時(shí)間：2023-01-28 01:13:33
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2017年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，不僅對(duì)人工智能的發(fā)展做出了戰(zhàn)略性部署，還確立了“三步走”的政策目標(biāo)，力爭(zhēng)到2030年將我國(guó)建設(shè)成為世界主要的人工智能創(chuàng)新中心。[1]值得注意的是，此次規(guī)劃不僅僅只是技術(shù)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，還同時(shí)包括了社會(huì)建設(shè)、制度重構(gòu)、全球治理等方方面面的內(nèi)容。之所以如此，是由于人工智能技術(shù)本身具有通用性和基礎(chǔ)性。換句話說(shuō)，為助推人工智能時(shí)代的崛起，我們面對(duì)的任務(wù)不是實(shí)現(xiàn)某一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的顛覆性技術(shù)突破，而是大力推動(dòng)源于技術(shù)發(fā)展而引發(fā)的綜合性變革。
也正因?yàn)槿绱?，人工智能發(fā)展進(jìn)程中所面臨的挑戰(zhàn)才不僅僅局限于技術(shù)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，而更多體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治領(lǐng)域的公共政策選擇上。首先，普遍建立在科層制基礎(chǔ)上的公共事務(wù)治理結(jié)構(gòu)，是否能夠適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用過(guò)程中所大規(guī)模激發(fā)的不確定性和不可預(yù)知性?再者，長(zhǎng)久以來(lái)圍繞人類行為的規(guī)制制度，是否同樣能夠適應(yīng)以數(shù)據(jù)、算法為主體的應(yīng)用環(huán)境?最后，如何構(gòu)建新的治理體系和治理工具來(lái)應(yīng)對(duì)伴隨人工智能發(fā)展而興起的新的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治問(wèn)題?
應(yīng)對(duì)上述挑戰(zhàn)并不完全取決于技術(shù)發(fā)展或商業(yè)創(chuàng)新本身，而更多依賴于我們的公共政策選擇。本文試圖在分析人工智能發(fā)展邏輯及其所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)人工智能時(shí)代的公共政策選擇做出分析，并討論未來(lái)改革的可能路徑，這也就構(gòu)成了人工智能治理的三個(gè)基本問(wèn)題。具體而言，人工智能本身成為治理對(duì)象，其發(fā)展與應(yīng)用構(gòu)成了治理挑戰(zhàn)，而在此基礎(chǔ)上如何做出公共政策選擇便是未來(lái)治理變革的方向。
全文共分為四個(gè)部分：第一部分將探討人工智能的概念及特征，并進(jìn)而對(duì)其發(fā)展邏輯進(jìn)行闡述。作為一項(xiàng)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，其本身的技術(shù)門檻對(duì)決策者而言構(gòu)成了挑戰(zhàn)，梳理并捋清人工智能的本質(zhì)內(nèi)涵因而成為制定相關(guān)公共政策的前提;第二部分將著重分析人工智能時(shí)代崛起所帶來(lái)的治理挑戰(zhàn)，主要包括三個(gè)方面，即傳統(tǒng)科層治理結(jié)構(gòu)應(yīng)對(duì)人工智能新的生產(chǎn)模式的滯后性、建基于行為因果關(guān)系之上的傳統(tǒng)治理邏輯應(yīng)對(duì)人工智能新主體的不適用性，以及人工智能發(fā)展所引發(fā)的新議題的治理空白;面對(duì)上述挑戰(zhàn)，各國(guó)都出臺(tái)了相關(guān)政策，本文第三部分對(duì)此進(jìn)行了綜述性對(duì)比分析，并指出了其進(jìn)步意義所在。需要指出的是，盡管各國(guó)的政策目標(biāo)都試圖追求人工智能發(fā)展與監(jiān)管的二維平衡，但由于缺乏對(duì)人工智能內(nèi)涵及其發(fā)展邏輯的完整認(rèn)識(shí)，當(dāng)前的公共政策選擇有失綜合性;本文第四部分將提出新的治理思路以及公共政策選擇的其他可能路徑，以推動(dòng)圍繞人工智能治理的相關(guān)公共政策議題的深入討論。
一、人工智能的概念及技術(shù)發(fā)展邏輯：算法與數(shù)據(jù)
伴隨著人工智能技術(shù)的快速發(fā)展，尤其是其近年來(lái)在棋類對(duì)弈、自動(dòng)駕駛、人臉識(shí)別等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，圍繞人工智能所可能引發(fā)的社會(huì)變革產(chǎn)生了激烈爭(zhēng)論。在一方面，以霍金[2]、馬斯克[3]、比爾-蓋茨[4]、赫拉利[5]為代表的諸多人士呼吁加強(qiáng)監(jiān)管，警惕“人工智能成為人類文明史的終結(jié)”;在另一方面，包括奧巴馬[6]在內(nèi)的政治家、學(xué)者又認(rèn)為應(yīng)該放松監(jiān)管，充分釋放人工智能的技術(shù)潛力以造福社會(huì)。未來(lái)發(fā)展的不確定性固然是引發(fā)當(dāng)前爭(zhēng)論的重要原因之一，但圍繞“人工智能”概念內(nèi)涵理解的不同，以及對(duì)其發(fā)展邏輯認(rèn)識(shí)的不清晰，可能也同樣嚴(yán)重地加劇了人們的分歧。正因?yàn)榇?，廓清人工智能的概念?nèi)涵和發(fā)展邏輯不僅是回應(yīng)爭(zhēng)論的需要，也是進(jìn)一步提出公共政策建議的前提。
就相關(guān)研究領(lǐng)域而言，人們對(duì)于“人工智能”這一概念的定義并未形成普遍共識(shí)。計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的先驅(qū)阿蘭-圖靈曾在《計(jì)算機(jī)器與智能》一文中提出，重要的不是機(jī)器模仿人類思維過(guò)程的能力，而是機(jī)器重復(fù)人類思維外在表現(xiàn)行為的能力。[7]正是由此理解出發(fā)，著名的“圖靈測(cè)試”方案被提出。但如同斯坦福大學(xué)計(jì)算機(jī)系教授約翰·麥卡錫所指出的，“圖靈測(cè)試”僅僅只是“人工智能”概念的一部分，不模仿人類但同時(shí)也能完成相關(guān)行為的機(jī)器同樣應(yīng)被視為“智能”的。[8]事實(shí)上，約翰·麥卡錫正是現(xiàn)代人工智能概念的提出者。在他看來(lái)，“智能”關(guān)乎完成某種目標(biāo)的行為“機(jī)制”，而機(jī)器既可以通過(guò)模仿人來(lái)實(shí)現(xiàn)行為機(jī)制，也可以自由地使用任何辦法來(lái)創(chuàng)造行為機(jī)制。[9]由此，我們便得到了人工智能領(lǐng)域另一個(gè)非常重要的概念——“機(jī)器學(xué)習(xí)”。
人工智能研究的目標(biāo)是使機(jī)器達(dá)到人類級(jí)別的智能能力，而其中最重要的便是學(xué)習(xí)能力。[10]因此，盡管“機(jī)器學(xué)習(xí)”是“人工智能”的子域，但很多時(shí)候我們都將這兩個(gè)概念等同起來(lái)。[11]就實(shí)現(xiàn)過(guò)程而言，機(jī)器學(xué)習(xí)是指利用某些算法指導(dǎo)計(jì)算機(jī)利用已知數(shù)據(jù)得出適當(dāng)模型，并利用此模型對(duì)新的情境給出判斷，從而完成行為機(jī)制的過(guò)程。此處需要強(qiáng)調(diào)一下機(jī)器學(xué)習(xí)算法與傳統(tǒng)算法的差異。算法本質(zhì)上就是一系列指令，告訴計(jì)算機(jī)該做什么。對(duì)于傳統(tǒng)算法而言，其往往事無(wú)巨細(xì)地規(guī)定好了機(jī)器在既定條件下的既定動(dòng)作;機(jī)器學(xué)習(xí)算法卻是通過(guò)對(duì)已有數(shù)據(jù)的“學(xué)習(xí)”，使機(jī)器能夠在與歷史數(shù)據(jù)不同的新情境下做出判斷。以機(jī)器人行走的實(shí)現(xiàn)為例，傳統(tǒng)算法下，程序員要仔細(xì)規(guī)定好機(jī)器人在既定環(huán)境下每一個(gè)動(dòng)作的實(shí)現(xiàn)流程;而機(jī)器學(xué)習(xí)算法下，程序員要做的則是使計(jì)算機(jī)分析并模擬人類的行走動(dòng)作，以使其即使在完全陌生的環(huán)境中也能實(shí)現(xiàn)行走。
由此，我們可以對(duì)“人工智能”設(shè)定一個(gè)“工作定義”以方便進(jìn)一步的討論：人工智能是建立在現(xiàn)代算法基礎(chǔ)上，以歷史數(shù)據(jù)為支撐，而形成的具有感知、推理、學(xué)習(xí)、決策等思維活動(dòng)并能夠按照一定目標(biāo)完成相應(yīng)行為的計(jì)算系統(tǒng)。這一概念盡管可能仍不完善，但它突出了人工智能技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用的兩大基石——算法與數(shù)據(jù)，有助于討論人工智能的治理問(wèn)題。
首先，算法即是規(guī)則，它不僅確立了機(jī)器所試圖實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)也指出了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的路徑與方法。就人工智能當(dāng)前的技術(shù)發(fā)展史而言，算法主要可被劃分為五個(gè)類別：符號(hào)學(xué)派、聯(lián)接學(xué)派、進(jìn)化學(xué)派、類推學(xué)派和貝葉斯學(xué)派。[12]每個(gè)學(xué)派都遵循不同的邏輯、以不同的理念實(shí)現(xiàn)了人工智能(也即“機(jī)器學(xué)習(xí)”)的過(guò)程。舉例而言，“符號(hào)學(xué)派”將所有的信息處理簡(jiǎn)化為對(duì)符號(hào)的操縱，由此學(xué)習(xí)過(guò)程被簡(jiǎn)化(抽象)為基于數(shù)據(jù)和假設(shè)的規(guī)則歸納過(guò)程。在數(shù)據(jù)(即歷史事實(shí))和已有知識(shí)(即預(yù)先設(shè)定的條件)的基礎(chǔ)上，符號(hào)學(xué)派通過(guò)“提出假設(shè)-數(shù)據(jù)驗(yàn)證-進(jìn)一步提出新假設(shè)-歸納新規(guī)則”的過(guò)程來(lái)訓(xùn)練機(jī)器的學(xué)習(xí)能力，并由此實(shí)現(xiàn)在新環(huán)境下的決策判斷。
從對(duì)“符號(hào)學(xué)派”的描述中可以發(fā)現(xiàn)，機(jī)器學(xué)習(xí)模型成功的關(guān)鍵不僅是算法，還有數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的缺失和預(yù)設(shè)條件的不合理將直接影響機(jī)器學(xué)習(xí)的輸出(就符號(hào)學(xué)派而言，即決策規(guī)則的歸納)。最明顯體現(xiàn)這一問(wèn)題的例子便是羅素的“歸納主義者火雞”問(wèn)題：火雞在觀察10天(數(shù)據(jù)集不完整)之后得出結(jié)論(代表預(yù)設(shè)條件不合理，超過(guò)10個(gè)確認(rèn)數(shù)據(jù)即接受規(guī)則)，主人會(huì)在每天早上9點(diǎn)給它喂食;但接下來(lái)是平安夜的早餐，主人沒(méi)有喂它而是宰了它。
所有算法類型盡管理念不同，但模型成功的關(guān)鍵都聚焦于“算法”和“數(shù)據(jù)”。事實(shí)上，如果跳出具體學(xué)派的思維束縛，每種機(jī)器學(xué)習(xí)算法都可被概括為“表示方法、評(píng)估、優(yōu)化”這三個(gè)部分。[13]盡管機(jī)器可以不斷的自我優(yōu)化以提升學(xué)習(xí)能力，且原則上可以學(xué)習(xí)任何東西，但評(píng)估的方法和原則(算法)以及用以評(píng)估的數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù))都是人為決定的——而這也正是人工智能治理的關(guān)鍵所在。算法與數(shù)據(jù)不僅是人工智能發(fā)展邏輯的基石，其同樣是治理的對(duì)象和關(guān)鍵。
總而言之，圍繞“人工智能是否會(huì)取代人類”的爭(zhēng)論事實(shí)上并無(wú)太大意義，更重要的反而是在廓清人工智能的內(nèi)涵并理解其發(fā)展邏輯之后，回答“治理什么”和“如何治理”的問(wèn)題。就此而言，明確治理對(duì)象為算法和數(shù)據(jù)無(wú)疑是重要的一步。但接下來(lái)的重要問(wèn)題仍然在于，人工智能時(shí)代的崛起所帶來(lái)的治理挑戰(zhàn)究竟是什么?當(dāng)前的制度設(shè)計(jì)是否能夠?qū)ζ渥龀鲇行?yīng)對(duì)?如果答案是否定的，我們又該如何重構(gòu)治理體系以迎接人工智能時(shí)代的崛起?本文余下部分將對(duì)此做進(jìn)一步的闡述。
二、人工智能時(shí)代崛起的治理挑戰(zhàn)
不同于其他顛覆性技術(shù)，人工智能的發(fā)展并不局限于某一特定產(chǎn)業(yè)，而是能夠支撐所有產(chǎn)業(yè)變革的通用型技術(shù)。也正因?yàn)榇?，其具有廣泛的社會(huì)溢出效應(yīng)，在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域都會(huì)帶來(lái)深刻變革，并將同時(shí)引發(fā)治理方面的挑戰(zhàn)。具體而言，挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。
首先，治理結(jié)構(gòu)的僵化性，即傳統(tǒng)的科層制治理結(jié)構(gòu)可能難以應(yīng)對(duì)人工智能快速發(fā)展而形成的開放性和不確定性。之所以需要對(duì)人工智能加以監(jiān)管，原因在于其可能成為公共危險(xiǎn)的源頭，例如當(dāng)自動(dòng)駕駛技術(shù)普及之后，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，便可能導(dǎo)致大規(guī)模的連續(xù)性傷害。但不同機(jī)、大型水壩、原子核科技等二十世紀(jì)的公共危險(xiǎn)源，人工智能的發(fā)展具有極強(qiáng)的開放性，任何一個(gè)程序員或公司都可以毫無(wú)門檻的進(jìn)行人工智能程序的開發(fā)與應(yīng)用。這一方面是由于互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來(lái)，使得基于代碼的生產(chǎn)門檻被大大降低[14];另一方面，這也是人工智能本身發(fā)展規(guī)律的需要。正如前文所提到，唯有大規(guī)模的數(shù)據(jù)輸入才可能得到較好的機(jī)器學(xué)習(xí)結(jié)果，因此將人工智能的平臺(tái)(也即算法)以開源形式公開出來(lái)，以使更多的人在不同場(chǎng)景之下加以利用并由此吸收更多、更完備的數(shù)據(jù)以完善算法本身，就成為了大多數(shù)人工智能公司的必然選擇。與此同時(shí)，人工智能生產(chǎn)模式的開放性也必然帶來(lái)發(fā)展的不確定性，在缺乏有效約束或引導(dǎo)的情況下，人工智能的發(fā)展很可能走向歧途。面對(duì)這一新形勢(shì)，傳統(tǒng)的、基于科層制的治理結(jié)構(gòu)顯然難以做出有效應(yīng)對(duì)。一方面，政府試圖全范圍覆蓋的事前監(jiān)管已經(jīng)成為不可能，開放的人工智能生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)幾乎找不到監(jiān)管對(duì)象;另一方面，由上至下的權(quán)威結(jié)構(gòu)既不能傳遞給生產(chǎn)者，信息不對(duì)稱問(wèn)題的加劇還可能導(dǎo)致監(jiān)管行為走向反面。調(diào)整治理結(jié)構(gòu)與治理邏輯，并形成適應(yīng)具有開放性、不確定性特征的人工智能生產(chǎn)模式，是當(dāng)前面臨的治理挑戰(zhàn)之一。
再者，治理方法的滯后性，即長(zhǎng)久以來(lái)建立在人類行為因果關(guān)系基礎(chǔ)上的法律規(guī)制體系，可能難以適用于以算法、數(shù)據(jù)為主體的應(yīng)用環(huán)境。人工智能的價(jià)值并不在于模仿人類行為，而是其具備自主的學(xué)習(xí)和決策能力;正因?yàn)槿绱?，人工智能技術(shù)才不能簡(jiǎn)單地理解為其創(chuàng)造者(即人)意志的表達(dá)。程序員給出的只是學(xué)習(xí)規(guī)則，但真正做出決策的是基于大規(guī)模數(shù)據(jù)訓(xùn)練后的算法本身，而這一結(jié)果與程序員的意志并無(wú)直接因果關(guān)聯(lián)。事實(shí)上也正由于這個(gè)特點(diǎn)，AlphaGo才可能連續(xù)擊敗圍棋冠軍，而其設(shè)計(jì)者卻并非圍棋頂尖大師。也正是在這個(gè)意義上，我們才回到了?？滤缘摹凹夹g(shù)的主體性”概念。在他看來(lái)，“技術(shù)并不僅僅是工具，或者不僅僅是達(dá)到目的的手段;相反，其是政治行動(dòng)者，手段與目的密不可分”。[15]就此而言，長(zhǎng)久以來(lái)通過(guò)探究行為與后果之因果關(guān)系來(lái)規(guī)范人的行為的法律規(guī)制體系，便可能遭遇窘境：如果將人工智能所造成的侵權(quán)行為歸咎于其設(shè)計(jì)者，無(wú)疑不具有說(shuō)服力;但如果要?dú)w咎于人工智能本身，我們又該如何問(wèn)責(zé)一個(gè)機(jī)器呢?由此，如何應(yīng)對(duì)以算法、數(shù)據(jù)為核心的技術(shù)主體所帶來(lái)的公共責(zé)任分配問(wèn)題，是當(dāng)前面臨的第二個(gè)治理挑戰(zhàn)。
最后，治理范圍的狹隘性，即對(duì)于受人工智能發(fā)展沖擊而引發(fā)的新的社會(huì)議題，需要構(gòu)建新的治理體系和發(fā)展新的治理工具。人工智能發(fā)展所引發(fā)的治理挑戰(zhàn)不僅僅體現(xiàn)在現(xiàn)有體系的不適應(yīng)上，同時(shí)還有新議題所面臨的治理空白問(wèn)題。具體而言，這又主要包括以下議題：算法是否能夠享有言論自由的憲法保護(hù)，數(shù)據(jù)的權(quán)屬關(guān)系究竟如何界定，如何緩解人工智能所可能加劇的不平等現(xiàn)象，以及如何平衡人工智能的發(fā)展與失業(yè)問(wèn)題。在人工智能時(shí)代之前，上述問(wèn)題并不存在，或者說(shuō)并不突出;但伴隨著人工智能的快速發(fā)展和應(yīng)用普及，它們的重要性便日漸顯著。以最為人所關(guān)注的失業(yè)問(wèn)題為例，就技術(shù)可能性來(lái)說(shuō)，人工智能和機(jī)器人的廣泛應(yīng)用代替人工勞動(dòng)，已是一個(gè)不可否定的事實(shí)了。無(wú)論是新聞?dòng)浾?，還是股市分析員，甚至是法律工作者，其都有可能為機(jī)器所取代。在一個(gè)“充分自動(dòng)化(Full Automation)”的世界中，如何重新認(rèn)識(shí)勞動(dòng)與福利保障的關(guān)系、重構(gòu)勞動(dòng)和福利保障制度，便成為最迫切需要解決的治理挑戰(zhàn)之一。[16]
上述三方面共同構(gòu)成了人工智能時(shí)代崛起所帶來(lái)的治理挑戰(zhàn)。面對(duì)這些挑戰(zhàn)，各國(guó)也做出了相應(yīng)的公共政策選擇。本文第三部分將對(duì)各國(guó)人工智能的治理政策進(jìn)行對(duì)比性分析。在此基礎(chǔ)上，第四部分將提出本文的政策建議。
三、各國(guó)人工智能治理政策及監(jiān)管路徑綜述
人工智能時(shí)代的崛起作為一種普遍現(xiàn)象，其所引發(fā)的治理挑戰(zhàn)是各國(guó)面臨的共同問(wèn)題，各國(guó)也陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)公共政策以試圖推動(dòng)并規(guī)范人工智能的快速發(fā)展。
美國(guó)于2016年同時(shí)頒布了《國(guó)家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》和《為人工智能的未來(lái)做好準(zhǔn)備》兩個(gè)國(guó)家級(jí)政策框架，前者側(cè)重從技術(shù)角度指出美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的目的、愿景和重點(diǎn)方向，而后者則更多從治理角度探討政府在促進(jìn)創(chuàng)新、保障公共安全方面所應(yīng)扮演的角色和作用。就具體的監(jiān)管政策而言，《為人工智能的未來(lái)做好準(zhǔn)備》提出了一般性的應(yīng)對(duì)方法，強(qiáng)調(diào)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和成本-收益考量的原則以決定是否對(duì)人工智能技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用施以監(jiān)管負(fù)擔(dān)。[17]日本同樣于2016年出臺(tái)了《第五期(2016～2020年度)科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，提出了“超智能社會(huì)5.0”的概念，強(qiáng)調(diào)通過(guò)推動(dòng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、建設(shè)社會(huì)服務(wù)平臺(tái)、協(xié)調(diào)發(fā)展多領(lǐng)域智能系統(tǒng)等各方面工作促進(jìn)人工智能的發(fā)展和應(yīng)用。[18]
盡管美國(guó)和日本的政策著力點(diǎn)不同，但其共有的特點(diǎn)是對(duì)人工智能的發(fā)展及其所引發(fā)的挑戰(zhàn)持普遍的包容與開放態(tài)度。就當(dāng)前的政策框架而言，美日兩國(guó)的政策目標(biāo)更傾斜于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、保持其國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)地位;當(dāng)涉及對(duì)人工智能所可能引發(fā)的公共問(wèn)題施以監(jiān)管時(shí)，其政策選擇也更傾向于遵循“無(wú)需批準(zhǔn)式(permissionless)”的監(jiān)管邏輯，即強(qiáng)調(diào)除非有充分案例證明其危害性，新技術(shù)和新商業(yè)模式默認(rèn)為都是被允許的。[19]至于人工智能的發(fā)展對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)隱私、社會(huì)公共安全的潛在威脅，盡管兩國(guó)的政策框架都有所涉及，卻并非其政策重心——相比之下，英國(guó)、法國(guó)則采取了不同的政策路徑。
英國(guó)政府2016年了《人工智能：未來(lái)決策制定的機(jī)遇與影響》，對(duì)人工智能的變革性影響以及如何利用人工智能做出了闡述與規(guī)劃，尤其關(guān)注到了人工智能發(fā)展所帶來(lái)的法律和倫理風(fēng)險(xiǎn)。在該報(bào)告中，英國(guó)政府強(qiáng)調(diào)了機(jī)器學(xué)習(xí)與個(gè)人數(shù)據(jù)相結(jié)合而對(duì)個(gè)人自由及隱私等基本權(quán)利所帶來(lái)的影響，明確了對(duì)使用人工智能所制定出的決策采用問(wèn)責(zé)的概念和機(jī)制，并同時(shí)在算法透明度、算法一致性、風(fēng)險(xiǎn)分配等具體政策方面做出了規(guī)定。[20]與英國(guó)類似，法國(guó)在2017年的《人工智能戰(zhàn)略》中延續(xù)了其在2006年通過(guò)的《信息社會(huì)法案》的立法精神，同樣強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)的“共同調(diào)控”，以在享有技術(shù)發(fā)展所帶來(lái)的福利改進(jìn)的同時(shí)，充分保護(hù)個(gè)人權(quán)利和公共利益。[21]與美日相比，英法的公共政策更偏向于“審慎監(jiān)管(precautionary)”的政策邏輯，即強(qiáng)調(diào)新技術(shù)或新的商業(yè)模式只有在開發(fā)者證明其無(wú)害的前提下才被允許使用。[22]
在本文看來(lái)，無(wú)論是“無(wú)需批準(zhǔn)式監(jiān)管”還是“審慎監(jiān)管”，在應(yīng)對(duì)人工智能時(shí)代崛起所帶來(lái)的治理挑戰(zhàn)方面都有其可取之處：前者側(cè)重于推動(dòng)創(chuàng)新，而后者則因重視安全而更顯穩(wěn)健。但需要指出的是，這兩種監(jiān)管路徑的不足卻也十分明顯。正如前文第二部分所指出，一方面，快速迭代的技術(shù)發(fā)展與商業(yè)模式創(chuàng)新必將引發(fā)新的社會(huì)議題，無(wú)論是算法是否受到言論自由的權(quán)利保護(hù)還是普遍失業(yè)對(duì)社會(huì)形成的挑戰(zhàn)，它們都在客觀上要求公共政策做出應(yīng)對(duì)，而非片面的“無(wú)需批準(zhǔn)式監(jiān)管”能夠處理。更重要的是，“無(wú)需批準(zhǔn)式監(jiān)管”的潛在假設(shè)是事后監(jiān)管的有效性;然而，在事實(shí)上，正如2010年5月6日美國(guó)道瓊斯工業(yè)指數(shù)“瞬間崩盤”事件所揭示的，即使單個(gè)電子交易程序合規(guī)運(yùn)行，當(dāng)各個(gè)系統(tǒng)行為聚合在一起時(shí)反而卻造成了更大的危機(jī)。[23]在此種情形下，依賴于合規(guī)性判斷的“事后監(jiān)管”基本上難以有效實(shí)施。另一方面，人工智能本身的自主性和主體性使得建立在人類行為因果關(guān)系基礎(chǔ)上的“審慎監(jiān)管”邏輯存在天然缺陷：既然人類無(wú)法預(yù)知人工智能系統(tǒng)可能的行為或決策，開發(fā)者又如何證明人工智能系統(tǒng)的無(wú)害性?
正如本文所反復(fù)強(qiáng)調(diào)的，人工智能與其他革命性技術(shù)的不同之處，正是在于其所帶來(lái)的社會(huì)沖擊的綜合性和基礎(chǔ)性。人工智能并非單個(gè)領(lǐng)域、單個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)突破，而是對(duì)于社會(huì)運(yùn)行狀態(tài)的根本性變革;人工智能時(shí)代的崛起也并非一夜之功，而是建立在計(jì)算機(jī)革命、互聯(lián)網(wǎng)革命直至數(shù)字革命基礎(chǔ)上的“奇點(diǎn)”變革。因此，面對(duì)人工智能時(shí)代崛起所帶來(lái)的治理挑戰(zhàn)，我們同樣應(yīng)該制定綜合性的公共政策框架，而非僅僅沿襲傳統(tǒng)治理邏輯，例如只是針對(duì)具體議題在“創(chuàng)新”與“安全”這個(gè)二元維度下進(jìn)行艱難選擇。本文在第四部分從承認(rèn)技術(shù)的主體性、重構(gòu)社會(huì)治理制度、推進(jìn)人工智能全球治理這三方面提出了政策建議，并希望以此推動(dòng)更深入地圍繞人工智能時(shí)代公共政策選擇的研究與討論。
四、人工智能時(shí)代的公共政策選擇
《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》明確提出了到2030年我國(guó)人工智能發(fā)展的“三步走”目標(biāo)，而在每一個(gè)階段，人工智能法律法規(guī)、倫理規(guī)范和政策體系的逐步建立與完善都是必不可少的重要內(nèi)容。面對(duì)人工智能時(shí)代崛起的治理挑戰(zhàn)，究竟應(yīng)該如何重構(gòu)治理體系、創(chuàng)新治理機(jī)制、發(fā)展治理工具，是擺在決策者面前的重要難題。本文基于對(duì)人工智能基本概念和發(fā)展邏輯的梳理分析，結(jié)合各國(guó)已有政策的對(duì)比分析，提出以下三方面的改革思路，以為人工智能時(shí)代的公共選擇提供參考。
第一，人工智能發(fā)展的基石是算法與數(shù)據(jù)，建立并完善圍繞算法和數(shù)據(jù)的治理體系與治理機(jī)制，是人工智能時(shí)代公共政策選擇的首要命題，也是應(yīng)對(duì)治理挑戰(zhàn)、賦予算法和數(shù)據(jù)以主體性的必然要求。(1)就算法治理而言，涉及的核心議題是算法的制定權(quán)及相應(yīng)的監(jiān)督程序問(wèn)題。算法作為人工智能時(shí)代的主要規(guī)則，究竟誰(shuí)有權(quán)并通過(guò)何種程序來(lái)加以制定，誰(shuí)來(lái)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督且又如何監(jiān)督?長(zhǎng)久以來(lái)公眾針對(duì)社交媒體臉書(Facebook)的質(zhì)疑正體現(xiàn)了這一問(wèn)題的重要性：公眾如何相信臉書向用戶自動(dòng)推薦的新聞內(nèi)容不會(huì)摻雜特殊利益的取向?[24]當(dāng)越來(lái)越多的人依賴定制化的新聞推送時(shí)，人工智能甚至?xí)绊懙娇偨y(tǒng)選舉。也正因?yàn)榇?，包括透明要求、開源要求在內(nèi)的諸多治理原則，應(yīng)當(dāng)被納入到算法治理相關(guān)議題的考慮之中。(2)就數(shù)據(jù)治理而言，伴隨著人工智能越來(lái)越多地依賴于大規(guī)模數(shù)據(jù)的收集與利用，個(gè)人隱私的保護(hù)、數(shù)據(jù)價(jià)值的分配、數(shù)據(jù)安全等相關(guān)議題也必將成為公共政策的焦點(diǎn)。如何平衡不同價(jià)值需求、規(guī)范數(shù)據(jù)的分享與應(yīng)用，也同樣成為人工智能時(shí)代公共政策選擇的另一重要抓手。
第二，創(chuàng)新社會(huì)治理制度，進(jìn)一步完善社會(huì)保障體系，在最大程度上緩解人工智能發(fā)展所可能帶來(lái)的不確定性沖擊。與歷史上的技術(shù)革命類似，人工智能的發(fā)展同樣會(huì)導(dǎo)致利益的分化與重構(gòu)，而如何保證技術(shù)革命成本的承受者得到最大限度的彌補(bǔ)并使所有人都享有技術(shù)發(fā)展的“獲得感”，不僅是社會(huì)發(fā)展公平、正義的必然要求，也是促進(jìn)技術(shù)革命更快完成的催化劑。就此而言，在人工智能相關(guān)公共政策的考量中，我們不僅應(yīng)該關(guān)注產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)政策，同時(shí)也應(yīng)該關(guān)注社會(huì)政策，因?yàn)橹挥泻笳叩耐晟撇拍軌蚩刂乒と嘶蚱髽I(yè)家所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并幫助他們判斷是否支持或抵制變革的發(fā)生。就具體的政策設(shè)計(jì)來(lái)說(shuō)，為緩解人工智能所可能帶來(lái)的失業(yè)潮，基本收入制度的普遍建立可能應(yīng)該被提上討論議程了?！盎臼杖搿笔侵刚喂餐w(如國(guó)家)向所有成員不加任何限制條件地支付一定數(shù)額的收入，以滿足其基本生活的需求。盡管存在“養(yǎng)懶漢”的質(zhì)疑，但有研究者已指出，自18世紀(jì)就開始構(gòu)想的基本收入制度很有可能反過(guò)來(lái)促進(jìn)就業(yè)。[25]芬蘭政府已經(jīng)于2017年初開始了相關(guān)實(shí)驗(yàn)，美國(guó)的一些州、瑞士也做出了一定探索。在人工智能時(shí)代尚未完全展現(xiàn)其“猙容”之前，創(chuàng)新社會(huì)治理機(jī)制、完善社會(huì)保障體系，可能是平衡技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的最佳路徑。
第三，構(gòu)建人工智能全球治理機(jī)制，以多種形式促進(jìn)人工智能重大國(guó)際共性問(wèn)題的解決，共同應(yīng)對(duì)開放性人工智能生產(chǎn)模式的全球性挑戰(zhàn)。人工智能的發(fā)展具有開放性和不確定性的特征，生產(chǎn)門檻的降低使得人工智能技術(shù)研發(fā)的跨國(guó)流動(dòng)性很強(qiáng)，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定、開放平臺(tái)的搭建、共享合作框架的形成，無(wú)不要求構(gòu)建相應(yīng)的全球治理機(jī)制。另一方面，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)在廣度和深度上的快速發(fā)展成為了人工智能技術(shù)進(jìn)步的直接推動(dòng)力，但各國(guó)數(shù)據(jù)規(guī)制制度的巨大差異在制約跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)進(jìn)一步發(fā)展的同時(shí)，也將影響人工智能時(shí)代的全面到來(lái)。[26]故此，創(chuàng)新全球治理機(jī)制，在承認(rèn)各國(guó)制度差異的前提下尋找合作共享的可能性，便成為人工智能時(shí)代公共政策選擇的重要考量之一。就具體的機(jī)制設(shè)計(jì)而言，可以在人工智能全球治理機(jī)制的構(gòu)建中引入多利益相關(guān)模式;另一方面，為防止巨頭壟斷的形成，充分發(fā)揮主權(quán)國(guó)家作用的多邊主義模式同樣不可忽視。作為影響深遠(yuǎn)的基礎(chǔ)性技術(shù)變革，互聯(lián)網(wǎng)全球治理機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得人工智能發(fā)展所借鑒。
上述三方面從整體上對(duì)人工智能時(shí)代的公共政策框架做出了闡述。與傳統(tǒng)政策局限于“創(chuàng)新”與“安全”之間做出二維選擇不同，本文以更綜合的視角提出了未來(lái)公共政策選擇的可能路徑。就其內(nèi)在聯(lián)系來(lái)講，建立并完善圍繞算法和數(shù)據(jù)的治理體系是起點(diǎn)，其將重構(gòu)人工智能時(shí)代的規(guī)則與制度;創(chuàng)新社會(huì)治理機(jī)制并完善社會(huì)保障體系是底線，其將緩解人工智能所帶來(lái)的影響與波動(dòng);構(gòu)建全球治理機(jī)制則成為了制度性的基礎(chǔ)設(shè)施，推動(dòng)各國(guó)在此之上共同走向人工智能時(shí)代的“人類命運(yùn)共同體”。
五、結(jié)語(yǔ)
在經(jīng)歷了60余年的發(fā)展之后，人工智能終于在互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等諸多技術(shù)取得突破的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了騰飛。在未來(lái)的人類生活中，人工智能也必將扮演越來(lái)越重要的角色。對(duì)于這樣的圖景，我們自不必驚慌，但卻也不可掉以輕心。對(duì)于人工智能的治理，找到正確的方向并采取合理的措施，正是當(dāng)下所應(yīng)該重視的政策議題。而本文的主旨也正在于此：打破長(zhǎng)久以來(lái)人們對(duì)于人工智能的“籠統(tǒng)”式擔(dān)憂，指出人工智能技術(shù)發(fā)展的技術(shù)邏輯及其所引發(fā)的治理挑戰(zhàn)，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策選擇。人工智能治理的這三個(gè)基本問(wèn)題，是重構(gòu)治理體系、創(chuàng)新治理機(jī)制、發(fā)展治理工具所必須思考的前提。伴隨著我國(guó)國(guó)家層面戰(zhàn)略規(guī)劃的出臺(tái)，我國(guó)人工智能的發(fā)展也必將躍上新臺(tái)階。在此背景下，深入探討人工智能治理的相關(guān)公共政策議題，對(duì)于助推一個(gè)人工智能時(shí)代的崛起而言，既有其必要性，也有其迫切性。（來(lái)源：中國(guó)行政管理 文/賈開 蔣余浩 編選：中國(guó)電子商務(wù)研究中心）
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摘要：中國(guó)有句老話：省錢等于掙錢。在經(jīng)濟(jì)生活中許多人都知道：利潤(rùn)＝銷售額－成本，所以對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)成本降低和利潤(rùn)增加的概念是可以互換的。在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈的情況下延緩成本的降低往往是一種自殺行為。作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)努力掌握成本管理的技能，唯有這樣，才能走得更遠(yuǎn)，成功的希望也更大。文章從采購(gòu)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售預(yù)測(cè)、商品價(jià)格以及勞務(wù)成本等幾個(gè)方面對(duì)成本管理進(jìn)行了全面的介紹。
1現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)是成本的較量
高成長(zhǎng)期與低成長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)相比，成本意識(shí)有很大的差異。高成長(zhǎng)期市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)者最關(guān)心的是銷售的增長(zhǎng)，成本意識(shí)較弱。但是，在市場(chǎng)有限，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擁擠的情況下，爭(zhēng)奪就會(huì)通過(guò)價(jià)格來(lái)進(jìn)行。即便經(jīng)銷獨(dú)特產(chǎn)品，一旦類似產(chǎn)品登場(chǎng)后，仍要靠?jī)r(jià)格決勝負(fù)。
2對(duì)成本敏銳起來(lái)
企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以成本決勝負(fù)，從這個(gè)意義上說(shuō)，成本感覺(jué)是經(jīng)營(yíng)者最為重要的經(jīng)營(yíng)感覺(jué)。
那么，經(jīng)營(yíng)者對(duì)有關(guān)成本的數(shù)字，應(yīng)當(dāng)怎樣看呢？
第一，相對(duì)于銷售額花費(fèi)了多少直接成本。經(jīng)營(yíng)者不應(yīng)該單純地看直接成本，而應(yīng)該看相對(duì)于銷售額的比率。把附加值比率作為指標(biāo)最合適。附加值即企業(yè)活動(dòng)所產(chǎn)生的新價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，包括零售和批發(fā)業(yè)的商業(yè)是指銷售額總利潤(rùn)（銷售額減去銷售成本），制造業(yè)等工業(yè)是指加工額（生產(chǎn)額或銷售額減去材料費(fèi)、外協(xié)費(fèi)），建設(shè)業(yè)是指完成加工額（完成工程額減去材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、外協(xié)費(fèi)），這些數(shù)字相當(dāng)于附加值，附加值與銷售額之比為附加值比率。這幾年的大致平均值，制造業(yè)為41～42，建設(shè)業(yè)為27～28，批發(fā)業(yè)為18左右，零售業(yè)為30。如果本公司的數(shù)字比這些平均值低，說(shuō)明直接成本花費(fèi)過(guò)多。在這種情況下，努力降低進(jìn)價(jià)，降低對(duì)外協(xié)作成本等等，將成為經(jīng)營(yíng)的重要課題。
第二，直接成本以外的成本花費(fèi)了多少。指標(biāo)為銷售管理費(fèi)。銷售管理費(fèi)是指銷售員工資、包裝運(yùn)輸、廣告宣傳、接待交際等銷售費(fèi)加上有關(guān)人員工資、福利保健、辦公用品、差旅、通訊、房租等管理費(fèi)。銷售管理費(fèi)與銷售額之比即銷售管理費(fèi)比率。平均值：制造業(yè)19，建設(shè)業(yè)約14，批發(fā)業(yè)16～17，零售業(yè)約28。超過(guò)了這個(gè)數(shù)值，則說(shuō)明比其他公司銷售管理費(fèi)高。
第三，人事費(fèi)的大小。人事費(fèi)，是指關(guān)系到人的經(jīng)費(fèi)，合計(jì)為工資、獎(jiǎng)金、福利保健費(fèi)等。人事費(fèi)與銷售額之比，即人事費(fèi)比率。平均值為制造業(yè)17～18，建設(shè)業(yè)12～13，批發(fā)業(yè)超過(guò)6，零售業(yè)超過(guò)13。人事費(fèi)過(guò)大時(shí)，由于不能降低工資，只有削減人員或在現(xiàn)有人員的基礎(chǔ)上，努力提高銷售額。也就是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，必須關(guān)注每一個(gè)提高了多少成果。
以上三個(gè)數(shù)字是經(jīng)營(yíng)者應(yīng)該看的最為重要的數(shù)字。另外，還有一個(gè)不可缺少的視點(diǎn)--單位小時(shí)成本和成果，即公司每小時(shí)花費(fèi)多少成本，獲得多少成果。
比起表面上出現(xiàn)的數(shù)字，嚴(yán)格地關(guān)注單位小時(shí)成本和成果更為重要。
一個(gè)立志成功的經(jīng)營(yíng)者為培養(yǎng)這種技能，不妨首先計(jì)算一下單位小時(shí)的人事費(fèi)是多少，可能的話以十分鐘或以一分鐘為單位來(lái)計(jì)算，算算單位小時(shí)產(chǎn)生了多少成果。經(jīng)常檢查一下，到下班時(shí)是否還在全力沖刺；是否在拖拖拉拉地加班。
3有的放矢的成本考慮
降低成本計(jì)劃包括短期和長(zhǎng)期兩種方式。短期方式可稱為臨時(shí)的應(yīng)急措施，一個(gè)月內(nèi)可以完畢，分三步。
第一步：分析企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)。
組織機(jī)構(gòu)分析的目的是確定公司各個(gè)部門怎樣合理配置和改編，把握三個(gè)重要規(guī)則：
（1）控制范圍：一個(gè)經(jīng)理主管下屬人員不超過(guò)10人，但不少于7人；
（2）合適的匯報(bào)層次：最影響利潤(rùn)的部門經(jīng)理應(yīng)該直接向公司負(fù)責(zé)人匯報(bào)；
（3）簡(jiǎn)化管理層次：公司負(fù)責(zé)人與基層管理部門之間的管理層次數(shù)應(yīng)保持最少程度。
第二步：分析經(jīng)營(yíng)管理比率。
首先你需要一組最近5年（最好是10年）公司營(yíng)運(yùn)的詳細(xì)數(shù)字。這些數(shù)字都是最基本的，如：銷售量，毛利，銷售開支，一般費(fèi)用和行政管理費(fèi)用，研究開發(fā)費(fèi)用，債務(wù)成本和稅前利潤(rùn)等。了解這些數(shù)字相對(duì)于銷售量的百分比，再對(duì)這些數(shù)字作宏觀分析，先找出毛利占銷售量百分比最高的年份，找出銷售成本，一般和行政管理費(fèi)用，研究和開發(fā)費(fèi)用和債務(wù)成本占銷售量最低的年份，如果有可能，你還應(yīng)將你的數(shù)據(jù)與其他公司相比較，這樣做，會(huì)讓你大有啟發(fā)。接下來(lái)是微觀分析，確定哪種成本是在正常值以內(nèi)，哪種成本占銷售量的百分比不必要增加了。在這一步中你應(yīng)該細(xì)分，比如原材料、固定資產(chǎn)損耗、人員工資、一些其它的制造費(fèi)用等，其它如監(jiān)督管理費(fèi)、銷售人員工資及傭金、倉(cāng)庫(kù)管理人員工資、福利待遇、固定開支、差旅費(fèi)和招待費(fèi)等，分門別類。應(yīng)該想方設(shè)法將這些費(fèi)用降低。
第三步：工作抽樣。
工作抽樣是對(duì)工廠內(nèi)或公司內(nèi)不同工位的活動(dòng)頻率和效率進(jìn)行抽樣，能明顯地反映出工人和機(jī)器兩者的生產(chǎn)率及低效率的程度。
它是從一個(gè)工作抽樣觀察員進(jìn)入車間或辦公室的一個(gè)特定部位觀察特定職能開始的。該觀察員記錄每個(gè)人在做什么，他們做事的速度，每臺(tái)機(jī)器或每個(gè)職能發(fā)生了什么。憑借這些任意觀察結(jié)果，企業(yè)主能探知操作者或機(jī)器在安裝、操作、維修保養(yǎng)等方面所花的時(shí)間以及操作者的工作節(jié)奏。
工作抽樣必須安排企業(yè)內(nèi)部有經(jīng)驗(yàn)的雇員，或者是外部的、在這方面有能力的咨詢專家。事實(shí)上，組織機(jī)構(gòu)分析以后的那個(gè)星期一，經(jīng)營(yíng)者必須和工作抽樣專家坐下來(lái)討論工作抽樣過(guò)程和時(shí)間表。對(duì)負(fù)責(zé)工作抽樣的專業(yè)人員來(lái)說(shuō)起碼要花費(fèi)一周時(shí)間取得所需的雇員和機(jī)器數(shù)據(jù)以及向有關(guān)雇員解釋抽樣過(guò)程。這樣大約留下三周時(shí)間進(jìn)行工作抽樣實(shí)際操作。
4進(jìn)行工作抽樣能提供企業(yè)管理者三個(gè)方面的寶貴信息：
（1）雇員工作時(shí)間百分比；
（2）雇員工作速率；
（3）機(jī)器利用率。
通過(guò)工作抽樣你能對(duì)機(jī)器和人員的利用率做出評(píng)估，可以確定你的公司哪些工作點(diǎn)的人太多。以上三個(gè)步驟即組織機(jī)構(gòu)分析、比率分析和工作抽樣，可以幫助你降低人員費(fèi)用10～20。當(dāng)然這只是臨時(shí)性的應(yīng)急措施，下一步更加深入的程序需大半年才能完成。
5管好你的采購(gòu)部門
在企業(yè)里，采購(gòu)部門常常控制著40～50的銷售金額，減少材料成本也許是整個(gè)降低成本計(jì)劃中最有效的一步。所有經(jīng)營(yíng)者應(yīng)明三個(gè)關(guān)鍵性的采購(gòu)原則：
（1）不要害怕采購(gòu)部門。要學(xué)習(xí)各種成本降低方法，學(xué)習(xí)采購(gòu)。最重要的是，不要使自己和采購(gòu)部門及采購(gòu)負(fù)責(zé)人隔離開來(lái)，要參與進(jìn)去。
（2）把力量集中在“一號(hào)”部件上。要保證你的采購(gòu)部門在代價(jià)較高的“一號(hào)”部件的選擇、交貨和周轉(zhuǎn)上花費(fèi)最多的時(shí)間。在這方面，有效的采購(gòu)、替代或重新設(shè)計(jì)會(huì)產(chǎn)生大的影響。
（3）不要超速完成采購(gòu)。要允許企業(yè)的采購(gòu)部門運(yùn)用其創(chuàng)造力，想象力和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，以盡可能低的價(jià)格采購(gòu)部件和材料。不要像你定一份咖啡那樣對(duì)待采購(gòu)部門。不要根據(jù)蹩腳的預(yù)測(cè)或因?yàn)槿鄙僬_的銷售和生產(chǎn)制造計(jì)劃而讓采購(gòu)部門迅速辦理。
（4）不要吊死在一棵樹上。對(duì)采購(gòu)部門來(lái)說(shuō)，往往習(xí)慣于和一個(gè)特定的供應(yīng)商維持關(guān)系，因?yàn)樗麄冊(cè)谝黄鹱錾庖延卸嗄炅?。事?shí)上，經(jīng)營(yíng)者完全可以挑起供應(yīng)商之間的競(jìng)爭(zhēng)，這樣可以刺激他們降低某些材料的價(jià)格。
（5）能作出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。企業(yè)必須能對(duì)原材料未來(lái)的走向及產(chǎn)品的趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)，特別是那些較為短缺的原材料，許多往往需要進(jìn)口，短缺常會(huì)發(fā)生。如果經(jīng)營(yíng)者不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)，采取相應(yīng)的措施，也許最需要一種材料的時(shí)候，正是它價(jià)格最高的時(shí)候。
6重視產(chǎn)品重新設(shè)計(jì)
利潤(rùn)提高的一個(gè)重大機(jī)會(huì)在于對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。一般來(lái)說(shuō)，認(rèn)真地重新設(shè)計(jì)可以使你的成本降低10～15。在勞務(wù)、材料和制造費(fèi)方面都能得到大量的節(jié)省。
不僅是市場(chǎng)中不再具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品需要進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，受人喜歡的產(chǎn)品也需要進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。對(duì)一種受人喜歡的產(chǎn)品，往往只需要對(duì)其內(nèi)部的工作部件進(jìn)行重新設(shè)計(jì)以便降低成本，而購(gòu)買者看到的和在廣告中出現(xiàn)的都沒(méi)有什么變化。對(duì)于其它產(chǎn)品外觀也需要改變，因?yàn)楣娦蕾p新款和現(xiàn)代化。
一方面，知識(shí)更新加快，造成普通產(chǎn)品壽命周期的縮短；另一方面，由于出現(xiàn)外部形勢(shì)變化，如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)步或產(chǎn)品原材料成本突然增漲，這些都使重新設(shè)計(jì)成為必要。為取得和保持主要產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在成本降低計(jì)劃中應(yīng)包括為提高利潤(rùn)而重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品階段。
7精確的銷售預(yù)測(cè)
銷售預(yù)測(cè)的重要性是不言而喻的。一個(gè)公司應(yīng)該有一個(gè)比較準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)：其產(chǎn)品究競(jìng)有多少能賣出去。科學(xué)的銷售預(yù)測(cè)可防止產(chǎn)品生產(chǎn)得太多或太少。
特別是在經(jīng)濟(jì)或商業(yè)周期發(fā)生重大變化時(shí)，從一個(gè)時(shí)期到下一個(gè)時(shí)期，原材料和零售需求起伏波動(dòng)相當(dāng)大。這種突然的急劇的變化會(huì)給最好的庫(kù)存管理系統(tǒng)帶來(lái)混亂。沒(méi)有透徹的、全面的銷售預(yù)測(cè)，一個(gè)公司很難肯定它應(yīng)該生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，因而，保持有效庫(kù)存管理將會(huì)十分困難。
錯(cuò)誤的銷售預(yù)測(cè)是多數(shù)經(jīng)營(yíng)管理中的一個(gè)共同弱點(diǎn)。實(shí)際上可靠的銷售預(yù)測(cè)在一定范圍內(nèi)是可以做到的，花錢也不多。
在銷售預(yù)測(cè)分析中，有四個(gè)基本要素：
（1）趨勢(shì)；
（2）周期；
（3）季節(jié)性變化；
（4）不規(guī)則變化。
趨勢(shì)是一系列經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)長(zhǎng)期的長(zhǎng)距的動(dòng)向，與逐月發(fā)生的變化沒(méi)有什么關(guān)系，極其緩慢地顯露出它們的走向。
周期是指較短的持續(xù)時(shí)期，盡管一般不能規(guī)定其長(zhǎng)短。它們通常以發(fā)展和緊縮的交替期為特征。
季節(jié)性變化發(fā)生在一年中某個(gè)時(shí)期內(nèi)，在每年的同一時(shí)期并以大致相同的程度再發(fā)生。
不規(guī)則變化是具有經(jīng)濟(jì)影響的不可預(yù)見(jiàn)或非再次發(fā)生的事件的結(jié)果。例如，在關(guān)鍵性工業(yè)中的罷工會(huì)引起不規(guī)則變化。
在銷售預(yù)測(cè)中可以共同使用或分開使用這四種要素。一個(gè)有名望的分析事務(wù)所在幫助其重要零售業(yè)客戶進(jìn)行銷售預(yù)測(cè)時(shí)往往采用時(shí)間系列分析法。這是把周期的和長(zhǎng)期的（或趨勢(shì)）因素及其他形式的因素，特別是由于季節(jié)性產(chǎn)生的因素區(qū)分開來(lái)的一種統(tǒng)計(jì)方法。
雖然這些分析不能直接應(yīng)用于生產(chǎn)制造運(yùn)行管理，但是，值得注意的是，這些分析被用于所有最敏感的銷售預(yù)測(cè)，零售。它們對(duì)一年中每個(gè)月度的季節(jié)性影響作出分析，幫助零售商作出有關(guān)短期經(jīng)營(yíng)的正確決定。決定中包括確定價(jià)格、庫(kù)存量、采購(gòu)以及使用多少銷售人員等。
時(shí)間系列分析還包括這樣一些指示量，如可支配的收入（即納稅后收入）、國(guó)民生產(chǎn)總值、顧客服務(wù)開支、商品消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、服務(wù)消費(fèi)價(jià)格指數(shù)以及耐用品和非耐用品開支等。
這種方法的基本原理實(shí)際上適用于所有生產(chǎn)制造經(jīng)營(yíng)管理，為一個(gè)以上的客戶服務(wù)。企業(yè)銷售經(jīng)理向經(jīng)營(yíng)者提供的銷售預(yù)測(cè)報(bào)告，應(yīng)包含下列幾項(xiàng)內(nèi)容：
（1）公司銷售量的歷史趨勢(shì)輪廓線，其中能清楚地識(shí)別出季節(jié)性變化；
（2）行業(yè)預(yù)測(cè)；
（3）國(guó)家經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)；
（4）可獲得的有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)者計(jì)劃的全部信息；
（5）表示相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)狀態(tài)的研究結(jié)果。
另外，銷售經(jīng)理自己的研究結(jié)果也應(yīng)加入其中，包括：
（1）預(yù)測(cè)期間內(nèi)銷售受到最大重視（廣告，特殊推銷，折扣等）的產(chǎn)品；
（2）受到競(jìng)爭(zhēng)者最激烈競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品；
（3）競(jìng)爭(zhēng)最少的產(chǎn)品；
（4）逐步淘汰的、降級(jí)的或替代的產(chǎn)品；
（5）構(gòu)成銷售量大部分的A類產(chǎn)品。
8過(guò)低的價(jià)格等于增加成本
在作出如此多的辛勤工作和努力之后，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)努力避免因定價(jià)錯(cuò)誤而造成的損失。
特別是在高通貨膨脹期間，定價(jià)錯(cuò)誤代價(jià)更為慘重。在通貨膨脹時(shí)期，沒(méi)有任何成本降低方法能替代定價(jià)。即使沒(méi)有通貨膨脹，一個(gè)錯(cuò)誤的定價(jià)制度也會(huì)斷送企業(yè)通過(guò)成本降低帶來(lái)的效益。所以如果要保護(hù)成本降低和提高利潤(rùn)，則定價(jià)和標(biāo)準(zhǔn)成本彼此必須完全分開。
應(yīng)認(rèn)真實(shí)施和控制定價(jià)方針和方法，參與定價(jià)的關(guān)鍵人員必須接受正確程序和不正確程序所導(dǎo)致的兩種結(jié)果的教育。定價(jià)應(yīng)成為建立在其他規(guī)范基礎(chǔ)上的一個(gè)獨(dú)立的職能，不這樣做，會(huì)招致災(zāi)難。
9審視勞務(wù)成本
人們往往將勞務(wù)成本的降低放在盡量減少工作人員的數(shù)量上。實(shí)際上，作為一個(gè)勞、資配合得相當(dāng)好的企業(yè)來(lái)說(shuō)，提高工人的工作效率，似乎比裁員更具遠(yuǎn)見(jiàn)，也更具效果。而提高工人的工作效率則需要你動(dòng)一番腦筋，因?yàn)橛袝r(shí)工作效率低下的毛病似乎并不出在工人身上。
職業(yè)經(jīng)理人是以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理為職業(yè)的社會(huì)階層，他是指運(yùn)用全面的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織(或一個(gè)部門)開展經(jīng)營(yíng)或進(jìn)行管理。他是以經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)為職業(yè)的職業(yè)管理者，可以說(shuō)職業(yè)經(jīng)理人就是企業(yè)的“保姆”，他們不但擁有非常專業(yè)的企業(yè)管理知識(shí)、豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，更重要的是他們對(duì)自己職業(yè)的忠誠(chéng)。職業(yè)經(jīng)理人不是自封的，而是由市場(chǎng)來(lái)選擇及評(píng)價(jià)的。所以，職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)該非常重視能力的培養(yǎng)和職業(yè)道德的修行，注重業(yè)績(jī)的提高和市場(chǎng)的評(píng)價(jià)，即職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備較高的個(gè)人素質(zhì)和較高的專業(yè)技能和管理才能，較強(qiáng)的敬業(yè)精神、創(chuàng)新意識(shí)、冒險(xiǎn)精神和競(jìng)爭(zhēng)的沖動(dòng)，堅(jiān)忍不拔、自信果斷和強(qiáng)烈的事業(yè)心，能通過(guò)事物表面看出本質(zhì)的洞察能力、決策能力、豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和深厚的理論功底，組織協(xié)調(diào)能力以及知人善任的用人能力，在知識(shí)方面，職業(yè)經(jīng)理人要具備硬知識(shí)、軟知識(shí)和社會(huì)知識(shí)（硬知識(shí)指某一學(xué)科方面的知識(shí)，比如工程技術(shù)等等；軟知識(shí)指經(jīng)營(yíng)管理決策知識(shí)；社會(huì)知識(shí)則指要有比較豐富的社會(huì)閱歷）。
一、職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具有高尚的職業(yè)道德、強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感，對(duì)企業(yè)要有極高的忠誠(chéng)度。為什么把職業(yè)道德放在首位呢？清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家魏杰教授在談到職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)道德的建設(shè)時(shí)，講過(guò)曾經(jīng)在他身邊發(fā)生的一件事情：“有一次有一個(gè)董事長(zhǎng)到北京來(lái)開會(huì)請(qǐng)我吃飯，結(jié)果剛坐下來(lái)董事長(zhǎng)有事要走，就讓自己的副老總陪我吃飯，我看著買單，算了2300元，結(jié)果這個(gè)副老總告訴那個(gè)服務(wù)員：給開9700元。第二天我琢磨了一天，為什么開9700元，看來(lái)是有空子可鉆的，因?yàn)槎麻L(zhǎng)請(qǐng)我吃飯，你花了錢寫上請(qǐng)誰(shuí)吃飯了，他也不會(huì)問(wèn)我吃了多少錢，這就是制度失效了，不應(yīng)該這么干他就干了。后來(lái)我見(jiàn)到這個(gè)董事長(zhǎng)，就告訴他你這個(gè)企業(yè)有問(wèn)題，副老總都這樣干，那還了得，干脆把他換了。本以為這能激起這位老板的極大憤怒，但讓我吃驚的是老板沒(méi)有吭聲，而且平靜地告訴我不用換，換了張三，李四來(lái)了也還是一樣的?！币虼?，高尚的職業(yè)道德、強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感、極高的忠誠(chéng)度對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，非常非常的重要。再比如我們知道的著名的英特爾，英特爾的技術(shù)是哪兒來(lái)的？他的核心技術(shù)是從費(fèi)爾徹斯（音譯）公司偷來(lái)的。羅伯特·諾伊斯（英特爾公司創(chuàng)始人之一）當(dāng)時(shí)是這家公司的總經(jīng)理，摩爾（英特爾公司創(chuàng)始人之一）是這個(gè)公司研究部的主任，這個(gè)研究部的技術(shù)人員發(fā)明了一種芯片，諾伊斯和摩爾拿著這個(gè)芯片就跳出來(lái)，創(chuàng)辦現(xiàn)在的英特爾，這個(gè)技術(shù)就變成了現(xiàn)在的英特爾公司最初的技術(shù)來(lái)源?，F(xiàn)在的英特爾公司已經(jīng)變成一個(gè)很大的公司了，而費(fèi)爾徹斯公司呢？世人恐怕已經(jīng)不知道了（注：留美同學(xué)會(huì)主席劉亞平博士之言）。據(jù)500家大企業(yè)統(tǒng)計(jì)，71%的經(jīng)理人的技術(shù)或者一些重要的資源都來(lái)自于他原來(lái)的雇主，所以在西方有一句警告的話，“從來(lái)不要讓你的員工曾經(jīng)對(duì)你的老板干過(guò)的事?！彼哉f(shuō)，當(dāng)企業(yè)老板在雇傭職業(yè)經(jīng)理人時(shí)，就怕獲得本企業(yè)技術(shù)秘密、市場(chǎng)渠道或者其他資源的雇員自己站出來(lái)，變成本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這就涉及到職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)道德問(wèn)題。這也難怪我國(guó)判斷人才時(shí)的優(yōu)良傳統(tǒng)，是以能否"以德馭才"為準(zhǔn)，而世界500強(qiáng)的GE公司是以“誠(chéng)信”為選才的基準(zhǔn)之一（2000年1月，在GE最上層550名高級(jí)經(jīng)理的一次會(huì)議上，GE公司的高級(jí)副總裁、首律師小本杰明W·海內(nèi)曼說(shuō)：GE公司沒(méi)有任何事情可以阻止我們不斷向前發(fā)展，惟獨(dú)誠(chéng)信。GE選人時(shí)，首先要求為人誠(chéng)實(shí)，誠(chéng)實(shí)比能力更重要，面試一個(gè)人是否誠(chéng)實(shí)是由許多面試考官共同決定。鄭州百文在國(guó)內(nèi)許多地方有分公司或連鎖店，比如在杭州建立的分公司，杭州分公司的總經(jīng)理利用鄭州百文的銷售渠道銷售自己的產(chǎn)品，所有的收入流進(jìn)了自己的帳戶，而所有的成本卻進(jìn)入了鄭州百文的帳戶，這樣，鄭州百文不垮才怪呢？！因此，職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)克勤克儉，廉潔奉公，工作認(rèn)真，生活正派，平易近人，言而有信。
二、職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備必須的本行業(yè)所需的專業(yè)技能。如從事IT行業(yè)的人員必須得具備一定的計(jì)算機(jī)軟、硬件知識(shí)，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展得有所了解，懂電子商務(wù)等；從事工程監(jiān)理行業(yè)的人員必須懂得工民建，工程概預(yù)算，招標(biāo)投標(biāo)知識(shí)。且不論職業(yè)經(jīng)理人是不是這方面的專家，最起碼得是行家里手,具備一定的專業(yè)知識(shí)、技術(shù)水平和能力。因?yàn)槿魏喂芾砘顒?dòng)都在特定的場(chǎng)合下對(duì)特定的業(yè)務(wù)活動(dòng)及執(zhí)行這種業(yè)務(wù)活動(dòng)的人的管理，都有其業(yè)務(wù)方面的特殊情況。如不具備一定的業(yè)務(wù)知識(shí)，不懂得業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)流程和特點(diǎn)，就無(wú)法對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題作出準(zhǔn)確的判斷，不能給下屬以正確的指導(dǎo)，必然會(huì)降低管理效率。比如，艾柯卡之所以能夠把瀕臨倒閉的克萊斯勒公司救活，一個(gè)很重要的因素就是他到克萊斯勒公司之前就在福特汽車公司工作過(guò)，因而深知汽車技術(shù)特點(diǎn)和汽車行情。如果把他派到一家瀕臨倒閉的化工廠或者電子企業(yè)，情況就可能有變化。另外，職業(yè)經(jīng)理人也可借所有的淵博知識(shí)、豐富的經(jīng)驗(yàn)、高深的技術(shù)與杰出的判斷力來(lái)不斷贏得下屬的折服。例如：聯(lián)想的柳傳志、海爾的張瑞敏、萬(wàn)科的王石、長(zhǎng)虹的倪潤(rùn)峰、微軟的比爾·蓋茨、雅虎的楊致遠(yuǎn)、搜狐的張朝陽(yáng)、原新浪的王志東等等無(wú)不是其所屬行業(yè)的專家。
三、職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備必須的管理技能：諸如企業(yè)管理的基本原理和知識(shí)、國(guó)際企業(yè)管理運(yùn)作方式；掌握財(cái)務(wù)管理的基本知識(shí)及相關(guān)技能、相關(guān)財(cái)務(wù)制度和法規(guī)；熟知投資的基本理論知識(shí)，熟悉國(guó)家有關(guān)宏觀政策及經(jīng)濟(jì)法規(guī)。作為職業(yè)經(jīng)理人，必須清楚的認(rèn)識(shí)到，大部分的時(shí)間應(yīng)處于管理者的層面，避免陷入具體事物里面。"管理者"是"企業(yè)老板"的"替身"，即企業(yè)的投資者將自己部分的權(quán)利及責(zé)任委任給管理者，由管理者代替他執(zhí)行自己想要進(jìn)行的工作?！袄习濉备嗟氖顷P(guān)注企業(yè)的外部環(huán)境，在激烈動(dòng)蕩變幻莫測(cè)的環(huán)境里時(shí)刻關(guān)注著企業(yè)的生存與發(fā)展。而管理者則站在“老板”的角度思考問(wèn)題的同時(shí)，更多的關(guān)注企業(yè)內(nèi)部，部門、分公司的日常工作是否將企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略不折不扣的執(zhí)行了；本部門的工作是否滿足了客戶或者后手（企業(yè)內(nèi)部的后續(xù)部門）；是否提升了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等等。
四、職業(yè)經(jīng)理人要熟知現(xiàn)代人力資源管理的基本知識(shí)、基本理論和方法以及相關(guān)的法律法規(guī)，掌握人力資源管理的基本程序和方法，善于用人，能夠團(tuán)結(jié)人，凝聚人心。"爭(zhēng)天下者必先爭(zhēng)人，取市場(chǎng)者必先取人"。企業(yè)勝衰的決定因素是企業(yè)人才，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底還是企業(yè)人才的競(jìng)爭(zhēng)。被稱為日本經(jīng)營(yíng)之神的松下幸之助，他創(chuàng)立并領(lǐng)導(dǎo)的松下電器公司，總資產(chǎn)超過(guò)4兆日元，總銷售額近5兆日元，員工總數(shù)25萬(wàn)人。愛(ài)才如命、求賢若渴的他說(shuō)："擁有優(yōu)秀的人才，事業(yè)就會(huì)繁榮；反之就會(huì)衰微。松下電器公司能有今日的發(fā)展，就是因?yàn)楸葎e人稍微懂得用人的緣故"。識(shí)別、選拔、任用、考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)人才的能力，是職業(yè)經(jīng)理人所必須具有的，無(wú)論職業(yè)經(jīng)理人多么出色，都不是全才，需要有一批杰出的人才在其周圍擔(dān)任高級(jí)管理和經(jīng)營(yíng)職位。因此，做為職業(yè)經(jīng)理人，要尊重員工、重視員工、知人善任、心胸開闊，樹立人本意識(shí)，充分激發(fā)和調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)現(xiàn)和挖掘人的潛質(zhì)并加以培養(yǎng)和使用，使員工的個(gè)人發(fā)展和企業(yè)的發(fā)展融為一體，實(shí)現(xiàn)人才資源的優(yōu)化配置，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
五、職業(yè)經(jīng)理人要有戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)和組織實(shí)施能力，能夠正確制定企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是企業(yè)為求得生存發(fā)展而進(jìn)行的總體謀劃，把握未來(lái)，是公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的本質(zhì)，然而，由于未來(lái)的不確定性，它帶給公司的，不僅僅有機(jī)會(huì)，而且還往往伴隨著風(fēng)險(xiǎn)與威脅。由于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)面臨的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境單純而固定，由于大多數(shù)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者（職業(yè)經(jīng)理人）受傳統(tǒng)觀念的影響下，普遍忽視了企業(yè)戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的推動(dòng)作用。不少管理者認(rèn)為企業(yè)有無(wú)戰(zhàn)略無(wú)關(guān)重要，只要盈利就行，沒(méi)有戰(zhàn)略照樣能生存。有的管理者雖然承認(rèn)企業(yè)戰(zhàn)略的重要性，但認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略離企業(yè)很遙遠(yuǎn)，短期內(nèi)還用不上。而在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)所處的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已大大不同往日：新技術(shù)、新工藝、新材料和新產(chǎn)品層出不窮，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈化和全球化、顧客消費(fèi)需求多樣化、復(fù)雜化和高級(jí)化等等，種種因素相互交織、相互影響，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的復(fù)雜化和動(dòng)蕩化已是明顯的特征，它迫使企業(yè)生產(chǎn)向多品種小批量和高科技方向發(fā)展。市場(chǎng)要求企業(yè)供應(yīng)高質(zhì)量、多功能、多品種、時(shí)尚化及環(huán)?；漠a(chǎn)品，企業(yè)必須投入大量的資金研究開發(fā)新產(chǎn)品，不斷縮短產(chǎn)品的交貨期，才能適應(yīng)千變?nèi)f化的市場(chǎng)。所有這些對(duì)于日常管理來(lái)說(shuō)是難以完成的，客觀上要求產(chǎn)生一種能夠在經(jīng)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜多變的情況下主動(dòng)進(jìn)行變革、創(chuàng)新以保持企業(yè)的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代管理方法，這樣以應(yīng)變性、創(chuàng)新性為重要特征的企業(yè)戰(zhàn)略就應(yīng)運(yùn)而生了。企業(yè)戰(zhàn)略是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的，優(yōu)勝劣汰則是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)律,企業(yè)戰(zhàn)略就是圍繞企業(yè)發(fā)展方向和所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，進(jìn)行優(yōu)化配置資源，以及與此相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理體制的設(shè)計(jì)。企業(yè)的戰(zhàn)略要通過(guò)戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)來(lái)體現(xiàn)，職業(yè)經(jīng)理人要有戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)和組織實(shí)施的能力，這是確保企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的必備素質(zhì)之一。競(jìng)爭(zhēng)能力是企業(yè)生存的重要條件，也是企業(yè)發(fā)展的前提，企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)質(zhì)在于提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力?，F(xiàn)今世界進(jìn)入了一個(gè)"無(wú)邊界的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代"，隨著我國(guó)改革開放的深化以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步接軌，我國(guó)企業(yè)不但面臨日益激烈的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，而且還面臨著與國(guó)外企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，如果企業(yè)管理人員沒(méi)有戰(zhàn)略頭腦，不能為企業(yè)制定正確的戰(zhàn)略決策，就會(huì)隨時(shí)被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的海洋所淹沒(méi)。隨著信息產(chǎn)業(yè)的興起，知識(shí)經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品不僅是知識(shí)主導(dǎo)型產(chǎn)品，更重要的是無(wú)形資產(chǎn)。企業(yè)能否創(chuàng)造出信譽(yù)、名牌、知名度等無(wú)形資產(chǎn)，將決定企業(yè)的前途與命運(yùn)。這就要求職業(yè)經(jīng)理人必須樹立戰(zhàn)略投資觀念，由過(guò)去主要投資于機(jī)器、設(shè)備、廠房、生產(chǎn)線等有形資產(chǎn)上轉(zhuǎn)到投資于更具戰(zhàn)略性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的無(wú)形資產(chǎn)上。
由此來(lái)看，職業(yè)經(jīng)理人在制定企業(yè)戰(zhàn)略決策時(shí)要有市場(chǎng)導(dǎo)向意識(shí)、顧客至上意識(shí)，應(yīng)開闊視野，洞察未來(lái)，具有戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略眼光和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，迅速轉(zhuǎn)變觀念，逐步樹立起居安思危、高瞻遠(yuǎn)矚、銳意進(jìn)取、大膽創(chuàng)新、敢冒風(fēng)險(xiǎn)、靈活多變等與企業(yè)戰(zhàn)略思想相一致的觀念與意識(shí)；職業(yè)經(jīng)理人要親自主持企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)而不是讓下屬越俎代庖，要準(zhǔn)確把握外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境現(xiàn)狀及對(duì)未來(lái)變化準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，對(duì)企業(yè)所處的外部環(huán)境經(jīng)常進(jìn)行科學(xué)細(xì)致的分析，制定在復(fù)雜多變環(huán)境中求生存和發(fā)展的一系列戰(zhàn)略。
六、職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備洞察市場(chǎng)、捕捉商機(jī)的能力和出色的決策能力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，誰(shuí)能占據(jù)市場(chǎng)誰(shuí)就主動(dòng)，就勝利，爭(zhēng)奪市場(chǎng)的本質(zhì)是爭(zhēng)奪顧客。比如，在六十年代，瑞士鐘表產(chǎn)業(yè)由于沒(méi)有正確判斷未來(lái)鐘表市場(chǎng)需求發(fā)展的方向，雖早已掌握電子表生產(chǎn)技術(shù)，但未能及時(shí)開發(fā)出產(chǎn)品，而坐失良機(jī)，致使七十年代有幾百家鐘表廠被迫倒閉。美國(guó)三大汽車公司七十年代末對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境估計(jì)不足，致使面對(duì)石油危機(jī)而不知所措。相反，日本的精工、豐田等公司由于準(zhǔn)確地把握了國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境，捕捉了商機(jī)，取得了舉世矚目的成功。這就要求職業(yè)經(jīng)理人要善于洞察市場(chǎng)、捕捉商機(jī)，要有超前意識(shí)、長(zhǎng)遠(yuǎn)意識(shí)。
能力本位教育是以能力為基礎(chǔ)、崗位實(shí)踐操作能力為目標(biāo)的職業(yè)教育.能力本位教育理念起源于美國(guó)，二十世紀(jì)末在我國(guó)發(fā)展起來(lái).能力本位教學(xué)是根據(jù)各項(xiàng)職業(yè)工作或活動(dòng)中需要的實(shí)際能力，按照崗位群的需要，根據(jù)職業(yè)分析進(jìn)行分解，確定從事該崗位應(yīng)該具有的實(shí)際技能，并以此為基礎(chǔ)確定課程目標(biāo)、開展教學(xué)活動(dòng)、進(jìn)行能力評(píng)價(jià)的一種教學(xué)思想.它認(rèn)為教育的基礎(chǔ)不應(yīng)是學(xué)術(shù)知識(shí)體系或?qū)W歷，而應(yīng)該是學(xué)生的能力.它強(qiáng)調(diào)學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中的主體地位，以職業(yè)活動(dòng)中各崗位工作者者的活動(dòng)內(nèi)容和能力素質(zhì)要求為出發(fā)點(diǎn)，為學(xué)生提供完成工作任務(wù)所需要的能力為基本目標(biāo)，通過(guò)教學(xué)使學(xué)生具備從事某一職業(yè)所必需的實(shí)際工作能力.
2企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)能力需求
本文通過(guò)對(duì)本地區(qū)范圍內(nèi)部分中小企業(yè)進(jìn)行調(diào)查后得出中小企業(yè)要求實(shí)用性一線會(huì)計(jì)需具有的知識(shí)和能力.首先，在基本技能方面，需要有記賬及編制報(bào)表的能力、財(cái)務(wù)分析的能力；其次，應(yīng)具備會(huì)計(jì)電算化應(yīng)用能力，要求能夠熟練地掌握和運(yùn)用財(cái)務(wù)軟件，掌握部分互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)；第三，要有一定的溝通、人際能力，認(rèn)識(shí)和分析能力等；第四，要求對(duì)會(huì)計(jì)專業(yè)認(rèn)同，包括專業(yè)思想、職業(yè)道德和價(jià)值觀；第五，要有獨(dú)立思考能力、判斷機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)的能力、籌劃資源配置的能力等一系列決策能力；最后還要具備一般的經(jīng)濟(jì)、法律和工商知識(shí).其中，各企業(yè)一致認(rèn)為基本技能是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)能力中最為重要的一項(xiàng).
3能力本位下財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程改革
目前高職財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的教學(xué)模式仍然是以學(xué)科系統(tǒng)化的課程模式為主，課程教學(xué)中仍以理論教學(xué)為主.雖然在近年來(lái)高職教育整體改革中做了一些改變，比如添加了部分實(shí)踐課程，但沒(méi)有改變理論教學(xué)為主的局面.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程改革需要改變?cè)械膶W(xué)習(xí)和教學(xué)方式，改變知識(shí)傳授中過(guò)于注重理論的傾向，強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生積極主動(dòng)的學(xué)習(xí)態(tài)度，學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)，在知識(shí)與技能的學(xué)習(xí)過(guò)程中形成正確的職業(yè)觀.
3.1財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程目標(biāo)
傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程目標(biāo)通常使用“掌握”、“了解”來(lái)表述學(xué)生需要的基本知識(shí)和基本技能.這是從理論知識(shí)教學(xué)的角度出發(fā)，不能夠體現(xiàn)能力本位教育理念中對(duì)職業(yè)能力的清晰、直觀的要求.而能力本位下，要求以市場(chǎng)為需求制定財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教學(xué)目標(biāo).根據(jù)高職教育的目標(biāo)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)崗位能力的要求從知識(shí)、能力和素質(zhì)三方面構(gòu)建財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教學(xué)目標(biāo).知識(shí)方面的目標(biāo)與傳統(tǒng)目標(biāo)基本相同，要求學(xué)生了解或掌握財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)崗位所需要的專業(yè)理論知識(shí).要熟悉我國(guó)的會(huì)計(jì)法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)制度和其他會(huì)計(jì)規(guī)章等，熟悉財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念及其基本理論框架，掌握企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算的基本理論、基本方法和基本技能，掌握主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理的專門方法，掌握資產(chǎn)負(fù)債表、損益表的編制方法.能力目標(biāo)應(yīng)在學(xué)生掌握專業(yè)理論知識(shí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)實(shí)訓(xùn)課程按會(huì)計(jì)流程結(jié)合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)實(shí)際工作，以能力本位為導(dǎo)向把財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)實(shí)踐課程分為若干個(gè)崗位，每一個(gè)崗位都有很強(qiáng)的實(shí)踐性和實(shí)用性，同時(shí)確定每個(gè)崗位的操作教學(xué)目標(biāo).學(xué)生在努力達(dá)到操作教學(xué)要求的同時(shí)提高了興趣，增強(qiáng)了勝任財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)各崗位的能力.同時(shí)教師在該階段的教學(xué)中要注重培養(yǎng)學(xué)生良好的職業(yè)道德和嚴(yán)謹(jǐn)、誠(chéng)信的職業(yè)品質(zhì)，培養(yǎng)學(xué)生的語(yǔ)言表達(dá)能力、職業(yè)協(xié)調(diào)溝通能力，培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)合作精神.素質(zhì)目標(biāo)是在實(shí)現(xiàn)知識(shí)目標(biāo)和能力目標(biāo)的基礎(chǔ)上，要求學(xué)生學(xué)會(huì)把知識(shí)能力進(jìn)行融會(huì)貫通.要求學(xué)生能獨(dú)立系統(tǒng)地完成一個(gè)會(huì)計(jì)主體在一定時(shí)期的全部會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理，即能夠掌握針對(duì)各種業(yè)務(wù)來(lái)準(zhǔn)確地填寫原始憑證和記帳憑證、進(jìn)行帳簿登記以及掌握主要會(huì)計(jì)報(bào)表的編制方法，并能處理特殊和較復(fù)雜的制造業(yè)所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù).能合理地組織會(huì)計(jì)核算程序，正確地對(duì)會(huì)計(jì)要素進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量和披露，保證會(huì)計(jì)核算的正確性、及時(shí)性.同時(shí)教師在該階段的教學(xué)中要注重培養(yǎng)學(xué)生踏實(shí)肯干的職業(yè)工作作風(fēng)和主動(dòng)、熱情、耐心的服務(wù)意識(shí).
3.2財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程結(jié)構(gòu)
傳統(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程的內(nèi)容大致包括三大部分：第一部分為總論，介紹財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的特征，會(huì)計(jì)要素的含義及其基本內(nèi)容、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的目標(biāo)、會(huì)計(jì)核算的基本前提和會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求等；第二部分為會(huì)計(jì)要素的確認(rèn)和計(jì)量，主要介紹各會(huì)計(jì)要素的確認(rèn)和計(jì)量以及賬務(wù)處理；第三部分為會(huì)計(jì)報(bào)表的編制，主要是介紹財(cái)務(wù)報(bào)表的概念和組成，資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表和所有者權(quán)益變動(dòng)表的內(nèi)容格式和編制方法，會(huì)計(jì)報(bào)表附注的概念和報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明.以能力為本位的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程結(jié)構(gòu)改革，應(yīng)把上述傳統(tǒng)課程體系內(nèi)容進(jìn)行重組，可以按實(shí)際工作中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)崗位把傳統(tǒng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程結(jié)構(gòu)調(diào)整為四部分.一是業(yè)務(wù)處理的理論知識(shí)部分，主要包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)核算理論；二是企業(yè)財(cái)務(wù)狀況核算崗位部分，主要包括籌資、投資、采購(gòu)、銷售等模塊中各會(huì)計(jì)要素的確認(rèn)、計(jì)量和賬務(wù)處理；三是財(cái)務(wù)成果崗位部分，主要包括銷售和利潤(rùn)分配模塊中各要素的確認(rèn)、計(jì)量和賬務(wù)處理；四是會(huì)計(jì)主管崗位部分，主要包括各項(xiàng)報(bào)表的內(nèi)容格式和編制方法，會(huì)計(jì)報(bào)表附注的概念和報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明等.
3.3財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程教學(xué)內(nèi)容
高職教育財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程內(nèi)容的建構(gòu)與優(yōu)化，是能力本位教育理念下提高高職會(huì)計(jì)專業(yè)教育教學(xué)質(zhì)量的一個(gè)根本問(wèn)題.在課程結(jié)構(gòu)確定的情況下，課程教學(xué)內(nèi)容應(yīng)圍繞高職教育的目標(biāo)，在為了工作而學(xué)習(xí)的高職教育中，其選取由“知識(shí)”變?yōu)椤肮ぷ鳌?但這不意味著只重視實(shí)踐而忽略專業(yè)理論知識(shí)的教育.目前很多高職學(xué)校都把課程教學(xué)內(nèi)容的重心轉(zhuǎn)移到實(shí)訓(xùn)教學(xué)上來(lái)，似乎這樣才能體現(xiàn)高職教育培養(yǎng)應(yīng)用型人才的目標(biāo).但就財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)這門與實(shí)際工作聯(lián)系密切的課程來(lái)說(shuō)，實(shí)踐操作固然重要，如果過(guò)分強(qiáng)調(diào)操作而忽視為什么這樣操作，將會(huì)使高職財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程教學(xué)內(nèi)容陷入誤區(qū).財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教學(xué)內(nèi)容可以分模塊按項(xiàng)目進(jìn)行任務(wù)確定，這樣就可以明確每個(gè)模塊的具體項(xiàng)目任務(wù)，通過(guò)向?qū)W生教授完成任務(wù)的技能來(lái)提高學(xué)生實(shí)際操作能力.例如貨幣資金模塊可以設(shè)置為出納崗位，其任務(wù)可以設(shè)置為庫(kù)存現(xiàn)金的核算、銀行存款的核算、其他貨幣資金的核算和交易性金融資產(chǎn)的核算等；應(yīng)收賬項(xiàng)模塊可以設(shè)置為往來(lái)結(jié)算崗位的核算，其任務(wù)可以設(shè)置為應(yīng)收票據(jù)的核算、應(yīng)收賬款的核算、預(yù)付賬款的核算、其他應(yīng)收賬款的核算和壞賬損失的核算等.其他模塊均可如此進(jìn)行設(shè)置.
3.4財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程教學(xué)方法
在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課堂教學(xué)中，為有效提高學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和主動(dòng)性，可以靈活運(yùn)用多種教學(xué)方法.除了傳統(tǒng)教學(xué)方法以外，以能力為本位的課程教學(xué)方法也有很多，比如項(xiàng)目教學(xué)法、情景教學(xué)法、崗位教學(xué)法、角色體驗(yàn)教學(xué)法、案例教學(xué)法和任務(wù)驅(qū)動(dòng)教學(xué)法等，各種教學(xué)方法可以融合使用.在由“工作”決定教學(xué)的高職財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教學(xué)中，項(xiàng)目教學(xué)和崗位教學(xué)相結(jié)合是非常不錯(cuò)的教學(xué)方法.首先按實(shí)際工作設(shè)置財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教學(xué)崗位，再根據(jù)崗位不同確定每個(gè)崗位的教學(xué)目標(biāo)和內(nèi)容.針對(duì)每個(gè)就業(yè)崗位的知識(shí)、能力和素質(zhì)目標(biāo)，將其教學(xué)內(nèi)容按項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)，同時(shí)確定項(xiàng)目?jī)?nèi)的工作任務(wù).使學(xué)生在完成項(xiàng)目任務(wù)的過(guò)程中明確各崗位的工作任務(wù)，掌握崗位中各種項(xiàng)目業(yè)務(wù)處理的技能，學(xué)會(huì)各崗位知識(shí)的融會(huì)貫通和溝通合作.為了學(xué)生相互之間取長(zhǎng)補(bǔ)短，也可將案例分析法和角色體驗(yàn)教學(xué)法結(jié)合起來(lái).將學(xué)生分成不同的小組，通過(guò)精心準(zhǔn)備的教學(xué)案例，讓學(xué)生扮演不同的角色來(lái)體驗(yàn)、討論、思考分析案例中涉及的問(wèn)題，以獲得相應(yīng)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)理論知識(shí)和處理問(wèn)題的技巧，提高人際交流能力.
3.5財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程考核評(píng)價(jià)方法
傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)考核方式仍然是以期末試卷的方式來(lái)考查學(xué)生對(duì)專業(yè)知識(shí)的掌握程度，大體是平時(shí)成績(jī)占一部分，期末試卷成績(jī)占一部分.而現(xiàn)在高職財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)課程教學(xué)目標(biāo)的改變要求必須對(duì)其考核評(píng)價(jià)的方式方法進(jìn)行改革.以能力為本位的高職財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)要求建立多元的考核與評(píng)價(jià)系統(tǒng).考核重點(diǎn)是學(xué)生對(duì)他們所學(xué)知識(shí)的掌握運(yùn)用情況，實(shí)訓(xùn)操作能力，學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力.因此，可將平時(shí)成績(jī)分為出勤、小組討論表現(xiàn)、課后作業(yè)等，期末考試也不能僅限于試卷考核形式，可以利用題型較為靈活的綜合性實(shí)訓(xùn)作業(yè).財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)實(shí)訓(xùn)的考核標(biāo)準(zhǔn)可以由校企共同制定，評(píng)價(jià)主體也應(yīng)由校企雙方共同評(píng)價(jià).專業(yè)知識(shí)能力成績(jī)和職業(yè)技能考核成績(jī)所占百分比應(yīng)由學(xué)校與企業(yè)共同分析制定；專業(yè)知識(shí)考核成績(jī)中平時(shí)成績(jī)和期末測(cè)試成績(jī)的比重可由課程研究組或任課教師根據(jù)教學(xué)過(guò)程中的實(shí)際情況進(jìn)行確定，職業(yè)技能考核成績(jī)中的平時(shí)成績(jī)和期末考核成績(jī)的比重可由校企合作共同討論分析確定.
4結(jié)束語(yǔ)
關(guān)鍵詞：物流發(fā)展物流人才對(duì)策
現(xiàn)代物流業(yè)是一個(gè)兼有知識(shí)密集和技術(shù)密集、資本密集和勞動(dòng)密集特點(diǎn)的外向型和增值型的服務(wù)行業(yè)，綜合性強(qiáng)、操作性強(qiáng)，其所涉及的領(lǐng)域十分廣闊。現(xiàn)代物流業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已從低端的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向高端物流和信息流的能力競(jìng)爭(zhēng)。因此，開展國(guó)內(nèi)外綜合物流業(yè)務(wù)的一個(gè)重要條件就是必須擁有一大批善于運(yùn)用現(xiàn)代信息手段，精通物流業(yè)務(wù)，懂得物流運(yùn)作規(guī)律的管理人才?，F(xiàn)代物流人才的匱乏越來(lái)越成為制約我國(guó)物流發(fā)展的瓶頸，物流教育也嚴(yán)重滯后于物流業(yè)發(fā)展和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。所以，當(dāng)務(wù)之急是要加快培養(yǎng)物流人才，解決我國(guó)物流人才短缺的問(wèn)題。
發(fā)展物流業(yè)需要復(fù)合型物流人才
物流人才類別
宏觀管理層次的人才。包括教學(xué)、科研、人才培訓(xùn)、政府機(jī)構(gòu)制定物流政策、規(guī)劃等方面人才。
各類企業(yè)的物流管理人才。企業(yè)的包含面很廣，尤其是生產(chǎn)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)對(duì)物流人才有大量的需求。
物流企業(yè)的管理人才。
物流作業(yè)的一線操作人員：
倉(cāng)庫(kù)主管人員既具備物流作業(yè)各環(huán)節(jié)管理的基本素質(zhì)，又熟悉車輛保養(yǎng)維修、物業(yè)管理等方面的知識(shí)，懂得如何最合理地調(diào)度企業(yè)的車輛和人員、如何最為合理地規(guī)劃進(jìn)出貨、如何選擇最優(yōu)化的行車路徑、如何最大限度地為承運(yùn)企業(yè)節(jié)省成本，提高效率。
配送中心主管人員具備各方面的綜合知識(shí)與技能，如物流基礎(chǔ)知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、營(yíng)銷知識(shí)與IT技能等，了解運(yùn)作流程并不斷加以改進(jìn)，利用信息共享及分析，對(duì)配送中心進(jìn)行更有效的管理，提高庫(kù)存周轉(zhuǎn)率，開展各項(xiàng)增值服務(wù)，實(shí)現(xiàn)為供應(yīng)商聯(lián)合管理庫(kù)存。
客戶服務(wù)代表既熟悉客戶的各項(xiàng)要求和服務(wù)承諾，具備貨物信息處理、管理信息系統(tǒng)使用的能力，也了解倉(cāng)庫(kù)管理、運(yùn)輸作業(yè)、結(jié)算、信息系統(tǒng)需求分析等方面的知識(shí)，同時(shí)也應(yīng)該是一個(gè)很好的銷售支持人員。
網(wǎng)絡(luò)維護(hù)員IT技術(shù)是其具備的基本知識(shí)，同時(shí)也要了解物流具體業(yè)務(wù)操作的流程，對(duì)物流信息系統(tǒng)出現(xiàn)的問(wèn)題作出準(zhǔn)確的診斷。
物流人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)
物流人才既要懂得物流技術(shù)，又要懂得物流經(jīng)濟(jì)，不僅要熟悉物流管理技術(shù)，成為儲(chǔ)存保管、運(yùn)輸裝卸的專家，更應(yīng)掌握企業(yè)供應(yīng)鏈流程，熟悉軟件程序和信息技術(shù)系統(tǒng)，掌握電子商務(wù)技術(shù)，國(guó)際貿(mào)易和通關(guān)知識(shí)、倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸專業(yè)知識(shí)、財(cái)務(wù)成本管理知識(shí)、外語(yǔ)知識(shí)、安全管理知識(shí)、法律知識(shí)。隨著物流人才數(shù)量的增加，企業(yè)對(duì)物流人才的需求則從數(shù)量型向素質(zhì)型轉(zhuǎn)變，不單純追求人才的數(shù)量，更注重那種政治思想好、實(shí)踐能力強(qiáng)、能夠很快為企業(yè)帶來(lái)直接或間接經(jīng)濟(jì)效益的、在其專業(yè)技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的、有事業(yè)心、責(zé)任心、適應(yīng)力強(qiáng)的物流人才。企業(yè)對(duì)物流人才的需求還從專業(yè)型向復(fù)合型轉(zhuǎn)變，除了要求掌握物流專業(yè)知識(shí)和技術(shù)外，還要求其精通一門以上外語(yǔ)，熟練運(yùn)用計(jì)算機(jī)，有較寬知識(shí)面等。現(xiàn)在最為搶手的物流人才是那些掌握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、運(yùn)輸與物流理論和技能，且具有扎實(shí)英語(yǔ)能力的國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸及物流經(jīng)營(yíng)型人才。
物流人才的基本素質(zhì)和能力
除了掌握物流專業(yè)知識(shí)和技術(shù)外，物流人才還需要具有前瞻性，即不受現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)、制度和一些做法的約束。物流管理人員必須具有能夠創(chuàng)造合理化的物流條件，組織員工為物流合理化而工作的魄力。應(yīng)具備開拓未知領(lǐng)域的先驅(qū)者的氣概，具有挑戰(zhàn)精神，具有系統(tǒng)思考問(wèn)題的能力，有從戰(zhàn)略高度考慮問(wèn)題的素養(yǎng)，具備構(gòu)筑信息系統(tǒng)的能力。要有分析問(wèn)題、解決問(wèn)題和組織管理的才能。具備嚴(yán)謹(jǐn)周密的思維方式、團(tuán)隊(duì)合作和奉獻(xiàn)精神、信息技術(shù)的學(xué)習(xí)和應(yīng)用能力、異常事故和應(yīng)急作業(yè)的處理能力、物流質(zhì)量的持續(xù)改進(jìn)能力。一個(gè)優(yōu)秀的物流人才，需要用至少二至三年的時(shí)間到企業(yè)的各個(gè)部門去實(shí)習(xí)，了解各個(gè)部門的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、物流需求。
我國(guó)物流人才的現(xiàn)狀
我國(guó)物流人才數(shù)量嚴(yán)重短缺，現(xiàn)有的物流人才專業(yè)水平較低，而整個(gè)物流教育滯后于物流業(yè)發(fā)展。
物流人才數(shù)量嚴(yán)重缺乏
物流人才是稀缺資源，更是戰(zhàn)略資源。物流人才是全國(guó)12種緊缺人才之一，我國(guó)有200多萬(wàn)個(gè)與物流相關(guān)的企業(yè)需要物流人才，如果到2010年給每10個(gè)企業(yè)輸送1個(gè)物流大專以上人才就是20萬(wàn)，每5個(gè)企業(yè)輸送1個(gè)就是40萬(wàn)，如果給2個(gè)企業(yè)的物流在職人員培訓(xùn)1人，就是100萬(wàn)，給每個(gè)企業(yè)各培訓(xùn)1人，就是200萬(wàn)人。到2010年大專以上物流人才的需求量約為30-40萬(wàn)人，在職人員培訓(xùn)量約為100-200萬(wàn)人。而專業(yè)人才年培養(yǎng)規(guī)模約5000人，在職人員年培訓(xùn)規(guī)模約5萬(wàn)人，與需求數(shù)量相差甚遠(yuǎn)，這種物流人才的培養(yǎng)教育狀況很難實(shí)現(xiàn)社會(huì)需求。
物流從業(yè)人員專業(yè)水平較低
我國(guó)物流業(yè)的發(fā)展缺乏一批有理論、會(huì)經(jīng)營(yíng)、懂管理的擁有現(xiàn)代物流理念的物流管理人才，物流規(guī)劃咨詢?nèi)瞬?、物流管理人才、物流科研、物流師資等在業(yè)內(nèi)最缺乏，能夠進(jìn)行整套物流方案的策劃與設(shè)計(jì)的綜合性人才更是少之又少。今后一段時(shí)間，除儲(chǔ)存、運(yùn)輸、配送、貨運(yùn)等領(lǐng)域的物流人才緊缺外，相關(guān)的系統(tǒng)化管理人才，懂得進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)的專業(yè)操作人才，電子商務(wù)物流人才，掌握商品配送和資金周轉(zhuǎn)、成本核算等相關(guān)知識(shí)和操作方法的國(guó)際性物流高級(jí)人才將更吃香。物流教育滯后于物流業(yè)發(fā)展
我國(guó)物流業(yè)呈現(xiàn)出快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，但物流教育滯后，物流人才培養(yǎng)尚未形成以物流科技創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新為核心的物流教育目標(biāo)體系。高等院校目前培養(yǎng)出來(lái)的人員知識(shí)面較窄，獨(dú)立處理問(wèn)題的能力較弱，不適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)管理對(duì)物流人才的要求。
培養(yǎng)我國(guó)物流人才的建議
創(chuàng)造物流發(fā)展的“軟環(huán)境”，形成對(duì)物流的正確認(rèn)識(shí)
我國(guó)現(xiàn)代物流與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距不僅是裝備、技術(shù)、資金上的差距，更重要的是觀念和知識(shí)上的差距。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)“重生產(chǎn)、輕流通”，忽視流通是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)現(xiàn)代流通方式和產(chǎn)業(yè)的重要性認(rèn)識(shí)不足。所以，應(yīng)重視對(duì)物流的宣傳引導(dǎo)，認(rèn)識(shí)現(xiàn)代物流，接受現(xiàn)代物流理念。
通過(guò)學(xué)歷教育培養(yǎng)物流人才
首先要抓好物流學(xué)科建設(shè)?，F(xiàn)代物流學(xué)科是一門新興學(xué)科，正處在不斷研究和完善的過(guò)程中，作為一個(gè)交叉學(xué)科，與管理學(xué)、工學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、交通運(yùn)輸工程等息息相關(guān)，但又不同于這些學(xué)科，要開展對(duì)物流學(xué)科的研究。物流專業(yè)目前雖是目錄外專業(yè)，但要當(dāng)作正規(guī)專業(yè)來(lái)辦，爭(zhēng)取在教育部專業(yè)目錄調(diào)整時(shí)進(jìn)入，還要爭(zhēng)取進(jìn)入一級(jí)學(xué)科，重點(diǎn)培養(yǎng)造就優(yōu)秀的物流學(xué)科帶頭人。
第二要抓好師資與教材兩個(gè)環(huán)節(jié)。物流師資建設(shè)，要組織單課程或多課程的師資培訓(xùn)，提高理論水平。而教材已解決了有無(wú)的問(wèn)題，但并沒(méi)有完全解決高質(zhì)量的問(wèn)題，缺高水平的精品教材。要確定不同層次物流專業(yè)的核心教材，組織高水平老師編寫，并爭(zhēng)取進(jìn)入教育部教材規(guī)劃。
第三要推動(dòng)物流的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。物流作為一門應(yīng)用性極強(qiáng)的科學(xué)，作為一門實(shí)踐性極強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，作為
理論性極強(qiáng)的學(xué)科，離不開產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。物流研究中心與物流研究所要與教學(xué)結(jié)合起來(lái)，把研究成果用于企業(yè)。學(xué)校在教學(xué)中要重視物流實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，重視實(shí)習(xí)這一環(huán)節(jié)。特別是中專與高職的學(xué)歷教育，更要重視動(dòng)手能力，重視案例教學(xué)，改進(jìn)教學(xué)方法，增強(qiáng)政府、高校、企業(yè)之間的合作，形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的良性循環(huán)。
第四要培養(yǎng)多層次物流人才。物流研究生教育要重理論研究與方法，面向科研人員、高等學(xué)校教師和企業(yè)的高層管理人員，目的是培養(yǎng)其較強(qiáng)的研究能力、使其能夠駕馭物流日常業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)和決策，具備解決現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大理論及實(shí)際問(wèn)題的能力。本科教育要重素質(zhì)、重基礎(chǔ)、重知識(shí)面的協(xié)調(diào)發(fā)展，面向企業(yè)，培養(yǎng)具有比較扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和較寬的知識(shí)面、較強(qiáng)的適應(yīng)性，具有物流經(jīng)營(yíng)與管理、物流系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)的能力，以及具有相關(guān)學(xué)科基礎(chǔ)理論和物流專業(yè)知識(shí)技能的高、中級(jí)物流經(jīng)營(yíng)管理人才，使其能夠直接管理和操作物流作業(yè)的全過(guò)程。?？坪透呗毥逃腔A(chǔ)性的物流教育，要重操作、技能和實(shí)踐，主要培養(yǎng)具有一定專業(yè)技能、從事物流過(guò)程管理的實(shí)際操作人員。
通過(guò)職業(yè)培訓(xùn)培養(yǎng)物流人才
要提高整個(gè)物流人員的素質(zhì)，除了不斷輸入新的素質(zhì)較高的人員以外，還必須重視在職人員的職業(yè)教育，加強(qiáng)現(xiàn)有物流人員的培訓(xùn)。職業(yè)培訓(xùn)的起點(diǎn)要高，培訓(xùn)對(duì)象應(yīng)以項(xiàng)目經(jīng)理為主，要形式多樣化，可以采用講授、研討，也可以是座談、交流，并有不同的層次，以適應(yīng)不同人員的需要。短期培訓(xùn)的針對(duì)性實(shí)用性應(yīng)更強(qiáng)，在短時(shí)間內(nèi)發(fā)揮實(shí)際功能和作用，解決具體問(wèn)題。長(zhǎng)期培訓(xùn)要有長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，不能只顧眼前，片面地強(qiáng)調(diào)實(shí)用。
我國(guó)物流在職人員的培訓(xùn)，要把物流管理人員的培訓(xùn)作為重點(diǎn)，培養(yǎng)造就優(yōu)秀物流企業(yè)家，圍繞具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型物流企業(yè)集團(tuán)，加快培養(yǎng)一批職業(yè)化、現(xiàn)代化、國(guó)際化的物流企業(yè)家。以創(chuàng)新精神、創(chuàng)業(yè)能力和經(jīng)營(yíng)管理水平為核心，大力提高物流企業(yè)家素質(zhì)。還要培訓(xùn)物流專業(yè)管理人員，如交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、港口、海關(guān)、配送中心、物流中心、分撥中心、物流信息平臺(tái)等不同的專業(yè)管理人才與專業(yè)物流工程人才。
強(qiáng)化資格認(rèn)證提高物流人才水平
為了與專業(yè)人才上崗需要通過(guò)權(quán)威機(jī)構(gòu)的測(cè)評(píng)、考核，獲得資格認(rèn)證的國(guó)際慣例接軌，國(guó)內(nèi)物流相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和教育機(jī)構(gòu)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)的物流培訓(xùn)體系，對(duì)該體系的培訓(xùn)內(nèi)容中與中國(guó)國(guó)情不符合的方面做適當(dāng)?shù)男薷?，推出了中?guó)物流行業(yè)及國(guó)際通用的資格認(rèn)證培訓(xùn)，同時(shí)承擔(dān)資格認(rèn)證或職稱的評(píng)判與審定。
通過(guò)出國(guó)進(jìn)修擴(kuò)大物流人才培養(yǎng)渠道
組織有一定管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)基礎(chǔ)的人員到國(guó)外考察、培訓(xùn)、進(jìn)修，學(xué)習(xí)國(guó)外在物流方面先進(jìn)的管理技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，開闊視野、增長(zhǎng)才干。培養(yǎng)物流管理專業(yè)人才的學(xué)校應(yīng)當(dāng)走出去、引進(jìn)來(lái)，加強(qiáng)與外國(guó)物流管理機(jī)構(gòu)的交往，將師資送到國(guó)外培訓(xùn)進(jìn)修，并積極引進(jìn)物流高級(jí)人才，以緩解我國(guó)在這方面的人員欠缺。
在選題時(shí)，要充分考慮本科生的專業(yè)知識(shí)情況以及接受能力，難度要適中。目前，讓本科生在很短的時(shí)間里有突出的成績(jī)且具備很高的科研素質(zhì)，往往是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)楸究粕狈镜目蒲薪?jīng)歷，并且受到專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)的限制，能力是有限的。如果選題超出了學(xué)生能力范圍，要求太難過(guò)高，不僅預(yù)期效果沒(méi)有達(dá)到，反而學(xué)生的積極性會(huì)大大降低。反之，選題過(guò)于簡(jiǎn)單，學(xué)生只是簡(jiǎn)單地重復(fù)以往的工作，畢業(yè)設(shè)計(jì)的效果就得不到很好地發(fā)揮，而且還浪費(fèi)了畢業(yè)設(shè)計(jì)提升綜合素質(zhì)的機(jī)會(huì)及學(xué)生和老師的時(shí)間。在實(shí)際的工作中，通常是設(shè)計(jì)一個(gè)大的框架，以已有基礎(chǔ)為依據(jù)，把這個(gè)較大的課題分成幾個(gè)互相聯(lián)系的較小的課題，交給能力不同的學(xué)生完成。這樣學(xué)生在面對(duì)任務(wù)時(shí)會(huì)更快的著手，而且學(xué)生的協(xié)作精神和團(tuán)隊(duì)意識(shí)也能得到培養(yǎng)。
二、在畢業(yè)設(shè)計(jì)過(guò)程中重點(diǎn)培養(yǎng)科研能力
本科生的畢業(yè)設(shè)計(jì)階段，實(shí)際上是很重要的階段，培養(yǎng)學(xué)生早期科研能力以及培養(yǎng)分析和解決問(wèn)題時(shí)能夠綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)的能力。在這一過(guò)程中，指導(dǎo)教師定期檢查與指導(dǎo)是很重要的。對(duì)于畢業(yè)后不想進(jìn)修的學(xué)生，要更加珍惜這段時(shí)光，因?yàn)樵趯W(xué)校的學(xué)習(xí)生活步入最后階段。在畢業(yè)設(shè)計(jì)階段的磨練，對(duì)步入社會(huì)、接觸實(shí)際有很大幫助，因?yàn)樵谶@個(gè)過(guò)程中，學(xué)生學(xué)到了獨(dú)立分析、解決問(wèn)題的一些方法。1.綜合運(yùn)用基礎(chǔ)與專業(yè)理論知識(shí)。在設(shè)計(jì)的過(guò)程中，每一個(gè)零件的選取，每一個(gè)結(jié)構(gòu)的合理設(shè)計(jì)，都要既有理論的依據(jù)，又要符合實(shí)際的需要。這就需要學(xué)生對(duì)已學(xué)過(guò)的基礎(chǔ)知識(shí)和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行一次系統(tǒng)的回憶與梳理，將理論知識(shí)轉(zhuǎn)變成實(shí)踐的應(yīng)用，這也是綜合能力提高的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，指導(dǎo)教師要分階段對(duì)學(xué)生進(jìn)行悉心指導(dǎo)，指導(dǎo)學(xué)生重點(diǎn)運(yùn)用哪方面的知識(shí)，強(qiáng)化哪方面的基礎(chǔ)，幫助學(xué)生成功地完成畢業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)。2.合理利用文獻(xiàn)資料。科研的必備能力之一是文獻(xiàn)檢索與應(yīng)用，熟知前人的成果、降低低水平重復(fù)的必要手段是合理有效利用文獻(xiàn)資料。由于涉及領(lǐng)域的發(fā)展在近幾年來(lái)十分迅速，選題較新，因此期刊雜志上的論文較多，與此相關(guān)的、具有權(quán)威性的專著論述以及文獻(xiàn)資料較少，這就要求要合理利用文獻(xiàn)資料。學(xué)生的能力及時(shí)間有限，資料檢索和分類工作不可能大規(guī)模進(jìn)行，以便于學(xué)生迅速進(jìn)入畢業(yè)設(shè)計(jì)狀態(tài)中，往往指定學(xué)生對(duì)關(guān)鍵性的一些專著和論文進(jìn)行閱讀和翻譯。這樣學(xué)生迅速入題既能夠得到保證，同時(shí)，學(xué)生也可以利用更多的時(shí)間閱讀更多相關(guān)資料，學(xué)生的自主性和積極性也在很大程度上能夠得到發(fā)揮。檢索是對(duì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行借鑒并吸取其精華，同時(shí)也是對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)狀況有進(jìn)一步的了解及對(duì)比的主要手段，其在擬訂基本發(fā)展路線過(guò)程中，是很重要的依據(jù)。在畢業(yè)設(shè)計(jì)階段，學(xué)生的檢索能力在很大程度上得到培養(yǎng)，將更快地適應(yīng)、融入社會(huì)并了解國(guó)際發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)，增強(qiáng)現(xiàn)代化的意識(shí)。3.培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神。畢業(yè)設(shè)計(jì)，不僅是本科生學(xué)習(xí)階段的一個(gè)總結(jié)和深化過(guò)程，而且對(duì)不少學(xué)生來(lái)講，是其從事科研活動(dòng)的起點(diǎn)。在指導(dǎo)畢業(yè)設(shè)計(jì)過(guò)程中，對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)的每一個(gè)目標(biāo)的指定，每一個(gè)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)，教師都應(yīng)以提高科研能力為主要的目標(biāo)，有意識(shí)地培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神。創(chuàng)新精神是科研活動(dòng)的生命力，尤其是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，創(chuàng)新能力是對(duì)勞動(dòng)者的根本要求。由于本科生掌握的專業(yè)知識(shí)較為有限，所以，畢業(yè)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)主要還是在于鞏固和靈活應(yīng)用所學(xué)的知識(shí)，但這并不意味著畢業(yè)設(shè)計(jì)就是低水平的重復(fù)。教師選題時(shí)也要考慮到對(duì)學(xué)生創(chuàng)新精神的培養(yǎng)，不能把畢業(yè)設(shè)計(jì)的內(nèi)容規(guī)定得過(guò)死，應(yīng)給學(xué)生積極探索科學(xué)新知、發(fā)揚(yáng)創(chuàng)新精神的廣闊空間。對(duì)學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計(jì)中表現(xiàn)出來(lái)的求異思維，要有意識(shí)地加以鼓勵(lì)和引導(dǎo)。例如有位2013屆學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)，思維較為活躍，喜歡提出自己的想法，敢于對(duì)權(quán)威的文獻(xiàn)資料提出質(zhì)疑。對(duì)于這樣的學(xué)生，首先肯定其善于思考、敢于創(chuàng)新的精神，同時(shí)加以正確的引導(dǎo)，幫助他分折想法的正確性與可行性。若確實(shí)可行，就鼓勵(lì)其確定研究思路并付諸實(shí)施。學(xué)生順利的完成了畢業(yè)設(shè)計(jì)，并取得了良好的成績(jī)。在設(shè)定本科生任務(wù)時(shí)目標(biāo)不能太高，科研工作不能太難，但是還是有必要鍛煉學(xué)生獨(dú)立開發(fā)一個(gè)完整的小系統(tǒng)的能力。只有學(xué)生在親自動(dòng)手的過(guò)程中，科研的門徑才會(huì)向?qū)W生們敞開，學(xué)生才會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題。老師的最終任務(wù)是喚醒潛藏在深處的創(chuàng)新意識(shí)，而不是告訴學(xué)生們?cè)鯓尤?chuàng)新。
三、培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作能力
關(guān)鍵詞：功能目的論 證件翻譯 翻譯策略
1、引言：
目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于法律翻譯的研究大多局限于語(yǔ)言學(xué)層面上的具體問(wèn)題，比如法律英語(yǔ)用詞特點(diǎn)的研究，法律英語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)的研究等，缺乏有關(guān)法律翻譯理論的探討，證件相關(guān)的法律文本也缺乏具體的理論指導(dǎo)。對(duì)此，本文分析了證件英語(yǔ)的特點(diǎn)，擬從功能目的論出發(fā)，探尋出有效的翻譯策略，為證件文本的翻譯盡一份力。
2.中英文證件法律文本語(yǔ)言分析
證件翻譯屬于法律文本翻譯的范疇，著重現(xiàn)實(shí)世界，以事實(shí)性為基礎(chǔ)，通過(guò)譯文話語(yǔ)對(duì)事實(shí)進(jìn)行陳述、正式或確立。具有客觀性、信息性等特點(diǎn)。因此在證件文本翻譯時(shí)要求簡(jiǎn)潔連貫、客觀準(zhǔn)確、用詞專業(yè)。
2.1、中文證件法律文本特點(diǎn)
法律文本是具有法律規(guī)章意義的文本，如商務(wù)法律條文，合同，協(xié)議書，技術(shù)保證書，信用證等，根據(jù)文本類型理論，證件法律文本屬于信息類文本，該類文本是對(duì)客觀事件的寫實(shí)性描述，它的語(yǔ)言往往不帶任何個(gè)人色彩，經(jīng)常用普通的搭配，正常的句型，傳統(tǒng)的習(xí)語(yǔ)和比喻等，這類文本概括講有以下特點(diǎn)：
首先，條理性。要求條理十分清晰，這里的條理不僅是指邏輯上的而且是指語(yǔ)言體式上的，該類文本，不求鋪叔，但求明晰；不求修飾，但求達(dá)意。其句式結(jié)構(gòu)往往大同小異，目的也是求行文的條理性。
其次，紀(jì)實(shí)性。根據(jù)證書的目的，必須言而有實(shí)，即“紀(jì)實(shí)”，此類文本一般都很簡(jiǎn)潔，也有很多程式化的語(yǔ)句。
第三，規(guī)范性。要求用詞規(guī)范，符合約定俗成的涵義，一般不能改動(dòng)，不能允許文字上的隨意性。
2.2、英文證件法律文本特點(diǎn)
英文法律文件屬于莊嚴(yán)文體，又稱“冰凍體”（The Frozen Style），具有用詞專業(yè)，莊重，表達(dá)嚴(yán)謹(jǐn)，精煉等特點(diǎn)。證件翻譯不僅是語(yǔ)言之間的轉(zhuǎn)換，而且要對(duì)該證件涉及到的領(lǐng)域有著專業(yè)的認(rèn)識(shí)，運(yùn)用不同的專業(yè)詞匯。例如，房產(chǎn)證 Property Ownership Certificate，國(guó)有 state-owned，竣工日期 date of completion，戶口本 Household Register，有效期限Valid Through等。
原文：XX自XX至今一直在XX市XX公司工作，任職總經(jīng)理兼公司股東。在我公司工作期間，XX 個(gè)人收入共計(jì)人民幣XX元，具體每年的收入明細(xì)如下：
譯文：XX has been working in XX.， as the general manager and shareholders of the company since XX， During the work， XX’s personal income is RMB XXX Yuan and the annual income details are as follows：
3.德國(guó)功能派的目的論對(duì)證件翻譯的指導(dǎo)作用
3.1 功能派翻譯理論
德國(guó)學(xué)者賴斯在等值論基礎(chǔ)上建立了功能文本類型理論，進(jìn)而創(chuàng)立了當(dāng)今世界頗具影響力的功能翻譯理論學(xué)派。諾德作為第二代目的論的代表，針對(duì)不足提出了“功能+忠誠(chéng)”原則，進(jìn)一步完善了功能翻譯理論體系。根據(jù)費(fèi)米爾的目的論，翻譯行為應(yīng)遵循三大原則：目的原則（skopos rule），連貫原則（coherence rule）和忠誠(chéng)性原則（fidelity rule）。
3.2 完整性
所謂完整，是指將證書證件的語(yǔ)言內(nèi)容，從首部的證書證件名稱、編號(hào)等到正文（包括備注、發(fā)證說(shuō)明等）再到尾部的出證機(jī)構(gòu)、簽發(fā)/承辦人員、出證日期、出證機(jī)構(gòu)公章等，都無(wú)一遺漏地翻譯出來(lái)。在譯文和原件影印件裝訂在一起的情況下，注明非語(yǔ)言成分也便于適用方對(duì)譯件和原件影印件機(jī)的相符性進(jìn)行直觀的核對(duì)。如：
原文：注：本《出生醫(yī)學(xué)證明書》僅證明嬰兒在本院出生不作為申報(bào)戶口用。
譯文：Note： The Birth Certificate is merely proof that the baby born in the hospital and shall not be used for applying for the residence register.
原文：（公章）XX市出生醫(yī)學(xué)證明/專用公章/XX大學(xué)/XX醫(yī)院
譯文：（XX Birth Certificate/special seal/XX University/ XX hospital）
3.3 確達(dá)性
連貫原則要求譯文必須符合語(yǔ)內(nèi)連貫，具有可讀性和可接受性。這就要求證件文本的翻譯需要順達(dá)明了，準(zhǔn)確無(wú)誤。在保證譯文的準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)基礎(chǔ)上，達(dá)到其文本的可讀性，流暢易解。
1）截長(zhǎng)取短。中文的證書證件，經(jīng)常使用由一個(gè)超長(zhǎng)句組成的證詞，如
“學(xué)生XX，性別 男/女，XXXX年XX月XX日生，于XXXX 年XX月至XXXX年XX在本校XX 修完三年所有計(jì)劃課程，成績(jī)合格，準(zhǔn)予畢業(yè)?！?/p>
由于中文本身語(yǔ)言簡(jiǎn)練，這種長(zhǎng)句結(jié)構(gòu)并不使人感到沉重。可如果一樣畫葫蘆，在譯文中也使用長(zhǎng)句，直到最后才劃上句號(hào)，那整個(gè)譯文顯得有首尾難顧之虞。若將上述中文截成若干個(gè)英文句子，那譯文讀起來(lái)就流暢自然得多。例如：
“The student XXX， mail/femail，born in XX， completed all subjects with qualified marks from XX to XX for 3 years at XX school. With qualified marks， X is hereby granted graduation.”
去表求本。要去表求本。所謂去表，就是不能就字論字地直譯，比如中文畢業(yè)證書中的“準(zhǔn)予”。所謂求本，就是要由表入內(nèi)。
3.4合體性
忠實(shí)原則指原文和譯文之間應(yīng)存在語(yǔ)際連貫，即通常所說(shuō)譯文要忠實(shí)于原文。對(duì)于證件文本的翻譯，除了要達(dá)到語(yǔ)言上的忠實(shí)還要參照原件對(duì)譯文進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐虐嫣幚?，以體現(xiàn)證書證件的特征。譯文的格式總體上應(yīng)參照原件。如果原件采用圖標(biāo)式，譯文原則上也應(yīng)如此。既要看原文圖表的欄目是否能容納該欄條文的譯文，二是要看原文圖表是否符合目標(biāo)語(yǔ)的圖表格式。如不相符，就應(yīng)對(duì)原文圖表進(jìn)行重新布局。不管圖標(biāo)式還是表述式，證書證件的名稱譯文都應(yīng)上部居中，并采用較大號(hào)的加粗字體，加以突出，如果正文采用12號(hào)字體，名稱可使用16號(hào)字體。
中文證書證件內(nèi)容一般都很簡(jiǎn)練，英文的文字雖普遍長(zhǎng)于中文，但其譯文一般也都能容納在一頁(yè)紙上。如果在用12號(hào)字體的情況下，譯文量稍稍超出一頁(yè)紙，這是最好檢查一下使用11號(hào)字體是否可使譯文全部放在一頁(yè)紙上，若可以，就應(yīng)使用小一號(hào)的字體，從而使譯文一目了然。
四、結(jié)語(yǔ)
證書證件屬于法律文書，有自己的規(guī)范和用語(yǔ)，證書證件的翻譯不僅僅是一種語(yǔ)言轉(zhuǎn)換，而且也是一種社會(huì)行為，這就要求譯者要有多方面的素養(yǎng)。深入了解目標(biāo)語(yǔ)，全面了解使用國(guó)國(guó)情。通過(guò)透徹理解源語(yǔ)的含義，然后思考如何在目標(biāo)語(yǔ)中準(zhǔn)確貼切地去表達(dá)。功能目的論提供了一種解決思維，為證書證件文本的翻譯帶來(lái)了便利。
參考文獻(xiàn)：
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4.李長(zhǎng)栓，《非文學(xué)翻譯》，外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社2009年版。
摘要：過(guò)去幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，金融逐漸成為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)之關(guān)鍵詞，金融領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)正逐漸成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的核心內(nèi)容?？v觀近代以來(lái)大國(guó)崛起，金融的支持無(wú)不占有舉足輕重的位置，建設(shè)良好的金融架構(gòu)往往是提升一國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑和發(fā)展戰(zhàn)略。本文力圖介紹美國(guó)在國(guó)家崛起時(shí)金融業(yè)所作出的重要貢獻(xiàn)，并對(duì)大國(guó)崛起的金融問(wèn)題進(jìn)行分析，提出對(duì)策建議。
關(guān)鍵詞：大國(guó)崛起；金融問(wèn)題；資本市場(chǎng)
一、引言
美國(guó)在短短的二百年里不論在經(jīng)濟(jì)還是在科技上，都取得了舉世矚目的成就，這離不開美國(guó)金融市場(chǎng)尤其是資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展與逐漸成熟。如今，作為多極化世界中一極的中國(guó)，對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)、政治、文化的強(qiáng)勁影響力日益彰顯，本世紀(jì)前50年，是中國(guó)發(fā)展、崛起的大好時(shí)機(jī)，所以我們要以史為鑒，面向未來(lái)，探討美國(guó)崛起給我們帶來(lái)的啟示，并分析我國(guó)在崛起中將會(huì)遇到的金融問(wèn)題。
二、美國(guó)崛起帶來(lái)的啟示
1820年中國(guó)的GDP占世界的28.7%，是當(dāng)時(shí)世界上經(jīng)濟(jì)總量最大的國(guó)家。這一年，美國(guó)則剛剛渡過(guò)了荒蠻戰(zhàn)亂的時(shí)代，百?gòu)U待興。而在此前3年的一天，也就是1817年2月25日，在紐約曼哈頓島南端的一個(gè)經(jīng)紀(jì)人辦公室里，28名經(jīng)紀(jì)人齊聚一堂，成立了紐約股票交易委員會(huì)，這就是紐約交易所的前身。
短短的80年，滄海桑田，攻守輪回，令今天的人們唏噓不已。在中國(guó)，十九世紀(jì)早期的清朝，雖然國(guó)力仍然強(qiáng)盛，但閉關(guān)鎖國(guó)的國(guó)策，加之腐朽落后的體制，已使其走向衰敗成為必然。而當(dāng)人們走近歷史的深處，會(huì)不無(wú)驚訝地發(fā)現(xiàn)，1817年那個(gè)似乎毫不起眼的紐約的股票交易委員會(huì)，竟然是一粒光明的火種。今天，當(dāng)我們來(lái)探究美國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛背后的驅(qū)動(dòng)力時(shí)，沒(méi)有人能夠否認(rèn)，以華爾街為代表的美國(guó)資本市場(chǎng)以及其他的體制創(chuàng)新，在美國(guó)崛起的過(guò)程中扮演著極其重要的角色。在今天全球各個(gè)資本市場(chǎng)和金融中心的博弈背后是大國(guó)的博弈，而且更為重要的是，資本市場(chǎng)的博弈對(duì)大國(guó)博弈的結(jié)果有著舉足輕重的影響。
當(dāng)歷史翻過(guò)第二次世界大戰(zhàn)這殘酷的一頁(yè)，進(jìn)入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，我們同樣可以看到，美國(guó)資本市場(chǎng)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)的又一輪起飛中所起的重要作用。
二戰(zhàn)以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)在旺盛的民用需求的推動(dòng)下，迅速發(fā)展了二三十年。但是到了七十年代，因?yàn)槊裼眯枨筅呌陲柡投M(jìn)入了滯脹階段。無(wú)獨(dú)有偶，歐洲、日本等其他發(fā)達(dá)國(guó)家也經(jīng)歷了類似的發(fā)展過(guò)程。但是，隨后硅谷一輪又一輪的高科技浪潮，使得美國(guó)走出了滯脹困境。而歐洲和日本等國(guó)今天還未能走出低增長(zhǎng)的困境。在這一切的背后，華爾街功不可沒(méi)。
令全世界最為矚目的是，在過(guò)去的30年中，從計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、生物制藥、網(wǎng)絡(luò)、納米等所有的高科技產(chǎn)業(yè)無(wú)一不從美國(guó)興起，并引領(lǐng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)型。而歐洲和日本在高科技領(lǐng)域只能在美國(guó)后面亦步亦趨，依靠模仿拼命追趕。在新經(jīng)濟(jì)的潮流中，這些國(guó)家被美國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在了后面。
造成這一差別的原因，是美國(guó)資本市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)投資形成的強(qiáng)大的發(fā)現(xiàn)和推動(dòng)機(jī)制。歐洲銀行協(xié)會(huì)主席、德意志銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃特在訪華時(shí)指出：“從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流來(lái)看，世界正在逐步走向以資本市場(chǎng)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，在這方面，歐洲已經(jīng)落后。中國(guó)不要學(xué)習(xí)歐洲以銀行為主的金融體系，而要盡快學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)的模式?！庇?guó)前首相撒切爾夫人曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“歐洲在高新技術(shù)方面落后于美國(guó)并非由于歐洲科技水平低下，而是由于歐洲在風(fēng)險(xiǎn)投資方面落后于美國(guó)10年。”
所以，今天美國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大，并不在于它的GDP總值位居世界第一，或它在高科技產(chǎn)業(yè)的一些領(lǐng)域獨(dú)占鰲頭，更為重要的是它的資本市場(chǎng)，以及資本市場(chǎng)所帶來(lái)的強(qiáng)大的發(fā)現(xiàn)篩選機(jī)制和資源調(diào)配能力。
三、中國(guó)在崛起過(guò)程中的金融問(wèn)題分析
今天的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，雖然有了長(zhǎng)足的發(fā)展，但人均GDP和美國(guó)相比仍然只是很小一部分。從某種程度上來(lái)說(shuō)，一個(gè)成熟的、良性的資本市場(chǎng)是促使金融體系乃至經(jīng)濟(jì)體系實(shí)現(xiàn)生態(tài)平衡的關(guān)鍵；同時(shí)，金融體系的運(yùn)行效率和資本市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度，也決定了一個(gè)國(guó)家資源配置的效率，決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“加速度”。歷史給站在十字路口的中國(guó)提供的深刻啟示是，對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)正在崛起并追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的大國(guó)來(lái)說(shuō)，資本市場(chǎng)的建設(shè)是一個(gè)基本國(guó)策，必須放在一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略的高度來(lái)看待。我們需要把眼光放得更遠(yuǎn)，需要全面思考大國(guó)崛起之金融市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略中的幾個(gè)重要問(wèn)題，只有把這些問(wèn)題搞清楚了，對(duì)市場(chǎng)的問(wèn)題我們就有可能看得更清楚。
第一個(gè)問(wèn)題：一個(gè)健康、強(qiáng)大的資本市場(chǎng)，必將伴隨著大國(guó)崛起而崛起，并必將為大國(guó)的崛起源源不斷地輸送新鮮的資金血液。2007年A股市場(chǎng)已經(jīng)恢復(fù)了融資功能，盡管融資額創(chuàng)了歷史新高，高于過(guò)去幾大牛市頂部年度融資額之和，但目前它還仍只是“恢復(fù)”階段。這個(gè)市場(chǎng)還沒(méi)有健康、強(qiáng)大到“必將為大國(guó)的崛起源源不斷地輸送新鮮的資金血液”那種程度。
如果我們將眼光放得更遠(yuǎn)，放到2020年中國(guó)進(jìn)入小康社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)上來(lái)看，那么我們就會(huì)看得更為清楚：大國(guó)的崛起，必將需要一個(gè)健康、強(qiáng)大的資本市場(chǎng)做支撐；同時(shí)，一個(gè)健康、強(qiáng)大的金融市場(chǎng)的崛起，特別是一個(gè)健康、強(qiáng)大的資本市場(chǎng)的崛起，必將為大國(guó)的崛起插上一雙閃亮的翅膀。如果沒(méi)有強(qiáng)大的金融市場(chǎng)，中華民族的偉大復(fù)興，一定將要延滯許久。
第二個(gè)問(wèn)題：關(guān)于多層次金融市場(chǎng)的建立和健全發(fā)展問(wèn)題。主要是創(chuàng)業(yè)板和風(fēng)險(xiǎn)投資、三板市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、股指期貨、外匯市場(chǎng)。此外，還有銀行、保險(xiǎn)、投行、利率市場(chǎng)、樓市，等等。這些實(shí)際上已經(jīng)構(gòu)成或即將構(gòu)成中國(guó)金融市場(chǎng)的體系。
