時間：2022-08-06 09:11:11
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摘要中國北方是不同板塊或塊體的拼合體，發(fā)育其上的不同盆地疊置在不同構造單元之上，具有不同的構造樣式及地質發(fā)展演化歷史。中生代以來受到了多期構造運動的改造和破壞。早、晚時期盆地的相互疊置，使其熱演化歷史呈現(xiàn)十分復雜的局面?；謴透髋璧氐臒嵫莼凡粌H可以為盆地油氣資源的勘探開發(fā)提供科學依據(jù)，直接為生產(chǎn)服務，而且可為陸內或板內大陸動力學和盆地動力學研究提供依據(jù)。本文以“活動論”及地質發(fā)展的“階段論”思想為指導，將區(qū)域地質背景與盆地演化史相結合，應用多種古地溫研究方法綜合分析對比，分別對中國北方各盆地熱演化史進行了恢復，對不同時期不同區(qū)塊北方各盆地的古地溫梯度進行了分析對比，并對不同盆地熱演化史與油氣關系進行了系統(tǒng)的研究，指出了油氣勘探的有利區(qū)及進一步勘探的領域。
中國北方東北地區(qū)的松遼盆地、二連盆地，都為典型的裂谷盆地，具有相似的構造發(fā)展史。松遼盆地現(xiàn)今地溫梯度為3.70℃/100m，平均大地熱流值為68.65mW/m2，現(xiàn)今地溫場具有中部高，邊部低，呈環(huán)狀分布的特點。多種地溫研究方法表明松遼盆地古地溫高于今地溫，晚白堊世古地溫梯度為5.00—6.00℃/100m，遠高于現(xiàn)今地溫梯度。
二連盆地熱演化史研究十分薄弱，現(xiàn)今地溫梯度在3.00～4.30℃/100m之間，其平均值為3.50℃/100m，估算的大地熱流值在56.21～81.59mW/m2之間，平均為69mW/m2。二連盆地凹陷眾多，分隔性強，各凹陷現(xiàn)今地溫梯度及生油門限明顯不同，生油門限受古地溫控制。早白堊世地溫梯度在3.50—5.50℃/100m之間，平均值約為4.66℃/100m，中侏羅世古地溫梯度更高。
華北地區(qū)鄂爾多斯、沁水、渤海灣盆地位于華北克拉通之上，古生代華北盆地沉積、構造穩(wěn)定，地溫梯度較低。中生代晚期華北盆地經(jīng)歷了一次強烈的構造運動，這次構造運動使華北東部地區(qū)隆起，西部地區(qū)坳陷。東部隆起區(qū)為降溫過程，西部坳陷區(qū)為增溫過程。中生代晚期鄂爾多斯盆地古地溫梯度在3.30—4.80℃/100m之間，主要集中在4.00℃/100m左右；沁水盆地古地溫梯度為5.56/℃100m；華北東部隆起區(qū)古地溫梯度約為5.25℃/100m。新生代以來鄂爾多斯、沁水盆地整體抬升，發(fā)生降溫冷卻，而渤海灣盆地拉張斷陷形成裂谷盆地，地層溫度逐步增高。現(xiàn)今鄂爾多斯盆地、沁水盆地地溫梯度分別在2.20—3.10℃/100m和2.60—3.00℃/100m之間，大地熱流值分別為63.40mW/m2和61mW/m2。渤海灣盆地地溫梯度和大地熱流值分別為3.58℃/100m和61.53mW/m2。
河西走廊地區(qū)的酒泉盆地群是兩期不同性質，不同世代盆地疊加而成。晚侏羅世一早白堊世為拉張盆地，第三紀以來為擠壓坳陷盆地。酒東盆地、花海盆地、酒西盆地現(xiàn)今地溫梯度及大地熱流值都較低，地溫梯度在2.51—3.00℃/100m之間，大地熱流值在50—57mW/m2之間。中生代晚期花海盆地、酒西盆地、酒東盆地古地溫梯度高于現(xiàn)今地溫梯度，可達3.75—4.50℃/100m?；êＥ璧毓诺販馗哂诮竦販?，烴源巖熱演化程度受古地溫控制，酒西、酒東盆地熱演化程度主要受現(xiàn)今地溫控制。
吐哈盆地為新疆境內三大沉積盆地之一，現(xiàn)今地溫梯度為2.50℃/100m，大地熱流值約為44.48mW/m2，地溫梯度分布總體上具有東高西低的特點。古地溫恢復表明吐哈盆地晚侏羅世—早白堊世地溫梯度較高，可達2.31～3.61℃/100m，平均值約為3.00℃/100m；早中侏羅世地溫梯度較低，小于3.00℃/100m。吐哈盆地哈密坳陷、臺北凹陷、托克遜凹陷構造熱演化史差異較大。哈密坳陷、托克遜凹陷部分地區(qū)古地溫高于今地溫，主生油期較早；臺北凹陷晚侏羅世以來雖然有過短暫抬升剝蝕時期，但總體而言，一直處于持續(xù)埋藏增溫過程，有利于油氣生成和保存，現(xiàn)今主力烴源巖八道灣組、西山窯組仍處于成油高峰期，是最為有利的勘探區(qū)。吐哈盆地油氣具多期成藏的特點，可明顯的分為三期，分別為晚侏羅世—早白堊世、晚白堊世及漸新世一中新世。
中國北方古生代華北盆地、塔里木盆地位于穩(wěn)定的克拉通之上，克拉通面積大，沉積構造穩(wěn)定，沉積層厚度薄，具有低的地溫梯度及低的古地溫。吐哈盆地、準噶爾盆地位于哈薩克斯坦板塊之上，經(jīng)歷了拉張—裂陷作用，構造活動性強，地溫梯度高于塔里木盆地及華北盆地。
中生代晚期中國北方受周圍板塊相互作用的影響，活動強烈。根據(jù)其活動性可明顯的分為四個區(qū)塊：東北區(qū)二連、松遼盆地，巖漿活動性強，地殼發(fā)生裂陷作用，形成侏羅紀、白堊紀斷陷盆地，地溫梯度高；華北區(qū)鄂爾多斯、沁水盆地及渤海灣地區(qū)中生代晚期地溫梯度明顯升高，東部的渤海灣地區(qū)發(fā)生隆升，為冷卻過程。西部的沁水盆地、鄂爾多斯盆地發(fā)生坳陷，地溫增高；阿爾金斷裂以東的阿拉善及河西走廊地區(qū)的酒泉盆地群、銀根盆地侏羅紀到早白堊世地殼發(fā)生伸展作用，形成一系列的斷陷盆地。盆地構造樣式與東北地區(qū)的二連盆地相似，但火山活動較弱，其地溫梯度也較高；阿爾金斷裂以西的吐哈盆地、塔里木盆地、準噶爾盆地中生代為擠壓坳陷型盆地，地溫梯度總體上較低。吐哈盆地活動性較塔里木、準噶爾盆地強，地溫梯度稍高于塔里木，準噶爾兩盆地。
中生代晚期阿爾金斷裂以東構造活動性強，強烈的構造活動引發(fā)了巖漿活動及地殼深部熱活動，這是一次強烈的構造熱事件，具有區(qū)域規(guī)模。在不同構造區(qū)塊由于邊界斷裂的限制及調節(jié)，構造樣式及活動強度有所不同，在火成巖活動區(qū)形成明顯的地溫異常。這次構造熱事件對阿爾金斷裂以東各盆地油氣的生成、運移及成藏起重要控制作用。
新生代以來華北東部渤海灣地區(qū)拉張斷陷形成了渤海灣裂谷盆地，地溫梯度及大地熱流值都較高，沉積了巨厚的第三紀地層，屬不斷增溫過程；華北西部鄂爾多斯、沁水盆地抬升隆起，遭受剝蝕，地溫梯度減小，屬降溫過程。華北東部區(qū)二連、松遼盆地仍為地殼減薄區(qū)，地溫梯度仍較高，分別為3.50℃/100m和3.70℃/100m。中國北方西部由于印度板塊的持續(xù)北移，地殼進一步縮短和增厚，吐哈、塔里木、準噶爾盆地及酒泉盆地群地溫梯度及大地熱流值均較低。
中國北方主要盆地熱歷史類型復雜多樣，可分為冷卻型、交替變化型、熱事件型等多種類型。盆地熱歷史類型受其地球動力學背景及構造演化控制。不同構造熱演化史的盆地，其烴源巖熱演化程度、生油門限、油氣主生烴期明顯不同。高溫型盆地生油門限淺，有利于油氣的快速轉化，低溫型盆地生油門限深，有效勘探深度段及勘探深度加大。
根據(jù)盆地構造熱演化史、烴源巖發(fā)育及保存狀況綜合分析，認為松遼盆地、渤海灣盆地、鄂爾多斯、吐哈盆地是有利的勘探區(qū)，值得詳細勘探。渤海灣盆地石炭、二疊系，沁水盆地石炭、二疊系，吐哈盆地臺北凹陷深層二疊系及三疊系、酒東盆地的下白堊統(tǒng)是進一步勘探的領域。
關鍵詞:中國北方沉積盆地盆地熱演化史大地熱流古地溫梯度構造熱事件
主生烴期熱歷史類型
COMPARATIVERESEARCHONTECTONICALTHERMALHISTORYOFSEDIMENTARYBASIINTHENORTHCHINA
ATRACT
ThenorthernpartofChinaisamatchingbodyofdifferentplatesandterrai.ThesedimentarybasiinthenorthChinasuperimposeonthedifferentstructuralunitsandhavedifferentstructuralformsanddifferentstructuralevolutionhistory.SinceMesozoicthebasihavebeenreformedanddestroyedbymanystructuralmovements.Thispaper,directedby“movementtheory”and“stagetheory”ofgeologyevo lution,synthesizingregionalgeologysurroundingandbasinevolutionhistory,usingmanypaleogeothermalresearchmethods,resumesthermalhistoryofthebasiinthenorthChina,analyzesandcomparesthedifferentstagesanddifferentunitsthermalgradientsofbasiinthenorthChina,makesasystematicstudyoftherelatiohipbetweenthermalhistoryandoilandgasofdifferentbasiandascertaifavorableunitsandfurtherexplorationfieldofoilandgasexploration.
SongliaobasinandErlianbasin,locatedinnortheastofthenorthChina,allofwhicharetypicalriftbasin,havesimilarstructuralevolutionhistory.ThepresentgeothermalgradientofSongliaobasinis3.70℃/100m,meanheatflowvalueis68.65mW/m2.ThepresentgeothermalfieldofSongliaobasinishighincentre,lowinborderandhascharacteristicofringshapedistribution.ResearchinvariousmethodsindicatesthatpaleotemperatureofSongliaobasinishigherthanpresent,paleogeothermalgradientinlaterCretaceousis5.00-6.00℃/100m,whichisfarmorethanpresentgeothermalgradient.
ThestudyonthermalhistoryofErlianbasinisverylittle.ThepresentgeothemalgradientofErlianbasinis3.10-4.22℃/100m,themeanvalueofwhichis3.50℃/100m,theestimatedheatflowvalueis56.21-81.59mW/m2,themeanvalueis69mW/m2.Erlianbasinhasmanydepreioandeverydepreionisdifferentindeposition.Presentgeothermalgradientandthethresholdofoilgenerationisdistinctlydifferentineverydepreionandthethresholdofoilgenerationiscontrolledbypaleotemperature.InCretaceousthethermalgradientis3.50-5.50℃/100m,meanofwhichis4.66℃/100m.ThethermalgradientofMiddleJuraicishigher.
Ordos,QihuiandBohaiwanbasiinNorthChinaarealllocatedinNorthChinacraton.DepositionandstructureofNorthChinabasinisstableandthethermalgradientislowinPaleozoic.InlaterMesozoicNorthChinabasinunderwentaseverestructuralmovement,whichmaketheeastofNorthChinabasinriseandthewestofitsuide.Thetemperatureintheeastisonthedecreaseandthewestisontheincrease.InlaterMesozoicthegeothermalgradientofOrdosbasinis3.30-4.80℃/100m,mainvalueofwhichis4.00℃/100m.ThegeothermalgradientofQihuibasinis5.56℃/100m.IntheeasternupliftedareaofNorthChinageothermalgradientis5.25℃/100m.SinceCenozoicOrdosandQihuibasiniswhollyrisingandonthedecreaseoftemperature,butBohaiwanbasinstretchedandfaultsuidedandbecameariftbasinandthepaleotemperaturegraduallyincrease.ThepresentgeothermalgradientsofOrdosandQihuibasinare2.20-3.10℃/100mand2.60-3.00℃/100m.Theheatflowvaluesare63.4mW/m2and61mW/m2separately.ThegeothermalgradientandheatflowvalueofBohaiwanbasinare3.58℃/100mand61.53mW/m2.
JiuquanbasingrouintheHexicorridorisformedbythestackingoftwostagedifferentpropertyanddifferentgenerationbasi.ItwasriftbasifromlaterJuraictoearlyCretaceousandsqueezedsagbasinsinceCenozoic.ThepresentgeothermalgradientandheatflowofJiudong,HuahaiandJiuxibasiareallverylow,ofwhichthepresentgeothermalgradientsare2.51-3.00℃/100mandtheheatflowvaluesare50-57mW/m2.InlaterMesozoic,thepaleothermalgradientsofHuahai,JiuxiandJiudongbasin,whichare3.75-4.50℃/100m,areallhigherthanpresentthermalgradients.InHuahaibasinpaleotemperatureishigherthanpresentandthematurityofsourcerockiscontrolledbypaleotemperature.InJiuxiandJuidongbasinthematurityofsourcerockismainlycontrolledbypresenttemperature.
TulufanHamibasinisoneofthethreebigbasiinXinjangautonomousregionThepresentgeothermalgradientofitis2.50℃/100mandtheheatflowvalueis44.48mW/m2.Thegeothermalgradientofitishighineastandlowinwest.TheresumedpaleotemperatureindicatesthatthegeothermalgradientofTulufanHamibasinfromlaterJuraictoearlyCretaceousis2.31-3.61℃/100m,themeanofwhichis3.00℃/100m,inearlyandmiddleJuraicthegeothermalgradientislowerthan3.00℃/100m.ThestructuralandthermalevolutionoftheHamidepreion,TaibeidepreionandTuokexundepreiois verydifferent.InHamidepreionandpartsofTuokexundepreionthepaleotemperatureishigherthanthepresentandthestageofoilgenerationisearly.AlthoughfromlaterJuraicTaibeidepreionunderwentashorttimeriseanddenudationbutthetemperaturehavebeenrisingasawhole,whichisbeneficialtooilgenerationandpreservation.BadaowanformationandXisanyaoformation,thepresentmainsourcerocks,isatthehighstageofoilgeneration,Taibeidepreionisthemostfavorableexplorationarea.TheoilandgaspoolsinTuloufanHamibasinisformedinmanytimes,whichcanbedividedintothreestages:LaterJuraic-earlyCretaceous,LaterCretaceousandOligcene-Miocene.
NorthChinabasinandTalimubasininthenorthernpartofChinainPaleozoicarealllocatedinstablecraton,whoseareaisbigandinwhichthedepositionandstructureisstableandthesedimentarylayeristhin,whosegeothermalgradientandpaleotemperatureislow.TuloufanHamibasinandZhungeerbasinlocatedinHasakesitanplateunderwentexteionrift,theactivityofwhichissevereandthegeothermalgradientofwhichishigherthanTalimuandNorthChinabasi.
InlaterMesozoicthenorthernpartofChinaiseffectedbysurroundplateanditsactivityisintee.Accordingtoactivity,itcanbedividedintofourunits(1).InNortheastunitErlianandSongliaobasi,inwhichvolcanismissevereandcrustisrifted,formedaJuraicandCretaceousfaultedbasinandthegeothermalgradientishigh.(2)InNorthChinaunitOrdosbasin,Qihuibasin,Bohaiwanregion,inlaterMesozoicgeothermalgradientofwhichwasevidentlyrising.AteastBohaiwanregionwasupliftingandcooling.AtwestQihuiandOrdosbasinwasdepreingandthepaleotemperaturewasrising.(3)OntheeastofAerjinfaultintheAlashanandHexicorridorareatheJiuquanbaingrouandYingenbasinextendedfromJuraictoearlyCretaceousandformedmanyfaultedbasi.ThestructuralpatternofthefaultedbasiissimilartoErlianbasininnortheastchina,butvolcanicactivityisweakandgeothermalgradientishigh.(4)OnthewestofAerjinfaultTuloufanHami,Talimu,Zhungeerbasiarealldepreionbasi,thegeothermalgradientsinlower,TuloufanHamibasiactivityissevererthanTalimubasinandZhungeerbasin,thegeothermalgradientihigherthanthetwobasi.
InlaterMesozoic,OntheeastofAerjinfaultthestructuralactivityissevere.Theseverestructuralmovementresultsinvolcanismandplutonicthermalactivity,whichisasevereregionalstructuralthermaleventandhasregionscaleBecauseoftheconfinementandadjustmentbyboundaryfaults,structuralpatternandmovementactivityofdifferenttectonicterraiisdifferent.Itresultedingeothermalaormalityinvolcanicarea.Thestructural-thermaleventcontrolledthegeneration,migrationandplay-formingofoilandgasinthebasiontheeastofAerjinfault.
StretchingandfaultingonBohaiwanareaintheeastofNorthChinaformBohaiwanriftbasinsinceCenozoic,geothermalgradientandheatflowareallhighinbohaiwanbasin,theTertiaryformationisverythickandthetemperatureisontheincreaseinthebasin.Ordos,QihuibasiinthewestofNorthChinaupliftandwasdenuded,thegeothermalgradientsareloweringandthetemperatureisonthedecrease.Erlian,SongliaobasiintheeastofNorthChinaiscrustthiingarea,thegeothermalgradientishigher,thevaluesare3.50℃/100mand3.70℃/100mseparately.BecauseofthenorthwardmovementofIndiaplate,thecrustofthewestofthenorthChinaisfurthershorteningandthickening,thegeothermalgradientsandheatflowsofTuloufanHami,Talimu,ZhungeerbasiandJiuquanbasingrouarealllower.
關鍵詞:耕地保護;利益補償;社
在生態(tài)脆弱的烏昌經(jīng)濟區(qū)內保護耕地勢必制約經(jīng)濟發(fā)展,而經(jīng)濟發(fā)展則又要占用大量耕地,在這里,耕地保護和經(jīng)濟發(fā)展便成了一對“冤家對頭”。然而,通過對烏昌經(jīng)濟區(qū)內的農(nóng)戶進行合理有效補償,一方面,既有利于增強農(nóng)戶保護耕地的積極性、主動性、創(chuàng)造性,也有利于提高耕地保護的經(jīng)濟能力;另一方面,可以促使該地區(qū)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)向土地節(jié)約型和集約型方向發(fā)展。
一、烏昌經(jīng)濟區(qū)耕地保護中農(nóng)戶利益補償問題的重要性
對農(nóng)戶利益進行補償?shù)膶嶋H意義主要有:
第一,烏昌經(jīng)濟區(qū)是天山北坡經(jīng)濟帶的中心區(qū)域,在烏魯木齊這個國際大都市的帶動下,該地區(qū)的人口增長、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化水平遠遠高于全疆其他地區(qū),因而需要占用大量耕地。而且,目前實施的烏昌經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略勢必會對烏昌經(jīng)濟區(qū)產(chǎn)生更大的生態(tài)影響,使人地矛盾日益嚴重,水污染、大氣污染等問題日益突出,生態(tài)安全將面臨前所未有的巨大壓力。同時又由于比較利益的差異等原因,導致耕地用途的轉移和耕地的不可持續(xù)利用,對新疆的糧食安全和社會穩(wěn)定也構成了潛在的威脅。
第二,對烏昌經(jīng)濟區(qū)內的農(nóng)戶進行合理有效補償,一方面將有利于增強當?shù)剞r(nóng)戶保護耕地的積極性,另一方面也有利于提高耕地保護的經(jīng)濟能力。它是烏昌經(jīng)濟區(qū)實現(xiàn)糧食安全、生態(tài)安全和社會穩(wěn)定的戰(zhàn)略性措施。
第三,對農(nóng)戶保護耕地進行補償,既有益于保護耕地,也是解決三農(nóng)問題的重要突破口,同時,也是新疆和烏昌經(jīng)濟區(qū)乃至西部地區(qū)新農(nóng)村建設中的重要內容。政府和農(nóng)戶都成為耕地保護的主體,將促進農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境,乃至區(qū)域生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。
第四,在公共管理領域,合理的政策導向、執(zhí)行和監(jiān)督是保護好該區(qū)域的耕地,確保新疆生態(tài)健康與糧食安全的關鍵。在此前提下,建議政府出臺相關政策,更加有效地保護好新疆現(xiàn)有的耕地,使社會目標和個體目標相一致,追求經(jīng)濟目標的有效性和生態(tài)安全性。
對農(nóng)戶利益進行補償?shù)睦碚撘饬x主要有:
首先,對農(nóng)戶利益進行補償是新疆和西部地區(qū)甚至全國保護耕地的新觀念,通過補償體系構建,為我國耕地保護研究提供一個有效的思路。
其次,改變以客體為主線的研究思路為以主體利益為研究主線進行補償問題的研究,將豐富補償理論,完善我國的補償制度。
二、烏昌經(jīng)濟區(qū)耕地保護中農(nóng)戶利益補償?shù)幕緲嫾?/p>
(一)補償?shù)脑瓌t
對烏昌經(jīng)濟區(qū)的農(nóng)戶利益進行補償,是耕地資源可持續(xù)利用的激勵手段,應該遵循以下幾個主要的原則。第一,公平與效率相結合。耕地資源可持續(xù)利用關系烏昌經(jīng)濟區(qū)內的公共利益,關系著區(qū)域的公平、工農(nóng)間的公平,因此補償機制必須要體現(xiàn)公平的原則。同時,制定的補償措施必須能夠對激勵的客體起明顯的激勵和約束作用,產(chǎn)生社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)效益。第二,市場機制和政府機制相結合。由于意識滯后帶來的“非理性”、土地供給的有限性等因素的存在,市場在耕地資源配置中存在失靈的現(xiàn)象。這為政府的介入提供了必要性。政府應在對耕地保護、實現(xiàn)土地資源配置效率方面發(fā)揮重要的作用。第三,規(guī)范性與靈活性相結合。應該結合耕地保護政策制度、農(nóng)業(yè)政策制度和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌政策等方面建立對農(nóng)戶的利益補償?shù)囊?guī)范性體系,使得農(nóng)戶的利益補償有制度規(guī)范,從制度層面得到承認和保護。同時,要考慮烏昌經(jīng)濟區(qū)內的地區(qū)差異性,補償?shù)臉藴省⒀a償?shù)姆绞綉撚兴町?。第?可操作性。對農(nóng)戶利益的補償機制要嚴密,能被激勵客體接受,有操作性。
(二)補償?shù)臉藴?/p>
耕地保護中烏昌經(jīng)濟區(qū)內農(nóng)戶利益補償?shù)臄?shù)額或程度,對農(nóng)戶有重要的影響力和公平的暗示。補償?shù)臉藴拾ǘㄐ院投績蓚€方面。對于不同的補償方式、補償情況和補償?shù)貐^(qū),補償?shù)臉藴蕰兴煌Ｑa償標準的關鍵在于補償依據(jù)的選取和農(nóng)戶的利益損益程度的確定。不同的補償模式,采取的標準不盡相同。對于征地補償模式,其補償多以被征土地和相關資產(chǎn)的市場價格為主要參考標準,不同的只是市場價格的計算時間。應該在全面評估耕地的價值的前提下,適當提高耕地占用的補償標準。對于結構調整補償模式,其補償標準的確定需要綜合參照國內外農(nóng)業(yè)保護價格。對于生態(tài)退耕補償,其標準應隨著退耕的類型、當?shù)氐纳钏胶托柰烁母厍闆r而定。對于自然災毀補償模式,其補償?shù)臉藴蕬凑崭貫臍У拿娣e、原耕地的生產(chǎn)情況和當?shù)氐纳钏蕉_定。
(三)補償?shù)姆绞?/p>
補償主要分為政策制度補償、實物補償、資金補償和精神補償?shù)人姆N方式。第一是制度政策補償方式。制度政策補償是對農(nóng)戶的權益和機會的補償。制度補償中,土地制度是基礎,耕地資源的產(chǎn)權制度是關鍵。政策補償,即依據(jù)針對農(nóng)戶利益的各項優(yōu)惠政策的補償,包括補貼政策、財政轉移支付政策等。第二是實物補償方式。補償者運用物質、勞力和土地等進行補償,解決受償者部分的生產(chǎn)和生活要素,改善受償者的生活狀況,增強受償者的生產(chǎn)能力。實物補償有利于提高物質使用效率。對于征地補償方式采取的物資補償方式有,土地入股補償、留地安置補償、土地債券補償、替代地補償?shù)?。第三是資金補償方式。資金補償是最常見的補償方式,也是最迫切急、需的補償方式。資金補償常見的方式有:補償金、減免稅收、信用擔保的貸款、補貼等。通過資金的補償?shù)闹苯佑绊懙睫r(nóng)戶的收入。
三、農(nóng)戶利益補償?shù)哪Ｊ綐嫿?/p>
對烏昌經(jīng)濟區(qū)耕地保護的農(nóng)戶進行的利益補償分為四種模式,即征地(耕地)補償模式、結構調整補償模式、生態(tài)退耕補償模式、自然災害補償模式。這四種模式互為一體,體現(xiàn)農(nóng)戶耕地的面積變化可能面臨的四種驅動力。耕地保護包括數(shù)量和質量的保護。其中,數(shù)量保護是基礎,質量保障是關鍵。就大部分農(nóng)戶來說,一定的耕地數(shù)量是其生存和基本權利的保障,一定生產(chǎn)能力的耕地是其生活水平提高的保障。四種補償模式下成本形態(tài)及補償流向分析見表1。
四、 “烏昌一體化”過程中對農(nóng)戶利益進行補償所采取的措施
(一)經(jīng)濟措施
烏昌經(jīng)濟區(qū)內對農(nóng)戶利益進行補償?shù)慕?jīng)濟措施,關鍵是要使補償活動市場化,使補償成為市場性的經(jīng)濟活動。建立補償活動的市場、補償市場體系、補償市場機制,讓補償活動在市場中順利運行。使補償與補償相關者的“權、責、利”相結合,與其長期穩(wěn)定利益結合,迫使補償相關者自始至終關注補償?shù)男屎陀猛?使其不斷創(chuàng)新,運用合理的補償方式來提高補償效率。第一是積極培育地產(chǎn)市場,加強地價評估,尤其是農(nóng)用地損益評估。第二是要設立農(nóng)地發(fā)展權,完善我國土地產(chǎn)權制度,保障失地(耕地)農(nóng)民的利益。第三是要補償資金籌集的多渠道化。針對不同的補償?shù)哪Ｊ?要采用不同的資金籌集方式。在市場機制和政府機制雙重作用下,資金的籌建需要采用委托性和直接性兩種渠道。
(二)法律措施
要在烏昌經(jīng)濟區(qū)內加強耕地保護,必須要加強相關的法律建設。有關農(nóng)戶利益補償?shù)姆尚砸?guī)定,有利于耕地保護法的細化和具體化,也有利于促進耕地保護過程各個利益主體之間和諧。其法律性規(guī)定包括規(guī)范的補償程序、明確的補償主體、補償?shù)牧x務和權利等方面。
(三)行政組織措施
必須要完善耕地保護中的各項行政工作,特別要加強國土資源部門的各項行政工作。針對耕地保護中的利益補償,要有嚴格規(guī)范的信息反饋程序,確保農(nóng)戶的利益補償意愿得到暢通表達和損失利益的有效補償。耕地保護是一項歷史性的巨大系統(tǒng)工程,涉及到各個行業(yè)、各類眾多的利益主體,而且事關吃飯和發(fā)展的問題,因此,需要一個強有力而且擅長業(yè)務的專門的組織機構來把握耕地變化規(guī)律,協(xié)調耕地保護的利益主體,開展政策研究和各項行政工作。
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摘要：本文認為，要使地方政府走出制度創(chuàng)新的困境，應著重從三個方面入手，即：地方政府應履行自己的產(chǎn)權職能，以制度創(chuàng)新促進產(chǎn)權的多元化，并通過產(chǎn)權保護，解決微觀主體的動力激勵問題；以制度化約束規(guī)范中央與地方的制度創(chuàng)新關系；退出市場職能領域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉換，如收縮公有經(jīng)濟的市場戰(zhàn)線、明確政府職能的合理邊界和放松管制等。
筆者曾撰文指出，轉型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災難”與統(tǒng)一市場的阻隔；中央與地方制度博弈目標之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。
一、多元產(chǎn)權選擇與微觀主體的動力激勵
產(chǎn)權是新制度經(jīng)濟學研究的核心問題，完善的產(chǎn)權制度安排是經(jīng)濟增長的關鍵。但產(chǎn)權制度不會在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權威在全社會實現(xiàn)所有權，降低產(chǎn)權界定和轉讓中的交易費用；為產(chǎn)權的運行提供一個公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團通過重構產(chǎn)權實現(xiàn)財富和收入的再分配，扼制國家權力對產(chǎn)權的干預。[2]（P130～197）我們在考察中國地方政府的制度創(chuàng)新經(jīng)驗時，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權選擇是一個成功經(jīng)驗，如廣東南海市的“五個輪子一起轉”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體私營等多元產(chǎn)權企業(yè)、廣東順德對企業(yè)的多元產(chǎn)權改造等?，F(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個體所有制、混合制、合伙制、國外獨資和合資等等，都有應有的法律地位。哪種產(chǎn)權制度有利于經(jīng)濟發(fā)展和適合于本地的實際，都應該予以扶持和鼓勵。這也是政府職責的應有之義。
當然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權形式以特殊政策，政府的主要任務是履行界定產(chǎn)權和保護產(chǎn)權的職責。對于公有企業(yè)，要按照分級管理的原則，明確各級地方政府的產(chǎn)權界限，實現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權配置層次化的轉變。對于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級授權經(jīng)營模式，把國有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權與經(jīng)營權分開，使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權人格化，解決所有者虛位、國有資產(chǎn)無人負責的問題。為了真正實現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設立類似于“國資委”那樣的機構，作為國有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權保障方面，除了中央政府應建立起完整的產(chǎn)權法律體系外，地方政府也應有與中央政府配套的產(chǎn)權監(jiān)管體系，對有關的產(chǎn)權主體進行約束和監(jiān)督。對于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導的形式對產(chǎn)權進行重組，進行積極的創(chuàng)新和試驗，甚至是“試錯”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗值得參考，他們對公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權股份化或債務等值化改造；企業(yè)“先關后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權具有可分解性（即財產(chǎn)權可以分解為所有權和經(jīng)營權），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權股份化、多元化和社會化）和可讓渡性（即產(chǎn)權可以按照一定的規(guī)則進行轉讓、買賣、出售、出租），滿足市場經(jīng)濟對產(chǎn)權交易的要求，使得在產(chǎn)權市場尚未開放的情況下，實現(xiàn)產(chǎn)權制度創(chuàng)新的突破性進展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。
除了對公有產(chǎn)權的界定和保護之外，地方政府還應繼續(xù)走增量改革之路，加強對非公有產(chǎn)權的保護。因為，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。
產(chǎn)權主要是通過降低交易費用和實現(xiàn)外部性的內在化而實現(xiàn)對經(jīng)濟的促進作用的。而能夠實現(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權應是那些資產(chǎn)能量化到個人的產(chǎn)權。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個人，其委托—成本大，“內部人控制”使最終所有者難以實現(xiàn)對資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營困難的根本原因。而私有產(chǎn)權因資產(chǎn)的明晰量化和權利義務邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵，它的私人收益率最接近于社會收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國的改革實踐，充分證明了這一點。自1980年以來，中國私營經(jīng)濟產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內生產(chǎn)總值的33%（而國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經(jīng)濟的貢獻已經(jīng)接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟對國民生產(chǎn)總值的貢獻只占1/3?！盵3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內在的潛力。
然而，我們應該看到，私營經(jīng)濟的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權保護制度欠缺?，F(xiàn)有的法律和法規(guī)對私營企業(yè)合法財產(chǎn)和其他權益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經(jīng)濟主體之間出現(xiàn)糾紛時得不到有效的法律保護，從而使其發(fā)展的原動力受到削弱。（2）市場經(jīng)濟中的公平公正原則沒有真正實現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場準入、銀行信貸、稅費征收和其他社會負擔等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟權力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉向“尋租”，擾亂正常的市場秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結構的低級化和產(chǎn)品結構雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內部自然人之間的產(chǎn)權界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權不清；一些私營企業(yè)主以個人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊成立公司。產(chǎn)權主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結構和管理權威；造成有關人員之間的權、責、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機。[5]（P42～57）
科思將交易費用概念引入經(jīng)濟分析中，揭示了交易費用與制度形成的內在關系。他認為，企業(yè)和市場的邊界是由市場的交易費用和企業(yè)內部的交易費用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場的過渡過程中，需要政府對市場的培育和扶持，企業(yè)與市場的交易過程多了一個政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實地調研并運用統(tǒng)計模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場三者之間的交易費用變化，[7]認為企業(yè)的交易費用由4部分構成：企業(yè)與政府的交易費用；市場與政府的交易費用；企業(yè)內部交易費用；企業(yè)除負擔第二項費用之外的交易費用。中國私營經(jīng)濟發(fā)展的初期，第一、二項交易費用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經(jīng)濟時期私營經(jīng)濟發(fā)展中具有實質性影響的制度問題。柯榮住進一步分析，寬松的準入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因為，寬松的準入政策會使私營企業(yè)更有發(fā)展的機會，而且政府也會采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費用不斷降低，提高其發(fā)展的動力。本文認為，政府在實行寬松的準入政策和規(guī)制政策的同時，還要履行其產(chǎn)權方面的職能和社會職能，減少企業(yè)第三項和第四項方面的交易費用，以進一步調動私營企業(yè)發(fā)展的積極性。
根據(jù)上述的事實，本文認為，地方政府在私營產(chǎn)權激勵方面應在以下幾個方面有所創(chuàng)新：
第一，切實解決私有產(chǎn)權的保護問題。我國的個體私營經(jīng)濟從改革初期的“邊際的、填補空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會主義經(jīng)濟的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國家的正式法律地位，可以說進入了國家的政治經(jīng)濟體系范疇，政府理應作出相應的制度安排實施保護。目前，在國家的物權法還尚未出臺的情況下，地方政府可以結合本地的實際以地方立法的形式，建立保護私有產(chǎn)權的制度，滿足社會日益增長的這一制度需求，實現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經(jīng)濟發(fā)展的心理顧慮。
第二，為私營經(jīng)濟創(chuàng)造一個公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場準入費用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機會。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經(jīng)濟形式相同的市場準入條件，因為，市場準入條件的放松會帶來連續(xù)的制度響應，促使地方政府規(guī)范市場，降低規(guī)制費用，以及做好產(chǎn)權界定降低企業(yè)內部交易費用等工作。
第三，厘定產(chǎn)權邊界。私人產(chǎn)權界區(qū)不清本質上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護私有產(chǎn)權，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權利。“因為私營資本最清楚重新界定產(chǎn)權對企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權所需要支付的代價究竟有多高?！盵5]（P58）但當私人資本意識到界定產(chǎn)權的成本遠遠小于繼續(xù)維持產(chǎn)權含混所蒙受的效率損失時，就會要求進行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權。這時，地方政府就應協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評估工作，界定產(chǎn)權主體及邊界，保證產(chǎn)權主體權利義務的落實。當然，在解決私人資本產(chǎn)權不清的問題上最為重要的是要給予其市場直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴重的制度短缺。市場融資有兩個主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非常苛刻的條件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢去推動這些領域的制度變革。
第四，加強意識形態(tài)宣傳，消除社會對私有產(chǎn)權的歧視。意識形態(tài)的最基本功能就是通過強化人們對產(chǎn)權和其他制度的認同而減少統(tǒng)治階級的統(tǒng)治費用。但意識形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經(jīng)濟在國家經(jīng)濟生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實施。因此，地方政府應強化對私營經(jīng)濟在中國經(jīng)濟中重要地位的宣傳，并給予其應有的政治待遇，逐漸消除人們對私營經(jīng)濟的歧視，使私營經(jīng)濟的發(fā)展有一個寬松的社會環(huán)境。
第五，除了上述產(chǎn)權、制度環(huán)境和意識形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應建立符合市場運作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場、引導私營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構向高級化轉變、引導它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務以減少交易費用和經(jīng)營風險等。
二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關系
一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經(jīng)驗表明，不發(fā)達國家在向市場制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動員能力、權威主義的政治傳統(tǒng)和作用機制以及強調集體價值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價值的制度遺產(chǎn)。西方市場化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達國家既面臨著國內要求快速發(fā)展的社會壓力，又面臨著國際上日益增強的經(jīng)濟政治壓力；既要保持不斷變革的勢頭，又要保持社會的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強有力的中央政府的主導作用是應對這種復雜局面的重要保證。
從過去一個世紀西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場制度的發(fā)展和市場功能的擴大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟功能在不斷強化。在政府體系內，出現(xiàn)了兩個集權化運動：一是地方政府向中央政府集權，二是議會權力向政府行政首腦的轉移。一個成熟的市場體系的有效運作，需要有一個有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場的有序競爭。政府在市場運行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場運作，需要有一個統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場秩序，以使原材料、商品、人才、勞動力、資金等資源要素能夠自由和有序流動，降低交易費用。但是，市場又是一種分散的力量，它在運行中很容易與地方性的力量結合，不斷地弱化社會的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟人”性質使其出臺一些地方保護主義的制度安排，從而阻隔市場的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動，最終導致市場功能和交易活動的萎縮。因此，只有具有高度權威的中央政府運用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場秩序。（2）中央政府的宏觀調控是建立和健全市場經(jīng)濟體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學、結構合理的制度體系是成熟的市場體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權力體系中才能實現(xiàn)。（3）市場的運行需要公共產(chǎn)品和社會保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎設施，它們是市場運行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。
可見，在調整中央與地方制度創(chuàng)新的關系時，一定的中央集權是需要的。但是，中國這樣一個大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級的分層調控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對制度的合理預期和創(chuàng)新動力，地方市場的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場就沒有繁榮的全國市場。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權，又有利于調動地方積極性的兩全之策。這個兩全之策就是遵循市場的原則，以市場作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關系的坐標：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場的邊界。即凡是市場能調節(jié)的就由市場調節(jié)，市場失靈的地方有的就需要政府進行制度創(chuàng)新。二是以市場的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場的有序運轉，又要有利于地方市場的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。
根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應是：制訂國民經(jīng)濟發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應的制度安排，如通過財政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導產(chǎn)業(yè)結構的合理化和高級化；建立社會總需求和總供給的管理機制，保持總供求關系的動態(tài)平衡；對收入分配關系進行宏觀調控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調節(jié)制度；維護國有資產(chǎn)的所有者權益，促進國有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場規(guī)則，打破地區(qū)、部門對市場的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場體系，保護市場的公平競爭；組織和提供公共產(chǎn)品（全國性的）；協(xié)調工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關系，實現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標相協(xié)調的地方制度安排；制定地方財政和區(qū)域性收入分配制度，引導和調節(jié)本地區(qū)的市場供求關系；培育地方性市場體系，推動區(qū)域市場與全國統(tǒng)一市場的開放和對接，為本地區(qū)社會經(jīng)濟生活的規(guī)范運行創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；管理地方國有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國家產(chǎn)業(yè)政策的框架內調整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構，實現(xiàn)區(qū)域內資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。
中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實，除了以法律化的機制約束兩者之間的制度博弈關系外，還要建立中央對地方的有效監(jiān)督機制：一是中央對地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對地方的人事控制權方面。二是采取切實可行的有效措施，鏟除地方保護主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調，從法律、行政和經(jīng)濟等多方面進行綜合治理。為了加大治理、預防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權力機關的工作日程，對其進行專項治理；中央和地方的紀檢、法律監(jiān)督部門應將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項專門內容；中央對地方的績效評估中，應改變過于強調經(jīng)濟發(fā)展指標的做法，引導地方政府放棄片面追求經(jīng)濟速度的發(fā)展思路。三是中央對地方的經(jīng)濟約束。要通過建立財政補助制度和財政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟制度，形成一種中央對地方的硬性制約和推動機制，達到調控地方制度目標的目的。西方各國中央政府建立的對地方政府的“財政制約和推動機制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財政收入為基礎（中央財政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財政補助的形式撥給地方，達到引導地方政府實施中央制度安排和宏觀協(xié)調社會發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財權主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補助等轉移支付手段，達到調整地區(qū)間財力差異，促進區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財政收入中的比重高達20%。[10]因此，通過轉移支付，增強地方政府的制度變革能力，是一個可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對地方轉移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉移支付總量被擠占及轉移支付的隨意性。同時，要根據(jù)中國的國情，確定轉移支付的比重，即應以不損害發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟增長潛力為前提，否則就會造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護落后、挫傷先進的結果。我們在解決地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟貧”方法。要承認，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競爭壓力，促使各地更好地挖潛，實施制度創(chuàng)新，使資源配置達到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應建立在對自身資源優(yōu)勢的充分認識的基礎上，進行切合實際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實際的發(fā)展道路，這才是一個治本的辦法。
三、退出市場職能領域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉換
政府在市場經(jīng)濟中應扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側重。以亞當·斯密為代表的古典經(jīng)濟自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預的市場，由“看不見的手”發(fā)揮調節(jié)作用；克服市場缺陷的出路是明晰產(chǎn)權而不是國家干預；市場失靈的根本原因在于政府而不是市場自身。而從15世紀末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟學派，則從“市場失靈”出發(fā)，強調國家干預的作用。布勞恩和杰克遜認為，市場失靈的原因是存在公共物品與外部效應、存在不完全競爭（在自然壟斷的領域內存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預去彌補市場的不足。
根據(jù)新制度經(jīng)濟學的理論，市場本身就是一套社會制度，市場中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權的讓渡，還包括構造、組織交換活動并使其合法化的機制。簡言之，市場就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會結構之中。“無形的手”背后有著有形的社會結構在調節(jié)以私利為目的的個人及其行動。在一個健全的市場體系中，需要有產(chǎn)權和交易活動能得到合法認可和有效保護的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對不受政府及其制度約束的市場“真空”，所謂的“市場失靈”其實在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）
但是，政府的作用只能限于彌補市場的不足，而不是取市場而代之：一是維持秩序職能，即有效保護產(chǎn)權和提供市場交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場本身無法克服的外部性問題，提供社會所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護者和地方公共秩序的建設者，在處理政府與市場的關系上，要以制度創(chuàng)新去彌補市場的缺陷，實現(xiàn)市場化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。
然而，我們在考察轉型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營活動，代行了市場的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因為在市場機制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動機，在中央制度進入壁壘的約束下也難以實現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當了制度創(chuàng)新的主角，彌補了市場和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費用，也使企業(yè)難以獨立地走上市場。前面提到的“公用地災難”、中央與地方制度博弈目標的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場的職能。因為，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會從本位主義出發(fā)，在其權力范圍內施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標發(fā)生沖突，應驗了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預市場，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉換：從代替市場到退出市場，即凡是市場能調節(jié)的領域交由市場去調節(jié)，由市場主體根據(jù)需求自主實施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場秩序的維護者而發(fā)揮作用。
政府退出市場職能領域后，在產(chǎn)權多元化的基礎上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達到由政府主導的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉變。只有實現(xiàn)了這一轉變，一個國家的制度變遷才會走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因為，在一個自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時感知和捕捉到獲利的機會，并在自愿和一致的基礎上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉化為人們的自覺行為，“集體行動控制個體行動”，[13]達到制度創(chuàng)新的預期效果。
為實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉換，地方政府主要應在以下幾個方面有所創(chuàng)新：
第一，收縮公有經(jīng)濟的市場戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負責的境地，改革的基本思路應該是：今后在一般競爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對原有一般競爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護主義問題的一個根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟擴張，導致嚴重的重復建設問題，并且還會想方設法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬斷了地方政府與企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關系，才能從根本上解決無效擴張的現(xiàn)象。道理很簡單，沒有哪一個私人資產(chǎn)所有者會允許企業(yè)的無效擴張的。
第二，明確政府職能的合理邊界。有關政府職能的邊界問題，總的來說，它應限于市場失靈和維護秩序領域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營等微觀領域的事務，應交由市場去調節(jié)。但在實際管理活動中，受利益的驅動，地方政府往往會自覺或不自覺地走入市場職能領域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團（控股）有限公司就是一個典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評比的排序、表現(xiàn)政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對。張維迎說：“哪一個國家，哪一個地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關系上花得精力越多，這個國家就越落后?！盵15]（P210）
第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場競爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會利益的損失。張維迎認為，西方管制的基本理念是怎么去維護市場的公平競爭和有效運轉。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場運轉會形成對他人利益的損害，而這種損害又無法通過當事人之間解決時，才需要政府管制。而我們過去的計劃經(jīng)濟從一開始就立足于取消市場和消滅市場。[15]（P99～111）由于政府官員在實施管制時有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強管制。目前，放松管制的重點是對傳統(tǒng)的行政審批制度進行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，是政府直接干預和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點是減少審批的事項和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場尺度，即凡是市場能調節(jié)的，政府就不要設立審批去干預。二是經(jīng)濟尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對稱。三是技術的尺度，即從技術能力方面看行政審批能不能把審批的事務管住，審批管不管用。
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擁有5000年歷史的中華民族創(chuàng)造了光輝燦爛的中國文化并曾經(jīng)為世界文化和整個人類的文明與進步做出了其他文化無法企及的卓越貢獻。公元前4世紀后，漢字就相繼傳入朝鮮、越南、日本等國，成為通行于這些國度的唯一公用文字以及國際交往的通用文字。隨著漢字的流傳，中國的典章制度及哲學、宗教、科技、文學藝術亦傳播于各國，形成具有共同文化要素的中國文化圈或東亞文化圈。［1］232事實上，中國文化對這些國家文化的影響至今仍然可見。此外，中國的哲學思想、科學技術曾經(jīng)對歐洲文化產(chǎn)生過深遠影響。美國傳教士丁韙良曾指出笛卡兒的以太旋渦學說與宋明關于氣的學說驚人地相似，他把氣論稱為前笛卡兒的笛卡兒哲學，并推測笛卡兒曾受到宋明哲學的影響。［2］法國啟蒙思想家伏爾泰認為中國人“是在所有的人中最有理性的人”。他稱贊孔子“卓然不以先知自詡，絕不認為自己受神的啟示，他根本不傳播新的宗教，不求助于魔力”。伏爾泰還仿照元曲《趙氏孤兒》編寫了詩劇《中國孤兒》。［1］240－241另外，中國古代的四大發(fā)明對歐洲社會歷史的發(fā)展也起到了革命性的推動作用。正如馬克思所說:“火藥、指南針、印刷術———這是預告資產(chǎn)階級社會到來的三大發(fā)明?；鹚幇羊T士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術則變成新教的工具，總的來說變成科學復興的手段，變成對精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強大的杠桿?！保?］遺憾的是，在日益全球化的今天，中國文化在全世界的影響力日漸式微。20世紀90年代以來，中國經(jīng)濟高速發(fā)展、政治地位顯著攀升、國際影響力不斷擴大，在世界政治、經(jīng)濟舞臺中扮演著越來越重要的角色。但是我們不得不承認，中國文化對外傳播與中國經(jīng)濟的發(fā)展極不相稱，中國文化的輸出相對落后，中外文化傳播很不對等。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展及全球化的影響，我國社會文化格局發(fā)生了深刻變化。以歐洲文化、美國文化為代表的外來文化大量涌入，加上報紙、廣播、電影、電視、互聯(lián)網(wǎng)等大眾傳播媒介的推波助瀾，文化界、藝術界、學術界及社會各界，直至普通民眾，在思維方式、行為方式、生活方式、價值觀念、語言習慣等方面對外來文化的崇拜、追捧、向往、模仿到了前所未有的程度。如國產(chǎn)影片對“好萊塢式”大片的跟風模仿日甚一日;文學、藝術創(chuàng)作中所謂的“后現(xiàn)代”、“先鋒派”作品大肆泛濫;學術研究唯西方理論馬首是瞻;吃洋快餐、用外國名牌、買西式家具、看歐美電影、聽交響樂等等，不僅成了時尚而且已經(jīng)被人們當作現(xiàn)代社會的主流生活方式而大加追捧。在以發(fā)達國家利益為主導的全球化規(guī)則面前，不顧客觀實際，渴望強國認可，且以他人標準為準則的文化焦慮癥候，從而盲目操作，甚至削足適履，誤入他人的文化藩籬，成為強勢文化的附庸。而強勢文化容易同化并影響弱勢文化的發(fā)展，甚至連強勢文化衍生的流行文化也比弱勢文化更容易受人青睞。弱勢一方容易把強勢文化預設為一種現(xiàn)代的、發(fā)達的、時髦的東西。而人們在享用其方便、快捷、實用的同時，也伴有價值判斷的認同，其背后，實際上是弱勢對強勢的響應和臣服。由此而一味的妄自菲薄、隨波逐流，將會在急切的文化焦慮中亂了自己的陣腳。［4］外來文化在社會公眾中的影響力遠遠超過了中國文化。在對光怪陸離、眼花繚亂的外來文化的追捧中，人們與中國傳統(tǒng)文化的核心價值漸行漸遠。正如有論者指出的:“我們的社會的確創(chuàng)造了經(jīng)濟奇跡，人們的財富和生活的確有了大幅度提高，文化、娛樂、消遣方式的確豐富多彩極了。但是，在這些物質的背后，心靈深處卻是虛無的，這種虛無蔓延到人們精神的各個層面:個人的信仰、個體的私德與公德、憐憫之心、公民精神，等等。人們找不到心靈的歸宿，整個社會因此彌漫著一種普遍的焦慮癥?！保?］這正是由于缺少文化自信導致民族精神不振的表現(xiàn)。一個缺少文化自信的民族必然是精神乏力的民族，一個精神乏力的民族注定是沒有希望的民族。在全球化的今天，具有5000年悠久歷史和深厚積淀的中國文化遭遇外來文化的強烈沖擊，導致當代中國人普遍性的“精神缺鈣”。因此，我們“應當保持自己的文化定力，堅守清醒的民族意識，堅守本土的文化自信，在外來文化鋪天蓋地涌入時，從容不迫，沉著應對，以豐厚的歷史感和鮮明的文化底蘊，展示無可替代的文化魅力。努力爭取文化交流的話語權，必須用自己氣大道正的文化產(chǎn)品去贏得世界的尊重和認可?！?/p>
二向世界傳播什么:“第三極文化”的內涵與特征
(一)“第三極文化”命名的理論基礎“第三極文化”是我們因應當今世界文化格局提出的一個學術概念和理論設想。地理學上用南極、北極、“第三極”(指青藏高原)指代地球上在地理位置上最具特點的三個地方，這三個地方的特點分別是最南、最北、最高。在這里，“極”有兩層含義。一層指在某一個范疇內部最為突出、最為典型、最有代表性，如南極在“南”這個范疇中最為突出，“南”的特點達到了極致。北極、“第三極”同樣如此?！皹O”的另一層含義，指在一個范疇內部最為突出之外，在更寬闊的視閾和背景下，與其他范疇相比較具有非常鮮明和獨立的個性、品質和特點。南極、北極、“第三極”，是各自范疇內的“極”，每一極自身最突出的特點(最南、最北、最高)都是其他“極”所不具備的。也就是說，同其他“極”相比較，每一“極”都有其獨立、鮮明的個性、品質和特點，這些特點使得“三極”(今后或許會發(fā)現(xiàn)更多的“極”)并行不悖、相映成趣，一起成為豐富多樣的地理環(huán)境的組成部分。我們正是在這兩層含義上借用“第三極”的概念，提出“第三極文化”的理論設想。“第三極文化”的第一層含義是指首先要在中國文化自身系統(tǒng)內部進一步梳理、總結、繼承和發(fā)揚其最為突出、最具特色、最有代表性的內容，這些內容成為中國文化自身范疇內的“極”。這個“極”就是幾千年來中國傳統(tǒng)文化發(fā)展變遷過程中逐步形成、確立、鞏固并為人們普遍認同、自覺遵守、代代相傳的核心價值和基于這些核心價值所生成和建構的民族精神。如“自強不息”、“厚德載物”、“仁義禮智信”的精神品格和道德追求;“士不可以不弘毅，任重而道遠”、“先天下之憂而憂，后天下之樂而樂”的家國情懷和道義擔當;“天人合一”、“和而不同”、“禮之用，和為貴”的宇宙觀、人生觀;“兼相愛、交相利”，“天下為公、世界大同”的人文追求等?！暗谌龢O文化”的第二層含義指，在梳理、總結、繼承和發(fā)揚中國文化中最為突出、最具特色、最有代表性的內容基礎上，把中國文化放在世界文化的背景下加以觀照。當今世界文化格局中，最有影響的莫過于歐洲文化和美國文化，堪稱世界文化的“兩極”。具有數(shù)千年傳統(tǒng)的中國文化在其獨特性、影響力和對世界文明的貢獻上，足以成為歐洲文化、美國文化之外的“第三極文化”，它與歐洲文化、美國文化及所有其他文化或相互影響、相互借鑒，共同構成豐富多彩的人類文化圖景。需要指出的是，“第三極文化”借用地理學上“極”的概念，僅僅是為了形象描述當今世界文化格局中影響較大、比較有代表性的三種文化，并不意味著文化的“三極”與地理上的“三極”關系完全等同。地理上的“三極”各有特色、相互獨立、互不影響，文化上的“三極”(包括世界各種文化)不是相互隔絕、相互孤立的，而是相互影響、相互作用或相互吸收、相互借鑒、相互融合的。另外，國際政治中也有所謂“極”的提法，如冷戰(zhàn)時期的“兩極格局”，這個“極”帶有明顯的對抗和斗爭的含義?！暗谌龢O文化”并不是要和其他“極”對抗和斗爭，而是要相互借鑒和吸收，取長補短。經(jīng)濟領域中也有所謂“極”的提法，如珠江三角洲、長江三角洲有時被稱作我國經(jīng)濟的“兩極”，天津濱海新區(qū)被稱作“第三極”，這里的“極”是要達到或超過某種量化的經(jīng)濟指標以獲得超越或領先地位的意思?！暗谌龢O文化”不是要超越其他文化，而是與其他文化相互融合、相互借鑒，共同發(fā)展。
(二)“第三極文化”的內涵“第三極文化”的內涵就是中華民族幾千年生息繁衍過程中逐步創(chuàng)造、積累并傳承下來的文化復合體。其中最重要的內涵是，作為主導文化的儒家文化在與其他文化派別(道家、墨家、法家等)、少數(shù)民族文化及外來文化相互影響、相互作用、相互融合、相互借鑒、共存共生、共同發(fā)展的過程中，逐步形成、確立、鞏固并為人們普遍認同、自覺遵守、代代相傳的核心價值，和基于這些核心價值所生成的民族精神。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
1．尊重和維護人的價值之人文精神。歐洲文藝復興時期倡導的人文精神對世界文化產(chǎn)生了深遠的影響。但實際上，早在2000多年前，中國古代思想家的論述中就已經(jīng)閃爍著人文精神的光芒。如《孝經(jīng)•圣治》中，“天地之性，人為貴?！比耸翘斓赜钪嬷小白钯F者”，人的尊嚴、價值被看做頭等大事，必須加以維護。乃至傳承至今的“不降其志，不辱其身”(《論語•微子》)、“三軍可奪帥也，匹夫不可奪志也”(《論語•子罕》)等古籍經(jīng)典，無不蘊含著人的尊嚴高于生命的價值取向。
2．標舉“君子為上”的道德品格、精神氣節(jié)，指向人的道德情感和道德意識。中國傳統(tǒng)文化所強調的、至今依然具有生命力的道德情感和道德意識，首先強調個人的道德品格、精神氣節(jié)。如《易經(jīng)》中的:“天行健，君子以自強不息”(《周易•乾•象》)，“地勢坤，君子以厚德載物”(《周易•坤•象》)。再如《論語》所記，“己所不欲，勿施于人”(《論語•顏淵》);孟子所說:“富貴不能，貧賤不能移，威武不能屈。”(《孟子•滕文公下》)等格言，深刻地揭示出中國人自古以來的精神追求。另外，人的道德情感和道德意識，也包括按照倫理準則為人處世。如《論語》中所說，“君子敬而無失，與人恭而有禮。四海之內，皆兄弟也”(《論語•顏淵》)。孟子所說，“惻隱之心，人皆有之;羞惡之心，人皆有之;恭敬之心，人皆有之;是非之心，人皆有之”(《孟子•梁惠王上》)，以上等等，在當今紛亂的世界中具有人生準則的現(xiàn)實意義。
3．強調個人對社會、對國家、對民族的道義擔當。中國傳統(tǒng)文化強調，作為社會、國家、民族的一分子，人不能只考慮一己私利，要心系他人、心懷社稷，“人不獨親其親，不獨子其子”(《禮記•禮運》)，“老吾老以及人之老，幼吾幼以及人之幼”(《孟子•梁惠王上》)，“思天下有溺者，由己溺之也;思天下有饑者，由己饑之也”(《孟子•離婁下》)。中國傳統(tǒng)文化提倡，個人要志存高遠，以生民安康、社稷太平、家國昌盛為己任。正如孔子所言，“士不可以不弘毅，任重而道遠。仁以為己任，不亦重乎，死而后已，不亦遠乎”(《論語•泰伯》)，“志士仁人，無求生以害仁，有殺身以成仁”(《論語•衛(wèi)靈公》)。孟子所謂:“生，亦我所欲也，義，亦我所欲也。二者不可得兼，舍生而取義者也?！?《孟子•告子上》)再如“先天下之憂而憂，后天下之樂而樂”(范仲淹《岳陽樓記》)，“為天地立心，為生民立命，為往圣繼絕學，為萬世開太平”(《張子全集•近思錄》)，在物欲橫流的現(xiàn)代社會中，源遠流長的家國情懷，當可作為每個社會人理應保有的文化精神。
4．崇尚“和合”的世界觀、人生觀、宇宙觀。所謂“和”，包含和諧、和順、和氣、和平等意。“和”有利于人倫關系、道德弘揚以及社會發(fā)展。正如古訓所言:“禮之用，和為貴”(《論語•學而》)，“天時不如地利，地利不如人和?！?《孟子•公孫丑下》)。所謂“合”，主要指中國傳統(tǒng)文化中“天人合一”思想，是把人與社會、自然乃至整個宇宙看作統(tǒng)一整體加以觀照的世界觀和宇宙觀。莊子曰:“天地者，萬物之父母也”(《莊子•達生》)董仲舒提出:“天人之際，合而為一”(《春秋繁露•深察名號》)都在強調人與自然、與宇宙的整體性、統(tǒng)一性和不可分割性。另外，“天人合一”也表現(xiàn)為中國傳統(tǒng)文化中崇尚自然、尊重自然規(guī)律、人與自然和諧相處的思想。老子云:“人法地，地法天，天法道，道法自然。”(《老子•二十五章》)，強調人要尊重自然規(guī)律。概言之，“和”是“合”的前提和基礎，“合”是“和”的目的和旨歸。以“天人合一”、“天人和諧”、“人人和諧”為主要內容的“和合”世界觀，正是中國文化中最具特色的內涵之一，它充分體現(xiàn)了中國傳統(tǒng)文化中處理人與人、人與自然、人與社會之間關系的重要準則，即包容天下的胸懷和海納百川的氣度?！暗谌龢O文化”的宗旨，是把民族文化中符合歷史發(fā)展趨勢、有利于推動人類文明進步的成果進一步繼承、發(fā)揚，同時結合時展需要，吸收、借鑒其他文化的一切優(yōu)秀成果，進一步豐富和發(fā)展“第三極文化”的內涵，使“第三極文化”與歐洲文化、美國文化及各種文化一道，為構建和諧的世界文化、推動整個人類的文明與進步作出應有的貢獻。
(三)“第三極文化”的主要特質
1．“第三極文化”植根于中國數(shù)千年的文明傳統(tǒng)。文化軟實力的核心是中國文化精神，傳統(tǒng)文化中“仁者愛人”、“知行合一”、“道法自然”等價值觀構建了中國文化之魂，以強烈的文化色彩、底板、主調，展現(xiàn)出民族的心理、個性、品格特色，在當今社會依然閃爍著燦爛的智慧之光。這些傳統(tǒng)價值觀對世界的和平與發(fā)展可以產(chǎn)生不可估量的作用，為解決好人與人、人與自然、民族與民族、國家與國家、地域與地域之間的關系，提供了很多有價值的資源。我們需要守住民族文化的本性，尋找源頭，不斷創(chuàng)造自己獨特而不可替代的“第三極文化”，包括“第三極藝術文化”、“第三極電影文化”等等。從中國文化的源頭梳理下來，五千年來老祖宗留下的寶貴文化遺產(chǎn):如女媧補天、夸父逐日、精衛(wèi)填海、夏禹治水、愚公移山等神話故事的絕妙千古，如萬里長城、千里運河的雄渾傳奇，如漢唐文化的絢麗繽紛，如“趙氏孤兒”的大義凜然，文天祥的慷慨就義，等等，蘊涵在民族文化之中的民族理想人格:獻身精神、犧牲精神、奮斗精神等不朽的精神品位，正是中國文化的底板色彩，在中國人的心里保存著永久的記憶。而百年來中國人不畏，前赴后繼之無數(shù)可歌可泣的英雄人物和故事，同樣雄辯地印證著從古到今的民族精神，影響著國人堅持走自己的路。我們不妨舉出一個現(xiàn)實的例證:億萬中國農(nóng)民工拿著美國或歐洲發(fā)達國家工人幾十分之一的薪水，完成著超過他們幾倍的工作量，試想，如果沒有這種堅韌、勤勞和奉獻精神，何談什么中國崛起!在中國創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡的背后，確有很多值得總結的文化精神，皆應屬于“第三極文化”范疇。再例如，美國人掙錢主要給自己花，甚至提前花未來的錢;而大多數(shù)中國人掙錢卻不是為了自己使用，而是為了贍養(yǎng)父母和撫養(yǎng)孩子。這不是簡單的消費觀和家庭觀的差異，而能夠從中看到中國文化所蘊含的崇高精神。為什么我們的民族總能夠創(chuàng)造奇跡，我相信亦能從文化中找到部分答案。
2．“第三極文化”是與時俱進的文化。它不主張重返閉關自守、夜郎自大的老路，而主張對傳統(tǒng)也要揚棄，主張不斷吐故納新，既從自己的文化傳統(tǒng)中吸取力量，又積極學習、借鑒其他文化的優(yōu)秀經(jīng)驗，吸收人類優(yōu)秀文明成果，不斷開創(chuàng)新的文化，湯一介先生稱之為“返本開新”。建設第三極文化，需要沉下心來，探究中國文化的源流及其深厚底蘊與內涵;需要深入豐富的現(xiàn)實生活，重新闡釋文化，造就歷史，以中國人的智慧眼光，看中國，看世界，深刻揭示現(xiàn)代人的思想和靈魂，追求藝術的極致，才能出大師———登頂“第三極”，這是我們的一份使命與擔當。
3．“第三極文化”以倡導文化多元化為前提。第三極文化不排斥其他文化，它尊重文化的多元與差異，同時也承認文化有主流和支流之分，它不主張搞文化中心主義，它反對文化殖民和文化霸權，而主張以“和而不同”的理念，推進世界文化的多元呈現(xiàn)。當今世界經(jīng)濟全球化日甚一日，科技迅猛發(fā)展，尤其是信息傳播技術已將世界連成一片，世界文化不可能各自為政，獨立發(fā)展，而必然在相互影響下形成文化多元共存的局面。中國式的“第三極文化”以“和諧”為理念，踐行創(chuàng)造。正如歌詠“昆侖”所抒發(fā)的:“而今我謂昆侖:不要這高，不要這多雪。安得倚天抽寶劍，把汝裁為三截?一截遺歐，一截贈美，一截還東國。太平世界，環(huán)球同此涼熱?！笨梢哉J為，其中體現(xiàn)了偉人的高瞻遠矚與理想境界。從來不拒絕人類文化之精華，但從來走的是自己的路?！暗谌龢O文化”要攀登世界屋脊喜馬拉雅山，絕不為獨占，而為了擁抱全世界，三極在此分享而用之也。我們要充分估計一種強勢文化藝術(如電影)的力量。如果經(jīng)過奮斗，出現(xiàn)強大的“第三極文化藝術”，不僅能得到豐厚的經(jīng)濟回報，更能讓中國的特色制度、特色文化、特色生活方式擴展到世界，以不斷增強的影響力展開交流，從而對世界的和平、發(fā)展、繁榮盡到一份民族的責任，達到一種民族的貢獻?？傊?，“第三極文化”有堅實的生成基礎和現(xiàn)實條件，有可以期待的發(fā)展前景與潛力，并非空中樓閣的臆想，也不是狹隘的民族主義想象，而是順應當前世界文化格局而提出的一種具有獨立性、包容性、開放式的理論構想，它是一種文化立場和理論姿態(tài)。它珍視自身文化傳統(tǒng)，返本尋根、固守本土，但是并不排斥外來文化，并對一味回歸民族文化傳統(tǒng)、對其他文化置若罔聞的部落主義保持警惕?！暗谌龢O文化”主張多元文化的互動與對話，也不認為中國文化是可以包治百病的靈丹妙藥，而努力在多元文化的世界里確立自身位置，自主適應時代變化，與其他文化取長補短，共建一套共同認可的秩序和守則，期待多種文化和平共處，各取所長，聯(lián)手發(fā)展，和諧共生，一起為推動人類社會發(fā)展做出應有貢獻，實現(xiàn)“各美其美、美人之美、美美與共、天下大同”的理想愿景。
三如何向世界傳播中國文化:“第三極文化”目標實現(xiàn)的路徑
研究并推動“第三極文化”的發(fā)展，把中國文化更有力地推向世界，進一步提高中國文化在世界文化中的影響力，應該提升到國家戰(zhàn)略高度，是政府、業(yè)界和學界肩負的共同使命。具體而言，包括以下四個層面的策略和路徑:
(一)學術研究:豐富理論內涵學術研究既包括基礎研究，更包括應用研究?！暗谌龢O文化”的研究命題具有鮮明的當下性，研究者應當結合時代要求，直面社會現(xiàn)實，帶著問題意識去研究，關注當前社會發(fā)展、文化建設存在什么問題，可能出現(xiàn)哪些問題，必須解決哪些問題，這是文化自覺的一種體現(xiàn)。例如，經(jīng)濟全球化背景下中國文化如何定位?文化與經(jīng)濟究竟是什么關系?“第三極文化”的內涵和外延何在?如何甄別傳統(tǒng)文化的糟粕與精華?怎樣同其他文化和諧共生?學校教育、藝術創(chuàng)作和科學研究中如何體現(xiàn)“第三極文化”?這些都是亟待研究的問題。提出“第三極文化”理論設想后，我們先后在《大連大學學報》《藝術評論》《文藝研究》《現(xiàn)代傳播》《山西大學學報》等核心期刊發(fā)表相關論文，闡述其理論內涵。2010年7月，我們召開了“第三極文化藝術理論”研討會，國內外文化界、影視界、學術界50余位專家、學者、藝術家參加研討會并積極發(fā)言或提交論文，在此基礎上我們出版了《“第三極文化”論叢(第一輯)》。“第三極文化”理論已經(jīng)引起社會各界的高度重視，“第三極文化”理論研究正在穩(wěn)步開展并逐漸深入。
(二)藝術創(chuàng)作:在實踐層面拓展“第三極文化”“第三極文化”既是基于實踐的理論總結，也應當反過來指導和影響創(chuàng)作實踐。如果說旨在進一步明確和豐富“第三極文化”內涵的學術研究，為發(fā)展“第三極文化”奠定了理論基礎，那么，下大力氣創(chuàng)作大量原創(chuàng)性的、具有深厚“第三極文化”底蘊、充分體現(xiàn)“第三極文化”特色的、具有中國精神、中國氣派、中國風格的作品(包括詩歌、小說、散文、戲劇等文學作品，也包括影視、音樂、舞蹈、繪畫、書法等藝術作品)，則是推動“第三極文化”戰(zhàn)略實施的重要實踐手段。這種創(chuàng)作要在植根傳統(tǒng)的基礎上充分體現(xiàn)時代精神，表現(xiàn)創(chuàng)作者真實的生活感受，重原創(chuàng)，不媚俗，戒模仿。
(三)文化傳播:讓“第三極文化”的意義為世界矚目我們不能止于書齋，要有行動。酒香也怕巷子深，中國文化再好，也需要傳播才能實現(xiàn)其價值。我們有足夠的文化自信，但更應注意到“物競天擇，適者生存”的叢林法則，同樣在支配著世界文化格局。我們需要設計打造一些易于被識別、易于傳播、具有豐富內涵和時代精神的中國文化符號，努力建設一批具有國際影響力的文化品牌，尤其要注重現(xiàn)代科技手段的應用，積極運用互聯(lián)網(wǎng)、手機、IPAD等新媒體傳播中國文化。中國傳統(tǒng)文化必定能夠借助新的科技手段，綻放新的花朵，散發(fā)新的芳香。
(四)資源整合:壯大“第三極文化”的發(fā)展力量研究、創(chuàng)作和傳播，任何一個環(huán)節(jié)都需要大量人力物力投入，需要國家和社會提供諸多資源。發(fā)展“第三極文化”需要吸收和團結社會多方面力量，需要資源整合，需要學界、業(yè)界、政府、高校、企業(yè)共同行動。例如募集發(fā)展基金、沿用新機制創(chuàng)立文化發(fā)展機構，組織項目課題，培養(yǎng)專業(yè)人才等。這些都與中華民族的未來密切相關，也與我們每個人的工作和生活密切相關。
2010年11月19日，北京師范大學與美國國際數(shù)據(jù)集團(IDG)共同組建了中國文化國際傳播研究院，旨在有效整合北京師范大學、美國國際數(shù)據(jù)集團(IDG)、政府相關部門、企事業(yè)單位及社會各界的優(yōu)勢資源，通過開展扎實、深入的學術研究和富有中國文化特色的藝術創(chuàng)作，把中國文化更有力地推向世界，為構建和諧的世界文化貢獻力量。研究院主要工作有:(1)開展“第三極文化”國際傳播理論研究;(2)開展有利于促進中國文化國際傳播的體制機制改革研究;(3)培養(yǎng)具有創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力的中國文化國際傳播專門人才;(4)創(chuàng)作具有中國精神、中國氣派、中國風格的原創(chuàng)性藝術作品(尤其是影視作品);(5)為制定文化發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃提供咨詢服務;(6)開展3D、IMAX等數(shù)字多媒體技術與中國文化國際傳播研究;(7)開展各種形式的國際交流，促進中國文化國際傳播。
從學術發(fā)展和創(chuàng)新的角度來說，這方面的研究無論是在深度上還是在廣度上都有待于進一步的開拓和深入。這主要體現(xiàn)在以下三方面：首先，應進一步加強景區(qū)公示語翻譯的基本理論研究。雖然近幾年逐漸有學者開始從語言學、符號學、心理學等角度對景區(qū)公示語翻譯展開討論，但是大多數(shù)文章往往都是從旅游資料的文體特征入手，討論也多限于翻譯理論和翻譯方法，從整體上看，具有開拓創(chuàng)新意識、有深度的力作不多，不少文章停留在司空見慣的例證上，交叉重復較多。其次，應進一步加大統(tǒng)一術語的步伐。術語是以明確定義的科學概念為基礎的，它是描述和傳播科學概念、定義和規(guī)律的基本要素，也是促進學科建設的有力工具。景區(qū)公示語譯文術語不統(tǒng)一不利于研究的進一步深入和翻譯學科的構建。第三，盡管越來越多的業(yè)界學者認同功能目的論對旅游景區(qū)公示語翻譯的指導意義，但如何將該理論真正應用到旅游翻譯的實踐似乎還缺乏完整系統(tǒng)的調查和研究。此外，該領域的研究成果多見于學術論文或一些翻譯書籍的某一章節(jié)，但專門針對旅游翻譯進行系統(tǒng)而全面研究的專著仍不多見。
二、文化差異問題導致的景區(qū)公示語翻譯障礙
第一類是由文化空缺、文化沖突和文化缺省引發(fā)的詞匯層面上的空缺沖突現(xiàn)象而帶來的翻譯障礙。不同的地理環(huán)境、歷史演變、、價值觀念和社會習俗等等使得兩種語言的詞匯多以文化負載詞的形式顯現(xiàn)出來非對應、非重合等現(xiàn)象。此外，漢語中的某些詞匯即便能在英語中找到指稱意義相同的詞，但其聯(lián)想意義或隱含意義也不同。第二類是由語篇層面上的行文和修辭的差異引起的翻譯障礙。不同的文化心理、思維方式和審美觀念反映在語言中，形成了漢英民族在謀篇布局、修辭方法等行文習慣上的差異。漢民族主張?zhí)烊撕弦?，喜歡托物言志、借景抒情，書畫、建筑、詩歌等文藝作品講究意合，注重神似，風格趨向簡雋空靈，反映在語言上體現(xiàn)為漢語行文辭藻華麗，情感橫溢，聲律對仗，音韻和美。此外，受中庸哲學思想的影響，從美學角度講，漢族觀念別強調平衡美，頻繁地使用對仗、成語等修辭格，尤其在旅游資料介紹中大量使用四字句。然而，西方哲學強調的是分析型的抽象理性思維，反映在語言上體現(xiàn)出英語重邏輯、重形和、重寫實的特點，其句式結構嚴整，思維縝密，用詞強調簡潔自然，描述突出直觀可感。
三、目的論與景區(qū)公示語翻譯的文化差異問題處理
目的論注重的不是譯文與原文的對等或者趨于完美，而是強調在分析原文的基礎上，以譯文預期功能為目的，選擇最佳的處理方法從文本類型和功能方面來講，旅游資料屬于信息文本、表情文本和祈使文本的綜合體，同時具備信息功能、美感功能和祈使功能。景區(qū)公示語的翻譯，目的就是要向國際游客介紹景點，傳遞信息，讓他們讀懂、看懂，并且喜聞樂見，從而順利地傳播和弘揚中國文化。景區(qū)公示語翻譯中文化差異問題的處理應該遵循如下原則：以傳播弘揚中國文化為己任，以國際游客為導向，在處理文化差異問題時應以中國文化為取向，以譯文為重點，盡量保留中國文化特色，既要忠實于原文又不拘泥于原文，讓國際游客容易讀懂、理解并接受。
四、結語
［關鍵詞］ 西方現(xiàn)代主義； 東方文化； 文學批評； 東西交融
一、“現(xiàn)代主義與東方文化”的關系
在某種程度上，西方現(xiàn)代主義可以說是東西方文化交流達到一定程度后結出的藝術碩果。作為“對西方藝術乃至對整個西方文化某些傳統(tǒng)的有意和徹底的決裂”［1］167 ,西方現(xiàn)代主義作品頻頻出現(xiàn)描寫東方物品和人物、表現(xiàn)東方詩學和宗教、借鑒東方藝術形式和技巧的現(xiàn)象，說明導致現(xiàn)代主義與傳統(tǒng)“決裂”的思想不僅源于馬克思、弗洛伊德、尼采、弗雷澤等西方思想家對自身文明的反思和質疑，也源于傳入歐美諸國的東方物品和典籍所帶來的直觀啟示和思想沖擊。王爾德筆下的“莊子”、龐德詩歌中的“觀世音”、普魯斯特小說中的“中國瓷器”、T.S.艾略特詩作中的印度佛教“箴言”和“中國花瓶”、威廉?卡洛斯?威廉斯詩歌中的“五絕七律”形式、喬伊斯小說中的“漢字書寫”模式、弗吉尼亞?伍爾夫創(chuàng)作中的“觀物取象”實踐、本雅明思想中的“猶太教卡巴拉傳統(tǒng)”、蘇珊?桑塔格美學觀念中的“靜默”、雷克思羅斯詩歌中的“禪意”、瑪麗安?摩爾詩歌中的“中國繪畫”之道……所有這一切都昭示了西方現(xiàn)代主義作家對東方文化的自覺意識、主動汲取和積極融合。
西方現(xiàn)代主義作品對東方文化的表現(xiàn)主要有兩種方式。其一，瓷器、絲綢、帷幔、水墨畫、茶葉、扇子、家具等富有東方情調的物品或簡筆勾勒的東方人物隨處出現(xiàn)在作品之中，有意無意地描寫想象中的東方意象和東方形象，營造出浪漫虛幻的意境或意猶未盡的神秘氛圍；其二，基于創(chuàng)作者對中國哲學、文化、社會制度、藝術形式的了解，作品的整體構思自覺透射出東方思想，通過形式技巧、敘述視角、人物風格、主題意境等多個創(chuàng)作層面，或隱或顯地表現(xiàn)出基于東西方藝術交融之上的全新創(chuàng)意。這兩種表現(xiàn)方式的差異主要源于對東方文化的觀察視角的不同。前者立足于對東方物質文化的直觀感知，其作品側重以意象方式隱喻對東方文化的想象，比如馬塞爾?普魯斯特的《追憶逝水年華》；后者根植于對東方精神文化的內在領悟，其作品從多個方面表現(xiàn)中西文化的創(chuàng)造性相融，比如龐德的詩歌。當然，兩種表現(xiàn)形式的界線并非十分清晰，很多時候它們是模糊的、共存的。
西方現(xiàn)代主義對東方文化的表現(xiàn)得益于“東學西漸”的進程。以“中學西漸”為例，幾千年中華物質文化和精神文化的西漸催生并促進了西方現(xiàn)代主義的形成和發(fā)展。
一方面，自秦漢開始，中國的陶鼎、陶鬲、青銅劍、絲綢、服飾、瓷器、茶葉等物質文化產(chǎn)品通過商品貿易和文化交往活動傳入世界其他國家。在17、18世紀荷蘭東印度公司(VOC)的全球貿易活動的推動下，中國的瓷器、繪畫等文化產(chǎn)品開始大量進入歐洲市場。中國物品不再是歐洲皇宮貴族手中的珍稀寶物，更多的歐洲市民有機會欣賞、珍藏、模仿中國藝術。那時正是歐洲現(xiàn)代美學形成的前期階段，在中國文化成為歐洲人生活的一部分的氛圍中，中國瓷器、繪畫直觀呈現(xiàn)的生命理念、思維方式和藝術手法激發(fā)了歐洲人的想象力，荷蘭乃至整個歐美的藝術開始吸收中國意象和思維，而這種新的藝術形式在19世紀末20世紀初得到了歐美藝術界的廣泛認同，于是便有了西方現(xiàn)代主義作品中東方意象不斷出現(xiàn)的現(xiàn)象。
另一方面，自元代開始，隨著海陸交通逐漸便利，元朝上都開始聚集來自阿拉伯、俄羅斯、英國、法國、德國等世界各地的使節(jié)、商人、旅游者和傳教士，有學識的歐洲人撰寫了在華游記，從政治、社會、人文、地理、貿易、風俗等諸多方面向本國民眾介紹中國文化思想。16世紀之后，大量歐洲耶穌會會士往來于中西之間，在向中國傳播基督教思想的同時，自覺不自覺地向歐洲介紹中國文化。他們不僅撰寫介紹和研究中國文化的書籍，而且翻譯重要的中國典籍。就像利瑪竇、金尼閣、柏應理、馮秉正等傳教士所翻譯的四書五經(jīng)、《通鑒綱目》等以各種方式影響了伏爾泰、孟德斯鳩、狄德羅等西方哲學家一樣，理雅各、翟理斯、阿瑟?韋利、歐內斯特?費諾洛薩、勞倫斯?賓揚等傳教士和漢學家所著的有關中國的書籍和所翻譯的中國經(jīng)典深深影響了奧斯卡?王爾德、埃茲拉?龐德、威廉?卡洛斯?威廉斯、詹姆斯?喬伊斯、瑪麗安?摩爾等西方現(xiàn)代主義作家。他們從中國文化中獲得了深刻感悟，要么借中國思想之劍表達自己對西方弊病或缺失的批判(比如王爾德)，要么借中國藝術之形全面創(chuàng)新西方藝術(比如龐德、威廉斯)。總之，在經(jīng)歷漫長的中西文化交往后，西方現(xiàn)代主義作品中出現(xiàn)了一種融中西文化為一體的創(chuàng)作傾向。
二、“現(xiàn)代主義與東方文化”的研究進展
然而，在整個20世紀的西方現(xiàn)代主義研究中，“現(xiàn)代主義與東方文化”之間的關系較少引起歐美學術界的關注。學者們對現(xiàn)代主義的內在研究主要集中在性質、術語、背景、思潮、作家、作品以及歐美國別研究等議題上［2］,外在研究則集中在現(xiàn)代主義與哲學、現(xiàn)代主義與文化經(jīng)濟、現(xiàn)代主義與文化政治、現(xiàn)代主義與性別、現(xiàn)代主義與視覺藝術、現(xiàn)代主義與電影等跨學科審視上［3］。西方批評界對西方現(xiàn)代主義的核心共識基本鎖定在艾布拉姆斯在《文學術語匯編》中對該術語所作的界定，即西方現(xiàn)代主義思想和形式上的劇變源于尼采、馬克思、弗洛伊德等西方思想家對支撐西方社會結構、宗教、道德、自我的傳統(tǒng)理念的確定性的質疑［1］167-168。也就是說，19世紀末20世紀上半葉現(xiàn)代主義者們的全球性開放視野和胸懷并沒有獲得20世紀西方批評家的關注，西方現(xiàn)代主義研究大都限定在西方主流研究方法和理論視野之中。
直到20世紀八九十年代，西方批評界開始有學者自覺研究東方文化與西方現(xiàn)代主義的關系，不僅翔實論證了“西方現(xiàn)代主義的形成和發(fā)展曾受到東方文化的影響”的事實，而且在反思薩義德的東方主義理論的基礎上開啟了東西方研究的新視角。美國新奧爾良大學錢兆明的專著《東方主義與現(xiàn)代主義》(1995)是研究初期最具影響力的著作，他在序言中將自己的研究與薩義德的東方主義理論作了比較，揭示了“現(xiàn)代主義與東方文化”研究的基本特性：
對薩義德而言，東方特指穆斯林的東方。對我而言，東方指稱遠東，特別是指中國。如果說直到19世紀初期，東方“只確切指稱印度和圣經(jīng)之地”(薩義德)，那么到20世紀初期，東方則指稱中國和日本。的確，對重要現(xiàn)代主義者葉芝、龐德、艾略特、威廉斯、斯蒂文斯和摩爾而言，他們的文學模板的豐富源泉來自遠東而不是近東。因此，研究遠東對現(xiàn)代主義的影響無疑具有更為重要的意義。對薩義德而言，“東方主義是一種文化和政治事實……”。因此他的研究涵蓋了多維度的復雜體系。對我而言，它只是一種文學研究。我所理解的文學東方主義不是一個抽象的術語，而是指具體的中國詩人――屈原、陶潛、李白、王維和白居易……現(xiàn)代主義作家龐德、威廉斯通過費諾洛薩、翟理斯和阿瑟?韋利與中國偉大詩人進行了對話。對薩義德而言，“東方幾乎是歐洲人的杜撰”，是西方用以界定自身的重要他者文化……然而考慮到龐德和威廉斯對中國的熱誠，我認為這一思維模式是有局限的。首先，龐德與威廉斯并不相信西方文化至上。其次，東方之所以吸引兩位詩人是因為東方帶給他們的是親和力而非差異性……在本研究中，中國和日本不是被視為西方的陪襯，而是現(xiàn)代主義者實現(xiàn)自身的確切例證。［4］1-2
這段話闡明了“現(xiàn)代主義與東方文化”研究的三個主要特性：第一，研究范疇上，重點揭示中國、日本等遠東文化(特別是中國文化)對西方現(xiàn)代主義的影響。第二，研究焦點上，重在文學研究而不是作政治文化論辯，聚焦于遠東文化中具體的詩人、作品、技巧對西方現(xiàn)代派個體作家的影響及影響途徑。第三，研究立場上，重在揭示“現(xiàn)代主義與東方文化”之間借助西方傳教士、漢學家的書籍而展開的文學對話，以及該對話在創(chuàng)作中的表現(xiàn)。
如果說薩義德的東方主義理論旨在以東方人的目光反觀西方文化，對西方的帝國主義、種族主義和殖民主義進行宏觀的文化政治批判，那么，“現(xiàn)代主義與東方文化”研究通過揭示真實的東西方文化交流在西方現(xiàn)代主義作品中的微觀表現(xiàn)，旨在對西方現(xiàn)代主義的創(chuàng)新作出新的闡釋。前者從社會、歷史、政治、種族等多維視角出發(fā)，揭示西方對東方的話語建構性，以及這種建構性背后的文化霸權機制和所導致的問題、困境；后者以東西文化實際交往的史料為證，闡明東西方文化之間的親和力，重在論證并揭示東西方對話的積極作用。從某種角度上說，后者是對前者的一種推進，昭示著東西方研究從問題走向對話的發(fā)展趨勢。
這一時期，西方批評界的“現(xiàn)代主義與東方文化”研究充分體現(xiàn)了聚焦遠東、探討創(chuàng)作影響和文學對話的三大特性。除了錢兆明的《東方主義與現(xiàn)代主義》翔實論證屈原、王維、道家思想對龐德的影響和李白、白居易以及傳統(tǒng)的漢詩技巧對威廉斯的影響外［4］，其他有影響力的專著在此前后陸續(xù)出版。威廉?貝維斯的《冬天的心境：華萊士?斯蒂文斯、禪定與文學》(1988)，探討了佛教對現(xiàn)代主義作家斯蒂文斯的影響［5］。錢兆明的《現(xiàn)代主義與中國美術》(2003)以英美博物館的展品和文獻證明龐德、華萊士?斯蒂文斯、瑪麗安?摩爾等西方現(xiàn)代派作家接觸東方文化始于中國古字畫、青銅器、瓷器等，他們在文學創(chuàng)新中借鑒了中國美學思想與創(chuàng)作技巧［6］。帕特里夏?勞倫斯的《麗莉?布里斯科的中國眼睛：布魯姆斯伯里文化圈、現(xiàn)代主義與中國》(2003)探討了英國“布魯姆斯伯里文化圈”與中國“新月派”之間的影響關系和文學對話［7］。錢兆明的《龐德的中國朋友》(2008)以翔實文獻證明龐德一生所結識的大量中國教育家、哲學家、漢學家、詩人朋友曾參與他涉及中國文化的詩歌創(chuàng)作［8］。在薩比娜?斯爾克等人主編的《美國詩人與詩學中的東方和東方主義》(2009)中，15位西方學者研究了19至20世紀美國詩歌和詩學中的中國、印度、猶太等東方文化元素和思想［9］。另外還包括羅伯特?克恩的《東方主義、現(xiàn)代主義和美國詩歌》(1996)［10］、瑪麗?佩特森?屈德爾的《龐德的儒家翻譯》(1997)［11］、辛西婭?斯坦梅的《瑪麗安?摩爾與中國》(1999)［12］和錢兆明的《龐德與中國》(2003)［13］等。用具體的史料進行翔實的論證是這些專著的基本特點，東方文化曾對西方現(xiàn)代主義的形成和發(fā)展產(chǎn)生影響的事實得到了扎實的論定。
同一時期，隨著論著的出版，專題性的國際學術研討會相繼召開?！艾F(xiàn)代主義與東方文化國際學術研討會”分別在美國耶魯大學(1996)和英國劍橋大學(2004)召開，引發(fā)國際學術界對本專題的廣泛關注。耶魯研討會宣讀的論文論題包括：日本翻譯者費諾洛薩對中國詩歌的翻譯、美國詩人斯蒂文斯與中國藝術、英國詩人葉芝與日本戲劇、英國現(xiàn)代主義作家斯特恩與中國、英國詩人龐德與中國等。參會的學者約三十余位，來自美國耶魯大學、德國貝魯斯大學等。劍橋研討會宣讀的論文論題包括：伯格森與老子、研究、美國詩人龐德與Paul Fang、梅蘭芳在美國、徐志摩和蕭乾與朱利安?貝爾、魯迅與西方現(xiàn)代主義文學、西方人眼中的中國形象等。參會的教授和學者約五十余位，來自美國斯坦福大學、美國紐約城市大學、中國香港大學、英國劍橋大學等。在這兩次研討會上，遠東文化(特別是中國文化)對西方現(xiàn)代主義的影響以及東西方文學的對話是學者們關注的焦點。
在中國批評界，比較文學領域最先開展中西文學對比和“中國形象”研究。20世紀八九十年代，曾出現(xiàn)以主題形式比較為主要特征的中外文學對比研究。以伍爾夫研究為例，伍爾夫與蕭紅、伍爾夫與張愛玲、伍爾夫與丁玲等平行比較曾得到探討，但研究的力度和影響力較弱［14］88-89。伴隨著薩義德的東方主義和后殖民主義理論的盛行，多元文化、文化對話、文化形象等議題引發(fā)人們的關注比如“文化對話與文化誤讀”國際學術研討會(1995)在北京大學召開，隨后出版的會議論文集《文化傳遞與文學形象》(樂黛云、張輝主編，北京大學出版社1999年版)中發(fā)表了三十余位中外學者的文章，探討“文化相對主義與多元文化”、“文化對話與文化誤讀”、“文學形象與文學翻譯”、“后現(xiàn)代與文化身份”等議題。，歐洲的“形象學”理論被翻譯引進［15］。這一切推動了外國文學作品中的“中國形象”研究，它依循薩義德的東方主義理論以及法國理論家莫哈和巴柔的形象學理論，重點探討西方視野中的中國形象的想象性和建構性比如周寧的《永遠的烏托邦――西方的中國形象》(湖北教育出版社2000年版)著重探討幾千年來西方的“中國形象”不是天堂就是地獄的虛構性，指出“中國形象”只是映照西方價值觀的一面鏡子。另有八卷本“外國作家與中國文化”叢書，葛桂錄、錢林森、衛(wèi)茂平、汪介之等分別出版了英、法、德、俄國作家與中國文化等方面的專著。，嘗試從文學作品直接描繪或間接涉及中國的片段中推導出西方對中國的“總體認識”［15］17，154。所發(fā)表的論文或籠統(tǒng)闡發(fā)美、英、法等國別文學中的中國形象，或細致剖析譚恩美、湯婷婷等海外華裔作家作品中的中國形象，或探討賽珍珠的作品，也探討西方傳教士利瑪竇、平托等人的游記中的中國形象，對西方作家的探討則更多關注他們對中國的“想象”，對毛姆、索爾?貝婁、杰克?倫敦、笛福等都有涉及。這些研究為“現(xiàn)代主義與東方文化”的展開奠定了基礎。
自覺的“現(xiàn)代主義與東方文化”研究可追溯到1999年在北京外國語大學召開的“第18屆龐德國際學術研討會”，會議的主題是“龐德與東方”。來自美國、加拿大、日本、韓國、德國、瑞士、英國、意大利、丹麥等國的63位國際學者和17位中國學者研討了“龐德對中國文化的解讀”、“中國古詩詞對龐德的影響”、“龐德與孔子”、“龐德與日本”等議題［16］127。
2009年，“首屆中國現(xiàn)代主義與東方文化學術研討會”在浙江大學召開，開啟了本專題在中國境內的第一次大規(guī)模研討。來自中國、美國等28所高校的近80位專家學者研討了“美國現(xiàn)代派詩人與中國”、“龐德與中國詩歌”、“卡夫卡與中國”、“伍爾夫與中國”、 “艾略特與佛教”、“貝克特與中國音樂”等議題，涉及文學、文化、哲學、宗教、音樂、美術等多個領域［17］47。
2010年，“第三屆現(xiàn)代主義與東方文化國際學術研討會”在浙江大學召開。作為耶魯大學和劍橋大學研討會的延續(xù)，本次學術會議在國際范圍內進一步推進了本專題研究。來自美國、英國、德國、加拿大、意大利、日本、韓國、中國等12個東西方國家90余所高校的130余名專家學者參加了研討會。議題包括：西方現(xiàn)代主義作家與東方、文化交融中的東方與西方、東西方作品對比研究、西方作品中的中國和印度、西方現(xiàn)代主義與日本、西方現(xiàn)代主義的東方式閱讀、美國詩歌中的佛教和儒教等，涉及文學、音樂、美術、哲學、建筑、宗教、詩學等多個領域參見彭發(fā)勝《“現(xiàn)代主義與東方文化國際學術研討會”綜述》，載《外國文學評論》2010年第3期，第237-239頁。［Peng Fasheng，″A Review of International Conference of ′Modernism and the Orient′，″Foreign Literature Review，No.3(2010)，pp.237-239.］2010年國際研討會上國際學者的英文版論文將發(fā)表于錢兆明主編的Modernism and the Orient， 新奧爾良大學出版社即將出版。2009年國內研討會和2010年國際研討會上的中文版論文將發(fā)表于高奮主編的《現(xiàn)代主義與東方文化》，浙江大學出版社即將出版。。
在上述幾次會議上，中外學者宣讀了多篇高質量的學術論文，部分于Modernism/Modernity、《外國文學》等國際國內重要學術期刊上。在保持原有特點的基礎上，當前研究在方法、意識、重心和境界上得到拓展，值得總結和分析。
三、“現(xiàn)代主義與東方文化”的當前研究特征及未來趨勢
在全球化語境下，中西學術界越來越關注東方文化在現(xiàn)代思想體系中的作用歐美學者已經(jīng)廣泛意識到以往研究中的歐洲中心論傾向，日益重視在研究中涵蓋東方文化和東方文學，比如“全球化語境下的文學與文學史”等項目的設立與投入便是極好的例證。參見宋達《當代北歐學界重構世界文學圖景中的現(xiàn)代東方文學》，載《外國文學評論》2011年第4期，第223-227頁。［Song Da，″Contemporary Nordic Academic Reconstruction of Oriental Literature in the Realm of World Literature，″ Foreign Literature Review，No.4(2011)，pp.223-227.］，具有二十年學術積淀的“現(xiàn)代主義與東方文化”研究日益獲得中西學者的廣泛關注。當前研究在方法和思想上表現(xiàn)出值得關注的特征，預示了未來的研究趨勢。
其一，在研究方法上，學者們更注重從東學西漸的歷史背景入手，對西方現(xiàn)代主義作品中的東方元素進行全面而充分的文化研究，文學解讀的廣度和深度大大提高。
比如，加拿大不列顛哥倫比亞大學納達爾的論文《現(xiàn)代主義書頁：喬伊斯與漢字書寫的圖形設計》在“東學西漸”這一悠久而廣闊的歷史背景中，揭示了現(xiàn)代主義小說家詹姆斯?喬伊斯的小說頁面與漢字印刷視覺形式相似的緣由。論文詳盡論證了喬伊斯了解中國的多種途徑：喬伊斯所接受的耶穌會教育體系與中國古典教育體系相似，他曾閱讀傳教士的中國游記，他所處的西方流行文化充滿中國的建筑、陶瓷、書畫、絲綢等，他所居的城市對東方文化充滿迷戀和興趣。論文追溯了幾代歐洲人對漢字表意性的興趣和研究及其對喬伊斯的影響。立足于這一開闊的文化交融平臺，論文最終論證并闡明漢字獨特的印制方式和視覺效果幫助喬伊斯確立了他的文本觀和圖像式頁面［18］。美國西北大學克里斯汀?弗洛拉教授的論文《普魯斯特的中國》，以普魯斯特筆下的人物臨終前凝視著17世紀荷蘭畫家維梅爾的著名畫作這一場景為解讀對象，層層剖析，揭示了普魯斯特心目中的中國的重要價值。論文指出，這一場景折射出17世紀荷蘭東印度公司曾將大量中國瓷器和畫作運往荷蘭的歷史，以及中國藝術曾對維梅爾等畫家乃至對歐洲現(xiàn)代美學產(chǎn)生影響的事實。透過這一場景，論文不僅揭示東西方文化藝術的聯(lián)結是在世界貿易的基礎上產(chǎn)生的，而且證明20世紀西方現(xiàn)代主義作家在追尋新的歷史感時曾對17世紀以來歐美文藝作品中的中國元素給予了特別關注。論文通過這一場景昭示了東西方文化雜糅、同化、創(chuàng)造性改寫與本土化的交往和接納過程C.Froula，″Prousts China，″ Modernism/Modernity,No.2(2012)，該文即將發(fā)表。。
上述兩篇論文的研究對象都很細微，前者解讀《尤利西斯》中頁面設計的內涵，后者探討普魯斯特《追憶似水年華》中某個場景的意蘊。然而它們所做的文化研究較為透徹，因而結論深刻。前者追溯了16世紀歐洲耶穌會會士進入中國之后，中國文化西漸融入歐洲人的生活和思想的歷史進程，從教育、書籍、文化、生活、文字、印刷術等多個層面揭示喬伊斯小說頁面的東西文化交融特性及其深層歷史內涵；后者首先追溯17世紀荷蘭東印度公司全球化貿易帶給歐洲的東方文化沖擊，接著又從20世紀的西方對17世紀西方藝術中的中國元素的認同和接納出發(fā)，回溯東方文化被西方本土化的文化交融過程和思想催生過程。基于東學西漸的文化史平臺，兩篇論文透視文學形式與場景，不僅還原了東西文化思想交往和融合的全過程，而且揭示了西方現(xiàn)代主義文學的產(chǎn)生過程和內在本質。
當前，中國外國文學研究界正在積極呼喚“文化轉向”［19］，歐美現(xiàn)代主義研究則日益重視對東方文化的解讀在西方現(xiàn)代主義作家作品研究中，越來越多的著作開始涵蓋對作家作品的東方文化解讀。比如在Ira B.Nadel的Ezra Pound in Context(Cambridge： Cambridge University Press,2010)中出現(xiàn)從東方、孔子視角切入的研究。 ,在這一發(fā)展態(tài)勢下，對西方現(xiàn)代主義作品的東方文化解讀將會獲得進一步的推進。
其二，在研究意識上，學者們注重揭示現(xiàn)代主義詩學思想背后的東西文化交融特性，闡明東西思想碰撞正是催生新詩學的途徑。
比如香港城市大學的張隆溪在《選擇性親和力?――王爾德讀莊子》一文中，透過奧斯卡?王爾德對翟理斯所翻譯的《莊子》的解讀，剖析王爾德批評論文中諸多關于莊子的評述的真實用意，不僅闡明了王爾德的文化批判思想乃英國烏托邦思想與中國莊子思想的結合的事實，而且指出王爾德意在用莊子的思想批判自己那個時代的英國中產(chǎn)階級價值觀和現(xiàn)代政治體制［20］。中國人民大學郭軍的論文《本雅明的“兩面神”精神之價值與意義》揭示了本雅明思想范式的“兩面神”特性，即猶太教卡巴拉傳統(tǒng)與的結合，闡明本雅明思想的東西文化交融特性。浙江大學高奮的論文《中西詩學觀照下的伍爾夫“現(xiàn)實觀”》探討了弗吉尼亞?伍爾夫的“現(xiàn)實觀”融主體精神與客觀實在物為一體的本質，闡明其內質與中國傳統(tǒng)詩學的“感物說”和“觀物取象”相通［21］。云南師范大學郝桂蓮的論文《禪話“靜默”》從禪宗視角解讀了蘇珊?桑塔格的“靜默”思想的內涵，剖析了桑塔格靜默思想的禪宗意味 郭軍和郝桂蓮的論文均將發(fā)表于高奮主編的《現(xiàn)代主義與東方文化》，浙江大學出版社即將出版。。
這些論文將研究聚焦于揭示西方現(xiàn)代詩學的東西兼容背景，采用整體觀照研究方法，自覺認識到研究對象的復雜性和動態(tài)性，在研究過程中堅持從感到悟的兼容和洞見，而不是用理性去判斷、取舍或規(guī)約，因而能夠揭示出思想產(chǎn)生過程中的中西對話互動特性?！霸谖镔|主義、規(guī)約主義、本質主義和基礎主義都受到嚴重的批評”［22］36 的當代研究取向中，這一基于感知的綜合研究意識將日益成為更多學者的自覺意識。
其三，在研究重心上，學者們重點關注現(xiàn)代主義作品在形式、技巧、主題上東西兼容的重構特性。
比如，錢兆明在《威廉斯的詩體探索與他的中國情結》中探討了美國現(xiàn)代派詩人威廉?卡洛斯?威廉斯在新詩體探索過程中對李白、白居易的五絕和七律的借鑒，用大量文獻論證了中國古體詩與威廉斯“立體短詩”之間的淵源關系［23］。中國人民大學孫宏的論文《論龐德對中國詩歌的誤讀與重構》指出，龐德在漢詩英譯的過程中不拘泥于詞句與語法，而是力求傳達中國詩歌的神韻，其譯作是對中國古典作品的重構［24］。北京外國語大學張劍的論文《艾略特與印度：〈荒原〉和〈四個四重奏〉中的佛教、印度教思想》指出，在艾略特的《荒原》中，基督教、佛教、希臘神話、東方生殖崇拜、漁王神話等多種思想融合在一起，構成其詩歌隱喻；在艾略特的后期詩作中，則更多地用佛教和印度教闡釋基督教的教義［25］。
上述論文的共性在于揭示現(xiàn)代派創(chuàng)作中東西兼容的重構特性。不論是對威廉斯“立體短詩”的形式探源，還是為龐德的創(chuàng)造性翻譯正名，抑或對艾略特詩歌中多元思想融合特性的揭示，這些論文不僅揭示了文學創(chuàng)作的東西方對話特性，而且揭示了創(chuàng)造性重構對文學作品形神兼?zhèn)涞囊饬x和價值。略有欠缺的是，目前對現(xiàn)代主義作品的研究主要集中在龐德、艾略特等重要作家作品上，更多作家作品的創(chuàng)意需要去關注和揭示，這也正是本專題研究的未來發(fā)展趨勢。
其四，在研究境界上，學者們對東方意象和思想的解讀表現(xiàn)出現(xiàn)代主義作品超越歐洲中心主義和人類中心主義的心境。
比如，牛津大學羅納德?布什的論文《20世紀西方與中國的同化：美國詩人龐德〈比薩詩章〉中的“觀音”想象》著重探討了龐德《比薩詩章》中“觀世音”意象的內涵。論文追蹤龐德的觀世音意象的最初來源(即漢學家賓揚和費諾洛薩的著作)，剖析龐德未發(fā)表的戰(zhàn)時意大利手稿將觀世音與圣母瑪利亞合一的意蘊，解讀龐德《比薩詩章》的手稿筆記中觀世音的“柳枝”的“治愈力”內涵，最終闡明龐德的觀世音象征著“上天的慈悲情懷和自然的治愈能力”［26］。北京第二外國語學院劉燕的論文《渴慕、獵奇與同情：〈尤利西斯〉中的中國形象》用形象學研究理論分析喬伊斯作品中的中國形象，指出主人公布盧姆對中國的濃厚興趣與奇異想象、同情和渴慕，體現(xiàn)他超越歐洲中心主義，倡導和平主義與世界主義的全球視野和普世情懷［27］。
上述論文的共性在于揭示西方現(xiàn)代派作品的超越意境。無論是揭示龐德的“觀世音”融基督教與佛教為一體，還是闡明喬伊斯作品中中國形象的正面定位，均說明批評家已充分感應并認同現(xiàn)代主義作品超越二元對立的心境，體現(xiàn)中西批評界旨在實現(xiàn)東西方融合及人與自然融合的積極取向。
【論文摘要】中國文化是中國人的思想、言論、行為的一種物化形態(tài)?！吨袊幕耪摗氛n程，作為大學生民族精神教育的必修課，在激發(fā)他們報效祖國的主體精神、培養(yǎng)他們自強不息的優(yōu)秀品格、引導學生克己奉公的價值取向方面，起到了不可忽視的重要作用。
中華民族創(chuàng)造了燦爛的歷史文化，并且形成了偉大的民族精神。民族精神是一個民族的優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的理性升華，是推動民族延續(xù)和發(fā)展的內在動力和精神支柱。高等院校開設的《中國文化概論》是一門研究中國文化現(xiàn)象、體系及其規(guī)律的綜合性課程，有助于大學生奠定深厚而堅實的文化基礎，對他們進行民族精神教育。
一、 有助于激發(fā)大學生報效祖國的主體精神
中國傳統(tǒng)文化最為鮮明的特征是對國家、民眾的深厚情感，以及在長期發(fā)展過程中形成的報效祖國的精神。它是中華民族傳統(tǒng)文化的重要組成部分，也是《中國文化概論》課程的核心內容。
1．激發(fā)大學生的憂患意識。國學大師徐復觀先生對 “憂患意識”在整個中國文化中的地位給予了極高的評價。他認為，中國的學術思想起源于“憂患意識”，中國社會 的發(fā)展立足于“憂患意識”，中國文化精神的核心也是 “憂患意識”，中國與西方文化之不同、文化精神之差異都可以由此找到答案?！皯n患”一詞較早見于《孟子》一書：“是故君子有終身之憂，無一朝之患也?！?隴患意識的實質，是對現(xiàn)實的憂思和對人生的關注。當代大學生成長的環(huán)境優(yōu)越，物質條件非前人可比，他們對國家和民族的未來思考得不夠充分。
《中國文化概論》課程，恰恰可以利用傳統(tǒng)文比中“憂患意識”的積淀對他們進行精神上的補足?？v觀中國文化歷程中的偉人，無一不在關注著國家和民族的命運與未來。從 “路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”的屈原到 “杖漢節(jié)牧羊”的蘇武，從“國事，家事，天下事，事事關心”的顧憲成到 “天下興亡，匹夫有責”的顧炎武——他們 的靈魂深處都打上了憂患意識的烙印，成為一種支配其行為的清醒的自覺理念。通過《中國文化概論》 課程逐步培養(yǎng)學生的憂患意識，不僅可以使他們很好地理解中國傳統(tǒng)文化的獨特精神，更可以引發(fā)他們對自身肩負的歷史責任的深度思考，激發(fā)他們憂國憂民的意識。
2．激發(fā)大學生的愛國精神。在中國傳統(tǒng)文化中，愛民族、愛祖國歷來被視為 “大節(jié)”，是愛親人、愛家族的情感的升華，捍衛(wèi)民族尊嚴、維護國家利益是一種崇高的品德?！叭娍蓨Z帥，匹夫不可奪志也”“殺身成仁” “舍生取義”以及 “富貴不能，貧賤不能移，威武不能屈”的民族氣節(jié)貫穿于中華傳統(tǒng)文化道德的始終。雖然在封建社會“精忠報國”往往與忠君聯(lián)系在一起，具有時代的局限性，但實質上它是將 “君”作為國家的代表，“精忠”的背后有一種深層的國家意識。南宋末代宰相文天祥被敵俘獲長達四年之久，其間受盡折磨，吃盡苦頭，但仍堅定信念，保持民族氣節(jié)，最后揮毫寫下 《過零丁洋》，留下 “人生 自古誰無死，留取丹心照汗青”的愛國詩句，表達了崇高 的愛國主義思想情操和民族氣節(jié)?！吨袊幕耪摗氛n教學不僅要充分利用輝煌的文化成果增強大學生的民族自尊心、民族自信力和民族 自豪感，更要使學生懂得對國家的忠誠與熱愛。大學生要保持民族氣節(jié)，維護中華民族尊嚴，以貢獻全部力量建設祖國為最大光榮，以損害祖國利益、尊嚴為最大恥辱，樹立國家利益高于一切的觀念，自覺將個人的榮辱得失與民族盛衰緊密結合在一起。
二、有助于培養(yǎng)大學生 自強不息的優(yōu)秀品格
剛健有為、自強不息的優(yōu)秀品格是維系中華民族生存，推動中華民族發(fā)展的不竭動力。中華民族剛健有為、自強不息的優(yōu)秀品格是通過歷史沉淀和文化傳承得以強化、鞏固和發(fā)揚光大的。
1．提升正義感，培養(yǎng)剛健有為的優(yōu)秀品格。
剛健有為是中國文化中人們積極的人生態(tài)度的最集中的理論概括和價值提煉?！吨芤?·乾》說：“剛健中正，純粹精也。”把剛健當作一種最重要的品質。這種品質首先是擔當?shù)懒x、不屈不撓的社會責任?？鬃邮种匾?“剛”的品德。他說：“剛毅木訥近仁”， 剛毅指堅定性。在孔子心目中，剛毅和有為是不可分割的。有志有德之人，既要剛毅，又要有歷史責任感和時代使命感。 “不知命，無以為君子也?！?孔子的弟子曾參提倡知識分子要 “弘毅”。他說： “士不可以不弘毅，任重而道無窮，仁以為己任，不亦重乎?死而后已，不亦遠乎?”這強調了知識分子要有擔當?shù)懒x、不屈不撓的奮斗精神 。剛健有為還是一種正直充盈的獨立人格。孟子說：“其為氣也，至大至剛，以直養(yǎng)而無害，則塞于天地之間?！?他把 “養(yǎng)浩然之氣”作為培養(yǎng)人生追求的一種方法，并把 “大丈夫精神”即剛健有為、正直充盈的獨立人格確立為人的行為準則。茍子提出 “制天命而用之”的人定勝天的偉大思想，充分肯定了人的主觀能動作用，是對剛健有為思想的一大拓展。王夫之說：“圣人盡道而合天得。合天得者，健以存生之理；盡人道者，動以順生之幾?！彼终f： “惟君子積剛以固其德，而不懈于動?！彼膭?chuàng)新在于賦予剛健有為思想以主動性、能動性，把 “剛健”與能動有機統(tǒng)一起來。因此，立志持志，自我磨煉，這是奮發(fā)剛健的應有之義?！吨袊幕耪摗氛n的教學要激勵學生有自我磨煉的砥礪意志及吃勞耐苦精神。剛健有為的品格使人奮發(fā)向上，充實著生命本真的力量，這種品格正是中華民族的一種特色性格和氣派，應當在大學生的身上得以傳承和發(fā)揚。
2．樹立積極態(tài)度，培養(yǎng)自強不息的優(yōu)秀品格
“自強不息”出自 《易經(jīng) ·乾》，原文 “天行健君子以自強不息”的意思是： 君子應當以 “天為法，充分發(fā)揮自己的能動性，努力進取，決不懈怠。這一思想兩千多年來激勵著正直的中華兒女拼搏向上，努力前進，不屈服于內部的惡勢力，堅持與外來的壓迫作斗爭。歷史上，堅持反對不法權貴的忠貞之士，盡力抵抗外來侵略的民族英雄，孜孜不倦探索真理的思想家、科學家，致力于移風易俗的文學家、藝術家都體現(xiàn)了自強不息的民族精神代表中國傳統(tǒng)文化主流的儒家哲學思想，極力主張積極向上、奮發(fā)有為的生活態(tài)度，主張人活著就要勤奮學習。孔子提倡并努力實踐為崇高理想而下懈奮斗，鄙視飽食終日無所用心的人生態(tài)度，他“發(fā)憤忘食，樂以忘憂，不知老之將至”從而實現(xiàn)“立德、立功、立言”，主張 “格物、致知、誠意正心、修身、齊家、治國、平天下”。當代的大學生正處于社會大變革的時代，偉大的事業(yè)需要用這種積極的人生態(tài)度來引導他們全身心地投入到現(xiàn)代化建設事業(yè)的大潮中去，培養(yǎng)他們剛健有為的優(yōu)秀品格，為我國社會主義建設奉獻自己的青春和智慧?！吨袊幕耪摗氛n的教學應該充分利用傳統(tǒng)文化中自強不息的精神熏陶和影響當代大學生積極向上的奮斗精神。
三、有助于引導大學生克 己奉公的價值取向
在全球化和市場經(jīng)濟條件下，一些青年學生的價值取向嚴重傾斜于物欲和私利，存在重個人輕社會、重功利輕道義、重索取輕奉獻的現(xiàn)象，這對于民族和國家的共同價值目標構成了挑戰(zhàn)。因此，引導青年學生樹立見利思義、克己奉公的價值取向已成為 《中國文化概論》課教學的重要內容。
1．明確義利關系，引導見利思義的價值取向
對義利關系的處理集中體現(xiàn)了中國傳統(tǒng)文化的價值取向，其中先利后義、以義制利是傳統(tǒng)義利觀的基本內容和合理內核?？鬃诱f “君子喻于義，小人喻于利?！?孔子并沒有拒斥利，也沒有把義與利對立起來。他在義利關系上的基本主張是義利統(tǒng)一， “見利思義”、反對見利忘義。孟子要求 “先義而后利”，培養(yǎng) “配義與道”的浩然正氣。可以說，整個傳統(tǒng)價值觀的基調和主流是先利后義，但同時以義為人的根本特點和價值取向也是中華傳統(tǒng)文化道德精神的精髓。茍子認為：“義與利者，人之所兩有也。雖堯舜不能去民之欲利，……亦不能去民之好義?！盻9 孟子要求人們 “去利懷義”，主張謀求個人利益應合乎道義，“非其義也，非其道也，祿之以天下，弗顧也；系馬千驪，弗視也?！?“弗顧”、“弗視”只是因其不合道義，不難推論，若合道義，顧視便是合理的。傳統(tǒng)文化的義利之辯是立足于當時社會現(xiàn)實生活基礎上的，是直接從社會生活中提出的一個實際問題。尤其是以儒家為代表所提出的處理利義關系的見利思義原則，始終為世人所信奉、恪守和弘揚。即使是在社會主義市場經(jīng)濟的今天，其所倡導的 “見利思義”原則在處理道德與利益、個人利益與他人利益關系中仍具有借鑒意義。《中國文化概論》課的教學所要做的，是對具有復雜內容的傳統(tǒng)文化義利觀進行清晰人理的講解，帶領學生弄清它所應用的范圍和層次，并在具體的范圍和層次上去分析評判并決定其揚棄取舍，從而幫助學生建立見利思義的基本價值取向。
2．明辨公私關系，引導克 己奉公的價值取向。
中華民族在家族本位的社會結構和禮教文化的傳統(tǒng)中逐步形成了克己奉公的美德，要求把維護整體利益作為首要的價值取向。中國倫理道德歷來強調公私之辨，把 “公義勝私欲”作為道德的根本要求?？思悍罟木?，本質上是先公后私，個人私利服從社會公利的精神。在中國傳統(tǒng)文化的長期影響下，中國人歷來以 “廓然大公”，“天下為公”作為價值理想。中國文化中的大同境界，其基本精神就是一個 “公”字?？梢哉f克己奉公作為處理公私關系上的要求具有普遍的適用本性。它與集體義原則有一定的共振點，但這種以公為重、個人利益服從社會公利與集體主義原則又有著本質區(qū)別封建私有制社會里，公與私從本質上說是根本對立的。它的重公輕私正是建立在這種對立基礎上的故它往往需要無條件地犧牲個人利益。而集體主義是建立在公有制為主體的經(jīng)濟基礎上的，從本質上說，個人利益與社會公利是統(tǒng)一的。因此，它雖然也要求重公利，但并不輕私利，更不排斥個人利益；相反，由于社會公利是所有的人的普遍而長遠的根本利益，它總是以關心、服務和發(fā)展個人利益為其最終目標的?！吨袊幕耪摗氛n的教學既要使學生了解傳統(tǒng)文化中克己奉公的美德，又要使學生真正理解現(xiàn)實條件下 “奉公”精神的培養(yǎng)，從而引導學生自主選擇克己奉公的價值取向。
黨的十七大報告進一步強調：“用以愛國主義為核心的民族精神和以改革創(chuàng)新為核心的時代精神鼓舞斗志”。偉大的事業(yè)需要偉大的精神，建設有中國特色的社會主義這項充滿艱辛、充滿創(chuàng)造的壯麗事業(yè)需要崇高精神的支撐和推動，培育新世紀中華民族精神需要認真研究和繼承中華民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)。站在這個基點上，充分發(fā)掘《中國文化概論》課程內容，找準課程與民族精神教育的結合點，必將使 《中國文化概論》課的教學在民族精神教育中發(fā)揮更大的作用。
參考文獻
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關鍵詞：英語專業(yè)；中國文化；必要性
中圖分類號：G42302 文獻標識碼：A 文章編號：1006-723X（2012）10-0180-03
一、英語專業(yè)教學的現(xiàn)狀與反思
（一）英語專業(yè)學生的“去中國文化”化
從專業(yè)性質來說，英語專業(yè)學生首要的學習任務就是學好英語語言和文化，因此他們往往將之視為自己唯一的學習目標，認為中文及中國文化的學習無關緊要，甚至還會影響英語學習。久而久之，他們就會自覺不自覺的全盤接受英語文化，卻與中國文化漸行漸遠，對中國文化一知半解，甚至一無所知。這種中英文化教育的嚴重失衡，已經(jīng)導致了英語專業(yè)學生“去中國文化”化的問題，即英語專業(yè)學生對中文及中國文化越來越漠視甚至反感，這不能不引起英語教育者的反思和重視。
從課程設置角度來說，由于對中國文化教學的必要性認識不足，很多高校未曾開設英文講授的中國文化課。已經(jīng)開設的中國文化課也大多是選修課，不僅課時偏少，采用大班授課，而且多是外聘教師采用漢語教材和漢語授課，因此不受學生重視，結果形同虛設。
從教材配置來說，英語專業(yè)的教材和閱讀材料大都以英美文化為內容或背景。讓學生盡可能多地接觸英語文化當然是正確的，但遺憾的是，教材中對中國文化的英文介紹少得可憐，幾乎可以忽略不計，這也導致了學生對中國文化的忽視和陌生。
從師資力量上來說，用英語教授中國文化的教師不僅要精通英語，還要精通中國文化。中國文化博大精深，內涵豐富，要系統(tǒng)深入把握殊為不易，加之中國文化中有很多獨特的概念，用英語準確表述和講授難度較高，導致了高素質的中國文化教師的缺乏和課堂教學效果的不盡如人意。
從測試導向來說，英語專業(yè)學生主要面對的英語專業(yè)四級和八級考試，側重對英語基本技能方面的測試，八級考試雖有綜合知識測試，但只側重于英語國家方面，沒有任何測試中國文化知識的部分。在測試的導向作用下，師生自然就會輕視中國文化的教學和學習。
從對中國文化本身的誤解來說，很多人想當然地以為，中國文化是中國學生的母文化，因此對他們來說就是與生俱來的知識，無需系統(tǒng)講授和學習。然而從實踐來看，并不盡然。不知孔孟者都大有人在，實在讓人瞠目結舌。很多英語專業(yè)的學生對中國文化掌握之少、之淺，常讓人痛心疾首。
英語專業(yè)學生“去中國文化”化的現(xiàn)象的出現(xiàn)，不僅完全背離了我國培養(yǎng)英語專業(yè)人才的方針和目的，也給他們的英語學習帶來一系列的嚴重后果，其中最明顯的就是“中國文化失語”現(xiàn)象。
（二） 英語專業(yè)學生的“中國文化失語”現(xiàn)象
“中國文化失語”的概念由從叢教授在2000年首次提出，指的是許多中國的英語學習者，包括英語水平較高者，在跨文化交流中不能用英語正確、流利地表達中國文化，顯示不出應有的深厚的文化修養(yǎng)和獨立的文化人格，這幾乎已成為很多英語專業(yè)學生的通病。原因主要有二：
一是中國文化知識的匱乏導致了跨文化交際的障礙?？缥幕浑H是指具有不同文化背景的人們的互動過程，交際成功與否不僅取決于是否對交際對象有清晰的理解，還取決于能否與其進行文化共享和影響。如果交際的一方完全放棄自己的文化身份和文化內涵，就必然會影響到交際的必要性和交際過程的互動性。英語專業(yè)學生如果不能保持自我的文化身份，對中國文化了解不到位，當然也就無法向交際對象介紹、解釋或者傳播中國文化，而沒有了這些，交際就會流于形式而失去真正的內容，所謂的交際過程自然也就舉步維艱了。
二是英語專業(yè)學生由于主觀上不注重學習中國文化的英語表達，或者由于客觀上接觸不到英語表達的中國文化，導致不知如何用英語表達中國文化，結果即使他們對中國文化本身內容略知一二，也不能用英語將之清晰、準確地表達出來，尤其在用英語表達中國獨有的文化現(xiàn)象，如宗教思想、中醫(yī)中藥、武術兵器、風俗習慣、傳統(tǒng)節(jié)日、名勝古跡、佳肴菜系等話題時，就會更加力不從心，常常是不知所措或者詞不達意，嚴重阻礙了跨文化交際的順利進行。
二、英語專業(yè)開設中國文化為必修課的必要性
（一）弘揚民族文化的需要
學習英語語言和文化并不意味著全盤接受英語文化而放棄中國文化。民族文化是民族的靈魂，是一個民族賴以生存和發(fā)展的根本力量和精神支撐。一個民族如果丟掉了傳統(tǒng)文化這個民族的黏合劑，就丟掉了民族之魂，終將淪為外國文化的附庸。英語專業(yè)學生每天面對西方文化的沖擊，如不具備一定的民族文化底蘊，不能對中西文化進行客觀理性地比較，就很容易全盤接受西方文化而抵制中國文化?！蛾P于外語專業(yè)面向21世紀本科教育改革的若干意見》中明確指出，“對于英語專業(yè)的學生來說，應該更加注重愛國主義和集體主義的教育，注重培養(yǎng)學生的政策水平和組織紀律性，注重訓練學生批判地吸收世界文化精髓和傳承弘揚中國優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的能力?！币虼?，必須在英語專業(yè)開設中國文化課，讓他們充分感受傳統(tǒng)文化的魅力，激發(fā)其民族自信心與自豪感，樹立其振興中華文化的使命感。
真正的跨文化交際是雙向的，我們不僅要積極地輸入異域文化，也要積極地輸出本土文化。如今，世界人民對中國文化的認識不斷深入，對中國文化的興趣持續(xù)升溫。短短幾年間，“孔子學院”遍布世界各地，顯示了中國文化強大的生命力，也使我們急需大量能夠對外輸出中國文化的人才。英語專業(yè)學生是中英文化相互推介的紐帶，對外傳播中國文化是時代賦予他們的神圣使命。然而在國外中國文化熱方興未艾時，國內英語專業(yè)的學生卻日漸冷落中國文化，出現(xiàn)了中國文化“墻里開花墻外香”的局面。中國文化基礎薄弱的英語專業(yè)學生很難勝任文化傳播的任務，培養(yǎng)兼具中西文化修養(yǎng)，能夠傳承和傳播民族文化的優(yōu)秀人才，已經(jīng)刻不容緩。
（二）英語專業(yè)教學大綱的要求
人才是文化傳承和傳播的基礎，《高等學校英語專業(yè)英語教學大綱》明確提出了培養(yǎng)具備良好中英文化素養(yǎng)的英語專業(yè)人才的要求：“高等學校英語專業(yè)培養(yǎng)具有扎實的英語語言基礎和廣博的文化知識并能熟練地運用英語在外事、教育、經(jīng)貿、文化、科技、軍事等部門從事翻譯、教學、管理、研究等工作的復合型英語人才?！?英語教學的根本目的是培養(yǎng)學生的跨文化交際能力，而中國文化的英語表達能力是跨文化交際能力的重要組成部分，中國文化課可以幫助他們學習中國文化知識，提高他們用英語準確表達中國文化，特別是中國特有的文化現(xiàn)象的能力，能彌補其知識結構的缺陷，補長其語言表達的短板，從而提高其跨文化交際能力。
《大綱》指出，“英語專業(yè)學生要熟悉中國文化傳統(tǒng)，具有弘揚中國優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的能力，提高對外介紹能力?！薄霸趯I(yè)課程的教學中，要注意培養(yǎng)學生對文化差異的敏感性、寬容性以及處理文化差異的靈活性?！敝袊幕n可以引導學生提高文化差異的感悟能力和文化思辨能力，使他們在吸取異域文化精髓的同時，也能繼承和發(fā)揚本土文化的精髓，并且能夠取長補短，融會貫通。中國一大批學貫中西的學者，如林雨堂、、梁實秋、錢鐘書、蕭乾、王佐良、楊憲益、許淵沖等，不僅是熟稔英文及英語文化的大師，更是精通中文及中國文化的巨擘，他們在推介、傳播中國文化方面做出了卓越的貢獻，為英語專業(yè)學生樹立了光輝的典范。
《大綱》還指出，“這些人才應具有扎實的基本功、寬廣的知識面、一定的相關專業(yè)知識、較強的能力和較高的素質。也就是要在打好扎實的英語語言基本功和牢固掌握英語專業(yè)知識的前提下，拓寬人文學科知識和科技知識，掌握與畢業(yè)后所從事的工作有關的專業(yè)基礎知識，注重培養(yǎng)獲取知識的能力、獨立思考的能力和創(chuàng)新的能力，提高思想道德素質、文化素質和心理素質?！敝袊幕n能夠讓學生感受中國文化魅力的同時，幫助他們豐富知識結構，擴展文化視野，增強文化底蘊，陶冶道德情操，提升人文素養(yǎng)，增加人格魅力，使他們成為兼具精深的學術知識和迷人的人格魅力的國家建設人才和中外交流使者。
（三）優(yōu)化課程體系，完善學生知識結構的需要
根據(jù)木桶理論，由許多塊木板箍成的木桶的盛水量是由這些木板共同決定的。若其中一塊木板很短，則木桶的盛水量就被短板所限。若要木桶盛水量增加，就必須換掉短板或加長短板。對我國很多的英語專業(yè)學生來說，中國文化知識匱乏已成為他們知識結構中的一塊短板，日益妨礙了他們更好地學習和運用英語的能力。中國文化課可以通過優(yōu)化英語專業(yè)的課程體系，提高教學效果，完善學生的知識結構，有針對性地補償這一短板。
首先，中國文化課有助于英語專業(yè)學生解決翻譯和跨文化交際等專業(yè)課中避不開的文化沖突問題。翻譯是兩種語言的轉換，語言承載著豐厚的文化內涵，因此譯者對語言的文化內涵的理解和表達能力至為關鍵，譯者不但要有扎實的中英文基本功，還要對中西文化因素有一定的了解，缺乏相應的中國文化知識就會成為翻譯水平提高的瓶頸，使翻譯教學和學習事倍功半，而中國文化教學可以有效地解決這一問題。
其次，中國文化課可以為英語文化學習提供對比參照體系。有比較才有鑒別，在英語國家概況、英美社會與文化等課中的英語文化教學中，需要引導學生對中英文化進行對比，分析兩者之間的共性和差異，使學生更深刻地理解英語文化的本質特征。但比較的前提是學生要對中英文化都要有一定的了解，對中國文化這個參照物一無所知，就談不上有效的中英文化對比。
再次，中國文化課還可為科研和畢業(yè)論文寫作提供更為豐富的研究選項。中國文化課可以幫助學生拓展研究領域，開闊思維空間，形成較寬的學術研究視野。比如對中國文化有一定深度的了解，就可以將中英語言、文學、文化等交叉研究，豐富研究空間和研究思路。
三、結論
英語專業(yè)教學中對中國文化教學的忽視已引起學生在文化認同、表達能力、人文素質、知識結構等方面的一系列問題。因此，在高校英語專業(yè)中開設中國文化必修課，具有重要意義。我們應該在中國文化課的課程設置、教學內容、教學資源、教學方法、教學評價等方面進行系統(tǒng)和深入的研究。
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