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關(guān)鍵詞：灰色多層次；內(nèi)蒙古；居住建筑；節(jié)能評價
一、問題的提出
內(nèi)蒙古地區(qū)地處祖國北部嚴(yán)寒地區(qū)，建筑能耗大。而且內(nèi)蒙古是能源產(chǎn)地，建筑節(jié)能意識低，建筑節(jié)能形勢不容樂觀，建筑能耗過高對能源、環(huán)境等都造成了很大的影響。為了建筑節(jié)能工作的開展，對內(nèi)蒙古地區(qū)居住建筑節(jié)能進(jìn)行評價就迫在眉急。
在建筑節(jié)能的評價過程中，往往需要對多個建筑節(jié)能情況同時進(jìn)行評價，且進(jìn)行對比排序。本文運(yùn)用灰色多層次綜合評價法對多個項(xiàng)目同時進(jìn)行節(jié)能評價，并排出優(yōu)劣次序。
二、構(gòu)建內(nèi)蒙古地區(qū)居住建筑節(jié)能評價指標(biāo)體系
按照中國建筑熱工設(shè)計(jì)分區(qū)圖，屬于嚴(yán)寒地區(qū)。嚴(yán)寒地區(qū)建筑設(shè)計(jì)要求必須充分滿足冬季保溫要求，一般可不考慮夏季防熱。
本文參考嚴(yán)寒和寒冷地區(qū)居住建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、民用建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則、居住建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、住宅性能評定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能建筑評價標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合內(nèi)蒙古地區(qū)氣候特征、地理位置和地域特點(diǎn)，并經(jīng)過專家、教授的咨詢和審閱，確定了內(nèi)蒙古地區(qū)居住建筑節(jié)能評價指標(biāo)體系。見表2.1。
三、灰色多層次綜合評價過程
灰色多層次綜合評判模型基本思路是，首先對基礎(chǔ)層的指標(biāo)進(jìn)行單層次綜合評價，然后把對基礎(chǔ)層的評判結(jié)果作為下一層次的原始指標(biāo)，再重復(fù)進(jìn)行下一層次單層評價，以此類推至最高層。本文的評價指標(biāo)體系是三階層體系，即首先要對指標(biāo)體系中的第三級指標(biāo)進(jìn)行單層次評判，把三級指標(biāo)層的評價結(jié)果作為二級指標(biāo)層的原始數(shù)據(jù)，再重復(fù)單層次評價，最終實(shí)現(xiàn)對總目標(biāo)的評價結(jié)果。
四、多項(xiàng)目綜合評價實(shí)證分析
（1）項(xiàng)目簡介
選取內(nèi)蒙古地區(qū)5個居住建筑項(xiàng)目進(jìn)行建筑節(jié)能綜合評價，各項(xiàng)目工程建筑指標(biāo)見表4.1。
五、結(jié)論
本文結(jié)合內(nèi)蒙古地區(qū)的特點(diǎn)，從建筑綜合能耗、建筑設(shè)計(jì)、建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)、建筑采暖系統(tǒng)、建筑技術(shù)經(jīng)濟(jì)五個方面入手，選取細(xì)化指標(biāo)，構(gòu)建了內(nèi)蒙古地區(qū)居住建筑節(jié)能綜合評價指標(biāo)體系。選用灰色多層次綜合評價法對選取的五個居住建筑項(xiàng)目節(jié)能情況進(jìn)行了綜合對比評價。希望建立的模型可以為內(nèi)蒙古居住建筑節(jié)能工作提供一定的支持，實(shí)現(xiàn)居住建筑節(jié)能65的節(jié)能目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)：
[1] 嚴(yán)寒和寒冷地區(qū)居住建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，JGJ26-2010
[2] 民用建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則（采暖居住建筑部分），DB 15/T259-1997
[3] 居住建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，DBJ03-35-2008
[4] 居住建筑節(jié)能檢測標(biāo)準(zhǔn)，JGJ/T 132-2009
[5] 住宅性能評定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，GB/T 50362-2005
[6] 節(jié)能建筑評價標(biāo)準(zhǔn)，GB/T 50668-2011
杭州電子科技大學(xué)
[摘要]項(xiàng)目評估是企業(yè)在進(jìn)行建設(shè)、項(xiàng)目投資等多方面涉及到大量資金運(yùn)轉(zhuǎn)等適合的必要性措施。而煤炭行業(yè)是我國中國重要的基礎(chǔ)能源企業(yè)，其投資建設(shè)方面的運(yùn)轉(zhuǎn)不僅僅和企業(yè)內(nèi)部發(fā)展?fàn)I運(yùn)有很大關(guān)系，更對整個國家的發(fā)展建設(shè)有重要影響。從目前看來，煤炭項(xiàng)目方面的項(xiàng)目評估程序基本是比較合理的，但是仍然存在一些問題是我們需要關(guān)注的。
[
關(guān)鍵詞 ]項(xiàng)目評估；投資；能源；建設(shè)
項(xiàng)目評估是有效預(yù)測項(xiàng)目在運(yùn)行后的花費(fèi)、盈利狀況等多方面情況，所以對于項(xiàng)目的運(yùn)行來說是十分重要的。煤炭是重要資源之一，決定了很多重工業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。從煤炭的形成過程看，雖然煤炭是有樹木等沉積在土壤深層而形成的，但是由于其形成時間需要上億年，所以我們把煤炭認(rèn)定為不可再生資源，這就使得煤炭顯得越發(fā)珍貴起來。因此涉及到煤炭相關(guān)工程、產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目評估，與普通種類的項(xiàng)目評估是有較大區(qū)別的。
一、項(xiàng)目評估程序簡介
項(xiàng)目評估是日常企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)中經(jīng)常需要進(jìn)行的一項(xiàng)基本措施，項(xiàng)目評估的結(jié)果會對企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)方案起到?jīng)Q定性作用。但是項(xiàng)目評估由于其自身的活動性，其結(jié)果常常會因?yàn)楦鞣N主觀、客觀因素而產(chǎn)生變動，這些問題都是不可忽視的。
現(xiàn)代企業(yè)自工程建設(shè)時，為了使項(xiàng)目評估工作盡可能的科學(xué)、有序工作，將誤差降低到最小，就會針對不同的項(xiàng)目建立科學(xué)的項(xiàng)目評估程序，這些程序是評估人員在進(jìn)行評估工作的過程中必須遵循的。“對于某一個具體的建設(shè)項(xiàng)目開展評估工作的基本途徑，是自著手進(jìn)行某一項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目的評估工作開始，直至評估工作完成為止的前后聯(lián)系的工作環(huán)節(jié)。”[1]由此我們可以看出項(xiàng)目評估工作需要涉及到項(xiàng)目在建設(shè)時可能經(jīng)歷的每一個環(huán)節(jié)，無論缺少哪個環(huán)節(jié)，都會對最終的評估結(jié)果產(chǎn)生一定的影響，而這種影響又會對最終項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生不可預(yù)知的結(jié)果，使得項(xiàng)目建設(shè)投資、運(yùn)行等的風(fēng)險(xiǎn)加大，不利于長久的發(fā)展。
一般來說，一個科學(xué)完善的項(xiàng)目評估程序應(yīng)當(dāng)包括以下幾部分內(nèi)容：受理評估-成立評估工作組-設(shè)立評估目標(biāo)并制定相關(guān)工作計(jì)劃-開展相關(guān)資料的調(diào)查搜集工作-對搜集到的資料進(jìn)行總結(jié)核算并開展正式的評估-根據(jù)評估結(jié)果撰寫相關(guān)項(xiàng)目評估報(bào)告。項(xiàng)目評估程序中的幾個環(huán)節(jié)都是相互呼應(yīng)的，前一環(huán)節(jié)都為后一環(huán)節(jié)做好鋪墊和準(zhǔn)備，而最終的評估結(jié)果會用專門的項(xiàng)目評估報(bào)告來展示。
二、煤炭項(xiàng)目工程的相關(guān)分析
前文我們已經(jīng)提到，煤炭項(xiàng)目評估相對于普通建設(shè)性項(xiàng)目的評估來說涉及面要更廣、更深，因?yàn)槠溆绊懥κ蔷薮蟮?。從目前國?nèi)煤炭相關(guān)工程的發(fā)展來看，煤炭項(xiàng)目的最顯著特點(diǎn)就是工程量大，而且工程內(nèi)容繁雜，涉及面廣。
如果從煤炭項(xiàng)目的內(nèi)部一般云翔狀態(tài)來看，煤炭項(xiàng)目主要有四個組成部分，分別為主體的生產(chǎn)項(xiàng)目，儲存和運(yùn)輸項(xiàng)目，輔助主體生產(chǎn)的相關(guān)系統(tǒng)運(yùn)作，基礎(chǔ)的公用工程建設(shè)。
從主體生產(chǎn)項(xiàng)目上來看，一般煤炭從開挖礦井，建設(shè)采礦所需的基本設(shè)施、機(jī)械，以及將煤炭開采到陸地上后對其的二次加工，包括對煤礦的粉碎、篩選等。這些都屬于主體的生產(chǎn)項(xiàng)目，也是項(xiàng)目實(shí)施的首要目標(biāo)，在這一過程中，尤其是對于工作人員在礦井中的工作環(huán)境和安全系數(shù)有很大的要求。
其次是儲存和運(yùn)輸項(xiàng)目，煤炭開采出來加工過后就可以為很多重工業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作提供基礎(chǔ)性的燃料，在這一過程中如何保存煤炭并且將其順利的運(yùn)輸?shù)侥康牡厥枪ぷ鞯闹匦?。運(yùn)輸系統(tǒng)分為兩個層面，在生產(chǎn)加工層面，主要由井下的運(yùn)輸皮帶和其他相關(guān)工具完成。在地面運(yùn)輸過程中，主要靠鐵路運(yùn)輸完成。
輔助主體生產(chǎn)的相關(guān)體統(tǒng)運(yùn)作也是煤炭項(xiàng)目工程實(shí)施的必要條件之一，主要涉及到在生產(chǎn)過程中需要的相關(guān)建設(shè)，如消防、修理車間等。
基礎(chǔ)的公共設(shè)施建筑主要包括食堂、工人宿舍等一些基礎(chǔ)性的建設(shè)。
三、煤炭項(xiàng)目評估程序概述
“煤炭項(xiàng)目作為國家宏觀調(diào)控的資源開發(fā)項(xiàng)目，為了規(guī)范煤炭市場的有序發(fā)展，國家相繼出臺了一系列煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和措施，提高煤炭行業(yè)的準(zhǔn)入條件，抬高項(xiàng)目開發(fā)審批的門檻?！盵2]在這種大前提下，對于煤炭項(xiàng)目的評估就基本得到了一個強(qiáng)有力的規(guī)范。
首先從受理評估來看，在涉及到煤炭項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)行項(xiàng)目評估申報(bào)時，相關(guān)部門就應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)，對其進(jìn)行嚴(yán)格的審查，進(jìn)行綜合考慮、考察來決定是否具有可行性。
在通過受理后，相關(guān)部門就要組織具有資格的項(xiàng)目評估師組成專門的評估工作組來對相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行評估。在組織人員的過程中，由于煤炭行業(yè)的特殊性，所以應(yīng)當(dāng)找尋有相關(guān)經(jīng)濟(jì)的評估師來進(jìn)行評估工作，以此增加評估結(jié)果的科學(xué)性。
工作組成立后應(yīng)當(dāng)設(shè)立評估目標(biāo)并制定相關(guān)工作計(jì)劃，繼而開展相關(guān)資料的調(diào)查搜集工作。在這一過程中，制定的目標(biāo)和計(jì)劃必須要與社會發(fā)展動態(tài)相結(jié)合，不能只考慮企業(yè)自身的發(fā)展，而要從國家的角度來考慮、分析問題。對資料的收集也需要進(jìn)行實(shí)地考察，通過多方面的搜集來確保資料的全面性和科學(xué)性。
對搜集到的資料進(jìn)行總結(jié)核算并開展正式的評估，在這一環(huán)節(jié)中，根據(jù)搜集到的相關(guān)資料，評估師要根據(jù)相關(guān)理論知識來進(jìn)行計(jì)算、分析，并且使用計(jì)算機(jī)來分析數(shù)據(jù)，以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，對于結(jié)果要多次測定，最終得出一個確定的成果。
得出了評估結(jié)果后，評估小組就要根據(jù)評估結(jié)果撰寫相關(guān)項(xiàng)目評估報(bào)告，通過報(bào)告內(nèi)容向有關(guān)部門反應(yīng)一個預(yù)測結(jié)果，最終確定此項(xiàng)目工程是否實(shí)施。
四、新時期煤炭項(xiàng)目評估程序的優(yōu)化
從多年來的工作經(jīng)驗(yàn)看，目前我國關(guān)于煤炭項(xiàng)目評估程序還是比較科學(xué)的，但當(dāng)中仍然會存在一些問題，是我們需要注意的。
首先相關(guān)部門需要不斷完善法律法規(guī)，從法律層面對煤炭項(xiàng)目評估程序形成一種約束和監(jiān)管。
其次，評估師在進(jìn)行評估工作的過程中，可以參考國內(nèi)外的一些成功案例，尤其是西方的很多工作案例對我們的工作有很大的啟發(fā)意義。
總的說來，對煤炭項(xiàng)目評估程序的優(yōu)化是在跟著時代的腳步而不斷優(yōu)化的，在未來，這種評估程序會越來越科學(xué)、精準(zhǔn)、高效。
五、結(jié)語
煤炭項(xiàng)目評估不僅僅事關(guān)企業(yè)內(nèi)部的發(fā)展策略，更是涉及到國家很多相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。對于煤炭項(xiàng)目評估程序不僅僅要堅(jiān)持嚴(yán)格、科學(xué)等理念，對其操作過程也要不斷優(yōu)化，找出高效、高質(zhì)量的評估方式。
參考文獻(xiàn)
社會工作是以利他主義為指導(dǎo)，以科學(xué)的知識為基礎(chǔ)，運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行的助人服務(wù)活動。經(jīng)過近二十多年的努力，專業(yè)社會工作有了令人鼓舞的大發(fā)展。但從全局來看，社會工作發(fā)展仍很不平衡。當(dāng)前國內(nèi)一些一線城市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)如廣州、深圳等社會工作較為發(fā)達(dá)，政府給予的政策支持也多，我們稱其為“社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)”。還有一些地區(qū)和城市社會工作已有發(fā)展，但總體上社會工作機(jī)構(gòu)數(shù)量少，專業(yè)人才發(fā)展緩慢，地方政府給予的政策支持也較少，例如長春、西安等，我們稱其為“社會工作次發(fā)展地區(qū)”。
以長春、沈陽、哈爾濱為代表的東北地區(qū)為例，當(dāng)前社會工作機(jī)構(gòu)少，政府購買社會服務(wù)項(xiàng)目也較少，社會工作機(jī)構(gòu)自身發(fā)展較不成熟，對于社會服務(wù)的運(yùn)行狀況、效果等評估缺少較為有效的制度。相較于國內(nèi)社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)而言，在社會服務(wù)項(xiàng)目評估方面東北地區(qū)還存在很多問題。
本文所要探討的就是東北地區(qū)社會服務(wù)項(xiàng)目評估當(dāng)前存在的問題，在吸取社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)的評估經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上討論東北地區(qū)的社會服務(wù)項(xiàng)目評估應(yīng)如何改進(jìn)。
二、項(xiàng)目評估
（一）項(xiàng)目評估的含義：評估是一種特殊的社會調(diào)查，需要運(yùn)用“研究”的手法，就是運(yùn)用社會研究程序，系統(tǒng)地調(diào)查社會干預(yù)的績效。項(xiàng)目評估是指通過資料數(shù)據(jù)收集和分析，幫助項(xiàng)目經(jīng)理或資助者就項(xiàng)目的目標(biāo)、成果、效率等作出判斷，以決定項(xiàng)目的存在價值。①
（二）項(xiàng)目評估的類型：項(xiàng)目評估的類型可以從不同的維度進(jìn)行劃分。
根據(jù)資料收集的方法的不同，可以將項(xiàng)目評估分為定性評估和定量評估兩張。根據(jù)評估目的和側(cè)重點(diǎn)的不同，可以將項(xiàng)目分為形成性評估和總結(jié)性評估兩種。學(xué)者歐文和羅杰斯根據(jù)項(xiàng)目評估的主要性質(zhì)和項(xiàng)目的發(fā)展階段將項(xiàng)目評估分為五類：前攝性評估、澄清性評估、互動性評估、監(jiān)測性評估、影響性評估②。
本文根據(jù)社會工作實(shí)務(wù)的一般過程將項(xiàng)目評估分為服務(wù)前期評估、服務(wù)中期評估和服務(wù)后期評估三類。
三、東北地區(qū)當(dāng)前社會服務(wù)項(xiàng)目評估現(xiàn)狀
在社會服務(wù)項(xiàng)目的不同階段，當(dāng)下評估的狀況也各有不同。從前期評估、中期評估和后期評估來看，具體情況如下：
1.在開展社會服務(wù)項(xiàng)目前期一般都會進(jìn)行相應(yīng)的需求評估和方案評估。需求評估常以入戶調(diào)查和問卷調(diào)查兩種方式進(jìn)行，旨在調(diào)查和分析當(dāng)前存在的問題以及居民所表達(dá)出來的服務(wù)需求。機(jī)構(gòu)將各需求進(jìn)行排序，確定核心需求和目標(biāo)。之后形成諸多候選方案，進(jìn)行方案評估后選擇合適的方案開展服務(wù)。
2.項(xiàng)目的中期評估一般是在微觀層面進(jìn)行的，即由社會工作者在開展服務(wù)的過程中通過直接收集服務(wù)對象的感受、意見和反饋來評估項(xiàng)目開展的動態(tài)情況。項(xiàng)目中期的評估一般由社會工作開展，督導(dǎo)根據(jù)社會工作者所收集的信息給予項(xiàng)目開展方面的指導(dǎo)，以保證項(xiàng)目盡可能的順利開展，以達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)和效果。
3.由政府部門工作人員進(jìn)行項(xiàng)目后期評估。后期評估一般先由項(xiàng)目管理者向評估者做項(xiàng)目的整體闡述，包括項(xiàng)目開展的背景、項(xiàng)目圍繞哪些核心問題采用哪些方式開展服務(wù)、項(xiàng)目開展的成效、項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成情況以及項(xiàng)目產(chǎn)生了哪些社會影響。之后由評估者向項(xiàng)目管理者和執(zhí)行者進(jìn)行現(xiàn)場提問。評估者抽查部分項(xiàng)目文書，了解項(xiàng)目具體執(zhí)行過程。最后由評估者反饋評估結(jié)果并給予一些意見。
四、東北地區(qū)當(dāng)前社會服務(wù)項(xiàng)目評估存在的問題
對照社會工作發(fā)達(dá)地區(qū)社會服務(wù)項(xiàng)目評估的成功經(jīng)驗(yàn)和評估模式，筆者認(rèn)為當(dāng)前東北地區(qū)項(xiàng)目評估主要問題有：
1.項(xiàng)目中期的評估缺乏督導(dǎo)或項(xiàng)目管理者的指導(dǎo)。項(xiàng)目中期評估主要依賴于社會工作者在微觀層面的評估，缺少項(xiàng)目管理者和督導(dǎo)的參與，其評估的結(jié)果僅用于社會工作者了解自己開展的某一項(xiàng)具體服務(wù)。
2.后期評估的主體太單一，影響評估的信度和效度。通常由政府部門工作人員擔(dān)任項(xiàng)目評估者。但是他們既缺少專業(yè)理論知識，又缺少實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，評估側(cè)重項(xiàng)目指標(biāo)完成情況，而較少考量項(xiàng)目開展的專業(yè)化水平情況。
3.缺乏對項(xiàng)目服務(wù)場地的評估。項(xiàng)目執(zhí)行地一般呈點(diǎn)狀分布，與其所屬的社會服務(wù)機(jī)構(gòu)相分離，但后期評估卻都選在社會服務(wù)機(jī)構(gòu)總部進(jìn)行。評估者只能通過項(xiàng)目管理者的描述來了解各服務(wù)開展場地的詳細(xì)情況，難以發(fā)現(xiàn)實(shí)地存在的問題。
4.缺乏與服務(wù)對象的溝通。當(dāng)前在東北地區(qū)，由于后期評估一般不在項(xiàng)目執(zhí)行地進(jìn)行，評估者無法接觸到服務(wù)對象，只能靠社會服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的信息作為評估的參考，降低了評估結(jié)果的可信程度。
5.評估結(jié)果缺乏獎懲激勵意義。當(dāng)前東北地區(qū)的項(xiàng)目評估結(jié)果沒有對社會服務(wù)機(jī)構(gòu)申請下一個服務(wù)項(xiàng)目產(chǎn)生太大的影響，既不能給予承擔(dān)項(xiàng)目的社會服務(wù)機(jī)構(gòu)足夠的警示，引起項(xiàng)目管理者和執(zhí)行者的深刻反省，也不能因此激發(fā)更多的社會服務(wù)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生。
五、項(xiàng)目評估改進(jìn)的建議
東北地區(qū)屬于社會工作次發(fā)展地區(qū)，社會服務(wù)項(xiàng)目評估整體發(fā)展不成熟是由多方面原因造成的，針對于當(dāng)前存在的問題，筆者提出以下幾點(diǎn)改進(jìn)建議：
1.項(xiàng)目管理者要參與到項(xiàng)目評估的各個階段中。在前期評估階段，項(xiàng)目管理者必須掌握項(xiàng)目將要解決的核心問題，參與方案評估。在中期評估階段，項(xiàng)目管理者需及時收集項(xiàng)目開展的動態(tài)信息，保證項(xiàng)目執(zhí)行按照原定方向發(fā)展。在后期評估階段，項(xiàng)目管理者除了肩負(fù)向評估者匯報(bào)的任務(wù)，還要及時總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)和不足，為之后成功申請服務(wù)項(xiàng)目和開展優(yōu)質(zhì)的社會服務(wù)打下基礎(chǔ)。
2.項(xiàng)目后期評估主體應(yīng)多元化。建議后期評估的評估者除了政府部門人員還應(yīng)有社會服務(wù)領(lǐng)域里的專家，社會服務(wù)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富者等，或者交由第三方專業(yè)評估機(jī)構(gòu)來進(jìn)行評估。不同評估者可以從不同角度對服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行評估，可以促使服務(wù)項(xiàng)目發(fā)展的更為全面。
3.評估內(nèi)容應(yīng)逐步豐富和細(xì)化?，F(xiàn)有的項(xiàng)目評估內(nèi)容簡單，層次也較淺，評估結(jié)果不能有效反映出項(xiàng)目運(yùn)行的效果和價值，也很難判斷項(xiàng)目的專業(yè)性程度。為此，評估內(nèi)容應(yīng)該逐步豐富，不同的評估主體應(yīng)不斷補(bǔ)充和細(xì)化其欲要評估的內(nèi)容，促使整個服務(wù)項(xiàng)目得到有效監(jiān)測，也讓政府看到資金投入的效果。
4.評估結(jié)果應(yīng)產(chǎn)生獎懲作用。對于項(xiàng)目評估結(jié)果較差的機(jī)構(gòu)一定的懲罰，例如限制其在一定期限內(nèi)申請項(xiàng)目的權(quán)利。政府應(yīng)該相信用評估結(jié)果可以起到推動社會服務(wù)機(jī)構(gòu)優(yōu)勝劣汰從而不斷發(fā)展，通過社會服務(wù)機(jī)構(gòu)之間良性的競爭可以逐步促進(jìn)社會服務(wù)項(xiàng)目質(zhì)量的不斷提升。（作者單位：長春工業(yè)大學(xué)）
注解：
目的：為我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系的完善發(fā)展提供政策建議。方法：運(yùn)用文獻(xiàn)研究法和比較分析法，探索英國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系的特點(diǎn)及其對英國公共衛(wèi)生事業(yè)的影響；了解我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估的基本情況及其存在的缺點(diǎn)和不足。結(jié)果：英國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估工作方式公開透明，管理流程清晰，評估方法嚴(yán)謹(jǐn)，多方利益相關(guān)者參與度高并且專業(yè)團(tuán)隊(duì)充分協(xié)作。而我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系尚不完善，缺乏規(guī)范的流程、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒?、合理的章程以及?xiàng)目評估結(jié)果的落實(shí)機(jī)制。結(jié)論：建議對我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估流程和方法制定全國指導(dǎo)，著手建立一個國家級公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)，抓緊構(gòu)建公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估人才支撐網(wǎng)絡(luò)，并健全公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果傳播機(jī)制。
關(guān)鍵詞：
公共衛(wèi)生項(xiàng)目；公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估；管理流程；評估方法；英國
公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估是指對公共衛(wèi)生項(xiàng)目（如高血壓預(yù)防項(xiàng)目、戒煙項(xiàng)目、健康運(yùn)動提倡項(xiàng)目等）的開展?fàn)顩r，包括項(xiàng)目的管理流程、安全性、成本—效益性、項(xiàng)目施行帶來的社會效應(yīng)和社會影響等內(nèi)容進(jìn)行的系統(tǒng)的研究。公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估通過客觀、真實(shí)可信的評價，追求有限衛(wèi)生資源的最優(yōu)配置，實(shí)現(xiàn)更高的質(zhì)量和效益。慢性病已成為我國面臨的主要健康威脅，應(yīng)對慢性病帶來的巨大挑戰(zhàn)，完善公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系具有重要意義。國際經(jīng)驗(yàn)表明，通過將公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估引入決策，為公共衛(wèi)生項(xiàng)目開展決策提供循證證據(jù)，對推行安全、有效、經(jīng)濟(jì)合理的健康干預(yù)手段，提高優(yōu)質(zhì)高效公共衛(wèi)生項(xiàng)目的執(zhí)行度具有積極意義。但是我國目前公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估發(fā)展相對滯后，缺乏完善的評估體系。公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估在發(fā)達(dá)國家已取得較大發(fā)展。
英國國家衛(wèi)生醫(yī)療質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)署（NationalInstituteforHealthandCareExcellence,NICE）憑借其對公共衛(wèi)生項(xiàng)目、健康干預(yù)項(xiàng)目的完善的管理流程和科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估方法，為公共衛(wèi)生政策的制定和實(shí)施提供依據(jù)，在公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估領(lǐng)域的研究和應(yīng)用都處于全球領(lǐng)先水平。本研究通過對英國NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系進(jìn)行梳理歸納其先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和方法，結(jié)合我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估現(xiàn)狀討論其借鑒意義，為我國形成更加科學(xué)的公共衛(wèi)生項(xiàng)目政策制定機(jī)制提出可行的建議。
1英國NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估管理流程和技術(shù)方法
NICE是一個非政府部門的獨(dú)立公共機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)衛(wèi)生技術(shù)（包括藥物、公共衛(wèi)生項(xiàng)目和醫(yī)療技術(shù)等）的評估，制定衛(wèi)生領(lǐng)域多類國家指導(dǎo)，為英國衛(wèi)生部和國家醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)系統(tǒng)（NHS）的重要決策提供證據(jù)和支持[1-2]。NICE從2005年開始至今已了57項(xiàng)公共衛(wèi)生指南[3]，其公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估管理流程清晰，嚴(yán)格遵循流程；技術(shù)方法嚴(yán)謹(jǐn)，始終處于國際前沿。
1.1NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估的管理流程N(yùn)ICE對公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估設(shè)定了精細(xì)流程，組建的項(xiàng)目評估團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)評估參與者，按流程完成項(xiàng)目評估并最終向社會評估結(jié)果。
1.1.1公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估參與者。對每一個評估項(xiàng)目，NICE組建項(xiàng)目評估團(tuán)隊(duì)，協(xié)同合作完成每個項(xiàng)目的評估及相關(guān)指南的制作。每個評估項(xiàng)目的參與者主要包括相對固定的公共衛(wèi)生項(xiàng)目中心（主要負(fù)責(zé)選題和任務(wù)委托分派）、咨詢委員會（主要負(fù)責(zé)決策制定）、臨時組建的專題項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)（主要負(fù)責(zé)管理協(xié)調(diào)工作）、外部研究團(tuán)隊(duì)（主要負(fù)責(zé)評估研究）、利益相關(guān)者以及指南制定和執(zhí)行的相關(guān)支持團(tuán)隊(duì)等。CPHE（TheCentreforPublicHealthExcellence，CPHE）是NICE公共衛(wèi)生指南制定的總負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，在整個過程中進(jìn)行宏觀管理和行政協(xié)調(diào)工作，總體把控指南質(zhì)量，確保指南及時更新、證據(jù)可靠、與現(xiàn)實(shí)問題相關(guān)等。公共衛(wèi)生咨詢委員會（PublicHealthAdvisoryCom⁃mittee，PHAC）。PHAC基于內(nèi)部或外部收集的相關(guān)證據(jù)，結(jié)合干預(yù)措施的合理性和適用性，制定相應(yīng)的措施指南。PHAC由CPHE任命，包括委員會主席在內(nèi)約12~18個成員。主席通常由項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域的醫(yī)學(xué)專家或?qū)W者擔(dān)任，其余成員包含6~12個任期3年的核心成員，以及在某一項(xiàng)目開展過程中臨時指定的主題專家成員。專題項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)（NICEprojectteam）。專題項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)是NICE開展某個項(xiàng)目時臨時組建的，僅在項(xiàng)目開展過程中存在，其職責(zé)包括對證據(jù)的系統(tǒng)性回顧和評審或檢查指導(dǎo)、確保術(shù)語的正確等。NICE專題項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)通常由13~15個人構(gòu)成，有1~2個項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理整個項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。外部研究團(tuán)隊(duì)。NICE在制定公共衛(wèi)生指南時，可能需要委托相關(guān)的領(lǐng)域外部專家團(tuán)隊(duì)（大多來自高校或研究機(jī)構(gòu)）進(jìn)行研究。外部研究團(tuán)隊(duì)通過兩種形式參與決策：一是以書面形式向PHAC提交評估報(bào)告和專家意見；二是部分成員參與指南制定論證會接受PHAC提問。利益相關(guān)者。NICE在制定公共衛(wèi)生指南過程中，利益相關(guān)者（包括病人、護(hù)理員、相關(guān)商業(yè)機(jī)構(gòu)如藥企等）高度介入。任何個人或組織只要符合NICE關(guān)于利益相關(guān)者的要求，均可申請注冊成為利益相關(guān)者，在NICE指南制定的過程中提供建議、進(jìn)行監(jiān)督。利益相關(guān)者在確定項(xiàng)目主題和公開咨詢環(huán)節(jié)通過電子郵件、NICE官方網(wǎng)站和參加PHAC論證會議的方式參與項(xiàng)目評估和指南制定，提出評價和建議，NICE對其進(jìn)行反饋并向社會公布，PHAC將其中合理部分納入決策依據(jù)。
1.1.2公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估、指南制定和的管理流程N(yùn)ICE制定公共衛(wèi)生指南的過程主要包括四個階段：選題、項(xiàng)目評估、論證和決策、指南，具體流程及大致時間分布見圖1。
1.2NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估方法公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估方法是基于循證決策科學(xué)理念的應(yīng)用，NICE評估綜合多種技術(shù)方法并且注重方法應(yīng)用上的適用性和可行性，以保證評估結(jié)果為決策提供最佳證據(jù)。
1.2.1科學(xué)合理的實(shí)踐證據(jù)評估。（1）文獻(xiàn)研究。評估團(tuán)隊(duì)收集證據(jù)，并對其進(jìn)行系統(tǒng)綜述，對項(xiàng)目的功效、有效性證據(jù)的準(zhǔn)確性、精確性等進(jìn)行詳細(xì)分析。（2）公開咨詢。NICE高度重視社會公眾的監(jiān)督，通過公開咨詢等途徑，不僅確保極高的公眾參與度，還拓寬了證據(jù)收集渠道和項(xiàng)目評估路徑。（3）實(shí)地調(diào)研。當(dāng)公共衛(wèi)生項(xiàng)目涉及全新的、具有爭議性的領(lǐng)域時，NICE會展開實(shí)地調(diào)研，預(yù)測相關(guān)政策建議在執(zhí)行中可能遇到的問題，了解指南執(zhí)行和政策轉(zhuǎn)化的難易程度。
1.2.2經(jīng)濟(jì)學(xué)評估。NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估中堅(jiān)持公平與效率并重原則，經(jīng)濟(jì)學(xué)評估也是非常重要的部分。通過經(jīng)濟(jì)學(xué)評估，可利用量化指標(biāo)，對比每個項(xiàng)目的干預(yù)成本、健康產(chǎn)出關(guān)系評估項(xiàng)目效果，為公共衛(wèi)生項(xiàng)目是否適合推開提供科學(xué)合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)證據(jù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)評估主要基于四種方法：成本-效果分析、成本-效益分析、成本-效用分析、成本最小化分析[4]。NICE較推薦是成本-效果分析和成本-效用分析。
1.2.3NICE指南相互引證。指南間的相互引證是NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估的重要方法。公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估過程中，項(xiàng)目和衛(wèi)生技術(shù)彼此相關(guān)，各類指南也并非孤立存在，指南之間存在交叉。指南相互引證，增加準(zhǔn)確性的同時，減少了重復(fù)性研究，節(jié)省了公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估的資源耗費(fèi)。
1.3NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估總結(jié)NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估始終遵循嚴(yán)格的管理流程和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估方法，具體而言，具備以下優(yōu)勢。
1.3.1專業(yè)團(tuán)隊(duì)充分協(xié)作并提供獨(dú)立意見。NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估過程中，PHAC、專題項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、外部研究團(tuán)隊(duì)等多個多專業(yè)跨學(xué)科的團(tuán)隊(duì)明確分工、獨(dú)立研究的同時相互協(xié)作，依據(jù)各自的專業(yè)特長，為項(xiàng)目評估、指南制定提供專業(yè)建議。
1.3.2為利益相關(guān)者提供方便的參與渠道。NICE鼓勵利益相關(guān)者參與項(xiàng)目評估，并提供了電子郵件、NICE官方網(wǎng)站和參加論證會議三種渠道，征求其意見并接受其監(jiān)督。極高的利益相關(guān)者參與度使得無論是病人、醫(yī)療服務(wù)提供方、藥品或器械生產(chǎn)者以及社會大眾都能很好地接受NICE的指南。
1.3.3工作方式公開透明，管理流程清晰。NICE在公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估過程遵循嚴(yán)格的管理流程，每一環(huán)節(jié)均實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，并堅(jiān)持循證、透明、公開、利益相關(guān)者參與的原則，都有利于確保評估和指南制定的質(zhì)量和科學(xué)性。
1.3.4評估方法嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)。NICE制定了公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估方法指南，并嚴(yán)格遵循指南中的評估方法，多種評估方法擇優(yōu)選取或交叉使用，既保證了評估方法的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性，又確保針對特定項(xiàng)目評估的適用性和可行性。并且保持持續(xù)關(guān)注，以保證一旦有相關(guān)最新證據(jù)發(fā)表，能夠及時更新評估結(jié)果。
1.3.5評估結(jié)果政策轉(zhuǎn)化順暢。NICE作為非政府部門的獨(dú)立公共機(jī)構(gòu)，被賦予了制定全國指南的職能。公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估是項(xiàng)目是否推行的決策過程中必不可少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這樣的流程機(jī)制保證了評估結(jié)果不僅在決策過程中得到采納，還通過國家指南得以應(yīng)用。
2我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估現(xiàn)狀
我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目建設(shè)起步較晚，但近年來發(fā)展步伐很快；而我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目的評估工作起步更晚，在相關(guān)部門支持下和與國外研究機(jī)構(gòu)的合作交流中開始逐步得到發(fā)展[5]。目前我國在國家層面并沒有類似英國NICE的專門的公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估評估機(jī)構(gòu)，公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)以科研機(jī)構(gòu)為主，主要是各級疾病預(yù)防控制中心，少數(shù)掛靠在高校、研究所和醫(yī)院等單位。目前，已有學(xué)術(shù)研究得到發(fā)表，根據(jù)在中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫等平臺進(jìn)行文獻(xiàn)搜索，僅研究高血壓干預(yù)項(xiàng)目評估的文獻(xiàn)就有254篇，但是，發(fā)表質(zhì)量層次不齊，而且極少數(shù)采用了先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)評估。我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估起步晚，雖取得了一定的發(fā)展，但仍存在諸多不足。主要表現(xiàn)在以下方面。
2.1評估管理流程和方法指南缺失目前，我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估缺乏國家層面評估機(jī)構(gòu)以及完善的評估體系，沒有形成科學(xué)合理的評估流程和方法指導(dǎo)。由于行政主體和市場需求的推動不足，現(xiàn)有開展評估研究的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)間合作零散，缺乏宏觀統(tǒng)籌規(guī)劃，并且評估研究方法缺失，質(zhì)量也有待提高[6]。
2.2項(xiàng)目評估透明度不足我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目指南或規(guī)劃通常由相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門直接制定，整個項(xiàng)目評估過程主要由專業(yè)人員參與，利益相關(guān)者參與程度低，缺乏公眾意見表達(dá)渠道，存在高度不透明現(xiàn)象。
2.3項(xiàng)目評估證據(jù)收集難度大由于目前我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體制尚未形成并且沒有提供可靠證據(jù)的數(shù)據(jù)庫平臺，項(xiàng)目開展過程中根據(jù)非評估標(biāo)準(zhǔn)收集的數(shù)據(jù)難以被直接應(yīng)用于項(xiàng)目評估，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)評估中。
2.4項(xiàng)目評估結(jié)果決策轉(zhuǎn)化難由于缺乏專門的國家級公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)和決策轉(zhuǎn)化機(jī)制，評估結(jié)果政策轉(zhuǎn)化程度極低，評估結(jié)果一方面難以應(yīng)用于是否推開某個項(xiàng)目的決策中，另一方面也難以轉(zhuǎn)化為實(shí)際實(shí)施指南。
2.5項(xiàng)目評估成果利用率不高我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果通常只是零星于某些期刊雜志，或以課題形式匯報(bào)給衛(wèi)生部門，沒有專門的的信息平臺進(jìn)行統(tǒng)一收集、公布的工作，限制了信息交流，公眾對研究結(jié)果的知曉度低。
3英國NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系對我國的啟示
基于我國國情，借鑒NICE評估體系的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估工作的發(fā)展提出幾點(diǎn)建議。
3.1英國NICE公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系對我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估流程和方法制定全國指導(dǎo)目前，我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估流程透明度不高，公眾介入程度極低，存在制度上的缺陷，建議參考英國NICE的公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系對其不斷完善：制定公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估章程，保證評估過程的標(biāo)準(zhǔn)化；在國家指導(dǎo)中確立公開透明原則，引入社會公眾對項(xiàng)目評估進(jìn)行監(jiān)督；確立公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估過程中允許利益相關(guān)者參與；完善公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估方法，確保評估的準(zhǔn)確性和有效性；規(guī)范公共衛(wèi)生評估流程，保證其科學(xué)性和合理性。
3.2建立國家級公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估缺乏一個進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)同管理的評估體系，相關(guān)政策的一致性和連續(xù)性無法保證。根據(jù)歐洲公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，建議建立一個國家級公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各方相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，形成分工明確、各有側(cè)重、相互銜接的公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估體系，為政府和相關(guān)部門提供公共衛(wèi)生決策依據(jù)，確保患者能享受標(biāo)準(zhǔn)化公共衛(wèi)生服務(wù)。長期來說，為保障程序順暢運(yùn)行，需要在國家層面構(gòu)建一個獨(dú)立的評價機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)相關(guān)研究和流程技術(shù)把關(guān)。構(gòu)建一個國家級的衛(wèi)生項(xiàng)目評估機(jī)構(gòu)對提高公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估、衛(wèi)生技術(shù)評估的學(xué)科地位和決策層面的影響力具有積極意義。
3.3抓緊構(gòu)建公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估的評估人才支撐網(wǎng)絡(luò)未來我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估必然需要三類知識和技術(shù)人才支撐：第一類是從事公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估的醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)等專業(yè)專家；第二類是進(jìn)行基于社會選擇、政治需求、財(cái)政可持續(xù)性等因素的宏觀政策導(dǎo)向評估的公共政策和衛(wèi)生政策專家；第三類是提供項(xiàng)目執(zhí)行具體環(huán)節(jié)咨詢的利益相關(guān)者代表。需要鼓勵相關(guān)的人才培養(yǎng)，加強(qiáng)現(xiàn)有人才的評估專業(yè)培訓(xùn)，積極構(gòu)建科研合作網(wǎng)絡(luò)，將相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、高等院校和專業(yè)機(jī)構(gòu)緊密聯(lián)接起來，通過一定的人才培養(yǎng)和合作磨合周期，我國公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估將得到穩(wěn)定的人才支撐。
3.4健全公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果傳播機(jī)制，推動評估結(jié)果的政策轉(zhuǎn)化在公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估中，公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果的宣傳十分重要，建議加強(qiáng)對公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果的傳播、政策轉(zhuǎn)化和推廣。一方面，完善信息傳播渠道，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展，建立和持續(xù)維護(hù)信息傳播的網(wǎng)絡(luò)平臺，注意專業(yè)語言通俗化，為公眾獲取評估結(jié)果提供渠道。另一方面，提高公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果決策轉(zhuǎn)化，在加強(qiáng)公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估相關(guān)機(jī)構(gòu)自身建設(shè)的基礎(chǔ)上，通過將評估結(jié)果轉(zhuǎn)化為推行政策，并將政策建議細(xì)化為具體的行動策略，推動公共衛(wèi)生項(xiàng)目評估結(jié)果的決策轉(zhuǎn)化。
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【關(guān)鍵詞】數(shù)據(jù)挖掘 科技評估 應(yīng)用研究
隨著社會和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，社會生產(chǎn)水平以及科學(xué)信息技術(shù)都得到了很好的提升和發(fā)展，應(yīng)用先進(jìn)的科學(xué)信息技術(shù)手段對項(xiàng)目進(jìn)行評估也成為現(xiàn)代評估手段在一種主流評估方式。而在進(jìn)行數(shù)據(jù)評估時，通常都會面對因隨著社會發(fā)展所帶來的信息數(shù)據(jù)爆炸性增長的趨勢，所以“紛繁雜亂豐富數(shù)據(jù)”和“單一貧乏知識”所產(chǎn)生的矛盾和沖突也日益嚴(yán)重。而數(shù)據(jù)挖掘這一科學(xué)手段的出現(xiàn)，為解決這一問題提供了有力的技術(shù)手段，充分解決了公司和企業(yè)決策者對海量信息和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有利用價值和數(shù)據(jù)的迫切性難題。
1當(dāng)下關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的研究
數(shù)據(jù)挖掘作為一門應(yīng)用性強(qiáng)且研究范圍廣的學(xué)科，它的身影幾乎遍布各個行業(yè)領(lǐng)域，如生物學(xué)、天文學(xué)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、電力以及保險(xiǎn)、地理地質(zhì)和石油化工等等。在目前，關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的研究一般包括兩個方面，即理論知識研究和應(yīng)用方法研究。
（1）關(guān)于理論知識研究：對于數(shù)據(jù)挖掘研究和應(yīng)用，不管是從科學(xué)信息技術(shù)還是企業(yè)管理角度都是以數(shù)據(jù)為中心的核心思想而開展的。而關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的理論研究，通常是引入較為先進(jìn)關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘的理論，通過初步估算和探討，建立科技項(xiàng)目評估所需要的閉環(huán)結(jié)構(gòu)，在保證科學(xué)評估的有序性的同時，提供出相對比較完善的信息要求。
（2）關(guān)于應(yīng)用方法研究：在數(shù)據(jù)挖掘的應(yīng)用研究上，通常采用的是綜合集成評估方法。這種方法通常是以綜合集成為思想，將兩種或者兩種以上評估方法進(jìn)行合并改造，再形成一種新的評估方法，其最大的特點(diǎn)就是能解決單個評估方法難以解決和準(zhǔn)確評估的數(shù)據(jù)評估難題，在獲得令人滿意的評估結(jié)果時，還能讓單個評估方法優(yōu)勢得到發(fā)揮，從而彌補(bǔ)其不足。隨著數(shù)據(jù)評估的需要，綜合集成評估方法已經(jīng)成為國內(nèi)外進(jìn)行科技評估的發(fā)展趨勢和主流，在很大程度上它能在考慮到各種因素后基本很好的滿足各方對項(xiàng)目進(jìn)行科技評估需求。
2關(guān)于數(shù)據(jù)挖掘在科技評估中的應(yīng)用
科技項(xiàng)目通常具有目標(biāo)單一、過程清晰以及結(jié)果明確的特點(diǎn)，對科技項(xiàng)目進(jìn)行評估時，通常要明確評估進(jìn)行的對象、指標(biāo)還有目的。因此在進(jìn)行科技項(xiàng)目評估時，除了提供基本的事實(shí)素材和數(shù)據(jù)外，還要使評估內(nèi)容更加直觀、生動，更容易被人認(rèn)同和理解。因此在進(jìn)行科技項(xiàng)目評估時，通常要保證評估的公正性、可信性、效益性、實(shí)用性以及準(zhǔn)確性這五大評估特征。
（1）利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估所遵循的原則：在利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估時，要滿足評估指標(biāo)體系遵循以下原則：第一；評估方案的指標(biāo)體系必須側(cè)重對項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)性的考察。第二；立項(xiàng)的評估方案必須充分考慮到項(xiàng)目效益方式的內(nèi)容復(fù)雜性。第三，進(jìn)行科技項(xiàng)目評估時要充分正確認(rèn)識了解和掌握科技項(xiàng)目發(fā)展創(chuàng)新程度。第四，進(jìn)行科技項(xiàng)目評估時要對項(xiàng)目的技術(shù)項(xiàng)目性和項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性間的關(guān)系統(tǒng)籌考慮。
（2）關(guān)于利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估和生命周期：科技項(xiàng)目和其他項(xiàng)目一樣，都具有從產(chǎn)生到成長再到發(fā)展、成熟以及到衰老、結(jié)束的生命周期，可將此大致歸納為三個階段，即項(xiàng)目前期、立項(xiàng)啟動的項(xiàng)目中期以及到項(xiàng)目將要結(jié)束完成的項(xiàng)目后期。在項(xiàng)目前期，利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估的工作內(nèi)容主要則是通過事實(shí)數(shù)據(jù)分析項(xiàng)目的可行性以及材料設(shè)備的購置配備、人員組織安排等。在立項(xiàng)啟動的項(xiàng)目中期，利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估的工作內(nèi)容則是通過實(shí)時數(shù)據(jù)對材料設(shè)備資源以及人員進(jìn)行有效合理控制。在項(xiàng)目將要結(jié)束完成的項(xiàng)目后期，則是利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估逐漸核算項(xiàng)目總投入，再進(jìn)行總結(jié)驗(yàn)收性質(zhì)的評估工作。
（3）利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估的工作特點(diǎn)：在進(jìn)行科技項(xiàng)目評估工作時，通常有以下幾個主要特點(diǎn)：第一，評估工作需要進(jìn)行多次或者重復(fù)。第二，進(jìn)行項(xiàng)目評估時需要設(shè)置評估參照對象。第三，評估工作內(nèi)容的信息量大。第四，評估項(xiàng)目的評估目標(biāo)和結(jié)果必須明確。第五，評估工作具有一定風(fēng)險(xiǎn)性。第六，在評估工作進(jìn)展時，可以進(jìn)行調(diào)整，但是不能進(jìn)行改變。
科技項(xiàng)目評估工作是一項(xiàng)影響因素很多且具有復(fù)雜系統(tǒng)性的工作，因?yàn)樵u估目標(biāo)的多元化，所以進(jìn)行評估事所采集數(shù)據(jù)不宜過多且評估時間不宜太長，過程也不宜太過復(fù)雜，且要保證評估結(jié)果的綜合合理性，因此科技項(xiàng)目評估工作具有一定難度。對此，應(yīng)該對國內(nèi)外比較有效率的評估方法進(jìn)行比較研究，并切實(shí)結(jié)合科技評估項(xiàng)目的實(shí)際特點(diǎn)與要求，設(shè)計(jì)出可靠的進(jìn)展評估指標(biāo)體系，做好科技項(xiàng)目評估。
3結(jié)語
數(shù)據(jù)挖掘之所以能在科技項(xiàng)目評估中迅速得到發(fā)展并成為科技項(xiàng)目評估的主流評估方法，其最主要的原因就是其能比較好的解決傳統(tǒng)數(shù)據(jù)分析方法在面對海量大規(guī)模數(shù)據(jù)處理無力的這一難題。但不可否認(rèn)的是，科技項(xiàng)目的海量數(shù)據(jù)本身作為數(shù)據(jù)挖掘的研究難點(diǎn)，其處理方法還并不完善，在利用數(shù)據(jù)挖掘進(jìn)行科技項(xiàng)目評估時所采取的計(jì)算方法還需進(jìn)一步完善。因此，做好對數(shù)據(jù)挖掘在科技評估中的應(yīng)用研究，從而提高數(shù)據(jù)挖掘的使用效率，為科技評估在處理信息數(shù)據(jù)上邁進(jìn)新的里程碑具有重要戰(zhàn)略意義。
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關(guān)鍵詞：教學(xué)考核；工程類項(xiàng)目評估；改革；應(yīng)用
中圖分類號：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）24-0188-02
一、引言
建設(shè)項(xiàng)目評估學(xué)作為工程管理及工程造價等專業(yè)的基礎(chǔ)核心課，是將工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等各學(xué)科融合在一起的綜合性廣、應(yīng)用性強(qiáng)的多學(xué)科交叉型課程。該課程在培養(yǎng)工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目決策和全過程管理的復(fù)合型高級管理人才的專業(yè)目標(biāo)中發(fā)揮了重要作用，是政府、銀行、工程咨詢及工程造價等單位具備工程項(xiàng)目咨詢知識、能熟練編制可行性研究報(bào)告及進(jìn)行項(xiàng)目評估的應(yīng)用型技能型人才不可缺少的專業(yè)知識。
目前，該類課程的教授大多采用“教師講授，學(xué)生接受”的傳統(tǒng)教學(xué)模式。筆者多年從事項(xiàng)目管理及評估類課程的教學(xué)，發(fā)現(xiàn)使用傳統(tǒng)的教學(xué)模式教授該課程，絕大部分學(xué)生對本門課程內(nèi)容只有初淺的了解，無法將所學(xué)知識前后融通并應(yīng)用到日后的工程咨詢評估實(shí)際工作過程中。針對教學(xué)過程中的實(shí)際情況，本文將結(jié)合工程類項(xiàng)目評估課程的特點(diǎn)，以建設(shè)項(xiàng)目評估課程為例，提出“3+2”教學(xué)考核方法，“3”是指“3階段教學(xué)方法――理論授課+案例分析+模擬評估”，“2”是指“2種考核方式――理論考試+編制可研報(bào)告”。實(shí)踐證明，按照這種教學(xué)考核方法對工程類項(xiàng)目評估課程的教學(xué)方法和考核方式進(jìn)行改革創(chuàng)新，能夠提高教學(xué)質(zhì)量，增強(qiáng)學(xué)生的知識應(yīng)用及創(chuàng)新能力，使學(xué)生將所學(xué)知識與日后的實(shí)際工程咨詢工作相結(jié)合，達(dá)到學(xué)以致用的目的。
二、課程特點(diǎn)
《建設(shè)項(xiàng)目評估》的課程特點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個方面。
1.系統(tǒng)性。建設(shè)項(xiàng)目評估是建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行投資決策的重要環(huán)節(jié)和步驟，它在可行性研究的基礎(chǔ)上，對擬建項(xiàng)目的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場、環(huán)境、社會等方面的可靠程度進(jìn)行了全面的分析和評估，課程內(nèi)容前后聯(lián)系緊密。
2.綜合性。建設(shè)項(xiàng)目評估實(shí)質(zhì)內(nèi)容是對投資項(xiàng)目的可行性、必要性、合理性以及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行評估，通過評估在不同的建設(shè)方案中選擇最佳投資方案并提出更優(yōu)的方案或措施。本課程是在借鑒工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、建筑工程技術(shù)相關(guān)課程等諸多相關(guān)學(xué)科知識的基礎(chǔ)上，闡述建設(shè)項(xiàng)目評估的基本方法、基本理論和指標(biāo)體系，并具有較強(qiáng)的綜合性。
3.實(shí)踐性。建設(shè)項(xiàng)目評估是對來自于社會及生產(chǎn)實(shí)踐的具體項(xiàng)目進(jìn)行評估，是以客觀真實(shí)的項(xiàng)目案例為背景，對項(xiàng)目建設(shè)的必要性、市場調(diào)查與預(yù)測、項(xiàng)目生產(chǎn)條件、項(xiàng)目的技術(shù)方案、項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目的國民經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)行評估與預(yù)測，與生產(chǎn)實(shí)踐密切相關(guān)，對生產(chǎn)實(shí)踐具有指導(dǎo)作用。
4.政策性。建設(shè)項(xiàng)目需要以國家、地方、行業(yè)和部門的有關(guān)政策、規(guī)劃、法規(guī)及參數(shù)作為依據(jù)進(jìn)行評估，政策性強(qiáng)。
5.信息化。建設(shè)項(xiàng)目評估強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代化、信息化輔助評估手段，主要表現(xiàn)在結(jié)合計(jì)算機(jī)技術(shù)的運(yùn)用，諸如基于Microsoft Excel工具及各類投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價軟件的應(yīng)用。
三、傳統(tǒng)教學(xué)方式存在的問題
基于《建設(shè)項(xiàng)目評估》課程的特點(diǎn)，傳統(tǒng)教學(xué)方法的局限性主要體現(xiàn)在以下三方面。
1.課堂教學(xué)方法單調(diào)。傳統(tǒng)的教學(xué)方法往往習(xí)慣于用“滿堂灌”的方式增加學(xué)生的知識量，只注重授之以魚而非授之以漁，其結(jié)果限制了學(xué)生對項(xiàng)目評估學(xué)自覺能動性的發(fā)展。針對項(xiàng)目評估這種綜合性廣、系統(tǒng)性和實(shí)踐性強(qiáng)的課程，按照大綱要求既要完成基本理論的講授，又要引入項(xiàng)目評估的實(shí)訓(xùn)操作，幫助學(xué)生初步學(xué)會項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評估等實(shí)務(wù)操作，難度相當(dāng)大，學(xué)生對教師的單調(diào)的課堂傳授知識感覺理解難度大、缺乏興趣、缺乏耐心，結(jié)果只能是事倍功半。
2.課程標(biāo)準(zhǔn)注重理論。現(xiàn)階段我校建設(shè)項(xiàng)目評估課程標(biāo)準(zhǔn)重視理論知識的完整性，注重學(xué)生對理論知識的掌握，而忽視了學(xué)生實(shí)踐能力的提高。項(xiàng)目評估課程具有很強(qiáng)的實(shí)踐性以及政策性，并且評估方法和相關(guān)軟件更新較快?，F(xiàn)行的課程標(biāo)準(zhǔn)將完成認(rèn)識性任務(wù)成為課堂教學(xué)的中心目標(biāo)，其次才是發(fā)展能力，不符合職業(yè)技術(shù)教育培養(yǎng)面向生產(chǎn)、建設(shè)、管理、服務(wù)一線的技術(shù)、技能、實(shí)踐型人才的培養(yǎng)目標(biāo)。
3.忽視了課程的實(shí)踐性。本課程是實(shí)踐性極強(qiáng)的一門課程，需要通過結(jié)合實(shí)際建設(shè)項(xiàng)目案例講解及模擬分析使學(xué)生掌握相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的知識。但在傳統(tǒng)教學(xué)模式下，通過反復(fù)灌輸、加大練習(xí)作業(yè)量或者考試手段來驅(qū)動學(xué)生掌握課程內(nèi)容，而忽視了學(xué)生對于項(xiàng)目評估的主動性、積極性、創(chuàng)造性和實(shí)踐性的發(fā)揮。
四、課程教學(xué)考核方式改革方案
鑒于傳統(tǒng)教學(xué)方法的局限性，結(jié)合課程及職業(yè)教育技能型人才培養(yǎng)的特點(diǎn)，通過不斷總結(jié)、摸索，我?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目評估》課程組提出了“3階段教學(xué)方法和2種考核方式”，即“3+2”教學(xué)考試方法?！?階段教學(xué)方法”是把課程劃分成理論教學(xué)、案例分析、模擬評估三個教學(xué)階段，教學(xué)過程按由易到難，理論與實(shí)踐相結(jié)合的原則層層推進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣?！?種考核方式”是把理論考試和編制可行性研究報(bào)告相結(jié)合作為考核學(xué)生的依據(jù)。課程改革研究框架見圖1。
（一）3階段教學(xué)方法
1.理論教學(xué)階段。該階段是整個課程教學(xué)的基礎(chǔ)階段，通過教師布置明確的學(xué)習(xí)計(jì)劃及內(nèi)容、課堂教授、分組討論、答疑等方式，以達(dá)到構(gòu)建課程知識體系的教學(xué)目的。
2.案例分析階段。該階段通過教師精心準(zhǔn)備的實(shí)際生產(chǎn)項(xiàng)目案例庫，幫助學(xué)生鞏固第一階段的學(xué)習(xí)成果。教師在此階段必須做好案例教學(xué)的組織管理工作，提前分發(fā)案例資料并做好案例教學(xué)設(shè)計(jì)，課中及時引導(dǎo)和組織，并做好案例點(diǎn)評和疑難講解，課后做好評價及總結(jié)工作。
3.模擬評估階段。該階段是課程教學(xué)的提升階段，通過確定項(xiàng)目、自行分組、角色扮演、虛擬職位、自主學(xué)習(xí)、自行論證、課堂答辯及競賽等環(huán)節(jié)，目的在于培養(yǎng)學(xué)生對知識的綜合應(yīng)用能力和創(chuàng)新能力。
（二）2種考核方式
把理論考試成績和編制報(bào)告成績相結(jié)合作為期末考核學(xué)生的依據(jù)。其中，期末理論考試成績占總成績的50%，期末考試方式從閉卷考試改為開卷或半開卷考試，重點(diǎn)考察學(xué)生綜合運(yùn)用知識解決實(shí)際問題的能力。編制報(bào)告成績占總成績的50%，其中包括平時成績（25%），考察學(xué)生工作態(tài)度及小組的協(xié)調(diào)團(tuán)結(jié)能力；設(shè)計(jì)成績（25%）包括報(bào)告設(shè)計(jì)的語言表述、邏輯結(jié)構(gòu)、評估過程說明以及評估報(bào)告的撰寫。
五、“3+2”教學(xué)考核方法的應(yīng)用
現(xiàn)以課程“資金的時間價值”內(nèi)容為例，具體介紹“3+2”教學(xué)考核方法在建設(shè)項(xiàng)目評估課程中的應(yīng)用，見表1。實(shí)踐證明，這種教學(xué)考核方式使學(xué)生對課程的學(xué)習(xí)成為一個循序漸進(jìn)的連續(xù)過程，促使學(xué)生重視每一次實(shí)踐性案例設(shè)計(jì)，有利于提高學(xué)生學(xué)習(xí)的自覺性和主動性，從而可以增強(qiáng)教學(xué)效果，提高教學(xué)質(zhì)量，可有效推廣并應(yīng)用到工程類項(xiàng)目評估課程中。
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一、實(shí)驗(yàn)課程存在的問題及改進(jìn)方向
1.存在問題。首先,投資項(xiàng)目評估案例涉及面大、步驟多,學(xué)生分析有難度。一個投資項(xiàng)目評估案例的完整分析包括很多環(huán)節(jié),涉及的數(shù)據(jù)、報(bào)表和指標(biāo)很多,學(xué)生在分析過程中容易出錯。一旦出錯,要迅速查出錯誤源頭又較為困難,這會在一定程度上打擊學(xué)生的積極性。其次,評估軟件缺乏中間分析過程的展示?，F(xiàn)用的評估軟件能根據(jù)輸入的數(shù)據(jù),自動處理并快速得出評估結(jié)果,但由于缺乏分析過程的細(xì)節(jié)展示不太適用于教學(xué),因?yàn)樵敿?xì)的分析過程展示在教學(xué)過程中恰恰是很重要的。第三,學(xué)生的自主參與性不夠。現(xiàn)有案例教學(xué)基本還是學(xué)生跟著教師亦步亦趨一起做一個評估案例的傳統(tǒng)模式。這種方式優(yōu)點(diǎn)是教師可以把控學(xué)生分析全過程的各個環(huán)節(jié),有錯誤及時糾正,但缺點(diǎn)是不夠靈活,在調(diào)動學(xué)生積極性上有一定欠缺。最后,現(xiàn)用評估軟件偏重于通用性,但欠靈活。不同行業(yè)、不同類型的項(xiàng)目有不同的評估特點(diǎn),在估算方法的應(yīng)用上需要一定的靈活性。
2.改進(jìn)方向。從“投資項(xiàng)目評估”實(shí)驗(yàn)課程存在的問題出發(fā),對實(shí)驗(yàn)課程建設(shè)設(shè)定三個改進(jìn)方向。方向一是改進(jìn)已有實(shí)驗(yàn)課的評估案例教學(xué),探索更利于學(xué)生接受的模塊化案例教學(xué)方式。特點(diǎn)是將一個綜合評估案例分解為若干相對獨(dú)立又有機(jī)聯(lián)系的子模塊,上一個子模塊的階段性任務(wù)完成后,再進(jìn)入下一個子模塊的處理,使評估目標(biāo)明確化,流程清晰化。方向二是補(bǔ)充新的實(shí)驗(yàn)課學(xué)習(xí)內(nèi)容。除繼續(xù)使用通用的項(xiàng)目評估軟件外,增加EXCEL中與項(xiàng)目評估相關(guān)的應(yīng)用工具的學(xué)習(xí),以期增強(qiáng)學(xué)生進(jìn)行項(xiàng)目評估的動手能力和應(yīng)變能力。方向三是增強(qiáng)師生之間和學(xué)生之間的互動,使實(shí)驗(yàn)課上得更加生動和貼近現(xiàn)實(shí)。在原有案例教學(xué)的基礎(chǔ)上增加學(xué)生自選項(xiàng)目的評估環(huán)節(jié),激發(fā)學(xué)生的參與熱情,能在實(shí)踐中活學(xué)活用所學(xué)理論。利用一些實(shí)踐基地的資源,為學(xué)生提供調(diào)研的平臺。各項(xiàng)目小組完成任務(wù)后以答辯的形式互動交流,取長補(bǔ)短。
二、實(shí)驗(yàn)課程建設(shè)的基本內(nèi)容
1.模塊化評估教學(xué)案例。在已編寫的《實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書》的基礎(chǔ)上,改進(jìn)實(shí)驗(yàn)課中的評估案例教學(xué)的操作模式?？紤]將實(shí)驗(yàn)評估案例進(jìn)行模塊化處理,即將一個完整案例分解為幾個子模塊,各子模塊之間既有相對獨(dú)立性,又是有機(jī)聯(lián)系的。具體的改革思路如下:依據(jù)本課程理論學(xué)習(xí)的重點(diǎn)與現(xiàn)有評估軟件的實(shí)驗(yàn)條件,考慮將一個完整的投資項(xiàng)目評估案例分解為四個子模塊,依次為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及參數(shù)估算模塊、財(cái)務(wù)報(bào)表編制模塊、評估指標(biāo)計(jì)算模塊、不確定性分析模塊。這四個子模塊之間是環(huán)環(huán)相扣的關(guān)系。子模塊一完成項(xiàng)目投資、收入與費(fèi)用中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)的估算過程,是之后進(jìn)一步分析與估算的基礎(chǔ)。子模塊二涉及到十幾個財(cái)務(wù)基本報(bào)表和輔助報(bào)表的編制任務(wù),這部分鍛煉學(xué)生進(jìn)行項(xiàng)目評估的基本功與綜合應(yīng)用能力,特別需要耐心和細(xì)心。如果報(bào)表編制出錯,會直接影響子模塊三中評估指標(biāo)計(jì)算的正確性。子模塊三著重計(jì)算一系列的評估指標(biāo),顯示項(xiàng)目的基本生存能力、財(cái)務(wù)獲利能力和債務(wù)償還能力等。子模塊四著重從比較動態(tài)的角度分析項(xiàng)目應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)及不確定情況的能力。采用的方法包括盈虧平衡分析、敏感性分析、概率分析等,并結(jié)合相關(guān)圖表進(jìn)行分析。由以上這四個模塊構(gòu)成的對一個投資評估項(xiàng)目的完整分析,主要涉及的是項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評估領(lǐng)域。
2.補(bǔ)充評估分析工具。現(xiàn)有的評估軟件在設(shè)計(jì)靈活性上存在不足之處,甚至還有一些小差錯。因此可以考慮在繼續(xù)使用已有項(xiàng)目評估軟件的基礎(chǔ)上,在《實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書》中補(bǔ)充EXCEL中與財(cái)務(wù)分析及項(xiàng)目評估有關(guān)的分析工具,增強(qiáng)學(xué)生在項(xiàng)目評估中的實(shí)用上手能力?，F(xiàn)有的評估軟件一方面過于自動化,缺乏中間分析過程的展示,另一方面靈活性不夠。若將項(xiàng)目評估細(xì)化到各個環(huán)節(jié),學(xué)生需要進(jìn)一步學(xué)習(xí)一些實(shí)用操作技巧。EXCEL中財(cái)務(wù)分析和項(xiàng)目評估分析工具比較豐富,因此可以考慮在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中給學(xué)生補(bǔ)充學(xué)習(xí)一些有應(yīng)用價值的評估分析工具。例如計(jì)算貨幣時間價值的通用函數(shù):現(xiàn)值PV、終值FV、利率RATE、每期現(xiàn)金流量PMT、期數(shù)NPER等;進(jìn)行項(xiàng)目評估的函數(shù):凈現(xiàn)值NPV、內(nèi)部收益率IRR等;利用“模擬運(yùn)算表”進(jìn)行敏感性分析;利用“方案管理器”靈活改變已知條件分析影響結(jié)果等。通過一些實(shí)用評估分析工具的補(bǔ)充學(xué)習(xí),使學(xué)生能參與到項(xiàng)目評估的微觀分析環(huán)境中,但又不至于淹沒在枯燥的手工計(jì)算過程里。另外,因?yàn)樽鳛檐浖脩?也要積極跟軟件提供商———北京惠斯特科技開發(fā)中心聯(lián)系,建議其在新版本中補(bǔ)充新功能、改進(jìn)舊功能,盡量增強(qiáng)該軟件在實(shí)驗(yàn)課教學(xué)中的適用性。
3.加強(qiáng)學(xué)生自選項(xiàng)目實(shí)踐。在實(shí)驗(yàn)課教學(xué)中加強(qiáng)學(xué)生自選項(xiàng)目評估的實(shí)踐環(huán)節(jié),可以激發(fā)學(xué)生對項(xiàng)目評估的主動性及責(zé)任感,促使學(xué)生更好地理論聯(lián)系實(shí)際,提高將知識活學(xué)活用的能力?；舅悸肥遣贾脤?shí)踐大作業(yè),將學(xué)生以小組為單位,根據(jù)共同的興趣或選擇相對熟悉的領(lǐng)域?qū)σ粋€投資項(xiàng)目進(jìn)行全面調(diào)研,獲取與項(xiàng)目有關(guān)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和參數(shù),借助評估軟件及其他評估工具進(jìn)行一套完整的經(jīng)濟(jì)評估流程和不確定性分析,最終根據(jù)所得的各項(xiàng)評估指標(biāo)做出決策。各小組完成項(xiàng)目評估大作業(yè)后,采取答辯的形式進(jìn)行交流。在答辯過程中,答辯小組介紹自選項(xiàng)目的評估依據(jù)及基本思路,并回答教師及同學(xué)提出的問題。在這個過程中,學(xué)生能夠分別站在主觀和客觀的角度審視自己在項(xiàng)目評估各個環(huán)節(jié)中的參與度及任務(wù)完成的效果與質(zhì)量,并有機(jī)會對各種各樣項(xiàng)目進(jìn)行評估,增加趣味性。
三、實(shí)驗(yàn)課程建設(shè)的實(shí)施及預(yù)期成果
【關(guān)鍵詞】：項(xiàng)目評估、成本管理、公平、公正
Abstract: The project assessment is the basic system for the implementation of the project objectives management responsibility, it is the important work that to control the project cost within the cost targets, project evaluation and cost management to achieve corporate profit maximization. This article on how to conduct fair, impartial, scientific project evaluation is described in detail.
Key words: project evaluation, cost management, fair, impartial
前言：建立完善的項(xiàng)目評估機(jī)制，對企業(yè)提高投標(biāo)競爭力，推行企業(yè)在施工中實(shí)行項(xiàng)目責(zé)任成本承包，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文根據(jù)社會各施工企業(yè)現(xiàn)狀，闡述公平、公正、科學(xué)地進(jìn)行項(xiàng)目評估的重要性、必要性及項(xiàng)目評估的作用、編制方法及其運(yùn)用。
1 項(xiàng)目評估的重要性、必要性
隨著我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場管理的進(jìn)一步規(guī)范和完善，合理低價中標(biāo)是目前建筑市場招投標(biāo)普遍采用的辦法。而投標(biāo)市場僧多粥少的現(xiàn)象使得工程項(xiàng)目的利潤空間被進(jìn)一步壓縮，特別是在當(dāng)前國家緊縮貨幣政策和縮減基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的情況下，企業(yè)要想在激烈的市場競爭中求生存、圖發(fā)展及獲得理想的經(jīng)濟(jì)效益，必須建立完善的項(xiàng)目標(biāo)前評估、標(biāo)后評估機(jī)制，才是提高企業(yè)核心競爭力的重要手段之一，才能更好地生存和發(fā)展。
項(xiàng)目評估作為加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營管理、組織施工、決定成本和分配的工具，是企業(yè)進(jìn)行計(jì)劃合同管理、確定工程成本、對施工方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)核算的依據(jù)。
2 項(xiàng)目評估的主要作用：
2.1有效防范和抵御合同條件的風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目標(biāo)前評估是確定該工程的最小成本和投標(biāo)紅線，而企業(yè)內(nèi)部定額和內(nèi)部價格體系反映的是實(shí)際資源的配置能力、勞動生產(chǎn)率及綜合管理水平，以其為依據(jù)編制的投標(biāo)報(bào)價和標(biāo)前評估，能夠避免報(bào)價過高或過低。中標(biāo)則能保證項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，在一定程度上防范和抵御合同條件的單價風(fēng)險(xiǎn)。
2.2合理編制施工組織設(shè)計(jì)
在編制施工組織設(shè)計(jì)、制定進(jìn)度計(jì)劃，以及按計(jì)劃組織實(shí)施的過程中，必然會涉及到人力、材料、機(jī)械設(shè)備、間接費(fèi)用等資源的合理配置。只有以企業(yè)評估為依據(jù)，才能保證施工組織設(shè)計(jì)資源配置的科學(xué)性和計(jì)劃的合理性。
2.3合理地進(jìn)行項(xiàng)目責(zé)任成本承包
企業(yè)管理的最終目的是追求利潤最大化，而工程項(xiàng)目的責(zé)任成本承包是實(shí)現(xiàn)利潤最大化的重要手段之一。當(dāng)前，工程項(xiàng)目責(zé)任成本承包中存在的主要問題，是承包基數(shù)的確定缺乏客觀、公正的準(zhǔn)繩。所以進(jìn)行項(xiàng)目的標(biāo)后評估是確定承包基數(shù)、確定工程成本的科學(xué)依據(jù)。
2.4有利于調(diào)動員工主觀能動性
項(xiàng)目評估后，項(xiàng)目部的責(zé)任成本就確定了。員工要想獲得預(yù)期的報(bào)酬，必須完成企業(yè)評估限定的任務(wù)，而想超額完成任務(wù)，降低工程成本，就要在施工中積極發(fā)揮全體員工主觀能動性，加強(qiáng)二次經(jīng)營，改進(jìn)施工工藝，合理組織周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的利用，節(jié)約工料機(jī)等資源與其他費(fèi)用。
3 怎樣公平公正科學(xué)地進(jìn)行項(xiàng)目評估
項(xiàng)目評估是確定項(xiàng)目責(zé)任成本的最直接方法。項(xiàng)目評估分為標(biāo)前評估和標(biāo)后評估兩種。
項(xiàng)目標(biāo)前評估實(shí)際是對項(xiàng)目直接成本提前進(jìn)行的一次測算，以防止對預(yù)計(jì)降造幅度過大，標(biāo)底明顯低于本企業(yè)實(shí)際施工成本控制紅線。必將形成虧損的項(xiàng)目原則上企業(yè)應(yīng)堅(jiān)決不投標(biāo)，這樣才能有效規(guī)避經(jīng)營承攬風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)前評估也是企業(yè)在工程招標(biāo)中，根據(jù)市場行情和自身實(shí)力報(bào)價，最終提高建筑企業(yè)中標(biāo)率，承攬到工程建設(shè)項(xiàng)目以及在施工過程中更好地控制造價過程的重要手段。這就要求我們企業(yè)依據(jù)自身生產(chǎn)力水平的正確認(rèn)識，結(jié)合實(shí)際情況，及時進(jìn)行標(biāo)前評估。有了標(biāo)前評估成本控制紅線，在投標(biāo)報(bào)價時就能做到心中有數(shù)，使報(bào)價不再盲目，避免了一味地降低或過高報(bào)價所形成的虧損或廢標(biāo)，實(shí)現(xiàn)公平、合理競爭，有效防止低于成本報(bào)價的過度壓價現(xiàn)象，就能應(yīng)對復(fù)雜、激烈的市場競爭。合理的確定報(bào)價，是能否在“招標(biāo)投標(biāo)”的競爭中取勝，承攬到建設(shè)工程項(xiàng)目的關(guān)鍵，而標(biāo)前評估就是合理報(bào)價的基礎(chǔ)。標(biāo)前評估同樣要依據(jù)招標(biāo)文件要求、企業(yè)內(nèi)部定額、施工組織設(shè)計(jì)、現(xiàn)場調(diào)查的材料、機(jī)械、人工單價制定出項(xiàng)目的制造成本，然后再加上企業(yè)要求的最低管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)測算出投標(biāo)報(bào)價的紅線值。
項(xiàng)目的標(biāo)后評估是對該項(xiàng)目的全方位評估，包括項(xiàng)目的直接責(zé)任成本，項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期、效益的評估。項(xiàng)目的標(biāo)后評估更是十分重要，它能指導(dǎo)項(xiàng)目部在施工生產(chǎn)中以此為依據(jù)控制項(xiàng)目成本，同時也能在月經(jīng)濟(jì)活動中以此為依據(jù)進(jìn)行分析總結(jié)。工程項(xiàng)目評估工作要堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、科學(xué)先進(jìn)的原則。評估人員要遵守紀(jì)律、廉潔奉公、堅(jiān)持原則、保證工作質(zhì)量。項(xiàng)目評估要根據(jù)以下資料進(jìn)行 ：①招投標(biāo)文件精神、業(yè)主要求、投標(biāo)資料、工程施工合同、補(bǔ)充合同和有關(guān)會議紀(jì)要；②工程施工概（預(yù)）算定額、企業(yè)內(nèi)部定額及勞務(wù)分包價格體系；③施工地點(diǎn)水文、氣象、取棄土場、租地、大、小臨、交通道路、通訊等施工調(diào)查；④經(jīng)批準(zhǔn)的施工方案及實(shí)施性《施工組織設(shè)計(jì)》，人、材、機(jī)、周轉(zhuǎn)料、大型機(jī)械的投入方案；⑤租地、臨房、地材、機(jī)械、人工等價格的現(xiàn)場實(shí)際調(diào)查，⑥經(jīng)企業(yè)批準(zhǔn)的項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)定員標(biāo)準(zhǔn)及管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；⑦外部環(huán)境以及施工索賠的難易程度等；⑧項(xiàng)目部為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、安全、工期目標(biāo)的必要支出；⑨企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的項(xiàng)目部必須負(fù)擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；⑩項(xiàng)目經(jīng)理、書記、總工競爭上崗承諾。
項(xiàng)目評估的步驟及內(nèi)容為：1、根據(jù)施工合同的工程量清單、結(jié)合施工圖設(shè)計(jì)工程量，按照企業(yè)內(nèi)部定額的各章分項(xiàng)確定人工費(fèi)（其中含部分小型材料、小型機(jī)具），在施工過程中人工費(fèi)不能進(jìn)行調(diào)價。2、根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)、工程量清單、企業(yè)定額材料消耗水平、各種混凝土配合比設(shè)計(jì)計(jì)算出施工需要的主材數(shù)量、規(guī)格、型號，同時根據(jù)現(xiàn)行調(diào)查的材料市場價格計(jì)算出材料費(fèi)。評估時根據(jù)實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)要求的大型模板、周轉(zhuǎn)料投入計(jì)算出該工程施工所需要的全部主要周轉(zhuǎn)料和其費(fèi)用。在工程實(shí)施過程中如果確實(shí)遇到主地材價格漲跌幅超過一定比例時，應(yīng)該對材料費(fèi)的單價進(jìn)行調(diào)整，但是主要材料、模板、周轉(zhuǎn)料的數(shù)量不能變。3、根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)、工程量清單、企業(yè)內(nèi)部定額機(jī)械消耗水平、實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)要求、施工工期，統(tǒng)計(jì)出該工程施工項(xiàng)目部需配置的大型機(jī)械設(shè)備（小型機(jī)械設(shè)備以含在勞務(wù)分包單價中）的數(shù)量和使用時間，然后根據(jù)公司既有機(jī)械設(shè)備情況單價和市場機(jī)械設(shè)備單價計(jì)算出該工程施工所需要的機(jī)械費(fèi)，在施工過程中機(jī)械費(fèi)不能進(jìn)行調(diào)價（能按照工程量承包的機(jī)械施工盡量按照工程量計(jì)算機(jī)械費(fèi)，盡量不要按照機(jī)械臺班進(jìn)行計(jì)算）。4、根據(jù)工程規(guī)模大小、公司項(xiàng)目管理辦法規(guī)定、業(yè)主招標(biāo)文件要求計(jì)算該工程需要配備的管理人員數(shù)量，根據(jù)企業(yè)上年度人均工資水平計(jì)算出管理人員工資（含應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目部承擔(dān)的工資附加費(fèi)、五金一險(xiǎn)等財(cái)務(wù)費(fèi)用），同時根據(jù)企業(yè)內(nèi)部定額水平計(jì)算項(xiàng)目部施工期間需要的間接費(fèi)。5、根據(jù)招標(biāo)文件要求、現(xiàn)場實(shí)際施工生產(chǎn)需要統(tǒng)計(jì)大小臨時設(shè)施的費(fèi)用。6、根據(jù)招投標(biāo)文件及施工組織設(shè)計(jì)計(jì)算應(yīng)投入的安全生產(chǎn)費(fèi)用。以上六項(xiàng)之和加上上繳的稅金就是項(xiàng)目部的直接成本。以上評估報(bào)告中人工費(fèi)必須有每分項(xiàng)工程的人工費(fèi)單價、數(shù)量（如果沒有圖紙工程量不確定的就按照投標(biāo)時的估算數(shù)量，實(shí)際發(fā)生的數(shù)量在施工圖到來后進(jìn)行調(diào)整）。
有了詳細(xì)的項(xiàng)目評估資料，就能指導(dǎo)項(xiàng)目部進(jìn)行勞務(wù)招標(biāo)、材料招標(biāo)、機(jī)械、人員配置、組織施工生產(chǎn)。同時也能使項(xiàng)目部在每月的成本分析中及時發(fā)現(xiàn)施工過程中實(shí)際成本是否與評估責(zé)任成本發(fā)生了偏差，為什么會出現(xiàn)這樣的偏差，該采取什么措施補(bǔ)救。項(xiàng)目評估也能指導(dǎo)項(xiàng)目部在什么地方可以少投入，可以節(jié)余成本。在項(xiàng)目檢查中企業(yè)也就可以按照評估指標(biāo)對項(xiàng)目部的成本進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并要求其進(jìn)行整改。
建立企業(yè)項(xiàng)目評估對工程項(xiàng)目管理評估人員的預(yù)算能力、計(jì)劃能力、業(yè)務(wù)水平提出了更高的要求，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)必須要有充分的認(rèn)識和足夠的重視。項(xiàng)目評估應(yīng)由公司一名副總經(jīng)理主管，選擇固定的5-10人具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的計(jì)劃、技術(shù)、財(cái)務(wù)、設(shè)備物資、管理等專業(yè)人員成立評估小組。不同項(xiàng)目評估時再抽調(diào)不同專業(yè)的技術(shù)人員參與。項(xiàng)目評估時項(xiàng)目部也應(yīng)積極參與到其中來，共同發(fā)現(xiàn)評估中的不足和優(yōu)點(diǎn)。以提高評估的公平、準(zhǔn)確、實(shí)事求是。
4 企業(yè)評估在實(shí)際運(yùn)用中的效果
企業(yè)評估對我們生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐具有較好的指導(dǎo)效果，主要表現(xiàn)在以下三個方面:
4.1科學(xué)有效地指導(dǎo)工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價
我們在投標(biāo)過程中，一方面依據(jù)國家、地方和行業(yè)預(yù)算定額做出預(yù)算報(bào)價，另一方面主要依據(jù)標(biāo)前評估做出成本價來決定降造比率，從而確定最終報(bào)價。這樣，能大大提高我們投標(biāo)報(bào)價決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，提高了我們中標(biāo)率。
4.2公正合理地指導(dǎo)勞務(wù)分包項(xiàng)目選擇專業(yè)隊(duì)伍、確定最高標(biāo)底限額，我們在選擇勞務(wù)隊(duì)伍招標(biāo)時，通過企業(yè)內(nèi)部勞務(wù)價格體系和標(biāo)后評估的單價能確定最高勞務(wù)招標(biāo)標(biāo)底限額，這樣可以控制和降低人工費(fèi)的成本。通過參照多個工程招標(biāo)的事實(shí)證明，確定最高標(biāo)底限額是比較合理的，使分包項(xiàng)目節(jié)約了成本。
4.3能夠結(jié)合企業(yè)實(shí)際指導(dǎo)工程項(xiàng)目進(jìn)行成本測算和成本控制
工程開工后，運(yùn)用項(xiàng)目評估報(bào)告的數(shù)據(jù)，對人工、材料和機(jī)械臺班進(jìn)行定額量、配比量、實(shí)耗量的對比分析，采用比較符合實(shí)際的工、料、機(jī)進(jìn)行組合，實(shí)現(xiàn)工、料、機(jī)的動態(tài)管理，同時在施工生產(chǎn)中通過每月的經(jīng)濟(jì)活動分析，找出管理中的漏洞和不足，以保證在下一個月中改進(jìn)，這樣能極大地促進(jìn)本工程經(jīng)濟(jì)效益的提高。
5結(jié)束語
通過建立、完善和實(shí)施項(xiàng)目評估，能提高企業(yè)對各項(xiàng)目責(zé)任成本及過程終結(jié)考核的針對性、正確性、公正性，使各項(xiàng)目部處于良性競爭環(huán)境。有了項(xiàng)目評估定價這根準(zhǔn)繩，在投標(biāo)報(bào)價中提高了最終報(bào)價決策的科學(xué)性，使已完工程的結(jié)算有了科學(xué)的依據(jù)?？傊?，公平公正科學(xué)地項(xiàng)目評估，對企業(yè)控制成本，增加經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)核心競爭力的提高，均能起到了至關(guān)重要的作用。
