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關(guān)鍵詞：人文社會科學(xué)；學(xué)位論文評價；指標體系
中圖分類號：G47 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）35-0222-02
學(xué)位論文質(zhì)量評價體系是以保障和提高學(xué)位論文質(zhì)量為目標，依靠必要的組織機構(gòu)，把各個組成要素的質(zhì)量評價活動嚴密組織起來，形成一個任務(wù)明確，職責(zé)、權(quán)限相互協(xié)調(diào)、相互促進的有機整體[1]。與容易使用定量的評價方式對其成果進行評估的自然科學(xué)碩士論文相比，人文社會碩士論文科學(xué)成果因廣泛、復(fù)雜則較難評價。這不但使研究生學(xué)位論文評價工作難以順利開展，也會影響到研究生教育規(guī)模與質(zhì)量的整體發(fā)展。所以，構(gòu)建和完善科學(xué)合理的人文社會科學(xué)碩士研究生評價指標體系已經(jīng)成為我們亟須完成的任務(wù)。
一、對21所高校人文社會科學(xué)碩士學(xué)位論文評價體系進行調(diào)查分析
（一）調(diào)查方法
研究采用的方法主要包括文獻資料法、綜合分析法、層次結(jié)構(gòu)分析法、文獻計量法、個別訪談法和專家評審等方法。理論研究部分，充分利用圖書資料和網(wǎng)絡(luò)文獻數(shù)據(jù)庫，搜集21所高校人文社會科學(xué)碩士學(xué)位論文評價體系的相關(guān)資料，深入理解和綜合分析文獻內(nèi)容，一方面詳盡地了解目前人文社會科學(xué)碩士學(xué)位論文評價體系的特點，另一方面明確國內(nèi)外人文科學(xué)成果評價已取得的成果和不足。實證研究部分，主要運用層次結(jié)構(gòu)分析法、個別訪談法和問卷調(diào)查法確立評價指標及其權(quán)重，形成相應(yīng)的論文類成果和應(yīng)用對策類成果的評價指標體系。通過獲取實證研究樣本相關(guān)數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進行相關(guān)的統(tǒng)計分析，以驗證指標體系的信度、效度和不足，以明確該評價指標體系的改進方向。另外，在整個研究過程中，加強與論文指導(dǎo)老師和學(xué)生的溝通和交流，及時發(fā)現(xiàn)和解決研究過程中出現(xiàn)的問題，積極創(chuàng)新，將理論研究提高到一個新的高度，以彌補認識上的不足。
（二）樣本收集
確定研究對象：具備研究生培養(yǎng)的石油類院校、理工類院校、國內(nèi)頂級院校、地域差異的院校、省內(nèi)有代表性的院校。收集數(shù)據(jù)方法：通過電話訪談，相關(guān)大學(xué)網(wǎng)站收集相關(guān)資料以及通過相關(guān)的期刊或研究報告等資料獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。除此之外，我們重點選取了二十余位學(xué)術(shù)評價領(lǐng)域的理論學(xué)者和科研管理部門的實踐專家，以面訪、郵件、電話方式進行了訪談和書面反饋。
（三）21所高校人文社會科學(xué)碩士學(xué)位論文評價體系統(tǒng)計分析
通過選取，最終有21所高校被列為研究的對象。一方面研究這些高校研究生學(xué)位評價體系的細化分類，另一方面探析各類高校研究生學(xué)位論文評價體系內(nèi)部的權(quán)重分配，各個指標之間相互關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)研究生學(xué)位論文評價體系分配的規(guī)律。
以中國石油大學(xué)、西安石油大學(xué)、西南石油大學(xué)三所石油院校的碩士研究生論文評價體系為藍本，結(jié)合其他18所高校的碩士研究生論文評價體系的分類方法，將21所高校的人文社會科學(xué)碩士研究生論文評價體系進行系統(tǒng)的統(tǒng)計分析得出以下統(tǒng)計結(jié)果：一級評價指標的論文選題主要包括三個二級指標：要求學(xué)術(shù)價值與應(yīng)用價值的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量21個；要求選題前沿性的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量13個；要求選題新穎性的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量3個。一級指標論文水平主要包括七個二級指標：要求研究方法的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量19個；要求理論基礎(chǔ)與專業(yè)知識水平的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量16個，要求文獻綜述的客觀性與全面性的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量15個，要求寫作的邏輯性的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量12個，要求論文研究難度與工作量的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量8個，要求材料的充分性與可靠性的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量7個，要求觀點鮮明、立論正確的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量2個。一級指標研究成果主要包括三個二級指標：要求新觀點與新見解的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量19個；要求潛在的社會效益的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量9個；要求獲獎或的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量4個。一級指標寫作能力主要包括五個二級指標：要求文字表達能力的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量16個；要求書寫的規(guī)范化的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量10個；要求設(shè)計圖形、圖表的規(guī)范化與標準化的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量9個；要求學(xué)風(fēng)嚴謹性的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量5個；要求摘要表述簡潔規(guī)范反應(yīng)核心內(nèi)容的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量2個。一級指標答辯情況主要包括三個二級指標：要求回答問題水平的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量9個，要求報告重點及闡述情的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量7個，要求著裝及態(tài)度情況的學(xué)校統(tǒng)計數(shù)量3個。
（四）制定人文社會科學(xué)碩士學(xué)位論文評價的原則
從評價需求、評價過程、評價結(jié)果和評價持續(xù)等維度看，應(yīng)關(guān)注以下六項原則：可操作性原則，即分類方案在評價過程中要具有可操作性。分類不能過于復(fù)雜，分類顆粒度切分要恰當(dāng)，以保證分類框架清晰簡明，并在最大程度上能夠與評價主體的常識判斷保持基本一致，使評價主體較容易把握，從而提高評價操作的效率和評價結(jié)果的準確性?？杀刃栽瓌t，即分類方案的評價結(jié)果要具有可比性。只有同類比較才可以實現(xiàn)同一指標下的度量，評價結(jié)果也才具可比性、可信度，這就要求分類標準明確和界線清晰?？蓴U展性原則，即分類方案要具有一定的擴展張力。隨著經(jīng)濟、社會、文化等諸方面的日益交融和加速推進，專業(yè)學(xué)科也隨之細分、交叉、融合。因此，保持評價分類體系具有較廣的范圍適應(yīng)性和較強的功能擴展性，有利于評價結(jié)果的持續(xù)性比較和評價工作的一致性開展?？煽啃栽瓌t。評價指標的設(shè)計不僅要考慮評估對象的特征，同時也要考慮指標的實際可操作性，指標的內(nèi)容應(yīng)明確，數(shù)量需適當(dāng)，同時，同一參評項目中不同研究成果的各項指標間應(yīng)具有一定的內(nèi)在一致性，相互之間不會產(chǎn)生矛盾?？陀^性原則。保證評價指標的客觀性，使評價指標及其評價結(jié)果符合研究成果的實際質(zhì)量和水平，所設(shè)計的評價指標才具有現(xiàn)實意義。獨立性原則。當(dāng)評價指標體系中的某一指標被修改或調(diào)整時，其他指標應(yīng)具有適當(dāng)?shù)莫毩⑿?，不會因某一指標的修改和調(diào)整而使評價指標或評價結(jié)果之間相互矛盾。
二、確立人文社會科學(xué)（法學(xué)類）碩士學(xué)位論文評價指標體系
著重選取了人文社科領(lǐng)域的專家學(xué)者、學(xué)生代表和科研管理者開展問卷調(diào)查，共形成有效問卷200份。為保證問卷調(diào)查結(jié)果能夠較好地反映人文社科各學(xué)科領(lǐng)域的實際情況，發(fā)放問卷時還對受訪對象進行了學(xué)科比例控制。
重新選取了人文社科領(lǐng)域的專家學(xué)者、學(xué)生代表和科研管理者開展問卷調(diào)查，共形成有效問卷200份。為保證問卷調(diào)查結(jié)果能夠較好地反映人文社科各學(xué)科領(lǐng)域的實際情況，發(fā)放問卷時還對受訪對象進行了學(xué)科比例控制。
人文社會科學(xué)（法學(xué)類）碩士學(xué)位論文評價指標（答辯用）
三、評價體系的應(yīng)用及結(jié)果分析
該評價體系針對科研管理者、專家和2013年畢業(yè)的人文社會科學(xué)碩士研究生進行了實際應(yīng)用，該碩士學(xué)位論文評價體系一經(jīng)使用即得到了學(xué)生、相關(guān)科研管理人員及指導(dǎo)教師的一致好評，一致認為該評價體系的主要優(yōu)勢表現(xiàn)在三個方面：客觀科學(xué)：在全面探析各研究生學(xué)位論文質(zhì)量評價指標之間的內(nèi)在關(guān)系基礎(chǔ)上，能夠客觀科學(xué)地反映研究生學(xué)位論文質(zhì)量的實際水平。嚴密可靠：該評價體系所采用的評價項目和權(quán)重比例之間的關(guān)系是嚴密的，選擇的應(yīng)用對象具有代表性，評價結(jié)論具有可比性，因而能夠?qū)ρ芯可鷮W(xué)位論文水平進行可靠評價。操作簡單：與其他評價體系相比，該操作步驟簡單明確。答辯之前學(xué)生可以通過該體系判斷是否符合答辯標準，指導(dǎo)教師可以通過該評價體系衡量學(xué)生對畢業(yè)設(shè)計的完成情況并督促學(xué)生。答辯時各答辯評委可以準確科學(xué)的評定學(xué)生學(xué)位論文的綜合水平。
本科教育應(yīng)當(dāng)使學(xué)生具有從事本專業(yè)實際工作和研究工作的初步能力。由于就業(yè)率作為高等院校的重要評價指標，高校多把注意力集中在就業(yè)上，學(xué)者的研究也多是以企業(yè)需求為主進行教學(xué)體系研究。畢業(yè)論文是本科生在校期間持續(xù)時間最長的動態(tài)教學(xué)過程，是總結(jié)和檢驗學(xué)生的學(xué)習(xí)成果，培養(yǎng)學(xué)生綜合運用所學(xué)基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識和技能，獨立分析和解決問題的能力，是探究、研究和發(fā)現(xiàn)的最重要的表現(xiàn)方式。但本科畢業(yè)論文制度的建立和運作問題近年來呈現(xiàn)出“兩極化”的認知態(tài)勢，國家教育部門的高度重視和一些專家學(xué)者的質(zhì)疑態(tài)度形成鮮明的對比，根本原因就在于本科畢業(yè)論文質(zhì)量的下滑。
從形式上講，國外的很多大學(xué)在本科階段沒有畢業(yè)論文，也沒有畢業(yè)論文答辯，但這不代表對學(xué)術(shù)論文沒有要求。實際上，國外的許多大學(xué)，每一門課都要寫許多小論文，每門課程的成績往往是由多個小論文成績組成，從某種意義上講，課程的學(xué)習(xí)過程就是研究與寫作學(xué)術(shù)論文能力的訓(xùn)練過程。需要寫畢業(yè)論文的國家也會給予足夠的教學(xué)延伸、時間、政策等方面的支撐，澳大利亞的大學(xué)將學(xué)術(shù)研究與寫作納入課程體系，日本留給大學(xué)生一年的時間專門用來寫論文，德國的論文答辯只有一次機會。國內(nèi)有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)者在研究畢業(yè)論文質(zhì)量不高的原因以及提升措施，歸納影響論文質(zhì)量的原因主要有學(xué)生的不重視、缺乏寫作時間、師資不足以及教學(xué)管理方面的不完善等方面，也提出了許多提高論文的方法和措施，如加強過程監(jiān)管、增加指導(dǎo)經(jīng)費、增加撰寫時間、改革評定方法、改革教學(xué)模式等。但針對物流管理專業(yè)，特別是廣西的物流管理專業(yè)進行的論文質(zhì)量研究還很少見。加強對本科畢業(yè)論文的管理，從而形成一套強而有效的管理制度，已經(jīng)成為各高校目前需要解決的問題1。
我國還沒有形成以物流科技創(chuàng)新型和知識型物流人才為核心的物流教育目標體系，隨著中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的深入發(fā)展和廣西北部灣經(jīng)濟區(qū)經(jīng)濟地位的提升，廣西在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的物流通道和交通樞紐作用越發(fā)突出，廣西政府在近年來對公路、鐵路、港口、機場以及物流園區(qū)等物流硬件設(shè)施建設(shè)上不斷加大投資，物流業(yè)的規(guī)模也隨著傳統(tǒng)物流企業(yè)的壯大、新興專業(yè)物流企業(yè)的發(fā)展以及物流企業(yè)裝備和技術(shù)水平不斷提高而不斷擴大，但物流業(yè)的進一步發(fā)展也受到了諸多因素的影響，其中最重要的制約是在物流業(yè)硬件提升的同時也急需解決物流人才方面的軟件配備。在廣西物流產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展的形式下，從物流管理專業(yè)的本科畢業(yè)論文入手，構(gòu)建論文質(zhì)量評價指標體系，為廣西物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供人才支撐。
2.物流管理專業(yè)畢業(yè)論文評價體系的建立
本文通過對2010級物流管理專業(yè)畢業(yè)論文開題答辯、論文寫作以及論文答辯過程的調(diào)查分析，總結(jié)出影響畢業(yè)論文質(zhì)量的五個方面。
第一，學(xué)生對畢業(yè)論文不夠重視，即使進行第二次答辯也肯定會通過。這樣導(dǎo)致了學(xué)生在做畢業(yè)設(shè)計的過程中沒有認真地去完成，極少數(shù)學(xué)生到了論文提交時才著手去做，從而嚴重降低了畢業(yè)論文的質(zhì)量。
第二，由于物流業(yè)在國內(nèi)的發(fā)展時間短暫，許多高校的物流管理專業(yè)教師只是從其他專業(yè)中轉(zhuǎn)化過來，缺乏足夠的物流活動實踐經(jīng)驗。造成了在選題過程中為了向物流方面靠而牽強地將相關(guān)理論生搬硬套。因此導(dǎo)致論文選題狹窄，過于追求論文的創(chuàng)新點以及追求論文的層次，而沒有考慮論文與實際應(yīng)用相結(jié)合，以及與自身能力相結(jié)合，導(dǎo)致最終脫離實際。選題應(yīng)結(jié)合學(xué)生興趣與特長、體現(xiàn)專業(yè)特色、難度適宜和選題可與科技創(chuàng)新活動相結(jié)合2。
第三，時間不夠，本科畢業(yè)論文工作不能等同于某一門課程或傳統(tǒng)意義上的某一個教學(xué)環(huán)節(jié)，而應(yīng)視為一個必須謹慎規(guī)劃的、長期的、動態(tài)的教學(xué)過程。但實際情況是，畢業(yè)論文的撰寫時間與求職、備考研究生等學(xué)生認為更為重要的事是沖突的。造成了真正用到畢業(yè)論文的時間很少。
第四，學(xué)生與導(dǎo)師之間的交流也是比較重要的部分，很多學(xué)生在做畢業(yè)論文期間與導(dǎo)師沒有任何交流，最終的方向也可能與之前的方向相差較大，論文的質(zhì)量在撰寫期間沒有控制。導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格對于學(xué)生創(chuàng)造力的發(fā)展是有一定影響的。
第五，評閱者給出的評價和導(dǎo)師給出的評價是基本一致的，在論文質(zhì)量特別是跟研究方法方面評閱者往往會給出比導(dǎo)師低的分數(shù)。
本科畢業(yè)論文的實施包括三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，即選題階段、實驗階段和論文撰寫階段。因此建立的指標體系需要在這三個階段的不同時期，通過階段性小組答辯的形式進行評價，根據(jù)評價的成績對學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計狀態(tài)進行追蹤，通過成績的反饋及時調(diào)整學(xué)生的工作狀態(tài)，從而使畢業(yè)設(shè)計的質(zhì)量最終得到整體性的提高。
為了評估學(xué)生的畢業(yè)論文質(zhì)量，結(jié)合前文的分析，本研究設(shè)計了畢業(yè)論文評價指標體系，分別為重視度、選題質(zhì)量（難度）、論文工作量、互動性、導(dǎo)師評價成績、答辯成績。其中選題質(zhì)量這一指標是為了改善物流管理專業(yè)論文選題與實際的偏差而提出的，與專業(yè)結(jié)合越緊密則分數(shù)越高；互動性指學(xué)生與指導(dǎo)教師之間的交流，交流越多、效果越好則互動性的得分也越高；導(dǎo)師評價成績?yōu)樵撦喆疝q中，導(dǎo)師對學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量的評價；答辯成績?yōu)榇疝q小組在該輪答辯中給出的學(xué)生答辯分數(shù)。各準則層和指標的重要性由參與教授物流管理專業(yè)課程的老師共同制定。而制定的原則是從教師以往教學(xué)、指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計中的經(jīng)驗中總結(jié)。
3.評價指標體系的實現(xiàn)
對于學(xué)生每次論文階段性答辯成績的評價，考慮使用專家調(diào)查法進行評判，通過反復(fù)匯總不同教師的意見，得到六項指標的權(quán)重分別為0.1，0.1，0.1，0.2，0.3，0.2]。從成績結(jié)果來看，學(xué)生A的總分在三輪之后有所提高，從原來的平均分之下提高到了平均之上，說明提高了重視程度以及導(dǎo)師的指導(dǎo)力度。學(xué)生B的總分在第二輪答辯中有所下降，從分值來看，是與導(dǎo)師的互動性降低了，實際原因是該生在第一輪與第二輪答辯周期中忙于找工作，因此減少了論文工作的投入，在第三輪答辯中又恢復(fù)到了正常的畢業(yè)設(shè)計中了，所以總分又提高了。學(xué)生C的總分一直低于平均，從分值來看該生對于畢業(yè)設(shè)計的重視程度比較低，工作量也不夠，需要在后面的階段加強進行管理。
[關(guān)鍵詞] 新建本科院校；畢業(yè)設(shè)計（論文）；質(zhì)量評價體系
【中圖分類號】 G642.4 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1007-4244（2013）11-129-2
畢業(yè)設(shè)計（論文）是本科教學(xué)的一個重要環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)學(xué)生綜合運用所學(xué)的知識和技能進行分析、解決實際問題和初步科學(xué)研究能力的重要手段。它在整個本科教學(xué)中所起的作用和地位，是其它教學(xué)環(huán)節(jié)無法替代的。畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量的好壞直接反映了高校的教學(xué)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量?！敖逃u價是對教育活動滿足社會與個體需要的程度作出判斷的活動，是對教育活動現(xiàn)實的（已經(jīng)取得的）或潛在的（還未取得，但有可能取得的）價值作出判斷，以期達到教育價值增值的過程?！币虼?，為實現(xiàn)畢業(yè)論文（設(shè)計）管理工作為教育活動“價值增值”，必須加強畢業(yè)論文（設(shè)計）監(jiān)控和管理，而評價體系的構(gòu)建是做好畢業(yè)設(shè)計（論文）工作的關(guān)鍵，對于新建地方本科院校而言更是如此，構(gòu)建一套科學(xué)、合理的本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系具有非常重要的現(xiàn)實意義。
一、畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價體系的構(gòu)建原則
（一）可行性
可行性是質(zhì)量評價體系構(gòu)建是否有效合理的基礎(chǔ)。一是時間上可行，能夠協(xié)調(diào)畢業(yè)實習(xí)與畢業(yè)設(shè)計（論文）在時間上的沖突；二是教學(xué)資源上可行，通過有力的組織、管理，避免不必要的浪費；三是操作上可行，監(jiān)控標準明確、便于操作。
（二）教育理念先進性
先進教育理念是質(zhì)量評價體系構(gòu)建是否有效合理的前提。一是可持續(xù)的人才發(fā)展觀。強調(diào)學(xué)生的主體價值和主體意識，注重學(xué)生德、智、體、美等智力因素和情感、意識等非智力因素的全面協(xié)調(diào)發(fā)展，加強學(xué)生為適應(yīng)未來社會發(fā)展變化所必需的創(chuàng)新能力和持續(xù)學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。既滿足當(dāng)時社會的需要，又保證其身心與社會、自然和諧、均衡、持久的發(fā)展；二是注重社會綜合因素的影響。畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量如何，不僅受教學(xué)主體的影響，而且受到社會綜合因素的影響，包括選題的獨立性要求――實踐教學(xué)環(huán)節(jié)對選題內(nèi)容的影響――實習(xí)階段企業(yè)評價因素的影響――就業(yè)市場人才需求導(dǎo)向的影響。因此，在新的市場營銷環(huán)境背景下，必須樹立多元化的畢業(yè)設(shè)計教學(xué)質(zhì)量的思想；三是以市場為導(dǎo)向。將畢業(yè)設(shè)計與就業(yè)市場密切結(jié)合，從而提高學(xué)生畢業(yè)設(shè)計的積極性，縮短學(xué)生與市場的適應(yīng)期，有效解決學(xué)生就業(yè)供求脫節(jié)的局面。
（三）全員性
全員性是實現(xiàn)畢業(yè)設(shè)計（論文）全面質(zhì)量管理的關(guān)鍵。提高對各職能部門、指導(dǎo)教師以及學(xué)生對畢業(yè)設(shè)計（論文）的認識，是提高畢業(yè)設(shè)計（論文）教學(xué)環(huán)節(jié)質(zhì)量的關(guān)鍵。畢業(yè)設(shè)計（論文）不僅是學(xué)生與指導(dǎo)教師的任務(wù)與責(zé)任，而且要求各職能部門高度重視及有效的組織管理，指導(dǎo)教師具有很強的責(zé)任心，學(xué)生具有參與畢業(yè)設(shè)計的積極性、主動性，實現(xiàn)畢業(yè)設(shè)計（論文）全面質(zhì)量管理人人參與，人人有責(zé)。
（四）監(jiān)控管理全程性
全過程監(jiān)控管理是實現(xiàn)畢業(yè)設(shè)計（論文）全面質(zhì)量管理的保證。有效的監(jiān)控既能指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計工作，又為評價提供第一手資料，同時，保證畢業(yè)設(shè)計工作順利進行。
（五）全面性
管理內(nèi)容的全面性是實現(xiàn)畢業(yè)設(shè)計（論文）全面質(zhì)量管理的核心。在畢業(yè)設(shè)計（論文）全面質(zhì)量管理的過程中，對于整個畢業(yè)設(shè)計（論文）進程中各項內(nèi)容進行全面管理，主要包括：前期準備、選題、開題、論文的撰寫和指導(dǎo)、檢查、答辯、推優(yōu)、總結(jié)、畢業(yè)設(shè)計（論文）材料的整理歸檔。
二、畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系的構(gòu)建
新建本科院校普遍的做法是，分別從指導(dǎo)老師、評閱老師和答辯三方面構(gòu)建了本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系。
（一）從指導(dǎo)老師角度構(gòu)建本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系
構(gòu)建本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系需主要解決兩個問題：一是評價指標的選擇；二是評價指標的分值。由于指導(dǎo)老師對學(xué)生的撰寫過程比較清楚，所以，指導(dǎo)老師的初評應(yīng)是對論文內(nèi)容和寫作過程的全面評價。在評價指標的選取上，筆者參考了當(dāng)前部分高校正在使用的畢業(yè)論文評分標準和細則，同時結(jié)合以往學(xué)者所作的研究，構(gòu)建了6個一級評價指標及相應(yīng)的二級評價指標。其中一級評價指標主要包括工作態(tài)度、工作能力、業(yè)務(wù)能力與水平、質(zhì)量、規(guī)范化、創(chuàng)新；二級評價指標是一級評價指標的細化，把概括、抽象的一級評價指標細化成詳細、具體的評價內(nèi)容，便于實際操作。在確定指標分值時，其中一級評價指標“業(yè)務(wù)能力與水平”和“質(zhì)量”分值最大，占30分，其他指標的分值均為10分。具體而言，從指導(dǎo)老師角度構(gòu)建的本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系指導(dǎo)教師評分占總評成績的30%。
（二）從評閱老師角度構(gòu)建本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系
由于評閱老師對寫作過程并不清楚，只能從最終的論文稿來評價，即重點是對論文的學(xué)術(shù)規(guī)范和寫作水平等方面進行評價。因此，在評價指標的設(shè)計上，與從指導(dǎo)老師角度構(gòu)建本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系相比，刪除了“工作態(tài)度”這個一級指標，將“工作能力”提升至“方案的設(shè)計能力”，分值增加5分；將“業(yè)務(wù)能力與水平”具體到“分析與解決問題的能力”，分值減少5分。從評閱老師角度構(gòu)建的本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系評閱教師評分占總評成績的20%。
（三）從答辯角度構(gòu)建本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系
畢業(yè)論文答辯能進一步考查和驗證畢業(yè)論文作者對所著論文論述到的論題的認識程度和當(dāng)場論證論題的能力；進一步考察畢業(yè)論文作者對專業(yè)知識掌握的深度和廣度；審查畢業(yè)論文是否學(xué)員自己獨立完成等情況，因此在答辯這個環(huán)節(jié)，構(gòu)建了4個一級指標及相應(yīng)的二級評價指標。其中一級評價指標主要包括報告內(nèi)容、報告過程、創(chuàng)新、答辯；二級評價指標是一級評價指標的細化，把概括、抽象的一級評價指標細化成詳細、具體的評價內(nèi)容，便于實際操作。在確定指標分值時，其中一級評價指標“報告內(nèi)容”和“答辯”分值最大，分別占40分、30分，“創(chuàng)新”和“報告過程”各占20分、10分。具體而言，從答辯角度構(gòu)建的本科畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系答辯成績占總評成績的50%。
三、結(jié)語
本文對新建本科院校畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價指標體系的構(gòu)建進行了探討，畢業(yè)設(shè)計（論文）教學(xué)環(huán)節(jié)質(zhì)量評價體系的建立是保障高等學(xué)校教育教學(xué)質(zhì)量不斷提高的有效機制，是高校提高教育教學(xué)質(zhì)量的有力保證。由于教學(xué)過程中各種因素的復(fù)雜性和可變性，因此，畢業(yè)設(shè)計（論文）質(zhì)量評價體系需要在實踐中不斷完善。各院校應(yīng)根據(jù)自身的特點和學(xué)科專業(yè)的實際情況，建立科學(xué)、合理的質(zhì)量評價指標體系，以加強對本科畢業(yè)設(shè)計（論文）工作的宏觀管理和指導(dǎo)。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：土地整理;可持續(xù)性;影響因素;評價指標體系
一、可持續(xù)土地整理概述
在可持續(xù)發(fā)展理念下，土地整理活動是指綜合該區(qū)域的社會、經(jīng)濟和生態(tài)條件，在環(huán)境代價和資源代價最小的情況下所取得的最大經(jīng)濟收益的一種發(fā)展方式。具有以下幾方面的特征：
(一)提高土地的生產(chǎn)性能和生態(tài)功能
土地整理通過土地平整，清除影響土地規(guī)模利用的障礙物，建設(shè)機耕路、給排水溝和農(nóng)田保護林網(wǎng)，能有效提高整理區(qū)農(nóng)地的生產(chǎn)性能，改善農(nóng)田的生態(tài)環(huán)境條件。
(二)降低土地整理可能帶來的風(fēng)險
在土地整理中，存在很多不確定因素，有些后果是難以預(yù)測的。所以在農(nóng)地整理過程中必須重視風(fēng)險測定評價，進行后果的虛擬分析，尋求風(fēng)險最低的土地整理模式。
(三)增加耕地數(shù)量和保護生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的有機統(tǒng)一
一個土地整理項目不能增加耕地面積，則項目很難啟動和運行。為了增加耕地，一些地區(qū)經(jīng)常以減少水域、園地、未利用地或林地為代價，這必然會減少土地利用的多樣性，同時對保護生態(tài)環(huán)境質(zhì)量構(gòu)成某種影響。因此，可持續(xù)的農(nóng)地整理，必須注重土地數(shù)量和環(huán)境質(zhì)量的協(xié)調(diào)發(fā)展。
(四)經(jīng)濟上可行
土地整理能使農(nóng)地利用節(jié)水、節(jié)能、節(jié)勞、提高產(chǎn)量，而且可以通過新增耕地的60%置換建設(shè)用地指標獲利，其經(jīng)濟效益是顯著的。但是，如何選擇科學(xué)合理的規(guī)劃設(shè)計方案和施工方案，降低單位面積上的整理費用，創(chuàng)造更多的投入產(chǎn)出比，依舊是評價農(nóng)地整理可持續(xù)性的重要標準之一。
二、土地整理可持續(xù)性的影響因素
(一)經(jīng)濟因素
土地整理項目投資的目標，是在不超出生態(tài)系統(tǒng)承載力的前提下，提高土地整理項目區(qū)生產(chǎn)效率，滿足農(nóng)民日益增長的福利需求，使經(jīng)濟效益得以最大限度的增長。即增加項目區(qū)長期的經(jīng)濟財富和福利是土地整理項目可持續(xù)發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵和最終目標。因此，經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展狀況是判斷土地整理項目是否可持續(xù)的重要因素。土地整理的直接受益者是整理區(qū)域內(nèi)的農(nóng)戶，其對農(nóng)戶的經(jīng)濟效益表現(xiàn)為土地經(jīng)整理后產(chǎn)量增加與生產(chǎn)成本降低兩方面，從而提高了農(nóng)戶的收入。產(chǎn)量增加的原因可歸納為三項：一是上地整理后有效耕地數(shù)量增加;二是土地整理后土地生產(chǎn)能力的提高;三是土地整理后農(nóng)戶對土地的投入與采用農(nóng)業(yè)新技術(shù)的可能性增加。而生產(chǎn)成本的降低主要是因為：一是由于田塊集中節(jié)約的勞動成本;二是由于田塊規(guī)整，實施機械化耕作節(jié)約的成本;三是通過完善灌溉設(shè)施和田間道路系統(tǒng)，降低的灌溉成本和節(jié)約的運輸時間。
(二)生態(tài)環(huán)境因素
可持續(xù)的土地整理項目是生態(tài)、環(huán)境、景觀保護與項目區(qū)經(jīng)濟發(fā)展之間的合理平衡，是在不破壞資源環(huán)境及不損害后代人利益的條件下的發(fā)展。當(dāng)土地整理投資行為主體的經(jīng)濟活動對自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能產(chǎn)生影響，從而使得自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)對人類的生產(chǎn)、生活條件和質(zhì)量產(chǎn)生直接和間接的生態(tài)效應(yīng)時，這種效應(yīng)有可能是好的，也可能是不好的，即投資行為的最終結(jié)果，可能是帶來自然生態(tài)系統(tǒng)的正向演替，所謂正的生態(tài)效益;也可能是使得自然生態(tài)系統(tǒng)逆向演替，即所謂負的生態(tài)效益。因此，能否合理地保護資源，維持或改善項目區(qū)域生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)及其景觀審美度，提高項目區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的穩(wěn)定性和均衡性，是判斷土地整理項目復(fù)合系統(tǒng)持續(xù)性的重要因素。
(三)組織制度因素
土地整理項目營運的組織機制及管理機制，是土地整理項目持續(xù)經(jīng)營的保障。良好的土地整理組織機構(gòu)和健全的制度體系是土地整理項目目標實現(xiàn)的重要保證。因此，土地整理項目制度是否健全，組織形式是否符合實際，是影響項目持續(xù)發(fā)展的組織制度要素。影響土地整理投資項目可持續(xù)性的組織制度因素主要包括土地整理組織相關(guān)的決策機制、反饋機制、經(jīng)營管理機制、融資機制等多個方面。
(四)協(xié)調(diào)性因素
土地整理項目是一個由工程措施、經(jīng)濟、社會、生態(tài)環(huán)境、組織制度等各子系統(tǒng)組成的復(fù)合系統(tǒng)。系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)組合模式，決定了土地整理項目的綜合效益。優(yōu)化結(jié)構(gòu)組合，能促進土地整理系統(tǒng)的物質(zhì)、能量、價值和信息流動與交換，產(chǎn)生系統(tǒng)協(xié)同放大效應(yīng)，促進系統(tǒng)綜合效益的最大化。因此，土地整理項目內(nèi)部各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)度，影響著土地整理項目的可持續(xù)性，是土地整理項目可持續(xù)性評價應(yīng)考慮的重要內(nèi)容。
三、評價指標體系的構(gòu)建
為了使評價體系能準確地反映土地整理區(qū)的真實情況，建立土地可持續(xù)地整理評價體系應(yīng)貫徹以下的構(gòu)建原則：
(一)科學(xué)性與可操作性原則
科學(xué)性是制定評價指標體系的最基本的原則。構(gòu)建的指標體系既要能揭示土地整理的效益，又要能反映社會經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在需求。但是它并非單純的理論探索，而是要能發(fā)揮實際作用的體系，因此必須具有可操作性。如果不具備可操作性，那么建立體系就毫無意義。對于不同的土地整理區(qū)域，應(yīng)該具體問題具體分析，而不是生搬硬套。
(二)系統(tǒng)性與完整性原則
指標體系作為一個整體，要比較全面地反映被評價區(qū)域的發(fā)展特征。因此，構(gòu)建土地整理評價體系時，要從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，把整個整理區(qū)作為一個相對獨立而又與其周圍環(huán)境體系緊密聯(lián)系的系統(tǒng)。在保證完整性地原則下，充分考慮全局的因素，選取能反映土地整理與社會經(jīng)濟資源結(jié)合的特點、能反映土地整理與土地區(qū)域、專業(yè)化利用相結(jié)合的、能考慮到土地整理的廣度和深度的各種因子。只有這樣，才能使評價體系真正地反映土地整理帶來的各種影響。
(三)動態(tài)性原則
動態(tài)可持續(xù)發(fā)展有兩方面涵義，一方面是土地整理的評價體系必須著眼于對生態(tài)環(huán)境的保護和合理利用，需要考慮到若干年后對土地整理的不同投入，將會造成不同的生態(tài)、經(jīng)濟和社會效果;另一方面則是針對社會發(fā)展對土地資源的需求而言，隨著人口不斷增加與城鎮(zhèn)建設(shè)用地逐漸擴展，進行內(nèi)涵挖潛，土地整理活動將是實現(xiàn)土地資源可持續(xù)利用的必然選擇。
(四)定性與定量相結(jié)合原則
為了能夠全面反映土地整理情況，選取的指標包括定性和定量指標;為了能夠客觀反映問題，把定性指標量化，把數(shù)值運用到指標體系中，最終得出定量的結(jié)論。
(五)社會效益、生態(tài)效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一原則
土地整理是一項系統(tǒng)工程，它一方面可增加有效耕地面積，緩解人地矛盾，同時工程開展能帶動各類相關(guān)行業(yè)的發(fā)展，解決大量的就業(yè)問題，可見，開發(fā)整理項目的實施會帶來良好的社會效益。另一方面它也能改善土地的質(zhì)量，提高土地的生產(chǎn)能力，因此也具有很好的經(jīng)濟效益。同時土地整理工程的實施，必然改變當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)結(jié)構(gòu)，進而改變當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)功能。因此，在評價時，必須把三者結(jié)合起來，才能真實地反映實際的綜合效益，才能判斷實施土地整理能不能使土地永續(xù)利用，能不能給子孫后代留下良好的生存環(huán)境。
(六)公眾參與原則
公眾參與方法是通過一系列的措施和手段，促使事物(項目等)的相關(guān)群體積極地、全面地介入事物過程(決策、實施、管理和利益分享等)的一種方式方法。通過這些措施的運用，使當(dāng)?shù)厝撕屯鈦碚?專家等)一起對當(dāng)?shù)氐纳鐣?、?jīng)濟、文化自然資源進行分析評價，對所面臨的問題和機遇進行分析，從而做出計劃、制定實施方案、對計劃和實施做出監(jiān)測評價，最終使當(dāng)?shù)厝藦捻椖恐械玫绞找妗Ｓ行У墓妳⑴c，會使得評價更加全面、完整和更具有針對性，并使得所提出的評價行動建議更易于被當(dāng)?shù)厝嗣袼邮?，為項目的成功運營創(chuàng)造良好的條件。
參考文獻
[1]王慶日，農(nóng)地整理工程措施的生態(tài)可持續(xù)性評價研究，水土保持學(xué)報，2002
摘要:首先對項目管理績效進行了分析與界定,在此基礎(chǔ)上提出了“過程-內(nèi)容分解+Delphi法”的指標體系兩階段構(gòu)建方法,以期對我國公共項目管理績效的持續(xù)改善起到一定的指導(dǎo)作用。
關(guān)鍵詞:公共項目;績效改善;過程評價;過程-內(nèi)容分解法
1引言
在我國現(xiàn)階段,政府投資的公共項目在經(jīng)濟生活中依然起著重要作用,但其管理績效不高的問題普遍存在,公共項目管理績效的持續(xù)改善是困擾世界各國,無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家的難題。眾所周知,公共項目管理績效的持續(xù)改善必須以科學(xué)的、全過程的績效評價為基礎(chǔ)和標尺,拋開績效評價,績效改善將無從談起,而一套完善的指標體系則是項目管理績效過程評價的前提,它直接關(guān)系到績效過程評價結(jié)果的有效性。本文將在提出的公共項目管理績效過程評價的理論框架下,探討其評價指標體系的構(gòu)建,這是一項復(fù)雜而系統(tǒng)的工程,需要一種科學(xué)的方法。
2公共項目管理績效過程評價的理論框架
傳統(tǒng)的項目管理績效評價模式多為“后評價”,即在項目完工后進行績效評價,而項目的一次性、獨特性決定了一個項目通過后評價得出的教訓(xùn)和經(jīng)驗對于其他項目而言其借鑒價值不會很大;另一方面,公共項目通常具有投資額度大、建設(shè)周期長的特點,單純的后評價使得公共項目管理績效的評價與改善脫節(jié),造成績效改善的盲目性和低效率。由此可見,科學(xué)而有效的績效評價與改善并不是一次性的,而應(yīng)該是貫穿于項目管理全過程之中,形成的“評價公共項目通常具有投資額度大、建設(shè)周期長的特點,單純的后評價使得公共項目管理績效的評價與改善脫節(jié),造成績效改善的盲目性和低效率。由此可見,科學(xué)而有效的績效評價與改善并不是一次性的,而應(yīng)該是貫穿于項目管理全過程之中,形成的“評價―反饋-改善―再評價”這樣一個循環(huán)往復(fù)的過程[1],我們稱這樣的績效評價為“過程評價”公共項目成功來自于項目管理績效的持續(xù)改善,而項目管理績效的持續(xù)改善必須以績效的過程評價為基礎(chǔ)才能有的放矢、事半倍功。
3項目管理績效的界定
在構(gòu)建公共項目管理績效過程評價指標體系之前,首先需要對項目管理績效進行明晰地界定。
3.1績效的涵義人們對于績效的認識隨著管理實踐的發(fā)展而不斷發(fā)展變化,至今為止,學(xué)術(shù)界對“績效”尚無統(tǒng)一公認的定義。
而績效評價指標體系的構(gòu)建必須以一個明確的績效界定為基礎(chǔ),因此,通過對眾多相關(guān)文獻的綜合分析與對比,本研究將選定以下定義來構(gòu)建公共項目管理績效過程評價的指標體系。對于工程建設(shè)項目來說,績效是“績”和“效”的合成,即成績和效率,是項目建設(shè)成果與過程的綜合反映和體現(xiàn)?！翱儭敝疙椖拷Y(jié)果是否達到預(yù)先設(shè)定的目標,主要任務(wù)是否完成,完成得怎樣,側(cè)重反應(yīng)項目的結(jié)果;“效”則指完成項目的效率,側(cè)重反應(yīng)項目過程。
由此可見,績效包括兩部分內(nèi)容:與項目相關(guān)的組織行為以及這些行為所產(chǎn)生的結(jié)果。
3.2項目績效與項目管理績效本文的研究對象是項目管理績效,而非項目績效,這兩個概念在一些文獻中經(jīng)常被混淆,有必要在此對其進行區(qū)分。首先,可以從項目與項目管理所關(guān)注的內(nèi)容出發(fā)對它們進行區(qū)分。項目關(guān)注比較宏觀的方面,且往往都帶有長期性,因此項目績效衡量的是項目交付物在整個生命周期中的表現(xiàn);而項目管理關(guān)注的是按時交付,滿足質(zhì)量、成本等要求,因此,項目管理績效衡量的是項目開發(fā)和交付的短期內(nèi)的表現(xiàn)。由此可見,項目管理績效只是項目績效的一部分。
其次,項目績效和項目管理績效研究的目的和主體不同。項目績效研究的目的是項目成功,即實現(xiàn)項目最初的目標和設(shè)想,通常投資者和使用者比較關(guān)注;項目管理績效研究的目的是項目管理成功,即在規(guī)定的時間、成本和質(zhì)量約束下完工,通常是項目管理團隊比較在乎。因此,項目績效是比項目管理績效更高層次的、更長遠的評價依據(jù)。最后,項目管理績效與項目績效之間并不存在絕對的關(guān)系。項目管理績效貢獻于項目績效,但并不能完全決定項目績效;而項目績效的提高通常需要項目管理績效比較高。
4公共項目管理績效過程評價的指標體系研究
評價指標指的是從哪些方面對項目進行衡量或評價,而指標體系則是具有一定邏輯和結(jié)構(gòu)的評價指標集合,它是進行項目管理績效評價的前提和基礎(chǔ),其質(zhì)量決定了評價結(jié)果的準確性。公共項目管理績效過程評價指標體系構(gòu)建的流程。
4.1構(gòu)建指標體系的原則總結(jié)與分析相關(guān)文獻可以發(fā)現(xiàn),項目管理績效“后評價”的指標體系存在一些缺陷,而這也正是“過程評價”指標體系構(gòu)建過程中需要注意的?？偟膩碚f,公共項目管理績效過程評價指標體系的構(gòu)建應(yīng)遵循以下原則
(1)指標體系的適用性原則。不同類別的項目應(yīng)設(shè)置不同的指標體系,同種類別的不同項目其指標體系也應(yīng)根據(jù)項目自身特點略有調(diào)整;
(2)指標體系的完備性原則。項目是由多組織、多因素、多目標相互作用組成的復(fù)雜系統(tǒng),評價指標體系應(yīng)該能夠反映各利益相關(guān)者所關(guān)注的各個方面;
(3)指標間的相互獨立性原則。對項目某一特征盡量使用唯一指標,盡可能避免不同指標評價內(nèi)容的交叉和重疊,對于隱含的相關(guān)關(guān)系應(yīng)用適當(dāng)方法消除;
(4)指標的可操作性原則。各指標應(yīng)是可以理解、可以衡量和可以控制的,否則對其評價將沒有任何意義,并且其數(shù)據(jù)信息的獲得成本較低;
(5)指標體系的均衡性原則。財務(wù)與非財務(wù)指標、定量與定性指標、絕對指標與相對指標相結(jié)合,使之優(yōu)勢互補。
4.2評價指標初始集的獲得方法項目管理具有顯著的過程性,且其各不同階段的活動和目標相互區(qū)別,同時,各階段的項目管理內(nèi)容均可分為若干不同方面,而各方面的績效都包含兩部分內(nèi)容,即與項目相關(guān)的組織行為以及這些行為所產(chǎn)生的結(jié)果,因此,本研究為公共項目管理績效過程評價指標初始集的獲取提出了“過程-內(nèi)容分解”法(Process-ContentBreakdown,簡稱P-CB)。
4.2.1過程分解“過程分解”即將項目管理按其發(fā)展過程細分為若干階段,各階段之間存在較大的差異,需要分別構(gòu)建指標體系。一個項目或項目階段的管理是從正式授權(quán)開始到交付使用為止的全過程,PMBOK指南依據(jù)PDCA循環(huán)認為其包含了啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾五個子過程,考慮到它們之間的交互作用和相互重疊,本研究將其劃分為四個階段。啟動階段項目管理的主要內(nèi)容包括任命項目經(jīng)理、擬定項目章程、制定項目初步范圍;計劃階段的主要內(nèi)容包括范圍定義、質(zhì)量、費用、進度、人力資源、溝通、風(fēng)險、采購計劃以及以上幾方面的整體協(xié)調(diào);實施階段的主要內(nèi)容即項目管理計劃的執(zhí)行及調(diào)整,具體包括整體、范圍、進度、費用、質(zhì)量、人力資源、溝通、風(fēng)險和采購的監(jiān)督及控制;收尾階段的主要內(nèi)容包括項目產(chǎn)品收尾、結(jié)束合同、解決所有遺留問題、行政收尾。以上四個階段是相互聯(lián)系、交互作用的,上一階段的成果即為這一階段行為的依據(jù),這一階段憑借該依據(jù)創(chuàng)造出本階段的結(jié)果。
4.3評價指標的篩選通過過程-內(nèi)容分解法獲得的評價指標初始集全面但是粗糙,可能存在獨立性、可操作性、均衡性較差等問題,并且指標數(shù)量過大,不便于績效評價的執(zhí)行,因此需要對其進行更細致的篩選,特別是篩選出若干關(guān)鍵的績效評價指標。本研究評價指標的篩選采用Delphi法(又稱專家調(diào)查法),即通過設(shè)計和發(fā)放咨詢問卷的方式來征求專家以及經(jīng)驗豐富的
4.2.2內(nèi)容分解“內(nèi)容分解”即在各階段中依次根據(jù)項目管理的內(nèi)容、績效的內(nèi)容進行逐層細分,直至得到獨立的、可衡量的具體指標為止,期間需要參考大量相關(guān)研究成果和充分考慮研究對象所處環(huán)境以確保指標的全面與合理。各階段內(nèi)容分解的過程類似,只是結(jié)果各異,因此本研究僅以實施階段為例對其進行詳細的內(nèi)容分解。
首先,按照上述項目管理各階段的內(nèi)容將實施階段按項目管理的內(nèi)容細分為九個不同的方面;然后各方面的績效都包括兩部分內(nèi)容:與項目相關(guān)的組織行為以及這些行為所產(chǎn)生的結(jié)果;繼續(xù)將各方面的行為及相關(guān)結(jié)果按其內(nèi)容逐層細分,直至得到可衡量的具體指標。公共項目實施階段內(nèi)容分解的過程及結(jié)果(績效內(nèi)容分解僅以質(zhì)量管理為例)。
從業(yè)人員的意見,咨詢問卷反復(fù)進行,且每次的咨詢問卷都是根據(jù)上一次專家意見及相關(guān)資料而設(shè)計的,至專家意見基本趨于一致時即可得到大多數(shù)專家認可的指標體系。該法所選專家需要有足夠的經(jīng)驗,專家人數(shù)視具體情況而定。例如,多數(shù)專家認為中的“材料/設(shè)備質(zhì)量的檢驗及評定”一項與采購管理中的“采購物品的性價比”內(nèi)容上有交叉,因此刪除該項;質(zhì)量管理中的“重大質(zhì)量事故情況”、人力資源管理中的“重要工傷事故”等均可合并到風(fēng)險管理中的“重大意外事故發(fā)生情況”。通過以上類似篩選即可得到最終的公共項目管理實施階段績效評價指標體系。
5結(jié)論
公共項目管理績效的持續(xù)改善必須以項目管理績效的過程評價為基礎(chǔ)和標尺,而績效過程評價需要一套完善的評價指標體系,更需要構(gòu)建過程評價指標體系的特有方法與流程。本研究清晰地將公共項目管理績效過程評價指標體系的構(gòu)建過程分為兩個階段,即運用“過程-內(nèi)容分解”法獲得評價指標初始集的過程以及運用Delphi法篩選并確定最終指標體系的過程,使整個評價指標體系構(gòu)建過程周全合理。
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關(guān)鍵詞：稅收管理績效評價體系設(shè)計
一、稅收管理績效評價概述
稅收管理績效評價是稅務(wù)機關(guān)運用一定的指標體系對稅收管理過程及其結(jié)果進行概括性的評價。評價時應(yīng)本著系統(tǒng)的、戰(zhàn)略的、權(quán)變的眼光，注重對指標的相互關(guān)系及其權(quán)重的確定，采取客觀、公正、科學(xué)、全面的評價方法，快捷準確地將信息反饋給管理層，以供實施控制決策之用。稅收管理績效評價可以從效果和效率兩方面進行。
(一)稅收管理績效評價的目標
稅收管理的目標是為了促使納稅人依法納稅。稅收管理績效目標服從和服務(wù)于稅收管理目標，通過實施績效評價，引導(dǎo)和促進稅務(wù)機關(guān)實現(xiàn)稅收管理目標。因此，稅收管理績效評價的目標應(yīng)當(dāng)是在稅收遵從的前提下，為納稅人提供優(yōu)質(zhì)、高效的納稅服務(wù)，從而達到稅收收益最大化和納稅滿意度最大化。
(二)稅收管理績效評價的實施前提
一是要有高質(zhì)量的數(shù)據(jù)資源。實施有效的稅收管理績效評價要求高度的稅收信息化程度，管理數(shù)據(jù)資源高度集中，至少要到省一級，有專業(yè)的數(shù)據(jù)處理中心，對產(chǎn)生的數(shù)據(jù)資源實時進行校驗、統(tǒng)計、篩選、分類、分析，有相應(yīng)的保障數(shù)據(jù)質(zhì)量和安全的制度和措施。二是對稅收管理過程及結(jié)果進行標準化管理。要最終做出績效評價的判斷結(jié)果，除了建立科學(xué)的指標體系，還必須有可行的評價標準對評價對象進行分析評判。評價標準是評價結(jié)果產(chǎn)生的基準和前提。
(三)稅收管理績效評價的主體
在高度信息化條件下，稅收管理主體可以分為兩個層面：管理層面和操作層面。管理層面主要指省級以上稅務(wù)機關(guān)和單純具有內(nèi)部管理職能、不直接面對納稅人的地市級稅務(wù)機關(guān)，操作層面即為直接面向納稅人的地市級以下稅務(wù)機關(guān)。在稅收管理績效評價體系下，稅收管理主體就是稅收管理績效評價的主體。
(四)稅收管理績效評價的范圍
現(xiàn)代稅收管理理論中的稅收管理．主要是指稅收的征收管理，只包括稅收執(zhí)法權(quán)的管理。稅務(wù)機關(guān)績效評價包括對稅務(wù)行政管理權(quán)和稅收執(zhí)法權(quán)行使績效的評價。本文主要是對稅務(wù)機關(guān)及其工作人員行使稅收執(zhí)法權(quán)的過程及其結(jié)果產(chǎn)生的績效，即稅收管理績效進行評價分析。
二、構(gòu)建稅收管理績效評價體系應(yīng)注意事項
(一)合理設(shè)定評價指標
指標設(shè)計在以“目標管理”為手段的績效評價體系中具有重要意義。指標既是稅務(wù)人員工作行為的導(dǎo)向，又是評價稅務(wù)人員工作業(yè)績的標準。好的指標可以起到事前積極誘導(dǎo)和事后公正評價的作用，差的指標會使整個績效評價體系失效甚至對整個稅務(wù)系統(tǒng)造成危害。我們對稅務(wù)人員工作績效進行考核和評價的全部內(nèi)容，必須涵蓋稅務(wù)人員7O～8O以上的工作，根據(jù)崗位職責(zé)確定指標。指標的設(shè)計要體現(xiàn)多元化，不僅要能綜合反映稅務(wù)人員的工作業(yè)績，還要考核其工作態(tài)度、創(chuàng)新精神、知識水平、工作能力，是否能與他人交流與共享信息。各級稅務(wù)機關(guān)也可以結(jié)合實際在此基礎(chǔ)上自行設(shè)計指標體系。這就意味著指標的設(shè)計要堅持定量分析和定性分析相結(jié)合，對于兩類指標組合權(quán)重的選擇取決于被評價稅務(wù)人員的崗位職責(zé)。不同的部門工作側(cè)重點不同，有的是在于提高納稅人的滿意程度，樹立稅務(wù)機關(guān)的良好形象，有的是在于實現(xiàn)稅款的應(yīng)收盡收、減少納稅人的稅款漏征率。對量化指標要求高的稅務(wù)部門，則量化指標的權(quán)重大些，對定性指標要求高的稅務(wù)部門，則定性指標的權(quán)重大些。
(二)注意事中溝通
若把稅務(wù)部門績效評價體系比做一臺機器，溝通在其中所起的作用就是劑，它能保證整個績效評價體系良性運轉(zhuǎn)。沒有完善的信息交流和溝通機制也就沒有稅務(wù)部門的績效評價體系。溝通存在于評價前、評價中、評價后三個階段。在績效評價實施前的指標設(shè)計階段，稅務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)或評價者應(yīng)把被評價人員納入到指標的設(shè)計過程中。溝通一方面可以使績效指標和標準成為每一個部門和稅務(wù)人員均能理解的共同語言，從而對其行為產(chǎn)生事前誘導(dǎo)作用，消除排斥心理、引導(dǎo)接受并指導(dǎo)行為；另一方面也避免了指標的設(shè)計與實際相脫離，增強了指標的可操作性。對于績效評價后的溝通，評價人員根據(jù)被評價稅務(wù)人員的績效評價結(jié)果，鼓勵與組織目標一致的行為，同時對于不符合或偏離組織目標的行為予以引導(dǎo)，幫助找到原因，并提出改進建議使其接受進一步的培訓(xùn)或改變工作態(tài)度。人們最常忽視的是評價過程中的溝通，然而在評價過程中及時進行溝通引導(dǎo)被評價稅務(wù)人員的行為，可以防微杜漸，大大改善評價結(jié)果。在實際工作中，事中溝通也通常最有效。
(三)根據(jù)個體需要選擇激勵手段
績效評價與績效付酬是不可分割的兩個方面。傳統(tǒng)行為學(xué)理論分析，行為是由動機支配的，而動機是由需要所引起的。因此了解和把握人的需要特點，是建立有效的激勵制度的基礎(chǔ)。需要的層次性決定了激勵手段的多樣性，即物質(zhì)激勵和非物質(zhì)激勵相結(jié)合的激勵機制。對于物質(zhì)激勵，可以通過對薪酬體制的設(shè)計而完成，在績效評價體系中，稅務(wù)人員的工資一公務(wù)員基本工資+績效工資x工作難易系數(shù)。對于非物質(zhì)激勵，可以通過“情感激勵”對稅務(wù)人員個體工作給予認同、尊重、表揚，對其職位的提升、賦予信任和責(zé)任來實現(xiàn)。評價人員必須確定被評價稅務(wù)人員目前所處的需求層次和特點，并依據(jù)其特點選擇適合不同個體的激勵結(jié)合方式。
(四)建立硬性約束機制
激勵和約束是稅務(wù)部門績效評價體系中的兩個不可分割的因素，只有二者之間實現(xiàn)整體協(xié)調(diào)，才能發(fā)揮績效評價的功能。績效評價體系內(nèi)的約束實際上是一個問題的兩個方面，一方面如果稅務(wù)人員的評價結(jié)果較差或與整個系統(tǒng)的目標相悖，將遭受批評和懲罰，為此付出代價；另一方面對評價結(jié)果差的稅務(wù)人員的處罰就是對其他稅務(wù)人員的約束，或者說是反面激勵，從反面達到激勵約束相容。由此我們可以看出，在績效評價體系中，激勵和約束是緊密聯(lián)系在一起的，它們協(xié)同在一起發(fā)揮最優(yōu)作用。
三、不同層面設(shè)計稅收管理績效評價體系的探討
(一)稅收管理績效評價技術(shù)的運用及其分析
1．基于平衡計分卡的績效評價。
平衡計分卡是一種綜合績效管理體系。它將組織經(jīng)營任務(wù)的決策轉(zhuǎn)化為四大部分的指標：財務(wù)、顧客、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與發(fā)展，將組織戰(zhàn)略分為這四個方面的考察目標，每一考察目標分別設(shè)置幾個獨立的指標，多種指標組成了相互聯(lián)系的一個系列指標體系。這些目標和指標既保持一致又相互加強，構(gòu)成了有機的統(tǒng)一體，從而達到財務(wù)指標與非財務(wù)指標、短期與長期、內(nèi)部與外部、過去與未來之間的平衡。因此，利用平衡計分卡進行管理決策，能明確地看出它對整個稅收管理績效評價體系研究組織戰(zhàn)略目標所帶來的影響。在平衡計分卡中，財務(wù)方面是平衡計分卡的最終結(jié)果，財務(wù)指標的實現(xiàn)是客戶滿意和客戶忠誠的結(jié)果。只有實現(xiàn)內(nèi)部流程的效率性和一致性，即在時間、質(zhì)量和價格方面滿足客戶，才能達到客戶滿意和客戶忠誠。而內(nèi)部流程的優(yōu)化與否主要取決于企業(yè)員工的能力。
2．基于關(guān)鍵指標的績效評價。
關(guān)鍵績效指標的類型主要有數(shù)量、質(zhì)量、成本和時限。在確定關(guān)鍵績效指標時，指標的設(shè)定要具體，切中目標、適度細化、能夠權(quán)變；指標是可度量的，是數(shù)量化和行為化的，數(shù)據(jù)或信息要具有可獲性；要具可實現(xiàn)性，在付出努力的情況下，在適度的時限內(nèi)可以實現(xiàn)；要有現(xiàn)實性，是可證明和觀察的，不是假設(shè)或主觀猜測；指標的設(shè)定要考慮時間，關(guān)注效率。
3．基于目標的績效評價。
目標管理下的稅收管理績效評價體系研究是以系統(tǒng)論、控制論和信息論為理論基礎(chǔ)，把以工作為中心和以人為中心的管理激勵方法有機地結(jié)合起來，把工作任務(wù)量化，層層分解。目標管理法是為了改善組織在競爭中軟弱無力所實施的一項措施，通過權(quán)力下放和自我控制來提高組織的競爭力，它建立在充分信任和信息透明的基礎(chǔ)上，更強調(diào)人的創(chuàng)造性和主觀能動性?；谀繕说目冃гu價方法主要有四個操作步驟：設(shè)定績效目標、確定目標達到的時間框架、實際績效水平與績效目標相比較、設(shè)定新的績效目標。
(二)管理層面基于目標的稅收管理績效評價體系分析
1．基于目標的關(guān)鍵績效指標體系構(gòu)建要求。
管理層面的工作要強調(diào)納稅人導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向。它需要為操作層面提供政策咨詢、宣傳培訓(xùn)、協(xié)調(diào)審批等服務(wù)，而這些工作始終要圍繞顧客的需求進行。管理層面許多工作的最終結(jié)果要靠操作層面的執(zhí)行來實現(xiàn)，為體現(xiàn)它的導(dǎo)向思想，有必要將其工作績效與操作層面的主要執(zhí)行結(jié)果掛起鉤來。管理層面要通過對關(guān)鍵績效指標的篩選來突出工作重點，調(diào)整衡量標準，要加大對主體業(yè)務(wù)和主要職能的評價力度。對過程的控制主要通過正確執(zhí)行管理體系文件來實現(xiàn)，采取抽查的方式進行，將需要關(guān)注的重要過程篩選出來，每次只從其中抽取部分進行檢查。
2．基于目標的績效評價體系設(shè)計思路。
管理層面的績效評價根據(jù)“目標引導(dǎo)，面向流程”的指導(dǎo)思想，按照“質(zhì)量方針一總體目標一具體質(zhì)量指標”的思路，結(jié)合管理層面的主要職能，建立起基于目標的規(guī)范化、標準化、精細化、科學(xué)化的績效評價體系。
(1)政策和制度的有效性。主要體現(xiàn)為稅收政策能夠有效地保證稅收職能的實現(xiàn)，有利于保證稅收“應(yīng)收盡收”的收人組織原則，有利于收人水平的調(diào)節(jié)和收人公平分配，有利于營造公平有序、誠信納稅、和諧的稅收環(huán)境，有利于促進依法治稅目標的順利實現(xiàn)。評價該績效目標的指標可以使用稅收征收率這一指標進行評價。
(2)稅收分析預(yù)測的準確性。受指令性稅收計劃的影響，政府部門一度強調(diào)用稅收完成數(shù)來評價稅收管理工作。要解決這樣的問題，一是要樹立制定科學(xué)稅收計劃的觀念，實事求是地測算和上報建議計劃以及影響收人的主要增減因素；二是運用科學(xué)的手段做好收人預(yù)測工作，對稅收預(yù)測的效果主要引人稅收收人預(yù)測準確率指標來評價，同時把查補稅款總額作為稅款預(yù)計水平的一個修正指標。
(3)稅收數(shù)據(jù)質(zhì)量和安全性。有效的稅收監(jiān)控是稅收管理的基礎(chǔ)，而它又是建立在有效的數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)上。管理軟件通過采取有效手段，對各類數(shù)據(jù)進行檢驗、審核、檢測和維護，及時發(fā)現(xiàn)和避免異常數(shù)據(jù)，清理垃圾數(shù)據(jù)、冗余數(shù)據(jù)，糾正錯誤信息，確保數(shù)據(jù)信息真實、準確、完整和實用。數(shù)據(jù)高度集中，對管理層面而言，維護管理信息系統(tǒng)的安全性也很重要，可以通過垃圾數(shù)據(jù)量、冗余數(shù)據(jù)量、數(shù)據(jù)利用程度、應(yīng)急預(yù)案啟動的次數(shù)、數(shù)據(jù)災(zāi)難發(fā)生的次數(shù)以及解決效果等方面設(shè)定評價指標。
(4)納稅評估的質(zhì)量和效果。納稅評估的有效性評價應(yīng)當(dāng)包括評估對象確定的準確性、評估發(fā)現(xiàn)的問題戶數(shù)、補繳稅款、移交稽查戶數(shù)以及納稅人真實申報率的提高等方面。
(5)執(zhí)法監(jiān)督的有效性和法律救濟的處理能力。依法治稅是衡量稅收管理工作績效的核心標準和實現(xiàn)稅收各項職能的核心途徑。管理層面通過執(zhí)法監(jiān)督和法律救濟，可以通過執(zhí)法檢查、納稅人投訴、案件復(fù)查等方式進行，主要通過稅務(wù)案件應(yīng)訴維持率、復(fù)議案件維護率、稅務(wù)案件審理準確率等指標來評價。
(6)提供服務(wù)的質(zhì)量。無論納稅人將需求直接傳遞還是由操作層面?zhèn)鬟f給管理層面，管理層面都應(yīng)當(dāng)?shù)韧谂c納稅人直接傳遞，進行及時、準確的處理。因此，顧客需求的有效處理率、處理及時性和準確性都應(yīng)當(dāng)成為關(guān)注的內(nèi)容。
(三)操作層面基于平衡計分卡的稅收管理績效評價體系分析
1．財務(wù)的稅收征收率指標選擇。
稅收管理戰(zhàn)略目標主要是提高納稅人稅收遵從程度，在財務(wù)角度主要體現(xiàn)為實現(xiàn)稅收收益最大化，其“核心結(jié)果”指標主要體現(xiàn)為稅收征收率的高低。在一定的經(jīng)濟發(fā)展水平和既定的稅制模式下，稅收管理水平的高低決定了法定稅收收人的實際征收量。因此，財務(wù)方面的指標主要體現(xiàn)為對稅收管理水平的衡量和評價，具體包括納稅人戶籍管理水平、核定征收戶管理質(zhì)量、納稅申報質(zhì)量以及稅負水平四個方面的相應(yīng)指標。核心結(jié)果指標則依據(jù)稅收經(jīng)濟觀，在征管能力一定的情況下，稅收規(guī)模隨經(jīng)濟的波動而波動。從理論上說，只要稅務(wù)機關(guān)依法治稅，對無知性稅收不遵從的納稅人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，對自私性不遵從的納稅人加強管理監(jiān)控，就能夠?qū)崿F(xiàn)應(yīng)收盡收。在評價是否實現(xiàn)有效地組織稅收收人方面，用稅收征收率進行評價。
2．征管過程驅(qū)動性指標選擇。
(1)納稅人戶籍管理水平。按照屬地管理的原則，戶籍管理水平主要反映評價期該轄區(qū)內(nèi)納稅人獲得的全面性，以及納稅人各項基礎(chǔ)信息是否真實、準確。主要由稅務(wù)登記率、發(fā)票使用率、戶均發(fā)票使用量、稅控裝置數(shù)據(jù)采集率等指標來評價。
(2)核定征收戶管理質(zhì)量。在日常稅收征管中，加強對核定征收戶的管理和評價，可以有效監(jiān)控操作層面行使推定課稅權(quán)的情況，降低風(fēng)險，實現(xiàn)核定工作的公平、公正、公開，進而提高稅收征收率。主要由查賬征收率、定額調(diào)整率、定額戶轉(zhuǎn)查賬戶比率、個體戶平均稅負、未達起征點率、停業(yè)復(fù)業(yè)率等指標來評價。
關(guān)鍵詞 德爾菲法 高等院校 科研績效評價 指標體系
0 引言
績效評價體系是以實際的業(yè)績效果為考核評價依據(jù)的價值衡量體系，可廣泛地應(yīng)用于現(xiàn)代社會行政、教育、經(jīng)濟等領(lǐng)域，從而對被評價對象做出合理、量化的評定。①近年來，隨著我國高?？蒲袑嵙Φ牟粩嗵嵘?，科研績效評價也逐步被引入到高校中來。
我國高校的科研績效評價體系起步于20 世紀70 年代，大致經(jīng)過了行政評價、同行評價、指標量化評價和國際科研計量評價四個階段。②該體系評價結(jié)果不但是衡量高?？蒲兴?、教師科研能力的重要指標，也是教師職稱評審、崗位評聘和福利津貼的主要標準。雖然該體系對教師在學(xué)術(shù)上的科學(xué)發(fā)展能起到促進和激勵作用，但是正是由于諸多利益的驅(qū)動，近年來高校內(nèi)部對科研績效評價的合理性和公正性的質(zhì)疑聲也愈來愈強烈，評價指標多而雜、評價標準不科學(xué)以及人為主觀因素干擾等諸多問題，已經(jīng)嚴重影響了高校作為科技創(chuàng)新重要力量的發(fā)揮。
鑒于此，本文嘗試性地提出一種基于德爾菲法的高?？蒲锌冃гu價體系，通過科學(xué)合理可靠的多層次數(shù)據(jù)分析，既避免了評價指標多而雜、評價標準不科學(xué)，又規(guī)避了諸如人情風(fēng)、官本位、打壓異己以及 “馬太效應(yīng)”等人為主觀干擾因素，從而構(gòu)建一套科學(xué)公正合理的高?？蒲锌冃гu價體系方法。
1 基于德爾菲法的高?？蒲锌冃гu價體系
1.1 德爾菲法的涵義
德爾菲法是在20世紀40年代由O·赫爾姆和N·達爾克首創(chuàng)，經(jīng)過T·J·戈登和蘭德公司進一步發(fā)展而成的。該方法屬于專家集體評價法，即專家以匿名的方式對調(diào)查者所提的問題發(fā)表意見，通過多輪次調(diào)查專家對問卷所提問題的看法，經(jīng)過反復(fù)的征詢、匯總、修改，使專家小組的預(yù)測意見趨于集中，最終獲得具有統(tǒng)計學(xué)意義的結(jié)果，從而做出科學(xué)、公正、合理的結(jié)論，是一種利用集體智慧來確定各因素在評判問題或決策問題中的重要程度系數(shù)的有效方法之一。該方法具有較高的代表性和可靠性，被廣泛地運用于各種評價指標體系的確定過程中。③
1.2 應(yīng)用德爾菲法的方法和過程
（1）組成專家小組。專家的挑選是應(yīng)用德爾菲法的前提，針對高校科研工作的特點，在應(yīng)用德爾菲法前，需要按照所需要進行科研績效評價的學(xué)科知識范圍來確定專家。既要考慮到專家的學(xué)術(shù)科研能力，又要兼顧其本人的基本道德水平?？紤]到具體實施的復(fù)雜程度，人數(shù)一般以不超過20人為宜。
（2）篩選評價指標、編制咨詢問卷。問卷的設(shè)計是體現(xiàn)組織者能力的重要因素，選擇哪些評價指標，如何根據(jù)科研工作的實際情況確定評價指標的層次結(jié)構(gòu)，都是決定應(yīng)用德爾菲法成功與否的關(guān)鍵因素。
（3）高校科研績效評價指標體系的確立。根據(jù)德爾菲法的指標確立原則，結(jié)合高?？蒲泄ぷ鞯膶嶋H情況，本文給出了高?？蒲锌冃гu價指標體系的框架。本指標體系由科研項目及經(jīng)費、發(fā)表學(xué)術(shù)論文及著作、成果(專利) 獲獎情況以及參加學(xué)術(shù)活動情況4個一級指標構(gòu)成。其中科研項目及經(jīng)費包括縱向計劃項目和橫向合作項目兩個二級指標；發(fā)表學(xué)術(shù)論文及著作包括論文質(zhì)量和論文及著作數(shù)量兩個二級指標；成果(專利) 獲獎情況包括獲獎成果和專利兩個二級指標；參加學(xué)術(shù)活動情況包括學(xué)術(shù)會議大會報告、專業(yè)學(xué)會委員、專業(yè)學(xué)術(shù)期刊評委和導(dǎo)師任職情況4個二級指標；每個二級指標下又設(shè)若干條三級指標。
（4）確定關(guān)鍵性指標及其權(quán)重值。在確立了高?？蒲锌冃гu價指標體系的各級層次后，科研管理人員還需要根據(jù)高?？蒲袑嶋H情況，確定關(guān)鍵性指標及其權(quán)重值。根據(jù)表1，我們給出了4個一級指標的權(quán)重值：科研項目及經(jīng)費0.3，發(fā)表學(xué)術(shù)論文及著作0.3，成果(專利) 獲獎情況0.2，參加學(xué)術(shù)活動情況0.2。
（5）具體實施德爾菲法：發(fā)放高校科研績效評價指標體系調(diào)查表給專家小組成員，收集所有專家對于每一個指標的評分值，然后進行匯總；②向?qū)＜倚〗M成員第二次發(fā)放調(diào)查表（列有第一次調(diào)查其他人的意見），要求其根據(jù)其他人的觀點第二次對每一個指標的分值進行評估，第二次收集后再次進行匯總；向?qū)＜倚〗M成員第三次發(fā)放調(diào)查表（列有前兩次調(diào)查匯總后其他人的意見），要求其第三次對每一個指標的分值進行評估后第三次收集匯總；組織者根據(jù)第三次收集的調(diào)查表數(shù)據(jù)計算出中間值，并作出最終評價。
2 結(jié)語
高?？蒲锌冃гu價是一項涉及因素眾多、關(guān)系復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此建立一套科學(xué)、合理、公正、實用和可操作性的評價指標體系具有重要的現(xiàn)實意義。本文在分析了高?？蒲泄ぷ鞯奶攸c和運行機制的基礎(chǔ)上，基于德爾菲法提出了一種對科研績效評價指標體系進行優(yōu)化的思路和方法。該方法具有以下幾個優(yōu)勢：
（1）資源利用的充分性。利用相關(guān)學(xué)科專家豐富的經(jīng)驗和學(xué)識，吸收了大量不同專家的意見，充分發(fā)揮專家的作用，集思廣益，準確性高，實現(xiàn)了對相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域資源的全面利用。
（2）指標體系的全面性。應(yīng)用德爾菲法的高校科研績效評價體系涵蓋了科研項目、學(xué)術(shù)論文、著作、獲獎成果、專利以及學(xué)術(shù)交流等評價指標，最大可能地保證了指標數(shù)據(jù)的全面性。
（3）最終結(jié)論的客觀性和可信性。由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位專家能夠獨立地做出自己的判斷，而不會受到其他人為主觀因素的影響。因此匿名的調(diào)查方式極大地提高了咨詢結(jié)果的客觀性和可信性。
根據(jù)《牛津英語詞典》的解釋，學(xué)科即教導(dǎo)或教育的一個分支，學(xué)習(xí)知識的部門，一種教育方面的教學(xué)藝術(shù)。從這個方面來看，我們可以將學(xué)科競爭力定義為“學(xué)術(shù)機構(gòu)作為競爭主體在爭取有關(guān)學(xué)科發(fā)展的優(yōu)勢地位上所具有的資源利用能力”。學(xué)科競爭力可以體現(xiàn)為不同高校之間在某同一學(xué)科競爭中表現(xiàn)出來的差距，另一方面，也可以看作是該專業(yè)學(xué)科所擁有的科研實力及工作素養(yǎng)的集中體現(xiàn)。對于評價指標體系，目前并無一個確定的概念，一般學(xué)科根據(jù)自身情況及特點詮釋并加以闡述。由于評價指標體系脫離評價主體容易空洞，所以筆者在此嘗試對學(xué)科評價指標體系加以解釋。學(xué)科評價指標體系是通過將對學(xué)科發(fā)展有重要價值的一系列指標構(gòu)成具有特定邏輯結(jié)構(gòu)的有機整體，其根本目的在于評價學(xué)科發(fā)展的程度并借以不斷推動學(xué)科的發(fā)展進步。對學(xué)科競爭力進行評價，可明確自身的競爭力狀況、所處的競爭地位、優(yōu)勢和劣勢，從而制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略。國內(nèi)外不少研究機構(gòu)都對大學(xué)、研究機構(gòu)進行了競爭力排名研究，如北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部的基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)二級學(xué)科競爭力評價、復(fù)旦大學(xué)的醫(yī)院醫(yī)學(xué)學(xué)科競爭力評價等。但國內(nèi)現(xiàn)有醫(yī)學(xué)二級學(xué)科評價指標體系的學(xué)科選擇、指標建立和權(quán)重設(shè)置等方面并不完全適合新疆醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院的實際情況。比如北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部建立的評價指標均為國家級（國家級優(yōu)秀教師、是否為國家級創(chuàng)新團隊等），相對我校附屬醫(yī)院發(fā)展水平起點較高。因此，有必要根據(jù)醫(yī)院的實際情況制定適合自身發(fā)展的指標體系，指導(dǎo)促進二級學(xué)科發(fā)展。
2國內(nèi)外評價指標體系研究進展
目前，學(xué)科評價主要是指對一級學(xué)科整體水平的評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行排名。其方法也可應(yīng)用于二級學(xué)科和三級學(xué)科。伴隨著20世紀80年代世界范圍科學(xué)評價的興起，學(xué)科評價作為科學(xué)評價的一項重要內(nèi)容，在各國的實際工作中受到不同程度的關(guān)注。
2.1國外醫(yī)院學(xué)科評價及其指標體系的研究進展
國外學(xué)科評估研究開始于20世紀初[5]，最早應(yīng)用于教育領(lǐng)域，逐漸廣泛應(yīng)用于衛(wèi)生及其他領(lǐng)域。國外大學(xué)評價和學(xué)科評價一般可分為兩種類型：綜合排名和專業(yè)排名。綜合排名相當(dāng)于大學(xué)評價，專業(yè)排名相當(dāng)于學(xué)科評價，其評價方法均采用指標體系法[6]。各專業(yè)排名指標略有不同，一般包括質(zhì)量評價、學(xué)生素質(zhì)、教師資源、科研活動等一級指標。瑞士是由政府成立評估機構(gòu)對醫(yī)院進行學(xué)科評估最早的國家[7]。通過學(xué)科評估，推動醫(yī)院學(xué)科發(fā)展，降低了醫(yī)療費用，提高了醫(yī)療質(zhì)量，同時也為公眾提供了診療信息。美國是由民間組織的評估機構(gòu)對醫(yī)院學(xué)科進行評價，其中影響比較大的是中學(xué)后教育鑒定委員會下設(shè)的專業(yè)鑒定團體委員會，它是全國性的、非官方性的評價機構(gòu)[7]。英國《衛(wèi)報》（TheGuardian）的專業(yè)排行指標體系共由8個指標組成：guardianteachingscore（衛(wèi)報教育指數(shù)），teachingassessmentscore（教育評估指數(shù)），spendperstudentscore（人均學(xué)生花費指數(shù)），student∶staffratioscoreandnumberofstudents（學(xué)生∶雇員指數(shù)比例及學(xué)生總數(shù)），jobprospectscore（就業(yè)前景指數(shù)），reputationscore（名望指數(shù)），valueaddedscore（附加價值指數(shù)），entryscore（畢業(yè)比例）[6]。歐美發(fā)達國家學(xué)科評價有政府出面組織的，有民間組織評估的，也有媒體借助自身影響力建立的指標體系，這些指標體系促進了醫(yī)院或其他學(xué)科的發(fā)展，相比我國主要由高校研究機構(gòu)來研究的學(xué)科評價指標體系，更加全面多樣，是我國學(xué)科評價指標體系研究中應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)和借鑒的。
2.2國內(nèi)醫(yī)院學(xué)科評價及其指標體系的研究進展
國內(nèi)專業(yè)排名采用指標體系法，其中影響較大的體系有廣東管理科學(xué)研究院的《中國大學(xué)評價》，武漢大學(xué)中國科學(xué)評價中心的《中國大學(xué)及學(xué)科專業(yè)評價報告》，浙江大學(xué)大學(xué)評價研究課題組、教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心的學(xué)科評價排名，南方醫(yī)科大學(xué)衛(wèi)生事業(yè)管理教研室的軍事醫(yī)學(xué)學(xué)科綜合評價指標體系，山西醫(yī)科大學(xué)護理學(xué)院制定的高校護理學(xué)科競爭力評價指標等。目前國內(nèi)對醫(yī)院臨床二級學(xué)科的系統(tǒng)評價鮮有報道，但相關(guān)工作一直都在開展。例如國內(nèi)多家醫(yī)院開展了醫(yī)院臨床重點學(xué)科評估工作，在北京、浙江、江蘇、四川、深圳、無錫等省市相繼制定了臨床醫(yī)學(xué)重點學(xué)科評估指標體系。各個地方的指標體系有較大差異，評估指標的具體內(nèi)容也有不同。究其原因，可能是立足各自實際情況，選擇了不同的指導(dǎo)思想和研究方法。目前國內(nèi)學(xué)者根據(jù)不同地域特點，不同單位、機構(gòu)的需求和要素建立了許多的學(xué)科競爭力評價指標體系，其中具有特色的競爭力評價指標體系如下。
2.2.1針對軍醫(yī)大學(xué)基礎(chǔ)重點學(xué)科核心競爭力指標體系
吳慧媛[8]向本領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)放問卷進行調(diào)研，用德爾菲法，依據(jù)專家對問卷內(nèi)容的熟悉程度和對所需評估項目的判斷依據(jù)對每位專家進行加權(quán)，將得到的結(jié)果通過層次分析法構(gòu)造判斷矩陣并加以分析，最后得出人才支撐能力＞自主創(chuàng)新能力＞運行支撐能力＞教學(xué)水平能力。
2.2.2針對護理學(xué)的核心競爭力評價研究
陳慧、段志光[9-10]針對護理學(xué)科核心競爭力評價指標體系進行研究。2008年，他們主要采用德爾菲法對37位本領(lǐng)域?qū)＜疫M行了兩輪調(diào)查問卷，通過運用綜合評判法中的加權(quán)法和加成法構(gòu)建綜合評判模型，最終獲得5個一級指標、11個二級指標以及24個三級指標。在5個一級指標中，學(xué)術(shù)團隊＞科學(xué)研究＞學(xué)術(shù)交流＞人才培養(yǎng)＞支撐條件。鑒于護理學(xué)科本身的良好發(fā)展及重要性，2011年3月8日，國務(wù)院學(xué)位辦將護理學(xué)從臨床醫(yī)學(xué)的二級學(xué)科中分化出來，成為一級學(xué)科[11]。
2.2.3針對生物醫(yī)學(xué)科技競爭力的研究
薄曉明[12]在研究時除了采用一般競爭力評價指標體系研究時所通常采用的文獻研究法、定性與定量相結(jié)合、德爾菲法、綜合評價法以外，還采用了指標分解法和專家會議法。其結(jié)構(gòu)大致為構(gòu)建雛形、建立體系、確定體系、驗證體系、討論與展望。所得研究結(jié)果為科研平臺（學(xué)科、學(xué)位授予學(xué)科、實驗室、科研設(shè)備）＞科研投入（人力投入、經(jīng)費投入）＞科研產(chǎn)出（論文、著作、教材、發(fā)明專利、獲獎、學(xué)術(shù)交流）＞科研效益（效益水平）?？梢钥闯觯悦髦饕菑目蒲薪嵌确治龊驮u價科學(xué)競爭力。筆者認為，科研成果固然可以顯示一個學(xué)科重要程度，但科研團隊、人才培養(yǎng)等軟實力同樣不宜小覷。
3醫(yī)學(xué)二級學(xué)科競爭力主要評價指標
筆者通過調(diào)查研究，認為支撐和提振學(xué)科競爭力的要素應(yīng)該定為主要評價指標，目前較為適合醫(yī)院發(fā)展的醫(yī)學(xué)二級學(xué)科競爭力評價指標體系應(yīng)該由科研投入、支撐條件、科研創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流等5大指標構(gòu)成。
3.1科研投入
在眾多資源之中，人才應(yīng)當(dāng)處在關(guān)鍵地位。學(xué)科競爭力是衡量其學(xué)科發(fā)展程度的重要指標，然而學(xué)科的發(fā)展其內(nèi)在因素是依賴于每一個個體的人，人才這種特定資源是構(gòu)成機構(gòu)科研能力及實踐水平的切實基礎(chǔ)。將團隊成員中有多少學(xué)科帶頭人、兩院院士、長江學(xué)者以及科研骨干作為評價的標準之一也并不稀奇。除此以外，科研投入還應(yīng)包括每年獲批的國家級、省部級項目經(jīng)費，院系建設(shè)經(jīng)費、設(shè)備采購及更新經(jīng)費都應(yīng)列入科研投入項目中。醫(yī)學(xué)設(shè)備價值高，更新緩慢，但是科學(xué)研究是建議在嚴密的觀察分析之上的，而這又必須依賴先進的儀器設(shè)備，所以，十分有必要將設(shè)備儀器的采購經(jīng)費列入科研投入之中。
3.2支撐條件
支撐條件指二級學(xué)科在平時工作和科研過程中的物質(zhì)基礎(chǔ)，有精密儀器、尖端設(shè)備，才能夠支撐更加復(fù)雜以及極其細微的操作或?qū)嶒?。這些條件包括了實驗室（國家、省部級各類實驗室）、科研設(shè)備（可以用設(shè)備價值折算）以及國家省部級重點學(xué)科、一級二級學(xué)位授予點、博士后流動站等政策和教育價值。除此以外，機構(gòu)是否擁有整套的管理體系和規(guī)范化的制度也是重要的衡量指標。應(yīng)當(dāng)指明的一點是，之所以將經(jīng)費投入和科研設(shè)備分割開來是因為其有本質(zhì)的區(qū)別?？蒲性O(shè)備是科研單位已經(jīng)購置的，可以產(chǎn)生效益，但是會隨著時間的增長價值逐漸變低；經(jīng)費對于設(shè)備的投入意味著新的設(shè)備購置，是一個長期計劃，對未來的科研可以起到促進作用。
3.3科研創(chuàng)新
自主創(chuàng)新能力是根據(jù)國際國內(nèi)發(fā)展變化以及現(xiàn)實需求，及時調(diào)整學(xué)科方向，著力解決突出問題并努力推動技術(shù)進步。所以，科技創(chuàng)新、科研成果的產(chǎn)出數(shù)量不可避免地成為衡量學(xué)科競爭力的標準之一?？蒲袆?chuàng)新指標應(yīng)包括論文產(chǎn)出量（科技論文及會議論文）、個人著作、教材、發(fā)明專利及獲獎數(shù)量，論文被美國《科學(xué)引文索引》（SCI）收錄數(shù)量、論文影響因子都應(yīng)當(dāng)是科研創(chuàng)新指標中考察的一部分。
3.4人才培養(yǎng)
我國著名教育家、思想家陶行知先生曾經(jīng)說過：“活的人才教育不是灌輸知識，而是將開發(fā)文化寶庫的鑰匙，盡我們知道的交給學(xué)生。”學(xué)校的本質(zhì)需要就是教書育人，機構(gòu)的教學(xué)成果可以較為直接地顯示出對于未來醫(yī)務(wù)工作及未來醫(yī)務(wù)工作者的學(xué)習(xí)、工作和發(fā)展起到的幫助，人才培養(yǎng)的成果與否可以憑借機構(gòu)在本領(lǐng)域內(nèi)擁有的導(dǎo)師團隊，本科生學(xué)業(yè)水平以及研究生數(shù)量等。醫(yī)學(xué)教研單位不僅肩負了科研和治病救人的任務(wù)，還承擔(dān)了為國家未來的醫(yī)療事業(yè)貢獻人才的重要責(zé)任。
3.5學(xué)術(shù)交流
積極參加國內(nèi)外的學(xué)術(shù)會議，了解國內(nèi)外最新研究方向，使研究機構(gòu)能夠及時準確地跟蹤前沿?zé)狳c，較為快速地將資源調(diào)整到需要的研究方向和領(lǐng)域，這直接關(guān)系到未來成果的價值。學(xué)術(shù)交流對于同行之間隱性知識的溝通，對于推動本學(xué)科的發(fā)展，都具有積極作用。
4評價與展望
