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一、部門履行行政審批監(jiān)管職責情況
行政審批權是一項重要的行政權力，是行政權力的核心體現(xiàn)。開發(fā)區(qū)住建局從以下四個方面進行了監(jiān)督檢查：一是監(jiān)督規(guī)范行政許可時限，解決效率低下、超時限發(fā)放許可的問題；二是監(jiān)督規(guī)范行政許可的范圍，解決超法定職權范圍發(fā)放行政許可、實施行政審批，或繼續(xù)審批已經(jīng)取消的行政審批事項等問題；三是監(jiān)督規(guī)范為審批事項設定條件，解決隨意設定審批條件，擅自增加審批環(huán)節(jié)，抬高審批門檻的問題；四是監(jiān)督規(guī)范與行政審批相關制度的落實情況。
二、工程建設項目招標投標情況
一是在開發(fā)區(qū)工管委的領導下，成立了紅橋新區(qū)建設工程招投標監(jiān)督小組，成員由開發(fā)區(qū)監(jiān)察室、黨政辦、財政局、工商分局、經(jīng)發(fā)局、住建局主要負責人擔任，對招標工作進行全程的監(jiān)督。二是根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》的有關規(guī)定依法必須招標的項目，嚴格按照公開、公平、公正的原則，在市建設工程交易中心進行登記、備案、交易。三是對參加新區(qū)市政工程招投標管理工作的相關人員，遵照國家的法律、法令和有關規(guī)章制度進行長期的廉政教育和警示，以確保招投標活動的公正廉潔。
三、工程建設項目實施管理情況
開發(fā)區(qū)住建局與省建院項目管理中心組成專門檢查組，定期或不定期對紅橋新區(qū)所有在建工程項目進行逐一檢查，對參建的施工單位、監(jiān)理公司的基本建設程序和履行情況、企業(yè)資質、人員證書、職稱、上崗證、特種作業(yè)操作證書、人員組織架構的合法性、人員的上崗情況、施工現(xiàn)場安全狀況、危險性工程的作業(yè)等進行了全面的檢查，檢查情況如下：一是紅橋新區(qū)所有在建項目基本建設程序總體履行情況良好，手續(xù)齊全、施工方及監(jiān)理方的企業(yè)資質符合國家要求，人員組織架構、資質證書符合國家規(guī)定，合法性有效；二是施工圖齊全有效，審查符合要求，整體上施工按設計圖進行，根據(jù)實際開挖的情況，有局部變動，屬正常情況，但設計變更手續(xù)齊全；三是施工、監(jiān)理人員上崗情況良好，因拆遷原因導致停工的項目除外。四是監(jiān)理單位職責履行情況：根據(jù)相關法律、法規(guī)，嚴格執(zhí)行建設工程質量管理條例，施工項目嚴格實行監(jiān)理制度。監(jiān)理施工過程有工程監(jiān)理規(guī)劃、實施細則、月報以及工程例會制度，重要環(huán)節(jié)如設計變更、工程量簽證，進度款等按工程監(jiān)理規(guī)范要求執(zhí)行，認真做好工程質量、安全、進度、造價等控制工作，監(jiān)理單位基本上按合同約定履行了監(jiān)理職責。經(jīng)過此次檢查發(fā)現(xiàn)存在下列問題：一是個別項目施工許可證正在辦理過程中，部分施工單位資料不夠完善，暫不能辦理。二是在建項目未辦理質量及安全監(jiān)督手續(xù)，主要原因為紅橋新區(qū)暫未成立相應質安監(jiān)部門。三是有個別施工單位、監(jiān)理單位的備案人員不在現(xiàn)場。四是個別監(jiān)理單位內(nèi)部監(jiān)理資料不完善。
四、工程建設項目質量安全管理情況
第二條本辦法所稱工程建設監(jiān)理，是指監(jiān)理單位受建設單位的委托對工程建設項目實施階段進行監(jiān)督和管理的活動。
本辦法所稱監(jiān)理單位，是指取得監(jiān)理資質證書，具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務所和兼承監(jiān)理業(yè)務的工程設計、科學研究及工程建設咨詢的單位。
第三條本辦法所稱監(jiān)理單位資質，是指從事監(jiān)理業(yè)務應當具備的人員素質、資金數(shù)量、專業(yè)技能、管理水平及監(jiān)理業(yè)績等。
第四條國務院建設行政主管部門歸口管理全國監(jiān)理單位的資質管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域地方監(jiān)理單位的資質管理工作。
國務院工業(yè)、交通等部門負責本部門直屬監(jiān)理單位的資質管理工作。
第二章監(jiān)理單位的設立
第五條設立監(jiān)理單位或者申請兼承監(jiān)理業(yè)務的單位（以下簡稱設立監(jiān)理單位），必須向本辦法第六條規(guī)定的資質管理部門申請資質審查。對于符合本辦法第八條第二款(一)、(二)、(三)項中的1—3目標準的，由資質管理部門核定其臨時的管理業(yè)務范圍（資質等級），并發(fā)給《監(jiān)理申請批準書》。取得《監(jiān)理申請批準書》的單位，須向工商行政管理機關申請登記注冊；經(jīng)核準登記注冊后，方可從事監(jiān)理活動。
監(jiān)理單位應當在建設銀行開立帳戶，并接受財務監(jiān)督。
第六條設立監(jiān)理單位的資質審批：
（一）國務院建設行政主管部門負責監(jiān)理業(yè)務跨部門的監(jiān)理單位設立的資質審批；
（二）省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域地方監(jiān)理單位設立的資質審批，并報國務院建設行政主管部門備案；
（三）國務院工業(yè)、交通等部門負責本部門直屬監(jiān)理單位設立的資質審批，并報國務院建設行政主管部門備案。
監(jiān)理業(yè)務跨部門的監(jiān)理單位的設立，應當按隸屬關系先由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門或國務院工業(yè)、交通等部門進行資質初審，初審合格的再報國務院建設行政主管部門審批。
第七條設立監(jiān)理單位的申請書，應當包括下列內(nèi)容：
（一）單位名稱和地址；
（二）法定代表人或者組建負責人的姓名、年齡、學歷及工作簡歷；
（三）擬擔任監(jiān)理工程師的人員一覽表，包括姓名、年齡、專業(yè)、職稱等；
（四）單位所有制性質及章程（草案）；
（五）上級主管部門名稱；
（六）注冊資金數(shù)額；
（七）業(yè)務范圍。
第三章監(jiān)理單位的資質等級與監(jiān)理業(yè)務范圍
第八條監(jiān)理單位的資質分為甲級、乙級和丙級。
各級監(jiān)理單位的資質標準如下：
（一）甲級
1、有取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人，或者有取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術負責人；
2、取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于50人，且專業(yè)配套，其中高級工程師和建筑師不少于10人，高級經(jīng)濟師不少于3人；
3、注冊資金不少于100萬元；
4、一般應當監(jiān)理過5個一等一般工業(yè)與民用建設項目或者2個一等工業(yè)、交通建設項目。
（二）乙級
1、由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人，或者有取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術負責人；
2、取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于30人，且專業(yè)配套，其中高級工程師和高級建筑師不少于5人，高級經(jīng)濟師不少于2人；
3、注冊資金不少于50萬元；
4、一般應當監(jiān)理過5個二等一般工業(yè)與民用建設項目或者2個一等工業(yè)、交通建設項目。
（三）丙級
1、有取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師或者高級經(jīng)濟師作單位負責人，或者有取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師、高級建筑師作技術負責人；
2、取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術與管理人員不少于10人，且專業(yè)配套，其中高級工程師或者高級建筑師不少于2人，高級經(jīng)濟師不少于1人；
3、注冊資金不少于10萬元；
4、一般應當監(jiān)理過5個三等一般工業(yè)與民用建設項目或者2個一等工業(yè)、交通建設項目。
第九條監(jiān)理單位的資質定級實行分級審批。
國務院建設行政主管部門負責甲級監(jiān)理單位的定級審批；
省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門負責本行政區(qū)域地方乙、丙級監(jiān)理單位的定級審批；
國務院工業(yè)、交通等部門負責本部門直屬乙、丙級監(jiān)理單位的定級審批。
第十條監(jiān)理單位自領取營業(yè)執(zhí)照之日起二年內(nèi)暫不核定資質等級；滿二年后向本辦法第九條規(guī)定的資質管理部門申請核定資質等級。申請核定資質等級時需要提交下列材料：
（一）定級申請書；
（二）《監(jiān)理申請批準書》和《營業(yè)執(zhí)照》副本；
（三）法定代表人與技術負責人的有關證件；
（四）《監(jiān)理業(yè)務手冊》；
（五）其他有關證明文件。
資質管理部門根據(jù)申請材料，對其人員素質、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及實際業(yè)績等進行綜合評審；經(jīng)審核符合等級標準的，發(fā)給相應的《資質等級證書》。
第十一條監(jiān)理單位的資質等級三年核定一次。對于不符合原定資質等級標準的單位，由原資質管理部門予以降級。
第十二條核定資質等級時可以申請升級。申請升級的監(jiān)理單位必須向資質管理部門報送下列材料：
（一）資質升級申請書；
（二）原《資質等級證書》和《營業(yè)執(zhí)照》副本；
（三）法定代表人與技術負責人的有關證件；
（四）《監(jiān)理業(yè)務手冊》；
（五）其它有關證明文件。
資質管理部門對資質升級申請材料進行審查核實；經(jīng)審查符合升級標準的，發(fā)給相應的《資質等級證書》，同時收回原《資質等級證書》。
第十三條監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務范圍：
（一）甲級監(jiān)理單位可以跨地區(qū)、跨部門監(jiān)理一、二、三等的工程；
（二）乙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門二、三等的工程；
（三）丙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門三等的工程。
第十四條監(jiān)理單位必須在核定的監(jiān)理范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動，不得擅自越級承接建設監(jiān)理業(yè)務。
第十五條已定級的監(jiān)理單位在定級后不滿三年的期限內(nèi)，其實際資質已達到上一資質等級1—3目標準的，可以申請承擔上一資質等級規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務；由具有相應權限的資質管理部門根據(jù)其資質條件、實際業(yè)績和監(jiān)理需要予以審批。
第四章中外合營、中外合作監(jiān)理單位的資質管理
第十六條設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位，中方合營或者中方合作者在正式向有關審批機構報送設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位的合同、章程之前，應當按隸屬關系先向本辦法第六條規(guī)定的資質管理部門申請資質審查；經(jīng)審查符合本辦法第八條第二款（一）、（二）、（三）項中的1—3目標準的，由資質管理部門發(fā)給《設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位資質審查批準書》。
《設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位資質審查批準書》是有關審批機構批準設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位的必備文件。
第十七條申請設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位的資質審批，除必須報送本辦法第七條規(guī)定的資料外，還應當報送外方合營者或者外方合作者的以下資料：
（一）原所在國有關當局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照及有關批準文件；
（二）近三年的資產(chǎn)負債表、專業(yè)人員和技術裝備情況；
（三）承擔監(jiān)理業(yè)務的資歷與業(yè)績。
第十八條中外合營、中外合作監(jiān)理單位經(jīng)批準設立后，應當在領取營業(yè)執(zhí)照之日起的三十日內(nèi)，持《設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位資質審查批準書》、《中外合營企業(yè)批準書》或者《中外合作企業(yè)批準書》及《營業(yè)執(zhí)照》，向原發(fā)給《設立中外合營、中外合作監(jiān)理單位資質審查批準書》的資質管理部門申請領取《監(jiān)理許可證書》。
第十九條中外合營、中外合作監(jiān)理單位，應當按規(guī)定在中國的有關銀行開立帳戶，并接受財務監(jiān)督。
第二十條中外合營、中外合作監(jiān)理單位歇業(yè)、破產(chǎn)或者因其他原因終止業(yè)務以及法定代表人變更，應當向原資質管理部門備案；其資質管理的其它事項，適用本辦法的有關規(guī)定。
第五章監(jiān)理單位的證書管理
第二十一條監(jiān)理單位承擔工程監(jiān)理業(yè)務時，應當持《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》以及《監(jiān)理業(yè)務手冊》，向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門備案。
第二十二條《監(jiān)理申請批準書》、《監(jiān)理許可證書》和《資質等級證書》的式樣由國務院建設行政主管部門統(tǒng)一制定，其副本和正本具有同等的法律效力。
根據(jù)開展監(jiān)理業(yè)務的需要，資質管理部門可以向監(jiān)理單位核發(fā)《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》副本若干份。
核發(fā)《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》及其副本，收取工本費。
第二十三條監(jiān)理單位遺失《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》的，必須在全國性報紙上聲明作廢后，方可向發(fā)證部門申請補發(fā)。
第二十四條監(jiān)理單位必須建立《監(jiān)理業(yè)務手冊》。《監(jiān)理業(yè)務手冊》的內(nèi)容和管理辦法由國務院建設行政主管部門統(tǒng)一制定。
第二十五條《監(jiān)理業(yè)務手冊》是核定監(jiān)理單位資質等級的重要依據(jù)。在必要的情況下，資質管理部門可以隨時通知有關的監(jiān)理單位送驗。
第六章監(jiān)理單位的變更與終止
第二十六條監(jiān)理單位發(fā)生下列情況之一的，應當先向原資質管理部門申請辦理有關手續(xù)后，再向工商行政管理機關申請辦理變更登記或者注銷登記，并在與其營業(yè)范圍相當?shù)牡貐^(qū)或者全國性報紙上公告：
（一）分立或者合并，應當向資質管理部門交回原《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》，經(jīng)重新審查資質或者核定等級后，取得相應的《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》。
（二）歇業(yè)、宣告破產(chǎn)或者因其他原因終止業(yè)務，應當報原資質管理部門備案，并收回其《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》。
（三）法定代表人、技術負責人變更，應當向原資質管理部門辦理變更手續(xù)。
第二十七條監(jiān)理單位分立、合并或者終止時，必須保護其財產(chǎn)，依法清理債權、債務。
第七章罰則
第二十八條監(jiān)理單位有下列行為之一的，由資質管理部門根據(jù)情節(jié)，分別給予警告、通報批評、罰款、降低資質等級、停業(yè)整頓直至收繳《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》的處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究主要責任者的刑事責任：
（一）申請設立或者定級、升級時隱瞞真實情況，弄虛作假的；
（二）超越核定的監(jiān)理業(yè)務范圍或者未經(jīng)批準擅自從事監(jiān)理活動的；
（三）偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《監(jiān)理申請批準書》或者《監(jiān)理許可證書》、《資質等級證書》的；
（四）、損害委托單位或者被監(jiān)理單位利益的；
（五）因監(jiān)理過失造成重大事故的；
水利工程投資控制是集技術、經(jīng)濟與管理于一體的綜合性工作，是貫穿于項目全過程的約束因素。水利監(jiān)理工程師對投資控制的時間決不局限于施工階段，應在設計準備、設計過程、招投標、發(fā)包、施工、運營前準備等各個階段，這樣才能真正有效地控制好建設項目的工程造價。
1監(jiān)理工程師在各階段對投資的控制作用
1.1設計階段的投資控制
水利工程設計監(jiān)理是業(yè)主依據(jù)監(jiān)理合同和勘測設計合同委托成立的監(jiān)理機構。設計監(jiān)理的任務是對設計單位的勘測設計進行監(jiān)督和控制管理，同時協(xié)調業(yè)主與設計單位的關系，并與設計單位一起把勘測設計成果做好。
設計是工程建設的靈魂，設計方案的優(yōu)劣直接關系到工程的質量、投資效益以及安全運行。加強設計階段的監(jiān)理，確定合理的設計方案、成熟的工藝，可以減少在施工階段出現(xiàn)重大設計變更和方案變化，對有效控制工程造價將起到重要作用。設計階段對項目投資的影響最大，如能以經(jīng)濟效益為中心，盡量做到技術與經(jīng)濟的統(tǒng)一，則節(jié)約投資的潛力要比施工階段大得多。
設計階段投資控制的主要方法是：①對設計進度實施動態(tài)控制，在保質、保量的前提下按規(guī)定時間提供設計圖紙；②采用設計招標形式選擇最合理的設計方案，促使設計單位采用先進技術，降低工程造價；③對擴大初步設計的總體方案及單項設計方案進行經(jīng)濟評價，通過技術經(jīng)濟指標的計算、比較與分析，選取最合理的方案；④嚴格執(zhí)行設計標準，推廣標準化設計，推行限額設計。
在設計之初，應聘請有資質的監(jiān)理、咨詢機構對設計合同進行管理，控制設計質量、進度和費用。監(jiān)理從一開始介入設計方案，對方案有較深的理解。一項工程的設計，如果監(jiān)理提前參與，一般可排除80%的錯誤，而施工階段開始參與最多只能節(jié)約投資的20%。因此，加強設計階段的監(jiān)理，對工程的投資控制是很關鍵的。從全面質量管理的意義上講，進行事前管理、預防為主的措施是科學合理的。
1.2施工準備階段的投資控制
項目施工準備階段投資控制的主要工作內(nèi)容有：編制招標控制總價或審查控制總價，對參加投標的承包商的資質、財務狀況、報價進行審查，確定合理的中標人。嚴格以批準的設計概算為控制目標，編制施工招標文件，起草施工合同條款，作出工程量清單和工料說明，協(xié)助業(yè)主通過招投標方式選擇承包商。
招標階段監(jiān)理控制投資的主要措施有：編制招標、評標、發(fā)包階段投資控制詳細工作流程圖；編制、審核控制總價，作評標準備，參與評標；對各投標文件中的主要工程施工技術方案作出必要的技術經(jīng)濟論證；參與合同談判，把握住合同價計算、合同價調整、付款方式等，并注意合同條款內(nèi)容。
1.3施工階段的投資控制
監(jiān)理工程師在施工階段的基本任務是以合同管理為中心，加強投資、進度、質量三大目標的控制。進度控制是中心環(huán)節(jié)，質量控制是根本，投資控制是關鍵。投資控制主要方法有以下幾點：
1.3.1加強合同管理
堅持招(投)標確定的合同價款，對施工階段的進度控制和結算工作起到一定的積極作用。監(jiān)理工作制度必須符合合同要求，在國家法規(guī)政策的范圍內(nèi)，保證每一筆工程款的支付都符合合同的要求。在工程施工過程中，監(jiān)理工程師處于主導地位，承包人與業(yè)主的貨幣收支行為是否準確和合理，取決于監(jiān)理工程師所簽認的工程費用是否公正。
合同管理是控制和協(xié)調的依據(jù)，也是經(jīng)濟的法律手段，因此增強合同管理意識，完善合同條款十分重要。合同簽訂后須交有關管理部門審查，并進行公證，以保證合同的合理合法，保護雙方權益。合同條款的完備和內(nèi)容的嚴謹，有利于減少合同糾紛，避免日后違約。
1.3.2設備、材料價款的控制
設備費、材料費在建筑安裝工程中約占整個造價的70%左右，是工程直接費用的主要組成部分。因此，在監(jiān)理工作中不可忽視這一部分。要引進競爭機制，開展設備、材料的招(投)標工作，保證產(chǎn)品的質量，降低工程成本。
1.3.3施工階段工程進度的控制
實施合同管理，總的就是質量、工期、費用三大控制。工程進度涉及到業(yè)主和承包人的重大利益，是合同能否順利執(zhí)行的關鍵。為此，在工程進度監(jiān)理中，一定要把計劃進度與實際進度之間的差距作為進度控制的關鍵環(huán)節(jié)來抓。除滿足工期要求外，還應滿足合同規(guī)定的工程質量及費用要求。質量、工期、費用三大控制，缺一不可，不能偏廢，必須全面抓緊、抓好，從而達到高效、經(jīng)濟的目的。
1.4項目竣工階段投資分析
在項目竣工階段，監(jiān)理應對承包商提交的竣工結算書進行審核，編制工程審查報告，并進行財務審計。工程結算的審核是一項非常繁瑣的工作，但又是工程投資控制的最關鍵部分?？刂乒こ虒嶋H投資不突破設計概算，并進行投資回收分析，實事求是地嚴格審核工程結算書，既要維護業(yè)主的合法權益，也要保證施工單位的權益，真正體現(xiàn)工程監(jiān)理的公正、公平。
一、鐵路工程建設領域容易滋生“小金庫”的主要環(huán)節(jié)
通過對近幾年工程建設領域通報的大案要案進行梳理分析，將工程建設領域容易滋生“小金庫”的幾個案發(fā)環(huán)節(jié)分析如下：
（一）工程發(fā)包環(huán)節(jié)
工程施工單位較多，既有國有、合資也有集體、私營單位，既有國家級資質企業(yè)，也有無資質的掛靠企業(yè)，龍蛇混雜，一項大型工程從立項或者從有意向起就受到多方競爭、暗流涌動，在巨大的利益誘惑面前，個別掌攬工程大權的人員容易發(fā)生，收受回扣、酬金、饋贈等私設“小金庫”現(xiàn)象。
（二）履行管理職能環(huán)節(jié)
鐵路工程建設發(fā)案環(huán)節(jié)較多，涉及土地、環(huán)保、集采、監(jiān)理等較多部門單位，一炷香沒燒好工程就可能卡住，有一些領導干部也熱衷于牽線搭橋打招呼遞條子，容易發(fā)生權錢交易，私設“小金庫”請客送禮拉關系造成“不認制度認好處，不看資質看門路”的現(xiàn)象。
（三）工程承包環(huán)節(jié)
個別施工企業(yè)為了打通關節(jié)、勾兌關系，用錢開道，巧立名目翻新形式設立“小金庫”保障“活動資金”，平時尋找機會送禮，加強感情聯(lián)絡;在投標階段拿金錢開道，打通關系;施工、驗收期間用金錢打點，圖個一次“過關”。其結果不僅造成工程質量無保障，甚至還危及到群眾生命財產(chǎn)的安全。
（四）物資采購環(huán)節(jié)
材料供應商賄賂采購人員的主要形式是給回扣，某些單位從局部利益出為發(fā)花錢方便，利用收取的回扣私設“小金庫”，必然會出現(xiàn)材料以次充好，雙方得利，卻造成工程質量低劣，嚴重擾亂工程市場秩序，最易導致“豆腐渣工程”。
二、滋生“小金庫”的原因分析
（一）不重視執(zhí)行內(nèi)控制度，資金存在安全隱患
部分工程項目存在內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行內(nèi)控制度不力的問題，一是鐵路很多項目建設機構的負責人紅線意識不強，往往只注重工程進度質量，輕視工程建設資金的安全，個別單位為了爭取工程進度、完成工作任務，盡然冒風險大量借款給承包商或者沒有抵押質押的情況下違規(guī)大量為路外委托單位墊付款項，使建設單位面臨很大的財務風險。二是個別不講誠信、履約能力差的承包人得到工程預付款后，用不同的方式套取資金，將本項目的資金挪用到其他項目、向其上級單位匯繳資金或者支付非本項目的其他費用，有的承包人甚至無視國家強令禁止企業(yè)拖欠農(nóng)民工工資，維護社會穩(wěn)定的要求，惡意拖欠民工工資和材料款，造成施工安全和質量得不到保障。三是那些為委托單位墊付的建設資金一旦對方單位經(jīng)營不善破產(chǎn)倒閉將會血本無歸，給建設單位的資金管理帶來很多意想不到的困難。
（二）鐵路建設點多線長，資金監(jiān)管存在漏洞
近幾年鐵路基礎建設頻繁，投入資金眾多，工期長，工程承包商或材料供應商能夠獲得較為豐厚的利潤，出手大方。而鐵路工程點多線長，一個單位的機關要管理幾十公里甚至上百公里外的下屬部門，下屬部門獨立性較強，工程建設又點多線長，施工地點遠離單位所在地，施工單位獨立性較大，而這些施工單位又工種齊全、官小卻握有實權，監(jiān)管難度很大,雖然鐵路企業(yè)制定了制度，但監(jiān)督制約力度顯然不夠，監(jiān)督盲區(qū)仍然存在，職務犯罪還有生存的縫隙。
（三）勘察設計和預算編制深度不夠，財務監(jiān)管后期變更比較困難
由于設計深度不夠或預算編制漏項等原因，在預算執(zhí)行過程中，往往會發(fā)生大量的工程變更。而目前的現(xiàn)狀是財務人員很少參與過程的監(jiān)督管理，對工程項目發(fā)生的變更僅局限于事后核算，加上審批變更的過程透明度不高，很容易產(chǎn)生工程變更過程中的舞弊行為，工程建設資金管理的隱患較多。
（四）工期拖延現(xiàn)象普遍，工程概預算失控財務難以控制
由于沒有編制周密的施工計劃，加上征地拆遷工作滯后、雨雪天氣無法施工等各種因素的影響，很多工程項目都存在工期拖延現(xiàn)象。一旦工期被拖延，工程的建管費、監(jiān)理費等各項費用支出都會增加，工程概預算失控導致財務人員難以控制，無法進行會計監(jiān)管。
雖然容易滋生“小金庫”的環(huán)節(jié)多，形式復雜，涉及項目主管、建設、施工、材料供應等多方單位,但歸根結底能夠賬外設賬、私設“小金庫”的主要原因就是對工程項目資金管理不到位，監(jiān)督管理失控。因此，如何在工程項目中發(fā)揮財務監(jiān)管作用，保證工程項目資金的有效、合理、安全使用是值得我們?nèi)?、健全工程項目的?nèi)控制度，重點完善項目資金監(jiān)管控制，初步建立防治“小金庫”的長效機制
（一）完善制度體系，強化源頭治理
一是針對制度缺陷或缺失完善管理制度體系。加強相關制度之間的配套與協(xié)調，初步建立和完善了結構合理、相互關聯(lián)、良性互動的制度體系。二是加強追蹤問責。初步建立完工項目后評估制度，重點評價工程項目預期目標的實現(xiàn)情況和項目投資效益等，并以此作為建設單位績效考核和責任追究的依據(jù)。不定期對工程項目的預算執(zhí)行情況、合同履行情況、資金管理情況等進行檢查，對違反規(guī)定的給予責任追究。
（二）強化企業(yè)內(nèi)控機制建設
1、職責與分工控制、授權批準控制。將“小金庫”治理與工程項目業(yè)務規(guī)范同強調、同部署，不斷加強對重要環(huán)節(jié)風險點的防控治理。針對風險控制點明確界定工程項目的崗位職責、確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督；根據(jù)工程項目的特點，配備合格的、德才兼?zhèn)淙藛T辦理工程業(yè)務；修定工程項目業(yè)務流程，明確工程招標、造價、建設、驗收等環(huán)節(jié)的控制要求，并設置臺帳如實記載各環(huán)節(jié)業(yè)務開展情況，確保工程項目全過程得到有效控制。
2、實行嚴格的工程監(jiān)理制度。明確規(guī)定未經(jīng)工程監(jiān)理人員簽字，工程物資不得在工程上安裝或使用，不得進行下一道工序施工，不得撥付工程價款，不得進行竣工驗收。
3、加強與施工單位溝通。建設單位財會部門主動拓展自身業(yè)務范疇，加強與施工單位溝通，力求準確掌握工程進度，并嚴格根據(jù)合同規(guī)定按照規(guī)定的程序辦理工程價款結算，不得無故拖欠或隨意超撥工程價款。對異常情況及時報告本企業(yè)領導和上級有關部門。
4、加強竣工環(huán)節(jié)內(nèi)部控制。及時組織內(nèi)部竣工決算和建立竣工清理制度，明確竣工清理的范圍、內(nèi)容和方法，如實填寫竣工清理清單，加強對工程剩余物資的管理，對需處置的剩余物資明確處置權限和審批程序，處置收入及時入賬。
5、嚴格開工審批制度，精心編制施工計劃。為避免拖延工期現(xiàn)象，進一步嚴格開工審批制度，減少開工前的籌備時間；同時項目建設單位必須要編制詳細的施工計劃，精心組織施工，避免在建設過程中受各種不利施工的因素影響工程進度。
6、提高預算管理精細化水平。加強對勘察設計和編制預算階段的控制，減少施工過程中的變更，更好地控制工程投資；改變傳統(tǒng)做法，讓項目建設單位相關人員提前介入項目前期的各項工作，對工程概預算編制依據(jù)進行調查核實，減少初步設計和預算的漏項，使批復的預算更加經(jīng)濟合理、完善。
（三）加強資金使用成本核算，提高資金使用效益
1、完善資金申請手續(xù)。落實單位內(nèi)部工程、物資、征拆等部門的管理責任，在每次申請資金時，項目建設單位必須要提供結算資料，以證實資金需要量；提供銀行存款證明材料，以證實項目的存款情況；
2、按照分級管理的原則使用資金。建立建設資金預算編制的審核、報送制度，每月對施工單位的用款計劃（或資金支出預算）進行審核；路局財務處負責工程項目資金的集中管理，項目撥款由路局統(tǒng)一向上級申請，項目計量結算、采購材料和設備等所需的大筆資金由財務處直接支付，基本支出由財務處根據(jù)預算核定數(shù)分月下?lián)堋?/p>
3、采取措施加強建設資金流向的具體監(jiān)控。將建設資金監(jiān)管事項納入施工承包合同，定期對建設資金監(jiān)管制度、規(guī)定和協(xié)議、合同執(zhí)行情況進行研究、分析，重點對承包商取得結算資金的流向進行監(jiān)管，實現(xiàn)資金撥付和使用過程的有效監(jiān)管，從源頭上控制大量借支工程款現(xiàn)象，減少財務風險發(fā)生的機率。
（1）嚴格賬戶開立手續(xù)。施工單位項目部及分部開立賬戶必須事前報建設單位同意，開立后辦理備案,并開通網(wǎng)上銀行查詢等功能,按照資金監(jiān)管協(xié)議的約定授權建設單位使用該功能。
（2）完善合同備案制度。施工單位物資采購、雇傭勞務以及設備租賃等合同備案資料定期報建設單位、銀行備案，除支付本單位職工工資性支出、直接發(fā)放農(nóng)民工工資、管理性質的支出及零星配件、材料采購外,其他資金均在合同范圍內(nèi)辦理支付。
（3）堅持預算審批。每月末施工單位向建設單位報送次月資金使用預算,預算嚴格依據(jù)合同、支出類別及工程實際進度編報。嚴格審核批復施工單位資金使用預算，3日內(nèi)完成審核并簽署意見,傳協(xié)議銀行及施工單位據(jù)此辦理資金撥付。施工單位本月內(nèi)超已批資金使用預算又必須撥付的資金,及時編報資金使用調整預算,按照程序報批。
（4）強化銀行柜臺監(jiān)管。協(xié)議銀行或其分支機構按照批準的資金使用預算及合同,建立相關臺賬,每筆支出必須預算、合同同時齊備方能支付，達到實時監(jiān)控施工單位資金使用的目的;對施工單位無資金使用預算或超資金使用預算的資金支付不予受理。
（5）加強網(wǎng)絡監(jiān)管。利用網(wǎng)上銀行查詢、審核等功能,對施工單位資金的流向進行監(jiān)管。
（6）高度重視農(nóng)民工工資管理。對各施工單位農(nóng)民工工資保證金額度定期進行核定,施工單位銀行賬戶余額日常不得低于該限額，專門用于保障農(nóng)民工工資的支付。當發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資時,建設單位可按資金監(jiān)管協(xié)議約定要求施工單位使用該保證金支付清償。
關鍵詞：建筑工程；技術資料；編制；管理
我國正處于社會主義現(xiàn)代化建設的黃金階段，尤其是十二五規(guī)劃的開展，使得我國社會主義建設又迎來了一個新的發(fā)展階段。在這個社會環(huán)境下，我們在工作中如何按照國家有關的法律、法規(guī)和規(guī)范來及時、準確的將工程建設中形成的技術文件記錄在案，最終形成完整的工程驗收資料已成為有關單位和工作人士的研究重點，也是建筑行業(yè)發(fā)展中面臨的核心話題。
一、建筑工程技術資料概述
建筑工程技術資料是建筑工程施工建設中不可缺少的重要組成部分，是工程中能全面反映施工過程、也是評定工程質量等級的主要依據(jù)。因此，在整理一套全面、完全的技術資料，這也是整個工作中能夠最為關鍵的一個環(huán)節(jié)。
1.建筑工程技術資料概念
建筑工程施工技術資料主要包含有建設工程文件和工程準備階段文件。在現(xiàn)代化建筑工程項目中，施工技術資料的形成是按照現(xiàn)行的工程規(guī)范標準，要求在工作中以積累、總結、歸納的方法形成完整、真是、具體的工程技術資料，這也是工程軍統(tǒng)交接驗收、工程檢查、工程維護的必備條件和基礎。
1.1、建設工程文件是工程建設過程中形成的各種形式的信息記錄、數(shù)據(jù)總結文檔。這一文件主要包含有工程準備階段的文件、工程監(jiān)理文件、工程施工文件、竣工圖和工程交接文件。在現(xiàn)代化工程項目中，工程建設文件也被人們廣泛的稱之為工程文件。
1.2、工程準備階段文件主要指的是在工程施工建設之前就已經(jīng)開始著手準備，且是一種為施工進行提供指導的一種技術文件，這一文件主要包含工程立項、審批、征地、勘察、設計、招投標文件等。
2、建筑工程施工技術資料的意義
對于一個工程項目而言，一個質量合格、效益較高的工程必須要具備一個內(nèi)容齊全、技術原始、資料全面的技術資料。在目前的工程項目中，施工技術資料的高低直接關系到一個工程施工效益和建設質量，也是工程質量中備受關注的一部分。在工程項目中，工程建設技術資料的作用尤為明顯，主要表現(xiàn)在：建筑工程施工技術資料的存在對于工程的評定有著直接的關系，做好建設工程文件和檔案資料管理工作是項目管理的重要內(nèi)容；建設工程文件和檔案資料的管理是工程建設管理的重要依據(jù)。
二、建筑工程施工技術資料編制
建筑工程技術資料是單位工程施工全過程的原始資料，是反應工程各環(huán)節(jié)施工的質量憑證，也是現(xiàn)代化工程建設中備受人們關注和重視的環(huán)節(jié)。對于工程項目而言，一旦某一個工程施工環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題和事故，技術資料的存在不僅能夠為事故的調查和正確處理提供扎實、可靠的參考資料，還能夠對工程結構安全和功能發(fā)揮提供參考依據(jù)。
在地基與基礎工程施工階段首先要做好的必備資料為：開工報告、施工許可證、地質勘察報告、施工圖紙、施工組織設計及施工方案。這些資料必須在開工前完善，施工組織設計及施工方案是施工現(xiàn)場指導施工的重要依據(jù)，根據(jù)設計圖紙的意圖制定出切實可行的施工方案。開工后，在各階段還要做好其它資料的編制：
1：施工日志：施工日志是記錄整個施工全過程中的重要組成部分之一、是記錄從工程開工起至竣工止的技術質量管理和生產(chǎn)經(jīng)營活動。
2：技術交底書：是指工程技術人員根據(jù)施工圖紙、圖紙會審記錄、以及設計變更的內(nèi)容、施工技術規(guī)范、施工質量驗收標準及操作規(guī)程。以書面的形式向各施工操作人員交底。
3：原材料出廠合格證及進場檢（試）驗報告
在各分部分項施工前對所有原材料、構配件必須有出廠質量證明文件、對原材料等必須有二次檢驗。對原材料的復檢必須由現(xiàn)場監(jiān)理和現(xiàn)場取樣員共同取樣、共同送具有資質檢測部門進行二次復試。
4：施工測量記錄
施工測量記錄是施工單位對工程位置垂直度和沉降度等進行度量和測定而形成的記錄資料。記錄中應有測量依據(jù)和過程并應進行復核檢查，監(jiān)理工程師及有關人員應審核簽認。
5：施工記錄
施工記錄是對分項工程施工過程的記錄、對本工程項目或關鍵部位的施工方法、使用材料、構配件操作人員、時間、施工情況等進行記載。它也是各參建單位施工的工程需要交接時應進行檢查驗收記錄。
6：隱蔽工程檢查驗收記錄
隱蔽工程檢查驗收記錄是指本工序操作完畢將被下道工序所掩蓋、包裹而在無從檢查的工程項目。隱蔽工程檢查驗收需按相應專業(yè)規(guī)范規(guī)定執(zhí)行、質量應符合設計圖紙及規(guī)范要求。內(nèi)容填寫應齊全、準確，主要材料應寫明合格證與試驗報告編號，問題記錄清楚具體必要時應附簡圖，驗收結論必須結論工程質量是否符合要求，可否進行下到工序施工。相應責任人簽字確認。
7：分部分項及檢驗批工程質量驗收記錄
分部分項及檢驗批工程質量驗收記錄是指參與工程建設的施工單位根據(jù)設計文件、相關標準和規(guī)范對工程質量是否達到合格做出的確認文件。它包括：檢驗批、分項工程、子分部工程、分部工程施工質量驗收。填寫與驗收標準應嚴格按照各省的質量驗收標準規(guī)定執(zhí)行，在各分部分項工程施工前必須先驗收后在進入下道工序的施工。
8：竣工圖
竣工圖應按單位工程并根據(jù)專業(yè)系統(tǒng)進行分類和整理?？⒐D應為新藍圖，應在圖簽附近空白處加蓋簽署竣工圖章，竣工圖應具有明顯的“竣工圖”字樣，它包括編制單位名稱、編制人、審核人、技術負責人和編制日期以及監(jiān)理單位等內(nèi)容。所有竣工圖應由編制單位逐張加蓋簽署竣工圖章?？⒐D章中簽名必須齊全不得代簽。
凡一般性圖紙變更編制單位可根據(jù)設計變更依據(jù)在施工圖上直接改繪，標明變更修改依據(jù)并加蓋及簽署竣工圖章。
三、工程技術資料管理的措施
1.、首先抓好工程項目的竣工和交接驗收、要嚴格按施工進度進行資料的收集與整理，所以保證施工技術資料的編制和整理在有制度和責任的基礎下進行。資料不能由資料員包攬。
2、認真審查嚴格把關
對所承建的工程中檢或竣工的資料必須真實、內(nèi)容應符合相關規(guī)范的要求、按照規(guī)定履行簽字手續(xù)、簽字是各級相關技術人員進行審核和把關的必要的過程。
3、竣工工程技術資料的要求
工程竣工后資料員應提供準確、完整、齊全的技術資料存檔和備案。應按照單位（子單位）工程、分部工程、系統(tǒng)劃分，每卷再按照資料類別順序排列、并根據(jù)資料數(shù)量多少組成一卷或多卷。
四、結束語
建筑工程的技術資料是真實反映工程的實際狀況、具有永久和長期保存價值的材料必須完整、準確和系統(tǒng)。也是改擴建工程不可缺少的重要資料之一。
參考文獻
關鍵詞:建設監(jiān)理;投資控制;人員素質;獎懲措施
Abstract: the analysis of the actual situation of the construction supervision of investment control in the construction process and the existing problems, puts forward the construction supervision in project investment control should be strengthened in the engineering measurement control, strictly control engineering change, correct treatment and prevention of construction claim and control points, finally think important role to play an active supervision engineer, need corresponding measures for security.
Keywords: construction management; investment control; the quality of personnel; incentive measures
中圖分類號：U415.1文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）
近十幾年來,工程建設監(jiān)理發(fā)展很快,對提高我國投資效益和建設水平,尤其是提高工程質量,發(fā)揮了巨大的作用。但是,在對項目投資控制方面所起的作用遠遠沒有達到實施工程建設監(jiān)理制的初衷。這其中的原因雖然是多方面的,但主要原因卻在業(yè)主和監(jiān)理單位兩個方面。①業(yè)主的原因:不少建設單位依然沿用舊的基建管理觀念,什么事情都由建設單位指揮領導,忽略工程建設監(jiān)理的存在,或把建設監(jiān)理作為一種形式或擺設,或者對建設監(jiān)理技資控制的不信任,擔心監(jiān)理對投資控制的介入削弱了自己對工程的控制權。②監(jiān)理單位原因：目前我國大部分監(jiān)理人員普遍缺乏投資控制理念,監(jiān)理工作往往只注重于管理工程的質量和進度。這勢必導致在工程施工投資控制中有著舉足輕重作用的監(jiān)理投資控制這一職能失去了其應有的作用。
1、監(jiān)理工程師在施工過程中對投資控制的有效性和重要性
施工階段是工程建設資金投入最大的階段,大多建設單位把主要的投資控制工作集中在竣工決算的審核上,由于對工程進展過程中各種技術經(jīng)濟關系缺少了解,因此往往只會從財務角度審核工程開支或僅從數(shù)字上來審核工程費用而缺乏對投資控制的全過程管理。
施工階段的投資控制目標是把工程的最終投資控制在預算范圍內(nèi)。事實上,由于設計變更、施工現(xiàn)場的不可預見性等原因,工程結算和合同價都是有差異的。這部分差異是否計量準確、是否合理節(jié)省,實質上反映了監(jiān)理單位對工程投資的控制成效。按照有關規(guī)定,政府投資項目在工程施工階段的費用增加,審計時必須以監(jiān)理單位簽署的工程聯(lián)系單為依據(jù)。由于工程施工過程的單個性和一次性,并存在著大量的隱蔽工程,所以施工階段監(jiān)理的投資控制工作十分重要。特別是對時間要求緊、設計深度不夠的項目,如市政配套工程、搶險工程等,為了不影響城市景觀和民眾生活或為了最大程度的減少損失而必須加快進度搶工期的。這類工程往往設計深度不夠,工程范圍不確定,需要在施工過程中確定的投資增加額度是事先很難預計和控制的。而此時監(jiān)理工程師在施工過程中進行投資控制對整個工程投資的控制來說將是至關重要的。
工程建設監(jiān)理作為施工全過程的見證人和專業(yè)工程的管理者,從工程承包合同生效開始,到工程竣工驗收為止,建設監(jiān)理活動始終貫穿于全過程。監(jiān)理工程師通過現(xiàn)場工程量的計量簽證以及處理工程量增減、工程價格變更、索賠與反索賠等工作,在工程實施中進行投資控制,能及時發(fā)現(xiàn)投資偏差,糾正偏差。
2、監(jiān)理工程師在施工階段開展投資控制的工作要點
在施工階段,影響建設項目投資控制的因素很多,除材料上漲因素外,工程計量和工程變更、施工索賠是引起投資失控的主要因素,必須嚴格控制,以實現(xiàn)工程建設項目的投資控制目標。
2.1加強工程計量控制在工程招投標時尚不能定量的施工項目,是以監(jiān)理工程師簽署的實際完成工程量的聯(lián)系單作為工程款結算依據(jù)的,比如:處理地下障礙物發(fā)生的工日數(shù)和機械臺班數(shù);鉆孔灌注樁的實際人巖深度和實際樁長;投標報價包干范圍以外的土方開挖和外運量;工程變更引起的拆除和修改的工程量;合同單價中材料含量暫定或開口有待調整的工程項目;以及設計圖紙無法如實標注或施工實際與圖紙差異部位的工程量,等等。因此,工程計量是否準確,將直接影響到投資。監(jiān)理工程師必須公正、認真地做好工程計量與復核工作。
2.2嚴格控制工程變更
工程變更包括設計變更和施工變更。變更往往會引起工期、投資的變化,并可能引起工程索賠。因此,監(jiān)理工程師必須加強對工程變更的控制。要仔細分析和審核變更是否符合合同文件和技術規(guī)程,并評價變更在技術上是否可行、經(jīng)濟是否合理,是否會拖延工期,以供建設單位作出決策。
2.3正確處理和防范施工索賠
在施工過程中,引起索賠的原因很多,承包商往往會希望通過索賠以獲取更高的利潤和工期補償。監(jiān)理工程師應精通施工合同條款,熟悉工程項目的專業(yè)技術標準,公正地處理好索賠事件,維護合同雙方的合法權益。
3、積極發(fā)揮監(jiān)理工程師作用的有效措施
3.1明確合同權力,發(fā)揮監(jiān)理工程師在建設工程投資控制中的作用
《建筑法》明確提出國家推行工程監(jiān)理制度,《建設工程質量管理條例》賦予監(jiān)理工程師多項簽字權,并明確規(guī)定了監(jiān)理工程師的多項職責,從而使監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù),確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位。在監(jiān)理委托合同中,賦予監(jiān)理工程師進行投資控制所必要的權利,如工程計量審核權、支付工程進度款審核權和工程投資審批權,等等。同時監(jiān)理工程師應認真履行合同義務,嚴格控制工程投資。
3.2提高監(jiān)理人員的綜合素質,全面拓展知識結構式由于我國目前的監(jiān)理偏重于質量和進度上的控制,監(jiān)理人員普遍不重視投資方面的知識培訓,缺乏相應的管理協(xié)調能力。因此,監(jiān)理工程師應熟悉設計、施工、管理,有組織、協(xié)調能力,掌握并應用合同、經(jīng)濟、法律知識,具有復合型的知識結構。目前,監(jiān)理工程師審核認可的工程量和結算單價的法律認定地位和其實際作用存在不對等,在工程結算時,將經(jīng)監(jiān)理工程師審核的工程結算書再委托給有投資咨詢資質的單位審計,然后按審計的結果與承包商結算。事實上,監(jiān)理工程師參與施工管理的全過程,對施工中出現(xiàn)的各種情況都十分了解,并掌握了工程結算審核的第一手資料,而這些情況反映到結算憑證中,未必都能準確無誤地表達,特別是隱蔽工程部分再元法跟實物一一核對。監(jiān)理工程師如果能在施工過程中就參與投資管理,做好各種投資控制工作,那么,工程的投資控制效果比單純的依靠結算資料進行審核要好得多。同時,其第三方建設主體的地位,在工程投資增減上的理由和數(shù)據(jù)符合現(xiàn)場的實際情況,也容易讓建設單位和施工單位接受。
3.3提高監(jiān)理收費,建立獎懲機制
監(jiān)理費用是完成監(jiān)理工作的保證,我國目前的監(jiān)理費用標準較低。低收費不利于留住和吸引素質較高的人才,也不利于提高監(jiān)理工作水平。當監(jiān)理價格過低時,監(jiān)理單位很難派出高素質的監(jiān)理人員,無法保證監(jiān)理人員數(shù)量,也就無法提供優(yōu)質服務。低額的監(jiān)理取費使監(jiān)理機構不可能在工程竣工后還一直保留到工程結算的完成。當工程辦理結算時,監(jiān)理工程師不是重新承接了新工程,就是調離了監(jiān)理崗位,致使監(jiān)理工程師沒有精力也沒有動力去審核已完工程的結算。
現(xiàn)行的監(jiān)理取費辦法難以調動監(jiān)理人員主動控制工程投資的積極性,極不利于工程投資的控制。監(jiān)理收費應和經(jīng)濟效益掛鉤,建立獎懲制度。監(jiān)理單位如果能在施工過程中有效地進行投資控制,比如優(yōu)化設計變更,為建設單位提供合理化建議等,由此而節(jié)約的工程投資,應按一定比例獎勵監(jiān)理單位;反之,應承擔一定的經(jīng)濟損失。賞罰分明、利益掛鉤才有利于調動監(jiān)理人員的積極性,才有利于控制工程投資。制定相應的獎懲制度往往可以起到事半功倍的效果。
關鍵詞： 監(jiān)理；施工結算；投資
中圖分類號：TU71文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2012）16-0041-01
0引言
工程監(jiān)理在建設工程投資控制中的主要任務：在施工階段，以設計圖及工程合同為依據(jù)分析工程項目造價目標所具有的風險程度，同時采取有針對性的方法措施。從工程造價、項目的功能要求、質量、工期等方面對工程變更的方案進行審查，然后在變更前，就工程變更的價款與承包商和建設單位進行協(xié)商。根據(jù)合同所規(guī)定的工程量的計算規(guī)則和工程款的支付細則來計算工程量，并支付工程款。建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計表，比較、分析實際完成量和計劃完成量之間的差距，并采取措施進行合理的調整。搜集施工、監(jiān)理方面的資料，據(jù)此處理費用索賠事項。根據(jù)工程合同中約定的相關內(nèi)容進行竣工結算，并與承包商和建設單位就竣工結算的價款總額進行商討。
在施工階段，投資控制大體分為目標控制、工程計量、工程變更價款的確定、索賠控制和工程結算這幾部分。
1投資目標控制
在施工階段，監(jiān)理工程師定期把實際投資額與計劃投資額做比較，以此為依據(jù)進行投資額控制，兩方對比之后就容易找出實際支出額和計劃值之間的差別，然后深入分析導致偏差的原因，根據(jù)原因分析采取相應的控制措施，從而順利達到投資控制目標。這一過程的具體工作流程如下：
1.1 編制資金使用計劃①按投資構成分解進行編制；②按子項目分解進行編制；③按時間進度分解進行編制。
1.2 采取措施控制施工階段的投資①組織措施；②經(jīng)濟措施；③技術措施；④合同措施。
2工程計量
2.1 建設工程監(jiān)理工程計量的程序要求①承包商統(tǒng)計經(jīng)專業(yè)經(jīng)理工程師質量驗收合格的工程量，根據(jù)工程合同內(nèi)容填報工程量清單及工程款支付申請表；②工程量主要由專業(yè)監(jiān)理工程師現(xiàn)場計量，根據(jù)合同要求對工程量清單、工程款支付申請表進行審核，再報由總監(jiān)理工程師審定；③總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書，并報建設單位。
2.2 工程計量的依據(jù)①經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師簽署的報驗申請表即質量合格證書；②工程量清單前言和技術規(guī)范；③完整的設計圖紙。
2.3 工程變更價款的確定
2.3.1 項目監(jiān)理機構對工程變更的管理程序①針對原設計中存在的缺陷，由設計單位制定變更文件提出工程變更；承包商、建設單位應向總監(jiān)理工程師提出工程變更，總監(jiān)理工程師再組織一批專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核。由建設單位將設和通過的工程變更交由原設計單位形成設計變更文件。②項目監(jiān)理部門應以施工現(xiàn)場的具體情況為依據(jù)，廣泛搜集和參閱與工程變更相關的資料。③總監(jiān)理工程師應該參照設計變更文件以及相關資料，以合同內(nèi)容為依據(jù)，結合施工現(xiàn)場的具體情況，待專業(yè)監(jiān)理工程師將工程變更的工程量、工程單價或工程總價確定以后，再綜合評估工期要求和工程變更所產(chǎn)生的相關費用。④針對工期和工程變更費用的評估情況，總監(jiān)理工程師必須主動和和承包商、建設單位進行探討。⑤總監(jiān)理工程師簽署工程變更單。⑥承包商必須在項目監(jiān)理機構的監(jiān)督下嚴格按要求落實項目變更單中的各項內(nèi)容。
2.3.2 工程變更價款的確定方法按照《建設工程施工合同（示范文本）》中規(guī)定的工程變更價款的確定方法如下：①合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；②合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；③合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)工程師確認后執(zhí)行。
2.4 索賠控制對于工程建設實施階段，如合同一方因對方不認真履行合同中所規(guī)定的義務而蒙受損失，可根據(jù)合同內(nèi)容向其索賠。
通常情況下的索賠分為承包商向業(yè)主索賠和業(yè)主向承包商索賠兩種。針對以下情況，承包商可向業(yè)主索賠：①因認為因素或惡劣的自然條件而導致的索賠；②工程變更引起的索賠；③工程延期造成的費用索賠；④加速施工費用引起的索賠；⑤業(yè)主在沒有正當理由的前提下終止工程而導致的索賠；⑥物價上漲引起的索賠；⑦法律、貨幣、匯率變化引起的索賠；⑧拖延支付工程款的索賠；⑨業(yè)主的風險；⑩不可抗力的因素。
在下列條件下，業(yè)主可向承包商索賠：①拖延工期而引起的索賠；②工程質量達不到合同要求而造成的索賠；③承包商不履行的保險費用索賠；④對超額利潤的索賠；⑤對指定分包商的付款索賠；⑥業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。通常情況下，索賠的費用主要組成部分同工程款的計價內(nèi)容相似。
2.5 工程竣工結算工程竣工驗收報告經(jīng)發(fā)包人認可后28天內(nèi)，承包人將竣工結算報告和相關資料保送給發(fā)包人，雙方根據(jù)合同條款調整內(nèi)容，進行工程竣工驗收結算。專業(yè)監(jiān)理工程師審核承包人報送的竣工結算報表；總監(jiān)理工程師審定竣工結算報表；與發(fā)包人、承包人協(xié)商一致后，簽發(fā)竣工結算文件和最終的工程款支付證書。
工程竣工驗收報告經(jīng)發(fā)包人認可后28天內(nèi)，由于承包人未及時將工程結算報告及相關資料報送發(fā)包人，導致相關部門無法順利進行竣工結算以及按規(guī)定支付工程價款，則發(fā)包人若要求交付工程，應由發(fā)包人交付；發(fā)包人不要求交付工程的，應由承包人來保管。
參考文獻：
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本文從建筑工程資料管理的意義及其重要性著手，并且對其管理過程中存在的常見問題進行簡要分析，以期為建筑工程質量的監(jiān)督管理工作提供可借鑒的意見和建議。
【關鍵詞】
規(guī)范化；建筑工程資料；工程質量
工程資料是反映工程實體最終成果的重要性文件，它貫穿于工程建設的全過程，在工程施工、竣工、交工中起著非常重要的作用。工程資料管理體現(xiàn)了工程內(nèi)在質量，也是工程質量的保障。
1建筑工程資料管理的重要性及意義
由國務院頒布的《建設工程質量管理條例》中已經(jīng)在建設工程質量管理中包含了建設項目文件資料管理。明確地規(guī)定了各建設單位要以國家相關檔案管理的規(guī)定，系統(tǒng)地收集整理建設項目中各階段的文件資料，建設并完善項目文件檔案。在工程竣工、驗收之后，需要立刻將建設項目檔案移交至上級建設主管部門。這一條例將建設工程資料的管理與建設工程質量的管理視為同等重要的地位，對于建設工程文件資料的質量提出了新的要求。工程竣工檔案自身的職能屬性包括了一致性、有效性與可追溯性。眾所周知，一旦建筑工程出現(xiàn)質量問題或重大事故，開展調查工作，首先要調閱工程項目的檔案資料，一方面因為工程檔案資料是工程建設各項活動的真實記錄，具有原始性、真實性和唯一性；另一方面它是建設活動的直接產(chǎn)物，全面、綜合地反映了工程建設的全過程，它將工程的施工過程以一種被各參建方都認可的形式記錄下來，從理論上它能夠完整地記錄下整個工程，既可以體現(xiàn)工程建設管理的水平與工程是否規(guī)范標準，也是工程建設成果直接的表現(xiàn)方式。又是在竣工后，進行工程項目驗收、維護管理、使用評價的重要依據(jù)與原始憑證，因此具有質量責任監(jiān)督的特殊作用。影響質量控制的因素主要有“人、材料、機械、方法和環(huán)境”等五大方面。從“人”的因素來看，建設工程資料員是工程建設中不可缺少的技術人員。要經(jīng)過專門培訓后持證上崗；從“材料”的因素來看，所有建筑材料的檢測報告、出廠合格證、使用說明等是建設工程質量保證資料的主體；從“機械”的因素來看，機械設備的使用和現(xiàn)場調度是施工組織設計的重要內(nèi)容；從“方法”的因素來看，對施工方法和工藝流程的記錄就是施工方案、技術交底、施工日志；從“環(huán)境”的因素來看，我們往往要對開工前、施工中和竣工后的環(huán)境進行拍照和錄像，反映場地環(huán)境的變化；上述幾個方面的資料都在建設工程檔案的收集編制范圍內(nèi)，所以工程質量控制的五大因素都離不開工程檔案管理。
2建筑工程資料管理中存在的問題
2.1管理人員對建筑工程資料管理認識不足許多工程管理者在工程建設中片面追求生產(chǎn)效益最大化、強調利潤最大值，對工程技術資料不夠重視，在具體施工時還出現(xiàn)了職責劃分不明確、具體分工不清楚等問題[1]，對資料工作處于被動應付。
2.2資料人員的能力不足在建筑工程的具體施工中，基層施工隊伍中的資料員負擔著重要的責任。施工中資料員對于國家相關標準規(guī)范沒有深入的了解掌握，很多資料員在工程必需的資料管理經(jīng)驗上還很缺乏，并且對于大量的用途多樣、種類復雜的工程資料還不能進行科學合理地分類歸檔，這就使得日后對于建設工程資料的搜索與二次利用變得復雜。
2.3資料管理制度不夠細化即使目前我國關于建設工程施工資料的管理規(guī)范標準一直在更新與修改，但在部分省份中施工資料的管理規(guī)范標準仍未有具體的細節(jié)規(guī)定。這就導致在實際中很多建設施工單位或是監(jiān)理審驗單位在開展工作時只能以個人對于國家管理規(guī)范標準的理解為依據(jù)。在具體施工時就易出現(xiàn)施工資料無法收集完整，整理歸檔時分類不明確的問題，無法保證最終形成的施工資料的完整性。當工程竣工后進行審驗時，就需要對于施工資料進行二次整理。這種繁瑣重復的資料返工，不但會浪費掉毫無意義的物力人力，也對施工資料的原始性造成了破壞，并且還影響到了施工資料的真實有效性，讓將來建設工程資料的再次利用容易出現(xiàn)問題，也讓施工資料的質量沒有了保障。
3規(guī)范建筑工程資料管理工作的建議
3.1增強工程資料管理意識，提高資料工作水平要加強工程管理人員對資料管理工作重要性的了解，提高認識，變被動為主動，把資料工作做好。建設單位應更加注重工程資料管理，必要時可以將資料工作納入計量付款的考核依據(jù)，保證工程資料的同步性。工程管理人員可通過培訓、集中學習、自學等方式，學習專業(yè)知識、工程規(guī)范標準及資料編制方法，提升自身專業(yè)水平，從源頭上確保工程技術資料編制的質量。加強資料員的工作責任心與資料收集整理效率，保證資料收集的完整性。
3.2系統(tǒng)化、規(guī)范化地對工程資料進行管理資料員需要在工程進行施工的初始階段就要著手開始進行資料管理，一直到工程竣工為止的各個階段，資料管理工作都是必不可少的。首先，在施工開始時，資料員需要從各參建單位收集資料，以便了解掌握整個項目的施工面積、工程類型與預計施工時間等信息。其次，當施工已經(jīng)開始進行，資料員需要對于材料、混凝土的施工送檢與工程項目變更申請等重要的施工資料進行登記整理。為了保證具體施工時的每個階段都按照規(guī)定按時完成，資料員必須按規(guī)定在時限內(nèi)將施工時需要的資料收集整理完備。當施工項目整體建設完成后，資料員須將完整的工程施工資料進行檢查與整理，然后送至有關的驗收單位以便進行工程的驗收。
3.3細化工程資料管理制度規(guī)范的工程資料管理是進行建筑工程資料的制度化、規(guī)范化管理的保證。首先，施工管理單位要將工程資料管理制度進一步細分，為資料員提供具體合理的工作細則，保證資料員在工作時收集整理的工程資料真實有效。其次，需要建立資料員的考核機制，以資料工作結果是否完整、真實、有效為依據(jù)，考核資料員的基本職業(yè)素質。
3.4改革工程資料管理模式工程資料的管理模式的改革就是要在建設、施工、監(jiān)理單位之間的建立良好的監(jiān)督合作的關系。在工程竣工時，特別需要各參建單位的監(jiān)督管理與通力合作，才能完整的收集整理出真實有效的工程資料，為工程的驗收提供書面依據(jù)，保證工程質量。隨著電子信息技術與互聯(lián)網(wǎng)科技的不斷發(fā)展，資料管理人員要學會使用計算機及相關軟件來進行工作，使施工資料的管理形成“文檔一體化”的無紙化形式。并且，資料管理人員需要繼續(xù)學習，讓自己了解掌握現(xiàn)代化的資料管理知識。
4結束語
工程資料管理工作是一項漫長而繁瑣的工作，隨著工程施工的進一步規(guī)范和施工質量要求的日益嚴格，工程資料的重要性日益凸顯，已成為工程施工中不可分割的一部分。認真做好建筑工程檔案管理工作非常必要，但是做好此項工作遠非幾個人就能完成。而是要靠各責任主體及相關人員的共同重視。我們應制定一些具體的措施，嚴格落實有關的法律規(guī)章制度，確保建筑工程檔案管理步入良性循環(huán)的軌道，促進工程質量的管理。
參考文獻
