時間：2023-06-15 09:27:32
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關(guān)鍵詞：策略博弈；績效考評；激勵機(jī)制
企業(yè)是若干契約的結(jié)合，企業(yè)相關(guān)利益者之間通過契約聯(lián)系在一起。又通過長時間的博弈決定了企業(yè)各種政策的指定和形成。企業(yè)效績考核評價指標(biāo)體系的建立，實質(zhì)上便是各利益相關(guān)方相互博弈的結(jié)果。因此運(yùn)用策略思維平衡各利益相關(guān)方的目標(biāo)期望。從博弈論的視角設(shè)計績效考核評價體系，有利于解決沖突，加強(qiáng)控制。設(shè)置更為科學(xué)合理的績效考評指標(biāo)體系，推動績效管理的變革。
一、企業(yè)層級績效考評中的策略思維
(一)績效考評目標(biāo)設(shè)定
管理大師彼得·杜拉克曾經(jīng)指出。如果一個領(lǐng)域沒有目標(biāo)，則這個領(lǐng)域必然被忽視。當(dāng)前，目標(biāo)管理已廣泛運(yùn)用于各行各業(yè)的管理中。目標(biāo)管理強(qiáng)調(diào)組織上下協(xié)商制定各級組織以及個人的目標(biāo)，并以此確定彼此之間的成果責(zé)任；強(qiáng)調(diào)人人為實現(xiàn)目標(biāo)而努力，進(jìn)行自我調(diào)節(jié)和控制：強(qiáng)調(diào)通過績效考評來對整個管理工作進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督、驗證和激勵。但企業(yè)實際運(yùn)用目標(biāo)管理法的過程中經(jīng)常會出現(xiàn)以下問題：確定目標(biāo)的過程有時會變成一場討價還價的舌戰(zhàn)：目標(biāo)預(yù)算編制的準(zhǔn)確性不高，經(jīng)營者在預(yù)算管理中注重短期利益，預(yù)算管理很難真正為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和戰(zhàn)略管理發(fā)揮作用。原始目標(biāo)一旦下達(dá)。很難再修改；把MBO作為一種控制手段去強(qiáng)加于員工而不是激勵員工。在實際使用中，應(yīng)結(jié)合其它考評方法修正完善。
現(xiàn)行的績效模式存在問題通常用固定目標(biāo)來控制管理者未來的行動，通過考核KPI指標(biāo)的預(yù)算完成情況，實現(xiàn)主要發(fā)展任務(wù)的落地。下級經(jīng)營單位往往為實現(xiàn)自身利益最大化與上級管理單位進(jìn)行博弈：1.在預(yù)算編制階段。預(yù)算執(zhí)行者低估收入、高估成本?？浯笸瓿深A(yù)算的困難。預(yù)算目標(biāo)設(shè)置準(zhǔn)確性不高。2.在預(yù)算執(zhí)行階段，已經(jīng)達(dá)到預(yù)期績效水平的經(jīng)營單位，超額完成計劃的加分獎勵往往不具有足夠誘惑力，其最優(yōu)策略是保存實力。避免下一年預(yù)算任務(wù)被“加碼”，從而導(dǎo)致經(jīng)營結(jié)果低于真實水平。當(dāng)預(yù)算無法完成時，其最優(yōu)策略是干脆犧牲當(dāng)年績效得分。實行“硬著陸”。來換取以后年度較低的預(yù)算基數(shù)和較高的同比增長率。
通過以上分析，上級管理單位應(yīng)采取的策略是建立彈性目標(biāo)的相對業(yè)績管理體系：1.年初下達(dá)的預(yù)算目標(biāo)作為考核的基準(zhǔn)值。同時將根據(jù)本行業(yè)收入實際增幅進(jìn)行調(diào)整，成本、利潤與收入的調(diào)整實現(xiàn)聯(lián)動，使業(yè)績評價與激勵的方式更加靈活、有效。如以外部企業(yè)作為標(biāo)桿進(jìn)行業(yè)績評價，可以激勵經(jīng)營者提高經(jīng)營業(yè)績，相對的業(yè)績考核目標(biāo)的標(biāo)桿可以是競爭對手、行業(yè)水平也可以是企業(yè)內(nèi)部的其他經(jīng)營單位：考核經(jīng)營單位收入市場份額的提升，按照經(jīng)營期末收入市場份額較上年度末收入市場份額提升的百分點(diǎn)進(jìn)行加分激勵，引導(dǎo)經(jīng)營單位快速提高市場競爭地位。2.采取激勵加分上不封頂?shù)拈_放式考核方式。鼓勵下級經(jīng)營單位在完成上級要求基準(zhǔn)目標(biāo)的基礎(chǔ)上，多干快干，實現(xiàn)超越發(fā)展。3.加大對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的增長率和貢獻(xiàn)度的考核。對各經(jīng)營單位設(shè)置收入、利潤總額綜合貢獻(xiàn)度指標(biāo)：綜合貢獻(xiàn)度=(某指標(biāo)本年貢獻(xiàn)度－指標(biāo)去年貢獻(xiàn)度)×權(quán)重系數(shù)％+(某指標(biāo)同比增量÷某指標(biāo)各經(jīng)營單位同比增量合計)×(1－權(quán)重系數(shù)％)其中。某指標(biāo)貢獻(xiàn)度=(指標(biāo)完成值÷各經(jīng)營單位指標(biāo)完成值合計)×100％。若指標(biāo)未同比增長，則增量取0。若指標(biāo)實際完成值為負(fù)數(shù)，可以采用“墊高”技術(shù)處理，如對于利潤指標(biāo)，利潤貢獻(xiàn)度=(某單位利潤完成值+P)÷(各單位利潤完成值合計+單位數(shù)量×P)×100％。P為各單位中利潤完成最小值的絕對值。避免出現(xiàn)部分單位利潤完成值為負(fù)數(shù)時，影響考核結(jié)果。
(二)績效考評指標(biāo)及計分規(guī)則設(shè)定
現(xiàn)行績效考評體系主要是選取KPI指標(biāo)，對其預(yù)算完成率進(jìn)行考核。計分規(guī)則大多采用線性計分，實際完成超過預(yù)算目標(biāo)，按照完成比例線性加分，并設(shè)置加分上線：實際完成低于預(yù)算目標(biāo)的單位，按照完成比例在指標(biāo)分值內(nèi)進(jìn)行扣分，設(shè)置保底分值或扣完為止。
從策略博弈的角度，可以適當(dāng)?shù)A(yù)算執(zhí)行情況的考核。突出橫向和縱向的比較，即在預(yù)算目標(biāo)考核的基礎(chǔ)上，引入績效評價，從目標(biāo)考核與綜合評價兩個方面科學(xué)評價下級單位的經(jīng)營業(yè)績。一是，強(qiáng)化對市場占有率的考核。加大其指標(biāo)分值權(quán)重。提高通過行業(yè)對表，引導(dǎo)快速提高市場競爭地位。二是，設(shè)置存量貢獻(xiàn)度和增量貢獻(xiàn)度考核指標(biāo)，突出下級經(jīng)營單位之間橫向和縱向?qū)?biāo)、鼓勵增長、鼓勵貢獻(xiàn)。
在具體計分規(guī)則上，綜合貢獻(xiàn)度評價指標(biāo)的打分可采取功效系數(shù)法和分級打分法。功效系數(shù)法是根據(jù)多目標(biāo)規(guī)劃原理，測算每一項評價指標(biāo)在最優(yōu)值和最差值間的相對位置，計算各指標(biāo)實現(xiàn)最優(yōu)值的程度，并以此確定各指標(biāo)的分?jǐn)?shù)。功效系數(shù)法打分的指標(biāo)，其得分由兩部分組成：基礎(chǔ)分和附加分，單項指標(biāo)得分=基礎(chǔ)分+附加分。
正向指標(biāo)的附加分=(指標(biāo)值一最小值)／(最大值一最小值)x附加分上限
逆向指標(biāo)的附加分=(最大值一指標(biāo)值)／(最大值一最小值)×附加分上限
分級打分法需要根據(jù)指標(biāo)的規(guī)模將其劃分為若干個等級，等級內(nèi)的打分方法同功效系數(shù)法。每個等級設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)值、基礎(chǔ)分和附加分上限，標(biāo)準(zhǔn)值用于區(qū)分每個等級的最大最小值，每個等級上下兩個標(biāo)準(zhǔn)值分別為這個等級的最大值和最小值，每個等級的指標(biāo)得分由基礎(chǔ)分和附加分兩部分組成，其附加分的計算采用功效系數(shù)法。另外還可以采用按照指標(biāo)完成值的排名計分。例如若共有10個經(jīng)營單位，第一名10分、第二名得9分，以此類推。最后一名得1分，同時對排名前位的經(jīng)營單位進(jìn)行專項獎勵。
適當(dāng)運(yùn)用“調(diào)節(jié)系數(shù)”，加大計分規(guī)則靈活性。有效實現(xiàn)激勵導(dǎo)向。調(diào)節(jié)系數(shù)可以根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，綜合選取多個影響因子，通過多因素標(biāo)準(zhǔn)化加權(quán)計算得出。如經(jīng)營難度系數(shù)，即根據(jù)各省外部環(huán)境對經(jīng)營產(chǎn)生的不同影響，根據(jù)外部各因素對收入的相關(guān)系數(shù)及專家判斷確定第三產(chǎn)業(yè)占比、區(qū)域GDP、人口、人均可支配收入和城市人口占比等因素來反映經(jīng)營難度，通過多因素標(biāo)準(zhǔn)化加權(quán)法得出經(jīng)營難度系數(shù)。
設(shè)計者的認(rèn)識誤區(qū)：
考評體系的設(shè)計導(dǎo)向就是
只看“評分”，不看“績效”
有這樣一家公司，對員工采用了“關(guān)鍵任務(wù)”考評方法，在考核表中詳細(xì)規(guī)定了考核項目名稱、行動計劃以及輸出結(jié)果，還設(shè)定了工作任務(wù)的實際完成結(jié)果描述（如時間、質(zhì)量等），指標(biāo)的績效得分由直接上級和間接上級評分后按照6：4的比例綜合計算得出，上級可根據(jù)實際情況進(jìn)行考核評分。
乍一看，這個考核方法好像設(shè)計得很不錯，然而，實施效果卻不盡如人意。例如某項關(guān)鍵任務(wù)，指標(biāo)的滿分（標(biāo)準(zhǔn)分）設(shè)定為20分，在實際考核評分的時候，領(lǐng)導(dǎo)可能會給這項任務(wù)評20分，也可能評18分，不同的領(lǐng)導(dǎo)也會有不同的評分。那么問題就來了：20分或18分，是表示這項工作完成得優(yōu)秀，領(lǐng)導(dǎo)比較滿意嗎？17分或10分，是表示這項工作完成得一般、合格、還是良好呢？顯然，從分?jǐn)?shù)上，員工無法確認(rèn)自己的這項工作到底完成到了什么程度，也無法獲悉領(lǐng)導(dǎo)對這項工作任務(wù)的目標(biāo)和期望，更無法知道領(lǐng)導(dǎo)對這項工作的完成結(jié)果是否滿意。最后，員工只能通過領(lǐng)導(dǎo)的評分猜測領(lǐng)導(dǎo)的滿意度，這樣一來，就會在無形中將員工的注意力轉(zhuǎn)移到績效的評分或者說是領(lǐng)導(dǎo)評分高低的偏好上，失去了對任務(wù)本身過程、結(jié)果及改進(jìn)的關(guān)注。以至于有些員工在面對18分而不是19分的評分時，琢磨著：這一分的差異是不是代表我這項工作完成得還不夠好？久而久之，員工自然就會認(rèn)為績效考核就是考核自己與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系――與領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系好考核分?jǐn)?shù)自然就高，關(guān)系不好分?jǐn)?shù)自然就低。因此，出現(xiàn)“績效考核就是一種形式主義”和“績效考核就是上級用來扣罰員工工資的工具”等誤解，也就不足為奇了。
這其實就是很多公司的績效考評體系設(shè)計者一直以來都沒有意識到的一大誤區(qū)――績效考評體系設(shè)計者所設(shè)計的考評體系的導(dǎo)向是考核“評分”，而不是為了提升“績效”，即忽視了績效評分規(guī)劃和績效評價等級的設(shè)計，從而給管理者/考評者傳遞了一種錯誤的考評導(dǎo)向。
考評者的認(rèn)識誤區(qū)：
考核評分就是管理員工的“指揮棒”
某公司對員工采用了“行為態(tài)度”考評方法，設(shè)定了詳細(xì)的行為態(tài)度考核指標(biāo)，明確了每項指標(biāo)的定義和評分標(biāo)準(zhǔn)，并在考評時結(jié)合員工的日常關(guān)鍵事件/行為記錄材料進(jìn)行評分。然而，在實際的考評工作中，領(lǐng)導(dǎo)往往以自己的主觀印象或者綜合比較部門所有人員的表現(xiàn)后，再將某一個人的所有指標(biāo)放在一起進(jìn)行綜合評分，而不是根據(jù)實際情況對每個行為態(tài)度指標(biāo)逐一考評，從而導(dǎo)致“員工自認(rèn)為表現(xiàn)好的行為指標(biāo)而領(lǐng)導(dǎo)評分卻很低，員工自認(rèn)為表現(xiàn)不好的行為指標(biāo)而領(lǐng)導(dǎo)的評分卻還不錯”等情況出現(xiàn)。結(jié)果，員工對這種考評方法和領(lǐng)導(dǎo)的主觀評價結(jié)果非常不滿意，同
時也進(jìn)一步加深了員工對績效管理的認(rèn)識誤區(qū)。
這里存在的主要問題是，作為績效管理的考評者缺乏“公平、公正、客觀”的績效意識和考評態(tài)度，認(rèn)為績效考評就是管理員工的“指揮棒”，怎么給下屬員工評分由自己說了算，帶有很強(qiáng)的個人主觀色彩，違反了績效管理的原則和制度規(guī)定。
問題解決之道：體系需要
科學(xué)的設(shè)計，考評需要正確的態(tài)度
按照指標(biāo)的性質(zhì)來分，績效指標(biāo)可以分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。一般來說，定量指標(biāo)的績效得分，可以通過采集工作過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，統(tǒng)計核算出指標(biāo)的實際值，然后對照目標(biāo)值和指標(biāo)得分的計分規(guī)則綜合計算得出。只要績效指標(biāo)的目標(biāo)值和計分規(guī)則設(shè)定合理，績效數(shù)據(jù)真實有效，那么通過計分規(guī)則計算出來的績效得分就可以合理地確定該指標(biāo)的績效結(jié)果/等級。所以定量指標(biāo)的考評結(jié)果比較客觀。
定性指標(biāo)的考核評價是由領(lǐng)導(dǎo)個人進(jìn)行主觀評價，而不同的領(lǐng)導(dǎo)各有各的評價標(biāo)準(zhǔn)和喜好，所以往往帶著很強(qiáng)的主觀性和隨意性。因此，對于定性指標(biāo)的考評方式，不僅要科學(xué)地設(shè)計出“以績效而非分?jǐn)?shù)為導(dǎo)向”的考評方法，還需要考評者具備正確的績效意識和考評態(tài)度。
一方面，在設(shè)計定性指標(biāo)的考評方法時，首先要對考評指標(biāo)進(jìn)行界定和描述，明確定義績效指標(biāo)的具體內(nèi)容。其次，界定績效指標(biāo)的目標(biāo)結(jié)果以及績效評分的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，如采用“等級描述法”對每個定性指標(biāo)的工作標(biāo)準(zhǔn)分別進(jìn)行分級描述，并確定各等級的績效標(biāo)準(zhǔn)和評分規(guī)則，此方法要求事先對每一個定性指標(biāo)的目標(biāo)結(jié)果和評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行詳細(xì)描述，操作過程比較繁瑣。還有一種“標(biāo)準(zhǔn)等級擇一法”操作比較簡單，即對定性指標(biāo)的績效結(jié)果劃分統(tǒng)一的績效評價等級，并詳細(xì)定義每一個績效評價等級標(biāo)準(zhǔn)，然后將其對應(yīng)一個相應(yīng)的績效分?jǐn)?shù)或分?jǐn)?shù)區(qū)間。這樣做的好處是，員工可以通過領(lǐng)導(dǎo)評出的指標(biāo)評價等級或者評分所對應(yīng)的指標(biāo)評價等級，獲悉該項指標(biāo)的目標(biāo)完成程度以及上級領(lǐng)導(dǎo)對該項指標(biāo)績效的滿意程度，從而促使員工個人精力和注意力專注于工作績效本身的改進(jìn)和提升上。
需要注意的是，指標(biāo)績效評價等級的數(shù)量和分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)與員工最終績效等級的數(shù)量和分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，否則可能會導(dǎo)致考評出來的績效結(jié)果與員工的實際績效出現(xiàn)偏差。最后，對所有管理者/考評者制定統(tǒng)一的考評管理規(guī)定，要求管理者/考評者在日常工作中及時記錄和采集員工的日常行為表現(xiàn)和關(guān)鍵事件，考評時必須以這些材料為評分依據(jù)，并嚴(yán)格對照指標(biāo)的定義和評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核評分，同時對不按規(guī)定考評的管理者/考評者采取相應(yīng)的監(jiān)察和處罰措施。
一、界定清晰的考試評價目的
考試本身有多種目的，不同的目的會有不同的命題要求。期中、期末考試指向于學(xué)習(xí)診斷和學(xué)習(xí)改進(jìn)，評價目的指向促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)。其一，指導(dǎo)學(xué)生理解知識的連貫性。其二，提高學(xué)生解決實際問題的能力。這種能力的標(biāo)志在于轉(zhuǎn)化性，在新情景的評價試題中，學(xué)生可將新的價格情景材料轉(zhuǎn)化為熟悉的知識，從而易于解決實際問題。考試評價起始于目的，這些目的可以是知識的、技能的，也可以是價值觀的，目的都是促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)。
二、選擇有效且恰當(dāng)?shù)脑u價題型
政治學(xué)科題型可分為客觀題和主觀題。在選擇題型時，我們面臨的挑戰(zhàn)往往是如何將題型與特定目標(biāo)匹配，如果要測驗出學(xué)生對知識的識記程度，則是非題、選擇題在這方面更有效率，而且對知識的取樣更精確。但這些題型的弱點(diǎn)在于把知識劃分得太細(xì)，不能考查學(xué)生對知識的整體掌握情況。主觀題彌補(bǔ)了這一不足，它不僅考查更大范圍的知識單元或邏輯關(guān)系，還利用論述試題考查學(xué)習(xí)者更復(fù)雜的認(rèn)知活動和更深層的思維水平。如考查“做理性消費(fèi)觀”這個知識點(diǎn)時，運(yùn)用情景材料，通過設(shè)問引導(dǎo)學(xué)生解決熱點(diǎn)問題，提高思維能力。
如（經(jīng)濟(jì)生活期中評價試卷）：在一片“漲”聲中，不少人想趕在“漲價”之前囤積生活必需品，他們給自己取了個名字叫“囤族”，甚至還有人自稱“海豚（囤）”，即海量囤儲。
請你以理智的消費(fèi)者身份，給“囤族”一些建議。
三、建立考試評價的基本框架
只有評價標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容具體、清晰時，評價目標(biāo)才會明確，評價才能做到“有的放矢”?？荚囋u價框架可以很好地實現(xiàn)這一點(diǎn)，它要求命題人根據(jù)課程標(biāo)準(zhǔn)的知識模塊，填寫各考點(diǎn)的認(rèn)知要求，明確各認(rèn)知要求的表現(xiàn)，把握各知識點(diǎn)的認(rèn)知要求和權(quán)重?？荚囋u價框架可從六個維度考察：考查內(nèi)容、考查目標(biāo)、難度、題型、價值取向、評分規(guī)則。高質(zhì)量的試題不僅是手段，更是目的，學(xué)生在答題過程中不僅感受試題的知識和能力價值，還起到價值取向引領(lǐng)的作用。
四、編制評價試題并制訂評分規(guī)則
編制評價試題并制訂用以確定學(xué)生在相應(yīng)試題上的表現(xiàn)水平的評分規(guī)則，是整個考試評價過程中極其重要的一環(huán)。編制試題應(yīng)符合這樣的標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)考試評價框架恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)知識目標(biāo)、能力目標(biāo)；使用簡潔、明晰的語言清晰表述要完成的任務(wù)；避免設(shè)置會導(dǎo)致消極價值觀的問題，應(yīng)有利于促進(jìn)學(xué)習(xí)。以經(jīng)濟(jì)生活試題為例：
劉阿姨與兒子兒媳生活在一起。兒子媳婦均是外企白領(lǐng)。加上劉阿姨每月的退休金，全家3口人的月收入總計1萬元。每月兒子給劉阿姨1500元伙食費(fèi)，每月還能節(jié)余6000元，進(jìn)入10份月劉阿姨的飲食支出同比多花了200塊錢。
問題：劉阿姨家生活水平有什么變化？
從上述試題中可以看出考試評價必須做到：清楚答題者在答案中表述哪些內(nèi)容；明確要求學(xué)生具備的推理或問題解決能力。這里主要是計算能力與轉(zhuǎn)換能力。學(xué)生計算出恩格爾系數(shù)，并轉(zhuǎn)化為生活水平等級，由富裕水平下降到小康水平；情景切合考查要求，又能引發(fā)合適的回答，卻不會泄露答案信息；指向清晰、表達(dá)準(zhǔn)確且角度巧妙地設(shè)問。
評分規(guī)則的質(zhì)量反映了教師對課程標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)生表現(xiàn)的把握程度，它直接影響了評價結(jié)果的信度。清晰有效的評分規(guī)則有助于學(xué)生明確課程標(biāo)準(zhǔn)的要求，并從中測量出自己的學(xué)習(xí)水平。我們可以用等級量表評價上題中學(xué)生的掌握水平：
五、基于標(biāo)準(zhǔn)的評價結(jié)果運(yùn)用
基于標(biāo)準(zhǔn)的考試結(jié)果的反饋不能僅僅是分?jǐn)?shù)，更重要的是指出學(xué)生存在的優(yōu)勢與不足，并提供具體的、有針對性的改進(jìn)建議，及時有效的反饋有助于激發(fā)與維持學(xué)生的學(xué)習(xí)動機(jī)，促進(jìn)學(xué)生的學(xué)習(xí)與發(fā)展。評價結(jié)果的運(yùn)用應(yīng)采取這樣的做法：建設(shè)性教師的評語、評定的等級，這對學(xué)生增強(qiáng)自信心和學(xué)習(xí)熱情有促進(jìn)作用。基于標(biāo)準(zhǔn)的評價結(jié)果應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)動機(jī)，評價應(yīng)該強(qiáng)調(diào)學(xué)生的進(jìn)步和成就，用評價增強(qiáng)學(xué)生的信心，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動機(jī)；基于標(biāo)準(zhǔn)的考試還應(yīng)該告訴學(xué)生如何評價自己，學(xué)生可以用列清單的方式描述在考試中穩(wěn)定表現(xiàn)出的學(xué)習(xí)優(yōu)勢，成為評價結(jié)果的享用者。
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[2]文開艷.探析新課程理念下對學(xué)生的表現(xiàn)性評價[J].當(dāng)代教育論壇，2006（06）.
關(guān)鍵詞：競技體操，特征發(fā)展，競賽規(guī)則演變，關(guān)系
競技體操是一項特別講究身體藝術(shù)的競技體育運(yùn)動項目，對運(yùn)動員的形體和基本姿態(tài)有著嚴(yán)格的要求。無論是翻騰、飛行、平衡、靜止等在競技體操中，人們的眼光都集中在姿態(tài)和造型的優(yōu)美上，運(yùn)動員完成的單個動作或成套動作都要求準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)、幅度大、節(jié)奏感強(qiáng)，力求不出現(xiàn)有勾、屈、分、晃、歪等動作，每個動作都必須符合特定的技術(shù)要求，嚴(yán)格控制身體各個關(guān)節(jié)和部位。運(yùn)動員頭胸的姿態(tài)顯示形體的神采，腰肢的折轉(zhuǎn)顯示形體的活力，手足的伸展顯示形體的意趣。身體的各個部分表現(xiàn)的重點(diǎn)既有不同，又互相聯(lián)系，要協(xié)調(diào)發(fā)揮、有機(jī)結(jié)合。
1.競技體操的特征以及特征的發(fā)展
1.1競技體操的特征
競技體操是固定組合的多元結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)難美性技能主導(dǎo)類運(yùn)動項目，其比賽成績是由裁判員根據(jù)臨場的技術(shù)水平進(jìn)行評分，再與眾多對手得分相比較后，判斷名次而決定，是充分顯示運(yùn)動員的技藝與美感表現(xiàn)。其特點(diǎn)是突出技術(shù)的難度價值（增加翻轉(zhuǎn)的周數(shù)和度數(shù)，減少高難度的預(yù)備動作，發(fā)展新動作類型等），同時強(qiáng)調(diào)動作質(zhì)量，提高藝術(shù)修養(yǎng)。
競技體操是以團(tuán)體和個人資格賽、個人全能決賽、單項決賽、團(tuán)體決賽四種競賽形式組成的，并且是4年修改一次。競技體操比賽分為男子6項和女子4項，由于男女競技體操的比賽內(nèi)容和具體要求不同，表現(xiàn)出不同的審美風(fēng)格。男子競技體操美主要體現(xiàn)在骨骼強(qiáng)勁、肌肉健壯、動作高難等方面，側(cè)重于力度；女子競技體操則主要體現(xiàn)在曲線的優(yōu)美、用力的柔和、動作的飄逸和表演的藝術(shù)性等方面，側(cè)重于柔美。隨著競技體操運(yùn)動的發(fā)展和人們對競技體操審美標(biāo)準(zhǔn)的提高，男子體操在著重發(fā)展力度的前提下，已開始重視對柔韌的培養(yǎng)，女子則開始向男性化動作靠近，對于力度已有了新的要求。于是，競技體操開始走向“剛?cè)嵯酀?jì)”的新時期，即男子“剛中帶柔”，女子“柔中有剛”。
1.2競技體操特征的發(fā)展
體操這一競技體育項目主要就是體現(xiàn)在“力、難、新、穩(wěn)、美”5個要素的綜合要求上。“力”是體操運(yùn)動訓(xùn)練的基礎(chǔ)；“難”是體操動作的價值程度，完成動作的超常能力或必須冒一定風(fēng)險等；“新”是體操動作的獨(dú)創(chuàng)性和獨(dú)特性；“穩(wěn)”是體操動作的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性；’‘美”是體操動作的技術(shù)質(zhì)量或表現(xiàn)力。因此，這五大要素反映了競技體操發(fā)展、提高的一般規(guī)律，缺一不可。
競技體操是技術(shù)表現(xiàn)難美類競技項目，其本體特征是表現(xiàn)技術(shù)的難與美，主要通過難度動作的編排與創(chuàng)新，高標(biāo)準(zhǔn)的動作規(guī)格與良好的穩(wěn)定性等因素表現(xiàn)出來。50年代以前，由于項目的不確定性和世界政治、經(jīng)濟(jì)的影響，技術(shù)水平很低，各路諸侯紛爭，沒有形成穩(wěn)定的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢。進(jìn)人50年代，隨著第一個國際性規(guī)則的誕生，在技術(shù)上有了共同的發(fā)展規(guī)范，從而也進(jìn)人一個嶄新的歷史發(fā)展時期。雖然在動作的難度上沒有大的突破，但當(dāng)時的蘇聯(lián)隊以其動作規(guī)格嚴(yán)謹(jǐn)、完成質(zhì)量高、身體姿態(tài)優(yōu)美和穩(wěn)定性好而自成一派，將傳統(tǒng)體操技術(shù)注人豐富的美的內(nèi)涵，領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)發(fā)展的新潮流。
2.競技體操規(guī)則的演變
2.1體操評分規(guī)則的產(chǎn)生與發(fā)展
國際體操聯(lián)合會（即簡稱國際體聯(lián)“FIG”）在1896年成立，但是國際體聯(lián)第一個真正的評分規(guī)則卻產(chǎn)生于1949年。在二戰(zhàn)前，體操評分只對體操技術(shù)一般特點(diǎn)進(jìn)行簡要說明。體操評分規(guī)則發(fā)展的滯后，已經(jīng)不能適應(yīng)體操技術(shù)動作飛速發(fā)展的要求，從一定程度上阻礙了技術(shù)動作和體操運(yùn)動的發(fā)展。1949年，國際體操技術(shù)委員會第一次出版了體操評分規(guī)則，書名為”Code de pointage”。在規(guī)則中明確提出了評分的三個因素：難度、編排和完成情況。根據(jù)比賽情況，還調(diào)整了各項裁判員組的形式，每項配有四名裁判員，一名裁判長、有效分采用兩個中間分的平均分。這本規(guī)則在1950年世界體操錦標(biāo)賽上首次使用，為體操規(guī)則的發(fā)展和完善奠定了基礎(chǔ)。但是在規(guī)則中，沒有考慮到自選動作的難度，因此，阻礙了體操動作的創(chuàng)新。1954年，重新修訂體操規(guī)則?！耙?guī)則”首次包括了比較完整的難度動作，并對新的評分因素做出了較為全面的論述。
2.2體操評分規(guī)則的完善與發(fā)展
1956年墨爾本奧運(yùn)會，體操開始出現(xiàn)單項決賽。這樣對難度的劃分提出了進(jìn)一步的要求。因此，新規(guī)則對難度動作重新劃分，確定了分值；新規(guī)則鼓勵“驚險性、獨(dú)特性和熟練性”的動作。這套“規(guī)則”的使用，促進(jìn)了體操難度動作的快速發(fā)展，并未1964年規(guī)則的修訂奠定了基礎(chǔ)。1964年版的新規(guī)則修改了難度動作的分組，首次補(bǔ)充了驚險性、獨(dú)特性和熟練性的加分條款。這套對難度動作做出了明確的劃分，進(jìn)一步鼓勵了體操動作的創(chuàng)新，使體操難度動作的發(fā)展走上了快車道。
2.3體操評分規(guī)則成熟與穩(wěn)定
1971年，國際體聯(lián)技術(shù)委員會對體操規(guī)則又進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，1972年1月1日生效，取代了以往的評分規(guī)則。這次規(guī)則的“修改與補(bǔ)充”，使體操規(guī)則的模式基本形成。1975年和1979年重新出版了體操規(guī)則，只進(jìn)行了少量修改，取消了“少減分”的規(guī)定，1984年12月31日開始使用。至此，現(xiàn)代體操“規(guī)則”基本發(fā)展成熟。之后的規(guī)則修訂主要是對1984年“規(guī)則”的完善。
1989年出版的規(guī)則補(bǔ)充了“技術(shù)和姿勢錯誤的劃分等級，即小錯誤、中錯誤和大錯誤”；在單項決賽中，有條件的裁判員評分使用0.05分。1993年的規(guī)則擴(kuò)大了0.05分使用范圍，增加了加分，明確了各項目的特殊要求。1997年版的規(guī)則對裁判的組織和職責(zé)作了較大的修改。即A組負(fù)責(zé)對成套動作評分和B組對動作的完成情況評分。2001年版的規(guī)則在動作組的劃分上修改比較大，各項動作分為5個結(jié)構(gòu)組。2006年1月1日實施的新規(guī)則中，取消了10分為滿分的做法，使打分更加細(xì)化。把裁判打分分為難度分（A）和完成分（B）兩組。A組的起評分為9分，且沒有上限；B組滿分為10分。這樣體操分?jǐn)?shù)可以不斷被刷新。
從體操規(guī)則的演變與發(fā)展過程來看，體操評分趨于標(biāo)準(zhǔn)化、細(xì)節(jié)化，規(guī)則更具操作性，盡可能地避免人為因素對比賽結(jié)果的影響，從而將體操比賽引向公平、公正的發(fā)展方向。
3.競技體操特征發(fā)展與規(guī)則演變的辯證關(guān)系
3.1難度動作表隨難度動作的更新呈發(fā)展趨勢
難度動作表的內(nèi)容隨新動作的出現(xiàn)而不斷豐富，整體呈“螺旋型”迂回上升的趨勢。動作難度問題一直是規(guī)則變更中的熱點(diǎn)問題，通過對近幾年規(guī)則的難度表分析比較看出，隨著時間的推移使大多數(shù)動作降級、降組或者降值，以女子競技體操為例，比如平衡木最常見的團(tuán)身前空翻上、屈體前空翻上、木上屈體前空翻都降了一個組別，一些跳步動作相應(yīng)難度降組，如在2006年版最新規(guī)則中，將平衡木縱木的“楊波跳”動作由E組降為D組，分腿跳轉(zhuǎn)360由D組降為C組。但并不是所有的動作都降組，在特殊的歷史條件下，為了鼓勵某類動作的發(fā)展，規(guī)則也會把這類動作升值，如：平衡木項目中的“狼跳轉(zhuǎn)體180度”在1993年以前是C組動作，到了1997年版規(guī)則中升格為D組；阿拉伯團(tuán)身前空翻兩周在2001年的規(guī)則中是個E組，而在2006年最新規(guī)則中升格為F組等。
另外，新動作、新連接不斷出現(xiàn)，勢必造成難度表的內(nèi)容不斷更新與發(fā)展。幾乎每一次世界大賽，都會涌現(xiàn)一批新動作和新連接，使比賽變得更加精彩，難度動作表的內(nèi)容也因此而變得充實。而在2006年的新規(guī)則中，難度動作表變成了開放性的，隨需要可以進(jìn)行擴(kuò)展，更充分地印證了這一點(diǎn)。縱觀規(guī)則演變過程，難度表整體成“螺旋型”迂回上升的趨勢。
3.2體操技術(shù)的創(chuàng)新必須遵循競賽規(guī)則
沒有體操規(guī)則，體操創(chuàng)新也就無從談起?，F(xiàn)在的體操比賽是高難度，高質(zhì)量，高規(guī)格的較量。一套自選動作，不但要追求較高的起評分，而且要有創(chuàng)新動作，這樣才能獲得高分。在比賽中無論運(yùn)動員的動作多么驚險，優(yōu)美、高難，但只有在體操規(guī)則的約束中才能爭桂奪冠，裁判員也必須以規(guī)則為準(zhǔn)繩來裁定競技者的名次。體育競技之花要在競賽規(guī)則的限制中開放，日新月異的運(yùn)動技術(shù)需在競賽規(guī)則的約束下創(chuàng)造，否則就要被淘汰。如在80年代中后期男子跳馬上曾一度出現(xiàn)了側(cè)手翻接側(cè)空翻騰越動作，落地是分腿依次著地。雖然這是個創(chuàng)新動作，但不符合規(guī)則要求（規(guī)則要求無論什么項目在最后落地時都應(yīng)并腿著地）所以很快被淘汰。再如幾年前在美國舉行的世界職業(yè)體操單項比賽，匈牙利一名運(yùn)動員在吊環(huán)單項比賽中前半套動作的難度和質(zhì)量都達(dá)到了高水準(zhǔn)，最后的動作是倒立落下經(jīng)水平支撐至水平懸垂，然后一松手成俯臥趴在墊子上。雖然整套動作很新奇、獨(dú)特，可是裁判員以規(guī)則為準(zhǔn)繩判他無下法。因為整套動作不完整，違背了規(guī)則精神，所以不是發(fā)展方向。以上兩例都說明了一個道理，就是體操比賽必須遵循規(guī)則的要求。然而，事物的發(fā)展是無限的，體操競賽規(guī)則也是隨著體操運(yùn)動技術(shù)的發(fā)展而不斷修改，實際上競賽規(guī)則只是某一時期對某一競賽項目的規(guī)范、規(guī)格的約定性概括。因此說，體操技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)新的客觀存在，決定了競賽規(guī)則，而競賽規(guī)則又反作用于體操競技的實踐運(yùn)動，這便是體操技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)新與競賽規(guī)則的辯證關(guān)系，縱觀體操運(yùn)動的發(fā)展史，可以說是一部不斷創(chuàng)造競賽規(guī)則又不斷超越規(guī)則，改革規(guī)則，補(bǔ)充規(guī)則和發(fā)展規(guī)則的歷史。
關(guān)鍵詞 復(fù)雜性；學(xué)業(yè)評價；CAS學(xué)業(yè)評價；現(xiàn)代教育技術(shù)課程
中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-489X(2012)06-0019-04
An Evaluation of Design and Practice based on CAS Theory//Ouyang Ming, Zhao Tingting, Bai Xiaohui
Abstract For a complex academic evaluation, only to use the traditional standardized test is not enough. The problem of complexity with the principle and method of complexity science to solve more suitable. The author attempts from the complex adaptive system (CAS) theory explore design an evaluation, and try to have them used in the practice of academic assessment.
Key words complexity; Academic evaluation; CAS academic evaluation; modern education technology curriculum
Author’s address Yunnan University, Kunming, China 650091
1 學(xué)業(yè)評價的發(fā)展現(xiàn)狀
學(xué)業(yè)成就評價從20世紀(jì)初的教育測量運(yùn)動開始到現(xiàn)在近百年里基本經(jīng)歷了較為清晰的4個階段，即：教育測量、以目標(biāo)為本的教育評價階段、目標(biāo)參照的教育評價階段和人本化的教育評價階段。從整體上看，學(xué)業(yè)成就評價的發(fā)展從一個簡單的數(shù)量化測驗開始，經(jīng)過教學(xué)目標(biāo)為中心的階段，從單一數(shù)量化測量的漩渦中走出來并逐漸轉(zhuǎn)向較為全面意義上的評價。不可否認(rèn)，近年來我國學(xué)業(yè)評價取得一定的成就，但總的來說，其指導(dǎo)思想并沒有發(fā)生根本性的變革，評價方式仍然以傳統(tǒng)的學(xué)業(yè)評價為主，以考試成績代表學(xué)業(yè)成就的現(xiàn)象仍較為普遍，存在“評價內(nèi)容單一、評價主體單一、追求合作而忽視競爭”等弊端。因此，重新尋求一種注重學(xué)生學(xué)業(yè)能力、促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的學(xué)業(yè)評價機(jī)制迫在眉睫。
2 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論為學(xué)業(yè)評價提供一種 新的視角
傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評價具有標(biāo)準(zhǔn)化程序，為了便于預(yù)測和控制。傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評價利用大樣本尋求統(tǒng)計的通則，排除個別的教學(xué)狀況和現(xiàn)象。然而學(xué)生所具有的活性、主動性以及評價環(huán)境的復(fù)雜性，使得對其評價的過程是充滿靈動和不確定性的過程，整個評價的結(jié)果是不能完全預(yù)測和控制的。由此可見，以簡單、線性思維來審視學(xué)業(yè)評價問題的傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評價，面對復(fù)雜的教育評價問題是無能為力的。因此，需要找到另外一種新的思維方法來重新審視學(xué)業(yè)評價問題，以便更好地實現(xiàn)學(xué)業(yè)評價的功能――這就是復(fù)雜性思維方式。
20世紀(jì)中葉以來，人們逐漸在自然科學(xué)領(lǐng)域認(rèn)識到簡單思維的局限性，于是復(fù)雜性思維開始興起。其中復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論是復(fù)雜性科學(xué)的重要組成部分，它引領(lǐng)人們從一個新的視角去看待和理解復(fù)雜問題，為學(xué)業(yè)評價研究提供一種新的視角和思路[1-3]。本文在CAS理論視野下從學(xué)業(yè)評價自身的復(fù)雜性出發(fā)，以全新的視角審視現(xiàn)狀，認(rèn)識人及整個評價系統(tǒng)的復(fù)雜性，設(shè)計學(xué)生學(xué)業(yè)評價。
3 CAS視角下的學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)的設(shè)計與實踐探索
3.1 CAS學(xué)業(yè)評價簡介[4-6]
從CAS理論的視角來看，學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)是一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，它具有復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的特征：主體的適應(yīng)性、主體之間以及主體與環(huán)境之間的交互作用、系統(tǒng)微觀與宏觀的結(jié)合、注重競爭機(jī)制。具體來說，CAS學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)具有3個方面的復(fù)雜適應(yīng)性特性：1）學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)中的教師和學(xué)生是具有適應(yīng)性和靈活性的智能主體；2）考察學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)時需將微觀與宏觀相結(jié)合；3）學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)注重合作與競爭機(jī)制。
3.2 CAS學(xué)業(yè)評價的設(shè)計
在前文敘述的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為基于CAS理論的學(xué)業(yè)評價涉及評價標(biāo)準(zhǔn)的制定、評價任務(wù)的設(shè)計、評分規(guī)則的構(gòu)建、評價活動的開展、評價結(jié)果的達(dá)成和反思等問題。其基本設(shè)計流程如圖1所示。
1）制定評價標(biāo)準(zhǔn)。CAS學(xué)業(yè)評價是對學(xué)生完成學(xué)習(xí)任務(wù)時的具體表現(xiàn)的評價，所以，首先涉及的必然是評價的內(nèi)容，諸如教學(xué)或?qū)W習(xí)目標(biāo)。只有確定了評價內(nèi)容，評價才可以順利進(jìn)行。其次是評價標(biāo)準(zhǔn)，明確而清楚地界定學(xué)生行為的評價標(biāo)準(zhǔn)對于CAS理論的學(xué)業(yè)評價的設(shè)計至關(guān)重要。這兩方面中評價內(nèi)容通過討論比較容易實現(xiàn)，而評價標(biāo)準(zhǔn)涉及多方面因素。因此，在制定評價標(biāo)準(zhǔn)時要注意4個方面：①評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是簡練、明確、向?qū)W生公開并適于師生、生生相互交流的；②評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從知識、能力和情感、態(tài)度和價值觀三方面提出要求，教師要重視學(xué)生多方面能力的培養(yǎng)，盡量防止出現(xiàn)重知識、輕能力，忽視道德培養(yǎng)的現(xiàn)象；③制定的評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該符合客觀靈活的特性；④評價標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量不宜過多，一般10項以內(nèi)為宜。
根據(jù)CAS理論的認(rèn)識論特點(diǎn)，知識是客觀的，同時也是生成的、涌現(xiàn)的，而不是靜止的、離散的。所以，CAS學(xué)業(yè)評價制定的應(yīng)該是一個相對客觀的評價標(biāo)準(zhǔn)，可以在評價的過程中根據(jù)不同情況靈活地參照。
2）設(shè)計評價任務(wù)。CAS學(xué)業(yè)評價其實就是對學(xué)生在具體情境中完成學(xué)習(xí)任務(wù)的表現(xiàn)進(jìn)行觀察和評價。通過評價學(xué)生對學(xué)習(xí)任務(wù)的完成情況說明學(xué)生對所學(xué)知識和周圍環(huán)境的適應(yīng)度。所以評價任務(wù)的設(shè)計要在一定的文化背景和開放的環(huán)境中進(jìn)行，這樣才能體現(xiàn)學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)的開放性。另外，在CAS學(xué)業(yè)評價中比較重視學(xué)生對所學(xué)知識的運(yùn)用能力以及學(xué)生之間的競爭協(xié)作能力。因此，設(shè)計評價任務(wù)要注意：①選擇合適的任務(wù)形式，通?？梢杂庙椖空{(diào)查、模擬表演、科學(xué)實驗、作品創(chuàng)作等；②根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)能力，設(shè)計出既有意義又能聯(lián)系教學(xué)目標(biāo)和接近現(xiàn)實生活的任務(wù)；③教師要用清晰明了的語言表達(dá)評價任務(wù)，向?qū)W生介紹要完成的任務(wù)、任務(wù)要達(dá)到的目標(biāo)、任務(wù)完成過程中所需要的資源，最后教師將任務(wù)評價標(biāo)準(zhǔn)告訴學(xué)生，以便學(xué)生知道自己努力的方向。
3）建構(gòu)評分規(guī)則。評分規(guī)則是在對學(xué)生的行為或表現(xiàn)進(jìn)行評價時，制定的用以憑借的有等級差異或帶有權(quán)值的標(biāo)準(zhǔn)和說明。通過評分規(guī)則得到的分?jǐn)?shù)可以使學(xué)生更清楚地了解自己及其他學(xué)生的情況，進(jìn)而更客觀地自評或他評，以便及時調(diào)整自己，更好地適應(yīng)任務(wù)和周圍環(huán)境。評分規(guī)則有整體評分規(guī)則和分項評分規(guī)則，這兩種評分規(guī)則各有其優(yōu)缺點(diǎn)和它們適用的范圍。對于某一任務(wù)而言，兩者可以同時使用以增強(qiáng)評價的系統(tǒng)性和科學(xué)性，使用者應(yīng)根據(jù)實際情況來選擇和使用。一般來說，制定評分規(guī)則應(yīng)遵循5點(diǎn)準(zhǔn)則：①根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)制定出評價要素，并對其進(jìn)行客觀的描述；②根據(jù)所選的評價標(biāo)準(zhǔn)確定各要素的等級，一般來說，3～6個水平層次的劃分比較易于操作；③用準(zhǔn)確的語言表述等級水平，并賦予每個水平以一定的分值，并將分值與相應(yīng)的等級水平對應(yīng)起來；④向?qū)W生展示有代表性的樣例作品，讓學(xué)生根據(jù)評價規(guī)則對提供的樣例進(jìn)行評價；⑤根據(jù)學(xué)生和教師討論的結(jié)果，不斷改進(jìn)評價規(guī)則。
4）組織評價活動。CAS理論認(rèn)為，系統(tǒng)成員被看做具有目的性與主動性的“活的”主體，這種主體間、主體與環(huán)境間進(jìn)行的反復(fù)相互作用是系統(tǒng)發(fā)展和進(jìn)化的基本動因。因此，在學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)中，學(xué)生組織過程要依照CAS理論中主體之間合作和競爭兩種聯(lián)系機(jī)制，讓學(xué)生、小組之間在既合作又競爭的情景下完成評價任務(wù)，使得學(xué)生在自身能力、技能得到提高的同時，其所在團(tuán)隊系統(tǒng)也得到進(jìn)化。由此說，評價活動的組織過程體現(xiàn)了CAS理論“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”的核心思想。
5）達(dá)成評價結(jié)果。在評價活動結(jié)束后，教師將獲得的評價信息告知學(xué)生，采用學(xué)生自評、學(xué)生互評、小組互評和教師評價相結(jié)合的方式達(dá)成評價結(jié)果。在討論評價結(jié)果的過程中教師要指導(dǎo)學(xué)生多視角、多維度地進(jìn)行評價，要支持學(xué)生的參與，培養(yǎng)學(xué)生的自我反思能力。
6）反思評價結(jié)果。學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)作為一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，其本身的優(yōu)化是一個不斷進(jìn)化、演變的過程。所以，得出評價結(jié)果并不代表評價活動的終結(jié)，而是要不斷循環(huán)，不斷完善。教師要能夠根據(jù)評價結(jié)果，指出學(xué)生已取得的成績和有待努力的方向，幫助學(xué)生反思自己的得失，明確自己與目標(biāo)之間的差距，確立以后發(fā)展的方向，及時調(diào)整自己的學(xué)習(xí)策略，從而實現(xiàn)評價促進(jìn)發(fā)展的目的。同時，教師自己也應(yīng)當(dāng)從評價結(jié)果中認(rèn)識到教學(xué)已取得的成果和存在的不足，不斷改進(jìn)教學(xué)。在反思評價結(jié)果的同時，師生可以根據(jù)學(xué)生在完成此項任務(wù)過程中的行為表現(xiàn)，對評分標(biāo)準(zhǔn)和評分規(guī)則進(jìn)行修改，不斷完善，以便下一次評價活動更有效地進(jìn)行。只有評價不斷地總結(jié)、積累經(jīng)驗，才能越來越適應(yīng)促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的需求。
3.3 CAS學(xué)業(yè)評價的適用范疇
與任何評價方式一樣，基于CAS的學(xué)業(yè)評價也不是萬能的，有一定的適用范疇，它解決不了學(xué)業(yè)評價中的所有問題，如同學(xué)業(yè)評價解決不了所有的課程與教學(xué)問題一樣。筆者認(rèn)為，基于CAS的學(xué)業(yè)評價主要適用于形成性評價方面，旨在加深認(rèn)識，從而改進(jìn)工作和學(xué)習(xí)；如果將其用在判定學(xué)生等級、升學(xué)考試等方面，CAS理論的學(xué)業(yè)評價的優(yōu)勢可能就會變成弱點(diǎn)。因此，在教學(xué)實踐中要力圖揚(yáng)長避短，根據(jù)不同的教學(xué)目標(biāo)和限制條件選取適合的評價方式。
3.4 CAS學(xué)業(yè)評價的實踐探索
作為一種新的評價方式，基于CAS理論的學(xué)業(yè)評價不應(yīng)是一種純粹理論上的建構(gòu)，而應(yīng)是實際的、具體的評價的應(yīng)用。因此，本文選取云南大學(xué)07級A班的公共課程“現(xiàn)代教育技術(shù)”作為案例分析對象，以期通過觀察與評析評價過程引發(fā)進(jìn)一步的思考。
1）實踐背景。A班是一個由財務(wù)會計教育專業(yè)、漢語言文學(xué)專業(yè)、市場營銷教育專業(yè)組成的專業(yè)綜合班，共有129名學(xué)生，男女生人數(shù)比例均衡。大部分學(xué)生的學(xué)習(xí)習(xí)慣和日常行為習(xí)慣較好，每節(jié)課到課率保持在80%以上，學(xué)習(xí)氣氛較濃厚。
現(xiàn)代教育技術(shù)課程作為高等院校師范類學(xué)生的公共必修課，旨在幫助學(xué)生在今后的教學(xué)工作中更好地利用現(xiàn)代教育技術(shù)優(yōu)化教學(xué)，從而提高教學(xué)質(zhì)量。當(dāng)今教育技術(shù)能力已成為現(xiàn)代教師應(yīng)該具備的一項重要的專業(yè)能力，而教育技術(shù)能力的核心是教學(xué)設(shè)計。教學(xué)設(shè)計是連接教學(xué)理論與實踐的橋梁，其實質(zhì)是一種教學(xué)問題求解，側(cè)重于問題求解中尋求方案和決策過程。它不是發(fā)現(xiàn)客觀存在的、還不為人知的教學(xué)規(guī)律，而是要運(yùn)用已知的教學(xué)規(guī)律去創(chuàng)造性地解決教學(xué)問題。所以要讓學(xué)生掌握教學(xué)設(shè)計技能，不僅要知曉相關(guān)的教學(xué)原理和規(guī)律，更重要的是運(yùn)用相關(guān)的教學(xué)規(guī)律設(shè)計具體的教學(xué)過程。要提高學(xué)生的教學(xué)設(shè)計水平，必須要對癥下藥，了解學(xué)生教學(xué)設(shè)計水平現(xiàn)狀。而傳統(tǒng)、靜態(tài)的考試無法實事求是地考查學(xué)生教學(xué)設(shè)計的水平。根據(jù)教學(xué)設(shè)計根植于實踐的特性，以及在學(xué)業(yè)評價系統(tǒng)中主體之間存在的兩種相互關(guān)系――合作和競爭，在現(xiàn)代教育技術(shù)課上嘗試CAS理論的學(xué)業(yè)評價，想通過關(guān)注學(xué)生完成評價任務(wù)的實踐過程，發(fā)現(xiàn)學(xué)生教學(xué)設(shè)計和其他能力方面的不足，并以此來促進(jìn)學(xué)生教學(xué)設(shè)計能力和提高相關(guān)素質(zhì)。
2）實踐過程。
①CAS學(xué)業(yè)評價的導(dǎo)入。首先，在正式實施CAS學(xué)業(yè)評價之前，教師引導(dǎo)學(xué)生明確教學(xué)設(shè)計學(xué)習(xí)的動機(jī)，幫助學(xué)生走出以往傳統(tǒng)學(xué)業(yè)評價的應(yīng)試陰影，改變學(xué)生的學(xué)習(xí)目的，使其了解學(xué)習(xí)教學(xué)設(shè)計不僅需要知道相關(guān)教學(xué)理論，更重要的是要具備利用相關(guān)理論進(jìn)行具體教學(xué)設(shè)計的技能，掌握教學(xué)設(shè)計技能是提高以后教學(xué)水平的重要因素。其次，讓學(xué)生了解CAS學(xué)業(yè)評價的目的：用相對客觀公正的方法綜合評價學(xué)生的教學(xué)設(shè)計技能水平；及時反映教學(xué)設(shè)計學(xué)習(xí)和設(shè)計過程中存在的問題，為改進(jìn)學(xué)生教學(xué)設(shè)計能力提供確實的依據(jù)，同時為學(xué)生發(fā)展提供方向性和具體性指導(dǎo)；激勵學(xué)生主動學(xué)習(xí)，使學(xué)生獲得成就感、增強(qiáng)信心，并且提高學(xué)生之間的協(xié)作力。
②CAS學(xué)業(yè)評價過程的規(guī)劃：精心編寫CAS理論的學(xué)業(yè)評價實施活動表，將實施評價的具體安排和師生活動及相關(guān)說明羅列出來，打印后發(fā)給學(xué)生，讓他們明確自己在評價各個階段的具體任務(wù)。
③實施CAS學(xué)業(yè)評價的步驟。
a.告知評價標(biāo)準(zhǔn)。Grant Wiggins曾說過：如果我們的目標(biāo)是讓人們在重要的任務(wù)上表現(xiàn)得很好的話，那么一個你既不知道任務(wù)也不知道判斷標(biāo)準(zhǔn)的評價不僅是不公平的，而且是非常愚蠢的[7]。因此，在實際開始進(jìn)行評價活動時，必須先對評價活動進(jìn)行解釋，以確保每個學(xué)生都能夠理解評價的要求。評價標(biāo)準(zhǔn)：了解教學(xué)設(shè)計的一般操作模式和方法；能運(yùn)用合適的教學(xué)設(shè)計提高教學(xué)績效，具有應(yīng)用系統(tǒng)方法分析和解決教學(xué)問題的能力；掌握多媒體課件制作的基本原則。
b.告知學(xué)生評價任務(wù)。首先，選擇“現(xiàn)代教育技術(shù)”課程中的“計算機(jī)的教育應(yīng)用”一章做教學(xué)設(shè)計方案，設(shè)計內(nèi)容包括計算機(jī)的教育應(yīng)用概述、計算機(jī)管理教學(xué)、計算機(jī)輔助教學(xué)、多媒體課件等。其次，根據(jù)以上設(shè)計，制作完成一個與之配套的多媒體課件（PPT）。再次，作品提交要求：教學(xué)案例設(shè)計要符合教學(xué)設(shè)計的一般理論要求和學(xué)生的實際；用PowerPoint軟件制作多媒體課件，要求滿足教育性、科學(xué)性、藝術(shù)性、技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性；說明素材來源；考試作品提交的形式包括文字（電子版）教學(xué)設(shè)計方案、PPT課件。
c.告知評分規(guī)則。根據(jù)作品的形式和評價過程所涉及的內(nèi)容設(shè)計3個方面的評分規(guī)則：教學(xué)設(shè)計案例評分規(guī)則；多媒體課件評分規(guī)則；演講評分規(guī)則。
d.開展評價活動。按照實施計劃開展CAS理論的學(xué)業(yè)評價，但并不是嚴(yán)格遵守計劃，可根據(jù)評價過程的具體情況靈活調(diào)整實施步驟。評價過程中教師要注意學(xué)生的表現(xiàn)，及時搜集相關(guān)評價信息并做記錄，根據(jù)評價目標(biāo)給予學(xué)生適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和幫助。
e.達(dá)成評價結(jié)果。教師搜集評價過程所涉及的所有評價信息，將其整合得出最終的評價結(jié)果（包括各小組的分?jǐn)?shù)和各小組成員的分?jǐn)?shù)），并將評價結(jié)果告知全班學(xué)生。
f.指導(dǎo)學(xué)生反思評價結(jié)果。將每個學(xué)生的評價信息（自評、互評、教師的評價）匯總，指導(dǎo)學(xué)生在自己的評價信息中反思自己的優(yōu)勢和不足，同時明確今后努力的方向。教師整理評價信息，作為完善下次評價的借鑒。
3）實踐結(jié)論。通過對實踐過程的反思以及對學(xué)生進(jìn)行問卷調(diào)查，總結(jié)出CAS理論的學(xué)業(yè)評價在實施的過程中所表現(xiàn)出的問題：①CAS學(xué)業(yè)評價占用了比較大量的時間，使學(xué)生難以兼顧各個學(xué)科的考試和復(fù)習(xí)，而由于教學(xué)時間較緊，會導(dǎo)致教師在規(guī)定的時間內(nèi)難以完成教學(xué)計劃；②由于學(xué)生數(shù)量較多，所以在評價過程中，教師對學(xué)生的幫助和引導(dǎo)不夠充分；③由于學(xué)生平時缺少相關(guān)的評價經(jīng)驗，還沒有從心理上擺脫傳統(tǒng)考試方式，使得他們對新的考試方式一時難以適應(yīng)，一般不能在第一次評級活動中有很好的表現(xiàn)；④學(xué)生的自評和互評能力有待提高，否則會造成比較嚴(yán)重的評價結(jié)果不公平現(xiàn)象；⑤在實施CAS學(xué)業(yè)評價以前教師要在提高學(xué)生的參與積極性上加大力度；⑥由于評價過程設(shè)計與實施比較繁瑣，所以對教師的評價技能與組織能力都要求較高。
4 總結(jié)與展望
本研究從CAS學(xué)業(yè)評價出發(fā)，設(shè)計基于CAS理論的學(xué)生學(xué)業(yè)評價并將其付諸實踐，探索其可行性和可操作性，并界定該評價的適用范疇。鑒于筆者時間和精力有限，本實驗研究只是對大學(xué)三年級現(xiàn)代教育技術(shù)學(xué)科CAS評價的一次嘗試，其所作的結(jié)論效度只局限于大學(xué)現(xiàn)代教育技術(shù)學(xué)科，對于是否可以推斷CAS評價在其他年級以及其他學(xué)科的應(yīng)用情況，還有待驗證，本研究只提供參考。為了提高CAS評價的說服力和實用性，還需結(jié)合更多的實際操作。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：大學(xué)物理實驗；成績；管理；Excel
作者簡介：楊廣武（1970-），男，黑龍江齊齊哈爾人，天津城建大學(xué)理學(xué)院，副教授；石飛飛（1981-），女，遼寧盤錦人，天津城建大學(xué)理學(xué)院，講師。（天津 300384）
基金項目：本文系天津市普通高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革研究計劃項目（課題編號：C04-0832）、天津城建大學(xué)教育教學(xué)改革與研究項目（項目編號：JG-1317）的研究成果。
中圖分類號：G642.423 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）14-0164-02
大學(xué)物理實驗是高校理工類專業(yè)的重要基礎(chǔ)實踐課程，一般為獨(dú)立設(shè)課，成績由多個實驗成績及考試成績等按比例合成，但是由于實驗項目、指導(dǎo)教師、授課班級較多，往往一屆授課學(xué)生達(dá)數(shù)千人，所以成績的合成與統(tǒng)計工作量大而且容易出錯。目前各院校的綜合教務(wù)管理系統(tǒng)中很少有用于實驗成績管理的功能模塊，理論課的模式不適合實驗成績的匯總，所以大學(xué)物理實驗的成績一般是由實驗中心或?qū)嶒炇覅R總出總評成績后再次錄入學(xué)校的教務(wù)系統(tǒng)中。有些高校購置了網(wǎng)絡(luò)化的選課系統(tǒng)，實行網(wǎng)絡(luò)選課和網(wǎng)上匯總成績，但這需要增加軟件、硬件以及相關(guān)維護(hù)人員的投入。我們對成績管理方式進(jìn)行了改革，摒棄了傳統(tǒng)的手工方法，采用當(dāng)前普及的辦公軟件Microsoft Excel，運(yùn)用其強(qiáng)大的自動計算功能，編制了實驗成績匯總表格，并且在多年的應(yīng)用中不斷改進(jìn)和提升，在不增加投入的情況下能夠準(zhǔn)確、高效、靈活地實現(xiàn)成績的匯總、管理和統(tǒng)計。[1]
一、工作簿整體設(shè)計
使用Excel進(jìn)行實驗成績匯總，需要將一個工作簿中的幾個工作表互相引用才能完成。工作簿包括三個工作表：一是成績匯總表，是工作簿的主體，用于錄入和顯示學(xué)生成績；二是設(shè)置與統(tǒng)計表，用于設(shè)置百分制到五級分制的轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，同時統(tǒng)計五級分制成績分布情況；三是填寫說明，向各位教師說明成績錄入的方法和注意事項。工作簿中的“成績匯總表”和“設(shè)置與統(tǒng)計”兩個工作表相互關(guān)聯(lián)?！俺煽儏R總表”根據(jù)“設(shè)置與統(tǒng)計”劃定五級分制的等級，“設(shè)置與統(tǒng)計”對“成績匯總表”各等級成績的人數(shù)和百分比進(jìn)行統(tǒng)計，供管理人員核查科級劃分是否合理。
二、成績匯總表
1.評分規(guī)則與管理分工
以我校面向理工類專業(yè)開設(shè)的大學(xué)物理實驗第一學(xué)期課程為例，學(xué)生要上一次緒論課，做10個實驗。緒論課上進(jìn)行考試，滿分10分，每個實驗100分，則每名同學(xué)的百分制平均分為：
平均分=緒論分＋（十個實驗平均分×0.9）
百分制平均分按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)換算成五級分制，為學(xué)生的總評成績。另外，有違紀(jì)或曠課者，總評成績不及格。
緒論考試和每個實驗的成績由相應(yīng)任課教師錄入，然后經(jīng)專門管理人員進(jìn)行匯總轉(zhuǎn)換為五級分制。
2.匯總表格式
大學(xué)物理實驗A（1）的成績匯總表格式如圖1所示，每一行為同一名學(xué)生的成績，共包括從A到Q的17列。其中A、B、C三列分別為學(xué)生的班級、學(xué)號、姓名等基本信息；D列為五級分制成績，由E列平均分轉(zhuǎn)換得來；F列至P列為成績錄入?yún)^(qū)，由教師輸入緒論課和每個實驗的成績；Q列對特殊情況造成的不及格成績進(jìn)行備注說明。
3.原始成績的錄入
每個實驗和緒論的成績由相應(yīng)的任課教師錄入完成，然后形成匯總表。錄入規(guī)則：有分?jǐn)?shù)者正常錄入；對于特殊情況，曠課錄入“-1”，違紀(jì)錄入“-2”，不得錄入其他數(shù)值或文字。
為了突出顯示特殊情況，避免出現(xiàn)成績錄入錯誤，對G列至P列十列錄入實驗成績的單元格進(jìn)行了條件格式設(shè)置，如圖2所示，圖中由上至下的3個背景顏色依次為：黃色、綠色、紅色。[2]這樣設(shè)置的效果是：如果未輸入成績或成績?yōu)?，則單元格背景為綠色；如果曠課或違紀(jì)，即輸入“-1”或“-2”的情況，單元格背景為黃色；如果成績不及格，單元格背景為紅色。F列緒論成績的單元格條件格式也做類似設(shè)置，不同之處是低于6分為紅色。總評成績不及格為紅色。在圖1中，I4和F6單元格均為不及格成績，所以背景為紅色；K4和5行F至P列均為“-1”，表示曠課，背景為黃色；N6單元格“-2”表示違紀(jì)，背景也為黃色；第7行空白，F(xiàn)至P列單元格均為綠色。這樣的設(shè)置利用了醒目的顏色提示，更有效地避免教師的錄入錯誤，方便查找有問題的學(xué)生成績。
4.百分制成績的生成
根據(jù)評分規(guī)則，在甲同學(xué)的“平均分”單元（E3）格中輸入公式：[3]
“=F3+（（AVERAGE（G3：P3））*0.9）”
然后用下拉的方式將公式應(yīng)用到該列所有單元格就實現(xiàn)了百分制平均分的自動計算。對平均分和總評成績所在的單元格，通過條件格式設(shè)置將“不及格”的單元格背景顯示為紅色。
5.特殊情況的備注說明
對于因缺課、違紀(jì)等特殊情況導(dǎo)致總評成績不及格的學(xué)生，在備注中要進(jìn)行必要的說明，在“成績匯總表”中這一功能是通過公式自動實現(xiàn)的，在“備注”一列的單元格Q3中輸入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"違紀(jì)"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"全未做"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"未做全"，""）））”
然后下拉應(yīng)用到該列所有單元格，功能如下：如果錄入成績中出現(xiàn)“－2”，則備注中顯示為“違紀(jì)”；如果錄入成績中有但不全是“－1”，則備注顯示“未做全”；如果錄入成績?nèi)繛椤埃?”，則備注顯示“全未做”。
三、設(shè)置與統(tǒng)計
1.五級分制成績的轉(zhuǎn)換
百分制平均分最終要轉(zhuǎn)換成以優(yōu)、良、中、及格、不及格表示的五級分制，然后錄入綜合教務(wù)系統(tǒng)。盡管學(xué)校對每個實驗以及每個老師的打分進(jìn)行了限制，如平均分應(yīng)在80~85分之間，整體成績應(yīng)在65~95分之間正態(tài)分布等，但是評分的隨機(jī)性然不可避免。如果按一般的等級成績劃分方法，即優(yōu)、良、中、及格分別對應(yīng)90、80、70、60分，將使大部分學(xué)生成績?yōu)榱?，平均分的分布并不是正態(tài)的，如圖3所示，所以有必要根據(jù)實際情況對等級劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新設(shè)置。
“設(shè)置與統(tǒng)計”工作表格式如表1所示，在相應(yīng)五級分對應(yīng)的“百分制”一列中輸入各等級的劃分界限，與“成績匯總表”數(shù)據(jù)的相互引用計算，在“人數(shù)”和“百分比”兩列分別顯示出每一等級的總?cè)藬?shù)和所占百分比。表1等級劃分標(biāo)準(zhǔn)為：60分以下為不及格；60分至69分為及格；70分以上按2∶4∶3比例劃為優(yōu)、良、中三個等級，通過適當(dāng)調(diào)整分?jǐn)?shù)界限可以使課程的成績分布趨于合理。
表1 “設(shè)置與統(tǒng)計”工作表格式及內(nèi)容
A B C D E
1 五級分 條件 百分制 人數(shù) 百分比
2 優(yōu) 大于 85.5 525 21.70%
3 良 大于 82 1041 43.03%
4 中 大于 69 785 32.45%
5 及格 大于 59 4 0.17%
6 不及格 小于等于 59 64 2.65%
7 合計 2419 100.00%
實現(xiàn)“設(shè)置與統(tǒng)計”對“成績匯總表”中等級成績的控制，是在“成績匯總表”中“總評”單元格（如D3單元格），輸入公式：
“=IF（COUNTIF（F3：P3，-2）>0，"不及格"，IF（COUNTIF（F3：P3，-1）=11，"不及格"，IF（AND（COUNTIF（F3：P3，-1）0），"不及格"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計!$C$2，"優(yōu)"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計!$C$3，"良"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計!$C$4，"中"，IF（E3>設(shè)置與統(tǒng)計!$C$5，"及格"，"不及格"）））））））”
用下拉的方法將此公式應(yīng)用到“總評”列所有單元格，把“平均分”按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)輪換為五級分，并在“總評”欄中顯示出來。另外，上述公式對特殊情況也進(jìn)行了處理，即只要學(xué)生十一列錄入成績中出現(xiàn)一次“－1”或“－2”總評成績就不及格。
2.總評成績的統(tǒng)計
實現(xiàn)“設(shè)置與統(tǒng)計”對“成績匯總表”中等級成績的統(tǒng)計，是在“設(shè)置與統(tǒng)計”中“人數(shù)”單元格（如D 2單元格）輸入公式：
“=COUNTIF（成績匯總表!$D$3：$D$2421，A2）”
式中“2421”是成績匯總表最后一行的行號。應(yīng)用下拉或下拉功能，把公式應(yīng)用于所有成績等級就實現(xiàn)了對成績的宏觀統(tǒng)計，如表1所示。表中C列用于設(shè)置“成績匯總表”中五級分制的轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，D列統(tǒng)計出五級分制各等級成績對應(yīng)的人數(shù)，E列統(tǒng)計出各等級成績所占的百分比。重新劃定等級分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)后，成績分布如圖4所示，這一分布符合實驗教學(xué)的正常規(guī)律。
四、實施效果
天津城建大學(xué)用Excel管理大學(xué)物理實驗成績已經(jīng)實行了多年，經(jīng)過不斷地改進(jìn)，其功能也日趨完善，在教學(xué)實踐中得到了廣泛的認(rèn)可。
首先，提高了工作效率。教師通過統(tǒng)一的表格各自在計算機(jī)上錄入成績，不受網(wǎng)速限制，也不會出現(xiàn)使用在線登錄系統(tǒng)同時在線人多而擁堵的現(xiàn)象。成績錄入后可能通過郵箱或其他在線通訊工具傳遞文件，由管理員直接匯總，通過自動計算直接轉(zhuǎn)換為五級分制，在期末工作較繁忙的情況下用時少、效率高。
其次，操作簡單。所有教師對Excel軟件都能夠熟練運(yùn)用，不用專門培訓(xùn)。教師可以通過篩選功能，從幾千行數(shù)據(jù)表格中直接找到自己的任課班級進(jìn)行錄入。對于管理員，也只是根據(jù)總評成績分布進(jìn)行合理的五級分制轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，再進(jìn)行適當(dāng)檢查即可。
再次，便于檢查，不易出錯。老師錄入成績時要自行檢查核對；五級分制轉(zhuǎn)換以后，管理員要對整個成績匯總表統(tǒng)一審核。這一工作通過檢查單元格顏色即可，主要檢查特殊成績，如不及格、曠課、違紀(jì)等情況與教師的原始記錄是否一致，有無漏報的成績。面對幾千人的教學(xué)規(guī)模，多年來成績匯總一直準(zhǔn)確無誤。
最后，在不改變學(xué)生百分制成績以及名次的前提下，通過手動設(shè)置五級分制轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)調(diào)節(jié)各等級成績的人數(shù)，從而使總評成績分布更加合理，避免了以往“優(yōu)秀”等級幾乎無人、大部分同學(xué)集中于“良好”的情況。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)挖掘；關(guān)聯(lián)規(guī)則 ；Apriori算法；學(xué)生成績；預(yù)警
中圖分類號：TP391 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-3044（2017）04-0204-03
伴隨著信息時代的飛速發(fā)展，數(shù)據(jù)大量積累，數(shù)據(jù)挖掘應(yīng)運(yùn)而生，并得到了廣泛關(guān)注。數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)之所以能取得極大的關(guān)注，主要是可以處理的大量數(shù)據(jù)，將這些數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成有用的信息和知識。隨著高校的不斷擴(kuò)招，各校的生源量明顯增多，但就特別容易出現(xiàn)學(xué)生層次不均、成績參差不齊的現(xiàn)象。目前大部分高校教務(wù)處都是利用教務(wù)管理系統(tǒng)對學(xué)生的信息及成績進(jìn)行管理，但都存在沒有對學(xué)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計和分析的問題。本文將通過導(dǎo)出學(xué)生的專業(yè)主干課程的成績，并對其進(jìn)行統(tǒng)計和分析，對部分不及格課程門數(shù)較多，即將面臨畢不了業(yè)或拿不到學(xué)位證的學(xué)生提出預(yù)警，對他們的學(xué)習(xí)過程進(jìn)行監(jiān)督。眾所周知，同一專業(yè)不同的課程之間必然存在著一定的聯(lián)系，本文通過利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對學(xué)生成績進(jìn)行統(tǒng)計、處理和全面的分析，挖掘出學(xué)生在各個課程成績之間存在的內(nèi)在聯(lián)系，找出其中的關(guān)系，全面掌握學(xué)生的學(xué)習(xí)情況，從而對這些成績不及格門數(shù)較多的學(xué)生提出預(yù)警，在今后的學(xué)習(xí)中，輔導(dǎo)員可根據(jù)分析結(jié)果加強(qiáng)對這些學(xué)生的學(xué)習(xí)過程的監(jiān)督和管理，提升學(xué)生的及格率，更進(jìn)一步的保證學(xué)校的畢業(yè)率。
1關(guān)聯(lián)規(guī)則算法：Apriori算法
1.1關(guān)聯(lián)規(guī)則
設(shè)[II1，I2，…Im]為項的集合，與任務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)[D]是數(shù)據(jù)庫事務(wù)的集合，其中每個任務(wù)T是項的集合，其中每個任務(wù)T是項的集合，使得[T?TID]為每個事務(wù)的標(biāo)識符。設(shè)[A]是一個項集，事務(wù)T包含[A]當(dāng)且僅當(dāng)[A?T]。關(guān)聯(lián)規(guī)則形如[如A?B的蘊(yùn)涵式]，其中[A?I，B?I]，并且滿足[A?B=?]。規(guī)則[A?B]在事務(wù)集[D]中成立，具有支持度[s]，其中[s]是[D]中事務(wù)包含[A?B]（即集合[A和B]的并或者[A和B]二者）的百分比，即是概率[P（A?B）]，規(guī)則[A?B]在事務(wù)集[D]中具有置信度，其中[c是D]中包含[A]的事務(wù)，同時也包含[B]的百分比。這是條件概率。即[supportA?B=P（A∪B）]
[confidenceA?B=P（B|A）]
同時滿足最小支持度閾值（[min_sup]）和最小置信閾值[（min_conf）]的規(guī)則稱作強(qiáng)規(guī)則【5】。
1.2 Apriori算法
Apriori算法發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘過程分解步驟：
1）通過采用迭代的方法檢索出事務(wù)數(shù)據(jù)庫中所有頻繁項集。即找出事務(wù)稻菘D中所有大于等于指定最小支持度閾值的項目集。
2）利用頻繁項目集挖掘出滿足用戶需要的強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則。即找出支持度和置信度大于等用戶給定的支持度和置信度閾值的關(guān)聯(lián)規(guī)則。
尋找頻繁項集是挖掘關(guān)聯(lián)的最核心的一步，對挖掘關(guān)聯(lián)規(guī)則的總體性能起到了決定性的作用。第二步是在第一步找到的頻繁項集的基礎(chǔ)上列出所有可能的關(guān)聯(lián)規(guī)則，同時，找出滿足支持度和置信度要求的強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則即可【5】。
2 Apriori算法在學(xué)生成績分析中的應(yīng)用
2.1數(shù)據(jù)預(yù)處理
以某大學(xué)2013級計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)學(xué)生的專業(yè)課程成績?yōu)槔?，如?所示，從教務(wù)管理系統(tǒng)中導(dǎo)出該班級的成績，利用關(guān)聯(lián)規(guī)則算法挖掘課程和學(xué)生成績之間關(guān)系。原始數(shù)據(jù)表分學(xué)年進(jìn)行存儲，其中包括本學(xué)年的班級所有學(xué)生的專業(yè)必修課和專業(yè)選修課的成績。
2.1.1課程選擇
相比而言，學(xué)生公選課程范圍比較廣，甚至?xí)霈F(xiàn)一個班級只有一名學(xué)生選擇同一門課程的現(xiàn)象，即僅有一個事務(wù)包含此項目，不滿足關(guān)聯(lián)規(guī)則的最小支持度的要求。根據(jù)2013級計算機(jī)專業(yè)的成績單顯示，同班學(xué)生選擇同一門公選課的較少，所以公選課的成績不作為數(shù)據(jù)來源，不對此進(jìn)行分析。因此，數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)包含學(xué)生的專業(yè)必修課成績和專業(yè)選修課成績。
2.1.2成績離散化處理
學(xué)生的原始成績由百分制或等級制表現(xiàn)出來的，我們需要將這些成績進(jìn)行統(tǒng)一化處理，將成績分為4個類別。百分制成績劃分如下：成績大于或等于90分，等級為1；成績大于等于80且小于90分，等級為2；成績大于等于60且小于80分的等級為3；成績小于60，成績等級為4。根據(jù)本專業(yè)的人才培養(yǎng)方案，選取15門課程進(jìn)行研究，分別對這些課程用字母A～O進(jìn)行標(biāo)識。
2.2數(shù)據(jù)處理
2.2.1數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化
根據(jù)成績等級劃分規(guī)則和課程標(biāo)識碼，將該班級學(xué)生的課程成績做成事務(wù)表，轉(zhuǎn)化后的數(shù)據(jù)如表2所示。
2.2.2數(shù)據(jù)統(tǒng)計
從教務(wù)處系統(tǒng)中導(dǎo)出來的成績可能出現(xiàn)重復(fù)或者學(xué)生缺考導(dǎo)致成績空缺的現(xiàn)象。對于重復(fù)的數(shù)據(jù)，選擇學(xué)生初修成績，將缺考的成績修改為0。統(tǒng)計離散化后全部成績，得到的部分統(tǒng)計結(jié)果如下：
[等級 課程＼&高等數(shù)學(xué)1＼&電工技術(shù)基礎(chǔ)＼&計算機(jī)導(dǎo)論＼&C語言程序設(shè)計＼&高等數(shù)學(xué)2＼&線性代數(shù)＼&數(shù)字邏輯電路＼&數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)＼&離散數(shù)學(xué)＼&匯編語言程序設(shè)計＼&網(wǎng)站建設(shè)與
網(wǎng)頁制作＼&…＼&等級1＼&1＼&2＼&1＼&1＼&1＼&2＼&3＼&4＼&2＼&3＼&1＼&…＼&等級2＼&2＼&6＼&6＼&7＼&4＼&8＼&4＼&7＼&3＼&3＼&15＼&…＼&等級3＼&16＼&13＼&15＼&15＼&14＼&12＼&16＼&10＼&14＼&14＼&7＼&…＼&等級4＼&4＼&2＼&0＼&0＼&4＼&1＼&0＼&2＼&4＼&3＼&0＼&…＼&]
由表3可以看出，部分課程集中于某一個等級，如”高等數(shù)學(xué)”課程，16人等級為4，其他等級人數(shù)7人，該班級的人數(shù)為23，其余7名同學(xué)所占比例7/23，即關(guān)聯(lián)規(guī)則的最小支持度不到1/3。設(shè)定關(guān)聯(lián)規(guī)則的最小支持度為1/3，當(dāng)某門課程等級學(xué)生不足7名時，將其排除在待數(shù)據(jù)挖掘數(shù)據(jù)庫中。通過統(tǒng)計，得到如下以0.33作為最小支持度篩選的數(shù)據(jù)。
[等級 課程＼&高等數(shù)學(xué)1＼&電工技術(shù)基礎(chǔ)＼&計算機(jī)導(dǎo)論＼&C語言程序設(shè)計＼&高等數(shù)學(xué)2＼&線性代數(shù)＼&數(shù)字邏輯電路＼&數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)＼&離散數(shù)學(xué)＼&匯編語言程序設(shè)計＼&網(wǎng)站建設(shè)與
網(wǎng)頁制作＼&…＼&等級1＼&1＼&2＼&1＼&1＼&1＼&2＼&3＼&4＼&2＼&3＼&1＼&…＼&等級2＼&2＼&6＼&6＼&7＼&4＼&8＼&4＼&7＼&3＼&3＼&15＼&…＼&等級3＼&16＼&13＼&15＼&15＼&14＼&12＼&16＼&10＼&14＼&14＼&7＼&…＼&等級4＼&4＼&2＼&0＼&0＼&4＼&1＼&0＼&2＼&4＼&3＼&0＼&…＼&]
2.3算法實現(xiàn)
通過對數(shù)據(jù)的預(yù)處理，我們采用關(guān)聯(lián)規(guī)則Apriori算法對數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘。本文的實現(xiàn)環(huán)境為Window 7 系統(tǒng)，MATLAB2014a下進(jìn)行編程。設(shè)置最小支持度為0.33，最小置信度為0.5。得到了352個頻繁項集，540條關(guān)聯(lián)規(guī)則。對部分結(jié)果進(jìn)行分析可知課程A、課程E、課程F存在著兩兩相關(guān)、相互制約的關(guān)系，學(xué)生的成績普遍較低，課程C與課程G、課程D與課程H也存在著兩兩相關(guān)、互相影響的關(guān)系。通過對數(shù)據(jù)表的檢索，可找出符合此關(guān)聯(lián)規(guī)則的學(xué)生，由輔導(dǎo)員對這些學(xué)生發(fā)出預(yù)警通知。本文通^對學(xué)生實際成績數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗，對以上規(guī)則進(jìn)行驗證。通過提出預(yù)警，加強(qiáng)對學(xué)生的學(xué)習(xí)過程的監(jiān)督和管理，有效避免學(xué)生出現(xiàn)不能畢業(yè)或拿不到學(xué)位證的情況。
3 結(jié)束語
總之，以關(guān)聯(lián)規(guī)則算法為基礎(chǔ)，通過對學(xué)生成績的處理、統(tǒng)計、分析和挖掘，，得到了關(guān)聯(lián)規(guī)則作為學(xué)生成績的預(yù)警因子，對成績不理想的學(xué)生提出預(yù)警通知，一方面加強(qiáng)了對學(xué)生成績的管理，另一方面也有效的提升教學(xué)管理水平和學(xué)生的畢業(yè)率。但Apriori算法過于繁雜，可通過改進(jìn)Apriori算法來提高檢索效率，從而不斷完善成績預(yù)警，更好地為教育事業(yè)服務(wù)。
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[關(guān)鍵詞] 客戶分類 RFM SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 粗糙集 規(guī)則提取
客戶價值分類是企業(yè)制定有效營銷策略的基礎(chǔ)。企業(yè)根據(jù)客戶價值大小分配有限的營銷資源，實施相應(yīng)的客戶保持策略，提升客戶忠誠度，從而實現(xiàn)營銷效益最大化。RFM模型是Hughes于1994年提出的，它依據(jù)三個簡單的屬性表示客戶的價值，從而實現(xiàn)對客戶的分類。其基本思想是根據(jù)客戶以往的購買行為來判斷客戶對企業(yè)的價值，通過三個客戶行為指標(biāo)，即最近購買時間R（Recency）、購買頻率F（Frequency）和購買總金額M（Monetary Value）來預(yù)測客戶對企業(yè)促銷活動響應(yīng)的可能性，或確定客戶的價值。本文利用衡量客戶價值的RFM模型，在自組織映射神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（SOM）獲得客戶價值判斷表的基礎(chǔ)上，利用粗糙集理論提取客戶價值判斷規(guī)則。
一、利用SOM確定客戶價值
1.SOM網(wǎng)絡(luò)確定客戶價值的原理
SOM網(wǎng)絡(luò)競爭層的神經(jīng)元是被組織成二維網(wǎng)格的信息映射單元，能實現(xiàn)樣本數(shù)據(jù)的無監(jiān)督聚類，在訓(xùn)練過程中反復(fù)地學(xué)習(xí)輸入的模式向量，對于每個輸入模式X=[x1,x2,…,xn]T，獲勝神經(jīng)元 j*及其領(lǐng)域內(nèi)的神經(jīng)元的權(quán)值都不同程度地被修改，使其在距離上趨近于該輸入模式。訓(xùn)練結(jié)束后，競爭層的每個神經(jīng)元的權(quán)值各自代表一類模式，從聚類的觀點(diǎn)看，樣本集就被分成了M類，每一類樣本在一定的距離測度上趨于最小。
基于上述原理，以競爭層每個神經(jīng)元的權(quán)值代表一類模式，根據(jù)客戶價值的劃分可確定模式的個數(shù)k。由于每個競爭層神經(jīng)元權(quán)值代表了一種客戶價值，由權(quán)值向量與原點(diǎn)的距離代表價值的大小，并據(jù)此確定所有客戶的價值。
2.確定客戶價值的算法
設(shè)客戶價值數(shù)據(jù)集有m個樣本，每個樣本由R-F-M三個屬性表示，即樣本集為（s1,s2,…sm）。用SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法將所有樣本數(shù)據(jù)分成k類，并確定每類對應(yīng)的價值大小，從而實現(xiàn)所有客戶的忠誠度?；赟OM網(wǎng)絡(luò)算法的客戶價值分類的過程可描述如下：
（1)根據(jù)SOM網(wǎng)絡(luò)算法對客戶價值數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類，得到k個競爭層神經(jīng)元權(quán)值向量ci(i=1,2,…k)。
（2)分別計算競爭層神經(jīng)元權(quán)值向量與原點(diǎn)的距離di(i=i=1,2,…k)，存入向量D中，并根據(jù)di的大小順序關(guān)系建立一個k維索引向量p，其元素pi等于即di在D中大小順序號。
（3)確定客戶的價值。利用訓(xùn)練好的SOM網(wǎng)絡(luò)計算客戶所屬類別，即得到與其最近的權(quán)值向量ci，再用i去檢索向量P，則向量P的第i個元素pi的值就是該客戶的價值。
（4)對每個客戶重復(fù)步驟（3），得到所有客戶樣本數(shù)據(jù)的價值，即客戶忠誠度。
二、基于粗糙集的規(guī)則提取
1.粗糙集的基本概念
粗糙集（Rough Set）理論是由波蘭數(shù)學(xué)家Z.Pawlak 在上世紀(jì)80年代初提出的一種處理不完整性和不確定性問題的新型數(shù)學(xué)工具，它的主要思想是利用已知的知識庫，將不精確或不確定的知識用已知的知識庫中的知識來（近似）刻畫。該理論與其他處理不確定和不精確問題理論的最顯著的區(qū)別是它無需提供問題所需處理的數(shù)據(jù)集合之外的任何先驗信息，所以對問題的不確定性的描述或處理可以說是比較客觀的。
2.基于粗糙集的規(guī)則提取
根據(jù)粗糙集屬性約簡理論，可以得出下列規(guī)則提取算法:
（1)求條件屬性集相對于決策屬性的屬性核。
（2)根據(jù)屬性核刪除冗余屬性，求條件屬性集的最小簡化，并刪除重復(fù)實例。
（3)對于每個實例求其屬性值的值核。
（4)對于每個實例刪除多余的屬性值，求取其最小值簡化。
（5)刪除簡化信息表中的重復(fù)實例，總結(jié)出分類規(guī)則。
三、應(yīng)用實例
為了對客戶分類規(guī)則提取方法的可行性進(jìn)行驗證，對SQL Server 2000示例數(shù)據(jù)庫Foodmart中1998年1月～6月共計18172條銷售記錄進(jìn)行實例研究。
1.客戶數(shù)據(jù)預(yù)處理
以客戶為單位，提取其所有購買日期的最近日期（Recency），匯總其購買頻度（Frequency)和購買總金額（Money）共三個屬性，得到了6291個客戶的匯總數(shù)據(jù)。將客戶R-F-M屬性分別量化成五個等級1、2、3、4和5，分別對應(yīng)客戶的忠誠度很低、低、中、高、很高，其中1為最低等級（對應(yīng)的忠誠度最低），5為最高（對應(yīng)忠誠度最高）。量化規(guī)則如表1所示，根據(jù)該忠誠度量化規(guī)則，對每個客戶R-F-M屬性進(jìn)行量化，部分量化結(jié)果如表2所示。
2.SOM網(wǎng)絡(luò)分類客戶價值
將6291個客戶聚成五類，分別對應(yīng)不同的忠誠度。根據(jù)客戶數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，設(shè)定SOM網(wǎng)絡(luò)的競爭層神經(jīng)元個數(shù)為5，訓(xùn)練步數(shù)為3，客戶忠誠度如表4所示。
3.客戶分類規(guī)則提取
通過對客戶R-F-M屬性的量化，并用SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法進(jìn)行聚類，確定了每個客戶的忠誠度，如表3所示，表中每個記錄可視為判斷客戶忠誠度的一條規(guī)則。由于每個條件屬性RFM都只有5個級別，因此理論上最多只有125個規(guī)則。屬性R、F、M是條件屬性，作為算法的輸入，忠誠度Royal是決策屬性，作為算法的輸出。通過上述基于粗糙集的規(guī)則提取算法可以得到42條規(guī)則，部分規(guī)則如表4所示。
其中，“*”表示對應(yīng)的屬性對該條規(guī)則不重要。對該數(shù)量化表示的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)化，得到最終簡化了的規(guī)則，部分規(guī)則如表5所示。
4.結(jié)果分析
利用簡化后的42條規(guī)則對6291個客戶分別進(jìn)行忠誠度驗證，其中，正確判斷的有6068個客戶，正確率為96.46%。針對同樣的數(shù)據(jù)集，利用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，則只可獲得90.65%的正確率，利用決策樹可以獲得91.34%的正確率。在計算速度方面，本方法大大高于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。實驗結(jié)果表明了該方法在精度和速度上都是可行的。本文利用RFM模型作為客戶分類的依據(jù)，采用SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)完成客戶的細(xì)分，確定客戶的忠誠度，得到了客戶價值的判斷規(guī)則，利用粗糙集實現(xiàn)了規(guī)則的簡化和提取，為快速判定客戶價值或忠誠度提供了一種新的思路。
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