍的地域效力和原告經(jīng)營(yíng)擴(kuò)展的可能性而言，被告對(duì)“杜家雞”商標(biāo)的使用仍具發(fā)生混淆誤認(rèn)的可能性。同時(shí)，因原、被告從事相同服務(wù)，根據(jù)在相同商品或服務(wù)上使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)不以混淆為要件的侵權(quán)判斷原則，被告的使用行為構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。[5]
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)于在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)應(yīng)給予尊重和保護(hù)。該觀點(diǎn)認(rèn)為，承認(rèn)在先使用人一定期限的優(yōu)先申請(qǐng)權(quán)和附帶一定條件的商標(biāo)在先使用權(quán)，并不會(huì)動(dòng)搖商標(biāo)權(quán)的注冊(cè)原則，也不會(huì)給我國(guó)現(xiàn)行商標(biāo)法律制度帶來(lái)太大的沖擊。相反，明確規(guī)定在先使用人的權(quán)利，可以較公平地解決使用在先商標(biāo)和注冊(cè)在后商標(biāo)的權(quán)利爭(zhēng)端，平衡商標(biāo)注冊(cè)人和在先使用人的利益。[6]司法實(shí)踐中，一些法院在保護(hù)符合一定條件的在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)的前提下，也態(tài)度鮮明地提出注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)并不具有完全的排他效力。在維他龍公司與惠爾康公司等商標(biāo)侵權(quán)一案中，湖南省高級(jí)人民法院認(rèn)為，廈門惠爾康公司使用“惠爾康”標(biāo)識(shí)的商品已經(jīng)具有了一定的知名度，其在先使用“惠爾康”未注冊(cè)商標(biāo)的行為已構(gòu)成法律應(yīng)予保護(hù)的在先權(quán)利，福州維他龍公司無(wú)權(quán)以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)對(duì)抗廈門惠爾康公司的在先使用權(quán)。[7]在上海市浦東新區(qū)人民法院審理的汪鵬訴上海漢妮迪餐飲管理有限公司商標(biāo)侵權(quán)糾紛一案中，被告以在先使用商標(biāo)為由進(jìn)行抗辯，得到法院支持。法院判決認(rèn)為，被告的行為不構(gòu)成侵權(quán)的兩個(gè)重要理由，一是原告的商標(biāo)于2004年11月申請(qǐng)注冊(cè)，并于2007年3月核準(zhǔn)注冊(cè)，晚于被告使用“許留山”商標(biāo)的時(shí)間；二是原告在第29類商品和服務(wù)項(xiàng)目上注冊(cè)“許留山”商標(biāo)前后從未使用過(guò)該商標(biāo)，消費(fèi)者對(duì)該商標(biāo)沒有任何認(rèn)知度，因此更不會(huì)使消費(fèi)者對(duì)原、被告的商標(biāo)產(chǎn)生混淆。[8]
筆者同意上述第二種觀點(diǎn)。考察相應(yīng)國(guó)家的商標(biāo)法可以看到，商標(biāo)先用權(quán)制度是商標(biāo)法為克服登記注冊(cè)制度的缺陷，彌補(bǔ)申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t的不足而設(shè)計(jì)的一種補(bǔ)救措施，其目的在于平衡商標(biāo)注冊(cè)人和在先使用人的利益。商標(biāo)先用權(quán)設(shè)立的意義在于保護(hù)在先使用人因?qū)υ谙壬虡?biāo)的持續(xù)使用而贏得的商譽(yù)，不至于因注冊(cè)商標(biāo)的出現(xiàn)而使其商譽(yù)歸于無(wú)效。
三、對(duì)善意在先使用商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)的正當(dāng)性
在采用商標(biāo)權(quán)使用取得模式的國(guó)家，如美國(guó)、英國(guó)和菲律賓等，商標(biāo)權(quán)屬于首先使用該商標(biāo)的人。通常是誰(shuí)先使用該商標(biāo)，只要有首先使用的事實(shí)，該當(dāng)事人即享有商標(biāo)權(quán)。因此，商標(biāo)先用權(quán)存在的必要性不大。但在奉行商標(biāo)注冊(cè)主義的國(guó)家，因在先使用的商標(biāo)會(huì)與在后注冊(cè)的商標(biāo)發(fā)生沖突，其有被指控侵犯該注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的可能性，為阻卻這一可能性和表彰在先使用者所付出的勞動(dòng)，有必要設(shè)立商標(biāo)先用權(quán)制度，因而對(duì)善意在先使用商標(biāo)的保護(hù)有其正當(dāng)性。
（一）商標(biāo)使用也是商標(biāo)權(quán)取得的一種方式
根據(jù)信息說(shuō)理論，商標(biāo)權(quán)的正當(dāng)性在于商標(biāo)所傳達(dá)的信息具有節(jié)約消費(fèi)成本，幫助消費(fèi)者做出購(gòu)買決定，促進(jìn)生產(chǎn)者提高產(chǎn)品品質(zhì)的經(jīng)濟(jì)功能。而商標(biāo)的注冊(cè)和使用都能產(chǎn)生公示公信力，都是商標(biāo)權(quán)正當(dāng)性的表現(xiàn)形式，在商標(biāo)注冊(cè)原則之下也應(yīng)承認(rèn)商標(biāo)權(quán)的使用取得。換言之，商標(biāo)注冊(cè)和商標(biāo)使用都是商標(biāo)權(quán)正當(dāng)性的表現(xiàn)形式，都是取得商標(biāo)權(quán)的手段，兩者能夠產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)的共同基礎(chǔ)在于其公示公信力。這一共同基礎(chǔ)決定了在商標(biāo)使用原則之下可以承認(rèn)商標(biāo)注冊(cè)原則，在商標(biāo)注冊(cè)原則之下可以而且應(yīng)當(dāng)承認(rèn)商標(biāo)使用原則，承認(rèn)商標(biāo)使用原則不會(huì)在根本上動(dòng)搖商標(biāo)注冊(cè)原則和注冊(cè)制度。[9]商標(biāo)權(quán)使用取得的正當(dāng)性在于使用人通過(guò)使用行為將其取得商標(biāo)權(quán)的意思予以公開并置于社會(huì)公眾的監(jiān)督之下，社會(huì)公眾認(rèn)為該使用行為造成商品來(lái)源混淆或者違反商標(biāo)法規(guī)定的，可依法對(duì)其予以排除。如果未依法予以排除，則使用人有權(quán)繼續(xù)使用，當(dāng)通過(guò)使用該商標(biāo)具有一定影響或者馳名時(shí)，則使用人取得商標(biāo)權(quán)的意思得到社會(huì)公眾的認(rèn)可，商標(biāo)權(quán)就依使用事實(shí)而產(chǎn)生。當(dāng)他人搶先注冊(cè)該商標(biāo)時(shí)，應(yīng)賦予在先使用人申請(qǐng)撤銷或變更該商標(biāo)權(quán)注冊(cè)的請(qǐng)求權(quán)。
任何社會(huì)秩序都面臨著分配權(quán)利、限定權(quán)利范圍、使一些權(quán)利與其他（可能相抵觸的）權(quán)利相協(xié)調(diào)的任務(wù)。[10]所以在權(quán)利的譜系上，如果說(shuō)法律依具體規(guī)則所創(chuàng)設(shè)的權(quán)利是一種實(shí)然的權(quán)利的話，法律原則中道德規(guī)范所衍生出的權(quán)利則為一種應(yīng)然的權(quán)利，前者依賴于法律條文中的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，后者則訴諸于倫理上的正當(dāng)性。但不管其授予程序如何，權(quán)利依具體準(zhǔn)則而產(chǎn)生還是依道德原則而生成，并不導(dǎo)致其在效力強(qiáng)弱和等級(jí)序次上存在差異。[11]因此，人們?cè)谔幚頇?quán)利沖突時(shí)并不能簡(jiǎn)單地依據(jù)沖突的權(quán)利是否經(jīng)過(guò)法定程序登記或者注冊(cè)而判斷誰(shuí)存誰(shuí)舍。在商標(biāo)權(quán)基于注冊(cè)取得的背景下，在先使用的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)享有一定的權(quán)益。從理論上而言，保護(hù)商標(biāo)在先使用人的利益，核心不是保護(hù)在先使用，而是保護(hù)基于在先使用而產(chǎn)生的利益。某一商標(biāo)通過(guò)使用具有了區(qū)別商品和服務(wù)的功能，即建立了一定的商譽(yù)。在這種情況下，在先使用人顯然獲得了值得保護(hù)的利益。如果將商標(biāo)注冊(cè)原則的適用絕對(duì)化，在先使用人僅僅因?yàn)樽约涸谙仁褂玫纳虡?biāo)與在后注冊(cè)的商標(biāo)相同或者近似就不能正常使用，這對(duì)在先使用人是不公平的。[12]因?yàn)樵谙仁褂萌耸鞘紫仁褂迷摌?biāo)志的人，并未搭借在后注冊(cè)人的聲譽(yù)，是一種使用的事實(shí)狀態(tài)，而商標(biāo)的基本功能恰恰是通過(guò)使用來(lái)實(shí)現(xiàn)的，通過(guò)使用產(chǎn)生識(shí)別功能并累積商譽(yù)和知名度，注冊(cè)本身只是一種對(duì)權(quán)利的確認(rèn)。因此，立法者即使堅(jiān)持商標(biāo)注冊(cè)取得原則，也應(yīng)注意到商標(biāo)在先使用人和在后注冊(cè)人的利益平衡，不能僅僅以他人申請(qǐng)注冊(cè)在先為由來(lái)對(duì)抗他人在先使用商標(biāo)的事實(shí)和權(quán)利，進(jìn)而否定在先使用人的利益。
在前述“杜家雞”商標(biāo)侵權(quán)案件中，“杜家雞”是源于湖北荊州地區(qū)的一個(gè)通用菜名，歷史悠久。事實(shí)上，被告是專售杜家雞，并沒有銷售過(guò)其他食品，尤其是其并未實(shí)際使用“杜家雞”商標(biāo)，而只是將“杜家雞”作為其所提供的菜品名稱予以使用，該行為并未造成商標(biāo)使用的混淆，原告對(duì)此應(yīng)無(wú)權(quán)禁止。由于被告在原告商標(biāo)注冊(cè)之前已經(jīng)使用“杜家雞”字樣經(jīng)營(yíng)火鍋并有一定的市場(chǎng)知名度，故相對(duì)于原告而言，被告享有在先使用的權(quán)利，并應(yīng)依法受到保護(hù)。一審法院僅根據(jù)《商標(biāo)法》保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的規(guī)定和維護(hù)市場(chǎng)統(tǒng)一秩序的立法精神，認(rèn)定被告在先、善意的使用并不構(gòu)成侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的抗辯事由，并判令被告承擔(dān)停止侵權(quán)和賠償損失的責(zé)任，其判決理由是不充分的。
（二）對(duì)善意在先使用商標(biāo)予以保護(hù)的國(guó)外立法例
縱觀商標(biāo)法的發(fā)展歷史，其經(jīng)歷了由使用產(chǎn)生權(quán)利到注冊(cè)產(chǎn)生權(quán)利的變遷。各國(guó)商標(biāo)法在賦予商標(biāo)注冊(cè)權(quán)的同時(shí)，也在一定程度上保留了商標(biāo)在先使用人的權(quán)利。對(duì)此，兩大法系的規(guī)定有所不同。美國(guó)《蘭哈姆法》第2條規(guī)定，在商業(yè)中并存合法使用而使之有權(quán)使用的商標(biāo)可以準(zhǔn)予并存注冊(cè)。產(chǎn)生并存注冊(cè)的必要條件是，在后申請(qǐng)人對(duì)其商標(biāo)的商業(yè)使用必須先于在先注冊(cè)申請(qǐng)人或者注冊(cè)人在美國(guó)專利商標(biāo)局提出商標(biāo)申請(qǐng)之日，否則不存在并存注冊(cè)。如果有管轄權(quán)的法院終審決定一個(gè)以上的人有權(quán)在商業(yè)中使用相同或者近似的商標(biāo)，可由專利商標(biāo)局長(zhǎng)準(zhǔn)予并存注冊(cè)，同時(shí)規(guī)定各商標(biāo)所有人使用其注冊(cè)商標(biāo)的方式、地點(diǎn)或者有關(guān)商品的條件和限制。另外，在美國(guó)，在先使用可以作為商標(biāo)侵權(quán)的抗辯理由。[13]《英國(guó)商標(biāo)法》規(guī)定，在他人注冊(cè)或者使用商標(biāo)之前，在特定地域內(nèi)的商業(yè)過(guò)程中連續(xù)使用未注冊(cè)商標(biāo)或者其他標(biāo)志，不構(gòu)成對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的侵害。此處的未注冊(cè)商標(biāo)和其他標(biāo)志作為“在先權(quán)利”受到保護(hù)。但該法對(duì)“在特定地域內(nèi)”未作規(guī)定，留由法庭作出更為明確的界定。
大陸法系對(duì)商標(biāo)在先使用的規(guī)定比較明確?！兑獯罄虡?biāo)法》規(guī)定，如并非馳名商標(biāo)或僅具地方知名度的未注冊(cè)商標(biāo)由他人在先使用，那么該他人應(yīng)有權(quán)繼續(xù)使用商標(biāo)，也有權(quán)在廣告上使用商標(biāo)，但須在同一地域使用，并不與商標(biāo)注冊(cè)相抵觸?！度鹗可虡?biāo)法》規(guī)定得更詳細(xì)，一個(gè)標(biāo)志在被申請(qǐng)注冊(cè)之前即被他人使用的，該商標(biāo)的所有人不得禁止他人在現(xiàn)有范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)；繼續(xù)使用的權(quán)利只能連同企業(yè)一起轉(zhuǎn)讓。[14]《日本商標(biāo)法》對(duì)在先使用的商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)的門檻較高，該法要求在他人申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)之前，在日本國(guó)內(nèi)非以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為目的，已在該商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)指定的商品或服務(wù)或者類似商品或服務(wù)上使用與申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，而且作為區(qū)分與自己業(yè)務(wù)有關(guān)的商品或服務(wù)的標(biāo)志至他人提出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)已在消費(fèi)者中廣為知曉的，該商標(biāo)使用人有權(quán)繼續(xù)在前述商品或者服務(wù)上使用該商標(biāo)。[15]我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“商標(biāo)法”則要求在他人申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)前，善意使用相同或者近似之商標(biāo)于同一或類似之商品或服務(wù)者，不受他人商標(biāo)專用權(quán)所拘束，但以原使用之商品或服務(wù)為限；商標(biāo)專用權(quán)人并得要求其附加適當(dāng)之區(qū)別標(biāo)示。[16]
通過(guò)上述兩大法系國(guó)家和地區(qū)關(guān)于在先使用商標(biāo)的規(guī)定來(lái)看，美國(guó)和英國(guó)沒有在字面上就在先使用人的主觀狀態(tài)做出規(guī)定，美國(guó)商標(biāo)法更注重在使用后果上要求“不會(huì)造成混淆、誤認(rèn)或者欺騙”。英美立法相比較，美國(guó)立法給予在先使用人的救濟(jì)最為有力，它不但承認(rèn)在先使用人可以有條件地繼續(xù)使用，而且可以有條件地予以并存注冊(cè)。日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的商標(biāo)法則強(qiáng)調(diào)在先使用人的主觀狀態(tài)，即使用人的使用必須是出于“善意”或者“非以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為目的”。兩者的不同之處在于，《日本商標(biāo)法》要求在先使用的商標(biāo)“作為區(qū)分與自己業(yè)務(wù)有關(guān)的商品或服務(wù)的標(biāo)志至他人提出商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)已在消費(fèi)者中廣為知曉”。由此可見，日本商標(biāo)法要求有關(guān)在先使用的商標(biāo)必須是“廣為知曉”的，該規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格，不利于保護(hù)善意在先使用人的利益。
四、我國(guó)商標(biāo)法關(guān)于商標(biāo)先用權(quán)的確立和完善
我國(guó)《商標(biāo)法》的第三次修訂已于2003年下半年啟動(dòng)。鑒于商標(biāo)先用權(quán)在實(shí)際生活中的價(jià)值，國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局曾在2006年的《商標(biāo)法》修改草稿第84條規(guī)定了“在先商標(biāo)繼續(xù)使用權(quán)”，在第96條規(guī)定了侵犯未注冊(cè)商標(biāo)的損害賠償責(zé)任。[17]但2011年9月1日由國(guó)務(wù)院法制辦公布的《商標(biāo)法（修訂草案征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《意見稿》）則刪除了這兩條規(guī)定，在新增加的第34條中提出了兩個(gè)方案，方案一保留了現(xiàn)行《商標(biāo)法》第31條的規(guī)定，方案二是在保留現(xiàn)行《商標(biāo)法》第31條規(guī)定的基礎(chǔ)上，增加了第2款和第3款的內(nèi)容。方案二的第1款規(guī)定：“申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的其他在先權(quán)利，也不得以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)”；第2款規(guī)定：“申請(qǐng)商標(biāo)在相同或者類似商品上與他人在中國(guó)在先使用的商標(biāo)相同或者近似，申請(qǐng)人因與該他人之間具有合同、業(yè)務(wù)往來(lái)、地域關(guān)系或其他關(guān)系而明知該他人商標(biāo)存在的，不予注冊(cè)”；第3款規(guī)定：“申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是抄襲他人在不相同或者不相類似商品上有較強(qiáng)顯著性且具有一定影響的注冊(cè)商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊(cè)。”[18]解讀《意見稿》第34條方案二的第2款規(guī)定，是否意味著《意見稿》確認(rèn)了對(duì)在先使用商標(biāo)的保護(hù)？從本次《商標(biāo)法》修改的指導(dǎo)思想和法律構(gòu)成體系的一致性來(lái)看，筆者認(rèn)為該規(guī)定更多地是對(duì)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則的一種具體行為的界定，對(duì)該在先使用商標(biāo)的保護(hù)同時(shí)還要求具備其他相關(guān)條件。[19]考慮到我國(guó)現(xiàn)階段未注冊(cè)商標(biāo)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的存在有其客觀必然性，筆者認(rèn)為，《意見稿》應(yīng)借鑒其他國(guó)家的立法規(guī)定，確認(rèn)商標(biāo)在先使用權(quán)的法律地位并承認(rèn)其合理性；在該商標(biāo)被他人注冊(cè)后，允許在先使用人可以在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用，當(dāng)然這種使用應(yīng)當(dāng)符合一定的條件。
比較其他國(guó)家的商標(biāo)法可以看到，商標(biāo)先用權(quán)的產(chǎn)生和行使應(yīng)具備的條件具有一定的共性。主要表現(xiàn)為：第一，具備在先使用的客觀事實(shí)。在他人申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)以前，商標(biāo)在先使用人已經(jīng)在同類或類似商品上使用該商標(biāo)或相似商標(biāo)。有些國(guó)家要求，在先使用人使用商標(biāo)應(yīng)達(dá)到一定的年限（如5年）才享有商標(biāo)先用權(quán)。當(dāng)然，這里的使用要求應(yīng)是強(qiáng)調(diào)商標(biāo)在商品或服務(wù)上的實(shí)際使用和投放市場(chǎng)，而不是象征性的使用，而且是連續(xù)一定時(shí)期的使用[20]并產(chǎn)生了商標(biāo)的識(shí)別功能。至于在先使用商標(biāo)是否要求具有知名度，各國(guó)或地區(qū)的商標(biāo)法要求不一。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的商標(biāo)法未作要求，日本商標(biāo)法則要求在先使用的商標(biāo)馳名。第二，在先使用者主觀上出于善意。在先使用人主觀上是善意的，非以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為目的使用，并未和注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人的商品和服務(wù)相混淆。至于何為善意，實(shí)踐中較難掌握。日本商標(biāo)先用權(quán)制度以“非以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為目的”取代“善意”一詞，先推定使用者均為善意，再看是否有證據(jù)證明使用者的行為是否以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)為目的，這一善意推定的判斷規(guī)則便于掌握和操作，值得我國(guó)立法借鑒。第三，使用的商標(biāo)相同或相似，商品相同或類似。在他人申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)以前，商標(biāo)在先使用人已經(jīng)在同類或類似商品或服務(wù)上使用該商標(biāo)或類似商標(biāo)。
通過(guò)上述立法比較可以看到，如果商標(biāo)先用權(quán)人具備上述條件，可有權(quán)繼續(xù)使用該商標(biāo)，不構(gòu)成對(duì)注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人的侵犯。但其使用的范圍應(yīng)有所限制，即僅限于原來(lái)使用的商品和服務(wù)，不得擴(kuò)大到類似的商品和相似的商標(biāo)上。另外，根據(jù)《日本商標(biāo)法》第32條規(guī)定，商標(biāo)先用權(quán)人的業(yè)務(wù)繼受人也可以享有商標(biāo)的先用權(quán)，為防止商品發(fā)生混淆，商標(biāo)權(quán)人或獨(dú)占使用許可的被許可人也可要求在先使用權(quán)人在使用其商標(biāo)時(shí)附加適當(dāng)標(biāo)志。[21]
從我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)規(guī)定來(lái)看，《專利法》為了平衡在先發(fā)明人和專利權(quán)人的利益，在第69條規(guī)定了在先發(fā)明人的先用權(quán)，[22]即其專利使用行為不構(gòu)成專利侵權(quán)。由于專利權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中排他性最強(qiáng)的權(quán)利，而商標(biāo)權(quán)的排他性相對(duì)較弱，從利益平衡角度出發(fā)，更應(yīng)當(dāng)維護(hù)商標(biāo)在先使用人的權(quán)利。有學(xué)者建議參照日本商標(biāo)法的規(guī)定，在我國(guó)《商標(biāo)法》第31條中增加一款專門保護(hù)商標(biāo)先用權(quán)人權(quán)利的規(guī)定：“在他人申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)前，善意使用相同或近似商標(biāo)于相同或近似商品或服務(wù)上，如果已使消費(fèi)者廣為知曉該商標(biāo)標(biāo)識(shí)和與其業(yè)務(wù)相關(guān)的商品或服務(wù)，該商標(biāo)的使用者有權(quán)在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)；商標(biāo)專用權(quán)人可以要求其附加適當(dāng)?shù)膮^(qū)別標(biāo)示?！盵23]由于日本商標(biāo)法要求商標(biāo)先用權(quán)人所使用的商標(biāo)必須是已為消費(fèi)者廣為知曉，而這對(duì)商標(biāo)在先使用人是不公平的，就我國(guó)目前狀況而言不宜采納。
借鑒上述國(guó)家和地區(qū)的立法，根據(jù)我國(guó)自身情況，筆者認(rèn)為，我國(guó)《商標(biāo)法》的第三次修訂應(yīng)增加商標(biāo)先用權(quán)的規(guī)定，并明確在先使用權(quán)的范圍。其具體條款可設(shè)計(jì)為：“在商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)日前，他人已經(jīng)在同一或類似的商品或服務(wù)上善意使用相同或近似的商標(biāo)，該商標(biāo)使用人有權(quán)繼續(xù)在原商品或者服務(wù)上使用該商標(biāo)，但該使用人應(yīng)以原使用的商品或服務(wù)為限；商標(biāo)專用權(quán)人可以要求其附加適當(dāng)標(biāo)志以示區(qū)別?！北緱l規(guī)定包括以下幾層含義：第一，在立法中明確商標(biāo)先用權(quán)的地位，并可以將其作為侵權(quán)訴訟的抗辯理由；第二，明確商標(biāo)先用權(quán)的構(gòu)成要件，如善意、在先使用等，符合構(gòu)成要件的不構(gòu)成侵權(quán)，商標(biāo)先用權(quán)人可在原有范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標(biāo)；第三，限定商標(biāo)先用權(quán)的行使范圍，只在原商品或者服務(wù)上使用該商標(biāo)；第四，對(duì)商標(biāo)先用權(quán)人的標(biāo)志使用要求，旨在和注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人的商品和服務(wù)相區(qū)分。當(dāng)然，這里的商標(biāo)先用權(quán)并不是完整意義上的權(quán)利，其不可與注冊(cè)商標(biāo)權(quán)比肩；對(duì)善意在先使用商標(biāo)的保護(hù)只是商標(biāo)注冊(cè)制度的一個(gè)補(bǔ)充，不能以動(dòng)搖商標(biāo)注冊(cè)制度的根基為代價(jià)。而對(duì)于商標(biāo)先用權(quán)的構(gòu)成要件、商標(biāo)先用權(quán)的權(quán)利內(nèi)容和行使權(quán)利的界限等諸多問(wèn)題，則有待于學(xué)界的進(jìn)一步探討。
注釋:
[1]參見湖北省武漢市江岸區(qū)人民法院（2010）岸知民初字第70號(hào)民事判決書。
[2]董炳和：《商標(biāo)在先使用的法律意義》，《法學(xué)》1999年第10期。
[3]參見浙江省寧波市中級(jí)人民法院(2005)甬民二初字第73號(hào)民事判決書。
[4]湖南省高級(jí)人民法院（2007）湘高法民三終字第2號(hào)民事判決書。
[5]參見吳燕頤、江文：《商標(biāo)侵權(quán)案件的侵權(quán)認(rèn)定—杜家雞商標(biāo)侵權(quán)糾紛案評(píng)析》，《科技與法律》2011年第1期。
[6]參見金溪：《商標(biāo)在先使用人的利益及其保護(hù)》，《中國(guó)專利與商標(biāo)》1999年第1期。
[7]參見湖南省高級(jí)人民法院（2005）湘高法民三終字第49號(hào)民事判決書。
[8]參見上海市浦東新區(qū)人民法院（2008）浦民三（知）初字第51號(hào)民事判決書。
[9]參見汪澤：《論商標(biāo)權(quán)的正當(dāng)性》，《科技與法律》2005年第2期。
[10]參見[美]博登海默：《法理學(xué)：法律哲學(xué)與法律方法》，鄧正來(lái)譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第324頁(yè)。
[11]參見謝曉堯：《競(jìng)爭(zhēng)秩序的道德解讀》，法律出版社2005年版，第121頁(yè)。
[12]參見杜穎：《在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)論綱—兼評(píng)商標(biāo)法第三次修訂》，《法學(xué)家》2009年第3期。
[13]參見美國(guó)《蘭哈姆法》第33條規(guī)定。
[14]參見《瑞士商標(biāo)法》第14條規(guī)定。
[15]參見《日本商標(biāo)法》第32條規(guī)定。
[16]參見陸普舜主編：《各國(guó)商標(biāo)法律與實(shí)務(wù)》修訂版，中國(guó)工商出版社2006年版，第171頁(yè)。
[17]參見國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局2006年5月11日的《關(guān)于就＜商標(biāo)法＞修改草稿征求意見的函》， http： //bbs. aicbbs.com/viewthread.php? tid = 54415 ， 2011年9月28日訪問(wèn)。
[18]參見《國(guó)務(wù)院法制辦公室關(guān)于＜中華人民共和國(guó)商標(biāo)法（修訂草案征求意見稿）＞公開征求意見通知》，http：//gov.cn/gzdt/2011 - 09/02/content-1939013. htm，2011年10月9日訪問(wèn)。
[19]該稿第48條規(guī)定了不符合注冊(cè)條件撤銷注冊(cè)商標(biāo)的絕對(duì)事由和相對(duì)事由，該條第2款規(guī)定：“已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)，違反本法第十三條、第十五條、第十六條、第三十一條、第三十三條、第三十四條規(guī)定的，自商標(biāo)注冊(cè)之日起五年內(nèi)，在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)裁定撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。對(duì)惡意注冊(cè)的，馳名商標(biāo)所有人不受五年的時(shí)間限制?！惫P者認(rèn)為，該規(guī)定也間接體現(xiàn)出對(duì)商標(biāo)先用權(quán)的保護(hù)。
[20]關(guān)于連續(xù)使用，日本學(xué)界認(rèn)為：一是其并不要求在先使用者的營(yíng)業(yè)處于持續(xù)不斷的狀態(tài)，如果由于季節(jié)性的原因而中斷，或由于經(jīng)營(yíng)者一時(shí)的困境或其他原因中斷使用，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為在先使用的商標(biāo)處于繼續(xù)使用狀態(tài)；二是如果在先使用者將自己的在先使用的商標(biāo)和營(yíng)業(yè)進(jìn)行了分開轉(zhuǎn)讓或進(jìn)行了許可使用，在這種情形下，在先使用者不得主張?jiān)谙仁褂脵?quán)。
[21]參見[日]紋谷暢男編：《商標(biāo)法50講》，魏?jiǎn)W(xué)譯，法律出版社1987年版，第237頁(yè)。
〔關(guān)鍵詞〕乳制品行業(yè)；規(guī)制波動(dòng)；安全標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)制
中圖分類號(hào)：F426.82；F203文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文
章編號(hào)：10084096（2013）02002007
一、引言
經(jīng)濟(jì)發(fā)展在增加居民收入的同時(shí)必然會(huì)提高對(duì)社會(huì)性規(guī)制的要求，以滿足民眾在健康、環(huán)境和安全方面越來(lái)越高的要求。但是，就目前的狀況而言，在地方政府強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沖動(dòng)下，社會(huì)性規(guī)制體系的完善與發(fā)展仍然面臨諸多障礙。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)性規(guī)制儼然成為當(dāng)前中國(guó)社會(huì)中一對(duì)難以調(diào)和的矛盾，而這種所謂的“難以調(diào)和”突出的表現(xiàn)就是各類安全事故在事后治理力度很大的情況下，仍然會(huì)出現(xiàn)反復(fù)，即規(guī)制波動(dòng)現(xiàn)象。從規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)說(shuō)，所謂的規(guī)制波動(dòng)就是規(guī)制水平在短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)大幅變化，通常包含規(guī)制不足與規(guī)制過(guò)嚴(yán)兩個(gè)階段，而兩者之間轉(zhuǎn)換速度也較快[1]。從本質(zhì)上講，規(guī)制波動(dòng)現(xiàn)象的出現(xiàn)源于地方政府在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)與社會(huì)性規(guī)制目標(biāo)時(shí)出現(xiàn)的職能錯(cuò)位，因此，只要地方政府還面臨著來(lái)自經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)性規(guī)制的雙重目標(biāo)，規(guī)制波動(dòng)現(xiàn)象存在的微觀基礎(chǔ)就不會(huì)消失，必然導(dǎo)致這種現(xiàn)象的廣泛存在。本文將以乳制品行業(yè)安全問(wèn)題作為研究對(duì)象，選取2008年三鹿“三聚氰胺毒奶粉”事件和2011年“奶業(yè)標(biāo)準(zhǔn)降低”事件作為案例，分析當(dāng)前地方政府激勵(lì)模式下社會(huì)性規(guī)制所面臨的困局，這也是對(duì)規(guī)制波動(dòng)這一帶有鮮明中國(guó)特色現(xiàn)象所做的擴(kuò)展性分析。
就上述兩事件而言，兩者無(wú)論從時(shí)間跨度和案例性質(zhì)的角度來(lái)說(shuō)，看似并不存在較為明顯的聯(lián)系，前者是震驚全國(guó)的特大食品安全事故，后者則是食品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的修訂。但事實(shí)上，以“三聚氰胺毒奶粉”事件作為分水嶺，全國(guó)乳制品行業(yè)面臨了前所未有的洗牌，正是在這次洗牌過(guò)程中，以蒙牛和伊利為代表的企業(yè)，憑借其龐大的規(guī)模以及對(duì)地方政府乃至中央政府的影響，對(duì)安全和健康等社會(huì)性規(guī)制政策制定施加影響，使其對(duì)自身企業(yè)運(yùn)行變得更為有利。因此，無(wú)論從行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)，或者政府執(zhí)行安全和健康等社會(huì)性規(guī)制的角度，發(fā)生在乳制品行業(yè)的案例都是具有很強(qiáng)啟發(fā)性的，集中體現(xiàn)了地方政府在追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與完成社會(huì)性規(guī)制目標(biāo)之間所面臨的一系列困局[2]。
二、“三聚氰胺毒奶粉”事件的經(jīng)濟(jì)后果：來(lái)自市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)
首先，我們搜集整理了“三聚氰胺毒奶粉”事件發(fā)生之后的處理情況，如表1所示。基于經(jīng)驗(yàn)判斷，可以認(rèn)為，“三聚氰胺毒奶粉”事件必然會(huì)在企業(yè)層面引發(fā)一些不利的經(jīng)濟(jì)后果，而這些經(jīng)濟(jì)后果則會(huì)通過(guò)公司相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的變動(dòng)顯示出來(lái)。因此，我們將結(jié)合該事件發(fā)生前后相關(guān)企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行更深入的考察。目前，中國(guó)各地乳制品產(chǎn)銷企業(yè)數(shù)量眾多，規(guī)模參差不齊，很難逐一進(jìn)行分析，所以典型范例的選取必不可少。上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表較規(guī)范，各項(xiàng)指標(biāo)可得性很強(qiáng)，因而，我們將以乳制品行業(yè)的上市公司為代表，分析“三聚氰胺毒奶粉”事件前后企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的變動(dòng)軌跡。
截止到2011年6月，以經(jīng)營(yíng)乳制品為主的上市公司共有12家（蒙牛集團(tuán)并未在國(guó)內(nèi)上市），其中，上海證券交易所的8家上市公司在2008年就已存在，分別為金健米業(yè)、華資實(shí)業(yè)、維維股份、新農(nóng)開發(fā)、工大高新、伊利股份、三元股份和光明乳業(yè)，并且在“三聚氰胺毒奶粉”事件期間，這8家公司均存在完整的交易數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)報(bào)表。因此，我們也將這些公司作為乳制品企業(yè)的典型代表。在數(shù)據(jù)方面，對(duì)于它們經(jīng)營(yíng)與發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行衡量的指標(biāo)，全部來(lái)自于上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
1.股市表現(xiàn)
一般來(lái)說(shuō)，公司股票價(jià)格的變動(dòng)可以反映出市場(chǎng)的許多信息。圖1是以2008年6月至12月為窗口期，8家乳制品上市公司股票價(jià)格在2006—2011年的變動(dòng)情況。圖1清晰地描述了乳制品上市公司在“三聚氰胺毒奶粉”事件爆發(fā)時(shí)期股票價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。可以發(fā)現(xiàn)，在事件發(fā)生期間，8家公司的股票價(jià)格都有不同程度的下降，其中，如伊利股份和光明乳業(yè)等以乳制品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)降幅非常大，處于事件核心的三元股份甚至一度停盤。從股票價(jià)格走勢(shì)所呈現(xiàn)的信息來(lái)看，毒奶粉事件對(duì)乳制品企業(yè)的打擊十分明顯。但由于股票價(jià)格并不完全受制于公司業(yè)績(jī)和發(fā)展情況，它們還會(huì)受到投資者信心和指數(shù)變動(dòng)等外部因素的影響，因而，并不能僅據(jù)此對(duì)毒奶粉事件在企業(yè)層面的影響進(jìn)行推斷，需要結(jié)合其他財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析。
2.盈利能力
在財(cái)務(wù)分析體系中，盈利能力是一個(gè)公司是否能夠持續(xù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)狀況好壞的重要觀測(cè)指標(biāo)，它包括總資產(chǎn)報(bào)酬率和收益率等。在此，我們以光明乳業(yè)和伊利股份兩家典型的乳制品上市公司為例，詳細(xì)分析事件發(fā)生前后的盈利能力變化。
根據(jù)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，從兩家公司的總資產(chǎn)報(bào)酬率來(lái)看，以伊利股份為例，事件發(fā)生期間盈利能力大幅下降，2007年前三季度，其總資產(chǎn)報(bào)酬率都在8%左右，第四季度有所下降，為1.6%。但2008年毒奶粉事件發(fā)生后，2008年第四季度，其總資產(chǎn)報(bào)酬率驟降至-17.7%，降幅非常大。與此同時(shí)，其他衡量公司盈利能力的指標(biāo)如凈資產(chǎn)收益率和資產(chǎn)利潤(rùn)率也都有明顯的下降，如圖2和圖3所示。
上述數(shù)據(jù)已經(jīng)基本可以說(shuō)明，毒奶粉事件對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生了較強(qiáng)的沖擊，但卻并不十分清楚該事件是通過(guò)影響到哪些因素，最終反映在股票價(jià)格和盈利能力指標(biāo)上的。因而，為了更詳細(xì)地分析導(dǎo)致企業(yè)盈利能力下降的因素，還需要進(jìn)一步結(jié)合杜邦分析體系對(duì)盈利能力的重要指標(biāo)——凈資產(chǎn)收益率（ROE）進(jìn)行分解。這有助于清晰地分析權(quán)益資本收益率的決定因素，以及銷售凈利潤(rùn)率與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、債務(wù)比率之間的關(guān)系，可以為分析毒奶粉事件對(duì)乳制品企業(yè)盈利方面的影響提供一份明確的路線圖。
從表2可以看出，在影響凈資產(chǎn)利潤(rùn)率的因素中，權(quán)益乘數(shù)和凈利潤(rùn)率因素在2008年第3、4季度帶來(lái)了負(fù)面影響，其中，凈利潤(rùn)率降幅最大。而總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率則影響較小?？梢?，毒奶粉事件對(duì)企業(yè)的主要影響仍是在產(chǎn)品銷售層面，即事件所引發(fā)的公眾對(duì)乳制品的不信任感使相關(guān)企業(yè)利潤(rùn)率急劇下降，并進(jìn)而影響到了其他績(jī)效指標(biāo)。
但是，毒奶粉事件逐漸平息之后，包括盈利能力、股票價(jià)格和每股收益等指標(biāo)在內(nèi)的諸多財(cái)務(wù)指標(biāo)反而有所上升。尤其是2010年以后，每股收益與凈資產(chǎn)收益率上升幅度非常大，甚至超出了未出現(xiàn)毒奶粉事件之前2006年和2007年的最高水平。事實(shí)上，從圖1也可發(fā)現(xiàn)這一現(xiàn)象，即股票價(jià)格的變動(dòng)也具有類似的特征。這與肖興志等[3]在煤礦安全規(guī)制波動(dòng)中所分析的內(nèi)容十分相似。
3.營(yíng)運(yùn)能力
從各個(gè)營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)來(lái)看（如表3所示），2008年伊利股份的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)顯著下降，降到了3.3天，這種后果是與事件對(duì)銷售額的影響直接相關(guān)的。但除此指標(biāo)之外，其他能反映營(yíng)運(yùn)能力的指標(biāo)在事件發(fā)生期卻沒有明顯的變化。一方面，乳制品企業(yè)的特殊性使其存貨周轉(zhuǎn)率保持恒定；另一方面，這也說(shuō)明毒奶粉事件對(duì)企業(yè)的不利影響更多地是體現(xiàn)在銷售額和利潤(rùn)率等盈利水平方面，并未影響到企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。誠(chéng)然，其對(duì)營(yíng)運(yùn)能力的不利影響越小，企業(yè)就越容易從中恢復(fù)出來(lái)。同樣，光明乳業(yè)的表現(xiàn)也證明了營(yíng)運(yùn)能力未受到不利影響的事實(shí)。光明乳業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)也顯示，2008年其營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)與2007年相比沒有很大的差異。
4.現(xiàn)金流分析
對(duì)企業(yè)而言，現(xiàn)金的重要性早已達(dá)成共識(shí)，現(xiàn)金流也是企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的極大制約因素。但觀察光明乳業(yè)和伊利股份的現(xiàn)金流情況，如圖4所示，2008年事件發(fā)生期間，兩家公司都未出現(xiàn)現(xiàn)金流方面的異常。以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~與營(yíng)業(yè)收入之比作為衡量指標(biāo)，雖然兩家公司該指標(biāo)在2008年下半年略有下降趨勢(shì)，但與其他年份的變動(dòng)幅度差別不大，總體上說(shuō)仍是趨向平穩(wěn)的。這也說(shuō)明了毒奶粉事件并沒有將相關(guān)企業(yè)拖入“利潤(rùn)下降—現(xiàn)金流受阻—發(fā)展不暢”的惡性循環(huán)。
綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)，毒奶粉事件雖然對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)?cè)斐闪艘欢ㄓ绊懀@種影響是短期的，僅對(duì)盈利能力產(chǎn)生了較大沖擊，進(jìn)而造成2008年下半年各項(xiàng)業(yè)績(jī)指標(biāo)的下滑，而對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)發(fā)展并未造成不利影響。在事件過(guò)后的1年左右，以光明乳業(yè)和伊利股份為代表的大型乳制品企業(yè)財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)都回到了事件前的較高水平，有些指標(biāo)，如資產(chǎn)增長(zhǎng)率、利潤(rùn)率和股票價(jià)格等甚至較2007年出現(xiàn)了上升，聯(lián)想到2010年之后，再次出現(xiàn)抬頭趨勢(shì)的乳制品行業(yè)的食品安全問(wèn)題，“三聚氰胺毒奶粉”事件之后的處理，似乎并未起到相應(yīng)的作用。
三、“奶業(yè)標(biāo)準(zhǔn)降低”事件的博弈分析
“三聚氰胺毒奶粉”事件以及其他一系列食品安全問(wèn)題的發(fā)生直接導(dǎo)致了2009年《食品安全法》的出臺(tái)，之后，衛(wèi)生部開始陸續(xù)出臺(tái)新的食品安全標(biāo)準(zhǔn)。其中，乳制品行業(yè)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)最為受到社會(huì)的關(guān)注。但是，在新標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)之后，卻飽受專家和輿論的詬病，“世界最差乳業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等一系列稱謂被用來(lái)形容新的國(guó)家乳制品標(biāo)準(zhǔn)。那么，究竟這份被業(yè)內(nèi)稱為倒退的食品安全標(biāo)準(zhǔn)是如何出臺(tái)的呢？規(guī)制作為政府進(jìn)行公共管理的組成部分，在其發(fā)揮職能的過(guò)程中，勢(shì)必將受到來(lái)自地方政府的干預(yù)，從而造成規(guī)制水平出現(xiàn)變化。在肖興志等[3]的分析當(dāng)中，這種干預(yù)更多地體現(xiàn)在規(guī)制執(zhí)行過(guò)程當(dāng)中，而在食品安全規(guī)制過(guò)程中，還體現(xiàn)在規(guī)制規(guī)則制定過(guò)程當(dāng)中。這可以視為地方政府在面臨來(lái)自經(jīng)濟(jì)與政治兩方面壓力下，對(duì)社會(huì)性規(guī)制一種更為主動(dòng)的干預(yù)，更能夠體現(xiàn)中國(guó)當(dāng)前實(shí)行的激勵(lì)模式對(duì)地方政府行為所產(chǎn)生的影響。我們將采用一個(gè)簡(jiǎn)單的完全信息靜態(tài)博弈模型，結(jié)合“三聚氰胺毒奶粉”事件對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的負(fù)面影響，對(duì)“奶業(yè)標(biāo)準(zhǔn)降低”事件進(jìn)行分析，嘗試?yán)眄槂烧咧g的脈絡(luò)連接，從而對(duì)地方政府激勵(lì)模式對(duì)社會(huì)性規(guī)制的影響建立更加深刻的認(rèn)識(shí)。
基于陳抗等[4]分析地方政府從“援助之手”到“攫取之手”行為變化的博弈模型，假設(shè)從行業(yè)發(fā)展中獲取的預(yù)算收入分成比例為α，其中，中央政府所占的比例為α，地方政府所占的比例為1-α，分成比例由中央政府決定。N是地方政府從行業(yè)發(fā)展中所獲取的非預(yù)算收入，這部分收入不與中央政府分享。地方政府對(duì)安全規(guī)制的態(tài)度由變量h決定，而h是由地方政府激勵(lì)水平?jīng)Q定的，當(dāng)h越大的時(shí)候，地方政府所受到的激勵(lì)水平就越高，就越輕視安全規(guī)制。預(yù)算收入用S表示，與地方政府對(duì)安全規(guī)制的態(tài)度h成反比，且邊際收益遞減，即S′（h）
毫無(wú)疑問(wèn)，實(shí)施安全規(guī)制是會(huì)產(chǎn)生成本的。通常來(lái)講，這部分成本包括以下兩方面，即直接成本和間接成本，前者指的是實(shí)施安全規(guī)制過(guò)程中所產(chǎn)生的人力、物力和財(cái)力消耗，后者指的是實(shí)施安全規(guī)制之后對(duì)行業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的影響。由于中國(guó)安全規(guī)制體系的不完善，導(dǎo)致了“一刀切式”治理的廣泛存在，因此，從長(zhǎng)期來(lái)看，安全規(guī)制的間接成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于直接成本。出于簡(jiǎn)便起見，我們忽略安全規(guī)制所產(chǎn)生的直接成本，僅考慮間接成本，由地方政府對(duì)安全規(guī)制的態(tài)度h決定。假設(shè)安全規(guī)制對(duì)中央政府所產(chǎn)生的成本為C，對(duì)中央政府所產(chǎn)生的成本為c。
此外，還需要結(jié)合之前對(duì)“三聚氰胺毒奶粉”事件的分析，對(duì)中央政府與地方政府之間的博弈進(jìn)行說(shuō)明。事件發(fā)生之后，乳制品行業(yè)受到重創(chuàng)，為了防止類似事件的發(fā)生，地方政府消耗了大量成本解決由此所產(chǎn)生的問(wèn)題。隨著事件影響的逐漸消失，中央政府與地方政府之間展開關(guān)于安全規(guī)制體系改革的博弈。中央政府試圖使地方政府更加重視對(duì)乳制品企業(yè)的規(guī)制，使地方政府提高h(yuǎn)，而地方政府則希望以更小的成本來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)乳制品企業(yè)的規(guī)制，盡可能減少安全規(guī)制成本過(guò)高對(duì)自身收入的影響或者獲得更高的財(cái)政分配額度，使中央政府減小α。
接下來(lái)，分別用R和L代表中央政府與地方政府從行業(yè)發(fā)展中獲得的收入。中央政府的收入是行業(yè)發(fā)展中所獲得預(yù)算內(nèi)收入中歸屬中央政府的部分，并減去實(shí)施安全規(guī)制所產(chǎn)生的成本：
地方政府的收入是行業(yè)發(fā)展中所獲得的預(yù)算內(nèi)收入中屬于地方財(cái)政的部分加上地方所從企業(yè)所獲得的非預(yù)算收入，并減去實(shí)施安全規(guī)制所產(chǎn)生的成本：
地方政府是否會(huì)選擇重視安全規(guī)制，由收入最大化時(shí)的一階條件來(lái)決定：
按照陳抗等[4]的分析思路，對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō)，如果事前給定α，則地方政府是否會(huì)選擇重視安全規(guī)制取決于地方政府對(duì)安全規(guī)制的態(tài)度h變化之后，對(duì)非預(yù)算收入變化的影響N′（h）以及規(guī)制成本變化的影響c′（h）。而在現(xiàn)實(shí)中，中央政府對(duì)于地方政府預(yù)算收入的分成比例在短期內(nèi)通常都是穩(wěn)定的，且目前保持一個(gè)較高的水平。因此，可以認(rèn)為，中央政府不愿或者不會(huì)隨意在與地方政府的博弈中，對(duì)預(yù)算收入的分成比例進(jìn)行較大調(diào)整。因?yàn)椋@樣不僅會(huì)影響地方政府的收入，還會(huì)影響中央政府的收入。在這種情況下，中央政府如果想使地方政府愈加重視安全規(guī)制，所采取的措施只能是降低安全標(biāo)準(zhǔn)，使地方政府在與較低的標(biāo)準(zhǔn)下執(zhí)行安全規(guī)制，以期減小對(duì)地方政府收入的影響。因此，對(duì)于中央政府來(lái)說(shuō)，降低安全標(biāo)準(zhǔn)是占優(yōu)策略，即D>C，B>A，如表4所示。
對(duì)于地方政府來(lái)說(shuō)，要分為兩種情況進(jìn)行分析：第一種情況，N′（h）d，a>c，如圖6所示，可以發(fā)現(xiàn)，地方政府此時(shí)的占優(yōu)策略是更加重視食品安全規(guī)制，而雙方的均衡結(jié)果是中央政府通過(guò)降低安全標(biāo)準(zhǔn)，換取地方政府更加重視安全規(guī)制。第二種情況，N′（h）>c′（h）。此時(shí)，如果地方政府重視食品安全規(guī)制，將使非預(yù)算收入下降的速度大于規(guī)制成本提高的速度。在這種情況下，地方政府將不會(huì)選擇重視安全規(guī)制，而將繼續(xù)輕視安全規(guī)制，如圖7所示，這是因?yàn)椋匾暟踩?guī)制將使地方政府收入受到嚴(yán)重影響。此時(shí)，雙方的均衡結(jié)果是即使中央政府降低安全標(biāo)準(zhǔn)，地方政府也不會(huì)重視安全規(guī)制，食品安全狀況將變得更加糟糕。很明顯，第二種情況是所有人都不愿意看到的結(jié)果。因此，中央政府將通過(guò)各種途徑，一方面分擔(dān)地方政府實(shí)施安全規(guī)制的成本，另一方面降低安全規(guī)制水平提高對(duì)地方政府非預(yù)算收入的影響，使其達(dá)到N′（h）
通過(guò)上述分析，可以看到，在當(dāng)前的激勵(lì)范式下，無(wú)論是中央政府還是地方政府都難以真正將公共政策的重點(diǎn)放在安全規(guī)制上，直接后果就是當(dāng)前存在的安全問(wèn)題變得越來(lái)越嚴(yán)峻。雖然通過(guò)中央政府降低安全標(biāo)準(zhǔn)能夠換取地方政府更加重視安全規(guī)制，但這種低水平的安全狀態(tài)必然只能在短期內(nèi)存在。從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著人們對(duì)生活質(zhì)量要求的提高，勢(shì)必不會(huì)滿足，并對(duì)包括食品安全在內(nèi)的一系列社會(huì)性規(guī)制提出更高的要求，到那時(shí)，這種博弈均衡必然會(huì)被來(lái)自民眾的干預(yù)所打破。但是，從改革的視角來(lái)看，這種短期對(duì)安全問(wèn)題的妥協(xié)能夠?yàn)榇蠓日{(diào)整包括安全、健康和環(huán)境等社會(huì)性規(guī)制爭(zhēng)取時(shí)間，畢竟對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)形成的激勵(lì)范式在縱向還是橫向上進(jìn)行調(diào)整，都需要較長(zhǎng)時(shí)間，以達(dá)到最小化摩擦成本的目的。
四、研究結(jié)論與政策建議
通過(guò)研究，我們可以得到以下結(jié)論：第一，“三聚氰胺毒奶粉”事件對(duì)乳制品企業(yè)造成了短期影響，隨著時(shí)間的推移，以光明乳業(yè)和伊利股份為代表的大型乳制品企業(yè)財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)指標(biāo)都回到了事件前的較高水平，部分指標(biāo)較2007年還出現(xiàn)了上升。第二，地方政府與乳制品企業(yè)的同盟關(guān)系會(huì)使社會(huì)性規(guī)制在某些環(huán)節(jié)出現(xiàn)效果不佳甚至無(wú)效的情況，一旦社會(huì)性規(guī)制難以對(duì)乳制品企業(yè)的行為進(jìn)行有效約束，逐利傾向加之市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)將使某些企業(yè)出現(xiàn)違規(guī)的情況，并逐漸蔓延至整個(gè)行業(yè)。當(dāng)這種行業(yè)性違規(guī)行為突破極限，成為嚴(yán)重影響社會(huì)或者市場(chǎng)秩序的行為時(shí)，中央政府將會(huì)介入，在短時(shí)間破壞地方政府與企業(yè)之間的同盟關(guān)系。在這種情況下，社會(huì)性規(guī)制成為應(yīng)急管理的工具，給地方政府、中央政府以及行業(yè)都造成巨大成本。第三，中央政府與地方政府都意識(shí)到這種成本是難以承受的，必須要對(duì)規(guī)制體系進(jìn)行調(diào)整。在中央政府短期內(nèi)無(wú)法改變當(dāng)前的激勵(lì)模式時(shí)，選擇降低社會(huì)性規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)，避免對(duì)地方政府正常運(yùn)行造成影響，以換取地方政府對(duì)社會(huì)性規(guī)制的重視。
上述研究結(jié)論為我國(guó)食品安全問(wèn)題的解決提供了重要的啟示。食品生產(chǎn)企業(yè)與地方政府之間的利益鏈條是提高食品安全規(guī)制過(guò)程中最重要的阻礙之一，要想從根本上解決食品安全問(wèn)題，必須要對(duì)目前的地方政府激勵(lì)模式進(jìn)行改革，這是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作。而從短期內(nèi)避免重大、特大食品安全事故的角度來(lái)看，中央政府或者上級(jí)地方政府在掌握規(guī)制水平變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，應(yīng)采取相應(yīng)的對(duì)沖措施，加強(qiáng)對(duì)下級(jí)地方政府與食品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管與督查。
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關(guān)鍵詞：江漢平原；雜交早稻；安全播種育秧；氣溫指標(biāo)
中圖分類號(hào)：S511；S161.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2013）14-3264-04
一般而言，10 ℃是農(nóng)業(yè)氣象上常用的界限溫度，春季日平均氣溫穩(wěn)定通過(guò)10 ℃的日期是春季開始，乃喜溫作物開始播種與生長(zhǎng)的重要物候期。研究表明，10 ℃初日的早遲對(duì)江南地區(qū)雙季早稻的生產(chǎn)有著重要的影響[1]。在全球變暖背景下，近年來(lái)關(guān)于10 ℃界限溫度變化的研究逐漸增多，并取得一定的成果[1-5]。長(zhǎng)江中游地區(qū)（包括湖南、湖北、江西、安徽4省，境內(nèi)有著名的江漢平原、洞庭湖平原和鄱陽(yáng)湖平原）溫、光、水資源豐富，是中國(guó)的雙季稻主要種植區(qū)域[6，7]。其中，江漢平原農(nóng)業(yè)濕地雙季稻種植區(qū)屬北亞熱帶濕潤(rùn)季風(fēng)氣候區(qū)，春季（3、4月）冷空氣活動(dòng)頻繁，天氣多變，熱量條件不穩(wěn)定，在早稻育苗期間爛種爛秧現(xiàn)象屢有發(fā)生，出現(xiàn)長(zhǎng)期陰雨低溫天氣，不僅危害直播稻，同樣也危害移栽稻和拋秧稻[8-11]。為了不影響晚稻生產(chǎn)，長(zhǎng)江中游雙季早稻的生育期一般要求在110 d以內(nèi)甚至更短，生產(chǎn)中存在一些不利氣候因素，要在有限的生育期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超高產(chǎn)難度很大[6]。因此，熱量條件是該區(qū)雙季稻生產(chǎn)的一個(gè)障礙因子，合理利用早春有利天氣條件適時(shí)早播、發(fā)揮早春抗災(zāi)減災(zāi)技術(shù)成了奪取雙季稻豐產(chǎn)豐收的潛力所在[8]。此次研究基于雜交早稻品種對(duì)低溫的抗性不及常規(guī)稻，參照早稻育苗期的生理特性、生長(zhǎng)特點(diǎn)及其對(duì)氣候的生態(tài)適應(yīng)性分析[12]，采用分期播種和植物培養(yǎng)箱控制試驗(yàn)兩種處理方式，對(duì)雜交早稻安全播種育秧氣溫指標(biāo)（薄膜水育秧移栽）進(jìn)行驗(yàn)證，以期為目前廣泛開展的早稻生產(chǎn)集中育秧模式確定適時(shí)早播臨界期和培育壯秧提供依據(jù)。
1 材料與方法
1.1 材料及處理
試驗(yàn)設(shè)在湖北省荊州市郊荊州農(nóng)業(yè)氣象試驗(yàn)站（30°21′N，112°09′E，海拔32.2 m）。屬北亞熱帶濕潤(rùn)季風(fēng)氣候區(qū)。年平均氣溫16.5 ℃，年≥10 ℃積溫5 095～5 204 ℃，年均降水量1 095 mm，年均日照時(shí)間1 718 h。采用分期播種和植物培養(yǎng)箱控制試驗(yàn)兩種處理方式。秧田采用薄膜育秧，2009年供試品種為兩優(yōu)25，屬中熟雜交秈型早稻，于3月29日播種；2011、2012年供試品種為淦鑫203，屬遲熟雜交秈型早稻，分3期播種，2011年分別于3月6日、3月25日、4月6日播種；2012年分別于3月11日、3月25日、4月5日播種。
2012年盆栽控制試驗(yàn)（植物培養(yǎng)箱型號(hào)：武漢瑞華HP-1500GS-D）低溫水平設(shè)置為5、6、7、8、9、10 ℃和對(duì)照，5、6、7 ℃處理時(shí)間為1～3 d，8、9、10 ℃處理時(shí)間為1～5 d。其溫度設(shè)置按平均溫度進(jìn)行，其他氣候因子各處理保持統(tǒng)一。每處理3次重復(fù)，即3個(gè)盆缽，每個(gè)處理達(dá)到設(shè)定低溫控制時(shí)間后將盆缽移出培養(yǎng)箱，放進(jìn)苗田薄膜內(nèi)，后期同苗田管理，并每天跟蹤觀測(cè)出苗率及生育期。低溫盆栽控制試驗(yàn)分兩批進(jìn)行，第一批處理溫度為5、6、7 ℃，于2012年3月11日播種；第二批處理溫度為8、9、10 ℃，于2012年3月25日播種。播期不同，各自設(shè)置對(duì)照樣本，對(duì)照樣本在秧田下生長(zhǎng)（薄膜水育秧）。
同時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的氣象要素平行觀測(cè)，包括秧田薄膜內(nèi)逐時(shí)氣溫（溫度記錄儀放置在防輻射罩內(nèi)，避免太陽(yáng)輻射的影響，型號(hào)HOBO，UA-001-64）、5 cm泥溫，地面觀測(cè)場(chǎng)百葉箱觀測(cè)逐時(shí)氣溫、逐時(shí)降水量、逐日日照時(shí)間、逐時(shí)輻射量等，采用中國(guó)氣象局地面氣象觀測(cè)規(guī)范方法進(jìn)行。
1.2 早稻適宜播種期氣溫指標(biāo)確定方法
利用荊州農(nóng)業(yè)氣象試驗(yàn)站2009、2011、2012年雜交早稻分期播種試驗(yàn)資料，統(tǒng)計(jì)早稻播種至出苗間隔時(shí)間、期間日平均氣溫、日最低氣溫。點(diǎn)繪間隔時(shí)間與平均氣溫及平均最低氣溫散點(diǎn)圖，分別用線性方程、一元二次曲線、對(duì)數(shù)曲線、冪函數(shù)曲線、指數(shù)曲線等多種回歸方法擬合方程，選取其中復(fù)相關(guān)系數(shù)最高的擬合方程，并進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。以早稻播種至出苗間隔3～8 d 為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出雜交早稻適宜播種期平均氣溫、平均最低氣溫指標(biāo)，用2012年盆栽控制試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行適宜播種期氣溫指標(biāo)及災(zāi)害指標(biāo)驗(yàn)證。
1.3 氣溫穩(wěn)定通過(guò)10 ℃初日變化分析
氣候資料自1954～2011年，來(lái)源于荊州市氣象局。10 ℃初日的計(jì)算采用5日滑動(dòng)平均法[1，2]，即1年任意連續(xù)5 d的日平均氣溫≥10 ℃的最長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，在第一個(gè)5 d中，挑取最先一個(gè)日平均氣溫≥10 ℃的日期，作為10 ℃初日，為便于日期的統(tǒng)計(jì)，以1月1日為起點(diǎn)，1月1日記為1，2月1日計(jì)為32，依次轉(zhuǎn)換成日序資料。年際變化特征采用線性回歸和趨勢(shì)分析法，即用線性回歸擬合判別10 ℃初日的年際變化趨勢(shì)，用擬合后的傾向率（即斜率）反映其年際變化程度[13]。年代變化采用80%保證率日期的變化和方差進(jìn)行分析。早稻安全播種育秧（薄膜育秧移栽）一般要求10 ℃初日有80%的保證率，因此用80%保證率日期的變化反映各年代10 ℃初日的變化趨勢(shì)。
各種相關(guān)分析和回歸分析在SPSS 17.0上進(jìn)行。
2 結(jié)果與分析
2.1 雜交早稻適宜播種期氣溫指標(biāo)
由圖1可知，早稻從播種到出苗的間隔時(shí)間與期間平均氣溫、平均最低氣溫有密切的關(guān)系，其關(guān)系可用冪函數(shù)來(lái)表達(dá)，當(dāng)期間平均氣溫、平均最低氣溫越高，間隔時(shí)間越短，反之期間平均氣溫、平均最低氣溫越低，間隔時(shí)間越長(zhǎng)。以播種至出苗間隔時(shí)間3～8 d為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算得出雙季雜交早稻適宜播種期平均氣溫指標(biāo)為10.7～16.5 ℃，平均最低氣溫指標(biāo)為6.8～11.7 ℃， 這與秈稻地膜水育秧最早播種期膜外平均氣溫為10.41 ℃基本吻合[12]。
2.2 低溫對(duì)雜交早稻出苗率及生育期的影響
由表1、表2可知，2012年3月11日播期的樣本遭遇了3月19～22日連續(xù)4 d日平均氣溫≤8 ℃低溫陰雨過(guò)程，盆缽對(duì)照從播種到出苗歷時(shí)11 d，期間薄膜外平均氣溫8.5 ℃，平均最低氣溫5.0 ℃（薄膜內(nèi)平均氣溫11.8 ℃，平均最低氣溫8.7 ℃）。播種后經(jīng)5、6、7 ℃低溫控制處理1、2、3 d的樣本從播種到出苗歷時(shí)分別比盆缽對(duì)照延長(zhǎng)2、3、5 d；盆缽對(duì)照播種到三葉期歷時(shí)22 d，5 ℃低溫控制處理1、2、3 d樣本播種到三葉期歷時(shí)分別比盆缽對(duì)照延長(zhǎng)0、1～2、3 d。低溫處理還影響出苗率，由表2可知，5、6、7 ℃溫度處理之間對(duì)出苗率影響差異未達(dá)顯著水平，但低溫處理持續(xù)天數(shù)對(duì)出苗率的影響達(dá)極顯著水平。5、6、7 ℃溫度分別持續(xù)1、2、3 d，與對(duì)照相比出苗率分別降低24、32、41個(gè)百分點(diǎn)。
由表3可知，2012年3月25日播期的盆栽對(duì)照，從3月25日播種到出苗歷時(shí)4 d，期間薄膜外平均氣溫16.5 ℃，平均最低氣溫12.2 ℃（薄膜內(nèi)平均氣溫19.8 ℃，平均最低氣溫14.7 ℃）。播種后經(jīng)8、9、10 ℃低溫處理1、2、3、4、5 d，播種到出苗歷時(shí)比對(duì)照樣本增加。盆缽對(duì)照從3月25日播種到三葉期歷時(shí)15 d，播種后低溫處理2、3、4、5 d的樣本播種到三葉期歷時(shí)比盆缽對(duì)照延長(zhǎng)。從出苗率來(lái)看，8、9、10 ℃溫度處理之間對(duì)出苗率影響未達(dá)顯著水平，但低溫處理持續(xù)時(shí)間對(duì)出苗率的影響達(dá)極顯著水平。播種后8～10 ℃低溫處理持續(xù)3、4、5 d，與對(duì)照相比出苗率分別降低10、13、31個(gè)百分點(diǎn)，處理1～2 d對(duì)出苗率影響不大。
2.3 10 ℃初日變化趨勢(shì)分析
2.3.1 年際變化 根據(jù)荊州站1954-2011年氣溫穩(wěn)定通過(guò)10 ℃初日繪制了58 a 10 ℃初日演變趨勢(shì)圖（圖2）。由圖2可見，10 ℃初日存在明顯的年際變化特征，日期最早的為2月24日，出現(xiàn)在1977年；最遲的為4月21日，出現(xiàn)在1955年，早、遲年極差達(dá)56 d。各年份10 ℃初日與歷年平均日期（3月24日）相比，1954-1972年基本為早、遲交替出現(xiàn)，1973-1979年早，1980-1992年多數(shù)年份遲，1993-2008年多數(shù)年份早，2009-2011年偏遲。
總體上，整個(gè)分析期內(nèi)10 ℃初日的線性變化趨勢(shì)不明顯，但有階段變化特征，其中1993-2008年10℃初日呈提前的趨勢(shì)。
2.3.2 年代際變化 統(tǒng)計(jì)各年代氣溫穩(wěn)定通過(guò)10 ℃初日80%保證率日期結(jié)果表明，20世紀(jì)50～90年代80%保證率的10 ℃初日分別為3月30日、4月9日、3月26日、3月29日、3月28日；2000-2008年為3月24日?？梢姡?0 ℃初日的80%保證率日期在20世紀(jì)50、60年代偏遲，70～90年代較為平穩(wěn)，2000-2008年呈提前的趨勢(shì)， 2009-2011年推遲至4月4日之后。
3 小結(jié)與討論
在目前各地雙季早稻大都采用雜交水稻的情況下，基于雜交稻對(duì)低溫的抗性不及常規(guī)稻，對(duì)雜交稻安全播種育秧起點(diǎn)的適宜平均氣溫指標(biāo)為10.7～16.5 ℃，平均最低氣溫指標(biāo)為6.8～11.7 ℃。江漢平原穩(wěn)定通過(guò)10 ℃初日歷年平均日期為3月24日，達(dá)80%保證率初日為3月30日，從下一茬雜交晚稻安全齊穗考慮，其現(xiàn)行中熟偏遲雜交秈型早稻播種期宜安排在3月下旬中后期（由于受冷空氣影響，常有低溫陰雨過(guò)程），可根據(jù)天氣預(yù)報(bào)在冷頭泡種，冷中催芽，冷尾暖頭播種薄膜秧。秧苗期間如遇持續(xù)低溫陰雨寡照，應(yīng)注意密封薄膜，但廂面保持濕潤(rùn)通氣管理；膜已掀開的應(yīng)適當(dāng)灌水保溫。若天氣陡晴，氣溫猛升，濕度陡降，尤其是三葉斷乳期，會(huì)因秧苗葉面蒸騰過(guò)速，根系對(duì)水分的吸收功能尚未恢復(fù)，導(dǎo)致植株生理水分失調(diào)，葉片失水卷葉，引起 “青枯死苗”。故在天氣轉(zhuǎn)晴時(shí)對(duì)地膜秧田切忌過(guò)早放水，也不可揭膜過(guò)快，沒有水的田塊，在揭膜前還應(yīng)先上水后揭膜。由于天氣轉(zhuǎn)晴的早上氣溫很低，可在9∶00～10∶00由兩人到秧田先讓廂面地膜兩頭輕輕露出縫隙，緩慢通氣，然后在兩頭輕輕抖動(dòng)，使膜上的水珠如同露水落到秧上，接著再緩慢揭膜，使秧苗有一個(gè)慢慢適應(yīng)外界環(huán)境的過(guò)程，這樣就不至于出現(xiàn)“青枯死苗”。
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1.1安全教育標(biāo)識(shí)規(guī)范化。在儀器設(shè)備的顯著位置，擺放統(tǒng)一規(guī)范的安全標(biāo)識(shí)牌。安全標(biāo)識(shí)牌正面的內(nèi)容主要包括儀器設(shè)備的名稱、用途、價(jià)值等基本信息。反面的內(nèi)容則分為兩部分，上半部分是基于儀器設(shè)備安全進(jìn)行的提示，避免不規(guī)范的操作損害儀器設(shè)備；下半部分是基于人身安全進(jìn)行的警示，避免不規(guī)范的操作對(duì)人體造成危害。
1.2安全教育內(nèi)容可視化。對(duì)于每臺(tái)儀器設(shè)備，錄制正確、規(guī)范、安全的操作演示；另外，為真實(shí)地反映紡織工程實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備對(duì)人體可能造成的傷害，以及不規(guī)范的操作導(dǎo)致的各種事故，在儀器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程中，使用輔助道具如人臺(tái)、假發(fā)等再現(xiàn)各種危險(xiǎn)動(dòng)作，錄制視頻，從一正一反兩方面開展安全教育。視頻經(jīng)系統(tǒng)編排放在網(wǎng)站上，方便學(xué)生自行學(xué)習(xí)。
1.3安全教育講座定期化。結(jié)合新生的專業(yè)導(dǎo)論課，安排2—4個(gè)學(xué)時(shí)的安全教育講座，由紡織實(shí)驗(yàn)中心安全員通過(guò)多媒體課件講解安全知識(shí)、規(guī)章制度、重點(diǎn)案例等，初步培養(yǎng)學(xué)生的安全意識(shí)。第二次安全教育講座安排在第五個(gè)學(xué)期，學(xué)生們即將開展各種紡織專業(yè)的實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)任務(wù)，還包括各類紡織品設(shè)計(jì)大賽和畢業(yè)設(shè)計(jì)，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備的使用率非常高，尤其是一些常用的儀器設(shè)備，此時(shí)存在很大的安全隱患。非常有必要在他們即將進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)之前，對(duì)他們進(jìn)行一次有針對(duì)性的安全教育。
1.4安全教育資源網(wǎng)絡(luò)化。紡織實(shí)驗(yàn)中心網(wǎng)站上的安全教育版塊涵蓋完整的安全教育資料，包括安全指導(dǎo)手冊(cè)、儀器設(shè)備操作安全教育視頻、紡織工程實(shí)驗(yàn)室安全教育課件、消防安全教育課件、安全教育講座視頻等，學(xué)生可以根據(jù)需要隨時(shí)查看相關(guān)安全教育知識(shí)。
1.5安全教育測(cè)評(píng)制度化。在學(xué)生學(xué)習(xí)紡織工程實(shí)驗(yàn)室安全教育體系的同時(shí)，建設(shè)相應(yīng)的測(cè)評(píng)制度，規(guī)定每屆學(xué)生進(jìn)入紡織工程實(shí)驗(yàn)室之前必須在網(wǎng)上自行學(xué)習(xí)相關(guān)的安全教育資源，并進(jìn)入相應(yīng)的考試系統(tǒng)完成網(wǎng)上考核部分，只有通過(guò)測(cè)評(píng)考試才能進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展實(shí)驗(yàn)。
1.6安全教育監(jiān)督全面化。在各實(shí)驗(yàn)室覆蓋監(jiān)控系統(tǒng)，可以在控制人員進(jìn)出實(shí)驗(yàn)室、管理儀器設(shè)備的預(yù)約使用、糾正儀器設(shè)備的不規(guī)范操作、追查物品丟失、監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室衛(wèi)生狀況等各方面發(fā)揮很大的作用。尤其對(duì)非工作時(shí)間、夜間、周末和節(jié)假日等以往實(shí)驗(yàn)室管理的時(shí)間盲區(qū)，通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)的回放，使實(shí)驗(yàn)室管理人員可以掌握完整詳細(xì)的視頻信息，捕捉到各種直接的和潛在的安全隱患因素，便于做出糾正和防范。同時(shí)，紡織實(shí)驗(yàn)中心還開通了“安全舉報(bào)信箱”，對(duì)違反實(shí)驗(yàn)室安全規(guī)定的行為進(jìn)行舉報(bào)，加強(qiáng)相互監(jiān)督。
1.7安全教育宣傳普及化。每學(xué)期由三年級(jí)學(xué)生參加完第二次的安全教育講座后，負(fù)責(zé)開展全院的安全宣傳日活動(dòng)，以實(shí)驗(yàn)室安全教育為主題進(jìn)行板報(bào)宣傳，讓學(xué)生自發(fā)組織、高度參與。另外，紡織實(shí)驗(yàn)中心還開展了安全知識(shí)問(wèn)卷調(diào)查和意見征求活動(dòng)，調(diào)查安全教育的效果，征集學(xué)生對(duì)安全標(biāo)識(shí)、安全教育講座、安全指導(dǎo)手冊(cè)、安全教育視頻、安全學(xué)習(xí)與考試系統(tǒng)的修改意見、合理化建議等。
1.8安全教育意識(shí)日?；?。通過(guò)以上系統(tǒng)化的安全教育與考核監(jiān)督，使學(xué)生不僅要“知”，熟悉并掌握預(yù)防事故的基本常識(shí)，而且要“會(huì)”，在“知”的基礎(chǔ)上，逐漸掌握預(yù)防和處理事故的技能和方法，最終使大學(xué)生從思想上重視，提高執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，提高安全防范的主動(dòng)性，養(yǎng)成良好的安全習(xí)慣，形成了有效的安全意識(shí)，防患于未然。
2安全教育效果評(píng)價(jià)
通過(guò)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，“十化”安全教育法具有如下特點(diǎn)：安全教育內(nèi)容系統(tǒng)簡(jiǎn)潔，安全教育形式多種多樣，安全教育各個(gè)環(huán)節(jié)相互促進(jìn)，安全教育保障全面有效，安全教育意識(shí)深入人心。
3結(jié)束語(yǔ)
倡議“平安校園行”
升國(guó)旗之際，教師代表與學(xué)生代表進(jìn)行了以“做自己的首席安全官——平安校園行”為主題的國(guó)旗下的演講，倡議全體師生為創(chuàng)建平安和諧校園共同努力！同時(shí)政教主任王芬芬在國(guó)旗下宣讀“平安校園行”倡議書，號(hào)召?gòu)V大師生加強(qiáng)安全知識(shí)的學(xué)習(xí)踐行，真正讓安全知識(shí)入腦入心，把安全意識(shí)融入到思想行動(dòng)之中。
主題黑板報(bào)展覽
該校各班圍繞“安全伴我行”主題出了一期黑板報(bào)，并進(jìn)行了黑板報(bào)評(píng)比，各班黑板報(bào)主題突出，精彩紛呈。
識(shí)記交通安全標(biāo)識(shí)
英言派出所指導(dǎo)員趙海鵬與分管安全的副校長(zhǎng)靳小毛在“英言初中交通安全標(biāo)志墻”下共同引導(dǎo)孩子們識(shí)記交通安全標(biāo)識(shí)，明確標(biāo)識(shí)的意義。
學(xué)習(xí)安全教育牌
為提高廣大師生的安全常識(shí)與安全意識(shí)，垣曲縣英言初中在校園內(nèi)教學(xué)樓背后打造了安全教育墻，安裝了12塊安全知識(shí)版面，包括交通安全、溺水安全、食品安全、應(yīng)急疏散演練安全等，內(nèi)容豐富多樣，旨在提高廣大師生的安全防范意識(shí)與安全基本常識(shí)，同學(xué)們利用課余閑暇時(shí)間積極主動(dòng)學(xué)習(xí)識(shí)記安全標(biāo)識(shí)。特邀英言派出所指導(dǎo)員趙xx到校就校園安全知識(shí)為孩子們進(jìn)行講解，提高孩子們的安全意識(shí)。
應(yīng)急疏散演練
為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校安全工作，提高學(xué)生的安全意識(shí)，使同學(xué)們掌握一定的應(yīng)急避險(xiǎn)技能，以此次安全教育為契機(jī)，在校長(zhǎng)段紅星的指導(dǎo)下，政教處與各班班主任通力合作，成功完成了安全應(yīng)急疏散演練。
1.1安全教育知識(shí)系統(tǒng)化。紡織實(shí)驗(yàn)中心安全教育的內(nèi)容涵蓋紡織實(shí)驗(yàn)室安全教育、輕化實(shí)驗(yàn)室安全教育、消防安全教育三部分。紡織實(shí)驗(yàn)室安全教育的內(nèi)容主要包括：紡織企業(yè)常見的安全事故和高等學(xué)校常見的安全事故、紡織工程實(shí)驗(yàn)室中的危險(xiǎn)設(shè)備、儀器設(shè)備的危險(xiǎn)指數(shù)、典型的不規(guī)范操作方法和正確的操作方法、不規(guī)范操作引起的嚴(yán)重后果、實(shí)驗(yàn)室安全守則和道德守則等。輕化實(shí)驗(yàn)室安全教育的內(nèi)容主要包括：實(shí)驗(yàn)室事故危害及發(fā)生原因、實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)化學(xué)品的分類管理及其標(biāo)識(shí)、實(shí)驗(yàn)室常見危險(xiǎn)化學(xué)品及其分類、危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存、實(shí)驗(yàn)室安全防護(hù)（包括防中毒、防火、防爆、防灼傷、安全用電、使用高壓容器的安全防護(hù)）、實(shí)驗(yàn)室常見事故應(yīng)急處理辦法等。
1.2安全教育手冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)化。國(guó)內(nèi)不少高校都有安全管理方面的文件，這些材料雖然覆蓋面廣，但基本以通用型為主，并沒有紡織工程領(lǐng)域方面的具體安全問(wèn)題，因此對(duì)紡織實(shí)驗(yàn)中心的安全教育指導(dǎo)意義不大。另外，如果照搬紡織生產(chǎn)企業(yè)的安全教育資料，雖然基本內(nèi)容對(duì)口，但紡織生產(chǎn)企業(yè)和高校紡織實(shí)驗(yàn)室差異較大，生搬硬套并不符合高校紡織實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備種類多、數(shù)量少、小樣機(jī)多、設(shè)備更新快的情況。因此，紡織工程實(shí)驗(yàn)室沒有可以直接借鑒的安全教育材料，需要根據(jù)實(shí)際情況自行編制系統(tǒng)實(shí)用的安全教育指導(dǎo)手冊(cè)，方便學(xué)生自行查閱。
1.3安全教育標(biāo)識(shí)規(guī)范化。在儀器設(shè)備的顯著位置，擺放統(tǒng)一規(guī)范的安全標(biāo)識(shí)牌。安全標(biāo)識(shí)牌正面的內(nèi)容主要包括儀器設(shè)備的名稱、用途、價(jià)值等基本信息。反面的內(nèi)容則分為兩部分，上半部分是基于儀器設(shè)備安全進(jìn)行的提示，避免不規(guī)范的操作損害儀器設(shè)備；下半部分是基于人身安全進(jìn)行的警示，避免不規(guī)范的操作對(duì)人體造成危害。
1.4安全教育內(nèi)容可視化。對(duì)于每臺(tái)儀器設(shè)備，錄制正確、規(guī)范、安全的操作演示；另外，為真實(shí)地反映紡織工程實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備對(duì)人體可能造成的傷害，以及不規(guī)范的操作導(dǎo)致的各種事故，在儀器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程中，使用輔助道具如人臺(tái)、假發(fā)等再現(xiàn)各種危險(xiǎn)動(dòng)作，錄制視頻，從一正一反兩方面開展安全教育。視頻經(jīng)系統(tǒng)編排放在網(wǎng)站上，方便學(xué)生自行學(xué)習(xí)。
1.5安全教育講座定期化。結(jié)合新生的專業(yè)導(dǎo)論課，安排2—4個(gè)學(xué)時(shí)的安全教育講座，由紡織實(shí)驗(yàn)中心安全員通過(guò)多媒體課件講解安全知識(shí)、規(guī)章制度、重點(diǎn)案例等，初步培養(yǎng)學(xué)生的安全意識(shí)。第二次安全教育講座安排在第五個(gè)學(xué)期，學(xué)生們即將開展各種紡織專業(yè)的實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)任務(wù)，還包括各類紡織品設(shè)計(jì)大賽和畢業(yè)設(shè)計(jì)，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備的使用率非常高，尤其是一些常用的儀器設(shè)備，此時(shí)存在很大的安全隱患。非常有必要在他們即將進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展實(shí)習(xí)實(shí)驗(yàn)之前，對(duì)他們進(jìn)行一次有針對(duì)性的安全教育。
1.6安全教育資源網(wǎng)絡(luò)化。紡織實(shí)驗(yàn)中心網(wǎng)站上的安全教育版塊涵蓋完整的安全教育資料，包括安全指導(dǎo)手冊(cè)、儀器設(shè)備操作安全教育視頻、紡織工程實(shí)驗(yàn)室安全教育課件、消防安全教育課件、安全教育講座視頻等，學(xué)生可以根據(jù)需要隨時(shí)查看相關(guān)安全教育知識(shí)。
1.7安全教育測(cè)評(píng)制度化。在學(xué)生學(xué)習(xí)紡織工程實(shí)驗(yàn)室安全教育體系的同時(shí)，建設(shè)相應(yīng)的測(cè)評(píng)制度，規(guī)定每屆學(xué)生進(jìn)入紡織工程實(shí)驗(yàn)室之前必須在網(wǎng)上自行學(xué)習(xí)相關(guān)的安全教育資源，并進(jìn)入相應(yīng)的考試系統(tǒng)完成網(wǎng)上考核部分，只有通過(guò)測(cè)評(píng)考試才能進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室開展實(shí)驗(yàn)。
1.8安全教育監(jiān)督全面化。在各實(shí)驗(yàn)室覆蓋監(jiān)控系統(tǒng)，可以在控制人員進(jìn)出實(shí)驗(yàn)室、管理儀器設(shè)備的預(yù)約使用、糾正儀器設(shè)備的不規(guī)范操作、追查物品丟失、監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室衛(wèi)生狀況等各方面發(fā)揮很大的作用。尤其對(duì)非工作時(shí)間、夜間、周末和節(jié)假日等以往實(shí)驗(yàn)室管理的時(shí)間盲區(qū)，通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)的回放，使實(shí)驗(yàn)室管理人員可以掌握完整詳細(xì)的視頻信息，捕捉到各種直接的和潛在的安全隱患因素，便于做出糾正和防范。同時(shí)，紡織實(shí)驗(yàn)中心還開通了“安全舉報(bào)信箱”，對(duì)違反實(shí)驗(yàn)室安全規(guī)定的行為進(jìn)行舉報(bào)，加強(qiáng)相互監(jiān)督。
1.9安全教育宣傳普及化。每學(xué)期由三年級(jí)學(xué)生參加完第二次的安全教育講座后，負(fù)責(zé)開展全院的安全宣傳日活動(dòng)，以實(shí)驗(yàn)室安全教育為主題進(jìn)行板報(bào)宣傳，讓學(xué)生自發(fā)組織、高度參與。另外，紡織實(shí)驗(yàn)中心還開展了安全知識(shí)問(wèn)卷調(diào)查和意見征求活動(dòng)，調(diào)查安全教育的效果，征集學(xué)生對(duì)安全標(biāo)識(shí)、安全教育講座、安全指導(dǎo)手冊(cè)、安全教育視頻、安全學(xué)習(xí)與考試系統(tǒng)的修改意見、合理化建議等。
1.10安全教育意識(shí)日?；Ｍㄟ^(guò)以上系統(tǒng)化的安全教育與考核監(jiān)督，使學(xué)生不僅要“知”，熟悉并掌握預(yù)防事故的基本常識(shí)，而且要“會(huì)”，在“知”的基礎(chǔ)上，逐漸掌握預(yù)防和處理事故的技能和方法，最終使大學(xué)生從思想上重視，提高執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，提高安全防范的主動(dòng)性，養(yǎng)成良好的安全習(xí)慣，形成了有效的安全意識(shí)，防患于未然。
2安全教育效果評(píng)價(jià)
通過(guò)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，“十化”安全教育法具有如下特點(diǎn)：安全教育內(nèi)容系統(tǒng)簡(jiǎn)潔，安全教育形式多種多樣，安全教育各個(gè)環(huán)節(jié)相互促進(jìn)，安全教育保障全面有效，安全教育意識(shí)深入人心。
3結(jié)束語(yǔ)
1、交通安全教育： 學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)交通標(biāo)識(shí)，并熟悉相關(guān)標(biāo)識(shí)，教育小朋友們要嚴(yán)格遵守交通規(guī)則。
2、消防安全教育：學(xué)會(huì)打求救電話，例如遇到火災(zāi)的時(shí)候撥打119火警電話、110匪警電話、120醫(yī)療急救電話。
3、食品衛(wèi)生安全： 有的小孩有什么都往嘴里放的習(xí)慣，要教育孩子養(yǎng)成不隨便將東西放在口中的習(xí)慣，不撿地上東西吃，不亂吃藥。
4、防觸電、防溺水：讓幼兒知道玩火、玩電、玩水的危害性，學(xué)習(xí)觸電、起火、落水時(shí)自救的簡(jiǎn)單技能。
青少年是國(guó)家的未來(lái)，為廣大青少年特別是農(nóng)村中小學(xué)生營(yíng)造一個(gè)安全、健康、和諧的學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)環(huán)境，是我們義不容辭的責(zé)任。規(guī)范校車管理，建立校車管理制度，是全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、扎實(shí)開展平安建設(shè)、提升社會(huì)治安防控水平、保障學(xué)生生命安全的重要內(nèi)容，也是推進(jìn)教育事業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要舉措。各部門要站在立黨為公、執(zhí)政為民的高度，帶著對(duì)廣大人民群眾的深厚感情，切實(shí)把規(guī)范和加強(qiáng)校車管理作為一項(xiàng)重要的民生工程來(lái)抓，努力解決廣大人民群眾最關(guān)心、最直接、最迫切的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為推進(jìn)遼北新興中等城市建設(shè)，構(gòu)建和諧*創(chuàng)造一個(gè)平安、穩(wěn)定、和諧的社會(huì)環(huán)境。
二、建立嚴(yán)格的校車審批制度
校車由教育、交通運(yùn)管和交警等部門和單位實(shí)行統(tǒng)一管理。校車的審批遵循個(gè)人申請(qǐng)、學(xué)校同意、交警批準(zhǔn)辦理許可、交通核準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)的程序。我市采取個(gè)人投資的模式進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，凡新上的校車必須到交警、交通運(yùn)管機(jī)構(gòu)辦理手續(xù)。在審批過(guò)程中，要做到“四個(gè)統(tǒng)一”，凡不符合條件的車輛堅(jiān)決不允許從事校車營(yíng)運(yùn)。
1．統(tǒng)一審批標(biāo)準(zhǔn)。校車必須是使用年限在8年以內(nèi)、安全技術(shù)狀況符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)設(shè)施齊全有效的客車。駕駛?cè)吮仨毷邱{齡3年以上、3年內(nèi)無(wú)重大安全責(zé)任事故記錄的本地居民。
2．統(tǒng)一外觀標(biāo)識(shí)。校車的車體外觀標(biāo)識(shí)、駕駛?cè)藰?biāo)識(shí)和乘務(wù)人員標(biāo)識(shí)要統(tǒng)一。其中，車體外觀標(biāo)識(shí)式樣由交警大隊(duì)制定，駕駛?cè)藰?biāo)識(shí)、乘務(wù)人員標(biāo)識(shí)式樣由交通局制定。
3．統(tǒng)一檢驗(yàn)管理。建立統(tǒng)一規(guī)范的校車管理檔案。有關(guān)部門要依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定每月對(duì)校車進(jìn)行兩次以上安全稽查，每年定期對(duì)校車進(jìn)行機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)，嚴(yán)把校車資格準(zhǔn)入關(guān)。
4．統(tǒng)一駕駛?cè)私逃?。交通局、交警大?duì)要對(duì)校車駕駛?cè)藢?shí)行統(tǒng)一資格管理，每年至少組織兩次交通安全集中教育培訓(xùn)。教育部門要充分利用校車行駛區(qū)間和車內(nèi)空間，對(duì)駕駛?cè)思皩W(xué)生進(jìn)行道德法制等方面素質(zhì)教育。
三、明確校車的運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)范圍
校車是指收取學(xué)生一定的乘車費(fèi)用，主要用于接送學(xué)生上下學(xué)的專用車輛。但考慮到校車的經(jīng)營(yíng)成本，保證校車經(jīng)營(yíng)者享有一定的獲取經(jīng)濟(jì)利益的空間，在不影響接送學(xué)生的前提下，允許校車經(jīng)營(yíng)者在從事接送學(xué)生的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）范圍內(nèi)從事婚喪嫁娶包車等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但不能上線營(yíng)運(yùn)，不得沖擊線路班車。
四、給予校車相關(guān)的扶持政策
1．交通部門只收校車綜合性能檢測(cè)、二級(jí)維護(hù)、營(yíng)運(yùn)手續(xù)的成本費(fèi)。
2．養(yǎng)路費(fèi)實(shí)行每車每年包繳6個(gè)月的優(yōu)惠政策。
3．公安部門免收校車辦理牌照工本費(fèi)。
4．工商部門免收個(gè)體工商管理費(fèi)。
5．稅務(wù)部門按國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)稅收規(guī)定給予相應(yīng)的政策支持。
6．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)于參保商業(yè)車險(xiǎn)的校車，按最高限30％的比例予以優(yōu)惠，并建立校車?yán)碣r綠色通道，指定專人負(fù)責(zé)理賠事宜。
五、相關(guān)責(zé)任部門的管理職責(zé)
交通運(yùn)管、交警部門：
1．確定校車的行駛路線，嚴(yán)厲打擊非法從事校車營(yíng)運(yùn)以及校車非法從事班車客運(yùn)、交通違章等違法行為。
2．組織開展定期的校車安全技術(shù)檢驗(yàn)，時(shí)刻掌握校車的安全狀況和運(yùn)營(yíng)情況。
3．負(fù)責(zé)校車駕駛?cè)藢忩?yàn)及安全教育，配合教育部門對(duì)中小學(xué)生進(jìn)行交通安全宣傳教育。
4．監(jiān)督檢查校車車體外觀標(biāo)識(shí)噴涂。
5．會(huì)同教育部門與校車經(jīng)營(yíng)者、司乘人員簽定《安全運(yùn)營(yíng)責(zé)任狀》。
教育部門：
1．建立學(xué)生乘車檔案，記錄乘車學(xué)生的姓名、年齡、住址、乘坐車型、車號(hào)，并報(bào)運(yùn)管、交警、教育主管部門備案。
2．負(fù)責(zé)組織學(xué)生有序乘車，保證學(xué)生上、下車安全。
3．對(duì)學(xué)生開展經(jīng)常性的乘車安全知識(shí)的普及和教育，遵守乘車秩序，講究文明衛(wèi)生，不得攜帶國(guó)家規(guī)定的危險(xiǎn)物品及其他禁止攜帶的物品乘車，提高學(xué)生的安全意識(shí)。
4．配合交通、交警部門對(duì)校車進(jìn)行安全稽查和檢查。
六、校車必須遵守的相關(guān)規(guī)定
1．簽定《安全運(yùn)營(yíng)責(zé)任狀》，并履行校車《安全運(yùn)營(yíng)責(zé)任狀》規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，按時(shí)安全接送學(xué)生。
2．按照交通主管部門的規(guī)定，及時(shí)辦理車輛綜合性能檢測(cè)、二級(jí)維護(hù)。每年進(jìn)行一次車輛綜合性能檢測(cè)，每季度進(jìn)行一次車輛二級(jí)維護(hù)，確保車輛性能符合國(guó)家規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
3．按照交警的規(guī)定和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，在車輛上設(shè)立統(tǒng)一的校車標(biāo)識(shí)。
4．按照運(yùn)管部門的要求配齊司乘人員。司乘人員必須統(tǒng)一著裝、持證上崗，著裝費(fèi)由校車經(jīng)營(yíng)者或司乘人員自行解決。
5．強(qiáng)化安全教育，接受運(yùn)管部門進(jìn)行的崗位培訓(xùn)。沒有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，沒有取得《從業(yè)資格證》和《乘務(wù)證》的人員，不得從事校車的駕駛、乘務(wù)工作。
6．自覺接受交通、交警部門的稽查和檢查，嚴(yán)禁超員、違章行駛、違規(guī)運(yùn)營(yíng)。
7．按市物價(jià)部門批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取票價(jià)，不得私自抬高票價(jià)。
8．校車必須按照規(guī)定配備滅火器等安全防護(hù)設(shè)施，并提高應(yīng)對(duì)安全事故的能力。
9．保持車輛清潔、衛(wèi)生并采取必要的措施防止運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生侵害學(xué)生人身、財(cái)產(chǎn)安全的違法行為。
10．校車必須參加保險(xiǎn)。特別是參加交強(qiáng)險(xiǎn)、第三者險(xiǎn)、旅客座位險(xiǎn)。
11．除扶持政策以外，按規(guī)定交納其它各項(xiàng)稅費(fèi)。
對(duì)不遵守上述規(guī)定的校車，市運(yùn)輸管理所將嚴(yán)格按照《遼寧省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定給予行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或者取消校車經(jīng)營(yíng)資格。
