時間：2022-11-13 11:19:26
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摘要:學(xué)位論文開題報告由文獻調(diào)研、相關(guān)技術(shù)發(fā)展水平、具體實驗室條件、主觀能動性等因素決定,對學(xué)位論文研究工作起到定位作用.論述了以問題作為開題報告中心和整體思路的觀點,分析了開題報告的各個組成部分,并對其進行了評價.
1開題報告的作用和整體思路
學(xué)位論文開題報告是研究生在完成文獻調(diào)研后,寫成的關(guān)于學(xué)位論文選題與如何實施的論述性報告.碩士研究生作開題報告的時間一般在第三個學(xué)期末或者第四個學(xué)期初,即基礎(chǔ)課程學(xué)習(xí)完成之后,研究工作實施之前.開題報告既是文獻調(diào)研的聚焦點,也是學(xué)位論文研究工作展開的散射點,對研究工作起到定位作用,對于研究生的培養(yǎng)具有重要作用.國內(nèi)高校和研究院所在研究生的培養(yǎng)過程中都十分重視開題報告,組織相關(guān)專業(yè)的專家,會議評審《開題報告書》.暨南大學(xué)2002年1月了《關(guān)于進一步加強研究生學(xué)位論文開題報告工作并啟用新版開題報告書的通知》.一般,對開題報告選題合適、方法得當(dāng)、措施落實的,同意論文開題;對于尚有不足的,需要修改報告.有的要求書面回答開題報告會提出的問題和意見.對于不合格者,必須重做開題報告,通常只有一次重做報告機會,而且在一個學(xué)期以后.在審核開題報告時,若評議為科研能力差,缺乏培養(yǎng)前途的研究生,則認為不宜進入論文階段,通過中期篩選淘汰.有的單位還要求填寫《學(xué)位論文開題報告評審表》,尤其對博士生的開題報告.可是,對如何做好開題報告的文章很少見到,希望本文能夠起到拋磚引玉的作用.因博士生開題報告比碩士生開題報告要復(fù)雜得多,以下只針對碩士生開題報告加以論述.碩士生的開題報告與科研課題開題報告不同.在科研中,重點項目要求寫可行性論證等報告,一般項目寫開題報告,科研課題開題報告由有中級職稱以上的科技人員編寫,涉及深度和廣度都遠大于碩士生開題報告.碩士生開題報告目的也不同,主要是培養(yǎng)學(xué)生如何選擇論文研究題目、辨認難點、確定技術(shù)路線、怎樣計劃安排等,重在科研程序的訓(xùn)練.對應(yīng)于中國工程物理研究院的科研過程,開題報告相當(dāng)于《設(shè)想方案》和《實施方案》的階段.中物院研究生開題報告內(nèi)容包括3個大的方面:立論依據(jù)、研究方案和主要參考文獻.立論依據(jù)包括課題研究目的、意義和應(yīng)用前景,國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析.研究方案包括:(1)研究內(nèi)容、研究目標和擬解決的關(guān)鍵問題;(2)擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實驗方案及可行性分析;(3)本項目的研究特色與創(chuàng)新之處;(4)預(yù)期的研究進度.其它高校和研究院所的研究生開題報告,因?qū)W科不同,格式有所區(qū)別,但主要內(nèi)容和關(guān)注點,卻大同小意.結(jié)合核能科學(xué)與工程碩士生近年的實際情況,對開題報告看法如下.按照東北林業(yè)大學(xué)史濟彥老師[1]的觀點,從課題選擇到論題選擇體現(xiàn)了選題的整個過程,由4個部分組成,其總步驟是:課題選擇→課題綜述→論題選擇→開題報告.因此,文獻調(diào)研的深入和全面程度,會相當(dāng)程度地影響開題報告的質(zhì)量,在開題報告中反映出來.對沒有太多實際經(jīng)歷、在相關(guān)知識方面積累較少的研究生,要作好論文研究,必須首先做好文獻調(diào)研.雖然受到該領(lǐng)域科技發(fā)展狀況、具體實驗室條件、指導(dǎo)老師等因素限制,但為了獲得一個好的學(xué)位論文選題,充分掌握文獻是發(fā)揮主觀能動性的客觀基礎(chǔ),值得學(xué)生付出艱苦努力.問題是指事物的實際運行狀態(tài)和期望狀態(tài)的差異,是與存在、發(fā)展、創(chuàng)造、成果等相關(guān)的一個概念.馬斯洛[2]認為:科學(xué)研究應(yīng)該以問題為中心,不應(yīng)該以方法為中心.波普爾的理論中,認為科學(xué)研究起于問題,止于問題.這二位科學(xué)家,時代不同,角度不同,表述不同,對問題在科學(xué)研究中的重要地位的看法卻是相同的.文獻調(diào)研的目的,除了掌握情況,豐富知識,提高文獻綜述能力外,更重要的是發(fā)現(xiàn)問題.在研究生開始接觸科學(xué)研究之初,就要樹立以問題為中心的觀念.在文獻調(diào)研過程中,發(fā)現(xiàn)問題,分析問題;在開題報告中明確研究的問題,提出解決問題的方法.
2開題報告的主要內(nèi)容
科學(xué)研究中的問題多種多樣,對碩士研究生,尤其是應(yīng)屆本科畢業(yè)研究生,不宜選擇難度太大的問題做畢業(yè)論文,因為碩士研究生尚處于科研培養(yǎng)初期,且時間有限;但是,在整個畢業(yè)論文過程中,需要建立發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的整體思路.如何開拓新研究領(lǐng)域可以是問題,如何解決分歧可以是問題,如何提高部分技術(shù)指標也可以形成問題.沒有能夠較好地發(fā)現(xiàn)問題,深入分析問題,就不會有解決問題的良好方法,對問題的研究就談不上深入,這與研究生培養(yǎng)要求是不相符合的.其表現(xiàn)形式之一是研究內(nèi)容擴張,以數(shù)量掩蓋質(zhì)量不足,列舉了許多難度不大的內(nèi)容,而需要經(jīng)過努力,克服困難才能夠完成的卻講得較少.特別是有多年工作經(jīng)歷的碩士研究生,受完成工作任務(wù)觀念的影響,容易提出過大的研究范圍,在開題報告中需要糾正.文獻深入調(diào)研后,研究生對研究領(lǐng)域的存在問題、解決方法等會有一些自己的看法,對學(xué)位論文選題有自己的想法,但是因沒有實際的科研經(jīng)驗,對復(fù)雜的現(xiàn)實情況了解不夠,要同時兼顧現(xiàn)實性與研究價值,需要在導(dǎo)師指導(dǎo)下,確定學(xué)位論文選題.這一具體如何選題的過程對培養(yǎng)研究生是重要的.反映在開題報告中,學(xué)位論文選題不僅要有較大意義,而且具有可行性.科研條件良好的單位,為研究生提供的選擇范圍更寬,學(xué)位論文選題若能夠結(jié)合研究生的特長與興趣,促進研究深度,則是更好.一般開題報告都要求明確學(xué)位論文研究目標,但我們認為,研究目標不宜過分注重,規(guī)定得太具體和死板.其原因是,即使條件一定,目標是偏高還是偏低,往往難于準確判斷.研究工作本身,涉及未知因素,各個實驗室條件不同,具體研究時條件不同,評價研究工作的水平是復(fù)雜的.碩士研究生學(xué)位論文的目的是開展研究工作,培養(yǎng)研究能力,而不同于完成規(guī)定任務(wù).研究目標與其理解為衡量指標,不如理解為努力方向,問題的解決程度.學(xué)位論文選題和研究目標體現(xiàn)了研究工作的價值特征.確定合適的研究內(nèi)容,對碩士研究生培養(yǎng)具有直接作用.研究內(nèi)容中各種各樣的單元技術(shù)讓學(xué)生實際地掌握,對培養(yǎng)學(xué)生的能力是課程學(xué)習(xí)方式所不能比擬的.一邊用一邊學(xué),可以加深學(xué)生對知識的理解和靈活掌握,提高應(yīng)用知識的能力,提高重復(fù)能力,為創(chuàng)造能力的培養(yǎng)奠定堅實基礎(chǔ).因此,開題報告中研究內(nèi)容、技術(shù)方法應(yīng)是具體而翔實的,體現(xiàn)以論文問題為中心,廣泛深入地使用相關(guān)技術(shù).研究內(nèi)容體現(xiàn)了學(xué)位論文量的特征.關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)路線是達到目標、實現(xiàn)創(chuàng)新的途徑,是解決問題的客觀可能性與主觀能動性的匯合處,體現(xiàn)了學(xué)位論文創(chuàng)造的特征.在文獻調(diào)研和導(dǎo)師指導(dǎo)下,關(guān)鍵技術(shù)的辨別是不困難的;但是,確立技術(shù)路線與開展可行性分析,涉及多方面技術(shù)發(fā)展水平、文獻調(diào)研、實驗室條件、研究的共性和個性、創(chuàng)新、決策、邏輯和想象等,是開題報告中的難點和重點,需要深入全面地開展具體研究.技術(shù)路線與論題選擇密切相關(guān),相互依存,決定了學(xué)位論文的最終選擇.在開題報告之前,文獻調(diào)研的同時,研究生應(yīng)該盡量熟悉實驗室情況,尤其是相關(guān)系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備.在研究生提出研究進度后,需要指導(dǎo)老師修改確定,一方面是因為研究生缺乏實際經(jīng)驗,另一方面是向指導(dǎo)老師學(xué)習(xí)怎樣制定實施方案.開題報告會上,如何安排完成研究工作通常討論較少.實施方案對實際有效開展研究工作具有重要作用.
3開題報告的評價
不同學(xué)科的開題報告?zhèn)戎攸c不同,對應(yīng)用研究類學(xué)位論文開題報告的一種評價標準是:開展本課題研究的意義,10分;國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析、發(fā)展動態(tài),10分;研究目標、內(nèi)容和擬解決的關(guān)鍵技術(shù),20分;研究方案,擬采取的研究方法、技術(shù)路線及可行性分析,10分;預(yù)期研究成果及創(chuàng)新之處,30分;已有工作基礎(chǔ),10分;研究計劃及預(yù)期進展,5分;參考文獻,5分.檢驗開題報告優(yōu)劣的最終標準是實踐結(jié)果.在學(xué)位論文完成以后,回首開題報告,可以看出科技情報是否收集得全面深入,計劃是否合理,是否切合實際,成果是否明顯,結(jié)果和設(shè)想有多大差別.研究生在畢業(yè)論文研究過程中,對照開題報告和實際進展,能夠不斷加深理解和提高認識,則開題報告這一階段的培養(yǎng)作用就達到了.我院2001級的一位應(yīng)屆本科畢業(yè)的核物理專業(yè)推薦免試研究生,其開題報告根據(jù)學(xué)生特點,論文選題確定為d-t中子穿透鐵球伴生γ射線泄漏能譜實驗研究,涉及加速器、液體閃爍探測器、半導(dǎo)體探測器、mcnp計算程序、n-γ分辨、核探測電子學(xué)系統(tǒng)、屏蔽設(shè)計等基礎(chǔ)單元技術(shù).研究工作圍繞γ射線泄漏能譜,采用實驗方法,輔以理論計算,以如何獲得精度更高的系列核數(shù)據(jù)為中心,對研究生進行系統(tǒng)訓(xùn)練.實際情況與開題報告計劃一致性良好,在執(zhí)行過程中按計劃順序進行.今年5月份答辯時,核能科學(xué)與工程專業(yè)8個碩士研究生中,該論文是唯一獲得全優(yōu)的.開題報告是研究工作的開始,良好的開端為學(xué)位論文奠定了堅實的基礎(chǔ).
參考文獻:
關(guān)鍵詞 碩士研究生 學(xué)位論文 選題 創(chuàng)新
中圖分類號：G643 文獻標識碼：A
Talking about Topic Innovation of Master's Degree Thesis
LIU Yan, WANG Lifei, SAIERJIANG. Jialieken
(College of Information Engineering, Nanjing University of Information
Science & Technology, Zhengzhou, He'nan 450002)
Abstract Master's degree thesis is the study of topics of priority thesis writing, dissertation topics of innovation is the key to ensuring the quality of dissertation. Articles from the dissertation topics of innovation, a prerequisite for innovative approaches to dissertation topics and dissertation topics of innovation should pay attention to three aspects of the problem, research on master's degree thesis on the topics of innovation.
Key words master; degree thesis; topic; innovation
1 學(xué)位論文選題創(chuàng)新的前提條件
選題的創(chuàng)新性，表現(xiàn)在純理論模型的構(gòu)建，某種理論的全新應(yīng)用或進一步的證實或證偽，或者提出一套獨特而系統(tǒng)的對策。達到以上標準的，自然是優(yōu)秀的選題。如果全局性創(chuàng)新難度較大，研究生也可以在以下方面謀求局部的創(chuàng)新，包括方法的創(chuàng)新、觀點的創(chuàng)新、資料的創(chuàng)新、視角的創(chuàng)新和應(yīng)用領(lǐng)域的創(chuàng)新。要進行學(xué)位論文選題創(chuàng)新，研究生必須樹立強烈的前沿意識，同時必須時刻注意學(xué)術(shù)積累。
1.1 樹立強烈的前沿意識
所謂前沿意識，是指研究生在從事某一學(xué)科領(lǐng)域問題研究的過程中，時刻關(guān)注該學(xué)科領(lǐng)域的研究特點和學(xué)術(shù)動態(tài)，把握該學(xué)科領(lǐng)域最新研究成果。不論是何種學(xué)術(shù)創(chuàng)新，都離不開研究者的前沿意識和研究者深厚的學(xué)術(shù)積累。一個研究者如果不能夠做到密切關(guān)注某一學(xué)科領(lǐng)域的研究動態(tài)，把握該學(xué)科領(lǐng)域的最新研究成果，對該學(xué)科領(lǐng)域研究的進展情況做到了如指掌，對其發(fā)展趨勢做出正確判斷，就不可能充分地吸收別人的成功經(jīng)驗，在別人研究的基礎(chǔ)上有效地開展科研活動；就不可能與整個學(xué)科領(lǐng)域的研究保持同步；就不可能選準科學(xué)研究的突破口，取得創(chuàng)新性的成果。
1.2 時刻注意學(xué)術(shù)積累
學(xué)術(shù)積累是指研究生在從事某項研究前或者在研究過程中，所做的有關(guān)知識、能力等方面的準備工作。只有對前人的思想、觀點和研究方法等進行充分的咀嚼、消化和吸收，才能夠在前人的基礎(chǔ)上，深入研究，加以改造，形成創(chuàng)新。正如牛頓所說，“我之所以能夠比別人看得遠，是因為我站在巨人的肩上。
2 學(xué)位論文選題創(chuàng)新的方法
2.1 在學(xué)術(shù)研究的空白處尋找選題
每個研究生都有自己的研究方向和研究領(lǐng)域，一旦掌握了這個領(lǐng)域的研究狀況和學(xué)術(shù)前沿問題，再在現(xiàn)有知識、理論和方法的基礎(chǔ)上勤于思考，就有可能尋找到別人沒注意、沒發(fā)現(xiàn)或不敢及不能涉入的學(xué)術(shù)空白，從而確定論文選題。
2.2 在繼承前人成果的基礎(chǔ)上找“偏頗”，力求“存同求異”
研究生可以在他人已經(jīng)做過的研究中，善于發(fā)現(xiàn)其結(jié)論不妥之處，或者還有進一步補充完善的方面，即在他人已有研究成果的基礎(chǔ)上選擇糾偏性或拓展性的研究，“存同求異”，以“求異”的眼光發(fā)現(xiàn)他人沒有涉及的問題，發(fā)展完善其研究工作，在綜合他人認識的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，這是科學(xué)發(fā)展的規(guī)律。
2.3 尋求學(xué)術(shù)研究的分歧點
學(xué)者們由于立場、觀點、方法和個性等的差異，對同一個問題的認識常常會很不一致，這就構(gòu)成學(xué)術(shù)研究的分歧，會引發(fā)激烈的爭論。研究生應(yīng)善于發(fā)現(xiàn)，從這些分歧中看出問題，看出雙方爭論的焦點、實質(zhì)及弱點，尋找解決分歧的途徑和方法，進而構(gòu)建自己的新觀點。
2.4 整合零散因素為新體系新見解
把以往敘述研究的零星片段和研究成果吸收過來，作進一步的調(diào)整、擴充，進而組建起新的體系框架，構(gòu)成新的學(xué)術(shù)格局，這同樣是一種有效的創(chuàng)新方法。其關(guān)鍵節(jié)點在于，對他人研究中有價值、有潛能的學(xué)術(shù)因素，能否進行科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和判別，能否從若干零散的片面擴展開來，尋找到新的相關(guān)的知識，并用最富有連貫性和拓展力的總體線索，將其組合成一個新的有機系統(tǒng)。
2.5 從縱橫的比較研究中選題
在學(xué)術(shù)研究中，我們常?？吹酵粚W(xué)科中，不同時期或者同一時期的不同方面存在著許多相似的問題，對這些問題進行比較分析往往能夠開拓新的研究領(lǐng)域，人們從中能夠得到許多新的啟示，給人以耳目一新的感覺，這就是一種創(chuàng)新。對于不同的學(xué)科，各類研究對象都有其特殊的矛盾和本質(zhì)，我們不可能精通所有學(xué)科領(lǐng)域的知識，只能擇其擅長的學(xué)科進行專門性的研究。然而，專門性的研究并非完全排斥其他，相關(guān)的近鄰學(xué)科與正在研究的課題有許多共同點，或者兩者存在很多聯(lián)系的，我們同樣可以采用比較研究以求創(chuàng)新。
2.6 在查閱評估文獻資料的基礎(chǔ)上選題
研究生查閱資料，猶如商人“了解行情”。特別是學(xué)位論文選題之前，外界信息匱乏，會使選題限于盲目。選題時查閱文獻與寫作時不同，采用的多是“略讀法”，只借助檢索工具粗略瀏覽文獻或摘要，簡略評估文獻的內(nèi)容、方法對自己有無啟示，可否作為選題的目標。研究生通過查閱、評估和分析文獻，找出以往研究中的謬誤之處、不足之處和矛盾之處，抓住尚未有人涉足的空白點，引發(fā)新的選題設(shè)想。
3 學(xué)位論文選題創(chuàng)新應(yīng)注意的問題
3.1 把握好創(chuàng)新性和科學(xué)性的關(guān)系
選題的科學(xué)性是指課題的選擇要以科學(xué)思想為指導(dǎo)，以事實為依據(jù)。以科學(xué)思想為指導(dǎo)，是指所選課題必須具有理論基礎(chǔ)，不能和已經(jīng)經(jīng)過實踐檢驗的科學(xué)原理相違背，只有這樣，才能保證其科學(xué)性。以一定的事實為依據(jù)，是指所選課題必須具有實踐基礎(chǔ)，巴甫洛夫曾說過，事實是“科學(xué)家的空氣”，沒有事實的理論是虛構(gòu)的?？茖W(xué)研究就是要研究事實，研究客觀實際存在的現(xiàn)象。研究生學(xué)位論文的選題必須有一定的理論依據(jù)和事實基礎(chǔ)，要符合人類認識和事物發(fā)展的基本規(guī)律?？茖W(xué)性是創(chuàng)新性產(chǎn)生的土壤，創(chuàng)新性必須建立在科學(xué)性的基礎(chǔ)之上。脫離了科學(xué)基礎(chǔ)的盲目求新，是無根據(jù)的臆想，不是真正的創(chuàng)新。
3.2 把握好創(chuàng)新性和可行性的關(guān)系
研究生在選題時一定要充分考慮課題研究的主觀條件和客觀條件。主觀方面，研究生應(yīng)從自己已有的知識水平、自身積累的經(jīng)驗、興趣愛好、時間和精力等實際情況出發(fā)，避免單純?yōu)榍髣?chuàng)新而選擇內(nèi)容過多、難度過大的課題，應(yīng)選擇適與本身能力、素質(zhì)和精力要求相適應(yīng)的課題?？陀^方面，研究生選題不要單憑自己的主觀意愿，一定要先做全方位的調(diào)查分析，了解課題達到預(yù)期目標所必須擁有的客觀條件是否具備，注意課題完成的可能性和可能遇到的困難，充分考慮現(xiàn)有實驗設(shè)備、場地、資料、經(jīng)費等具體條件以及導(dǎo)師所能提供的支持，依據(jù)實際情況量力而行。并結(jié)合客觀條件對實驗手段、實驗方法進行研究與分析，以確保研究能夠如期、順利進行。如果在客觀條件尚不具備的情況下為求創(chuàng)新盲目選題，必然會造成日后整個科研工作無法正常進行，更達不到預(yù)期的目的，甚至?xí)绊懻．厴I(yè)。
3.3 把握好創(chuàng)新性與方向一致性的關(guān)系
研究生學(xué)位論文選題應(yīng)與導(dǎo)師研究方向一致，同時與專業(yè)優(yōu)勢條件及學(xué)科長遠目標一致。選題創(chuàng)新必須滿足兩個“一致性”的前提。研究生導(dǎo)師是影響研究生學(xué)位論文選題的重要因素，導(dǎo)師的研究方向是選題的基礎(chǔ)，導(dǎo)師在其研究領(lǐng)域中已進行了大量的研究工作，有較多的知識、經(jīng)驗和資料積累，能為論文指導(dǎo)和論文質(zhì)量的提高提供很多有利條件，因此，選題應(yīng)盡量與導(dǎo)師的研究課題相結(jié)合。選題與學(xué)科專業(yè)優(yōu)勢和長遠目標一致，能使研究生有較多的科研訓(xùn)練機會，融入到課題研究的梯隊和研究的過程中。這不僅能夠增加研究生的經(jīng)歷和經(jīng)驗，拓展研究的視野，而且能夠逐步增強研究生進行課題研究的能力和信心，有利于研究生學(xué)位論文水平的提高。
參考文獻
英語課程設(shè)置改革和實踐專業(yè)學(xué)位碩士研究生英語教學(xué)著重訓(xùn)練研究生英語聽說讀寫譯能力，提高研究生的實際英語語言運用能力，使他們在今后的國際合作與交流中能使用英語了解專業(yè)發(fā)展的前沿信息，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，有效地進行口頭和書面的信息交流。英語教學(xué)旨在培養(yǎng)與專業(yè)結(jié)合，具有較強的創(chuàng)新、解決實際問題能力，具有良好的職業(yè)素養(yǎng)的高層次應(yīng)用型國際型人才。為符合這一培養(yǎng)目標，我校對英語課程設(shè)置進行了改革，把一學(xué)年、兩個學(xué)期的英語課程進行分類、分層次和專長教學(xué)。第一學(xué)期進行分類教學(xué)，針對不同的培養(yǎng)目標把英語課程分為“專業(yè)碩士綜合英語”（下簡稱“專碩綜英”）和“學(xué)術(shù)型碩士綜合英語”兩類課程。專碩綜英課程含“專碩英語讀寫譯”和“研究生英語視聽說”兩門課程，著重解決研究生英語聽、說、寫能力較差的問題。“專碩綜英”課程的設(shè)置以體現(xiàn)學(xué)習(xí)者的主體地位，培養(yǎng)研究生的語言應(yīng)用能力和提高該類研究生運用英語語言進行國際學(xué)術(shù)和專業(yè)交流的能力為目的，在教學(xué)模塊、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)模式和課程評估四個方面進行的較大力度的改革。
（一）教學(xué)模塊改革
根據(jù)教改目標和我校專業(yè)學(xué)位碩士研究生的實際需要，我們提出三個模塊的教學(xué)改革模式，即綜合課、拓展課和自主學(xué)習(xí)三個模塊。只有完成三個模塊的學(xué)習(xí)，拿到全部4學(xué)分后，才能參加碩士論文答辯。三個模塊相互補充，相互支撐，以綜合課為主。綜合課是研究生必修的學(xué)位課程，包括讀寫譯課程和視聽說課程兩門必修課程，要求所有入校研究生都必須修讀，在第一學(xué)期開設(shè)。課程設(shè)置的改革首先對這兩門課程進行了新教學(xué)大綱的審定和編寫、新教材的編撰、教學(xué)計劃的制訂、教學(xué)課件的制作，確定了課程考核方式和建立了教學(xué)評估體系。拓展課是指高級階段的英語選修課程，在第二學(xué)期開設(shè)。根據(jù)我校研究生的需要，已開設(shè)的有科技英語翻譯、英美文化、學(xué)術(shù)交流英語、古希臘羅馬神話和中國文化英語五門課程。自主學(xué)習(xí)是指學(xué)生課外借助學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)平臺進行的學(xué)習(xí)和第二課堂的學(xué)習(xí)。第二課堂包括學(xué)科大賽和其他競賽、名師講座、外教講座、英語角、佳片賞析、原著朗讀等活動。經(jīng)過三年多的教學(xué)研究與實踐，不斷改進和完善，確立了寓語言學(xué)習(xí)、語言應(yīng)用、創(chuàng)新和自主學(xué)習(xí)能力培養(yǎng)于一體的“專業(yè)學(xué)位研究生綜合英語”課程培養(yǎng)目標并在教學(xué)中實踐，取得了顯著的成績：教學(xué)效果好，教學(xué)質(zhì)量大幅度提高，學(xué)位英語考試及格率在95%以上，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣濃厚、學(xué)習(xí)自信心增強，英語語言應(yīng)用能力大幅度提高。
（二）課程內(nèi)容改革
“專碩綜英”課程內(nèi)容由“英語讀寫譯課程”和“英語視聽說課程”兩部分組成，相輔相成。兩門課程的主要內(nèi)容概述如下。“英語讀寫譯課程”教學(xué)時數(shù)為72學(xué)時，完成9個單元的教學(xué)內(nèi)容和一周的專業(yè)英語講座。每單元有一個主題，由四部分組成。第一部分是熱身：以英語視頻、音頻輸入引出該單元的主題，輔以相關(guān)聽力和聽寫練習(xí)，幫助學(xué)生熟悉主題內(nèi)容，提高學(xué)生的聽力理解力。第二部分是閱讀，由兩篇緊緊圍繞該單元主題的課文組成TextA和B。配以相關(guān)的閱讀理解、詞匯、完型和討論練習(xí)，幫助學(xué)生提高英語閱讀理解的準確性、擴大詞匯量并進一步訓(xùn)練英語口頭表達能力。第三部分是翻譯技能系統(tǒng)學(xué)習(xí)。每單元講授一至二個翻譯技巧并配以相關(guān)練習(xí)。翻譯技巧的學(xué)習(xí)在該學(xué)期的前十周完成，后七周講授各類運用文體的翻譯并布置相關(guān)文體的翻譯練習(xí)。第四部分是應(yīng)用文寫作訓(xùn)練。每兩單元講授一類應(yīng)用文的寫作（如總結(jié)、摘要、履歷、個人陳述、合同、備忘錄等）并通過相關(guān)練習(xí)加強學(xué)生對該應(yīng)用文寫作的掌握。讀寫譯課程以人文和科技內(nèi)容為題材，通過視、聽、讀的信息輸入，重點加強說、譯、寫技能的訓(xùn)練。學(xué)期最后一周是專業(yè)講座，為專業(yè)英語的學(xué)習(xí)做準備?！坝⒄Z視聽說課程”按教學(xué)大綱的要求，教學(xué)時數(shù)為36學(xué)時，完成9個單元的教學(xué)內(nèi)容。每單元有一個主題，分為三個主要部分：聽力訓(xùn)練、口語實踐和聽力測試。由易到難，循序漸進，輔以外教的補充材料，內(nèi)容不僅涉及該單元的主題，同時涉及文化知識的介紹，特別是當(dāng)前英語國家主流文化的介紹。在提高研究生英語聽說技能的同時培養(yǎng)學(xué)生跨文化意識和跨文化交際能力。聽力部分錄制了不同國家和地區(qū)的英語方言，為學(xué)生創(chuàng)造真實的語言環(huán)境，訓(xùn)練學(xué)生聽懂不同國家的英語口音。
（三）教學(xué)模式改革
“專碩綜英”課程在教學(xué)方法和教學(xué)模式采用立體式教學(xué)，在保持傳統(tǒng)教學(xué)法精華的基礎(chǔ)上，十分重視整體語言教學(xué)法：以學(xué)生為主體，運用任務(wù)型教學(xué)，將現(xiàn)代教育技術(shù)與傳統(tǒng)教學(xué)相結(jié)合，重視在實際運用中學(xué)習(xí)語言之外，還非常強調(diào)培養(yǎng)語言的綜合運用能力、交際能力、思維能力，重視合作精神。我們改革了過去以課堂講授和灌輸為主、教材單維輸入為主、單純知識學(xué)習(xí)和學(xué)生被動學(xué)習(xí)的教學(xué)模式，取而代之以四種教學(xué)模式綜合應(yīng)用。通過不同模式的教學(xué)，充分利用多媒體教室、語言實驗室、PowerPoint、英語光盤、磁帶、錄像機、錄音機、投影、黑板、粉筆等教學(xué)手段，采用講授法、小組討論法、角色扮演法、個人展示法、辯論法、自主學(xué)習(xí)法和第二課堂活動等多種教學(xué)模式和方法組織教學(xué)。以啟發(fā)學(xué)生探究為主，鼓勵交互式學(xué)習(xí)、問題解決式學(xué)習(xí)，多樣化、個性化的合作式學(xué)習(xí)，教師作為學(xué)習(xí)指導(dǎo)者和幫助者式學(xué)習(xí)，以能力和整體素質(zhì)為基礎(chǔ)的綜合性評價等多種教學(xué)模式，進行了教學(xué)模式的改革。講解式、灌輸式、單向式講解+任務(wù)式、功能式、交際式、互動式、自主式、合作式、表演式、討論式等多種方式或綜合型的教學(xué)模式：①課堂講授教師教授+學(xué)生展示+計算機多媒體（課件）+網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；②單維輸入多維輸入；③單純知識學(xué)習(xí)技能掌握+能力提高；④學(xué)生被動學(xué)習(xí)學(xué)生主動、自主學(xué)習(xí)；⑤通過一學(xué)期的立體式教學(xué)模式訓(xùn)練，學(xué)生能通過Power-Point陳述自己的專業(yè)研究和思想，基本上能達到國際交流的目標。
（四）課程評估改革
“專碩綜英”課程形成以能力和整體素質(zhì)為基礎(chǔ)的學(xué)生綜合性評價和完善的教學(xué)評估體系。①學(xué)生成績=形成性評估（50%）+終結(jié)性評估（50%）：形成性評估=平時成績+自主學(xué)習(xí)成績；平時成績=課堂表現(xiàn)+作業(yè)+出勤+第二課堂學(xué)習(xí)；終結(jié)性評估=期末考試成績（考核讀、寫、譯水平）。②教師評估=學(xué)生評價+專家評價+領(lǐng)導(dǎo)評價+自我評價：自主學(xué)習(xí)成績=翻譯訓(xùn)練成績+寫作訓(xùn)練成績+單元測驗成績。該課程評估體系全面、完整地對教師的教學(xué)實施過程和學(xué)生的學(xué)習(xí)過程進行評估，對改變教師的教學(xué)理念、教學(xué)模式和方法、教學(xué)研究和實踐的結(jié)合有很大促進。同時，激勵學(xué)生的課堂和課外表現(xiàn)，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和積極性，提高學(xué)習(xí)效率，從總體上提高了專業(yè)碩士研究生英語教學(xué)的質(zhì)量。
二、結(jié)語
—、研究生學(xué)位論文答辯出現(xiàn)的新情況、新問題
近年來，我國研究生教育規(guī)模發(fā)展迅速，從1999年開始，全國研究生招生規(guī)模年均增長幅度達到28.8%。中國科學(xué)院院士、國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室主任楊玉良教授指出：近年來我國研究生在質(zhì)量上的發(fā)展嚴重落后于研究生規(guī)模和質(zhì)量要求的發(fā)展。這些問題正在影響著我國研究生的社會聲譽，制約著研究生教育的可持續(xù)發(fā)展。
學(xué)位論文答辯是研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國家學(xué)位條例及實施辦法和各高校的學(xué)位授予細則都對研究生學(xué)位論文答辯提出了明確的要求和具體的規(guī)定，但是由于研究生規(guī)模的迅速擴大，導(dǎo)致學(xué)位論文答辯中出現(xiàn)了一些新的情況和問題，值得我們?nèi)ド钊胨伎己驼J真對待。
1.缺乏答辯氛圍，答辯質(zhì)量下降根據(jù)所了解的情況，現(xiàn)階段研究生的學(xué)位論文答辯尤其是碩士研究生的學(xué)位論文答辯基本采用集體答辯的形式。有的答辯組半天就安排三四位博士生或七八位碩士生進行答辯。因時間關(guān)系，往往導(dǎo)致答辯委員會委員的質(zhì)疑不夠深入，評議比較草率，時間一到，答辯便匆匆結(jié)束。
在答辯委員會委員質(zhì)疑的過程中，時常出現(xiàn)指導(dǎo)教師替學(xué)生解答問題的現(xiàn)象，最終演變成為答辯委員和指導(dǎo)教師在討論問題，而答辯會的主角一學(xué)生卻成了旁觀者。
—個成員固定的答辯組在連續(xù)半天或一天中聽取數(shù)位學(xué)生的學(xué)位論文工作匯報，往往會出現(xiàn)答辯委員會委員并非對所有學(xué)生的研究內(nèi)容都非?！皟?nèi)行”，這樣就不可避免地造成了提問水平的下降。
上述種種原因?qū)е铝舜疝q氛圍不濃厚，答辯中專家質(zhì)詢的力度不夠。無論是“答”的角度還是“辯”的角度，開展都不夠深入。給人一種走過場的印象，造成學(xué)位論文答辯質(zhì)量的下降。
2.答辯會場秩序欠佳在答辯過程中，有些答辯委員會委員因公事、急事不能參加答辯的全過程就中途退場，甚至答辯委員會主席也要臨陣更換。盡管他們提前投票評分但影響評議質(zhì)量；有的答辯委員在會場抽煙、電話不斷更是司空見慣。有的答辯會場旁聽學(xué)生很少，并且頻繁進出答辯會場。這些情況無疑都嚴重影響了答辯進程，破壞了學(xué)位論文答辯的嚴肅性。
3.答辯委員會秘書不能認真履行秘書職責(zé)有些答辯委員會秘書在學(xué)生答辯前沒有將學(xué)位論文提前送給答辯委員會委員審閱，答辯后也不宣讀同行專家對學(xué)位論文的評閱意見；有的答辯決議并不是由秘書在答辯結(jié)束后根據(jù)論文評閱情況和答辯情況擬定，而是在答辯前由學(xué)生先行擬定，答辯后再由秘書修改；有些答辯委員會組織不力，未提前通知委員本人，以致要答辯了，還電話現(xiàn)找人，使原定時間推遲。
4.學(xué)位論文評閱正面評價多、負面評價少學(xué)位論文的評閱意見絕大多數(shù)是正面評價，明確地指出學(xué)位論文中存在的問題和錯誤的評閱意見不多。評語中所提出多為一般性或建議性的問題，或者只是簡單地指出學(xué)位論文中一些不規(guī)范的地方。總之，大多數(shù)的評閱意見中所提出的問題較為客氣，相比而言，匿名評閱的評語比較中肯，意見較為明確、尖銳。
總結(jié)近幾年的論文評閱情況，論文評閱分數(shù)高低大致趨勢是：校內(nèi)專家分數(shù)>校外專家分數(shù)>匿名評閱專家分數(shù)，說明論文評閱存在很大的人情因素。
二、建立研究生學(xué)位論文答辯巡視制度
針對上述問題，為了能夠進一步規(guī)范研究生學(xué)位論文答辯工作，使學(xué)位論文答辯不至于流于形式，通過提高學(xué)位論文答辯質(zhì)量來保證研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量，北京理工大學(xué)近年來制定了研究生學(xué)位論文答辯巡視制度，組成答辯巡視小組，對研究生學(xué)位論文答辯進行抽查、監(jiān)督和評估。
1.答辯巡視小組的構(gòu)成及特點學(xué)位論文答辯巡視制度是由校學(xué)位評定委員會建立，旨在對研究生學(xué)位論文答辯質(zhì)量起到保證、監(jiān)督、評估和提高的一種機制。由校學(xué)位評定委員會特聘一批身體健康、德高望重、學(xué)術(shù)造詣深、學(xué)風(fēng)嚴謹?shù)耐诵堇辖淌诮M成答辯巡視小組，遵照“發(fā)現(xiàn)問題敦促改進、提煉優(yōu)點發(fā)揚傳承”的宗旨，小組成員分別到各答辯現(xiàn)場對學(xué)位論文答辯進行全方位的檢查、監(jiān)督和評估，并進一步提出評價改進意見，使研究生學(xué)位論文答辯的各個環(huán)節(jié)不斷得以完善和進步，從而保證答辯的質(zhì)量[4'答辯巡視小組成員曾長期從事研究生教育工作，對研究生教育事業(yè)充滿熱情，確確實實想通過自己的實際勞動發(fā)揮余熱，為學(xué)校的學(xué)位與研究生教育事業(yè)獻言獻策；他們曾有著豐富的研究生教育經(jīng)驗，退休后又有充足的時間和精力在檢查監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題，并提出切實有效的改進意見和建議。
答辯巡視小組是聯(lián)系學(xué)校行政管理與廣大教師學(xué)生的紐帶，他們的身份比較特殊。一方面，他們代表學(xué)校，代表校學(xué)位評定委員會，在答辯的過程中深入基層，通過監(jiān)督和建議的方式，把學(xué)位評定委員會的規(guī)章制度更好地推行貫徹下去。他們在工作中的顧慮少，沒有人情或其他方面的負擔(dān)，能夠更好地堅持原則，實事求是；另一方面，他們又從“群眾”中來，作為“旁觀者”，基層的學(xué)生老師會感到比較親切，他們對學(xué)校的一些管理規(guī)定有何意見和建議，可以直接地沒有太多顧慮地反映給巡視小組，這樣一來，學(xué)校的管理層就可以及時地得到基層的反饋，使得相關(guān)的政策規(guī)定能夠更加與時俱進、貼近實際，更好地為廣大教師學(xué)生服務(wù)。
2.答辯巡視小組的工作職責(zé)在進行研究生學(xué)位論文答辯前，校學(xué)位評定委員會辦公室將學(xué)生的學(xué)位論文評閱信息及相關(guān)的答辯信息傳送給答辯巡視小組。答辯巡視小組成員根據(jù)“抓兩頭”的原則對相關(guān)的學(xué)位論文答辯進行巡視檢查。所謂“抓兩頭”，就是在巡視檢查中有所側(cè)重，一方面對較差的或有爭議的學(xué)位論文進行重點檢查。如在論文評閱中未能一次通過的學(xué)位論文、匿名評閱的兩份評閱意見反差較大的學(xué)位論文等，在答辯時要重點檢查；另一方面，對較好的學(xué)位論文進行重點檢查。如優(yōu)秀博士學(xué)位論文育苗及獎勵基金獲得者，他們均是在博士學(xué)位論文開題報告評審和中期檢查中遴選出來的論文選題好、有研究潛力的學(xué)生、還有一些計劃申請校優(yōu)秀博士、碩士學(xué)位論文，甚至有可能申請全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文的，這些學(xué)位論文答辯都要重點去檢查評估。在每一階段的研究生學(xué)位論文答辯結(jié)束后，校學(xué)位評定委員會辦公室便組織巡視小組專家召開研討會。在研討會上，巡視小組成員之間可以相互交流檢查經(jīng)驗，最重要的是把巡視檢查中遇到的一些新情況（尤其是發(fā)現(xiàn)的一些問題）及時研究分析，找出問題根源并為問題的解決提出建議和意見，為校學(xué)位評定委員會制定規(guī)章制度提供重要依據(jù)，促進研究生培養(yǎng)管理機制更加完善。
三、實施效果分析
1.制定整改措施學(xué)位論文答辯巡視小組成員工作在學(xué)位論文答辯的第一線，對學(xué)位論文答辯各個環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況都非常清楚，了解到的是答辯過程中的真實情況。從第一年的答辯巡視檢查中，巡視小組就通過發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，向校學(xué)位評定委員會提出了許多合理化建議，校學(xué)位評定委員會通過對這些情況和建議的研究分析，及時采取了整改措施。
(1)限定學(xué)位論文答辯的時間下限。對學(xué)位論文答辯時間進行了下限要求：在研究生學(xué)位論文答辯過程中，博士學(xué)位論文報告時間要求30~40分鐘，碩士學(xué)位論文報告時間要求20~30分鐘；博士學(xué)位論文答辯委員會委員對論文工作提問質(zhì)疑時間應(yīng)在30分鐘以上，碩士學(xué)位論文答辯委員會委員對論文工作提問質(zhì)疑時間應(yīng)在15分鐘以上。
(2)嚴格答辯秩序，加強學(xué)位論文答辯的嚴肅性。明確答辯會場紀律：在答辯過程中，答辯委員會委員和旁聽人員應(yīng)自覺關(guān)閉手機、保持安靜，不得隨意出入答辯會場。答辯委員會委員在答辯的過程中要仔細聽取答辯人的報告，不討論與答辯內(nèi)容無關(guān)的事宜。
(3)明確要求在答辯委員會委員對論文工作質(zhì)疑的過程中，研究生指導(dǎo)教師一般情況下不得代替學(xué)生回答問題。指導(dǎo)教師只能在非常必要時才能對一些情況進行說明，對一些問題做簡要的解釋。
(4)明確要求答辯委員會委員必須在答辯前認真閱讀答辯人的學(xué)位論文，以便在答辯過程中更好地把握論文的內(nèi)容，提升質(zhì)疑問題的質(zhì)量與水平。
(5)進一步明確了答辯委員會秘書的職責(zé)。要求答辯委員會秘書遵守論文答辯程序，完成好答辯全過程工作。
(6)明文規(guī)定評閱意見必須指出學(xué)位論文的不足之處，并且逐步擴大學(xué)位論文匿名評閱的比例。
2.巡視效果分析北京理工大學(xué)從2004年開始進行學(xué)位論文答辯巡視工作，筆者提取了2005~2007年三年中抽查的共416名博士研究生的學(xué)位論文答辯巡視成績及評估結(jié)果。其中評價指標A~G分別是答辯委員會委員對論文審閱準備情況、答辯程序執(zhí)行情況、學(xué)生報告情況、答辯委員會委員對論文質(zhì)疑情況、學(xué)生回答問題情況、答辯委員會評議情況、答辯委員會委員對該領(lǐng)域熟悉情況。從圖1可以看出，評價指標中答辯委員會委員對論文審閱準備情況（A)、答辯程序執(zhí)行情況(B)、答辯委員會委員對論文質(zhì)疑情況(D)、答辯委員會評議情況(F)、答辯委員會委員對該領(lǐng)域熟悉情況(G)都有了較好的改善。可見，建立學(xué)位論文答辯巡視制度對于調(diào)動廣大師生學(xué)習(xí)研究的積極性，增強質(zhì)量意識，激發(fā)導(dǎo)師的責(zé)任心和保證研究生學(xué)位論文答辯質(zhì)量，起到了極大的促進作用。
四、探索與思考
北京理工大學(xué)建立研究生學(xué)位論文答辯巡視制度，對規(guī)范研究生學(xué)位論文答辯工作，保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量起到了積極的推動作用。但是在某些方面還有很多工作需要進一步探討和解決。
1.嘗試在研究生培養(yǎng)的全過程中建立巡視制度研究生學(xué)位論文答辯巡視制度對于保證和提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量起到了積極的作用，對答辯前的培養(yǎng)環(huán)節(jié)形成了必要的反饋，但如果把反饋作用變成實時的檢查和督導(dǎo)，效果可能會更好些。即可以考慮成立研究生學(xué)位論文質(zhì)量督導(dǎo)小組，從研究生學(xué)位論文開題、中期檢查、論文評閱、預(yù)答辯直至學(xué)位論文答辯進行全程跟蹤，對研究生學(xué)位論文的全過程進行檢查督導(dǎo)，從系統(tǒng)工程的角度，有效提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。
2.建立學(xué)位論文答辯專家?guī)齑疝q委員會的組成是學(xué)位論文答辯的重要環(huán)節(jié)，可以考慮以學(xué)科專業(yè)或研究領(lǐng)域為單位建立學(xué)位論文答辯委員會委員專家?guī)?，建立這些專家的專業(yè)信息檔案以及參加答辯會的表現(xiàn)情況記錄，為學(xué)位評定分委員會更好更準確地選擇答辯委員會委員提供有效的幫助和依據(jù)。
3.以獎促進建立研究生學(xué)位論文獎勵機制。大力表彰那些在原創(chuàng)性、理論性、應(yīng)用性以及發(fā)表高質(zhì)量論文等方面有突出成果的優(yōu)秀學(xué)位論文作者及其指導(dǎo)教師，如建立專項基金進行研究資助，在全校范圍內(nèi)召開大會進行隆重表彰等。
五、結(jié)束語
1. 開題階段,由于所學(xué)知識的系統(tǒng)性不強,研究伊始,研究生本身的科研能力有待提高,部分研究生對自己專業(yè)研究方向了解并非相當(dāng)透徹,對自己將要研究的課題也沒有進行深入的探討研究,在此基礎(chǔ)上研究生往往只是根據(jù)導(dǎo)師給定的選題范圍任意挑選,存在較大的盲目性,以至于選題缺乏創(chuàng)新性與實踐性,同時在研究過程中,也會出現(xiàn)諸多不可預(yù)知的問題,難免降低研究生的研究熱情,最終敷衍了事,導(dǎo)致研究成果質(zhì)量下降,學(xué)術(shù)論文水平不高。
2. 在論文寫作過程中，由于獲取知識的渠道過于單一,同時缺乏有效的學(xué)術(shù)交流與互動,諸如鉆牛角尖,閉門造車,編纂數(shù)據(jù)等不健康的研究情緒與方法層出不窮,更多的研究生因為遇到一兩個難以解決的難點,一時間無法攻克,又缺乏廣泛交流的平臺,從而阻滯了研究的步伐,最后由于時間的原因,退而求其次,使得研究虎頭蛇尾,導(dǎo)致最終的學(xué)術(shù)論文質(zhì)量不高,說服力不強,應(yīng)用性較差。
3. 在論文評審過程中，為了保障學(xué)位論文的寫作質(zhì)量,研究生部頒發(fā)了學(xué)位論文寫作規(guī)范,并在實踐過程中不斷修改與完善,但是研究生學(xué)位論文的格式錯誤仍然層出不窮,嚴重影響了論文的外在質(zhì)量，同時也將部分研究生學(xué)習(xí)不夠嚴謹,學(xué)術(shù)不夠認真,馬馬虎虎粗心大意的科研態(tài)度暴露無疑。
4. 在論文答辯過程中,許多學(xué)生答辯準備不充分,語言表達不連貫,不能充分完整地表達所著論文包含的主要內(nèi)容及相關(guān)方法,導(dǎo)致評審教師不能完全理解學(xué)生所著論文的核心內(nèi)容,無法提出合理化完善建議,在影響答辯成績的同時,也降低了論文的寫作水平。
二、研究生學(xué)位論文過程管理體系的改革與創(chuàng)新
基于當(dāng)前研究生論文過程管理中出現(xiàn)的問題,總結(jié)同類院校學(xué)位管理的經(jīng)驗,并結(jié)合豐富的學(xué)位論文管理工作經(jīng)驗,筆者對原有的研究生學(xué)位論文過程管理體系進行了大膽的改良與革新,在原有學(xué)位論文管理控制體系的基礎(chǔ)上,將原本學(xué)位論文管理控制節(jié)點由4個(論文選題、中期檢查、論文評閱、論文答辯）拓展到8個,充分體現(xiàn)過程控制的重要作用,建立了新的學(xué)位論文過程管理體系。
1. 開題動員座談。各學(xué)院在開題開始兩周前召開開題動員座談會議,會議圍繞著指導(dǎo)研究生研究方向,系統(tǒng)闡述所學(xué)專業(yè)前沿科學(xué)及當(dāng)前研究熱點問題,鼓勵研究生創(chuàng)新意識,提高論文寫作熱情等方面進行。其主要目的是,讓研究生充分了解學(xué)科內(nèi)有價值的研究方向,著眼學(xué)科內(nèi)研究熱點,講解重要研究方法的發(fā)展與現(xiàn)狀,引導(dǎo)研究生靈活運用所學(xué)知識,立足實踐,大膽創(chuàng)新,著重解決研究生在選題方向上的困惑與問題。同時闡述論文寫作的重要性,端正研究生科研態(tài)度,并指出態(tài)度問題可能造成的嚴重后果,給研究生敲響警鐘。
2. 論文選題。論文選題評審的重點是論文題目的創(chuàng)新性及實用價值,我們不鼓勵為了創(chuàng)新而創(chuàng)新,也必須避免題目空洞,沒有研究價值的情況出現(xiàn)。在這一環(huán)節(jié)需要各學(xué)院按照學(xué)生情況分組答辯,每組安排5名導(dǎo)師及1名學(xué)院秘書對論文開題進行嚴格審查并記錄。對于選題不合理的研究生,導(dǎo)師給出建議,研究生按照導(dǎo)師的綜合建議修改論文題目,并形成開題報告,上交備案。
3. 論文進度階段匯報。在論文選題到論文送審這個過程中,各學(xué)院要求每名研究生對自己論文研究的情況進行定期的總結(jié),主要內(nèi)容包括研究現(xiàn)狀、遇到的問題、取得的成果、今后的研究計劃等方面。研究生按學(xué)院與導(dǎo)師要求每周做一次自我總結(jié),并相互交流研究經(jīng)驗,分享研究心得,并吸取導(dǎo)師與同學(xué)建議,完善自身論文研究。
4. 中期檢查。這個環(huán)節(jié)主要是為了全面了解研究生論文寫作與研究的具體情況,導(dǎo)師對于研究中出現(xiàn)的問題給出建議,對于研究中出現(xiàn)的偏差及時糾正,積極引導(dǎo)學(xué)生明確自己的研究方向與研究手段與方法。中期檢查主要是對研究生論文寫作的階段性考查,起到監(jiān)督與促進的雙重效果。
5. 學(xué)術(shù)論壇。為了加強研究生間的學(xué)術(shù)交流,豐富研究生知識儲備,將學(xué)術(shù)論壇引入到學(xué)位論文過程管理體系中來。在中期檢查與論文送審過程中，學(xué)術(shù)論壇將舉行兩次。第一次各學(xué)院舉行學(xué)術(shù)交流,互相學(xué)習(xí)與促進,同時選拔表現(xiàn)優(yōu)異的研究生參加第二次校級學(xué)術(shù)論壇交流。學(xué)術(shù)論壇旨在拓寬研究生的眼界,促進學(xué)院內(nèi)部及全校范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流,營造良好的科研氛圍,創(chuàng)造優(yōu)秀的科研環(huán)境。
6. 論文審查。論文審查包括論文格式審查與內(nèi)容審查兩個環(huán)節(jié),二者重要性一致。第一,嚴格按照《東北電力大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫規(guī)范》對論文格式進行審查,對有問題的論文改后再審,對于問題嚴重且不加以認真修改的論文,不能送審。第二,學(xué)位論文內(nèi)容審查采取盲審的論文評閱方式,同時內(nèi)審與外審相結(jié)合,從論文的寫作內(nèi)容、創(chuàng)新程度、科研價值、語言使用等方面對論文進行綜合評分,對于評分處于60-70分之間的研究生,建議其改后答辯;對于評分低于60分的研究生,建議其仔細修改并延期答辯。
7. 答辯輔導(dǎo)與預(yù)演。論文審查通過后，由學(xué)院組織,以課題組為單位,對學(xué)生進行答辯輔導(dǎo),并模擬答辯場景,提醒研究生論文答辯過程中需注意的重點問題,緩和緊張心理,理清答辯思路,做好充分準備。
8. 論文答辯。成立論文答辯委員會,以學(xué)院為單位組織研究生答辯,并對答辯結(jié)果進行嚴格審查,并做出建議授予學(xué)位或者不建議授予學(xué)位的決定。對于未能夠通過答辯的研究生要嚴格按照學(xué)位管理規(guī)定上的要求,延期答辯。必須保證答辯環(huán)節(jié)的公正性,高標準嚴要求,對于學(xué)術(shù)水平不足以滿足要求的研究生不能放寬要求。對于延期答辯后仍未達到評審要求的研究生,從嚴處理。
三、新的研究生學(xué)位論文管理體系實施情況與效果
通過開題動員座談這一控制節(jié)點,基本解決了研究生在選題上盲目的情況,論文選題的合理性也有一定程度的提升,論文研究創(chuàng)新點選擇也更加深入,同時緩解了研究生由于迷茫的緊張心理,更好地投入到科研工作中去。論文進度控制實現(xiàn)了對論文寫作的過程控制,實時監(jiān)督與反映研究生當(dāng)前學(xué)習(xí)研究情況,有利于及時發(fā)現(xiàn)問題,解決問題。學(xué)術(shù)論壇環(huán)節(jié)很好地實現(xiàn)了研究生之間的學(xué)術(shù)交流,促進了學(xué)術(shù)研究的積極性,豐富了研究生的理論知識。答辯輔導(dǎo)與預(yù)演在緩解答辯壓力、提高答辯質(zhì)量方面起到了重要作用,研究生的論述能力得到了普遍提升,論文通過率也有了改善。
研究生學(xué)位論文過程管理新體系的實施,取得了較好的效果,從2011年與2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)對比,我們可以更加直接地看到新體系實施效果。2011年全體畢業(yè)研究生為433人,延期畢業(yè)人數(shù)41人，延期比率達到9.46%,2012年研究生畢業(yè)生為491人,延期畢業(yè)人數(shù)43人,延期比率為8.75%。比較可以看出,新體系的實施很好地提高了論文的通過率,實現(xiàn)了對論文質(zhì)量的過程控制。
研究生學(xué)位檔案主要是指高校或科研機構(gòu)在培養(yǎng)研究生的過程中產(chǎn)生的有價值的材料和歷史記錄。它包含的內(nèi)容很多，大致有：研究生學(xué)籍卡片（或叫作研究生學(xué)籍總表）、研究生科研計劃書、研究生中期進度及考核表、研究生課程學(xué)習(xí)記錄、研究生社會實踐和科研實踐書、研究生學(xué)位論文開題報告、發(fā)表高水平科研成果目錄、達到授予相應(yīng)學(xué)位的外語水平等級證書、學(xué)位論文、學(xué)位申請書、答辯情況表、評閱意見表（含匿名評審意見）、答辯決議等。研究生學(xué)籍卡片記錄了研究生的個人綜合信息和學(xué)緣結(jié)構(gòu)，是研究生整體信息的“晴雨表”。它記錄了在學(xué)習(xí)期間的各類必修課及選修課的成績和學(xué)分完成情況，是研究生學(xué)習(xí)過程的直觀反映。研究生科研計劃書是研究生攻讀碩士或博士學(xué)位的基本目標和研究方向，是學(xué)位論文的標桿和前奏，一般有導(dǎo)師和研究生的共同參與，是研究生在校期間學(xué)習(xí)和科研的重要指導(dǎo)思想。研究生中期進度及考核表是對研究生完成必修環(huán)節(jié)的客觀考核，包含對思想政治狀況和科研進度的綜合考察。研究生課程學(xué)習(xí)記錄是對研究生學(xué)習(xí)成績的記載。研究生社會實踐和科研實踐是對研究生實踐能力的考察。研究生論文開題報告、學(xué)位論文、評閱意見和答辯決議都是研究生學(xué)位水平的直接反映，也是研究生能否獲得相應(yīng)學(xué)位的綜合反映。
從館藏研究生學(xué)位檔案的內(nèi)容看，學(xué)位檔案內(nèi)容存在“多樣性”和“學(xué)術(shù)性”的特點。所謂多樣性是指研究生學(xué)位檔案所包含的內(nèi)容涉及教和學(xué)兩方面的記載，涉及研究生指導(dǎo)教師、研究生指導(dǎo)小組、匿名評審專家、校院兩級學(xué)位評定機構(gòu)等，學(xué)位檔案的參考價值大，能夠客觀地反映出研究生綜合能力和學(xué)術(shù)水平。所謂學(xué)術(shù)性是指研究生學(xué)位檔案基本上都是圍繞研究生學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)價值而產(chǎn)生的，無論是開題報告還是中期篩選，都是對研究生所從事的研究課題的直觀反映，而學(xué)位論文正是研究生對所研究課題的創(chuàng)新性思考和實踐，無論是基礎(chǔ)理論的推進還是現(xiàn)實命題的發(fā)掘，都是科研成果的重要資源，都是科學(xué)研究的重要積淀和學(xué)術(shù)積累，是推動科技創(chuàng)新的重要信息來源，具有重要的借鑒作用。
二、館藏研究生學(xué)位檔案管理中面臨的困境
1.周期性存儲的限制。館藏研究生學(xué)位檔案一般都是在研究生完成整個培養(yǎng)過程后才能逐漸形成，目前研究生培養(yǎng)年限最低需要兩年的時間，一般都需要三年甚至四年的時間，研究生學(xué)位檔案的形成是逐漸形成的，如學(xué)籍卡片是對研究生整個培養(yǎng)過程的記錄，只有在順利通過答辯后才能形成，而科研計劃書則往往在研究生培養(yǎng)之初就完成了，兩者相隔的時間很長。有的檔案材料是不斷完善并逐漸形成的結(jié)果，如學(xué)位論文的撰寫和定稿。而學(xué)位檔案材料之間是互相銜接的，缺少任何一個環(huán)節(jié)，都會對學(xué)位檔案的真實性產(chǎn)生不良的影響。一份完整的學(xué)位檔案材料需要完成研究生培養(yǎng)的整個過程才會形成，因此，研究生學(xué)位檔案形成的周期較長，很多原始的檔案材料很容易因保管不善出現(xiàn)丟失現(xiàn)象。在館藏研究生學(xué)位檔案的實踐中，經(jīng)常會出現(xiàn)因為丟失而不斷補充材料的情況，造成數(shù)據(jù)的真實性缺失。
2.存儲方式單一。研究生學(xué)位檔案的存儲一般都是以紙質(zhì)版的形式存儲，受存儲時間和空間的限制較大。現(xiàn)狀是：一方面隨著研究生教育規(guī)模的擴張，研究生人數(shù)不斷增多，由此造成了大量的學(xué)位檔案的產(chǎn)生。另一方面研究生學(xué)位檔案包含內(nèi)容繁多、門類復(fù)雜、材料眾多，需要大量的人力物力長時間地分類整理才能存儲妥當(dāng)，而手工管理的傳統(tǒng)方式也約束了學(xué)位檔案的有效利用，館藏方式單一給相關(guān)檔案管理部門造成很大的壓力，有很多高校和科研機構(gòu)因為受到時間、空間的約束，放棄存放學(xué)位論文，只存放部分清單，缺失了學(xué)位檔案本身的嚴密性和真實性。
3.開發(fā)利用不足。長期以來，受到傳統(tǒng)觀念的影響，研究生學(xué)位檔案的管理存在重收集輕利用的現(xiàn)象。很多檔案管理部門對研究生學(xué)位檔案的管理存在誤區(qū)，認為是學(xué)術(shù)研究的重要內(nèi)容，主觀地加入了保密的籌碼，只允許查看，不允許借用，甚至不允許復(fù)印和傳播。研究生學(xué)位檔案是對研究生所從事的研究課題的直觀反映，而學(xué)位論文正是研究生對所研究課題的創(chuàng)新性思考和實踐，無論是基礎(chǔ)理論的推進還是現(xiàn)實命題的發(fā)掘，都是科研成果的重要資源，都是科學(xué)研究的重要積淀和學(xué)術(shù)積累，是推動科技創(chuàng)新的重要信息來源，具有重要的理論價值和實際借鑒作用。因此，對研究生學(xué)位檔案的有效利用非常重要，這項工作在高校完成研究生培養(yǎng)過程后幾乎無人問津，只是停留在對相關(guān)數(shù)據(jù)的簡單統(tǒng)計中，沒有通過內(nèi)部的加工處理和信息化建設(shè)，造成了大量學(xué)位檔案的資源浪費。
三、館藏研究生學(xué)位檔案管理創(chuàng)新的建議
1.加強管理，提高檔案意識。對研究生學(xué)位檔案的重視必須從全方位多角度進行宣傳和教育入手，既要提高檔案管理人員的責(zé)任意識，更要面向研究生和指導(dǎo)教師進行檔案管理的專題教育，使他們將對檔案的認識和重視提高到科學(xué)研究的水平，重視研究生培養(yǎng)過程中檔案材料的積累和整理，保證研究生學(xué)位檔案材料的真實性和完整性。對專門從事學(xué)位檔案管理的人員定期進行培訓(xùn)，實行“雙崗考核”和“持證上崗”，加強管理水平和有效利用先進手段進行檔案管理的能力，強化服務(wù)意識和責(zé)任意識，不斷提高檔案管理的科學(xué)化和規(guī)范化。加大監(jiān)督檢查，成立院校兩級檔案管理督查小組，對檔案的管理工作進行有效監(jiān)督，通過制定詳盡的考評機制，提高檔案管理的綜合水平。
2.創(chuàng)新管理，逐步實現(xiàn)數(shù)字化建設(shè)。隨著信息技術(shù)的不斷普及，計算機及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已經(jīng)廣泛地運用于研究生培養(yǎng)的全過程，目前，全國各大高校的研究生培養(yǎng)部門都使用了研究生教育信息系統(tǒng)，這一教育信息平臺有效地促進了研究生培養(yǎng)過程的科學(xué)化和規(guī)范化水平。研究生教育信息系統(tǒng)包含了研究生培養(yǎng)過程中產(chǎn)生的所有信息，科學(xué)的整理和有效的儲存，可輕松地建立研究生學(xué)位檔案電子信息庫，研究生檔案管理部門可在此基礎(chǔ)上，設(shè)計更優(yōu)化的流程，編制更有效的檔案管理軟件，設(shè)計有效利用檔案信息的程序，除一些必要的環(huán)節(jié)如論文結(jié)題、答辯決議要保留紙質(zhì)原始檔案信息外，其他信息可逐漸做到數(shù)字化存儲，不斷推進并實現(xiàn)研究生學(xué)位檔案信息的數(shù)字化。
3.深化管理，不斷開發(fā)研究生學(xué)位檔案資源。研究生學(xué)位檔案內(nèi)容豐富，具有很高的利用、開發(fā)和傳播價值。高校研究生學(xué)位檔案管理部門應(yīng)充分利用這一資源，創(chuàng)新現(xiàn)有的管理體制，建立可供分享的資源平臺，實現(xiàn)學(xué)位檔案資源共享和有效利用。一方面，在圖書館或者閱覽室開辟研究生學(xué)位檔案專柜，對優(yōu)秀研究生學(xué)位檔案進行宣傳報道，鼓勵研究生在有效利用學(xué)位檔案中提高學(xué)位論文的學(xué)術(shù)水平和科研實力。另一方面，要充分利用校園網(wǎng)、無線網(wǎng)絡(luò)等新媒體手段，在教師和研究生教學(xué)和科研過程中，提高閱覽、訪問和使用的效果。在學(xué)校主頁上開辟學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)學(xué)位論文電子存檔及開放查詢。另外，應(yīng)該加強與兄弟院校學(xué)位檔案開發(fā)和利用的合作，在保證知識產(chǎn)權(quán)和開放共贏的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)檔案網(wǎng)絡(luò)的共享和使用。還需要進一步加強研究生學(xué)位檔案信息的開發(fā)和傳播，通過評聘專業(yè)的技術(shù)人員和高級開發(fā)人員，對有效資源進行深入的加工和編研，將龐雜的研究生學(xué)位檔案信息系統(tǒng)化、有序化處理，提高產(chǎn)、學(xué)、研的效果，不斷促進科技和經(jīng)濟的深度融合，提高科技生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。
研 究 生：
導(dǎo) 師：
專 業(yè)：
研 究 方 向：
學(xué) 位 級 別：
指導(dǎo)小組成員：
年 月 日
開題報告的組成
開題報告由以下幾個部分組成：
1. 摘要
2. 立論依據(jù)
3. 研究內(nèi)容
4. 材料、研究方法和技術(shù)路線
5. 工作基礎(chǔ)和已有進展
6. 計劃研究進度
7. 預(yù)期目標
20世紀30年代，世界經(jīng)濟危機大爆發(fā)。英國政府指派以麥克米倫為首的金融產(chǎn)業(yè)委員會調(diào)查英國的金融業(yè)和工商業(yè)。1931年，該委員會在報告中提出了著名的“麥克米倫缺口”的論斷，即認為中小企業(yè)發(fā)展過程中存在著資金缺口。資金的供給方不愿意以中小企業(yè)所要求的條件提供資金，這是對中小企業(yè)融資難現(xiàn)象最早的關(guān)注。這一論斷的正確性至今仍得到實踐的支持，融資困難是世界各國中小企業(yè)面臨的一個較普遍的問題。即便在金融資源豐富的發(fā)達國家，中小企業(yè)融資難情況依然在一定程度上存在。在中小企業(yè)融資難的原因上，國外現(xiàn)有的文獻主要是從企業(yè)金融成長周期理論，信貸配給與信息不對稱理論及關(guān)系型貸款理論的角度分析中小企業(yè)的融資困境。
20世紀70年代，Weston與Brigham提出企業(yè)金融成長周期的假說。Berger和Udell (1998)認為企業(yè)在生命周期的不同階段，進行不同的融資安排，并據(jù)此提出了企業(yè)金融成長周期理論。該理論認為小企業(yè)具有金融周期性，其財務(wù)需求和選擇權(quán)變化隨著企業(yè)成長、經(jīng)驗獲得和信息不透明的減弱而變化。小的、新建的、信息不透明的企業(yè)多依賴于內(nèi)部融資.貿(mào)易融資或天使融資，當(dāng)其逐步發(fā)展時，可獲得間接融資，最后可到公共權(quán)益和債務(wù)市場進行融資。但是，文章也指出由于企業(yè)規(guī)模、年限和信息不透明程度不完全相關(guān)，所以企業(yè)金融成長周期理論并不適用于所有小企業(yè)。Diamond (1991)，Rajah (1992) , Holtnoslrom 和Tirole (1997)則認為企業(yè)在融資來源方面會經(jīng)過三個聯(lián)合體。在企業(yè)建立早期，因為沒有信譽記錄，貸款者一般都依靠企業(yè)所有者本身的信譽作為企業(yè)的信譽指標，此階段的企業(yè)信譽是缺乏透明度的。Sahlraan (1990)和Wetzel (1994)認為因為存在嚴重的信息不透明問題，所以創(chuàng)始初期企業(yè)獲得外源融資非常困難。從而嚴重依賴內(nèi)源融資、貿(mào)易融資和天使融資。在小企業(yè)融資的第二階段，商業(yè)銀行起著重要作用。
斯蒂格利茨和韋茲（1981)以信貸市場的信息不對稱為基礎(chǔ)所建立的理論模型是在對信貸配給的生成機制的種種理論解釋中最有影響力的理論之一。他們認為信息不對稱導(dǎo)致的逆向選擇以及道德風(fēng)險是產(chǎn)生均衡信貸配給的基本原因。該模型證明了銀行在面對超額的貸款需求時，為避免逆向選擇，被迫采用信貸配給而不是提高利率來達到供需平衡時。很多企業(yè)即使以支付高利息為條件也會由于信息不對稱而被淘汰出局。WheUe (1983)的信貸配給模型拓展了斯蒂格利茨和韋茲模型，他放松了借貸雙方的風(fēng)險類型假設(shè)，指出在借款人風(fēng)險中性條件下，銀行對抵押品的要求同利率一樣可以成為信貸配給的內(nèi)生機制，而對風(fēng)險中性的貸款人而言，抵押品的要求增加同樣可能引起逆向選擇，從而減少銀行期望收益。Bester (1987)進一步討論了抵押品在信貸配給中的作用，認為抵押品可以和利率同時充當(dāng)銀行分離貸款項目的風(fēng)險類型的判別機制，銀行可通過企業(yè)對抵押品數(shù)量變動的反應(yīng)程度的分離來區(qū)分高風(fēng)險與低風(fēng)險的客戶。Williamson (1987)討論了信貸配給中監(jiān)督成本的問題，將銀行期望收益與利率間關(guān)系的非單調(diào)性變化歸因于信息的不對稱。Schmidt-Mohr (1997)在信貸配給模型中放松了借貸雙方風(fēng)險類型的假設(shè)，內(nèi)生化了利率、抵押品和貸款額度，并分別建立了壟斷以及競爭兩種信貸市場結(jié)構(gòu)下的均衡解。現(xiàn)有的信貸配給模型明確指出了銀行與中小企業(yè)間信息不對稱的現(xiàn)象是中小企業(yè)融資難的一個主要原因，但是現(xiàn)有的信貸配給模型卻依然無法從理論上回答在銀行實施信貸配給中為何小企業(yè)總是比大企業(yè)更易被淘汰出局這一市場經(jīng)濟中的普遍現(xiàn)象。
Berlin和MeSter（1998）將銀行貸款分為市場交易型貸款以及關(guān)系型貸款。交易型貸款多為一次性市場交易行為，信貸需求不會反復(fù)的發(fā)生，而關(guān)系型貸款則是以銀行對借款人保持密切監(jiān)督、銀企重新談判和雙方隱含長期合約為基本特征。Greenbaum和Thakor (1993)認為，中小企業(yè)通過購買長期含有傭金的隱性合同，企業(yè)與銀行可以建立更為緊密的關(guān)系。隨著關(guān)系時間長度和范圍擴展，銀行可以更好地監(jiān)督企業(yè)。Berger和Udell (2002)認為，市場交易型貸款主要依賴于借款人易于表達、量化和傳遞的硬信息，而關(guān)系型貸款則主要依靠可意會但卻難以量化和傳遞的軟信息。一般認為中小企業(yè)更加依賴關(guān)系型貸款，因為關(guān)系有助于解決銀企之間信息的不對稱問題，增強銀行放貸意愿，提高企業(yè)信貸可獲得性，減少抵押要求。此外，也有學(xué)者從金融抑制與市場發(fā)育不完善角度來研究對中小企業(yè)融資的影響》Mekinnon（1973）和Shaw（1973）關(guān)于發(fā)展中國冢金融抑制理論及赫爾曼、穆爾多克、斯蒂格利茨等關(guān)于金融約束理論指出，在金融壓抑下，政府按照自己偏好將金融資源投入到大的項目和國有部門中去.而對中小企業(yè)和非國有的經(jīng)濟部門支持不夠。銀行部門雖然擁有較強的激勵和動力支持實體經(jīng)濟，但由于竟爭不足，中小企業(yè)融資需求難以滿足。'金融體系的不健全使得金融市場機制不能充分的發(fā)揮，經(jīng)濟生活中存在過多金融管制措施，而受到壓制的金融反過來又阻滯經(jīng)濟的發(fā)展與進步。在解決中小企業(yè)融資困境方法上，國外學(xué)者主要是從如何降低信息不對稱來構(gòu)建的。Berger和Udell (2002)認為中小企業(yè)更應(yīng)該利用長期化和交易對象集中化的關(guān)系型貸款來應(yīng)對引起相互之間的信息不對稱問題，改善中小企業(yè)貸款條件和提高中小企業(yè)信貸可得性。Bootand Thakor (1994)得出了同樣結(jié)論，他們認為.初期銀行對借款人的抵押要求比較多，但是隨著關(guān)系頻繁化，借貸次數(shù)的增力口，銀行對借款人抵押的要求會相對減少。Diamond (1991)和Petersen and Rajan (1994)用模型證明了上述觀點，他們發(fā)現(xiàn)，銀行給借款人的利率會隨著銀行對借款人信息了解程度增加而下降。同樣，聲譽好的借款人的信貸條件也會得到改善，信貸的可獲得性也會提高。
