時(shí)間：2022-09-10 03:46:29
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第一條為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及有關(guān)法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場(chǎng)。
本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代表處），是指境外證券交易所在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱首席代表。
第三條代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。
第二章申請(qǐng)與設(shè)立
第五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī)；
（二）申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系；
（三）申請(qǐng)人由其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可；
（四）申請(qǐng)人設(shè)立二十年以上，運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的其他審慎性條件。
第六條申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
（一）由董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的致中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)書；
（二）所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請(qǐng)人設(shè)立代表處的意見書或其他有關(guān)文件；
（三）所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)有權(quán)進(jìn)行公證、認(rèn)證的機(jī)構(gòu)公證、認(rèn)證并經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)使（領(lǐng)）館認(rèn)證的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或合法開業(yè)證明的復(fù)印件；
（四）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；
（五）董事會(huì)（理事會(huì)）成員名單、管理層人員名單；
（六）最近三年的年報(bào)；
（七）代表處設(shè)立方案，包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度及辦公場(chǎng)所選址等內(nèi)容；
（八）由董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書；
（九）申請(qǐng)人就擬任首席代表沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為受到處罰的聲明，且該聲明經(jīng)過(guò)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)公證機(jī)構(gòu)的公證；
（十）擬任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的設(shè)立申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書。
第八條代表處應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi)，憑批準(zhǔn)書依法辦理工商登記手續(xù)、稅務(wù)登記手續(xù)，遷入固定的辦公場(chǎng)所，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）工商登記證明、稅務(wù)登記證明；
（二）辦公場(chǎng)所的合法使用權(quán)證明；
（三）辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址；
（四）首席代表移動(dòng)電話、電子郵箱。
代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告的，原批準(zhǔn)書自動(dòng)失效。
第九條代表處的名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成：“境外證券交易所所在國(guó)家或地區(qū)名稱”、“境外證券交易所名稱”、“代表處所在城市名稱”和“代表處”。
第十條代表處除首席代表外，其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。
第十一條代表處首席代表的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉中國(guó)金融法律、法規(guī)；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上，在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（三）品行良好，沒(méi)有受過(guò)刑事、行政處罰等不良記錄。
第十二條代表處聘用代表、副代表，自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第三章變更與撤銷
第十三條代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第十四條代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，并提交其交易所董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書及本辦法第六條（八）至（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料。
第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的變更名稱、變更首席代表的申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的，換發(fā)批準(zhǔn)書。
第十六條代表處變更或增減代表、副代表，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十七條代表處只能在所在城市變更辦公場(chǎng)所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)，代表處應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）新辦公場(chǎng)所合法使用權(quán)證明；
（二）新辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址。
本條所稱變更辦公場(chǎng)所指原有辦公場(chǎng)所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。
第十八條代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并憑中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意撤銷的有關(guān)確認(rèn)文件向工商登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記。代表處注銷后，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)注銷證明文件。
第十九條代表處撤銷后，未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。
第四章監(jiān)督管理
第二十條代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。
代表處的外籍工作人員入境后應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定辦理居留手續(xù)。
第二十一條首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國(guó)境內(nèi)任何經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)中任職。
首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間連續(xù)超過(guò)三十日的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并指定專人代行其職。
首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職，或未報(bào)告擅自離境超過(guò)三十日的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求其交易所更換首席代表。
第二十二條代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或合同。
第二十三條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行廣告宣傳，不得以任何形式面向個(gè)人開展推介活動(dòng)。
第二十四條代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，方可進(jìn)行。
第二十五條代表處及其工作人員，不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。
第二十六條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度工作報(bào)告。
第二十七條代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國(guó)公司的情況及其中資會(huì)員的情況。
第二十八條代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。
第二十九條境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國(guó)公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí)，代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。
第三十條境外證券交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告：
（一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；
（二）分立、合并或其他重大并購(gòu)活動(dòng)；
（三）董事長(zhǎng)（理事長(zhǎng)）或總經(jīng)理變動(dòng)；
（四）經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或財(cái)務(wù)嚴(yán)重困難；
（五）所在國(guó)家或地區(qū)的監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其采取重大監(jiān)管措施；
（六）對(duì)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他事項(xiàng)。
第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容包括但不限于：
（一）代表處是否從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；
（二）代表處是否進(jìn)行廣告宣傳，是否面向個(gè)人開展推介活動(dòng)；
（三）代表處是否未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)；
（四）代表處申報(bào)材料的內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確；
（五）代表處變更事項(xiàng)的手續(xù)是否完備；
（六）代表處工作人員的聘用或變更手續(xù)是否完備；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
第三十二條代表處違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
第五章法律責(zé)任
第三十三條境外證券交易所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國(guó)境內(nèi)開展活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十四條代表處從事或變相從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、沒(méi)收違法所得、撤銷代表處等處罰。
第三十五條代表處進(jìn)行廣告宣傳或面向個(gè)人開展推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、撤銷代表處等處罰。
第三十六條代表處未經(jīng)事先報(bào)告擅自組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。
第三十七條代表處進(jìn)行虛假宣傳或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以警告、罰款、撤銷代表處等處罰。
第六章附則
第三十八條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。
保監(jiān)會(huì)令2019年第10號(hào)
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》作如下修改：
一、將第十一條修改為：“保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)包含‘保險(xiǎn)公估’字樣，且字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)相同，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外?！?/p>
二、刪去第三十三條第二款。
三、刪去第四十二條至第四十五條。
四、刪去第六十三條第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)。
五、刪去第七十三條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)。
本決定自2019年12月1日起施行。
《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新。
2019年9月29日
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
(2019年9月25日中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2019年第7號(hào) 根據(jù)2019年9月29日《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改〈保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定〉的決定》修訂)
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)保險(xiǎn)活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》)等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)是指接受委托，專門從事保險(xiǎn)標(biāo)的或者保險(xiǎn)事故評(píng)估、勘驗(yàn)、鑒定、估損理算等業(yè)務(wù)，并按約定收取報(bào)酬的機(jī)構(gòu)。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì))規(guī)定的資格條件，取得經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)許可證(以下簡(jiǎn)稱許可證)。
第三條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、公正的原則。
第四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)依法從事保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得干涉。
第五條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)在辦理保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)過(guò)程中因過(guò)錯(cuò)給保險(xiǎn)公司或者被保險(xiǎn)人造成損害的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，對(duì)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)。
第二章 市場(chǎng)準(zhǔn)入
第一節(jié) 機(jī)構(gòu)設(shè)立
第七條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列組織形式：
(一)有限責(zé)任公司;
(二)股份有限公司;
(三)合伙企業(yè)。
第八條 設(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)股東、發(fā)起人或者合伙人信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法記錄;
(二)注冊(cè)資本或者出資達(dá)到法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的最低限額;
(三)公司章程或者合伙協(xié)議符合有關(guān)規(guī)定;
(四)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員符合本規(guī)定的任職資格條件;
(五)具備健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度;
(六)有與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的固定住所;
(七)有與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等計(jì)算機(jī)軟硬件設(shè)施;
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本或者出資不得少于人民幣200萬(wàn)元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
第十條 依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定不能投資企業(yè)的單位或者個(gè)人，不得成為保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的發(fā)起人、股東或者合伙人。
保險(xiǎn)公司員工投資保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)書面告知所在保險(xiǎn)公司;保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介公司的董事、高級(jí)管理人員投資保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)有關(guān)規(guī)定取得股東會(huì)或者股東大會(huì)的同意。
第十一條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“保險(xiǎn)公估”字樣，且字號(hào)不得與現(xiàn)有的保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)相同，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定除外。
第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)，全體股東、全體發(fā)起人或者全體合伙人應(yīng)當(dāng)指定代表或者共同委托人，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)辦理申請(qǐng)事宜。
第十三條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司、營(yíng)業(yè)部。保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)內(nèi)控制度健全;
(二)注冊(cè)資本或者出資達(dá)到本規(guī)定的要求;
(三)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)正常，且申請(qǐng)前1年內(nèi)無(wú)重大違法行為;
(四)擬任主要負(fù)責(zé)人符合本規(guī)定的任職資格條件;
(五)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)具備符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施。
第十四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)以本規(guī)定注冊(cè)資本或者出資最低限額設(shè)立的，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3家保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu);此后，每申請(qǐng)?jiān)鲈O(shè)一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)至少增加注冊(cè)資本或者出資人民幣20萬(wàn)元。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本或者出資已達(dá)到前款規(guī)定增資后額度的，可以不再增加注冊(cè)資本或者出資。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或者出資達(dá)到人民幣2019萬(wàn)元的，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)可以不再增加注冊(cè)資本或者出資。
第十五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)收到保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)后，可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立事宜進(jìn)行談話，詢問(wèn)、了解擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、內(nèi)控制度建設(shè)、人員結(jié)構(gòu)等有關(guān)事項(xiàng)。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際需要組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。
第十六條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)許可證。
申請(qǐng)人收到許可證后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理工商登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后方可開業(yè)。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)自取得許可證之日起90日內(nèi)，無(wú)正當(dāng)理由未向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記的，其許可證自動(dòng)失效。
第十七條 依法設(shè)立的保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
第十八條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)：
(一)變更名稱或者分支機(jī)構(gòu)名稱;
(二)變更住所或者分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(三)發(fā)起人、主要股東或者出資人變更姓名或者名稱;
(四)變更主要股東或者出資人;
(五)股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例重大變更;
(六)變更注冊(cè)資本或者出資;
(七)修改公司章程或者合伙協(xié)議;
(八)分立、合并、解散或者變更組織形式;
(九)撤銷分支機(jī)構(gòu)。
第十九條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)涉及許可證記載內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)交回原許可證，領(lǐng)取新許可證，并按照《保險(xiǎn)許可證管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
第二十條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)許可證的有效期為3年，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)延續(xù)。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)在許可證有效期屆滿前對(duì)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)前3年的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行全面審查和綜合評(píng)價(jià)，并作出是否批準(zhǔn)延續(xù)許可證有效期的決定。決定不予延續(xù)的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定之日起10日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)繳回原證;準(zhǔn)予延續(xù)有效期的，應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取新許可證。
第二節(jié) 任職資格
第二十一條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員是指下列人員：
(一)公司制保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員;
(二)合伙制保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人或者具有相同職權(quán)的管理人員;
(三)保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。
第二十二條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)擬任董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：
(一)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷;
(二)持有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格證書;
(三)從事經(jīng)濟(jì)工作2年以上;
(四)具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定;
(五)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好。
從事金融或者評(píng)估工作2019年以上，可以不受前款第(一)項(xiàng)限制;擔(dān)任金融、評(píng)估機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員5年以上或者企業(yè)管理職務(wù)2019年以上，可以不受前款第(二)項(xiàng)限制。
第二十三條 有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員：
(一)擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年;
(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年;
(三)被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿;
(四)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年;
(五)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年;
(六)正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;
(七)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第二十四條 未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，保險(xiǎn)公估公司的董事和高級(jí)管理人員不得在存在利益沖突的機(jī)構(gòu)中兼任職務(wù)。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的合伙人不得自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。
第二十五條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫申請(qǐng)表、提交相關(guān)材料。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)擬任董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員進(jìn)行考察或者談話。
第二十六條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員在保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)職務(wù)，無(wú)須重新核準(zhǔn)任職資格。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)決定免除董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員職務(wù)或者同意其辭職的，其任職資格自決定作出之日起自動(dòng)失效。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)任免董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
第二十七條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被起訴的，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5日內(nèi)和結(jié)案之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
第二十八條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)在特殊情況下任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起5日內(nèi)，書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
第三章 經(jīng)營(yíng)規(guī)則
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十九條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將許可證置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置。
第三十條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù):
(一)保險(xiǎn)標(biāo)的承保前和承保后的檢驗(yàn)、估價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
(二)保險(xiǎn)標(biāo)的出險(xiǎn)后的查勘、檢驗(yàn)、估損理算及出險(xiǎn)保險(xiǎn)標(biāo)的殘值處理;
(三)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢;
(四)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第三十一條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)可以在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事保險(xiǎn)公估活動(dòng)。
第三十二條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，持有中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格證書。
本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公估從業(yè)人員是指保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)中從事保險(xiǎn)標(biāo)的承保前檢驗(yàn)、估價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員，或者從事保險(xiǎn)標(biāo)的出險(xiǎn)后的查勘、檢驗(yàn)、估損理算等業(yè)務(wù)的人員。
第三十三條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員進(jìn)行保險(xiǎn)法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)及職業(yè)道德教育。
第三十四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專門賬簿，記載保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)收支情況。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完整規(guī)范的業(yè)務(wù)檔案，業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)所涉及的主要情況，包括保險(xiǎn)人、投保人、被保險(xiǎn)人和受益人的名稱或者姓名，保險(xiǎn)標(biāo)的、事故類型、估損金額等;
(二)報(bào)酬金額和收取情況;
(三)其他重要業(yè)務(wù)信息。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的記錄應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)。
第三十五條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員享有下列權(quán)利：
(一)根據(jù)執(zhí)行業(yè)務(wù)的需要，要求委托人及其他相關(guān)當(dāng)事人提供有關(guān)保險(xiǎn)公估的文件、資料和其他必要協(xié)助;
(二)客觀、公正從事保險(xiǎn)公估活動(dòng)，在當(dāng)事人不提供協(xié)助或者要求出具虛假保險(xiǎn)公估報(bào)告時(shí)，中止執(zhí)行業(yè)務(wù)或者終止履行合同;
(三)法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他權(quán)利。
第三十六條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
(一)遵守法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定，接受行業(yè)管理，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù);
(二)遵守評(píng)估準(zhǔn)則、職業(yè)道德和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn);
(三)對(duì)使用的有關(guān)文件、證明、資料的真?zhèn)芜M(jìn)行查驗(yàn);
(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
第三十七條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員與保險(xiǎn)公估活動(dòng)當(dāng)事人一方有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)告知其他當(dāng)事人。
公估活動(dòng)當(dāng)事人有權(quán)要求與自身或者其他評(píng)估當(dāng)事人有利害關(guān)系的保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)或者保險(xiǎn)公估從業(yè)人員回避。
第三十八條 保險(xiǎn)公估從業(yè)人員開展保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)的行為，由所屬保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任。
第三十九條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托合同，依法約定雙方的權(quán)利義務(wù)及其他事項(xiàng)。委托合同不得違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。
第四十條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)制作規(guī)范的客戶告知書，并在開展業(yè)務(wù)時(shí)向客戶出示。
客戶告知書應(yīng)當(dāng)至少包括保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、聯(lián)系方式、業(yè)務(wù)范圍等基本事項(xiàng)。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其董事、高級(jí)管理人員與公估業(yè)務(wù)相關(guān)的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在客戶告知書中說(shuō)明。
第四十一條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在開展公估業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，保險(xiǎn)公估報(bào)告不得存在重大遺漏。
保險(xiǎn)公估報(bào)告中涉及賠款金額的，應(yīng)當(dāng)指明該賠款金額所依據(jù)的相應(yīng)保險(xiǎn)條款。
第二節(jié) 禁止行為
第四十二條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
第四十三條 保險(xiǎn)公估從業(yè)人員不得以個(gè)人名義招攬、從事保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)或者同時(shí)在兩個(gè)以上保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)。
第四十四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在開展公估業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得有下列欺騙投保人、被保險(xiǎn)人、受益人或者保險(xiǎn)公司的行為：
(一)向保險(xiǎn)合同當(dāng)事人出具虛假或者不公正的保險(xiǎn)公估報(bào)告;
(二)隱瞞或者虛構(gòu)與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況;
(三)冒用其他機(jī)構(gòu)名義或者允許其他機(jī)構(gòu)以本機(jī)構(gòu)名義執(zhí)業(yè);
(四)從業(yè)人員冒用他人名義或者允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)，或者代他人簽署保險(xiǎn)公估報(bào)告;
(五)串通投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，騙取保險(xiǎn)金;
(六)通過(guò)編造未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故或者故意夸大已經(jīng)發(fā)生保險(xiǎn)事故的損失程度等進(jìn)行虛假理賠;
(七)其他欺騙投保人、被保險(xiǎn)人、受益人或者保險(xiǎn)公司的行為。
第四十五條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在開展公估業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得有下列行為：
(一)虛假?gòu)V告、虛假宣傳;
(二)以捏造、散布虛假事實(shí)，利用行政處罰結(jié)果詆毀等方式損害其他保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的商業(yè)信譽(yù)，或者以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為擾亂市場(chǎng)秩序;
(三)利用行政權(quán)力、股東優(yōu)勢(shì)地位或者職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘、限制投保人訂立保險(xiǎn)公估合同、接受保險(xiǎn)公估結(jié)果或者限制其他保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)正當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng);
(四)給予或者承諾給予保險(xiǎn)公司及其工作人員、投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人合同約定以外的其他利益;
(五)利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人牟取不正當(dāng)利益;
(六)利用執(zhí)行保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)之便牟取其他非法利益;
(七)泄露在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中知悉的投保人、被保險(xiǎn)人、受益人或者保險(xiǎn)公司的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私;
(八)虛開發(fā)票、夸大公估費(fèi)。
第四十六條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)不得與非法從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或者保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)生保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)往來(lái)。
第四章 市場(chǎng)退出
第四十七條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)不予延續(xù)許可證有效期：
(一)許可證有效期屆滿，沒(méi)有申請(qǐng)延續(xù);
(二)不再符合本規(guī)定除第八條第一項(xiàng)以外關(guān)于機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件;
(三)內(nèi)部管理混亂，無(wú)法正常經(jīng)營(yíng);
(四)存在重大違法行為，未得到有效整改;
(五)未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi)。
第四十八條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)因許可證有效期屆滿，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法不予延續(xù)有效期，或者許可證依法被撤回、撤銷、吊銷的，應(yīng)當(dāng)依法組織清算或者對(duì)保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交清算報(bào)告或者結(jié)算報(bào)告。
第四十九條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)解散的，應(yīng)當(dāng)自解散決議做出之日起10日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告，并提交下列材料一式兩份：
(一)解散申請(qǐng)書;
(二)股東大會(huì)、股東會(huì)或者全體合伙人的解散決議;
(三)清算組織及其負(fù)責(zé)人情況和清算方案;
(四)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
清算結(jié)束后，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交清算報(bào)告。
第五十條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)解散，在清算中發(fā)現(xiàn)已不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法提出破產(chǎn)申請(qǐng)，其財(cái)產(chǎn)清算與債權(quán)債務(wù)處理，按照法定破產(chǎn)程序進(jìn)行。
第五十一條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被撤銷、責(zé)令關(guān)閉或者被人民法院依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，依照法定程序組織清算，并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交清算報(bào)告。
第五十二條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)因下列情形之一退出市場(chǎng)的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法注銷許可證，并予以公告：
(一)許可證有效期屆滿，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法不予延續(xù);
(二)許可證依法被撤回、撤銷或者吊銷;
(三)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)解散、被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被撤銷、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn);
(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
被注銷許可證的保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)交回許可證原件。
第五十三條 保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法注銷許可證，并予以公告：
(一)所屬保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)許可證被依法注銷;
(二)被所屬保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)撤銷;
(三)被依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
(四)許可證依法被撤回、撤銷或者吊銷;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷許可證的其他情形。
被注銷許可證的保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)交回許可證原件。
第五章 監(jiān)督檢查
第五十四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送報(bào)表、報(bào)告、文件和資料，并根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求提交相關(guān)的電子文本。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送的報(bào)表、報(bào)告和資料應(yīng)當(dāng)由法定代表人、執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的合伙人、主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)人簽字，并加蓋機(jī)構(gòu)印章。
第五十五條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管業(yè)務(wù)檔案、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)臺(tái)賬以及傭金收入的原始憑證等有關(guān)資料，保管期限自保險(xiǎn)合同終止之日起計(jì)算，保險(xiǎn)期間在1年以下的不得少于5年，保險(xiǎn)期間超過(guò)1年的不得少于2019年。
第五十六條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將監(jiān)管費(fèi)交付到中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定賬戶。
第五十七條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本機(jī)構(gòu)資產(chǎn)、負(fù)債、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)審計(jì)報(bào)告。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)需要，可以要求保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)或者保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)提交專項(xiàng)外部審計(jì)報(bào)告。
第五十八條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)監(jiān)管需要，可以對(duì)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。
第五十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，包括但不限于下列內(nèi)容：
(一)機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更是否依法獲得批準(zhǔn)或者履行報(bào)告義務(wù);
(二)資本金或者出資是否真實(shí)、足額;
(三)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況是否合法;
(四)財(cái)務(wù)狀況是否良好;
(五)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交的報(bào)告、報(bào)表及資料是否及時(shí)、完整、真實(shí);
(六)內(nèi)控制度是否完善，執(zhí)行是否有效;
(七)任用董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員是否符合規(guī)定;
(八)是否有效履行從業(yè)人員管理職責(zé);
(九)對(duì)外公告是否及時(shí)、真實(shí);
(十)計(jì)算機(jī)配置狀況和信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況是否良好。
第六十條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)或者保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)因下列原因接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)調(diào)查的，在被調(diào)查期間中國(guó)保監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)：
(一)涉嫌嚴(yán)重違反保險(xiǎn)法律、行政法規(guī);
(二)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在重大風(fēng)險(xiǎn);
(三)不能正常開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第六十一條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列要求配合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，不得拒絕、妨礙中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查：
(一)按要求提供有關(guān)文件、資料，不得拖延、轉(zhuǎn)移或者藏匿;
(二)相關(guān)管理人員、財(cái)務(wù)人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按要求到場(chǎng)說(shuō)明情況、回答問(wèn)題。
第六十二條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以將其列為重點(diǎn)檢查對(duì)象：
(一)業(yè)務(wù)或者財(cái)務(wù)出現(xiàn)異動(dòng);
(二)不按時(shí)提交報(bào)告、報(bào)表或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件和資料;
(三)涉嫌重大違法行為或者受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰;
(四)中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)檢查的其他情形。
第六十三條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù);委托上述中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托協(xié)議。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)將委托事項(xiàng)告知被檢查的保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。
第六十四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為檢查人員違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，可以向中國(guó)保監(jiān)會(huì)舉報(bào)或者投訴。
保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的行政處理措施提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
第六章 法律責(zé)任
第六十五條 行政許可申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)其他行政許可的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告，申請(qǐng)人在1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓S可。
第六十六條 被許可人通過(guò)欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段設(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)或者取得中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政許可的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法予以撤銷，對(duì)被許可人給予警告，并處1萬(wàn)元罰款，申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)?jiān)撔姓S可。
第六十七條 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)或者保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)，或者未取得許可證，擅自以保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)名義從事保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，并處1萬(wàn)元罰款，有違法所得的，并處違法所得3倍罰款，但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元。
第六十八條 偽造、變?cè)?、出租、出借或者轉(zhuǎn)讓許可證的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，并處1萬(wàn)元罰款，有違法所得的，并處違法所得3倍罰款，但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元。
第六十九條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處1萬(wàn)元罰款：
(一)編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料的;
(二)拒絕、妨礙依法監(jiān)督檢查的;
(三)聘任不具有任職資格、從業(yè)資格人員的。
第七十條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本規(guī)定第三十六條、第三十七條、第四十一條、第四十三條的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元。
第七十一條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有本規(guī)定第四十四條、第四十五條所列情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，處1萬(wàn)元以下罰款，有違法所得的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元。
第七十二條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，處1萬(wàn)元以下罰款：
(一)未按規(guī)定繳納監(jiān)管費(fèi);
(二)未按規(guī)定在住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所放置許可證;
(三)未按規(guī)定辦理許可證變更登記或者未按期申請(qǐng)延續(xù)許可證有效期;
(四)未按規(guī)定交回許可證;
(五)未按規(guī)定建立和保管專門賬簿、業(yè)務(wù)檔案;
(六)未按規(guī)定履行告知義務(wù);
(七)未按規(guī)定進(jìn)行公告;
(八)臨時(shí)負(fù)責(zé)人任期超過(guò)規(guī)定期限;
(九)發(fā)生第十八條所列事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)告;
(十)未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件或者資料;
(十一)與非法從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或者保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的單位或者個(gè)人發(fā)生保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)往來(lái)。
第七十三條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)除依照本章規(guī)定對(duì)該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處1萬(wàn)元以下罰款。
第七十四條 保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員或者從業(yè)人員，離開該機(jī)構(gòu)后被發(fā)現(xiàn)在該機(jī)構(gòu)工作期間違反有關(guān)保險(xiǎn)監(jiān)督管理規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任。
第七十五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)涉嫌逃避繳納稅款、非法集資、傳銷、洗錢等，需要由其他機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)向其他機(jī)關(guān)舉報(bào)或者移送。
違反本規(guī)定，涉嫌構(gòu)成犯罪的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)舉報(bào)或者移送。
第七章 附 則
第七十六條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。
第七十七條 經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外資保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)適用本規(guī)定。我國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約和中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第七十八條 本規(guī)定要求提交的各種表格格式由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定。
第七十九條 本規(guī)定中有關(guān)期限，除以年、月表示的以外，均以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。
本規(guī)定所稱“以上”、“以下”包括本數(shù)。
第一條根據(jù)《事業(yè)單位登記管理暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱條例)，制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則是事業(yè)單位登記管理的具體規(guī)范。事業(yè)單位登記管理的實(shí)施，適用本細(xì)則。
第三條實(shí)施事業(yè)單位登記管理，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，遵循公開、公平、公正和方便事業(yè)單位的原則。
第四條本細(xì)則所稱事業(yè)單位，是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或者其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科研、文化、衛(wèi)生、體育、新聞出版、廣播電視、社會(huì)福利、救助減災(zāi)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、技術(shù)推廣與實(shí)驗(yàn)、公用設(shè)施管理、物資倉(cāng)儲(chǔ)、監(jiān)測(cè)、勘探與勘察、測(cè)繪、檢驗(yàn)檢測(cè)與鑒定、法律服務(wù)、資源管理事務(wù)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督事務(wù)、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督事務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)、公證與認(rèn)證、信息與咨詢、人才交流、就業(yè)服務(wù)、機(jī)關(guān)后勤服務(wù)等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。
第五條事業(yè)單位設(shè)立、變更、注銷，應(yīng)當(dāng)依照條例和本細(xì)則向事業(yè)單位登記管理機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記管理機(jī)關(guān)）申請(qǐng)登記或者備案（以下統(tǒng)稱登記）。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)符合法定條件的登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)登記。
第六條登記管理機(jī)關(guān)向核準(zhǔn)設(shè)立登記的事業(yè)單位頒發(fā)《事業(yè)單位法人證書》。
《事業(yè)單位法人證書》是事業(yè)單位法人資格的唯一合法憑證。未取得《事業(yè)單位法人證書》的單位，不得以事業(yè)單位法人名義開展活動(dòng)。
第七條登記管理機(jī)關(guān)依法保護(hù)核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位有關(guān)登記事項(xiàng)的合法權(quán)益。
第八條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照條例和本細(xì)則，實(shí)施對(duì)事業(yè)單位的監(jiān)督管理。事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)接受并配合登記管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理。
第二章登記管理機(jī)關(guān)與登記管轄
第九條縣級(jí)以上各級(jí)人民政府機(jī)構(gòu)編制管理機(jī)關(guān)所屬的登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)施事業(yè)單位登記管理工作。
下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)在上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下實(shí)施事業(yè)單位登記管理工作。
第十條國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)編制管理機(jī)關(guān)所屬的國(guó)家事業(yè)單位登記管理局主管全國(guó)事業(yè)單位登記管理工作，履行下列職責(zé)：
（一）擬定有關(guān)事業(yè)單位登記管理的方針、政策和規(guī)定；
（二）依法保護(hù)核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位有關(guān)登記事項(xiàng)的合法權(quán)益；
（三）監(jiān)督條例和本細(xì)則的執(zhí)行，依法處理違反條例和本細(xì)則的行為；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督檢查地方登記管理機(jī)關(guān)的事業(yè)單位登記管理工作；
（五）負(fù)責(zé)本級(jí)登記管轄范圍內(nèi)事業(yè)單位登記管理工作；
（六）主管全國(guó)事業(yè)單位登記管理的電子化工作；
（七）提供有關(guān)社會(huì)服務(wù)。
第十一條省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行下列登記管理職責(zé)：
（一）根據(jù)條例和本細(xì)則，擬定本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）事業(yè)單位登記管理的實(shí)施辦法，報(bào)國(guó)家事業(yè)單位登記管理局備案；
（二）依法保護(hù)本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位有關(guān)登記事項(xiàng)的合法權(quán)益；
（三）監(jiān)督本省（自治區(qū)、直轄市）條例和本細(xì)則的執(zhí)行，依法處理本省（自治區(qū)、直轄市）違反條例和本細(xì)則的行為；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督檢查下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)的登記管理工作；
（五）負(fù)責(zé)本級(jí)登記管轄范圍內(nèi)事業(yè)單位登記管理工作；
（六）主管本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）事業(yè)單位登記管理的電子化工作；
（七）提供有關(guān)社會(huì)服務(wù)。
第十二條省級(jí)以下登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的登記管理職責(zé)由省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)條例和本細(xì)則規(guī)定。
第十三條國(guó)家事業(yè)單位登記管理局負(fù)責(zé)下列事業(yè)單位的登記管理：
（一）中央直屬事業(yè)單位；
（二）中央國(guó)家機(jī)關(guān)各部門舉辦的事業(yè)單位；
（三）直接或者間接使用中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)的社會(huì)團(tuán)體舉辦的事業(yè)單位；
（四）中央國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)和國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)舉辦的事業(yè)單位；
（五）本條上述事業(yè)單位舉辦的事業(yè)單位；
（六）依照法律或者有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家事業(yè)單位登記管理局登記管理的其他事業(yè)單位。
第十四條省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)下列事業(yè)單位的登記管理：
（一）省、自治區(qū)、直轄市直屬事業(yè)單位；
（二）省、自治區(qū)、直轄市國(guó)家機(jī)關(guān)各部門舉辦的事業(yè)單位；
（三）直接或者間接使用省級(jí)財(cái)政經(jīng)費(fèi)的社會(huì)團(tuán)體舉辦的事業(yè)單位；
（四）省、自治區(qū)、直轄市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)舉辦的事業(yè)單位；
（五）本條上述事業(yè)單位舉辦的事業(yè)單位；
（六）國(guó)家事業(yè)單位登記管理局授權(quán)登記管理的事業(yè)單位；
（七）依照法律或者有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由省級(jí)登記管理機(jī)關(guān)登記管理的其他事業(yè)單位。
第十五條省級(jí)以下登記管理機(jī)關(guān)的登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)條例和本細(xì)則規(guī)定。
第十六條不同層級(jí)單位聯(lián)合舉辦的事業(yè)單位，由其中層級(jí)高的單位舉辦的事業(yè)單位的登記管理機(jī)關(guān)登記管理；同一層級(jí)、不同行政區(qū)域單位聯(lián)合舉辦的事業(yè)單位，由其各自行政區(qū)域登記管理機(jī)關(guān)共同的上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)登記管理。
第十七條地方登記管理機(jī)關(guān)不得登記名稱冠“中國(guó)”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“中華”等字樣的事業(yè)單位。
第三章登記事項(xiàng)與登記程序
第十八條事業(yè)單位法人登記事項(xiàng)包括：名稱、住所、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、開辦資金等。
第十九條事業(yè)單位名稱是事業(yè)單位的文字符號(hào)，是各事業(yè)單位之間相互區(qū)別并區(qū)別于其他組織的首要標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)由以下部分依次組成：
（一）字號(hào)：表示該單位的所在地域，或者舉辦單位，或者單獨(dú)字號(hào)的字樣；
（二）所屬行業(yè)：表示該單位業(yè)務(wù)屬性、業(yè)務(wù)范圍的字樣，如數(shù)學(xué)研究、教育出版、婦幼保健等；
（三）機(jī)構(gòu)形式：表示該單位屬于某種機(jī)構(gòu)形式的字樣，如院、所、校、社、館、臺(tái)、站、中心等。
第二十條事業(yè)單位名稱應(yīng)當(dāng)使用符合國(guó)家規(guī)范的漢字，民族自治地方的事業(yè)單位名稱可以同時(shí)使用本自治地方通用的民族文字。
第二十一條事業(yè)單位名稱不得使用含有下列內(nèi)容的文字：
（一）有損于國(guó)家、社會(huì)公共利益的；
（二）可能造成欺騙或者引起誤解的；
（三）其他法律、法規(guī)禁止的。
第二十二條申請(qǐng)登記的事業(yè)單位名稱不得與已登記的事業(yè)單位名稱和注銷登記未滿三年的事業(yè)單位名稱相同或者相近似。
第二十三條除特殊情況外，一個(gè)事業(yè)單位使用一個(gè)名稱。申請(qǐng)人申請(qǐng)登記多于一個(gè)名稱，登記管理機(jī)關(guān)經(jīng)審查確認(rèn)必要的可以核準(zhǔn)登記，并在法人證書上將第一名稱之外的名稱以加括號(hào)的形式顯示在第一名稱之后。
第二十四條經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位名稱受法律保護(hù)。
第二十五條事業(yè)單位住所是事業(yè)單位的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。一個(gè)事業(yè)單位只能申請(qǐng)登記一個(gè)住所。
第二十六條申請(qǐng)登記的事業(yè)單位住所地址應(yīng)當(dāng)是郵政能夠送達(dá)的地址。
第二十七條事業(yè)單位宗旨是指舉辦事業(yè)單位的主要目的，事業(yè)單位業(yè)務(wù)范圍是對(duì)事業(yè)單位可以開展的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的界定。事業(yè)單位業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)符合宗旨的要求，并與其資金、場(chǎng)地、設(shè)備、從業(yè)人員以及技術(shù)力量相適應(yīng)。
事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)。
第二十八條事業(yè)單位業(yè)務(wù)范圍涉及國(guó)家實(shí)行資質(zhì)認(rèn)可管理或者執(zhí)業(yè)許可管理的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，須取得有關(guān)部門的資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可后，方可申請(qǐng)登記；對(duì)已經(jīng)取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可的事業(yè)單位，核準(zhǔn)登記的相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)不得超出資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可的范圍。
第二十九條事業(yè)單位法定代表人是按照法定程序產(chǎn)生，代表事業(yè)單位行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的責(zé)任人。
第三十條事業(yè)單位的擬任法定代表人，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，方取得事業(yè)單位法定代表人資格。
第三十一條事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有完全民事行為能力的自然人；
（二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人。
違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。
第三十二條事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)來(lái)源是指事業(yè)單位的收入渠道，包括財(cái)政補(bǔ)助和非財(cái)政補(bǔ)助兩類。
第三十三條事業(yè)單位開辦資金是事業(yè)單位被核準(zhǔn)登記時(shí)可用于承擔(dān)民事責(zé)任的全部財(cái)產(chǎn)的貨幣體現(xiàn)。事業(yè)單位開辦資金包括舉辦單位或者出資人授予事業(yè)單位法人自主支配的財(cái)產(chǎn)和事業(yè)單位法人的自有財(cái)產(chǎn)。
事業(yè)單位開辦資金不包括下列資產(chǎn)：
（一）代為管理的公共基礎(chǔ)設(shè)施和資源性資產(chǎn)；
（二）關(guān)系國(guó)家秘密、公共安全、公共保障，不能進(jìn)入流通領(lǐng)域的資產(chǎn)；
（三）借貸款、合同預(yù)收款、合同應(yīng)付款；
（四）職工福利費(fèi)、保險(xiǎn)金、住房公積金等專用基金；
（五）規(guī)定了使用方向，不能用于民事賠償?shù)乃速Y助的資產(chǎn)；
（六）按照法律、法規(guī)規(guī)定不能用于民事賠償?shù)钠渌Y產(chǎn)。
事業(yè)單位開辦資金應(yīng)當(dāng)以人民幣表示。
第三十四條事業(yè)單位設(shè)立登記、變更登記、注銷登記的程序依次是申請(qǐng)、受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)（繳）證章、公告。
（一）申請(qǐng)。申請(qǐng)人向登記管理機(jī)關(guān)提出有關(guān)登記請(qǐng)求。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫有關(guān)申請(qǐng)材料，并對(duì)提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
（二）受理。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人提交的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，作出受理或者不予受理的決定。
登記申請(qǐng)不屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)。
登記申請(qǐng)不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出不予受理的決定，并說(shuō)明理由。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。
登記申請(qǐng)屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照本登記管理機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理。
（三）審查。登記管理機(jī)關(guān)審查申請(qǐng)人是否符合規(guī)定的登記條件。
根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。
登記管理機(jī)關(guān)審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)登記申請(qǐng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。
（四）核準(zhǔn)。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定。
登記管理機(jī)關(guān)依法作出不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
（五）發(fā)（繳）證章。登記管理機(jī)關(guān)向核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位發(fā)（繳）證章。
（六）公告。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)核準(zhǔn)登記的有關(guān)事項(xiàng)予以公告。
第三十五條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)登記管理的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等在辦公場(chǎng)所公示。
第四章設(shè)立登記
第三十六條申請(qǐng)事業(yè)單位法人設(shè)立登記的單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立；
（二）有規(guī)范的名稱和組織機(jī)構(gòu)（法人治理結(jié)構(gòu)）；
（三）有穩(wěn)定的場(chǎng)所；
（四）有與其業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的從業(yè)人員、設(shè)備設(shè)施、經(jīng)費(fèi)來(lái)源和開辦資金；
（五）宗旨和業(yè)務(wù)范圍符合事業(yè)單位性質(zhì)和法律、政策規(guī)定；
（六）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
第三十七條申請(qǐng)事業(yè)單位法人設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）事業(yè)單位法人設(shè)立（備案）登記申請(qǐng)書；
（二）事業(yè)單位法定代表人登記申請(qǐng)表；
（三）事業(yè)單位章程草案；
（四）審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的文件；
（五）擬任法定代表人現(xiàn)任該單位行政職務(wù)的任職文件；
（六）擬任法定代表人的居民身份證復(fù)印件或者其他身份證明文件；
（七）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（八）住所證明；
（九）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他相關(guān)文件。
企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位的，還應(yīng)當(dāng)提交舉辦單位的法人資格證明文件。
業(yè)務(wù)范圍中有涉及資質(zhì)認(rèn)可事項(xiàng)或者執(zhí)業(yè)許可事項(xiàng)的，需出示相應(yīng)的資質(zhì)認(rèn)可證明或者執(zhí)業(yè)許可證明，并提交其復(fù)印件。
第三十八條批準(zhǔn)事業(yè)單位設(shè)立的文件種類如下：
（一）機(jī)構(gòu)編制管理部門的批準(zhǔn)文件；
（二）其他有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件；
（三）舉辦單位決定設(shè)立的文件；
（四）其他批準(zhǔn)設(shè)立的文件。
第三十九條事業(yè)單位章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
（一）名稱；
（二）宗旨和業(yè)務(wù)范圍；
（三）組織機(jī)構(gòu)（法人治理結(jié)構(gòu)）；
（四）資產(chǎn)管理和使用的原則；
（五）章程的修改程序；
（六）終止程序和終止后資產(chǎn)的處理辦法；
（七）需要由章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十條根據(jù)住所權(quán)屬的不同，應(yīng)當(dāng)分別按照下列方式提交相應(yīng)的住所證明：
（一）使用自有房屋的，出示房屋產(chǎn)權(quán)證明并提交其復(fù)印件；
（二）使用租賃房屋的，提交房屋產(chǎn)權(quán)證明文件，出示有效期內(nèi)租期一年以上的租賃合同并提交其復(fù)印件；
（三）無(wú)償使用他人房屋的，出示房屋產(chǎn)權(quán)證明、提交其復(fù)印件，并提交房屋所有者的授權(quán)使用證明；
（四）無(wú)償使用他人租賃房屋的，提交房屋產(chǎn)權(quán)證明文件和房屋承租人的授權(quán)使用證明，出示租賃合同并提交其復(fù)印件；
（五）使用國(guó)家劃撥的房屋的，提交上級(jí)部門的授權(quán)使用證明。
第四十一條因合并、分立新設(shè)立的事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
第四十二條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位設(shè)立登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。
第四十三條事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《事業(yè)單位法人證書》之日起60個(gè)工作日內(nèi)，將本單位印章的印跡、基本賬戶號(hào)，以及法定代表人的簽字、印章的印跡向登記管理機(jī)關(guān)備案。
第四十四條事業(yè)單位設(shè)立登記的公告內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括名稱、法定代表人、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、開辦資金、住所及《事業(yè)單位法人證書》證書號(hào)等。
第五章變更登記
第四十五條事業(yè)單位的登記事項(xiàng)需要變更的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
變更名稱、法定代表人、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)費(fèi)來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)自出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記的情況之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。變更住所的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。
開辦資金比原登記的開辦資金數(shù)額增加或者減少超過(guò)20％的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。
第四十六條事業(yè)單位申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交法定代表人簽署的事業(yè)單位法人變更登記申請(qǐng)書和《事業(yè)單位法人證書》副本復(fù)印件。
因變更事項(xiàng)的不同，還應(yīng)當(dāng)提交其他相應(yīng)文件：
（一）變更名稱的，提交審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件；
（二）變更住所的，提交新住所證明文件；
（三）變更宗旨和業(yè)務(wù)范圍且內(nèi)容涉及資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可的，出示相應(yīng)的資質(zhì)認(rèn)可證明或者執(zhí)業(yè)許可證明，并提交其復(fù)印件；
（四）變更法定代表人的，提交事業(yè)單位法定代表人登記申請(qǐng)表、現(xiàn)任法定代表人免職文件、擬任法定代表人任職文件和居民身份證復(fù)印件或者其他身份證明文件；
（五）變更經(jīng)費(fèi)來(lái)源的，提交經(jīng)費(fèi)來(lái)源改變的證明文件；
（六）變更開辦資金的，提交具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
第四十七條事業(yè)單位因合并、分立改變登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。
第四十八條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位變更登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。準(zhǔn)予變更登記的，向其頒發(fā)變更后的《事業(yè)單位法人證書》，收繳變更前的《事業(yè)單位法人證書》，變更名稱的還應(yīng)當(dāng)收繳變更前的單位印章。
第四十九條事業(yè)單位變更名稱和法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《事業(yè)單位法人證書》之日起60個(gè)工作日內(nèi)，將變更后的單位印章的印跡和新任法定代表人的簽字及印章的印跡向登記管理機(jī)關(guān)備案。
第五十條事業(yè)單位變更名稱、住所、法定代表人等登記事項(xiàng)的，由登記管理機(jī)關(guān)予以公告。
第六章注銷登記
第五十一條事業(yè)單位有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記：
（一）舉辦單位決定解散；
（二）因合并、分立解散；
（三）依照法律、法規(guī)和本單位章程，自行決定解散；
（四）行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)責(zé)令撤銷；
（五）事業(yè)單位法人登記依法被撤銷，或者事業(yè)單位法人證書依法被吊銷；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。
第五十二條事業(yè)單位在申請(qǐng)注銷登記前，應(yīng)當(dāng)在舉辦單位和其他有關(guān)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，成立清算組織，完成清算工作。
清算組織應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)至少三次擬申請(qǐng)注銷登記的公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自第一次公告之日起90日內(nèi)，向清算組織申報(bào)其債權(quán)。
清算期間，事業(yè)單位不得開展有關(guān)清算以外的活動(dòng)。
第五十三條事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記并提交下列文件：
（一）法定代表人簽署的事業(yè)單位法人注銷登記申請(qǐng)書；
（二）撤銷或者解散的證明文件；
（三）有關(guān)機(jī)關(guān)確認(rèn)的清算報(bào)告；
（四）該單位擬申請(qǐng)注銷登記公告的憑證；
（五）《事業(yè)單位法人證書》正、副本及單位印章；
（六）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他相關(guān)文件。
第五十四條登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)事業(yè)單位注銷登記后，應(yīng)當(dāng)收繳被注銷事業(yè)單位的《事業(yè)單位法人證書》正、副本及單位印章，并注銷登記公告。
第五十五條經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)注銷登記的事業(yè)單位，自核準(zhǔn)注銷登記之日起事業(yè)單位法人終止。
第七章證書使用與管理
第五十六條《事業(yè)單位法人證書》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
《事業(yè)單位法人證書》正本應(yīng)當(dāng)置于事業(yè)單位住所的醒目位置。
第五十七條事業(yè)單位進(jìn)行下列活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門出示《事業(yè)單位法人證書》：
（一）刻制印章、辦理機(jī)動(dòng)車船牌照；
（二）申辦有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)事宜；
（三）開立銀行賬戶、貸款；
（四）申辦稅務(wù)登記、減免稅收及其他優(yōu)惠；
（五）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者興辦企業(yè)，申辦有關(guān)執(zhí)照；
（六）國(guó)有資產(chǎn)登記管理和統(tǒng)計(jì)登記；
（七）土地、房產(chǎn)登記管理事宜；
（八）申辦收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)許可證，購(gòu)領(lǐng)收據(jù)、發(fā)票；
（九）法律訴訟、公證事宜；
（十）人事調(diào)動(dòng)和工資基金管理事宜；
（十一）申辦海關(guān)事宜；
（十二）有關(guān)部門要求事業(yè)單位出示《事業(yè)單位法人證書》的其他事宜。
第五十八條《事業(yè)單位法人證書》是限期有效證書。超過(guò)有效期的《事業(yè)單位法人證書》，自動(dòng)廢止。
對(duì)廢止的《事業(yè)單位法人證書》，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以公告。
第五十九條事業(yè)單位的法人證書廢止但未經(jīng)注銷登記的，其法人的責(zé)任和義務(wù)存續(xù)。
第六十條《事業(yè)單位法人證書》廢止的事業(yè)單位，申請(qǐng)領(lǐng)取新的《事業(yè)單位法人證書》的，按照申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的程序辦理。
第六十一條任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓和故意損毀《事業(yè)單位法人證書》。
第六十二條除登記管理機(jī)關(guān)外，其他任何單位和個(gè)人不得收繳、扣留《事業(yè)單位法人證書》。
第六十三條事業(yè)單位遺失或者損毀《事業(yè)單位法人證書》的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)（換）領(lǐng)。
登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：
（一）遺失或者損毀嚴(yán)重?zé)o法查證證書全部?jī)?nèi)容的，原《事業(yè)單位法人證書》作廢的公告，收回未遺失或者損毀的《事業(yè)單位法人證書》正本或者副本，補(bǔ)發(fā)使用新的證書號(hào)的《事業(yè)單位法人證書》。
（二）損毀較輕可以查證證書全部?jī)?nèi)容的，收回?fù)p毀的《事業(yè)單位法人證書》，換發(fā)使用原證書號(hào)的《事業(yè)單位法人證書》。
第八章監(jiān)督管理
第六十四條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位依法實(shí)施下列監(jiān)督管理：
（一）監(jiān)督事業(yè)單位按照規(guī)定辦理登記和提交年度報(bào)告；
（二）監(jiān)督事業(yè)單位按照登記事項(xiàng)從事活動(dòng)；
（三）制止和查處事業(yè)單位違反條例和本細(xì)則的行為。
第六十五條事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至3月31日，向登記管理機(jī)關(guān)報(bào)送上一年度執(zhí)行條例和本細(xì)則情況的年度報(bào)告。
第六十六條事業(yè)單位報(bào)送的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）開展業(yè)務(wù)活動(dòng)情況；
（二）資產(chǎn)損益情況；
（三）對(duì)條例和本細(xì)則有關(guān)變更登記規(guī)定的執(zhí)行情況；
（四）績(jī)效和受獎(jiǎng)懲情況；
（五）涉及訴訟情況；
（六）社會(huì)投訴情況；
（七）其他需要報(bào)告的情況。
第六十七條事業(yè)單位在報(bào)送年度報(bào)告時(shí)還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）《事業(yè)單位法人證書》正、副本；
（二）上一年度年末的資產(chǎn)負(fù)債表；
（三）有關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可證明文件（業(yè)務(wù)范圍不涉及資質(zhì)認(rèn)可事項(xiàng)或者執(zhí)業(yè)許可事項(xiàng)的除外）；
（四）法定代表人任職文件（原提交的法定代表人任職文件未設(shè)定任職期限或者未超過(guò)任職期限且未出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)法定代表人變更登記情況的除外）；
（五）住所證明（原提交的住所證明未設(shè)定有效期限或者未超過(guò)有效期限且未出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)住所變更登記情況的除外）；
（六）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他相關(guān)文件。
第六十八條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)審查事業(yè)單位年度報(bào)告和其他相關(guān)方式對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行以下方面的監(jiān)督檢查：
（一）是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)和政策；
（二）是否按照核準(zhǔn)登記的宗旨和業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（三）是否繼續(xù)具備承擔(dān)與宗旨和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的民事責(zé)任能力；
（四）是否繼續(xù)具備相關(guān)登記事項(xiàng)所要求的資質(zhì)；
（五）是否自核準(zhǔn)登記后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一年未開展業(yè)務(wù)活動(dòng)或者自行停止業(yè)務(wù)活動(dòng)一年以上；
（六）是否在出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記的情況后按時(shí)申請(qǐng)變更登記;
（七）實(shí)際使用的名稱，包括單位印章、標(biāo)牌及其他表示該單位名稱的標(biāo)記與核準(zhǔn)登記的名稱是否一致；
（八）有無(wú)抽逃開辦資金的行為；
（九）有無(wú)涂改、出租、出借《事業(yè)單位法人證書》或者出租、出借單位印章的行為；
（十）接受和使用捐贈(zèng)、資助的情況是否符合條例和其他有關(guān)規(guī)定；
（十一）其他需要監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。
第六十九條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位的年度報(bào)告和有關(guān)情況審查后，作出年檢合格或者不合格的決定。
對(duì)年檢合格的事業(yè)單位，由登記管理機(jī)關(guān)在其《事業(yè)單位法人證書》正、副本上作出合格標(biāo)記，其證書有效期延續(xù)至下一年度年檢的截止日期。
登記管理機(jī)關(guān)通過(guò)審查事業(yè)單位年度報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，依照條例和本細(xì)則處理。
第七十條事業(yè)單位有下列情形之一的，登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)情況分別給予書面警告并通報(bào)其舉辦單位、暫扣《事業(yè)單位法人證書》及單位印章并責(zé)令限期改正、撤銷登記并收繳《事業(yè)單位法人證書》及單位印章的處罰：
（一）不按照登記事項(xiàng)開展活動(dòng)的；
（二）不按照條例和本細(xì)則的規(guī)定申請(qǐng)變更登記、注銷登記的；
（三）不按照條例和本細(xì)則的規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告的；
（四）抽逃開辦資金的；
（五）涂改、出租、出借《事業(yè)單位法人證書》或者出租、出借單位印章的；
（六）違反規(guī)定接受或者違反規(guī)定使用捐贈(zèng)、資助的。
第七十一條申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)登記的，登記管理機(jī)關(guān)不予受理或者不予登記，并給予警告；登記申請(qǐng)屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。
第七十二條申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段被核準(zhǔn)登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷登記；被撤銷的登記屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請(qǐng)人在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七十三條有下列情形之一的，核準(zhǔn)登記的登記管理機(jī)關(guān)或者其上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷登記：
（一）登記管理機(jī)關(guān)工作人員、作出核準(zhǔn)登記決定的；
（二）超越法定職權(quán)作出核準(zhǔn)登記決定的；
（三）違反法定程序作出核準(zhǔn)登記決定的；
（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人核準(zhǔn)登記的。
依照前款規(guī)定撤銷登記，可能對(duì)公共利益造成重大損害的，不予撤銷。
第七十四條直接關(guān)系公共利益的事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和行政機(jī)關(guān)依法規(guī)定的條件，向社會(huì)提供安全、方便、穩(wěn)定和價(jià)格合理的服務(wù)，并履行普遍服務(wù)的義務(wù)；未經(jīng)核準(zhǔn)登記的登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。
事業(yè)單位不履行前款規(guī)定的義務(wù)的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行義務(wù)。
第七十五條登記管理機(jī)關(guān)依法對(duì)事業(yè)單位從事有關(guān)登記事項(xiàng)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。公眾有權(quán)查閱監(jiān)督檢查記錄。
登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)與事業(yè)單位、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)的計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)，核查事業(yè)單位從事有關(guān)登記事項(xiàng)的活動(dòng)情況。
第七十六條上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照條例和本細(xì)則對(duì)下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)的登記管理實(shí)施監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正登記管理中的不當(dāng)行為。
第七十七條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)其工作人員和下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)違反條例和本細(xì)則的規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由相關(guān)部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：
（一）對(duì)符合法定條件的登記申請(qǐng)不予受理的；
（二）不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；
（三）在受理、審查、核準(zhǔn)登記過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；
（四）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容的；
（五）未依法說(shuō)明不受理登記申請(qǐng)或者不予登記的理由的。
第七十八條登記管理機(jī)關(guān)工作人員辦理登記、實(shí)施監(jiān)督檢查，索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第七十九條登記管理機(jī)關(guān)實(shí)施登記管理，有下列情形之一的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者其他法定機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）對(duì)不符合法定條件的登記申請(qǐng)核準(zhǔn)登記或者超越法定職權(quán)核準(zhǔn)登記的；
（二）對(duì)符合法定條件的登記申請(qǐng)不依法核準(zhǔn)登記的。
第八十條登記管理機(jī)關(guān)實(shí)施登記管理，擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者其他法定機(jī)關(guān)責(zé)令其退還非法收取的費(fèi)用；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施登記管理依法收取的費(fèi)用的，予以追繳；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二條設(shè)立民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照本辦法申請(qǐng)取得《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》。
第三條民用爆炸物品生產(chǎn)許可管理遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局、嚴(yán)格管理、公平公正的原則。
第四條國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)防科工委）負(fù)責(zé)民用爆炸物品生產(chǎn)許可申請(qǐng)的受理、審查和《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》的頒發(fā)及監(jiān)督管理。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府國(guó)防科技工業(yè)主管部門（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門）依照民用爆炸物品行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)制訂本行政區(qū)域內(nèi)的行業(yè)規(guī)劃，依照本辦法協(xié)助國(guó)防科工委做好本行政區(qū)內(nèi)民用爆炸物品生產(chǎn)許可的監(jiān)督管理工作。
第五條鼓勵(lì)采用提高民用爆炸物品安全性能的新產(chǎn)品、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料以及現(xiàn)場(chǎng)混裝車和移動(dòng)式生產(chǎn)方式。
第二章申請(qǐng)與審批
第六條申請(qǐng)從事民用爆炸物品生產(chǎn)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有企業(yè)法人資格；
（二）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)品、技術(shù)政策；
（三）廠房和倉(cāng)庫(kù)的設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)和材料、安全距離以及防火、防爆、防雷、防靜電等安全設(shè)備、設(shè)施符合《民用爆破器材工廠設(shè)計(jì)安全規(guī)范》（GB50089）、《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50057）、《建筑物防火規(guī)范》（GBJ16）等國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；
（四）生產(chǎn)設(shè)備、工藝符合《民用爆破器材企業(yè)安全管理規(guī)程》（WJ9049）、《民用爆破器材工廠設(shè)計(jì)安全規(guī)范》（GB50089）、《生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計(jì)總則》（GB5083）、《壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》（質(zhì)技監(jiān)鍋發(fā)〔1999〕154號(hào)）等有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。
（五）安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員具備相應(yīng)資格；專業(yè)技術(shù)人員占企業(yè)職工人數(shù)的比例不得低于15%；
（六）有健全的安全、質(zhì)量管理制度和崗位責(zé)任制度；
（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
國(guó)防科工委根據(jù)民用爆炸物品行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)品技術(shù)政策的需要，適時(shí)修改前款規(guī)定的審查條件并向社會(huì)公布。
第七條申請(qǐng)從事民用爆炸物品生產(chǎn)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)防科工委提交以下材料：
（一）民用爆炸物品生產(chǎn)許可申請(qǐng)文件；
（二）《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)審批表》（一式3份，見附件1）；
（三）企業(yè)注冊(cè)地和擬建生產(chǎn)作業(yè)廠點(diǎn)所在地省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門意見；
（四）可行性研究報(bào)告；
（五）民用爆炸物品安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的安全評(píng)價(jià)報(bào)告；
（六）環(huán)境評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的環(huán)境評(píng)估報(bào)告；
（七）單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員任職安全資格證書復(fù)印件；
（八）專業(yè)技術(shù)人員資質(zhì)證明復(fù)印件；
（九）法律、法規(guī)規(guī)定的其他證明材料。
第八條國(guó)防科工委自收到申請(qǐng)之日起5日內(nèi)，根據(jù)下列情況分別做出處理：
（一）申請(qǐng)事項(xiàng)不屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)做出不予受理的決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)；
（二）申請(qǐng)材料存在錯(cuò)誤，可以當(dāng)場(chǎng)更正的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；
（三）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)或在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；
（四）申請(qǐng)事項(xiàng)屬于本行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照本行政機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)予以受理。
第九條國(guó)防科工委自受理申請(qǐng)之日起45日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，對(duì)符合本辦法第六條規(guī)定條件的，核發(fā)《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》；對(duì)不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請(qǐng)人，不予核發(fā)《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》，并說(shuō)明理由。
第十條《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》的內(nèi)容包括：企業(yè)名稱、法定代表人、登記類型、注冊(cè)地址、生產(chǎn)地址、有效期、核定的生產(chǎn)品種和產(chǎn)量。《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》式樣由國(guó)防科工委統(tǒng)一規(guī)定。
第十一條《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》有效期限為3年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)從事民用爆炸物品生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前3個(gè)月內(nèi)向國(guó)防科工委提出換證申請(qǐng)。國(guó)防科工委在生產(chǎn)許可證有效期屆滿前按本辦法第六條規(guī)定的條件進(jìn)行審查，符合條件的換發(fā)新證；不符合條件的，不予換發(fā)，書面告知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。
第十二條民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)，為調(diào)整生產(chǎn)能力及品種進(jìn)行改建、擴(kuò)建、異地建設(shè)，或者采用現(xiàn)場(chǎng)混裝作業(yè)方式進(jìn)行生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法重新申請(qǐng)辦理《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》。
第十三條《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、法定代表人、企業(yè)登記類型等內(nèi)容擬發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在變更前，向國(guó)防科工委提出變更申請(qǐng)，并附省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門意見和有關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)變更的文件。
國(guó)防科工委應(yīng)當(dāng)在接到申請(qǐng)后15日內(nèi)作出是否同意變更的決定。對(duì)符合條件的，核發(fā)變更的《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》，并收回原證；對(duì)不符合條件的，不予核發(fā)，書面告知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。
第三章監(jiān)督管理
第十四條民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》核定的品種和產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)作業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《民用爆破器材企業(yè)安全管理規(guī)程》（WJ9049）的規(guī)定。
第十五條《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》及其編號(hào)僅限本企業(yè)使用，不得轉(zhuǎn)讓、買賣、出租、出借。
第十六條國(guó)防科工委對(duì)生產(chǎn)許可證實(shí)行年檢制度。民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年3月，將《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證年檢表》（一式3份，見附件2）報(bào)送省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門審查蓋章后，報(bào)國(guó)防科工委。
國(guó)防科工委自收到《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證年檢表》之日起20日內(nèi)進(jìn)行審查。對(duì)符合下列條件的，在年檢表上蓋章；不符合條件的，書面告知企業(yè)限期整改：
（一）當(dāng)年企業(yè)未發(fā)生違法、違規(guī)行為；
（二）企業(yè)本年度能夠滿足本辦法第六條規(guī)定條件；
（三）通過(guò)當(dāng)年安全生產(chǎn)許可年檢審查。
第十七條有下列情形之一的，國(guó)防科工委依法辦理《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》注銷手續(xù)：
（一）《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》有效期屆滿，未提出換證申請(qǐng)或換證申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的；
（二）生產(chǎn)企業(yè)的安全生產(chǎn)許可被依法終止的；
（三）頒發(fā)生產(chǎn)許可證的決定被依法撤銷的；
（四）因不可抗力因素導(dǎo)致生產(chǎn)許可事項(xiàng)無(wú)法實(shí)施的；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。
第十八條有下列情形之一的，國(guó)防科工委可以撤銷已經(jīng)作出的民用爆炸物品生產(chǎn)許可決定：
（一）民用爆炸物品生產(chǎn)許可申請(qǐng)受理、審查的工作人員、作出準(zhǔn)予許可決定的；
（二）超越法定職權(quán)或者違反法定程序作出準(zhǔn)予許可決定的；
（三）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或不符合法定安全生產(chǎn)條件的申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予許可決定的；
（四）依法可以撤銷民用爆炸物品生產(chǎn)許可決定的其他情形。
第十九條國(guó)防科工委和省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全民用爆炸物品生產(chǎn)許可申請(qǐng)受理、審查、頒證等各項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)對(duì)獲得生產(chǎn)許可證企業(yè)的監(jiān)督管理。
第二十條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》的，國(guó)防科工委撤銷其生產(chǎn)許可證，3年內(nèi)不再受理其該項(xiàng)許可申請(qǐng)。
第二十一條任何單位或個(gè)人對(duì)違反《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》和本辦法的行為，有權(quán)向負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門舉報(bào)。
第四章法律責(zé)任
第二十二條企業(yè)未經(jīng)許可從事民用爆炸物品生產(chǎn)的，由省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門責(zé)令停止非法生產(chǎn)活動(dòng)，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，沒(méi)收非法生產(chǎn)的民用爆炸物品及其違法所得。
第二十三條民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)有下列行為之一的，由省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門責(zé)令限期改正，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整頓；情節(jié)嚴(yán)重的，由省級(jí)國(guó)防科技工業(yè)主管部門建議國(guó)防科工委吊銷《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》：
（一）超出許可核定的品種、產(chǎn)量進(jìn)行生產(chǎn)的；
（二）違反安全技術(shù)規(guī)程生產(chǎn)作業(yè)的；
（三）民用爆炸物品的質(zhì)量不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的；
（四）因存在嚴(yán)重安全問(wèn)題被取消安全生產(chǎn)許可的；
（五）向沒(méi)有《民用爆炸物品生產(chǎn)許可證》、《民用爆炸物品銷售許可證》、《民用爆炸物品購(gòu)買許可證》的單位銷售民用爆炸物品的；
（六）銷售本企業(yè)生產(chǎn)的民用爆炸物品未按照規(guī)定向國(guó)防科技工業(yè)主管部門備案的；
第一條為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例。
第二條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
第三條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、國(guó)務(wù)院公安部門、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級(jí)人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。
第四條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
第五條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
第六條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。
第七條證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。
第八條證券公司有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；
（三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)；
（五）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
第九條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。
托管組自托管之日起履行下列職責(zé)：
（一）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金；
（二）采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全；
（三）核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；
（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。
托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)托管期限，但延長(zhǎng)托管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第十條被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費(fèi)用和托管期間的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)托管費(fèi)用和托管期間的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用進(jìn)行審核。
托管組不承擔(dān)被托管證券公司的虧損。
第十一條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。
接管組自接管之日起履行下列職責(zé)：
（一）接管證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；
（二）決定證券公司的管理事務(wù)；
（三）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，完善內(nèi)控制度；
（四）清查證券公司財(cái)產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；
（五）控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案；
（六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；
（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。
接管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)接管期限，但延長(zhǎng)接管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第十二條證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組：
（一）財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整；
（二）省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃。
被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第十三條證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。
行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。
第十四條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項(xiàng)。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時(shí)生效。
第十五條證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。
第十六條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。
第十七條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。
第十八條被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過(guò)程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。
被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。
第三章撤銷
第十九條證券公司同時(shí)有下列情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：
（一）違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力；
（三）需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金。
第二十條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，并且有本條例第十九條第（二）項(xiàng)或者第（三）項(xiàng)規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該證券公司。
第二十一條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)該證券公司進(jìn)行行政清理。
撤銷決定應(yīng)當(dāng)予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時(shí)生效。
本條例施行前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條行政清理期間，行政清理組負(fù)責(zé)人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)。
行政清理組履行下列職責(zé)：
（一）管理證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；
（二）清理賬戶，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對(duì)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記；
（三）協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)；
（四）協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金；
（五）按照客戶自愿的原則安置客戶；
（六）轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)；
（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。
前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。
第二十三條被撤銷證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。
行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
第二十四條行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
第二十五條證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍。
第二十六條證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。
自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。
第二十七條行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。
行政清理組根據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金。
第二十八條行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。
符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無(wú)正當(dāng)理由逾期申報(bào)的，不予登記。
已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)收購(gòu)資金并協(xié)助收購(gòu)；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)的債權(quán)人。
第二十九條行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第三十條行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。
第三十一條行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)；
（二）為維持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。
第三十二條為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。
第三十三條行政清理費(fèi)用經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，從被處置證券公司財(cái)產(chǎn)中隨時(shí)清償。
前款所稱行政清理費(fèi)用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財(cái)產(chǎn)所需的費(fèi)用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專業(yè)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等。
第三十四條行政清理期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)行政清理期限，但延長(zhǎng)行政清理期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第三十五條行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費(fèi)和增值稅、營(yíng)業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。
第三十六條證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章破產(chǎn)清算和重整
第三十七條證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三十八條證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)該證券公司進(jìn)行重整。
證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第三十九條對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶。
對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。
第四十條人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的債權(quán)，管理人可以直接予以登記。
第四十二條人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。
第四十三條自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。重整計(jì)劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第四十四條債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過(guò)重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第四十五條經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督報(bào)告。
第四十六條重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。
第四十七條重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項(xiàng)，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。
人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負(fù)責(zé)清理賬戶，協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)，協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。
第五章監(jiān)督協(xié)調(diào)
第四十八條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中，履行下列職責(zé)：
（一）制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施；
（二）派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；
（三）協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；
（四）對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；
（五）及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況；
（七）法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。
第四十九條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。
第五十條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。
證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。
采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。
第五十一條被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償?shù)?，?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。
第五十二條被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。
被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。
第五十三條證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。
證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。
第五十四條被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
第五十五條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。
第五十六條托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況。
第五十七條托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。
被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換。
第五十八條有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作：
（一）曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、?/p>
（二）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；
（三）仍處于證券市場(chǎng)禁入期；
（四）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（五）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；
（六）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。
第六章法律責(zé)任
第五十九條證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
第六十條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：
（一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)；
（二）拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；
（三）隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；
（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；
（五）妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；
（六）妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。
證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。
第七章附則
第六十一條證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出解散申請(qǐng)，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算，清算過(guò)程接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。
第一條 為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例。
第二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
第三條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門、國(guó)務(wù)院公安部門、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級(jí)人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。
第四條 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
第五條 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
第六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。
第七條 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。
第八條 證券公司有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；
（三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；
（四）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)；
（五）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。
第九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。
托管組自托管之日起履行下列職責(zé)：
（一）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時(shí)依照規(guī)定墊付營(yíng)運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金；
（二）采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全；
（三）核查證券公司存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；
（四）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。
托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)托管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)托管期限，但延長(zhǎng)托管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第十條 被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費(fèi)用和托管期間的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)托管費(fèi)用和托管期間的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用進(jìn)行審核。
托管組不承擔(dān)被托管證券公司的虧損。
第十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。
接管組自接管之日起履行下列職責(zé)：
（一）接管證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；
（二）決定證券公司的管理事務(wù)；
（三）保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，完善內(nèi)控制度；
（四）清查證券公司財(cái)產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；
（五）控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)化解方案；
（六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；
（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。
接管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，確需繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)接管期限，但延長(zhǎng)接管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第十二條 證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組：
（一）財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整；
（二）省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組
計(jì)劃。 被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第十三條 證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。
行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。
第十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項(xiàng)。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時(shí)生效。
第十五條 證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。
第十六條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。
第十七條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。
第十八條 被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)當(dāng)停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過(guò)程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。
被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。
第三章 撤 銷
第十九條 證券公司同時(shí)有下列情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：
（一）違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力；
（三）需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金。
第二十條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，并且有本條例第十九條第（二）項(xiàng)或者第（三）項(xiàng)規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該證券公司。
第二十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對(duì)該證券公司進(jìn)行行政清理。
撤銷決定應(yīng)當(dāng)予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時(shí)生效。
本條例施行前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條 行政清理期間，行政清理組負(fù)責(zé)人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)。
行政清理組履行下列職責(zé)：
（一）管理證券公司的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；
（二）清理賬戶，核實(shí)資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，對(duì)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)進(jìn)行登記；
（三）協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)；
（四）協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金；
（五）按照客戶自愿的原則安置客戶；
（六）轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)；
（七）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。
前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。
第二十三條 被撤銷證券公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。
行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
第二十五條 證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，納入行政清理范圍。
第二十六條 證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷而變化。
自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務(wù)停止計(jì)算利息。
第二十七條 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定。
行政清理組根據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金的資金。
第二十八條 行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。
符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無(wú)正當(dāng)理由逾期申報(bào)的，不予登記。
已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認(rèn)符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)收購(gòu)資金并協(xié)助收購(gòu)；經(jīng)甄別確認(rèn)不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的，行政清理組應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)的債權(quán)人。
第二十九條 行政清理組應(yīng)當(dāng)在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)中，采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第三十條 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。
第三十一條 行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請(qǐng)求對(duì)方當(dāng)事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)； （二）為維持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應(yīng)當(dāng)支付的職工勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責(zé)所產(chǎn)生的其他費(fèi)用。
第三十二條 為保護(hù)債權(quán)人利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，行政清理組可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應(yīng)當(dāng)予以凍結(jié)。
第三十三條 行政清理費(fèi)用經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，從被處置證券公司財(cái)產(chǎn)中隨時(shí)清償。
前款所稱行政清理費(fèi)用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財(cái)產(chǎn)所需的費(fèi)用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專業(yè)機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等。
第三十四條 行政清理期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政清理未完成的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)行政清理期限，但延長(zhǎng)行政清理期限最長(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第三十五條 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費(fèi)和增值稅、營(yíng)業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。
第三十六條 證券公司被國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 破產(chǎn)清算和重整
第三十七條 證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)該證券公司進(jìn)行重整。
證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第三十九條 對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶。>
對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進(jìn)行行政清理。
第四十條 人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條 證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的債權(quán)，管理人可以直接予以登記。
第四十二條 人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。
第四十三條 自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。重整計(jì)劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第四十四條 債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過(guò)重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第四十五條 經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督報(bào)告。
第四十六條 重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。
第四十七條 重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項(xiàng)，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。
人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負(fù)責(zé)清理賬戶，協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán)，協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金，轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。
第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)
第四十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中，履行下列職責(zé)：
（一）制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施；
（二）派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；
（三）協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；
（四）對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；
（五）及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況；
（七）法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責(zé)。
第四十九條 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。
第五十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及
其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。 證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。
采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。
第五十一條 被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償?shù)?，?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出。
第五十二條 被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。
被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)。
第五十三條 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。
證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查。
第五十四條 被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
第五十五條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。
第五十六條 托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告工作情況。
第五十七條 托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)。
被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對(duì)其予以更換。
第五十八條 有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作：
（一）曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、?/p>
（二）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；
（三）仍處于證券市場(chǎng)禁入期；
（四）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；
（五）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；
（六）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。
第六章 法律責(zé)任
第五十九條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
第六十條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：
（一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)；
（二）拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；
（三）隱匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；
（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；
（五）妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；
（六）妨礙處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作正常進(jìn)行的其他情形。
證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。
第七章 附 則
第六十一條 證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出解散申請(qǐng)，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算，清算過(guò)程接受國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。
第一條根據(jù)《事業(yè)單位登記管理暫行條例》(以下簡(jiǎn)稱條例)，制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則是事業(yè)單位登記管理的具體規(guī)范。事業(yè)單位登記管理的實(shí)施，適用本細(xì)則。
第三條實(shí)施事業(yè)單位登記管理，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，遵循公開、公平、公正和方便事業(yè)單位的原則。
第四條本細(xì)則所稱事業(yè)單位，是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或者其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科研、文化、衛(wèi)生、體育、新聞出版、廣播電視、社會(huì)福利、救助減災(zāi)、統(tǒng)計(jì)調(diào)查、技術(shù)推廣與實(shí)驗(yàn)、公用設(shè)施管理、物資倉(cāng)儲(chǔ)、監(jiān)測(cè)、勘探與勘察、測(cè)繪、檢驗(yàn)檢測(cè)與鑒定、法律服務(wù)、資源管理事務(wù)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督事務(wù)、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督事務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)、公證與認(rèn)證、信息與咨詢、人才交流、就業(yè)服務(wù)、機(jī)關(guān)后勤服務(wù)等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。
第五條事業(yè)單位設(shè)立、變更、注銷，應(yīng)當(dāng)依照條例和本細(xì)則向事業(yè)單位登記管理機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱登記管理機(jī)關(guān)）申請(qǐng)登記或者備案（以下統(tǒng)稱登記）。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)符合法定條件的登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)登記。
第六條登記管理機(jī)關(guān)向核準(zhǔn)設(shè)立登記的事業(yè)單位頒發(fā)《事業(yè)單位法人證書》。
《事業(yè)單位法人證書》是事業(yè)單位法人資格的唯一合法憑證。未取得《事業(yè)單位法人證書》的單位，不得以事業(yè)單位法人名義開展活動(dòng)。
第七條登記管理機(jī)關(guān)依法保護(hù)核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位有關(guān)登記事項(xiàng)的合法權(quán)益。
第八條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照條例和本細(xì)則，實(shí)施對(duì)事業(yè)單位的監(jiān)督管理。事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)接受并配合登記管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理。
第二章登記管理機(jī)關(guān)與登記管轄
第九條縣級(jí)以上各級(jí)人民政府機(jī)構(gòu)編制管理機(jī)關(guān)所屬的登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)實(shí)施事業(yè)單位登記管理工作。
下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)在上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下實(shí)施事業(yè)單位登記管理工作。
第十條國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)編制管理機(jī)關(guān)所屬的國(guó)家事業(yè)單位登記管理局主管全國(guó)事業(yè)單位登記管理工作，履行下列職責(zé)：
（一）擬定有關(guān)事業(yè)單位登記管理的方針、政策和規(guī)定；
（二）依法保護(hù)核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位有關(guān)登記事項(xiàng)的合法權(quán)益；
（三）監(jiān)督條例和本細(xì)則的執(zhí)行，依法處理違反條例和本細(xì)則的行為；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督檢查地方登記管理機(jī)關(guān)的事業(yè)單位登記管理工作；
（五）負(fù)責(zé)本級(jí)登記管轄范圍內(nèi)事業(yè)單位登記管理工作；
（六）主管全國(guó)事業(yè)單位登記管理的電子化工作；
（七）提供有關(guān)社會(huì)服務(wù)。
第十一條省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行下列登記管理職責(zé)：
（一）根據(jù)條例和本細(xì)則，擬定本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）事業(yè)單位登記管理的實(shí)施辦法，報(bào)國(guó)家事業(yè)單位登記管理局備案；
（二）依法保護(hù)本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位有關(guān)登記事項(xiàng)的合法權(quán)益；
（三）監(jiān)督本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）條例和本細(xì)則的執(zhí)行，依法處理本省（自治區(qū)、直轄市）違反條例和本細(xì)則的行為；
（四）指導(dǎo)和監(jiān)督檢查下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)的登記管理工作；
（五）負(fù)責(zé)本級(jí)登記管轄范圍內(nèi)事業(yè)單位登記管理工作；
（六）主管本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）事業(yè)單位登記管理的電子化工作；
（七）提供有關(guān)社會(huì)服務(wù)。
第十二條省級(jí)以下登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)履行的登記管理職責(zé)由省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)條例和本細(xì)則規(guī)定。
第十三條國(guó)家事業(yè)單位登記管理局負(fù)責(zé)下列事業(yè)單位的登記管理：
（一）中央直屬事業(yè)單位；
（二）中央國(guó)家機(jī)關(guān)各部門舉辦的事業(yè)單位；
（三）直接或者間接使用中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)的社會(huì)團(tuán)體舉辦的事業(yè)單位；
（四）中央國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)和國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)舉辦的事業(yè)單位；
（五）本條上述事業(yè)單位舉辦的事業(yè)單位；
（六）依照法律或者有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家事業(yè)單位登記管理局登記管理的其他事業(yè)單位。
第十四條省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)下列事業(yè)單位的登記管理：
（一）省、自治區(qū)、直轄市直屬事業(yè)單位；
（二）省、自治區(qū)、直轄市國(guó)家機(jī)關(guān)各部門舉辦的事業(yè)單位；
（三）直接或者間接使用省級(jí)財(cái)政經(jīng)費(fèi)的社會(huì)團(tuán)體舉辦的事業(yè)單位；
（四）省、自治區(qū)、直轄市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)舉辦的事業(yè)單位；
（五）本條上述事業(yè)單位舉辦的事業(yè)單位；
（六）國(guó)家事業(yè)單位登記管理局授權(quán)登記管理的事業(yè)單位；
（七）依照法律或者有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由省級(jí)登記管理機(jī)關(guān)登記管理的其他事業(yè)單位。
第十五條省級(jí)以下登記管理機(jī)關(guān)的登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)條例和本細(xì)則規(guī)定。
第十六條不同層級(jí)單位聯(lián)合舉辦的事業(yè)單位，由其中層級(jí)高的單位舉辦的事業(yè)單位的登記管理機(jī)關(guān)登記管理；同一層級(jí)、不同行政區(qū)域單位聯(lián)合舉辦的事業(yè)單位，由其各自行政區(qū)域登記管理機(jī)關(guān)共同的上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)登記管理。
第十七條地方登記管理機(jī)關(guān)不得登記名稱冠“中國(guó)”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“中華”等字樣的事業(yè)單位。
第三章登記事項(xiàng)與登記程序
第十八條事業(yè)單位法人登記事項(xiàng)包括：名稱、住所、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、開辦資金等。
第十九條事業(yè)單位名稱是事業(yè)單位的文字符號(hào)，是各事業(yè)單位之間相互區(qū)別并區(qū)別于其他組織的首要標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)由以下部分依次組成：
（一）字號(hào)：表示該單位的所在地域，或者舉辦單位，或者單獨(dú)字號(hào)的字樣；
（二）所屬行業(yè)：表示該單位業(yè)務(wù)屬性、業(yè)務(wù)范圍的字樣，如數(shù)學(xué)研究、教育出版、婦幼保健等；
（三）機(jī)構(gòu)形式：表示該單位屬于某種機(jī)構(gòu)形式的字樣，如院、所、校、社、館、臺(tái)、站、中心等。
第二十條事業(yè)單位名稱應(yīng)當(dāng)使用符合國(guó)家規(guī)范的漢字，民族自治地方的事業(yè)單位名稱可以同時(shí)使用本自治地方通用的民族文字。
第二十一條事業(yè)單位名稱不得使用含有下列內(nèi)容的文字：
（一）有損于國(guó)家、社會(huì)公共利益的；
（二）可能造成欺騙或者引起誤解的；
（三）其他法律、法規(guī)禁止的。
第二十二條申請(qǐng)登記的事業(yè)單位名稱不得與已登記的事業(yè)單位名稱和注銷登記未滿三年的事業(yè)單位名稱相同或者相近似。
第二十三條除特殊情況外，一個(gè)事業(yè)單位使用一個(gè)名稱。申請(qǐng)人申請(qǐng)登記多于一個(gè)名稱，登記管理機(jī)關(guān)經(jīng)審查確認(rèn)必要的可以核準(zhǔn)登記，并在法人證書上將第一名稱之外的名稱以加括號(hào)的形式顯示在第一名稱之后。
第二十四條經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位名稱受法律保護(hù)。
第二十五條事業(yè)單位住所是事業(yè)單位的主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。一個(gè)事業(yè)單位只能申請(qǐng)登記一個(gè)住所。
第二十六條申請(qǐng)登記的事業(yè)單位住所地址應(yīng)當(dāng)是郵政能夠送達(dá)的地址。
第二十七條事業(yè)單位宗旨是指舉辦事業(yè)單位的主要目的，事業(yè)單位業(yè)務(wù)范圍是對(duì)事業(yè)單位可以開展的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的界定。事業(yè)單位業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)符合宗旨的要求，并與其資金、場(chǎng)地、設(shè)備、從業(yè)人員以及技術(shù)力量相適應(yīng)。
事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)登記的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)。
第二十八條事業(yè)單位業(yè)務(wù)范圍涉及國(guó)家實(shí)行資質(zhì)認(rèn)可管理或者執(zhí)業(yè)許可管理的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，須取得有關(guān)部門的資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可后，方可申請(qǐng)登記；對(duì)已經(jīng)取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可的事業(yè)單位，核準(zhǔn)登記的相關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)不得超出資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可的范圍。
第二十九條事業(yè)單位法定代表人是按照法定程序產(chǎn)生，代表事業(yè)單位行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的責(zé)任人。
第三十條事業(yè)單位的擬任法定代表人，經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，方取得事業(yè)單位法定代表人資格。
第三十一條事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有完全民事行為能力的自然人；
（二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人。
違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。
第三十二條事業(yè)單位經(jīng)費(fèi)來(lái)源是指事業(yè)單位的收入渠道，包括財(cái)政補(bǔ)助和非財(cái)政補(bǔ)助兩類。
第三十三條事業(yè)單位開辦資金是事業(yè)單位被核準(zhǔn)登記時(shí)可用于承擔(dān)民事責(zé)任的全部財(cái)產(chǎn)的貨幣體現(xiàn)。事業(yè)單位開辦資金包括舉辦單位或者出資人授予事業(yè)單位法人自主支配的財(cái)產(chǎn)和事業(yè)單位法人的自有財(cái)產(chǎn)。
事業(yè)單位開辦資金不包括下列資產(chǎn)：
（一）代為管理的公共基礎(chǔ)設(shè)施和資源性資產(chǎn)；
（二）關(guān)系國(guó)家秘密、公共安全、公共保障，不能進(jìn)入流通領(lǐng)域的資產(chǎn)；
（三）借貸款、合同預(yù)收款、合同應(yīng)付款；
（四）職工福利費(fèi)、保險(xiǎn)金、住房公積金等專用基金；
（五）規(guī)定了使用方向，不能用于民事賠償?shù)乃速Y助的資產(chǎn)；
（六）按照法律、法規(guī)規(guī)定不能用于民事賠償?shù)钠渌Y產(chǎn)。
事業(yè)單位開辦資金應(yīng)當(dāng)以人民幣表示。
第三十四條事業(yè)單位設(shè)立登記、變更登記、注銷登記的程序依次是申請(qǐng)、受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)（繳）證章、公告。
（一）申請(qǐng)。申請(qǐng)人向登記管理機(jī)關(guān)提出有關(guān)登記請(qǐng)求。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫有關(guān)申請(qǐng)材料，并對(duì)提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
（二）受理。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人提交的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，作出受理或者不予受理的決定。
登記申請(qǐng)不屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請(qǐng)人向有關(guān)機(jī)關(guān)申請(qǐng)。
登記申請(qǐng)不符合法定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出不予受理的決定，并說(shuō)明理由。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。
登記申請(qǐng)屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照本登記管理機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理。
（三）審查。登記管理機(jī)關(guān)審查申請(qǐng)人是否符合規(guī)定的登記條件。
根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。
登記管理機(jī)關(guān)審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)登記申請(qǐng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。
（四）核準(zhǔn)。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定。
登記管理機(jī)關(guān)依法作出不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
（五）發(fā)（繳）證章。登記管理機(jī)關(guān)向核準(zhǔn)登記的事業(yè)單位發(fā)（繳）證章。
（六）公告。登記管理機(jī)關(guān)對(duì)核準(zhǔn)登記的有關(guān)事項(xiàng)予以公告。
第三十五條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)登記管理的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等在辦公場(chǎng)所公示。
第四章設(shè)立登記
第三十六條申請(qǐng)事業(yè)單位法人設(shè)立登記的單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立；
（二）有規(guī)范的名稱和組織機(jī)構(gòu)（法人治理結(jié)構(gòu)）；
（三）有穩(wěn)定的場(chǎng)所；
（四）有與其業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的從業(yè)人員、設(shè)備設(shè)施、經(jīng)費(fèi)來(lái)源和開辦資金；
（五）宗旨和業(yè)務(wù)范圍符合事業(yè)單位性質(zhì)和法律、政策規(guī)定；
（六）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
第三十七條申請(qǐng)事業(yè)單位法人設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交下列文件：
（一）事業(yè)單位法人設(shè)立（備案）登記申請(qǐng)書；
（二）事業(yè)單位法定代表人登記申請(qǐng)表；
（三）事業(yè)單位章程草案；
（四）審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的文件；
（五）擬任法定代表人現(xiàn)任該單位行政職務(wù)的任職文件；
（六）擬任法定代表人的居民身份證復(fù)印件或者其他身份證明文件；
（七）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（八）住所證明；
（九）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他相關(guān)文件。
企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位的，還應(yīng)當(dāng)提交舉辦單位的法人資格證明文件。
業(yè)務(wù)范圍中有涉及資質(zhì)認(rèn)可事項(xiàng)或者執(zhí)業(yè)許可事項(xiàng)的，需出示相應(yīng)的資質(zhì)認(rèn)可證明或者執(zhí)業(yè)許可證明，并提交其復(fù)印件。
第三十八條批準(zhǔn)事業(yè)單位設(shè)立的文件種類如下：
（一）機(jī)構(gòu)編制管理部門的批準(zhǔn)文件；
（二）其他有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件；
（三）舉辦單位決定設(shè)立的文件；
（四）其他批準(zhǔn)設(shè)立的文件。
第三十九條事業(yè)單位章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
（一）名稱；
（二）宗旨和業(yè)務(wù)范圍；
（三）組織機(jī)構(gòu)（法人治理結(jié)構(gòu)）；
（四）資產(chǎn)管理和使用的原則；
（五）章程的修改程序；
（六）終止程序和終止后資產(chǎn)的處理辦法；
（七）需要由章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第四十條根據(jù)住所權(quán)屬的不同，應(yīng)當(dāng)分別按照下列方式提交相應(yīng)的住所證明：
（一）使用自有房屋的，出示房屋產(chǎn)權(quán)證明并提交其復(fù)印件；
（二）使用租賃房屋的，提交房屋產(chǎn)權(quán)證明文件，出示有效期內(nèi)租期一年以上的租賃合同并提交其復(fù)印件；
（三）無(wú)償使用他人房屋的，出示房屋產(chǎn)權(quán)證明、提交其復(fù)印件，并提交房屋所有者的授權(quán)使用證明；
（四）無(wú)償使用他人租賃房屋的，提交房屋產(chǎn)權(quán)證明文件和房屋承租人的授權(quán)使用證明，出示租賃合同并提交其復(fù)印件；
（五）使用國(guó)家劃撥的房屋的，提交上級(jí)部門的授權(quán)使用證明。
第四十一條因合并、分立新設(shè)立的事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
第四十二條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位設(shè)立登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。
第四十三條事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《事業(yè)單位法人證書》之日起60個(gè)工作日內(nèi)，將本單位印章的印跡、基本賬戶號(hào)，以及法定代表人的簽字、印章的印跡向登記管理機(jī)關(guān)備案。
第四十四條事業(yè)單位設(shè)立登記的公告內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括名稱、法定代表人、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、開辦資金、住所及《事業(yè)單位法人證書》證書號(hào)等。
第五章變更登記
第四十五條事業(yè)單位的登記事項(xiàng)需要變更的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。
變更名稱、法定代表人、宗旨和業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)費(fèi)來(lái)源的，應(yīng)當(dāng)自出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記的情況之日起30個(gè)工作日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。變更住所的，應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。
開辦資金比原登記的開辦資金數(shù)額增加或者減少超過(guò)20％的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。
第四十六條事業(yè)單位申請(qǐng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)提交法定代表人簽署的事業(yè)單位法人變更登記申請(qǐng)書和《事業(yè)單位法人證書》副本復(fù)印件。
因變更事項(xiàng)的不同，還應(yīng)當(dāng)提交其他相應(yīng)文件：
（一）變更名稱的，提交審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件；
（二）變更住所的，提交新住所證明文件；
（三）變更宗旨和業(yè)務(wù)范圍且內(nèi)容涉及資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可的，出示相應(yīng)的資質(zhì)認(rèn)可證明或者執(zhí)業(yè)許可證明，并提交其復(fù)印件；
（四）變更法定代表人的，提交事業(yè)單位法定代表人登記申請(qǐng)表、現(xiàn)任法定代表人免職文件、擬任法定代表人任職文件和居民身份證復(fù)印件或者其他身份證明文件；
（五）變更經(jīng)費(fèi)來(lái)源的，提交經(jīng)費(fèi)來(lái)源改變的證明文件；
（六）變更開辦資金的，提交具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
第四十七條事業(yè)單位因合并、分立改變登記事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。
第四十八條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位變更登記申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。準(zhǔn)予變更登記的，向其頒發(fā)變更后的《事業(yè)單位法人證書》，收繳變更前的《事業(yè)單位法人證書》，變更名稱的還應(yīng)當(dāng)收繳變更前的單位印章。
第四十九條事業(yè)單位變更名稱和法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取《事業(yè)單位法人證書》之日起60個(gè)工作日內(nèi)，將變更后的單位印章的印跡和新任法定代表人的簽字及印章的印跡向登記管理機(jī)關(guān)備案。
第五十條事業(yè)單位變更名稱、住所、法定代表人等登記事項(xiàng)的，由登記管理機(jī)關(guān)予以公告。
第六章注銷登記
第五十一條事業(yè)單位有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記：
（一）舉辦單位決定解散；
（二）因合并、分立解散；
（三）依照法律、法規(guī)和本單位章程，自行決定解散；
（四）行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)責(zé)令撤銷；
（五）事業(yè)單位法人登記依法被撤銷，或者事業(yè)單位法人證書依法被吊銷；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。
第五十二條事業(yè)單位在申請(qǐng)注銷登記前，應(yīng)當(dāng)在舉辦單位和其他有關(guān)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，成立清算組織，完成清算工作。
清算組織應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)至少三次擬申請(qǐng)注銷登記的公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自第一次公告之日起90日內(nèi)，向清算組織申報(bào)其債權(quán)。
清算期間，事業(yè)單位不得開展有關(guān)清算以外的活動(dòng)。
第五十三條事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記并提交下列文件：
（一）法定代表人簽署的事業(yè)單位法人注銷登記申請(qǐng)書；
（二）撤銷或者解散的證明文件；
（三）有關(guān)機(jī)關(guān)確認(rèn)的清算報(bào)告；
（四）該單位擬申請(qǐng)注銷登記公告的憑證；
（五）《事業(yè)單位法人證書》正、副本及單位印章；
（六）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他相關(guān)文件。
第五十四條登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)事業(yè)單位注銷登記后，應(yīng)當(dāng)收繳被注銷事業(yè)單位的《事業(yè)單位法人證書》正、副本及單位印章，并注銷登記公告。
第五十五條經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)注銷登記的事業(yè)單位，自核準(zhǔn)注銷登記之日起事業(yè)單位法人終止。
第七章證書使用與管理
第五十六條《事業(yè)單位法人證書》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。
《事業(yè)單位法人證書》正本應(yīng)當(dāng)置于事業(yè)單位住所的醒目位置。
第五十七條事業(yè)單位進(jìn)行下列活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門出示《事業(yè)單位法人證書》：
（一）刻制印章、辦理機(jī)動(dòng)車船牌照；
（二）申辦有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)事宜；
（三）開立銀行賬戶、貸款；
（四）申辦稅務(wù)登記、減免稅收及其他優(yōu)惠；
（五）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者興辦企業(yè)，申辦有關(guān)執(zhí)照；
（六）國(guó)有資產(chǎn)登記管理和統(tǒng)計(jì)登記；
（七）土地、房產(chǎn)登記管理事宜；
（八）申辦收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)許可證，購(gòu)領(lǐng)收據(jù)、發(fā)票；
（九）法律訴訟、公證事宜；
（十）人事調(diào)動(dòng)和工資基金管理事宜；
（十一）申辦海關(guān)事宜；
（十二）有關(guān)部門要求事業(yè)單位出示《事業(yè)單位法人證書》的其他事宜。
第五十八條《事業(yè)單位法人證書》是限期有效證書。超過(guò)有效期的《事業(yè)單位法人證書》，自動(dòng)廢止。
對(duì)廢止的《事業(yè)單位法人證書》，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以公告。
第五十九條事業(yè)單位的法人證書廢止但未經(jīng)注銷登記的，其法人的責(zé)任和義務(wù)存續(xù)。
第六十條《事業(yè)單位法人證書》廢止的事業(yè)單位，申請(qǐng)領(lǐng)取新的《事業(yè)單位法人證書》的，按照申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的程序辦理。
第六十一條任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓和故意損毀《事業(yè)單位法人證書》。
第六十二條除登記管理機(jī)關(guān)外，其他任何單位和個(gè)人不得收繳、扣留《事業(yè)單位法人證書》。
第六十三條事業(yè)單位遺失或者損毀《事業(yè)單位法人證書》的，應(yīng)當(dāng)向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)（換）領(lǐng)。
登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：
（一）遺失或者損毀嚴(yán)重?zé)o法查證證書全部?jī)?nèi)容的，原《事業(yè)單位法人證書》作廢的公告，收回未遺失或者損毀的《事業(yè)單位法人證書》正本或者副本，補(bǔ)發(fā)使用新的證書號(hào)的《事業(yè)單位法人證書》。
（二）損毀較輕可以查證證書全部?jī)?nèi)容的，收回?fù)p毀的《事業(yè)單位法人證書》，換發(fā)使用原證書號(hào)的《事業(yè)單位法人證書》。
第八章監(jiān)督管理
第六十四條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位依法實(shí)施下列監(jiān)督管理：
（一）監(jiān)督事業(yè)單位按照規(guī)定辦理登記和提交年度報(bào)告；
（二）監(jiān)督事業(yè)單位按照登記事項(xiàng)從事活動(dòng)；
（三）制止和查處事業(yè)單位違反條例和本細(xì)則的行為。
第六十五條事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于每年1月1日至3月31日，向登記管理機(jī)關(guān)報(bào)送上一年度執(zhí)行條例和本細(xì)則情況的年度報(bào)告。
第六十六條事業(yè)單位報(bào)送的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）開展業(yè)務(wù)活動(dòng)情況；
（二）資產(chǎn)損益情況；
（三）對(duì)條例和本細(xì)則有關(guān)變更登記規(guī)定的執(zhí)行情況；
（四）績(jī)效和受獎(jiǎng)懲情況；
（五）涉及訴訟情況；
（六）社會(huì)投訴情況；
（七）其他需要報(bào)告的情況。
第六十七條事業(yè)單位在報(bào)送年度報(bào)告時(shí)還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）《事業(yè)單位法人證書》正、副本；
（二）上一年度年末的資產(chǎn)負(fù)債表；
（三）有關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或者執(zhí)業(yè)許可證明文件（業(yè)務(wù)范圍不涉及資質(zhì)認(rèn)可事項(xiàng)或者執(zhí)業(yè)許可事項(xiàng)的除外）；
（四）法定代表人任職文件（原提交的法定代表人任職文件未設(shè)定任職期限或者未超過(guò)任職期限且未出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)法定代表人變更登記情況的除外）；
（五）住所證明（原提交的住所證明未設(shè)定有效期限或者未超過(guò)有效期限且未出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)住所變更登記情況的除外）；
（六）登記管理機(jī)關(guān)要求提交的其他相關(guān)文件。
第六十八條登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)審查事業(yè)單位年度報(bào)告和其他相關(guān)方式對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行以下方面的監(jiān)督檢查：
（一）是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)和政策；
（二）是否按照核準(zhǔn)登記的宗旨和業(yè)務(wù)范圍開展業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（三）是否繼續(xù)具備承擔(dān)與宗旨和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的民事責(zé)任能力；
（四）是否繼續(xù)具備相關(guān)登記事項(xiàng)所要求的資質(zhì)；
（五）是否自核準(zhǔn)登記后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一年未開展業(yè)務(wù)活動(dòng)或者自行停止業(yè)務(wù)活動(dòng)一年以上；
（六）是否在出現(xiàn)依法應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記的情況后按時(shí)申請(qǐng)變更登記;
（七）實(shí)際使用的名稱，包括單位印章、標(biāo)牌及其他表示該單位名稱的標(biāo)記與核準(zhǔn)登記的名稱是否一致；
（八）有無(wú)抽逃開辦資金的行為；
（九）有無(wú)涂改、出租、出借《事業(yè)單位法人證書》或者出租、出借單位印章的行為；
（十）接受和使用捐贈(zèng)、資助的情況是否符合條例和其他有關(guān)規(guī)定；
（十一）其他需要監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。
第六十九條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)事業(yè)單位的年度報(bào)告和有關(guān)情況審查后，作出年檢合格或者不合格的決定。
對(duì)年檢合格的事業(yè)單位，由登記管理機(jī)關(guān)在其《事業(yè)單位法人證書》正、副本上作出合格標(biāo)記，其證書有效期延續(xù)至下一年度年檢的截止日期。
登記管理機(jī)關(guān)通過(guò)審查事業(yè)單位年度報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，依照條例和本細(xì)則處理。
第七十條事業(yè)單位有下列情形之一的，登記管理機(jī)關(guān)根據(jù)情況分別給予書面警告并通報(bào)其舉辦單位、暫扣《事業(yè)單位法人證書》及單位印章并責(zé)令限期改正、撤銷登記并收繳《事業(yè)單位法人證書》及單位印章的處罰：
（一）不按照登記事項(xiàng)開展活動(dòng)的；
（二）不按照條例和本細(xì)則的規(guī)定申請(qǐng)變更登記、注銷登記的；
（三）不按照條例和本細(xì)則的規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告的；
（四）抽逃開辦資金的；
（五）涂改、出租、出借《事業(yè)單位法人證書》或者出租、出借單位印章的；
（六）違反規(guī)定接受或者違反規(guī)定使用捐贈(zèng)、資助的。
第七十一條申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)登記的，登記管理機(jī)關(guān)不予受理或者不予登記，并給予警告；登記申請(qǐng)屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請(qǐng)人在一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。
第七十二條申請(qǐng)人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段被核準(zhǔn)登記的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷登記；被撤銷的登記屬于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的，申請(qǐng)人在三年內(nèi)不得再次申請(qǐng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七十三條有下列情形之一的，核準(zhǔn)登記的登記管理機(jī)關(guān)或者其上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)，根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷登記：
（一）登記管理機(jī)關(guān)工作人員、作出核準(zhǔn)登記決定的；
（二）超越法定職權(quán)作出核準(zhǔn)登記決定的；
（三）違反法定程序作出核準(zhǔn)登記決定的；
（四）對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)人核準(zhǔn)登記的。
依照前款規(guī)定撤銷登記，可能對(duì)公共利益造成重大損害的，不予撤銷。
第七十四條直接關(guān)系公共利益的事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和行政機(jī)關(guān)依法規(guī)定的條件，向社會(huì)提供安全、方便、穩(wěn)定和價(jià)格合理的服務(wù)，并履行普遍服務(wù)的義務(wù)；未經(jīng)核準(zhǔn)登記的登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，不得擅自停業(yè)、歇業(yè)。
事業(yè)單位不履行前款規(guī)定的義務(wù)的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行義務(wù)。
第七十五條登記管理機(jī)關(guān)依法對(duì)事業(yè)單位從事有關(guān)登記事項(xiàng)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。公眾有權(quán)查閱監(jiān)督檢查記錄。
登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)與事業(yè)單位、其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)的計(jì)算機(jī)檔案系統(tǒng)互聯(lián)，核查事業(yè)單位從事有關(guān)登記事項(xiàng)的活動(dòng)情況。
第七十六條上級(jí)登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照條例和本細(xì)則對(duì)下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)的登記管理實(shí)施監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正登記管理中的不當(dāng)行為。
第七十七條登記管理機(jī)關(guān)對(duì)其工作人員和下級(jí)登記管理機(jī)關(guān)違反條例和本細(xì)則的規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由相關(guān)部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：
（一）對(duì)符合法定條件的登記申請(qǐng)不予受理的；
（二）不在辦公場(chǎng)所公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；
（三）在受理、審查、核準(zhǔn)登記過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；
（四）申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容的；
（五）未依法說(shuō)明不受理登記申請(qǐng)或者不予登記的理由的。
第七十八條登記管理機(jī)關(guān)工作人員辦理登記、實(shí)施監(jiān)督檢查，索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第七十九條登記管理機(jī)關(guān)實(shí)施登記管理，有下列情形之一的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者其他法定機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）對(duì)不符合法定條件的登記申請(qǐng)核準(zhǔn)登記或者超越法定職權(quán)核準(zhǔn)登記的；
（二）對(duì)符合法定條件的登記申請(qǐng)不依法核準(zhǔn)登記的。
第八十條登記管理機(jī)關(guān)實(shí)施登記管理，擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者其他法定機(jī)關(guān)責(zé)令其退還非法收取的費(fèi)用；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施登記管理依法收取的費(fèi)用的，予以追繳；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八十一條登記管理機(jī)關(guān)不依法履行監(jiān)督職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者其他法定機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八十二條公民、法人或者其他組織未經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記，擅自以事業(yè)單位法人名義開展活動(dòng)的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法采取措施予以制止，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第九章附則
第八十三條申請(qǐng)登記、報(bào)送年度報(bào)告和申請(qǐng)補(bǔ)（換）領(lǐng)證書，應(yīng)當(dāng)使用登記管理機(jī)關(guān)提供的紙質(zhì)或者電子格式文本，可以通過(guò)送交、郵寄、傳真、網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)确绞綀?bào)送。
第一條為加強(qiáng)對(duì)汽車金融公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)我國(guó)汽車金融業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱汽車金融公司，是指經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)銀監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立的，為中國(guó)境內(nèi)的汽車購(gòu)買者及銷售者提供金融服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第三條汽車金融公司名稱中應(yīng)標(biāo)明“汽車金融”字樣。未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事汽車金融業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱中使用“汽車金融”、“汽車信貸”等字樣。
第四條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)汽車金融公司實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止
第五條設(shè)立汽車金融公司應(yīng)具備下列條件:
（一）具有符合本辦法規(guī)定的出資人；
（二）具有符合本辦法規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本；
（三）具有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司章程；
（四）具有符合任職資格條件的董事、高級(jí)管理人員和熟悉汽車金融業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員；
（五）具有健全的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度；
（六）具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施；
（七）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條汽車金融公司的出資人為中國(guó)境內(nèi)外依法設(shè)立的企業(yè)法人，其中主要出資人須為生產(chǎn)或銷售汽車整車的企業(yè)或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第七條汽車金融公司出資人中至少應(yīng)有1名出資人具備5年以上豐富的汽車金融業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)。
汽車金融公司出資人如不具備前款規(guī)定的條件，至少應(yīng)為汽車金融公司引進(jìn)合格的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。
第八條非金融機(jī)構(gòu)作為汽車金融公司出資人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）最近1年的總資產(chǎn)不低于80億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，年?duì)I業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
（二）最近1年年末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（四）入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；
（五）遵守注冊(cè)所在地法律，近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為；
（六）承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的汽車金融公司股權(quán)（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），并在擬設(shè)公司章程中載明；
（七）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第九條非銀行金融機(jī)構(gòu)作為汽車金融公司出資人，除應(yīng)具備第八條第三項(xiàng)至第六項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣的條件。
第十條汽車金融公司注冊(cè)資本的最低限額為5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。注冊(cè)資本為一次性實(shí)繳貨幣資本。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)汽車金融業(yè)務(wù)發(fā)展情況及審慎監(jiān)管的需要，可以調(diào)高注冊(cè)資本的最低限額。
第十一條汽車金融公司的設(shè)立須經(jīng)過(guò)籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立汽車金融公司，應(yīng)由主要出資人作為申請(qǐng)人，按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄和格式要求》的具體規(guī)定，提交籌建、開業(yè)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料以中文文本為準(zhǔn)。
第十二條未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，汽車金融公司不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第十三條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)汽車金融公司董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格核準(zhǔn)制度。
第十四條汽車金融公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):
（一）變更公司名稱；
（二）變更注冊(cè)資本；
（三）變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（四）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；
（五）改變組織形式；
（六）變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（七）修改章程；
（八）變更董事及高級(jí)管理人員；
（九）合并或分立；
（十）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十五條汽車金融公司有以下情況之一的，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以解散：
（一）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
（二）公司章程規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)決議解散；
（三）因公司合并或分立需要解散；
（四）其他法定事由。
第十六條汽車金融公司有以下情形之一的，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可向法院申請(qǐng)破產(chǎn)：
（一）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力，自愿或應(yīng)其債權(quán)人要求申請(qǐng)破產(chǎn)；
（二）因解散或被撤銷而清算，清算組發(fā)現(xiàn)汽車金融公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)破產(chǎn)。
第十七條汽車金融公司因解散、依法被撤銷或被宣告破產(chǎn)而終止的，其清算事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)辦理。
第十八條汽車金融公司設(shè)立、變更、終止和董事及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的行政許可程序，按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》執(zhí)行。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第十九條經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，汽車金融公司可從事下列部分或全部人民幣業(yè)務(wù)：
（一）接受境外股東及其所在集團(tuán)在華全資子公司和境內(nèi)股東3個(gè)月（含）以上定期存款；
（二）接受汽車經(jīng)銷商采購(gòu)車輛貸款保證金和承租人汽車租賃保證金；
（三）經(jīng)批準(zhǔn)，發(fā)行金融債券；
（四）從事同業(yè)拆借；
（五）向金融機(jī)構(gòu)借款；
（六）提供購(gòu)車貸款業(yè)務(wù)；
（七）提供汽車經(jīng)銷商采購(gòu)車輛貸款和營(yíng)運(yùn)設(shè)備貸款，包括展示廳建設(shè)貸款和零配件貸款以及維修設(shè)備貸款等；
（八）提供汽車融資租賃業(yè)務(wù)（售后回租業(yè)務(wù)除外）；
（九）向金融機(jī)構(gòu)出售或回購(gòu)汽車貸款應(yīng)收款和汽車融資租賃應(yīng)收款業(yè)務(wù)；
（十）辦理租賃汽車殘值變賣及處理業(yè)務(wù)；
（十一）從事與購(gòu)車融資活動(dòng)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)；
（十二）經(jīng)批準(zhǔn)，從事與汽車金融業(yè)務(wù)相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資業(yè)務(wù)；
（十三）經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二十條汽車金融公司發(fā)放汽車貸款應(yīng)遵守《汽車貸款管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
第二十一條汽車金融公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)遵守國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十二條汽車金融公司應(yīng)按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指引和風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，建立健全公司治理和內(nèi)部控制制度，建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
第二十三條汽車金融公司應(yīng)遵守以下監(jiān)管要求：
（一）資本充足率不低于8%，核心資本充足率不低于4%；
（二）對(duì)單一借款人的授信余額不得超過(guò)資本凈額的15%；
（三）對(duì)單一集團(tuán)客戶的授信余額不得超過(guò)資本凈額的50%；
（四）對(duì)單一股東及其關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)該股東在汽車金融公司的出資額；
（五）自用固定資產(chǎn)比例不得超過(guò)資本凈額的40%。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)上述指標(biāo)做出適當(dāng)調(diào)整。
第二十四條汽車金融公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)五級(jí)分類制度，并應(yīng)建立審慎的資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備制度，及時(shí)足額計(jì)提資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備。未提足準(zhǔn)備的，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。
第二十五條汽車金融公司應(yīng)按規(guī)定編制并向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)表。
第二十六條汽車金融公司應(yīng)建立定期外部審計(jì)制度，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送公司注冊(cè)地的中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)必要時(shí)可指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)汽車金融公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況等進(jìn)行審計(jì)。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求汽車金融公司更換專業(yè)技能和獨(dú)立性達(dá)不到監(jiān)管要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第二十八條汽車金融公司如有業(yè)務(wù)外包需要，應(yīng)制定與業(yè)務(wù)外包相關(guān)的政策和管理制度，包括業(yè)務(wù)外包的決策程序、對(duì)外包方的評(píng)價(jià)和管理、控制業(yè)務(wù)信息保密性和安全性的措施和應(yīng)急計(jì)劃等。汽車金融公司簽署業(yè)務(wù)外包協(xié)議前應(yīng)向注冊(cè)地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)外包協(xié)議的主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施等。
第二十九條汽車金融公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將責(zé)令限期整改；逾期未整改的，或其行為嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可區(qū)別情形，依照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利等監(jiān)管措施。
第三十條汽車金融公司已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)、嚴(yán)重影響客戶合法權(quán)益的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將依法對(duì)其實(shí)行接管或促成機(jī)構(gòu)重組。汽車金融公司有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將予以撤銷。
第三十一條汽車金融公司可成立行業(yè)性自律組織，實(shí)行自律管理。自律組織開展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五章附則
第三十二條本辦法第二條所稱中國(guó)境內(nèi)，是指中國(guó)大陸，不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)；所稱銷售者，是指專門從事汽車銷售的經(jīng)銷商，不包括汽車制造商及其他形式的汽車銷售者。
第三十三條本辦法第六條所稱主要出資人是指出資數(shù)額最多并且出資額不低于擬設(shè)汽車金融公司全部股本30%的出資人。
第三十四條本辦法第十九條所稱汽車融資租賃業(yè)務(wù)，是指汽車金融公司以汽車為租賃標(biāo)的物，根據(jù)承租人對(duì)汽車和供貨人的選擇或認(rèn)可，將其從供貨人處取得的汽車按合同約定出租給承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活動(dòng)。
第三十五條本辦法第十九條所稱售后回租業(yè)務(wù)，是指承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。即承租人將自有汽車出賣給出租人，同時(shí)與出租人簽訂融資租賃合同，再將該汽車從出租人處租回的融資租賃形式。
第三十六條本辦法第二十三條所稱關(guān)聯(lián)方是指《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露所界定的關(guān)聯(lián)方。
第三十七條本辦法第二十三條有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算方法遵照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表指標(biāo)體系的有關(guān)規(guī)定。
第三十八條本辦法所稱汽車是指我國(guó)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中所定義的道路機(jī)動(dòng)車輛（摩托車除外）。汽車金融公司涉及推土機(jī)、挖掘機(jī)、攪拌機(jī)、泵機(jī)等非道路機(jī)動(dòng)車輛金融服務(wù)的，可比照本辦法執(zhí)行。
