時(shí)間：2022-06-06 14:36:47
緒論：在尋找寫作靈感嗎？愛發(fā)表網(wǎng)為您精選了8篇平安單位申報(bào)材料，愿這些內(nèi)容能夠啟迪您的思維，激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，歡迎您的閱讀與分享！
為進(jìn)一步鞏固創(chuàng)建“和諧××、平安××”活動(dòng)的成果，我辦全面落實(shí)各項(xiàng)工作措施，形成了領(lǐng)導(dǎo)重視、群策群力、群防群控抓平安創(chuàng)建的新格局。按“內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)、外樹形象”的要求，建設(shè)了一支“政治強(qiáng)、思想好、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)硬、紀(jì)律嚴(yán)、廉潔高效”的隊(duì)伍，很好的完成了全鄉(xiāng)的計(jì)生工作，真正做到了為人民服務(wù)。
一、統(tǒng)一思想、充分認(rèn)識(shí)開展平安創(chuàng)建活動(dòng)的重要性
自開展“創(chuàng)建平安單位”以來，我辦積極響應(yīng)，精心部署了這項(xiàng)工作，我們深知要想把這項(xiàng)社會(huì)工程抓好、抓出實(shí)效，必須統(tǒng)一思想、提高全體干部職工的認(rèn)識(shí)，為創(chuàng)建平安單位提供扎實(shí)的思想保障，我們利用板報(bào)、櫥窗等形式，廣泛宣傳、創(chuàng)建平安單位的重要意義，使全辦職工認(rèn)識(shí)到：穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境、良好的治安環(huán)境、規(guī)范的法制環(huán)境是最重要的發(fā)展環(huán)境。在單位內(nèi)形成了齊抓共管，職工積極參與創(chuàng)建平安單位的良好社會(huì)氛圍。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)開展平安創(chuàng)建工作
我們建立了以計(jì)生辦主任為組長(zhǎng)，各位職工為成員的平安創(chuàng)建小組，研究制定了平安創(chuàng)建工作意見和方案。把平安創(chuàng)建工作納入單位工作議事日程和方案。年初有部署，年中有檢查，年終有總結(jié)，到目前為止，單位內(nèi)沒出現(xiàn)黃、賭、毒現(xiàn)象，無違反事件及群眾上訪事件的發(fā)生。
三、努力提高依法行政的能力
針對(duì)我鄉(xiāng)計(jì)劃生育發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，認(rèn)真分析所面臨的形勢(shì)，不斷完善執(zhí)法工作思路，突出工作重點(diǎn)，有針對(duì)性、有計(jì)劃地開展，不斷加大對(duì)違反計(jì)劃生育法律、法規(guī)行為的查處力度，大力宣傳《云南省農(nóng)業(yè)人口獨(dú)生子女獎(jiǎng)、優(yōu)、免、補(bǔ)規(guī)定》，使群眾轉(zhuǎn)變生育觀。
四、建好服務(wù)機(jī)制，提高服務(wù)水平
我辦在工作實(shí)踐中，結(jié)合先進(jìn)性教育活動(dòng)的開展，逐步建立了一套高效率、有特色的服務(wù)機(jī)制，不斷提高服務(wù)水平，讓全鄉(xiāng)的育齡婦女得到最大限度的生殖健康優(yōu)質(zhì)服務(wù)。多方籌集資金，使鄉(xiāng)村兩級(jí)檔案、報(bào)表、證明達(dá)到規(guī)范化，育齡婦女達(dá)到信息化動(dòng)態(tài)管理，利用現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，建立流動(dòng)人口的信息平臺(tái)，使外出的育齡婦女得到及時(shí)管理。
一、統(tǒng)一思想、充分認(rèn)識(shí)開展平安創(chuàng)建活動(dòng)的重要性
自開展“創(chuàng)建平安單位”以來，我辦積極響應(yīng)，精心部署了這項(xiàng)工作，我們深知要想把這項(xiàng)社會(huì)工程抓好、抓出實(shí)效，必須統(tǒng)一思想、提高全體干部職工的認(rèn)識(shí)，為創(chuàng)建平安單位提供扎實(shí)的思想保障，我們利用板報(bào)、櫥窗等形式，廣泛宣傳、創(chuàng)建平安單位的重要意義，使全辦職工認(rèn)識(shí)到：穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境、良好的治安環(huán)境、規(guī)范的法制環(huán)境是最重要的發(fā)展環(huán)境。在單位內(nèi)形成了齊抓共管，職工積極參與創(chuàng)建平安單位的良好社會(huì)氛圍。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)開展平安創(chuàng)建工作
我們建立了以計(jì)生辦主任為組長(zhǎng)，各位職工為成員的平安創(chuàng)建小組，研究制定了平安創(chuàng)建工作意見和方案。把平安創(chuàng)建工作納入單位工作議事日程和方案。年初有部署，年中有檢查，年終有總結(jié)，到目前為止，單位內(nèi)沒出現(xiàn)黃、賭、毒現(xiàn)象，無違反事件及群眾上訪事件的發(fā)生。
三、努力提高依法行政的能力
針對(duì)我鄉(xiāng)計(jì)劃生育發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，認(rèn)真分析所面臨的形勢(shì)，不斷完善執(zhí)法工作思路，突出工作重點(diǎn)，有針對(duì)性、有計(jì)劃地開展，不斷加大對(duì)違反計(jì)劃生育法律、法規(guī)行為的查處力度，大力宣傳《云南省農(nóng)業(yè)人口獨(dú)生子女獎(jiǎng)、優(yōu)、免、補(bǔ)規(guī)定》，使群眾轉(zhuǎn)變生育觀。
四、建好服務(wù)機(jī)制，提高服務(wù)水平
一、統(tǒng)一思想、充分認(rèn)識(shí)開展平安創(chuàng)建活動(dòng)的重要性
自開展“創(chuàng)建平安單位”以來，我辦積極響應(yīng)，精心部署了這項(xiàng)工作，我們深知要想把這項(xiàng)社會(huì)工程抓好、抓出實(shí)效，必須統(tǒng)一思想、提高全體干部職工的認(rèn)識(shí)，為創(chuàng)建平安單位提供扎實(shí)的思想保障，我們利用板報(bào)、櫥窗等形式，廣泛宣傳、創(chuàng)建平安單位的重要意義，使全辦職工認(rèn)識(shí)到：穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境、良好的治安環(huán)境、規(guī)范的法制環(huán)境是最重要的發(fā)展環(huán)境。在單位內(nèi)形成了齊抓共管，職工積極參與創(chuàng)建平安單位的良好社會(huì)氛圍。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)開展平安創(chuàng)建工作
我們建立了以計(jì)生辦主任為組長(zhǎng)，各位職工為成員的平安創(chuàng)建小組，研究制定了平安創(chuàng)建工作意見和方案。把平安創(chuàng)建工作納入單位工作議事日程和方案。年初有部署，年中有檢查，年終有總結(jié)，到目前為止，單位內(nèi)沒出現(xiàn)黃、賭、毒現(xiàn)象，無違反事件及群眾上訪事件的發(fā)生。
三、努力提高依法行政的能力
針對(duì)我鄉(xiāng)計(jì)劃生育發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，認(rèn)真分析所面臨的形勢(shì)，不斷完善執(zhí)法工作思路，突出工作重點(diǎn)，有針對(duì)性、有計(jì)劃地開展，不斷加大對(duì)違反計(jì)劃生育法律、法規(guī)行為的查處力度，大力宣傳《云南省農(nóng)業(yè)人口獨(dú)生子女獎(jiǎng)、優(yōu)、免、補(bǔ)規(guī)定》，使群眾轉(zhuǎn)變生育觀。
四、建好服務(wù)機(jī)制，提高服務(wù)水平
我辦在工作實(shí)踐中，結(jié)合先進(jìn)性教育活動(dòng)的開展，逐步建立了一套高效率、有特色的服務(wù)機(jī)制，不斷提高服務(wù)水平，讓全鄉(xiāng)的育齡婦女得到最大限度的生殖健康優(yōu)質(zhì)服務(wù)。多方籌集資金，使鄉(xiāng)村兩級(jí)檔案、報(bào)表、證明達(dá)到規(guī)范化，育齡婦女達(dá)到信息化動(dòng)態(tài)管理，利用現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，建立流動(dòng)人口的信息平臺(tái)，使外出的育齡婦女得到及時(shí)管理。
一、自身建設(shè)有所加強(qiáng)
一直以來，我所高度重視加強(qiáng)自身建設(shè)發(fā)展工作。一是不斷加強(qiáng)硬件建設(shè)，在鄉(xiāng)黨委、政府的關(guān)心支持下，購置了辦公用車、電腦、辦公桌椅等硬件設(shè)備，辦公條件得到了很大的改善，為我鄉(xiāng)各項(xiàng)水利工作的順利開展和圓滿完成提供了基本保障。二是不斷加強(qiáng)軟件建設(shè)。我所不斷制定、完善各類規(guī)章制度，至20xx年11月，已形成按制度辦事，用制度管人的良好工作局面。三是加強(qiáng)自身隊(duì)伍建設(shè)。我所從抓干部、職工的理想信念、宗旨觀念、組織紀(jì)律、思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)等多方面著手，增強(qiáng)干部、職工的政治意識(shí)、大局意識(shí)，宗旨意識(shí)，干部、職工的工作作風(fēng)不斷向好的方向轉(zhuǎn)變，工作紀(jì)律得到進(jìn)一步增強(qiáng)，到20xx年，已初步形成一支工作作風(fēng)扎實(shí)、能干事、干得好事的基層水務(wù)隊(duì)伍。
二、水利設(shè)施建設(shè)有新突破
20xx年，在鄉(xiāng)黨委、政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在上級(jí)有關(guān)部門的關(guān)心支持下，在鄉(xiāng)各部門的大力配合下，我鄉(xiāng)水利設(shè)施建設(shè)取得了新的成就。
三、工作思路有所創(chuàng)新
創(chuàng)新是新時(shí)期水務(wù)工作特別是基層水務(wù)工作的需要。20xx年，我所堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展為統(tǒng)領(lǐng)，加強(qiáng)自身建設(shè)，轉(zhuǎn)變治水思路，創(chuàng)新工作理念，積極服務(wù)于雨碌鄉(xiāng)農(nóng)村建設(shè)，全面推動(dòng)我鄉(xiāng)水利工作上水平。我所在工作創(chuàng)新方面，一是自身建設(shè)有新發(fā)展。我所從軟、硬件兩方面著手，不斷改善辦公條件，并利用深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)為契機(jī)，通過各種途徑和方法，鼓勵(lì)職工不斷學(xué)習(xí)，加強(qiáng)了自身建設(shè)。二是自身管理有新轉(zhuǎn)變。通過各類規(guī)章、制度的不斷制定和完善，目前我所內(nèi)部管理已初步實(shí)現(xiàn)由“人管人”過渡到制度管人的良好局面。
一、嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。
明確局黨組書記、局長(zhǎng)為平安建設(shè)工作第一責(zé)任人，分管平安建設(shè)工作的副局長(zhǎng)為直接責(zé)任人，局黨組成員按照分工對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)平安建設(shè)工作實(shí)行分工負(fù)責(zé)制，堅(jiān)持定期召開會(huì)議，研究部署平安建設(shè)工作，形成齊抓共管的工作格局。
二、凝心聚力抓好工作落實(shí)。
（一）健全維護(hù)國(guó)家政治安全工作體系。一是聚焦維護(hù)國(guó)家政治安全，建立完善考核考評(píng)、應(yīng)急處置和責(zé)任分工等配套措施，嚴(yán)格按照縣維穩(wěn)指揮部工作部署要求，切實(shí)做好敏感期24小時(shí)值班值守及網(wǎng)格化巡查工作。二是健全“感黨恩、愛祖國(guó)、守法制、奔小康”群眾宣傳教育機(jī)制，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)論監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，做好價(jià)格網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)管，及時(shí)封堵刪除和依法打擊處置各類負(fù)面信息，牢牢占領(lǐng)輿論陣地。三是將思想統(tǒng)一到縣委、政府維穩(wěn)工作部署上來，嚴(yán)格按照縣重點(diǎn)部位點(diǎn)上守護(hù)、線下巡邏、面上防控工作制度。結(jié)合工作實(shí)際，完善應(yīng)對(duì)更大風(fēng)浪考驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案，確保各類突發(fā)事件能夠快速果斷正確處置。
(二)健全穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作體系。一是健全單位接訪制度，落實(shí)干部接訪、下防、回訪制度，切實(shí)解決群眾反映強(qiáng)烈的問題。二是深入推進(jìn)新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”實(shí)踐，健全“三大調(diào)解”銜接聯(lián)動(dòng)機(jī)制。三是健全矛盾糾紛源頭信息“一張網(wǎng)”綜合管理制度，健全社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，有效防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患。深入開展“命案攻堅(jiān)”和“血親仇殺”等問題專項(xiàng)整治行動(dòng)，大力營(yíng)造懂法遵法守法用法的法治氛圍。
（三）深化治安安全應(yīng)急管理機(jī)制建設(shè)。完善自然災(zāi)害事故、公共安全事件等監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置、社會(huì)動(dòng)員和輿論引導(dǎo)等機(jī)制，加強(qiáng)應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化全民應(yīng)急知識(shí)的宣傳教育，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，提高社會(huì)安全防范和應(yīng)急處置能力。按照“一格一員”工作要求，全力配合檢察院做好網(wǎng)格區(qū)域值班值守工作，貫徹落實(shí)“機(jī)關(guān)干部+政法干部+專職網(wǎng)格員”方式，安排一名干部作為網(wǎng)格區(qū)域機(jī)關(guān)單位干部。
一、評(píng)審程序
**年度**省廣播電視安全播出獎(jiǎng)共設(shè)組織獎(jiǎng)、平安單位獎(jiǎng)、先進(jìn)集體獎(jiǎng)和先進(jìn)個(gè)人獎(jiǎng)等四大類。
由所在單位在自查自評(píng)的基礎(chǔ)上擇優(yōu)推薦，并經(jīng)各市文化廣電新聞出版局組織初評(píng)后，按所分配的名額數(shù)向省廣電局統(tǒng)一申報(bào)。**廣電集團(tuán)可直接向省廣電局申報(bào)。經(jīng)省廣電局綜合評(píng)審并報(bào)省廣播電視安全播出協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)同意后，公布評(píng)審結(jié)果。（**年度**省廣播電視安全播出獎(jiǎng)申報(bào)推薦表詳見附件1）
二、評(píng)審時(shí)間
**年度**省廣播電視安全播出獎(jiǎng)的評(píng)審時(shí)限為：**年11月1日至**年10月31日。各市文化廣電新聞出版局要在**年11月30日前向省廣電局報(bào)送初評(píng)結(jié)果，并附相關(guān)申報(bào)材料。過期視作自動(dòng)放棄。省廣電局在**年12月31日前公布評(píng)審結(jié)果。
三、評(píng)審要求
1、**年度**省廣播電視安全播出組織獎(jiǎng)申報(bào)范圍為：**廣電集團(tuán)，各市廣播電視安全播出協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，各市文化廣電新聞出版局。評(píng)審要求詳見“**年度**省廣播電視安全播出組織獎(jiǎng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”（附件2），申報(bào)單位的綜合得分原則上必須要在90分以上。
2、**年度**省廣播電視安全播出平安單位獎(jiǎng)申報(bào)范圍為：各級(jí)具有獨(dú)立法人資格的廣播電視播出、傳輸、監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)。評(píng)審要求詳見“**年度**省廣播電視安全播出平安單位獎(jiǎng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”（附件3），申報(bào)單位的綜合得分原則上必須要在90分以上。
3、**年度**省廣播電視安全播出先進(jìn)集體獎(jiǎng)申報(bào)范圍為：各級(jí)廣播電視行政管理機(jī)構(gòu)及所屬部門,縣級(jí)廣播電視安全播出協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組,各級(jí)廣播電視監(jiān)測(cè)中心，各級(jí)廣播電視臺(tái)（集團(tuán)）所屬技術(shù)（播出）中心、發(fā)射（轉(zhuǎn)播）臺(tái)、有線廣播電視網(wǎng)絡(luò)中心（公司）、微波站和衛(wèi)星上行站等。由各市擇優(yōu)申報(bào)。
4、**年度**省廣播電視安全播出先進(jìn)個(gè)人獎(jiǎng)申報(bào)范圍為：直接從事廣播電視安全播出工作的人員，為安全播出做出突出貢獻(xiàn)的其他人員。由各市擇優(yōu)申報(bào)。
四、評(píng)審名額（上限數(shù)）
**年度**省廣播電視安全播出獎(jiǎng)共設(shè)組織獎(jiǎng)13名、平安單位30名、先進(jìn)集體獎(jiǎng)55名、先進(jìn)個(gè)人獎(jiǎng)100名。
具體評(píng)審名額詳見“**年度**廣播電視安全播出獎(jiǎng)名額分配表”（附件4）。
五、獎(jiǎng)金發(fā)放
證券發(fā)行是證券市場(chǎng)極為重要的活動(dòng)，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對(duì)這項(xiàng)證券市場(chǎng)重要活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個(gè)證券市場(chǎng)的入口，是證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管意味著對(duì)證券市場(chǎng)的入口進(jìn)行把關(guān)，是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可的發(fā)起人擴(kuò)散到不特定的公眾。保護(hù)投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強(qiáng)對(duì)證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護(hù)公眾投資者。
證券市場(chǎng)經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國(guó)證券市場(chǎng)的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍(lán)田股份”、“通海高科”，證券市場(chǎng)違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場(chǎng)，尤其是發(fā)行市場(chǎng)，成為證券界最迫切需要解決的問題。
我國(guó)實(shí)行的是主承銷商推薦、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度 是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實(shí)上，證券市場(chǎng)確實(shí)存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場(chǎng)問題。在我國(guó)整個(gè)證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機(jī)構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國(guó)關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強(qiáng)自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。
內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀
一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生
1999年12月2日，為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》 .這是第一個(gè)關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時(shí)也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責(zé)、組成及相關(guān)的要求。
2001年1月31日，為了促進(jìn)證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進(jìn)一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》，將首次公開發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴(yán)格地說，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國(guó)實(shí)施核準(zhǔn)制之前，而強(qiáng)化于核準(zhǔn)制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和作用，防范和化解證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，為建立股票發(fā)行核準(zhǔn)制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國(guó)實(shí)行核準(zhǔn)制的法律體系和制度平臺(tái)，為營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二、內(nèi)核制度的性質(zhì)
內(nèi)核制度是中介機(jī)構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來，各國(guó)在繼續(xù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，越來越重視自律監(jiān)管。美國(guó)在堅(jiān)持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時(shí)，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律” .因?yàn)檎O(jiān)管機(jī)構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場(chǎng)方方面面；而且單憑監(jiān)管機(jī)構(gòu)的力量無法應(yīng)對(duì)復(fù)雜常變的證券市場(chǎng)。我國(guó)推行核準(zhǔn)制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場(chǎng)化和國(guó)際證券市場(chǎng)重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)。
值得特別一提的是，這次變革使得責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)向市場(chǎng)分散，而不是沿襲過去的行政權(quán)力在政府機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個(gè)發(fā)行機(jī)制完全由過去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場(chǎng)本位”，讓市場(chǎng)發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門的目標(biāo)將實(shí)現(xiàn)由過去的多目標(biāo)向集中的監(jiān)管目標(biāo)轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門不應(yīng)該也沒有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷商、律師、師等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的事務(wù)中，也沒有必要代替投資者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場(chǎng)主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機(jī)構(gòu)之間的市場(chǎng)運(yùn)行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺(tái)。
在這個(gè)意義上說，監(jiān)管部門將在更高層次上來監(jiān)管這個(gè)市場(chǎng)，市場(chǎng)效率得以提高，市場(chǎng)創(chuàng)新得以保持，市場(chǎng)得以積極地促進(jìn)增長(zhǎng)和企業(yè)家精神的培育。在實(shí)現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門或監(jiān)管部門做實(shí)質(zhì)性判斷的一元化審批機(jī)制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點(diǎn)，核心就是要加強(qiáng)中介自律的作用。因此這場(chǎng)變革必然對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個(gè)要求就是要實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化?？梢灾v，實(shí)現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準(zhǔn)制對(duì)投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護(hù)自身利益和減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而建立的證券發(fā)行項(xiàng)目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。
內(nèi)核制度的組織保障
多層次的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過程中的本來面目，將券商推到發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動(dòng)權(quán)的同時(shí)，也必須建立嚴(yán)格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機(jī)構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點(diǎn)。
一、內(nèi)核小組的組成和職責(zé)
在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請(qǐng)主承銷資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對(duì)穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實(shí)際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當(dāng)然，公司內(nèi)核小組可聘請(qǐng)本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。
南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、國(guó)際業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士及外聘的律師、會(huì)計(jì)師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。總裁親任內(nèi)核小組組長(zhǎng)，副組長(zhǎng)由主管一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的副總裁擔(dān)任。
《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，也是公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)表，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)有關(guān)反饋意見的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對(duì)內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。
南方證券對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，在公司經(jīng)營(yíng)班子的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料的核查。其具體職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管部門報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；（3）負(fù)責(zé)對(duì)所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評(píng)價(jià)，對(duì)其回訪報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（4）結(jié)合實(shí)際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門備案；（5）負(fù)責(zé)定期對(duì)公司證券發(fā)行人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開展國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項(xiàng)。
二、內(nèi)核專業(yè)審核部門及職責(zé)
就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人，在時(shí)間上并不能完全保障對(duì)項(xiàng)目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會(huì)議討論的形式來完成對(duì)項(xiàng)目的審查，作為項(xiàng)目審查的最后一道工序，內(nèi)核會(huì)議行之有效，但是，對(duì)于內(nèi)核會(huì)議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會(huì)議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運(yùn)作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時(shí)或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)。
專業(yè)審核部門的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循健全性原則、獨(dú)立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項(xiàng)目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和管理的，實(shí)際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門由公司負(fù)責(zé)一級(jí)市場(chǎng)的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門的對(duì)外聯(lián)絡(luò)和工作開展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨(dú)立部門由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。
南方證券內(nèi)核部是負(fù)責(zé)公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：（1）項(xiàng)目申報(bào)材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報(bào)告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問題與項(xiàng)目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請(qǐng)材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料制作的日常指導(dǎo)和全過程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時(shí)對(duì)審核的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察；（5）必要時(shí)，代表公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。
內(nèi)核專業(yè)審核部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門對(duì)人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗(yàn)。證券發(fā)行上市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過較長(zhǎng)的時(shí)間，并且有紛繁復(fù)雜的各項(xiàng)工作。項(xiàng)目?jī)?nèi)核一般都是在準(zhǔn)備上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前由項(xiàng)目人員按照程序提出內(nèi)核申請(qǐng)，往往必須在很短的時(shí)間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時(shí)間了解整個(gè)項(xiàng)目并做出相對(duì)客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)。實(shí)行核準(zhǔn)制之后，企業(yè)選擇和推薦的責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責(zé)任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會(huì)計(jì)師和律師等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。
內(nèi)核制度的程序要求
內(nèi)核小組對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)核是通過召開內(nèi)核會(huì)議的形式完成的。當(dāng)然，內(nèi)核會(huì)議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請(qǐng)材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。
一、內(nèi)核前期準(zhǔn)備工作
公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目及回訪項(xiàng)目的名單按預(yù)計(jì)完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項(xiàng)目變動(dòng)情況及時(shí)更新。對(duì)于各個(gè)需要內(nèi)核的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報(bào)內(nèi)核部，以便有充足時(shí)間深入考察和了解發(fā)行人情況。
二、內(nèi)核申請(qǐng)的提出
內(nèi)核申請(qǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項(xiàng)目組提出，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請(qǐng)內(nèi)核的項(xiàng)目人員須將按標(biāo)準(zhǔn)目錄備齊的擬申報(bào)材料、項(xiàng)目問題清單、部門負(fù)責(zé)人的審批意見及項(xiàng)目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報(bào)內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核材料簽收單》。
三、內(nèi)核材料的初審
內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目人員提供初審意見，項(xiàng)目人員須按照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式，對(duì)初審意見做出書面答復(fù)，并將版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目組書面答復(fù)的情況確定是否安排該項(xiàng)目上會(huì)。如果不安排上會(huì)，內(nèi)核部以書面或電子郵件的形式告知項(xiàng)目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會(huì)的，內(nèi)核部在內(nèi)核會(huì)議5個(gè)工作日前將申報(bào)材料以書面或電子郵件的形式報(bào)送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時(shí)間審核材料。
四、內(nèi)核會(huì)議的召開
內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會(huì)議集體討論為主。每次會(huì)議最多可審核三個(gè)項(xiàng)目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會(huì)議安排由內(nèi)核部請(qǐng)示內(nèi)核小組正、副組長(zhǎng)確定。會(huì)議日程確定后，由內(nèi)核秘書向內(nèi)核小組各成員、申報(bào)內(nèi)核的部門發(fā)送《內(nèi)核會(huì)議通知》。參加內(nèi)核會(huì)議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項(xiàng)目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會(huì)議。內(nèi)核會(huì)議對(duì)公司發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)同時(shí)具備以下三個(gè)條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會(huì)；二是組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。
內(nèi)核會(huì)議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)主持會(huì)議；（2）項(xiàng)目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見并進(jìn)行充分審議；（5）項(xiàng)目人員應(yīng)逐一聽取并回答內(nèi)核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應(yīng)解釋，同時(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便會(huì)后據(jù)此進(jìn)行書面答復(fù)。（6）項(xiàng)目人員退場(chǎng)后，內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行表決。（7）公布表決結(jié)果。
內(nèi)核會(huì)議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時(shí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長(zhǎng)享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長(zhǎng)認(rèn)為項(xiàng)目的推薦可能對(duì)公司構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請(qǐng)復(fù)議，但若復(fù)議未通過，半年內(nèi)該項(xiàng)目不得申報(bào)內(nèi)核。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。
內(nèi)核會(huì)議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，以備證監(jiān)會(huì)和證券交易所的審查和調(diào)閱。
五、內(nèi)核會(huì)議后期工作
內(nèi)核會(huì)議之后，項(xiàng)目人員將內(nèi)核會(huì)議上所提問題參照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式進(jìn)行書面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項(xiàng)目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，由內(nèi)核部負(fù)責(zé)填寫《核準(zhǔn)項(xiàng)目簡(jiǎn)表》報(bào)董事長(zhǎng)簽署意見。經(jīng)董事長(zhǎng)同意后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項(xiàng)目人員憑此辦理申報(bào)材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目組應(yīng)派專人及時(shí)跟蹤和匯報(bào)進(jìn)展情況，并將證監(jiān)會(huì)的審核意見及相關(guān)答復(fù)報(bào)內(nèi)核部備案。
內(nèi)核的與標(biāo)準(zhǔn)
一、內(nèi)核材料的內(nèi)容
從項(xiàng)目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項(xiàng)目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的項(xiàng)目和證券公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各類項(xiàng)目。當(dāng)然，回訪報(bào)告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。
發(fā)行項(xiàng)目?jī)?nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）項(xiàng)目申報(bào)材料。按照《項(xiàng)目申報(bào)材料目錄》的要求將申報(bào)材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時(shí)報(bào)送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報(bào)復(fù)印件。（4）項(xiàng)目問題清單。項(xiàng)目人員應(yīng)將該項(xiàng)目存在的問題按重要性順序列成清單，如實(shí)報(bào)告公司內(nèi)核小組。回訪報(bào)告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門領(lǐng)導(dǎo)審批意見》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪報(bào)告》；（4）回訪工作底稿。
二、內(nèi)核的標(biāo)準(zhǔn)
關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件一《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》、附件三《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表》和附件四《主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》而言，就有400多個(gè)核對(duì)內(nèi)容。因此，在、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的指引下，證券公司制定一套適合的標(biāo)準(zhǔn)不僅可能而且必須。審核標(biāo)準(zhǔn)既要能提高工作效率，又能對(duì)項(xiàng)目做出客觀的判斷。
三、內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注的問題
南方證券在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，了內(nèi)核項(xiàng)目存在的問題，經(jīng)過和綜合，歸納出內(nèi)核時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題，主要包括但不限于以下五個(gè)方面：
1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計(jì)時(shí)沒有把主體資產(chǎn)放進(jìn)股份公司；（2）重組時(shí)資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團(tuán)公司的無收益資產(chǎn)過于集中，其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力較弱；（4）進(jìn)入股份公司的資產(chǎn)評(píng)估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時(shí)現(xiàn)金折股過多；（6）在重組設(shè)計(jì)中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。
2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤(rùn)比重過大，超過50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價(jià)格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體、目標(biāo)、時(shí)間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷售的主要對(duì)象是集團(tuán)下屬各個(gè)銷售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過于簡(jiǎn)單，協(xié)議中沒有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時(shí)間價(jià)值、加入WTO后的不確定因素，無形資產(chǎn)及對(duì)未來客貨流量的測(cè)定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤(rùn)與返還利潤(rùn)，應(yīng)有明確的時(shí)間期限和現(xiàn)金收入。
3.財(cái)務(wù)問題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長(zhǎng)，超過了銷售額增長(zhǎng)的比率，每股現(xiàn)金流過低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過大；（4）八項(xiàng)計(jì)提中，部分沒有執(zhí)行計(jì)提的理由不充分，政策不穩(wěn)??；（5）對(duì)未來利潤(rùn)預(yù)測(cè)過高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷協(xié)議；（6）每股收益過低；（7）負(fù)債率偏低，沒有充分利用財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。
4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說明股份公司對(duì)資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準(zhǔn)備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)披露不足；（4）對(duì)項(xiàng)目可行性的闡述，缺乏對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場(chǎng)的潛力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國(guó)內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件所募資金過多投入固定資產(chǎn)。
5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場(chǎng)狹窄，過度依賴大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行定價(jià)過高或上下限定價(jià)過寬，發(fā)行；（3）進(jìn)入股份公司的土地遠(yuǎn)大于實(shí)際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時(shí)沒簽，在申報(bào)材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒有注銷，還繼續(xù)對(duì)外簽協(xié)議；（6）董事會(huì)權(quán)限內(nèi)所決定的對(duì)外投資數(shù)額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。
四、量化標(biāo)準(zhǔn)——項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)
一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會(huì)制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范一點(diǎn)的，會(huì)制定項(xiàng)目評(píng)級(jí)辦法。南方證券為加強(qiáng)公司項(xiàng)目管理，提高公司上報(bào)證監(jiān)會(huì)承銷項(xiàng)目的質(zhì)量，提高對(duì)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》對(duì)申報(bào)內(nèi)核逐一評(píng)級(jí)，并將項(xiàng)目評(píng)級(jí)結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會(huì)推薦承銷項(xiàng)目順序的依據(jù)。
存在的問題及改進(jìn)措施
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)券商的檢查表明，自核準(zhǔn)制實(shí)施以來，券商在轉(zhuǎn)變承銷業(yè)務(wù)觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，但同時(shí)仍存在著一些亟待解決的問題。如內(nèi)核工作流于形式，申報(bào)材料不能如實(shí)反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績(jī)滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)切實(shí)落實(shí)到基層，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的組織保障。
一、忽視項(xiàng)目質(zhì)量的觀念依然存在
在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項(xiàng)目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時(shí)間。當(dāng)然，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)識(shí)到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的整體進(jìn)步。在管理層和市場(chǎng)的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴(yán)厲處罰和被市場(chǎng)淘汰的命運(yùn)。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)核準(zhǔn)制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行變革，以提高項(xiàng)目質(zhì)量，維護(hù)公司利益，化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問題
從監(jiān)管體系上來看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對(duì)整個(gè)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售中的一個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強(qiáng)調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項(xiàng)目不能上報(bào)，失去盈利機(jī)會(huì)；如果過于強(qiáng)調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對(duì)公司承銷風(fēng)險(xiǎn)的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實(shí)際上兩者的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強(qiáng)盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽(yù)和責(zé)任，是以公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門應(yīng)該保持獨(dú)立性和公正性，嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)樹立服務(wù)意識(shí)，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也建立了現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場(chǎng)考察指導(dǎo)，在項(xiàng)目所在區(qū)域召開內(nèi)核會(huì)議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來。
三、內(nèi)核的形式問題
根據(jù)上文分析，內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項(xiàng)目上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前的一段時(shí)間進(jìn)行，主要是進(jìn)行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對(duì)于項(xiàng)目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對(duì)于項(xiàng)目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一定的篩選導(dǎo)致項(xiàng)目的泛濫。有些項(xiàng)目經(jīng)過項(xiàng)目人員的自身判斷后就進(jìn)場(chǎng)工作，經(jīng)過長(zhǎng)期的人力、物力的大量投入終于準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)行，但卻因項(xiàng)目存在的缺陷在內(nèi)核時(shí)就被否決。顯然，風(fēng)險(xiǎn)是得到排解了，但是如果因?yàn)闆]有嚴(yán)格的立項(xiàng)制度而造成項(xiàng)目失敗，則是對(duì)公司資源的極大浪費(fèi)。
因此，對(duì)于上述兩個(gè)方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場(chǎng)考察相結(jié)合。南方證券專業(yè)審核部門根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門報(bào)備的計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目情況，結(jié)合發(fā)行市場(chǎng)的實(shí)際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時(shí)候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項(xiàng)目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當(dāng)從控制后端擴(kuò)大到全程監(jiān)督。當(dāng)然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將立項(xiàng)納入專業(yè)審核部門的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項(xiàng)目管理中心就是這樣運(yùn)作的。項(xiàng)目管理中心直接參與項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估以及策劃上市等一系列工作。項(xiàng)目管理中心超越了程序式的、被動(dòng)式的綜合管理，積極主動(dòng)地審核管理項(xiàng)目。
四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問題
一、指導(dǎo)思想
通過開展物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目星級(jí)評(píng)選活動(dòng)，促使物業(yè)服務(wù)企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身存在的問題和不足，提高企業(yè)服務(wù)意識(shí)和服務(wù)品質(zhì)，打造一批服務(wù)水平高、管理標(biāo)準(zhǔn)高、人員專業(yè)化的物業(yè)服務(wù)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)物業(yè)服務(wù)規(guī)范化管理，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。
二、工作目標(biāo)
深化侯家塘街道試點(diǎn)工作成效，以星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目評(píng)選活動(dòng)為依托，通過全面推行物業(yè)服務(wù)精細(xì)化管理，促進(jìn)全區(qū)物業(yè)管理和服務(wù)水平全面提升；通過“以點(diǎn)帶面，逐步推進(jìn)”的原則，使全區(qū)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目達(dá)到“服務(wù)貼心、安全放心、維修省心、環(huán)境舒心、和諧同心”的最終目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)全區(qū)優(yōu)質(zhì)物業(yè)全覆蓋。
三、組織機(jī)構(gòu)
成立長(zhǎng)沙市區(qū)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目星級(jí)評(píng)選工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），具體成員名單如下：
組長(zhǎng)：
副組長(zhǎng)：
成員單位：環(huán)科園、區(qū)維穩(wěn)辦、區(qū)文明辦、區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)局、區(qū)局、區(qū)城管局、區(qū)城管執(zhí)法大隊(duì)、區(qū)計(jì)生局、區(qū)消防大隊(duì)、區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展辦公室、各街道辦事處
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)局物業(yè)管理科，由鄧友同志兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目評(píng)選工作的組織實(shí)施、宣傳報(bào)道及工作協(xié)調(diào)。
四、試行時(shí)間及范圍
試行時(shí)間：年7月至2012年12月
試行范圍：轄區(qū)范圍內(nèi)物業(yè)企業(yè)進(jìn)駐滿一年（新開發(fā)項(xiàng)目以交房為進(jìn)駐時(shí)間），且物業(yè)管理面積在5萬㎡以上的住宅型物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目和2萬㎡以上的商務(wù)樓宇型物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目。
五、考評(píng)辦法及實(shí)施步驟
（一）考評(píng)辦法
星級(jí)服務(wù)項(xiàng)目考評(píng)分三星、四星、五星三個(gè)等次，其中五星級(jí)名額占參評(píng)項(xiàng)目總數(shù)的5%，四星級(jí)占10%，三星級(jí)占15%，根據(jù)分值排名確定?？己舜蚍植捎?00分制，考核標(biāo)準(zhǔn)參照《區(qū)住宅型星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目評(píng)選細(xì)則》和《區(qū)商務(wù)樓宇型星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目評(píng)選細(xì)則》。評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)為：
三星級(jí)：考評(píng)總分85分以上（含85分），公示期間無異議，業(yè)主滿意度調(diào)查達(dá)85％以上；
四星級(jí)：考評(píng)總分90分以上（含90分），公示期間無異議，業(yè)主滿意度調(diào)查達(dá)87％以上；
五星級(jí)：考評(píng)總分95分以上（含95分），公示期間無異議，業(yè)主滿意度調(diào)查達(dá)92％以上。
（二）實(shí)施步驟
1.項(xiàng)目申報(bào)：申報(bào)時(shí)間為年7月。具備條件的物業(yè)服務(wù)企業(yè)向項(xiàng)目所在地街道物業(yè)管理辦公室進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)材料包括：《星級(jí)物業(yè)項(xiàng)目申報(bào)表》，項(xiàng)目概況，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、物業(yè)服務(wù)合同復(fù)印件，商務(wù)樓宇需另提供證明其建筑用途的相關(guān)報(bào)建手續(xù)。
2.資格審查:由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)所申報(bào)項(xiàng)目及企業(yè)進(jìn)行資格審查。
3.動(dòng)態(tài)管理：考核期內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各街道將對(duì)參評(píng)對(duì)象進(jìn)行不定期的暗訪或抽查（含市、區(qū)文明創(chuàng)建督查及文明指數(shù)測(cè)評(píng)情況），對(duì)暗訪或抽查情況較差、工作不重視、不配合、整改措施不落實(shí)的物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目及物業(yè)服務(wù)企業(yè)予以通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的記黃牌警告。動(dòng)態(tài)考核情況作為驗(yàn)收考評(píng)的參考依據(jù)，考核期內(nèi)累計(jì)三次黃牌警告的，直接取消參評(píng)資格。
4.考評(píng)驗(yàn)收：2012年11月，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，會(huì)同各街道、社區(qū)組成交叉考評(píng)組，對(duì)參評(píng)對(duì)象進(jìn)行考評(píng)打分。考評(píng)采取聽取自查匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)考查和業(yè)主滿意度調(diào)查相結(jié)合的方式進(jìn)行。
自查匯報(bào)：驗(yàn)收之前，各申報(bào)企業(yè)要對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展自查，寫出“星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目”創(chuàng)建自查工作匯報(bào)，打出自評(píng)分。
查閱資料：重點(diǎn)檢查管理人員、技術(shù)人員職業(yè)資格證；電梯運(yùn)行、保養(yǎng)、維修記錄、電梯年檢標(biāo)志；業(yè)主投訴、回訪記錄；車輛出入記錄、保安交接班記錄、外來人員登記記錄、門禁、監(jiān)控和定期維護(hù)記錄、小區(qū)巡查記錄；員工培訓(xùn)記錄；消防設(shè)施設(shè)備檢修記錄等。
現(xiàn)場(chǎng)考察：重點(diǎn)檢查企業(yè)管理項(xiàng)目的環(huán)境、小區(qū)或樓宇的衛(wèi)生管理、綠化養(yǎng)護(hù)情況；各類設(shè)施設(shè)備的管理、維護(hù)情況；小區(qū)車輛、人員出入管理情況等。
業(yè)主滿意度調(diào)查：由項(xiàng)目所在社區(qū)以發(fā)放問卷的方式隨機(jī)抽查30戶業(yè)主進(jìn)行滿意度調(diào)查，了解物業(yè)服務(wù)企業(yè)管理是否到位以及服務(wù)質(zhì)量情況。
5.綜合評(píng)定：召開區(qū)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目星級(jí)評(píng)選工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，根據(jù)綜合考評(píng)情況并結(jié)合相關(guān)成員單位意見確定星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目名單，并將結(jié)果上報(bào)區(qū)人民政府。
6.結(jié)果公示：考評(píng)結(jié)果在區(qū)政府公眾網(wǎng)、區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)局門戶網(wǎng)站及重要媒體上予以公布，并由所屬街道在所申報(bào)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目的小區(qū)內(nèi)顯眼位置以書面形式向全體業(yè)主公示15天，公示期滿且群眾無異議的方能評(píng)定為星級(jí)物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目?？荚u(píng)結(jié)果抄報(bào)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)。
7.表彰獎(jiǎng)勵(lì)：2013年1月召開全區(qū)物業(yè)管理大會(huì)，總結(jié)、推薦先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理方法，對(duì)通過驗(yàn)收評(píng)定為三星級(jí)、四星級(jí)、五星級(jí)的物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行表彰，授予星級(jí)獎(jiǎng)牌。
（三）一票否決
參評(píng)對(duì)象有下列情況之一者實(shí)行一票否決：
1.在國(guó)家、市、區(qū)文明指數(shù)測(cè)評(píng)工作中扣分較多，嚴(yán)重影響長(zhǎng)沙市或區(qū)文明指數(shù)測(cè)評(píng)成績(jī)的；
2.發(fā)生物業(yè)服務(wù)企業(yè)與業(yè)主、業(yè)主委員會(huì)因矛盾激化引起或重大安全責(zé)任事故的；
3.發(fā)生違法生育或漏報(bào)、瞞報(bào)被計(jì)生管理部門查處的；
4.動(dòng)態(tài)考核期內(nèi)累計(jì)三次黃牌警告的。
（四）結(jié)果運(yùn)用
1.未評(píng)定為三星級(jí)以上的物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目，不能申報(bào)創(chuàng)建市、省、全國(guó)優(yōu)秀物業(yè)管理示范項(xiàng)目。
2.考評(píng)結(jié)果作為市住建委、區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)局進(jìn)行物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)年度審驗(yàn)時(shí)的重要依據(jù)。
3.對(duì)評(píng)定為四星級(jí)、五星級(jí)的物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目，市、區(qū)、街道將聯(lián)合向市、區(qū)新開發(fā)建設(shè)的小區(qū)開發(fā)建設(shè)單位、業(yè)主推薦項(xiàng)目服務(wù)企業(yè)。
